000680_2010_山推股份_2010年年度报告_2011-04-25.pdf

2 0 1 0 年 年度报告 山推工程机械股份有限公司 二 一 一 年 四 月 1第一节 重要提示及目录 一、重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司董事江奎、独立董事夏冬林、宁向东未出席本次董事会会议，董事江奎书面委托董事董平，独立董事夏冬林、宁向东均委托独立董事祁俊就本次会议议题代为行使表决权。公司董事长张秀文先生、总经理王飞先生、财务总监王强先生、财务部部长李正绪先生声明：保证本年度报告中的财务报告的真实、完整。公司年度财务报告已经大信会计师事务有限公司审计并出具标准无保留意见的审计报告。二、目录 第一节 重要提示及目录1 第二节 公司基本情况简介2 第三节 会计数据和业务数据摘要3 第四节 股本变动及股东情况5 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况9 第六节 公司治理结构1 5 第七节 股东大会情况简介1 7 第八节 董事会报告1 8 第九节 监事会报告3 4 第十节 重要事项3 7 第十一节 财务报告4 3 第十二节 备查文件目录 1 1 8 2第二节 公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：山推工程机械股份有限公司 中文缩写：山推股份 公司英文名称：S h a n t u i C o n s t r u c t i o n M a c h i n e r y C o.,L T D.英文缩写：S H A N T U I 二、公司法定代表人：张秀文 三、公司董事会秘书：王强 电话：0 5 3 7-2 9 0 9 5 3 2 传真：0 5 3 7-2 3 1 5 9 8 6 电子信箱：w a n g q s h a n t u i.c o m 联系地址：山东省济宁市高新区 3 2 7 国道 5 8 号 公司证券事务代表：袁青 电话：0 5 3 7-2 9 0 9 5 3 2 传真：0 5 3 7-2 3 4 0 4 1 1 电子信箱：z h e n g q s h a n t u i.c o m 联系地址：山东省济宁市高新区 3 2 7 国道 5 8 号 四、公司注册及办公地址：山东省济宁市高新区 3 2 7 国道 5 8 号 邮政编码：2 7 2 0 7 3 公司国际互联网网址:h t t p:/w w w.s h a n t u i.c o m 电子信箱：s h a n t u i s h a n t u i.c o m 五、公司选定的信息披露报纸名称:中国证券报、证券时报 登载公司年报的中国证监会指定网站的网址：h t t p:/w w w.c n i n f o.c o m.c n 公司年度报告备置地点：公司证券部 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：山推股份 股票代码：0 0 0 6 8 0 七、其他相关资料 公司变更注册登记日期：2 0 1 0 年 1 月 1 9 日 3注册登记地点：山东省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：3 7 0 0 0 0 0 1 8 0 4 7 9 0 1 税务登记号码：3 7 0 8 0 2 1 6 5 9 3 6 4 1 3 组织机构代码：1 6 5 9 3 6 4 1-3 公司聘请的会计师事务所名称：大信会计师事务有限公司 办公地址：北京市海淀区知春路一号学院国际大厦 1 5 0 4-1 5 0 5 第三节 会计数据与业务数据摘要 一、报告期主要会计数据与业务数据（单位：人民币元）项 目 金 额 营业利润 1,0 7 8,5 5 9,3 2 0.9 7 利润总额 1,1 1 0,6 5 3,4 3 2.6 5 归属于上市公司股东的净利润 8 3 9,6 4 4,9 7 9.8 2 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 8 1 6,0 3 6,4 3 4.7 1 经营活动产生的现金流量净额 2 1 3,3 7 6,5 2 3.6 1 *注：扣除的非经常性损益项目和涉及金额（单位：人民币元）项目 金额 非流动资产处置损益-5,3 3 2,5 9 6.4 7 计入当期损益的政府补助 3 8,3 0 9,9 1 3.3 9 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 其他营业外收入和支出-8 8 3,2 0 5.2 4 减：少数股东权益影响额 5,6 8 2,2 9 1.4 1 减：所得税影响额 2,8 0 3,2 7 5.1 6 合 计 2 3,6 0 8,5 4 5.1 1 4二、截至报告期末公司近三年主要会计数据（单位：人民币元）项 目 2 0 1 0 年 2 0 0 9 年 本年比上年增减(%)2 0 0 8 年 营业收入 13,399,072,125.01 6,956,229,711.85 92.62 6,694,943,291.67 利润总额 1,110,653,432.65 540,037,878.20 105.66 639,700,068.05 归属于上市公司股东的净利润 839,644,979.82 422,143,045.79 98.90 504,493,118.97 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 816,036,434.71 403,578,863.32 102.20 487,567,752.24 经营活动产生的现金流量净额 213,376,523.61 384,586,712.54-44.52 279,085,928.80 项 目 2 0 1 0 年末 2 0 0 9 年末 本年末比上年末增减(%)2 0 0 8 年末 总资产 10,698,073,238.83 6,338,270,585.18 68.79 5,168,010,914.88 归属于上市公司股东的所有者权益 3,997,273,222.89 3,234,290,130.24 23.59 2,895,930,349.02 股本 759,164,530.00 759,164,530.00-759,164,530.00 三、截至报告期末公司近三年主要财务指标（单位：人民币元）项 目 2 0 1 0 年 2 0 0 9 年 本年比上年增减(%)2 0 0 8 年 基本每股收益 1.1 1 0.5 6 9 8.2 1 0.6 7 稀释每股收益 1.1 1 0.5 6 9 8.2 1 0.6 7 扣除非经常性损益后的基本每股收益 1.0 7 0.5 3 1 0 1.8 9 0.6 5 加权平均净资产收益率(%)2 3.2 2 1 3.8 5 增加 9.3 7 个百分点 1 9.4 1 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)2 2.5 7 1 3.3 1 增加 9.2 6 个百分点 1 8.8 1 每股经营活动产生的现金流量净额 0.2 8 0.5 1 -4 5.1 0 0.3 7 项 目 2 0 1 0 年末 2 0 0 9 年末 本年末比 上年末增减(%)2 0 0 8 年末 归属于上市公司股东的每股净资产 5.2 7 4.2 6 2 3.7 1 3.8 1 5第四节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 1、股本变动情况表（截止：2 0 1 0 年 1 2 月 3 1 日）单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1 2 3,6 2 3,0 2 6 1 6.2 8 -3 2,0 8 0 -3 2,0 8 0 1 2 3,5 9 0,9 4 6 1 6.2 8 1、国家持股 2、国有法人持股 1 2 3,4 9 7,4 8 1 1 6.2 7 1 2 3,4 9 7,4 8 1 1 6.2 7 3、高管锁定股 1 2 5,5 4 5 0.0 1 -3 2,0 8 0 -3 2,0 8 0 9 3,4 6 5 0.0 1 4、其他内资持股 5、外资持股 二、无限售条件股份 6 3 5,5 4 1,5 0 4 8 3.7 2 3 2,0 8 0 3 2,0 8 0 6 3 5,5 7 3,5 8 4 8 3.7 2 1、人民币普通股 6 3 5,5 4 1,5 0 4 8 3.7 2 3 2,0 8 0 3 2,0 8 0 6 3 5,5 7 3,5 8 4 8 3.7 2 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 7 5 9,1 6 4,5 3 0 1 0 0 7 5 9,1 6 4,5 3 0 1 0 0 说明：有限售条件股份高管锁定股减少3 2,0 8 0 股，为公司高管变动持股解除限售部分。2、有限售条件股份可上市交易时间 时 间 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额 说 明 1,2 6 7,2 0 0 1 2 2,3 2 3,7 4 6 6 3 6,8 4 0,7 8 4 注(1)2 0 1 0 年5 月2 9 日 1 2 2,2 3 0,2 8 1 9 3,4 6 5 7 5 9,0 7 1,0 6 5 注(2)、（3）注：(1)因山东省济宁市银资房地产开发公司（以下简称“济宁银资”）股权质押，未能解除用于执行对价安排的股份的冻结，为了股权分置改革的顺利实施，山东工程机械集团有限公司（以下简称“山工集团”）同意为济宁银资垫付 2 2 3,1 6 3股。截止目前，济宁银资仍未解除其股权质押，无法偿还山工集团先行垫付的对价股份。故其持有的公司股份 9 6 0,0 0 0 股（经 2 0 0 6 年度利润分配方案及 2 0 0 7 年度配股方案实施后，6目前所持股份为 1,2 6 7,2 0 0股）在限售期满后（2 0 0 7年 5月 2 9日）未办理解除股份限售事宜，解除限售具体时间待其向山工集团偿还代垫的等值股份或其他补偿，并征得山工集团的同意后再行确定。(2)截止本报告期末，山工集团在所持限售股份 1 2 2,2 3 0,2 8 1 股限售期（2 0 1 0 年 5月 2 9 日）满后，未向公司董事会提出办理解除股份限售事宜，故所持股份仍为限售股。(3)有限售条件股份数量余额指公司高级管理人员所持股份在任期内因冻结不得交易的股份。3、前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 序号 有限售 条件股东名称 持有有限售 条件股份数量 可上市 交易时间 新增可上市 交易股份数量 限售条件 1 山东工程机械集团有限公司 1 2 2,2 3 0,2 8 1 2 0 1 0 年 5月 2 9 日 1 2 2,2 3 0,2 8 1 自所持股份获得上市流通权之日起3 6 个月内，不通过证券交易所挂牌出售；该期限届满后 1 年内，通过深圳证券交易所挂牌出售所持股份不超过公司总股本的 5%，出售价格不低于4.2 5 元。2 山东省济宁市银资房地产开发公司 1,2 6 7,2 0 0 见本节 第 2 条 1,2 6 7,2 0 0 注：由于公司 2 0 0 5 年度利润分配方案为 1 0 派 0.9 3 4 6 4 8 元；2 0 0 6 年度利润分配方案为 1 0 送 2，派 0.5 元；2 0 0 7 年度利润分配方案为 1 0 派 1 元；2 0 0 8 年度利润分配方案为 1 0 派 1 元；2 0 0 9 年度利润分配方案为 1 0 派 1 元，因此上述出售价格由 4.2 5 元调整为 3.1 2 元。二、股票发行与上市情况 2 0 0 8 年2 月2 1 日至2 7 日，公司实施完成了2 0 0 7 年度配股方案：以股权登记日（2 0 0 8年 2月 2 0日）收市后公司总股本 6 9 2,5 2 0,1 9 2股为基数，以每股 7.6 2元的价格，按每 1 0股配 1股的比例向全体股东配售，共计配售股份 6 6,6 4 4,3 3 8股，公司总股本从6 9 2,5 2 0,1 9 2 股增至 7 5 9,1 6 4,5 3 0 股。2 0 0 8 年 3 月 6 日本次配股获配新增的股份上市流通，其中有限售条件的流通股配售得到的股票仍为有限售条件的流通股，其与原有的有限售条件的流通股流通时点相同。三、股东情况介绍（截止 2 0 1 0 年 1 2 月 3 1 日）1、报告期末公司股东总数为 1 0 7,7 9 2 户。72、报告期末公司前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况 前 1 0 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例(%)持股总数 持有有限售 条件股份数量 质押或冻结 的股份数量 山东工程机械集团有限公司 国有股东 2 1.1 0 160,188,507 122,230,281 0 中国农业银行中邮核心成长股票型证券投资基金 其他 4.4 5 33,767,930 0 0 中国农业银行中邮核心优选股票型证券投资基金 其他 3.5 9 27,267,056 0 0 中国工商银行易方达价值成长混合型证券投资基金 其他 1.9 0 14,400,000 0 0 中国工商银行诺安股票证券投资基金 其他 1.8 8 14,251,544 0 0 中国光大银行股份有限公司光大保德信量化核心证券投资基金 其他 1.6 6 12,640,078 0 0 中国银行易方达深证 1 0 0 交易型开放式指数证券投资基金 其他 1.1 4 8,622,782 0 0 中国工商银行融通深证 1 0 0 指数证券投资基金 其他 0.8 5 6,449,585 0 0 佛山市顺德区网盈电脑科技有限公司 其他 0.7 5 5,706,775 0 0 招商银行股份有限公司光大保德信优势配置股票型证券投资基金 其他 0.7 4 5,600,000 0 0 前 1 0 名无限售条件股东持股情况 股东名称 无限售条件股份数量 股份种类 山东工程机械集团有限公司 3 7,9 5 8,2 2 6 A 中国农业银行中邮核心成长股票型证券投资基金 3 3,7 6 7,9 3 0 A 中国农业银行中邮核心优选股票型证券投资基金 2 7,2 6 7,0 5 6 A 中国工商银行易方达价值成长混合型证券投资基金 1 4,4 0 0,0 0 0 A 中国工商银行诺安股票证券投资基金 1 4,2 5 1,5 4 4 A 中国光大银行股份有限公司光大保德信量化核心证券投资基金 1 2,6 4 0,0 7 8 A 中国银行易方达深证 1 0 0 交易型开放式指数证券投资基金 8,6 2 2,7 8 2 A 中国工商银行融通深证 1 0 0 指数证券投资基金 6,4 4 9,5 8 5 A 佛山市顺德区网盈电脑科技有限公司 5,7 0 6,7 7 5 A 招商银行股份有限公司光大保德信优势配置股票型证券投资基金 5,6 0 0,0 0 0 A 8上述股东关联关系或一致行动说明 国有股股东山东工程机械集团有限公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人；中国农业银行中邮核心成长股票型证券投资基金和中国农业银行中邮核心优选股票型证券投资基金同属中邮创业基金管理有限公司；中国工商银行易方达价值成长混合型证券投资基金与中国银行易方达深证 1 0 0 交易型开放式指数证券投资基金同属易方达基金管理有限公司；中国光大银行股份有限公司光大保德信量化核心证券投资基金与招商银行股份有限公司光大保德信优势配置股票型证券投资基金同属光大保德信基金管理有限公司，除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其股东之间是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。四、控股股东情况 山工集团为公司控股股东，其代表国家持有公司 1 6 0,1 8 8,5 0 7股，占公司总股本的 2 1.1 0%，其中持有有限售条件股份为 1 2 2,2 3 0,2 8 1 股，占公司总股本的 1 6.1 0%；无限售条件流通股为 3 7,9 5 8,2 2 6 股，占公司总股本的 5%。根据 2 0 0 9 年 5 月 7 日的山东省人民政府省长办公会议纪要，原则同意潍柴控股集团有限公司、山工集团和山东省汽车工业集团有限公司实施重组。对上述 3户企业全部国有资产进行整体重组，组建山东重工集团有限公司（见公司 2 0 0 9年 5月 2 2日发布的编号为 2 0 0 9 0 2 4 的“提示性公告”）。2 0 0 9 年 1 2 月 8 日山东省人民政府国有资产监督管理委员会以鲁国资产权函【2 0 0 9】1 1 7 号“关于山东重工集团有限公司国有产权划转有关问题的批复”函件，批复同意将潍柴控股集团有限公司和山工集团国有出资及享有的权益全部无偿划转至山东重工集团有限公司。公司最终控制人仍为山东省国有资产监督管理委员会。五、公司与实际控制人之间的产权和控制关系图如下：山东省国有资产监督管理委员会 山东重工集团有限公司 山东工程机械集团有限公司 山推工程机械股份有限公司 100%100%21.10%9六、公司无其他持股在 1 0%（含 1 0%）以上的法人股东。第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况(一)现任董事、监事、高级管理人员基本情况 姓 名 性别 年龄 职 务 任期起止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 董 平 男 5 4 董事 2 0 0 8.6-2 0 1 1.5 2 4,1 4 7 2 4,1 4 7 张秀文 男 5 0 董事长 2 0 0 8.6-2 0 1 1.5 1 3,3 7 4 1 3,3 7 4 尹相华 男 5 6 董事 2 0 0 8.6-2 0 1 1.5 0 0 江 奎 男 4 6 董事 2 0 0 8.6-2 0 1 1.5 2 8,4 6 5 2 8,4 6 5 王 强 男 5 5 董事、财务总监、董事会秘书 2 0 0 8.6-2 0 1 1.5 1 2,0 0 0 1 2,0 0 0 夏禹武 男 4 6 副董事长 2 0 1 0.1-2 0 1 1.5 0 0 祁 俊 男 5 9 独立董事 2 0 0 8.6-2 0 1 1.5 0 0 夏冬林 男 4 9 独立董事 2 0 0 8.6-2 0 1 1.5 0 0 宁向东 男 4 5 独立董事 2 0 0 8.6-2 0 1 1.5 0 0 韩利民 男 5 4 监事会主席 2 0 1 0.1-2 0 1 1.5 7,3 7 0 7,3 7 0 李同林 男 5 2 监事 2 0 0 8.6-2 0 1 1.5 4,7 4 4 4,7 4 4 程则虎 男 4 3 监事 2 0 0 8.6-2 0 1 1.5 0 0 吴绪亮 男 5 5 监事 2 0 0 8.6-2 0 1 1.5 0 0 刘洪前 男 4 7 监事 2 0 0 8.6-2 0 1 1.5 0 0 王 飞 男 4 1 总经理 2 0 1 1.1-2 0 1 1.5 1 3,2 0 0 1 3,2 0 0 李殿和 男 4 4 副总经理 2 0 0 8.1 2-2 0 1 1.5 1 0,0 0 0 1 0,0 0 0 王文超 男 4 5 副总经理 2 0 1 0.7-2 0 1 1.5 0 0 徐 刚 男 4 9 技术总监 2 0 0 8.6-2 0 1 1.5 1,6 5 0 1,6 5 0 于泽武 男 4 8 副总经理 2 0 0 9.1 1-2 0 1 1.5 0 0 曹永信 男 4 7 副总经理 2 0 0 9.1 1-2 0 1 1.5 0 0 张 剑 男 5 1 副总经理 2 0 0 8.6-2 0 1 1.5 1,1 0 0 8 2 5 二级市场减持 陆建伟 男 5 4 质量总监 2 0 0 8.6-2 0 1 1.5 0 0 (二)现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和任职或兼职情况。1、董事会成员 1 0董平先生，1 9 5 6年出生，工商管理硕士，高级工程师。历任小松山推工程机械有限公司董事长，泰安东岳油缸有限责任公司董事长，山东工程机械集团有限公司副董事长、总经理，山东锐驰机械有限公司董事，山东山推机械有限公司董事长，本公司董事长、党委书记。现任山东重工集团有限公司董事、副董事长，山东工程机械集团有限公司法定代表人，山重融资租赁有限公司董事长，山东山推机械有限公司董事，山重建机有限公司董事，本公司董事。张秀文先生，1 9 6 0年出生，工商管理硕士，高级工程师。历任本公司总经理、副董事长，小松山推工程机械有限公司董事长、副董事长，山东山推欧亚陀机械有限公司董事长，青岛东碧山推机械有限公司副董事长，山推重工机械有限公司董事长，山东山推机械事业园有限公司董事长，山东山推机械有限公司董事长。现任山东山推工程机械结构件有限公司董事长，山东彩桥驾驶室有限公司副董事长，山东山推机械有限公司副董事长，山推投资有限公司董事长，本公司董事长、党委书记。尹相华先生，1 9 5 4年出生，大学文化，高级工程师。历任山东工程机械集团有限公司董事、常务副总经理，山东众友工程机械有限公司董事长，山东重工集团有限公司技术总监，山重建机有限公司董事。现任本公司董事。江奎先生，1 9 6 4年出生，工商管理硕士，高级工程师。历任本公司常务副总经理兼营销事业本部本部长、国际事业本部本部长，山东山推格林路面养护机械有限公司副董事长、董事长，山东山推工程机械进出口有限公司董事长，山东山推工程机械成套设备有限公司董事长、山东工程机械集团有限公司副总经理，潍柴控股集团有限公司董事、常务副总经理、党委副书记。现任山东重工集团有限公司董事、总经理，潍柴控股集团有限公司董事、党委副书记，山重建机有限公司董事长，本公司董事。王强先生，1 9 5 5 年出生，大学文化。历任本公司财务本部副本部长兼财务部部长、证券部部长、副总经理，山东山推欧亚陀机械有限公司董事，山推融资租赁公司董事长、山东山推机械有限公司董事。现任山东山推工程机械成套设备有限公司董事，山推投资有限公司董事，抚顺起重机制造有限公司董事，本公司董事、财务总监、董事会秘书。夏禹武先生，1 9 6 4年出生，工商管理硕士，高级工程师。历任本公司总工程师、总质量师、副总经理，山推铸钢有限公司董事，广西玉柴重工有限公司常务副总经理、董事、总经理，广西玉柴集团有限公司总裁助理。现任山重建机有限公司董事、总经理，本公司副董事长。1 1祁俊先生，1 9 5 1 年出生，大学文化，高级经济师。历任黄河工程机械厂车间主任、厂长助理、副厂长，国家机械工业部人事司副处长、处长，中国工程机械成套公司副总经理、总经理，中工工程机械成套有限公司总经理，中国工程机械工业协会副会长。现任中国工程机械总公司党委书记、副总经理，中国工程机械工业协会会长，三一重工股份有限公司独立董事，本公司独立董事。夏冬林先生，1 9 6 1 年出生，经济学博士，中国注册会计师，教授。历任江西财经大学会计系助教、讲师，清华大学经济管理学院副教授。现任清华大学经济管理学院教授，中国会计学会基本理论专业委员会副主任委员，财政部会计准则委员会咨询专家，全国会计硕士专业学位教学指导委员会委员，深圳发展银行股份有限公司独立董事，本公司独立董事。宁向东先生，1 9 6 5 年出生，经济学博士，教授，博士生导师。历任清华大学助教、讲师、副教授，清华大学中国经济研究中心常务副主任。1 9 9 6年起入选北京市跨世纪“百人工程”和北京市社会科学“百人工程”成员。现任清华大学经济管理学院企业战略与政策系教授，清华大学公司治理研究中心执行主任，宏源证券股份有限公司独立董事，歌尔声学股份有限公司独立董事，航天科技股份有限公司独立董事，本公司独立董事。2、监事会成员 韩利民先生，1 9 5 6年出生，大专文化，高级政工师。历任山东山推机械有限公司党委书记、纪委书记、副董事长，本公司董事、副总经理、总法律顾问、党委副书记、纪委书记、工会主席。现任山推投资有限公司监事、本公司监事会主席。李同林先生，1 9 5 8年出生，中专文化，助理政工师。历任本公司纪委副书记、监察室主任、保卫处处长、保卫纪委党支部书记。现任本公司党委委员、监事，传动事业部党委书记、工会主席。程则虎先生，1 9 6 7年出生，大学文化，高级会计师。历任山东工程机械集团有限公司资产财务部部长，山东重工集团有限公司审计法务部负责人，山东众友(山重建机)工程机械有限公司监事、监事会主席。现任山东重工集团公司监事(职工代表)，山东山推机械有限公司财务总监，本公司监事。吴绪亮先生，1 9 5 5年出生，中专文化，政工师。历任本公司液变厂党委副书记兼纪委书记、工会主席、党群工作部部长，传动事业部党委副书记兼纪委书记、工会主席，物资管理部党支部书记，济宁山推物流有限公司党支部书记。现任本公司监事。1 2刘洪前先生，1 9 6 3年出生，大学文化，在职研究生结业，律师，工程师、高级政工师。历任本公司审计法规部副部长、法律事务部副部长。山东山推工程机械成套设备有限公司监事，山推投资有限公司监事，抚顺起重机制造有限责任公司监事，本公司监事、法律事务部部长、综合党支部书记。3、高级管理人员 王飞先生，1 9 6 9年出生，大学文化，高级工程师。历任本公司营销部部长、代总经理，公司液力变矩器厂厂长、党委书记，公司传动事业部部长、党委书记，小松山推工程机械有限公司副总经理。现任小松山推工程机械有限公司副董事长，山东山推工程机械成套设备有限公司董事长、山推投资有限公司董事、总经理，本公司总经理。李殿和先生，1 9 6 6年出生，工商管理硕士，工程师。历任山东山推工程机械进出口有限公司总经理，本公司国际事业本部副本部长兼山东山推工程机械进出口有限公司总经理，山东山推工程机械成套设备有限公司董事长，山推楚天工程机械有限公司董事，山推重工机械有限公司董事，国内营销事业部总经理。现任山东山推工程机械进出口有限公司董事长，山推投资有限公司董事，本公司副总经理兼海外发展部部长。王文超先生，1 9 6 5年出生，工商管理硕士，高级工程师。历任液力变矩器厂厂长（液变事业部部长）、党委书记，山东山推机械有限公司副总经理（主持工作），小松山推工程机械有限公司董事、副总经理。现任济宁山推物流有限公司执行董事，山重融资租赁有限公司董事、山推投资有限公司董事、山推楚天工程机械有限公司董事、山东山推工程机械成套设备有限公司董事，本公司副总经理。徐刚先生，1 9 6 1年出生，大学文化，在职研究生结业，研究员。历任本公司研究所所长、副总工程师，技术中心办公室主任、总经理助理，山推工程机械研究院院长。现任山推楚天工程机械有限公司董事，山推投资有限公司董事，本公司技术总监。于泽武先生，1 9 6 2年出生，大学文化，高级工程师。历任本公司制造本部副本部长兼制造部部长、党支部书记，公司道路机械事业部部长兼党支部书记，山推重工机械有限公司董事、总经理，济宁山推物流有限公司执行董事，本公司采购部部长，推土机事业部总经理、党委书记，山推铸钢有限公司执行董事。现任山东山推工程机械事业园有限公司执行董事，山东山推格林路面养护机械有限公司董事长，山推重工机械有限公司董事长，山东锐驰机械有限公司董事长，山东山推工程机械结构件有限公司副董事长，山推投资有限公司董事，抚顺起重机制造有限责任公司董事、法定代表人、总经理，本公司副总经理。1 3曹永信先生，1 9 6 3年出生，大学文化，高级工程师。历任本公司新事业推进组副组长，山东山推结构件有限公司董事、总经理，山推工程机械底盘件项目推进组副组长、组长，公司底盘事业部部长、山东山推欧亚陀机械有限公司董事长、总经理，本公司总经理助理，山推楚天工程机械有限公司董事、总经理。现任山推投资有限公司董事，山推楚天工程机械有限公司董事长、总经理，本公司副总经理。张剑先生，1 9 5 9年出生，大学文化，在职研究生结业，高级工程师。历任本公司副总质量师，小松山推工程机械有限公司副总经理。现任本公司副总经理。陆建伟先生，1 9 5 6年出生，大学文化，在职研究生结业，高级工程师。历任本公司技术监督检查部部长、质量管理部部长、副总工程师兼质量管理部部长、山推重工机械有限公司董事、总经理、董事长。现任本公司质量总监。(三)董事、监事及高级管理人员在股东单位任职情况：姓 名 股东单位 股东单位任职 任期起止日期 董 平 山东重工集团有限公司 董事、副董事长 2 0 0 9 年 7 月至今 山东工程机械集团有限公司 法定代表人 2 0 0 8 年 2 月至今 江 奎 山东重工集团有限公司 董事、总经理 2 0 0 9 年 7 月至今 程则虎 山东重工集团有限公司 职工代表监事 2 0 1 0 年 1 月至今(四)年度报酬情况 根据国家的有关规定和集团公司对公司经营者的奖励意见以及公司的实际情况，公司股东大会制定了公司董事、监事津贴的方案、关于调整董事、监事津贴的议案，公司董事会制定了公司高管人员年薪制试行方案。公司董事、监事和高级管理人员根据公司股东大会和董事会的规定以及工作岗位领取相应薪酬。报告期内，公司现任董事、监事和高级管理人员共 2 2 人，从公司获得的税前报酬总额为 5 6 7.1 6 万元，详细情况见下表：姓 名 职 务 报 酬(元)备 注 董 平 董 事 1 2,0 0 0 公司董事津贴，在股东单位领取薪酬。张秀文 董事长 6 8 2,6 0 0 尹相华 董 事 1 2,0 0 0 公司董事津贴，在股东单位领取薪酬。江 奎 董 事 1 2,0 0 0 公司董事津贴，在股东单位领取薪酬。王 强 董事、财务总监、董事会秘书 6 1 4,3 4 0 1 4姓 名 职 务 报 酬(元)备 注 夏禹武 董 事 1 2,0 0 0 公司董事津贴，在关联单位领取薪酬。祁 俊 独立董事 7 2,0 0 0 公司独立董事津贴。夏冬林 独立董事 7 2,0 0 0 公司独立董事津贴。宁向东 独立董事 7 2,0 0 0 公司独立董事津贴。韩利民 监事会主席 6 1 4,3 4 0 李同林 监 事 1 4 6,7 1 5 含监事津贴 1 2,0 0 0 元。程则虎 监 事 1 2,0 0 0 公司监事津贴，在股东单位领取薪酬。吴绪亮 监 事 1 8 2,2 3 6 含监事津贴 1 2,0 0 0 元。刘洪前 监 事 1 3 7,8 7 9 含监事津贴 1 2,0 0 0 元。王 飞 总经理 1 7 4,2 2 6 2 0 1 0 年基薪。李殿和 副总经理 6 1 4,3 4 0 王文超 副总经理 6 4,7 6 2 2 0 1 0 年 8 月份由小松山推调入。徐 刚 技术总监 6 1 4,3 4 0 于泽武 副总经理 1 6 3,1 9 8 2 0 1 0 年基薪。曹永信 副总经理 1 5 7,9 0 1 2 0 1 0 年基薪。张 剑 副总经理 6 1 4,3 4 0 陆建伟 质量总监 6 1 4,3 4 0 (五)报告期内公司董事、监事及高级管理人员选举、更换情况 1、2 0 1 0 年 1 月 1 5 日，公司 2 0 1 0 年第一次临时股东大会审议通过了关于增补董事、监事的议案，同意增补夏禹武先生为公司第六届董事会董事，韩利民先生为公司第六届监事会监事，任期至 2 0 1 1 年 5 月 3 1 日。2、2 0 1 0 年 1 月 1 5 日，公司第六届董事会第十四次会议选举夏禹武先生为公司副董事长、第六届监事会第十三次会议选举韩利民先生为公司监事会主席，任期至 2 0 1 1年 5 月 3 1 日。3、2 0 1 0 年 7 月 1 2 日，公司第六届董事会第十九次会议审议通过了以下决议：根据工作需要，决定对公司高级管理人员作调整如下:经代总经理提名，聘任王文超先生为公司副总经理职务，任期至本届董事会任期结束。王强先生、高腊生先生、颜开荣先生不再担任公司副总经理职务。4、2 0 1 1 年 1 月 2 7 日，公司第六届董事会第二十三次会议会议审议通过了关于聘任公司总经理的议案：经董事长提名，聘任王飞先生为公司总经理职务，任期至 2 0 1 1 1 5年 5 月 3 1 日。二、员工情况 本报告期末公司共有员工总数：3,3 6 5 人，专业构成为：生产人员 1,5 8 1 人、销售人员 3 4 2 人、技术人员 8 1 7 人、财会人员 6 9 人、管理及其他人员 5 5 6 人；教育程度为：大学本科以上 9 2 0人、专科 5 7 4人，中等职业教育及以下 1,8 7 1人。公司不承担员工离退休后的费用。第六节 公司治理结构 一、公司治理结构现状 公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则等法律、法规及证券监管部门的有关文件要求，制定并实施了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则、内部控制制度等一系列规章制度，涉及公司“三会一层”的运作、组织机构、行政管理、财务管理、人力资源管理、项目管理、产供销管理、安全管理、企业标准管理、工会管理等各方面，使公司运作快速高效，有章可循，形成了一整套相互制衡、行之有效的内部管理和控制制度体系。报告期内，结合公司实际情况修订了公司章程、对外投资内部控制制度，并制定了 内幕信息知情人登记管理制度、年报信息披露重大差错责任追究制度、董事、监事、高级管理人员内部问责制度、全面预算管理制度，进一步健全了公司内部控制制度体系，提高了公司治理水平，目前公司治理的实际情况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件基本不存在差异，也不存在本期发生以及上期发生但持续到本期的，尚未解决的公司治理方面的问题。二、独立董事履行职责情况 独立董事出席董事会情况 姓 名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）祁 俊 9 9 0 0 夏冬林 9 8 1 0 宁向东 9 8 1 0 1、报告期内，独立董事均出席或因工作关系授权委托其他独立董事出席了2 0 1 0 年 1 6本公司召开的董事会，积极参与公司重大决策，在对公司聘任高级管理人员、对外担保、日常关联交易、内部控制自我评价等事项发表了独立意见，切实履行公司章程和独立董事工作制度所规定的独立董事的职责，在维护公司整体利益和中小股东的合法权益方面发挥了积极的作用。2、报告期内，公司独立董事没有对公司本年度内的董事会议案及其他非董事会议案和事项提出异议。三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面情况 1、人员方面，公司在劳动、人事及工资管理等方面实行独立。总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员均在本公司领取报酬，未在控股股东单位领取报酬、担任重要职务。2、资产方面，公司拥有独立的生产体系、辅助生产系统和配套设施，独立拥有商标等无形资产。3、财务方面，公司设有独立的财务部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，并在银行独立开户，依法独立纳税。4、机构独立方面：公司设立了健全的组织机构体系，董事会、监事会等内部机构独立运作，不存在与控股股东职能部门之间的从属关系。5、业务分开方面：公司具有独立完整的业务及自主经营能力，对控股股东和其他关联企业不存在依赖关系，拥有独立的原材料采购和产品的生产、销售系统，原材料的采购和产品的生产、销售不依赖于控股股东和其他关联企业。四、报告期内，公司内部控制制度建立健全情况 1、内控制度自我评价报告 公司董事会就公司内部控制制度建立健全情况出具了董事会关于公司内部控制的自我评价报告，并经公司第六届董事会二十四次会议审议通过，同时聘请审计机构就此报告出具了审计报告。该报告登载于 2 0 1 1 年 4 月 2 6 日的巨潮资讯网上。2、监事会对公司内控制度自我评价的意见 公司监事会出具了监事会对公司内部控制自我评价意见，该报告登载于 2 0 1 1年 4 月 2 6 日的巨潮资讯网上。3、独立董事对公司内部控制自我评价的意见 根据财政部、证监会等部门联合发布的企业内部控制基本规范和深圳证券交易所上市公司内部控制指引、关于做好上市公司2 0 1 0 年年度报告