000100_2010_TCL集团_2010年年度报告_2011-02-25.pdf

TCL集团股份有限公司 TCL集团股份有限公司 TCL CORPORATION TCL CORPORATION 2010年年度报告2010年年度报告 二零一一年二月二十五日 2第一节 重要提示及目录 第一节 重要提示及目录 目录目录 1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。1.3所有董事均出席了审议本次年报的董事会会议。1.4立信大华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。1.5公司董事长李东生先生、主管会计工作负责人、会计机构负责人（CFO首席财务官）黄旭斌先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。3目 录 目 录 第一节第一节 重要提示及目录重要提示及目录.2 第二节第二节 公司基本情况简介公司基本情况简介.4 第三节第三节 会计数据及业务数据摘要会计数据及业务数据摘要.6 第四节第四节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.7 第五节第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.13 第六节第六节 公司治理结构公司治理结构.31 第七节股东大会情况简介第七节股东大会情况简介.44 第八节第八节 董事会报告董事会报告.45 第九节第九节 监事会报告监事会报告.81 第十节第十节 重要事项重要事项.86 第十一节第十一节 报告期内公司履行社会责任的情况介绍报告期内公司履行社会责任的情况介绍.103 第十二节第十二节 财务报告财务报告.103 第十三节第十三节 备查文件目录备查文件目录.103 4第二节 公司基本情况简介 第二节 公司基本情况简介 回目录回目录 1.公司法定中文名称公司法定中文名称：TCL 集团股份有限公司 中文名称缩写：中文名称缩写：TCL 集团 公司法定英文名称：公司法定英文名称：TCL Corporation 英文名称缩写：英文名称缩写：TCL Corp.2.公司法定代表人：公司法定代表人：李东生 3.公司董事会秘书：公司董事会秘书：黄旭斌（代行）电话电话:0755-33313811 传真传真：0755-33313819 电子信箱电子信箱: 证券事务代表：证券事务代表：何陟华 电话：电话：0755-33313801 传真：传真：0755-33313819 电子信箱：电子信箱： 联系地址：联系地址：广东省深圳市科技园高新南一路 TCL 大厦 B 座 19 楼 邮政编码：邮政编码：518057 4.公司注册地址：公司注册地址：广东省惠州市仲恺高新技术开发区十九号小区 公司办公地址：公司办公地址：广东省惠州市鹅岭南路六号 TCL 工业大厦九楼 邮政编码：邮政编码：516001 公司国际互联网网址:公司国际互联网网址:http:/ 电子信箱：电子信箱： 5.公司选定的信息披露报纸名称:公司选定的信息披露报纸名称:证券时报、中国证券报、上海证券报、证券日报 5公司年报刊登之互联网网址:公司年报刊登之互联网网址:http:/ 公司年度报告备置地点：公司年度报告备置地点：TCL 集团股份有限公司董事会办公室 6.公司股票上市交易所：公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：股票简称：TCL 集团 股票代码：股票代码：000100 7.其他有关资料：其他有关资料：1)公司首次注册及变更注册登记日期、地点：首次注册登记日期：公司首次注册及变更注册登记日期、地点：首次注册登记日期：2002 年 4 月 19 日；首次注册登记地点：首次注册登记地点：广东省惠州市仲恺高新技术开发区十九号小区 变更注册登记日期：变更注册登记日期：2002 年 5 月 17 日；变更名称：变更名称：TCL 集团股份有限公司 变更注册登记日期：变更注册登记日期：2007 年 9 月 11 日；变更企业类型变更企业类型：股份有限公司（上市）变更注册登记日期：变更注册登记日期：2009 年 9 月 11 日；增加注册资本至增加注册资本至：293,693.1144 万元 变更注册登记日期：变更注册登记日期：2010 年 9 月 19 日；增加注册资本至：增加注册资本至：423,810.9417 万元 2)企业法人营业执照注册号：企业法人营业执照注册号：440000000011990 3)税务登记号码：税务登记号码：441300195971850 4)公司聘请的会计师事务所名称：公司聘请的会计师事务所名称：立信大华会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址：会计师事务所办公地址：北京市东城区东长安街 10 号长安大厦 3 层 6第三节 会计数据及业务数据摘要 第三节 会计数据及业务数据摘要 回目录（一）主要会计数据 （一）主要会计数据 单位：元 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 营业总收入（元）51,869,879,626 44,295,163,060 17.10%38,419,263,955 利润总额（元）772,840,061 974,674,337-20.71%659,228,554 归属于上市公司股 东 的 净 利 润（元）432,538,470 470,069,750-7.98%501,111,530 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）-233,166,905 213,245,879-209.34%68,043,930 经营活动产生的现 金 流 量 净 额（元）795,551,492 737,723,437 7.84%504,320,388 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（）2008 年末 总资产（元）53,478,059,361 30,234,444,483 76.88%23,192,669,420 归属于上市公司股东的所有者权益（元）10,274,347,533 5,292,620,691 94.13%3,983,033,635 股本（股）4,238,109,417 2,936,931,144 44.30%2,586,331,144 （二）公司前三年主要会计数据和财务指标（合并报表）（二）公司前三年主要会计数据和财务指标（合并报表）单位：元 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 基本每股收益（元/股）0.1243 0.1667-25.43%0.1938 稀释每股收益（元/股）0.1243 0.1667-25.43%0.1938 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）-0.0670 0.0756-188.62%0.0263 7加权平均净资产收益率（%）5.83%10.09%-4.26%13.43%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-3.14%4.58%-7.72%1.82%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.1877 0.2512-25.28%0.1950 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（）2008 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）2.4243 1.8021 34.53%1.5400 单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）非流动资产处置损益 136,877,844.00 补贴收入 685,128,359.00 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等-157,629,314.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 55,294,271.00 注 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 41,919,054.00 所得税影响额-28,026,105.00 少数股东权益影响额-67,858,734.00 合计 665,705,375.00-注：持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产取得的投资收益：（1）2010年公司投资交易性金融资产（新股投资及债券投资）取得投资收益约81万元，公允价值变动损失194万元，按照证监会关于非经常性损益的规定，确认为非经常性损益。（2）2010 年公司通过远期结、售汇方式规避汇率变动风险，未到期的外汇远期合约产生公允价值变动收益及已到期合约的交割收益共计约 5,642 万元，按照证监会关于非经常性损益的规定，确认为非经常性损益。第四节 股本变动及股东情况 第四节 股本变动及股东情况 回目录 8(一)(一)股份变动情况表 股份变动情况表 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量比例 发行新股送股公积金转股其他小计 数量比例一、有限售条件股份 439,553,73514.97%1,301,178,27300-304,099,137997,079,136 1,436,632,87133.90%1、国家持股 00%00000 00.00%2、国有法人持股 104,000,0003.54%375,728,32500-104,000,000271,728,325 375,728,3258.87%3、其他内资持股 246,600,0008.40%925,449,94800-183,500,000741,949,948 988,549,94823.32%其中：境内非国有法人持股 103,800,0003.54%853,195,54800-103,800,000749,395,548 853,195,54820.13%境内自然人持股 142,800,0004.86%72,254,40000-79,700,000-7,445,600 135,354,4003.19%4、外资持股 00.00%00000 00.00%其中：境外法人持股 00.00%00000 00.00%境外自然人持股 00.00%00000 00.00%5、高管股份 88,953,7353.03%000-16,599,137-16,599,137 72,354,5981.71%二、无限售条件股份 2,497,377,40985.03%000304,099,137304,099,137 2,801,476,54666.10%1、人民币普通股 2,497,377,40985.03%000304,099,137304,099,137 2,801,476,54666.10%2、境内上市的外资股 00.00%00000 00.00%3、境外上市的外资股 00.00%00000 00.00%4、其他 00.00%00000 00.00%三、股份总数 2,936,931,144 100.00%1,301,178,2730001,301,178,273 4,238,109,417100.00%(二)(二)限售股份变动情况表 限售股份变动情况表 持限售股股东名称 年初数 减少 增加 年末数 限售原因 解除限售日期 1 深圳市平安创新资本投资有限公司 0 0 241,283,236 241,283,236 认购 2010 年非公开发行股份 2011 年 8 月 3 日认购 2009 年公司非公开发行股份63,100,000 股；2012年4月27日认购 2010 年公司非公开发行股份72,254,400 股；2013 年 8 月 3 日2 李东生 136,271,800 15,775,000 72,254,400 192,751,200 57,396,800 股为董、监、高持股限售股份-93 西部建元控股有限公司 0 0 160,000,000 160,000,000 认购 2010 年非公开发行股份 2011 年 8 月 3 日4 盟科投资控股有限公司 0 0 160,000,000 160,000,000 认购 2010 年非公开发行股份 2011 年 8 月 3 日5 苏宁电器集团有限公司 0 0 144,508,671 144,508,671 认购 2010 年非公开发行股份 2011 年 8 月 3 日6 深圳市远致投资有限公司 0 0 144,508,671 144,508,671 认购 2010 年非公开发行股份 2011 年 8 月 3 日7 广东恒健投资控股有限公司 0 0 144,500,000 144,500,000 认购 2010 年非公开发行股份 2011 年 8 月 3 日8 惠州市投资控股有限公司 0 0 86,719,654 86,719,654 认购 2010 年非公开发行股份 2013 年 8 月 3 日9 上海融晟置业投资顾问有限公司 0 0 86,710,000 86,710,000 认购 2010 年非公开发行股份 2011 年 8 月 3 日10 深圳市海谷神动漫设计有限公司 0 0 60,693,641 60,693,641 认购 2010 年非公开发行股份 2011 年 8 月 3 日11 郑传烈 11,189,240 0 0 11,189,240 董、监、高持股限售-12 赵忠尧 2,761,652 690,413 0 2,071,239 董、监、高持股限售-13 史万文 1,284,449 0 0 1,284,449 董、监、高持股限售-14 薄连明 534,894 133,724 0 401,170 董、监、高持股限售-15 闫晓林 11,700 0 0 11,700 董、监、高持股限售-16 李海英 69,700,000 69,700,000 0 0 认购 2009 年非公开发行股份 2010年4月27日17 惠州市投资发展有限公司 65,300,000 65,300,000 0 0 认购 2009 年非公开发行股份 2010年4月27日18 中信信托有限责任公司 38,700,000 38,700,000 0 0 认购 2009 年非公开发行股份 2010年4月27日19 惠州弘日投资有限公司 33,800,000 33,800,000 0 0 认购 2009 年非公开发行股份 2010年4月27日20 全国社保基金五零一组合 30,000,000 30,000,000 0 0 认购 2009 年非公开发行股份 2010年4月27日21 裕隆证券投资基金 20,000,000 20,000,000 0 0 认购 2009 年非公开发行股份 2010年4月27日 1022 全国社保基金一零八组合 10,000,000 10,000,000 0 0 认购 2009 年非公开发行股份 2010年4月27日23 张大中 10,000,000 10,000,000 0 0 认购 2009 年非公开发行股份 2010年4月27日24 融通基金管理有限公司-融通深证 100 10,000,000 10,000,000 0 0 认购 2009 年非公开发行股份 2010年4月27日合计 439,553,735 304,099,137 1,301,178,2731,436,632,871-(三)(三)近三年股票发行与上市情况 1、公司近三年股票发行与上市情况。近三年股票发行与上市情况 1、公司近三年股票发行与上市情况。2009 年 4 月 23 日，本公司采取非公开发行股票方式向八名特定投资者发行了 35,060 万股股份；其中，李东生先生认购的 63,100,000 股股票锁定期限自2009 年 4 月 27 日始，至 2012 年 4 月 27 日止；其它投资者认购的股票锁定期限自 2009 年 4 月 27 日始，至 2010 年 4 月 27 日止。发行完成后，公司总股本由2,586,331,144 股变更为 2,936,931,144 股。2010 年 7 月 26 日，本公司采取向十名特定投资者非公开发行股票的方式发行人民币普通股（A 股）1,301,178,273 股；其中，李东生先生认购的 72,254,400股股票锁定期限自 2010 年 8 月 3 日始，至 2013 年 8 月 3 日止；惠州市投资控股有限公司认购的 86,719,654 股股票锁定期限自 2010 年 8 月 3 日始，至 2013 年8 月 3 日止；其它投资者认购的股票锁定期限自 2010 年 8 月 3 日始，至 2011 年8 月 3 日止。发行完成后，公司总股本由 2,936,931,144 股变更为 4,238,109,417股。2、公司股份结构变动情况。2、公司股份结构变动情况。（1）股权分置改革产生的有限售条件流通股：公司于 2006 年 4 月 20 日完成股权分置改革。方案实施股份变更登记日登记在册的全体流通股股东每持有 10 股流通股股份已获得非流通股股东支付的 2.5股对价股份。实施本次股权分置改革方案后，公司总股本保持不变。原非流通股股东持有的非流通股股份性质变更为有限售条件的流通股。112007 年 4 月 20 日、2008 年 4 月 21 日和 2009 年 5 月 5 日，公司为原非流通股股东分别办理了 1,037,678,967 股、232,194,363 股和 73,543,561 股的限售股上市流通的工作，截止 2009 年 5 月 5 日，公司因股改产生的有限售条件流通股已全部上市。（2）定向非公开发行股票产生的有限售条件的流通股 2009 年 4 月 23 日，本公司采取非公开发行股票方式向八名特定投资者发行了 35,060 万股股份；其中，李东生先生认购的 63,100,000 股股票锁定期限自2009 年 4 月 27 日始，至 2012 年 4 月 27 日止；其它投资者认购的股票锁定期限自 2009 年 4 月 27 日始，至 2010 年 4 月 27 日止。发行完成后，公司总股本由2,586,331,144 股变更为 2,936,931,144 股。2010 年 7 月 26 日，本公司采取向十名特定投资者非公开发行股票的方式发行人民币普通股（A 股）1,301,178,273 股；其中，李东生先生认购的 72,254,400股股票锁定期限自 2010 年 8 月 3 日始，至 2013 年 8 月 3 日止；惠州市投资控股有限公司认购的 86,719,654 股股票锁定期限自 2010 年 8 月 3 日始，至 2013 年8 月 3 日止；其它投资者认购的股票锁定期限自 2010 年 8 月 3 日始，至 2011 年8 月 3 日止。发行完成后，公司总股本由 2,936,931,144 股变更为 4,238,109,417股。（3）除本公司董事长、CEO 李东生先生通过认购前述非公开发行的股份持有有限售条件股份外，本公司其它现任董事、监事和高级管理人员未持有股权分置改革或非公开发行产生的有限售条件的股份，但其持有的股份将继续依照上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则的相关规定予以部分冻结。该等股份的交易和信息披露将严格遵循有关法律、法规、规则的规定进行。3、公司没有内部职工股。(四)3、公司没有内部职工股。(四)公司股东情况 1、截至2010年12月31日，公司股东共333,862户。公司股东情况 1、截至2010年12月31日，公司股东共333,862户。122、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表 2、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数333,862 户 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数(股)持有有限售条件股份数量(股)质押或冻结的股份数量(股)惠州市投资控股有限公司 国有法人 9.80415,286,42986,719,654164,000,000深圳市平安创新资本投资有限公司 境内一般法人 5.69241,283,236241,283,236-李东生 境内自然人 5.50232,916,800192,751,20040,165,600PHILIPS ELECTRONICS CHINA B.V.境外法人 3.84162,855,73969,700,000-西部建元控股有限公司 境内一般法人 3.78160,000,000160,000,000160,000,000盟科投资控股有限公司 境内一般法人 3.78160,000,000160,000,000160,000,000苏宁电器集团有限公司 境内一般法人 3.41144,508,671144,508,671-深圳市远致投资有限公司 国有法人 3.41144,508,671144,508,671-广东恒健投资控股有限公司 国有法人 3.41144,500,000144,500,000-上海融晟置业投资顾问有限公司 境内一般法人 2.0586,710,00086,710,00086,710,000前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 惠州市投资控股有限公司 328,566,775人民币普通股PHILIPS ELECTRONICS CHINA B.V.162,855,739人民币普通股惠州市投资发展有限公司 65,300,000人民币普通股李东生（注）40,165,600人民币普通股中国银行易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金33,474,745人民币普通股TCL 集团股份有限公司工会工作委员会 31,391,812人民币普通股惠州弘日投资有限公司 30,910,000人民币普通股上海浦东发展银行长信金利趋势股票型证券投资基金 23,079,819人民币普通股中国工商银行融通深证 100 指数证券投资基金 21,992,284人民币普通股中国建设银行信达澳银领先增长股票型证券投资基金 18,933,924人民币普通股上述股东关联关系或一致行动的说明 1、未知持无限售条件流通股股东之间是否存在关联关系以及是否属上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。2、惠州市投资控股有限公司系国有法人股股东。注注：本公司董事长、CEO（首席执行官）李东生先生持有本公司股份232,916,800股。其中有限售条件的流通股共计192,751,200股，包括：本年度认购非公开发行72,254,400股，高管股57,396,800股以及2009年度认购非公开发行63,100,000股，剩余40,165,600股为年内自动解禁25%的无限售条件的流通股份。根据相关规定，李东生先生通过2010年度非公开发行认购的72,254,400股股份将在2011年1月1日起纳入董事、监事和高管持股规定的计算基础。13(五)(五)公司控股股东简介 公司控股股东简介 本公司第一大股东惠州市投资控股有限公司持有本公司 415,286,429 股股份，占公司总股本的 9.80%。根据公司法第 217 条的规定（“控股股东”是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。“实际控制人”是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。），本公司不存在控股股东或实际控制人。第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 回目录回目录(一)(一)董事、监事、高级管理人员的情况 董事、监事、高级管理人员的情况 1、董事、监事、高级管理人员的基本情况 董事、监事、高级管理人员的基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数年末持股数 变动原因 李东生 董事长、CEO（首席执行官）男 53 2008 年 6 月 20 日2011 年 6 月 20 日160,662,400232,916,800 认购非公开发行的股份杨小鹏 副董事长（非执行董事）男 44 2008 年 6 月 20 日2011 年 6 月 20 日00 无变动郑传烈 副董事长（执行董事）男 59 2008 年 6 月 20 日2011 年 6 月 20 日14,918,98714,918,987 无变动韩方明 执行董事 男 44 2008 年 6 月 20 日2011 年 6 月 20 日00 无变动薄连明 执行董事、COO（首席运营官）男 47 2008 年 6 月 20 日2011 年 6 月 20 日534,894534,894 无变动赵忠尧 执行董事、高级副总裁 男 47 2008 年 6 月 20 日2011 年 6 月 20 日2,761,6522,371,652 二级市场减持Ho Kiam Kong 非执行董事 男 51 2009 年 1 月 12 日2011 年 6 月 20 日00 无变动曾宪章 独立非执行董事 男 62 2008 年 6 月 20 日2011 年 6 月 20 日00 无变动陈盛沺 独立非执行董事 男 62 2008 年 6 月 20 日2011 年 6 月 20 日00 无变动丁远 独立非执行董事 男 41 2008 年 6 月 20 日2011 年 6 月 20 日00 无变动 14姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数年末持股数 变动原因 叶月坚 独立非执行董事 男 66 2008 年 6 月 20 日2011 年 6 月 20 日00 无变动杨杏华 监事会主席（股东代表监事）男 51 2008 年 6 月 20 日2011 年 6 月 20 日00 无变动米新滨 职工代表监事 男 46 2008 年 6 月 20 日2011 年 6 月 20 日00 无变动卓碧强 股东代表监事 男 36 2008 年 6 月 20 日2011 年 6 月 20 日00 无变动史万文 高级副总裁 男 44 2008 年 6 月 20 日2011 年 6 月 20 日1,712,5991,712,599 无变动贺成明 高级副总裁 男 47 2010 年 3 月 23 日2011 年 6 月 20 日00 无变动黄旭斌 CFO（首席财务官）、董事会秘书（代）男 45 2011 年 1 月 28 日2011 年 6 月 20 日00 无变动郭爱平 高级副总裁 男 47 2011 年 1 月 28 日2011 年 6 月 20 日00 无变动袁冰 高级副总裁 男 41 2011 年 1 月 28 日2011 年 6 月 20 日00 无变动于广辉 副总裁 男 42 2010 年 9 月 10 日2011 年 6 月 20 日00 无变动闫晓林 副总裁 男 44 2008 年 6 月 20 日2011 年 6 月 20 日15,60015,600 无变动黄伟 副总裁 男 47 2008 年 12 月 25 日2011 年 6 月 20 日00 无变动许芳 副总裁、人力资源总监 女 47 2010 年 10 月 28 日2011 年 6 月 20 日00 无变动王激扬 副总裁 男 41 2011 年 1 月 28 日2011 年 6 月 20 日00 无变动陈立宜 副总裁 男 38 2011 年 1 月 28 日2011 年 6 月 20 日00 无变动金旴植 副总裁 男 56 2011 年 1 月 28 日2011 年 6 月 20 日00 无变动黎明 副总裁 男 44 2011 年 1 月 28 日2011 年 6 月 20 日00 无变动合计-180,606,132252,470,532-注：现任董事、监事在股东单位任职的有：姓名 任职单位 职务 任期 杨小鹏 惠州市投资控股有限公司 董事长、总经理 2008年6月至今 卓碧强 惠州市投资控股有限公司 监事长 2008年7月至今 Ho Kiam Kong 荷兰皇家飞利浦电子有限公司 高级副总裁，大中华区首席财务官 2005年5月1日至今 2、本公司尚未实施股权激励、也未发行股票期权或授出限制性股票。本公司尚未实施股权激励、也未发行股票期权或授出限制性股票。3、董事出席董事会会议情况（不含独立董事）董事出席董事会会议情况（不含独立董事）董事姓名 具体职务 应出席次数现场出席次数 以通讯方式参加会议次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议 李东生 董事长、CEO（首席执行官）9270 0 否 15杨小鹏 副董事长（非执行董事）9450 0 否 郑传烈 副董事长（执行董事）9270 0 否 韩方明 执行董事 9270 0 否 薄连明 执行董事、COO(首席运营官)9450 0 否 赵忠尧 执行董事、高级副总裁 9450 0 否 Ho Kiam Kong 非执行董事 9180 0 否 年内召开董事会会议次数 9其中：现场会议次数 0通讯方式召开会议次数 5现场结合通讯方式召开会议次数 4 4、现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历及兼职情况（1）董事 李东生先生现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历及兼职情况（1）董事 李东生先生，现任本公司董事长、CEO（首席执行官）、集团党委书记、创始人之一，中共十六大代表、第十届和第十一届全国人大代表。1957 年 7 月出生，毕业于华南理工大学无线电技术系，获学士学位。历任车间副主任、业务经理，TCL 通讯设备有限公司总经理，惠州市工业发展总公司引进部主任，惠州市电子通讯工业总公司副总经理，TCL 电子集团公司总经理。1995 年被授予第五届“全国优秀青年企业家”称号；2000 年被评为全国劳动模范；2002 年入选为党的十六大代表；2002 年 12 月当选“2002CCTV 中国经济年度人物”和年度创新奖；2004 年 2 月 6 日，被财富（FORTUNE）杂志评为“2004 亚洲年度经济人物”；2004 年 9 月 3 日，法国总统希拉克向李东生先生颁发了法国国家荣誉勋章（OFFICIER DE LA LEGION DHONNEUR），这是法国政府首次授予中国大陆企业家的国家荣誉。同年入选美国时代周刊和有线新闻网(CNN)评选出的 2004年全球最具影响力的 25 名商界人士；2004 年 12 月入选“CCTV 中国经济年度人物”；2005 年和 2006 年荣获中国企业家最具影响力企业领袖；2007 年获芝 16加哥美中论坛“企业领袖睿智奖”；2008 年获“德勤企业家奖”；并获“改革开放 30 年经济人物”称号；入选华夏时报2008 年十大中国杰出 CEO；荣获纽约名牌评估机构颁发的“改革开放 30 年品牌缔造者”称号；入围2008 品牌中国年度人物；2009 年被评为“CCTV 中国经济年度人物十年商业领袖”；并获得了由品牌中国授予的“60 年 60 位品牌功勋人物”荣誉称号。李东生先生现兼任腾讯控股有限公司独立非执行董事职务。李东生先生担任的社会职务还包括:中国电子视像行业协会会长；广东省家电商会会长；中国国际商会副会长；深圳市平板显示行业协会名誉会长；武汉大学客座教授。杨小鹏先生，杨小鹏先生，现任本公司副董事长（非执行董事）、本公司控股股东惠州市投资控股有限公司董事长。1967 年 1 月出生，1989 年 7 月毕业于天津商学院，学历大学本科，经济学学士学位，主修专业为商业企业管理，历任惠州市发展总公司业务主办、经理助理（1989.81992.2）；惠州市大亚湾区财经办公室业务部部长（1992.31992.8）；惠州市大亚湾区集团公司开发部、房地产经营部经理（1992.9-1994.12）（1994.6 任正科级）；惠州市大亚湾区管委会宣教办副主任（1995.1 1998.4）；惠 州 市 经 济 委 员 会 企 管 科 主 任 科 员（科 级）（1998.5-1998.12）；惠州市宏业集团公司总裁（1999.12002.5）；惠州市投资管理公司副总经理（2002.052004.3）（副处级）；惠州市港口投资总公司总经理（2004.32004.11）；惠州市港业股份有限公司副董事长、总经理（2004.92006.3）；惠州市港务集团有限公司副董事长、副总裁（2004.32008.3）；惠州市投资控股有限公司副总裁（2008.32008.6）；惠州市投资控股有限公司董事长、总经理（2008 年 6 月至今）。杨小鹏先生现兼任惠州市丰达能源开发有限公司副董事长（2008 年 6 月至今）；惠州市信用担保有限公司董事长（2009 年 2 月起至今）；兼任惠州市航道投资建设有限公司董事长（2009 年 9 月至今）。郑传烈先生郑传烈先生，现任本公司副董事长（执行董事）。1951年6月出生。郑传烈先生毕业于南京工学院自动控制系陀螺仪与导航仪专业、无线电工程师。郑传烈先生长期服务于本公司，具有丰富的行政和企业管理经验。郑先生历任惠阳地区机械局电子科科员、惠阳地区电子工业公司副经理、惠州市电子技术开发公司经理，17惠州市电子通讯工业总公司副总经理、TCL集团公司副总经理、TCL电子集团公司副总经理，TCL集团股份有限公司高级副总裁、党委副书记等职务。郑先生现为惠州市政协常委。2006年荣获“全国五一劳动奖章获得者”称号。韩方明先生韩方明先生，现任本公司执行董事。1966 年 6 月出生，河北省尚义县人,毕业于北京大学获博士学位，并曾于美国哈佛大学从事博士后研究。韩博士在政府关系、公共事务及企业风险管理等方面具有逾 15 年国际经验。1999 加入 TCL 集团并于 2006 年出任本公司执行董事。韩博士也是中国人民政治协商会议第十届和第十一届全国委员会委员，现任全国政协外事委员会副主任和公共外交小组负责人，公共外交季刊副总编辑。韩方明目前还兼任中非经济合作委员会的共同主席及中国国航和中国水电两家央企的独立董事。薄连明先生薄连明先生，现任本公司执行董事、COO（首席运营官）。1963 年 4 月出生，博士，毕业于西安交通大学。薄先生 1988 年至 1993 年间任陕西财经学院贸易经济系副主任，1993 年 5 月至 2000 年 5 月间任深圳航空公司总会计师，是深圳航空公司创始人之一。薄先生 2000 年 5 月至 2004 年 4 月间任 TCL 信息产业集团副总裁、财务总监，2004 年 4 月至 2005 年 1 月间任 TCL 集团部品事业本部副总裁，2005 年 1 月至 2005 年 10 月间任本公司人力资源部部长、总裁办主任，2005 年10 月至 2006 年 11 月间任本公司控股子公司 TTE Corporation 执行副总裁，2006年 6 月至 2007 年 9 月间任本公司人力资源总监，2006 年 8 月至 2007 年 10 月间任本公司副总裁，2007 年 10 月至 2008 年 6 月间任高级副总裁，2008 年 6 月至今任本公司 COO（首席运营官）。薄连明先生现兼任 TCL 通讯科技控股有限公司非执行董事、翰林汇信息产业股份有限公司董事长、TCL 数码科技（深圳）有限责任公司董事长、惠州市开轩文化有限公司董事长、TCL 教育网有限公司董事长、电大在线远程教育技术有限公司副董事长、TCL 新技术(惠州)有限公司董事职务。赵忠尧先生，赵忠尧先生，现任本公司执行董事，高级副总裁。1987 年 7 月西北工业大学电气工程及自动化专业硕士研究生毕业。1987 年 5 月至 1991 年 11 月任西北 18工业大学讲师。1991 年 12 月至 1997 年 11 月任 TCL 电器销售公司西安分公司总经理、西北区总监；1997 年 11 月至 2001 年 10 月任 TCL 电器销售公司副总经理、常务副总经理，TCL 通力电子（惠州）有限公司总经理；2001 年 10 月至 2002年 9 月任 TCL 电器销售公司总裁；在 2000 年 1 月至 2002 年 4 月期间任 TCL 集团有限公司董事；2002 年 9 月至 2004 年 3 月任 TCL 集团多媒体电子事业本部总裁，兼 TCL 电器销售公司董事长；2004 年 3 月至今任 TCL 集团股份有限公司副总裁、高级副总