601880_2011_大连港_2011年年度报告_2012-03-29.pdf

大连港股份有限公司 大连港股份有限公司 601880 601880 2011 年年度报告 2011 年年度报告 目录 目录 一、一、重要提示重要提示.3 二、二、公司基本情况公司基本情况.3 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.11 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况.14 五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员.19 六、六、公司治理结构公司治理结构.40 七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介.47 八、八、董事会报告董事会报告.47 九、九、监事会报告监事会报告.73 十、十、重要事项重要事项.76 十一、十一、备查文件目录备查文件目录.169 一、一、重要提示重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)安永华明会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 张凤阁 主管会计工作负责人姓名 张国峰 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 王萍 公司负责人张凤阁、主管会计工作负责人张国峰及会计机构负责人（会计主管人员）王萍声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、二、公司基本情况公司基本情况(一)公司信息 公司的法定中文名称 大连港股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 大连港 公司的法定英文名称 Dalian Port(PDA)Company Limited 公司的法定英文名称缩写 Dalian Port 公司法定代表人 孙宏(孙宏先生已于2012年2月20日辞任，公司新的法定代表人尚未产生，工商注册变更暂未完成）(二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 朱宏波 桂玉婵 联系地址 中国大连市中山区港湾街 1号 613 室 中国大连市中山区港湾街 1号 618 室 电话 0411-82625378 0411-82623910 传真 0411-82623159 0411-82623159 电子信箱 (三)基本情况简介 注册地址 中国大连保税区大窑湾新港商务大厦 注册地址的邮政编码 116600 办公地址 中国辽宁省大连市中山区港湾街 1 号 办公地址的邮政编码 116004 公司国际互联网网址 电子信箱 (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 中国辽宁省大连市中山区港湾街 1 号 616室 (五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 大连港 601880 不适用 H 股 香港联合交易所有限公司 大连港 2880 不适用 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 2005 年 11 月 16 日 公司首次注册登记地点 中国大连保税区大窑湾新港商务大厦 首次变更 公司变更注册登记日期 2006 年 9 月 26 日 公司变更注册登记地点 中国大连保税区大窑湾新港商务大厦 企业法人营业执照注册号 大工商企法字 2102001107695 号 税务登记号码 大国、地税保字 210213782451606 号 组织机构代码 78245160-6 第二次变更 公司变更注册登记日期 2007 年 2 月 1 日 公司变更注册登记地点 中国大连保税区大窑湾新港商务大厦 企业法人营业执照注册号 企股辽大总字第 015478 号 税务登记号码 大国、地税保字 210213782451606 号 组织机构代码 78245160-6 第三次变更 公司变更注册登记日期 2012 年 1 月 4 日 公司变更注册登记地点 中国大连保税区大窑湾新港商务大厦 企业法人营业执照注册企股辽大总字第 015478 号 号 税务登记号码 大国、地税保字 210213782451606 号 组织机构代码 78245160-6 公司聘请的会计师事务所名称 安永华明会计师事务所 公司聘请的会计师事务所办公地址 中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼（即东 3 办公楼）16 层 公司其他基本情况 香港办事处 香港中环皇后大道中 15 号 置地广场告罗士打大厦 8 楼 主要往来银行 中国工商银行、中国农业银行、中国建设银行、中国银行、交通银行 香港法律顾问 美富律师事务所 地址：香港中环皇后大道中 15 号 置地广场 公爵大厦 33 楼 中国法律顾问 北京市竞天公诚律师事务所 地址：北京市朝阳区建国路 77 号 华贸中心 3 号写字楼 34 层 境内 A 股股份过户登记处 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号 中国保险大厦 36 楼 香港 H 股股份过户登记处 香港中央证券登记有限公司 地址：香港湾仔皇后大道东 183 号 合和中心 18 楼 1806-07 室 (七)公司 2011 年大事记 本集团油品码头 7#罐组（总容积为 60 万立方米）试投产。根据 A 股 IPO 后的业务构架变化及管理难度相应增加，本公司适时调整管理构架，充实完善管理团队，实现了业务及管理的平稳过渡。一月 中海港联航运有限公司投资建造的客滚船“龙兴岛”轮挂靠本集团客滚码头投入连烟线营运。二月 本公司召开 2011 年度第一次临时股东大会。三月 辽宁省政府提出“大连港集装箱吞吐量三年达到 1,000 万 TEU”的要求。辽宁省政府、大连市政府将出台一系列政策，以支持大连港集装箱业务的发展。本公司公布 2010 年年度业绩。四月 中海港联航运有限公司投资建造的客滚船“永兴岛”轮挂靠本集团客滚码头投入连烟线营运。本公司发行总额为人民币 23.5 亿元的 2011 年第一期境内公司债券，票面利率为 5.30%。五月 本公司收购中铁渤海铁路轮渡有限责任公司 17.5%的股权，进一步整合渤海湾客运滚装码头业务。本公司召开 2010 年度股东大会。华晨汽车集团出口物流基地落户本集团汽车码头，这是华晨汽车集团在本集团汽车码头发运整车业务以来，与本集团达成的又一战略合作项目。六月 由中国航务周刊主办的“中国第八届货运业大奖”评选中，大连港湾集装箱码头有限公司（本公司拥有 35%股权）凭借优秀的码头作业能力、不断提升的作业效率和良好的业内口碑，获封中国“最佳集装箱码头综合服务十佳企业、作业效率十佳企业、集疏运条件十佳企业、信息化水平十佳企业”称号，包揽了全部四个奖项，并连续四年获得该项大奖。大连口岸物流科技有限公司（本公司之全资子公司）荣获“最佳货运软件技术提供商”称号。七月 本集团出资建造的首条汽车滚装船“安吉 8 号”首靠本集团汽车码头，这是本集团进军汽车物流业务领域的标志性举措。本集团举办劳务工文化月活动，通过举办丰富多彩的活动、改善劳务工生活条件等方式，凝聚劳务工的力量。本公司公布 2011 年中期业绩。大连市人民政府专门制定下发了 关于促进大连港口集装箱业务加快发展的意见，以促进本集团集装箱业务发展，进一步加快大连东北亚国际航运中心建设步伐。八月 大连中石油国际事业有限公司在大连新港建成的 420 万立方米商业储备库开始注油。本公司发行总额为人民币 26.5 亿元的 2011 年第二期境内公司债券，票面利率为 6.05%。大连港海铁联运被交通部和铁道部首选为铁水联运通道示范项目，为大连东北亚航运中心的建设和突出大连港环渤海产业经济龙头地位提高了竞争力和影响力。本集团出资兴建 4 艘 7,200 马力全回转拖轮。九月 大连市人民政府召开新闻发布会宣布，大连长兴岛港口岸获准对外开放，这将对本集团在长兴岛的港口业务带来推动作用。本公司发行总额为人民币 4 亿元的境外人民币债券，票面利率为5.80%。本公司与宁德市港务有限公司签署出资人协议，根据该协议，双方将合资成立福建宁连港口有限公司，以开发、建设和经营通用杂货泊位。十月 本集团杂货板块的主要货种煤炭吞吐量突破千万吨，至此，煤炭成为本集团继客滚、集装箱、油品、矿石之后第五个千万吨货种。本公司与大连港集团有限公司合资设立的大连港集团财务有限公司正式宣告成立。财务公司的成立，有助于加强本集团内部资金的集中管理，提高资金使用效率。中石油液化天然气股份有限公司（本公司拥有 20%股权）首次靠泊液化天然气运输船，标志着大连 LNG 接收站码头开始投产试运行。十一月 本集团矿石码头获批为 35 万吨专业码头。十二月 大窑湾 15#集装箱泊位试投产。该泊位是国内目前靠泊吨位最大、吃水最深、条件最好的集装箱泊位之一。(八)管理层致辞 本人谨代表公司董事会，在此欣然提呈本集团截至 2011 年 12 月 31 日止年度报告。经营业绩及股息 2011 年，走出衰退的世界经济仍处于复苏阶段，增长乏力。发达国家的经济增长疲弱拖累了全球经济发展，新兴市场和发展中国家增速继续领先于发达国家。在这样的外部环境下，中国经济面临沉重压力，经历了最严峻的考验。2011 年，中国经济继续朝着宏观调控的预期方向发展，呈现增长较快、物价趋稳、效益较好、民生改善的良好态势，实现了十二五时期经济社会发展良好开局。本公司于 2010 年底回归 A 股，成为国内首家拥有 A+H 双融资平台的港口类上市公司。在回归 A 股的同时，本公司向控股股东大连港集团有限公司（大连港集团）定向配售股份，用于收购大连港集团所拥有的港口码头业务及相关资产，包括矿石、杂货、粮食、客运滚装码头及相关物流业务、港口支持业务，以及与上述业务相关的资产，从而实现港口物流核心业务的整体上市。因此，2011 年是经营规模扩大后，本集团运营的第一个完整年度。从本集团各业务板块在这一年的运营情况可以看出，由于业务结构的多样化，不同业务处于不同的发展阶段并面临不同的市场环境，因而呈现出不同的业务表现，业务多元化有效地增强了本集团抵御经营风险的能力，提升了本集团的整体竞争力。在外部经营环境比较复杂、生产压力增大的情况下，本集团坚持量效并重、速度和质量兼顾的指导思想，加大市场营销力度，强化个性化服务和全程物流服务，沉着应对前所未有的困难和挑战，本集团港口生产实现逆势上扬，货物总吞吐量实现双位数增长，特别是集装箱吞吐量顺利实现了辽宁省政府提出的三年超千万的阶段性目标。汽车业务也取得明显增长。A股回归时所收购的杂货、客滚、粮食等业务都有着突出的表现。但是，由于受到 2010 年7.16事故的后续影响以及主要炼厂客户停产检修等因素影响，本集团主要业务之一油品业务在2011 年表现不佳，这在很大程度上影响了本集团的整体经营业绩。2011 年，本集团实现归属于母公司股东的净利润为人民币 666,337,610.41 元，同比下降 18.1%。董事会建议派发 2011 年末期股息人民币 6 分。主要业务回顾 本集团作为大连港港口物流业务的统一运作平台，是中国东北最大的综合性码头营运商，为客户提供油品/液体化工品码头及相关物流业务（油品部分）、集装箱码头及相关物流业务（集装箱部分）、汽车码头及相关物流业务（汽车部分）、矿石码头及相关物流业务（矿石部分）、杂货码头及相关物流业务（杂货部分）、散粮码头及相关物流业务（散粮部分）、客运滚装码头及相关物流业务（客运部分），以及港口增值与支持业务。2011 年，在油品部分，本集团受到国际高油价、腹地炼厂检修及大幅增加经管道进口的俄罗斯原油加工量、以及 2010 年7.16事故后续影响等多种因素的共同影响，完成油品/液体化工品吞吐量 4,087.5 万吨，同比下降 6.1%。在不利的经营环境下，本集团采取积极措施以提高盈利水平，通过提高部分港口装卸和储罐租赁收费标准以增加收入。同时，本集团于年初将容积为 60 万立方米的储罐投入生产，为中转货源的争揽创造了条件。中石油 420 万立方米的商业原油储库亦于 8 月份起逐步投入使用，促进本集团油品吞吐量在下半年逐步回升。在集装箱部分，本集团共完成集装箱吞吐量 742.0 万 TEU，同比增长 17.1%。在大连口岸完成 635.1 万 TEU，同比增长 21.2%。3 月份，辽宁省政府提出了大连港集装箱吞吐量三年达到 1,000 万 TEU的要求。年内，辽宁省政府、大连市政府相继出台了一系列政策，以支持大连港集装箱业务的发展。受惠于政府推出的大力支持集装箱业务发展的优惠政策，以及本集团加大市场开发力度，采取措施增加适箱货源，集装箱业务取得了较明显的增长。年内，本集团集装箱中转业务和海铁联运业务也取得了较好的发展。在汽车部分，本集团实现整车吞吐量 176,624 辆，大幅增长 46%。在内贸汽车运输方面，在稳定与老客户合作的同时，不断拓展新客户，内贸汽车南北运输吞吐量增长迅猛。外贸汽车运输也取得了稳定增长。本集团在深入市场开发的同时，加强与主要客户合作，积极拓展汽车物流业务，为汽车业务持续快速发展提供动力。在矿石部分，本集团矿石码头完成矿石吞吐量 2,722.5 万吨，同比减少 3.6%。受国内外经济环境影响，钢材市场需求低迷，各大钢厂纷纷停产检修以减少亏损，腹地钢厂铁矿石需求量有所减少。本集团加大市场开发力度，稳定主要客户及战略客户的货源。同时，依托区位和深水优势，进一步拓展中转业务。在拓展码头装卸业务的同时，本集团还为客户提供增值服务。本集团还完成了矿石码头泊位改造工程，以适应船舶大型化的发展需要。在杂货部分，本集团杂货码头完成吞吐量 3,067.3 万吨，同比增长 11.4%。本集团抓住煤炭运输需求增大的市场机遇，深入腹地接触客户，实现煤炭吞吐量超千万，煤炭成为本集团第五个千万吨货种。本集团也与客户加强合作，进一步打造钢铁、设备转运基地。在散粮部分，本集团散粮码头完成吞吐量 706.6 万吨，同比增长 10.1%。本集团加强主要货种玉米的争揽力度，加强与国内大型粮食贸易商的战略协作，促进吞吐量的稳定增长。同时，本集团利用散粮车的规模优势，与客户实现常年稳定合作，形成了新的效益增长点。港口作业费率实现恢复性上调，成为效益增长的另一推动因素。在客运部分，本集团加大市场开发和营销力度，并新增运力，通过收购旅顺港、入股中铁渤海轮渡，市场话语权和市场占有率均有一定提升。报告期内，本集团实现客运吞吐量 408.0万人次，同比增长 34.3%；滚装吞吐量 62.7 万辆，同比增长 22.5%。港口增值与支持业务与大连口岸的整体港口业务息息相关，本集团在理货、铁路等业务方面取得了稳定增长。前景展望 2012 年，是中国实施十二五规划承上启下的重要一年，国际、国内经济形势异常严峻复杂，世界经济复苏面临诸多不确定性和不稳定性。从中国国内来看，中央经济工作会议已明确今年经济发展稳中求进的基调。总体来看，港口行业所面临的竞争将更加激烈。尽管面临困难和压力，但我们同时看到，国民经济持续向好的大趋势没有改变，港口发展仍处于重要的战略机遇期。中央政府强调牢牢把握扩大内需这一战略基点，把重点更多放在扩大消费需求、加快发展服务业上，交通运输仍是优先发展和受惠较多的领域；东北老工业基地和辽宁沿海经济带多年结构调整和产业投资积蓄的能量正在释放，经济发展的支撑动力仍然强劲；辽宁省、大连市政府支持本集团发展的政策效应不断放大；同时本集团深水泊位的领先优势进一步强化。这些都是本集团应对挑战、稳步前行的有利因素。2012 年，本集团将继续千方百计拼市场，争取业务量的增长；同时多措并举增效益，以提升经营质量。在油品部分，继续发挥两个深水码头、规模储罐和保税库的优势，拓展原油、保税原油的中转业务和成品油仓储和分拨业务；同时加强 LNG 码头的运作以及推进长兴岛油品设施收购并适时投入试运营。在集装箱部分，充分利用省市政府促进集装箱业务发展的有利政策，加强货源及航线市场开发力度，同时进一步发挥中转和海铁联运优势，大力吸引货源，以实现吞吐量的预期增长目标。在汽车码头部分，进一步提升本集团在内贸汽车南北运输通道中的地位和作用，同时进一步巩固外贸出口基本港的地位；并全力推进汽车物流服务体系建设，实现汽车物流业务的快速发展。在矿石部分，加强与钢厂、铁路部门的合作，为客户提供更高效的服务；同时依靠矿石码头深水泊位和作业效率优势，拓展中转业务，延伸增值服务。在杂货部分，加强揽货力度，继续打造精品钢材、设备和煤炭转运基地，同时加快长兴岛港区的功能升级转型。在散粮部分，进一步合理配置优势物流资源、完善全程粮食物流体系，搭建海上粮食运输通道，并拓展物流增值服务。在客运部分，投入新的码头设施以及新的运力，增强客滚业务竞争力。在港口增值与支持业务方面，优化资源配置，继续为大连口岸客户提供高效、优质服务的同时，满足临港产业发展所带来的新增业务需求。最后，本人谨代表董事会感谢本集团股东及业务伙伴在过去一年里给予本集团的信任和支持，同时亦对本集团全体员工的辛勤工作表示诚挚谢意。大连港股份有限公司 执行董事 张凤阁 2012 年 3 月 29 日 (九)公司简介 大连港股份有限公司（公司或本公司）于 2005 年 11 月 16 日在中国辽宁省大连市成立。2006 年 4 月 28 日，本公司在香港联合交易所主板成功上市，股票代码 2880；2010 年 12 月 6日在上海证券交易所成功上市，股票代码 601880。本公司是国内首家 A+H 股港口类上市公司。大连港处于渤海湾入口的战略位置，毗邻国际主航道，港口自然条件优越，常年不冻不淤，是天然的深水良港，各类码头可常年作业。作为大连港港口物流业务的统一运作平台，本公司及其附属公司（统称为本集团）是东北地区最大的综合性码头营运商，本集团主要提供：1）油品/液体化工品码头及相关物流业务；2）集装箱码头及相关物流业务；3）汽车码头及相关物流业务；4）矿石码头及相关物流业务；5）杂货码头及相关物流业务；6）散粮码头及相关物流业务；7）客运滚装码头及相关物流业务；8）港口增值与支持业务。油品/液体化工品码头及相关物流业务方面，在大连口岸和渤海湾内，本集团的油品码头是最早获中国交通部批准为石化企业提供进口原油中转服务的码头。本集团拥有两个 30 万吨级原油码头（其中一个可接卸 45 万吨级油轮），国内港口规模最大的油罐群，完善的水路、公路、铁路、管道一体化集疏运网络，是东北地区重要的油品及液体化工品储运分拨中心。集装箱码头及相关物流业务方面，本集团集装箱码头可靠泊装载能力为 15 万吨级的集装箱船舶，航线网络覆盖国内外 100 多个主要港口。本集团拥有完善的海铁联运网络、环渤海内支线中转运输等物流服务体系，海铁联运量居国内沿海港口前列。本集团保持在东北外贸集装箱运输业务中的主导地位。蓬勃发展的国内贸易，是本集团内贸集装箱运输业务发展的强劲动力。汽车码头及相关物流业务方面，大连是中国政府批准的五个海运进口汽车口岸之一，可靠泊全球最大的汽车滚装船。受益于快速增长的中国汽车生产及销售，并依托东北内陆及大连当地汽车生产基地的振兴发展，本集团汽车码头业务正高速成长。矿石码头及相关物流业务方面，本集团拥有 2 个专业化泊位，具备海上中转和保税分拨功能，获批接卸 35 万吨大型散矿船，综合效率位居业内领先水平。本集团已完成码头设施改造，以适应船舶大型化的发展需求。随着船舶大型化趋势的发展，本集团地处渤海湾入口的区位优势和水深优势将更加明显。杂货码头及相关物流业务方面，本集团主要从事钢材、煤炭等散杂货及大型设备装卸运输，致力于打造精品钢材、煤炭、设备转运基地。本集团杂货码头及相关物流业务已拓展至长兴岛港区、庄河港区，该区域处于重要的战略性地位，拥有强劲发展动力。散粮码头及相关物流业务方面，本集团是中国东北最具竞争力的粮食转运中心，已搭建海陆全程系统性物流体系，实现从传统装卸向现代化物流业务转变，未来东北地区粮食转运量的提升将有效带动本集团散粮码头及相关物流业务的增长。客运滚装码头及相关物流业务方面，本集团客运码头位于渤海湾黄金水道北端，客运业务规模在全国沿海港口中长期稳居前列。本集团已逐步整合大连口岸的客运滚装业务，从而扩大业务规模，打造环渤海客运滚装中心。港口增值与支持业务方面，本集团提供拖轮、理货、IT、港口综合物流、建设管理及监理、电力供应等服务。本集团拥有中国港口领先的拖轮船队，先进的港口 IT 运营体系，完善的港口集疏运体系，以及最完备的一体化产业链条，是本集团向高端物流产业转型的重要保障。本集团将充分利用优越的自然条件，发扬自身经营管理优势，发挥在大连东北亚国际航运中心建设及辽宁沿海经济带发展中的龙头作用，矢志发展成为具有区域化发展空间和国际化竞争能力的东北亚领先的港口综合物流经营人。三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 821,351,061.11 利润总额 995,052,508.21 归属于上市公司股东的净利润 666,337,610.41归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 608,582,922.65经营活动产生的现金流量净额 1,229,850,145.01(二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2011 年金额 2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益 12,993,100.1825,093,528.14-10,546,855.24越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 38,547,524.06计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 9,378,617.0013,585,2003,263,711.4企业取得子公司、联营企业及合营企业2,538,843.74的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 委托他人投资或管理资产的损益 22,587,500.00同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 152,575,107.1除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 30,231,501.483,124,559.8812,471,324.57单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 10,000.00324,338.86对外委托贷款取得的损益 2,633,623.136,597,531.552,091,248.28除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,019,261.41-153,435.57598,945.57少数股东权益影响额-4,615,321.50-770,529.84-373,322.1所得税影响额-20,022,437.68-11,771,215.08-1,410,668.06合计 57,754,687.76188,605,085.0444,641,908.48(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年 营业总收入 3,955,394,389.803,336,950,665.7718.533,022,479,880.72 营业利润 821,351,061.11994,512,396.98-17.41817,927,241.30利润总额 995,052,508.211,078,299,808.96-7.72865,602,140.55归属于上市公司666,337,610.41813,154,280.39-18.06727,269,949.10股东的净利润 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 608,582,922.65624,549,195.35-2.56538,566,385.50经营活动产生的现金流量净额 1,229,850,145.01 1,441,851,033.43-14.701,062,173,481.49 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末 资产总额 27,173,854,323.81 22,690,819,102.17 19.7617,193,725,901.97负债总额 13,534,189,631.11 10,335,126,823.56 30.957,542,164,155.32归属于上市公司股东的所有者权益 12,628,798,603.84 12,190,225,884.363.609,509,896,484.34总股本 4,426,000,000.00 4,426,000,000.00不适用2,926,000,000.00 主要财务指标 2011 年2010 年本年比上年增减（%）2009 年基本每股收益（元股）0.150.22-31.82 0.20 稀释每股收益（元股）不适用 用最新股本计算的每股收益（元/股）0.15 0.22-31.82 0.20 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.14 0.20-30.00 0.18 加权平均净资产收益率（%）5.378.31减少 2.94 个百分点 7.96扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）4.908.07减少 3.17 个百分点 7.61每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.280.39-28.20 0.36 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）2.85 2.75 3.64 3.25 资产负债率（%）49.81 45.55 增加 4.26 个百分点 43.87 (四)采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 可供出售金融资产 26,804,054.61 26,577,769.81-226,284.80 621,240.73合计 26,804,054.61 26,577,769.81-226,284.80 621,240.73 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股公积金转股其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 2,944,400,000 66.52 -389,405,000-389,405,000 2,554,995,00057.731、国家持股 2,564,312,000 57.93 -9,317,000-9,317,000 2,554,995,00057.732、国有法人持股 37,268,000 0.84 -37,268,000-37,268,000 003、其他内资持股 342,820,000 7.75 -342,820,000-342,820,000 00其中：境内非国有法人持股 342,820,000 7.75 -342,820,000-342,820,000 00 境内自然人持股 、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 1,481,600,000 33.48 389,405,000389,405,000 1,871,005,00042.271、人民币普通股 419,000,000 9.47 389,405,000389,405,000 808,405,00018.262、境内上市的外资股 3、境外上市的外资1,062,600,000 24.01 00 1,062,600,00024.01股 4、其他 三、股份总数 4,426,000,000 100 00 4,426,000,000100 2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数年末限售股数限售原因 解除限售日期 公开发行 A 股网下发行部分 342,820,000 342,820,00000A 股股票发行限售3 个月 2011 年 3月 7 日 大连融达 17,134,000 17,134,00000发起人股东承诺 A股股票上市后12个月内限售 2011年12月 6 日 大连德泰 8,567,000 8,567,00000发起人股东承诺 A股股票上市后12个月内限售 2011年12月 6 日 大连海泰 8,567,000 8,567,00000发起人股东承诺 A股股票上市后12个月内限售 2011年12月 6 日 大连保税正通 8,567,000 8,567,00000发起人股东承诺 A股股票上市后12个月内限售 2011年12月 6 日 全国社会保障基金理事会转持三户 3,750,000 3,750,00000承继大连融达、大连德泰、大连海泰及大连保税正通的禁售期义务（12 个月）2011年12月 6 日 全国社会保障146,250,000 00146,250,000承继大连港集团有2013年12月 6 日 基金理事会转持三户 限公司的禁售期义务（36 个月）大连港集团股份有限公司 2,408,745,000 002,408,745,000控股股东承诺 A 股股票上市后36个月内限售 2013年12月 6 日 合计 2,944,400,000 389,405,00002,554,995,000/(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：股 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期获准上市交易数量 交易终止日期 股票类 A 股 2010年11月 23 日 3.80 419,000,0002010年12月 6 日 419,000,000 A 股 2010年11月 23 日 3.80 342,820,0002011 年 3月 7 日 342,820,000 A 股 2010年11月 23 日 3.80 738,180,0002013年12月 6 日 738,180,000 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 公司债 2011 年 5月 23 日 100 23,500,0002011 年 6月 22 日 23,500,000 2021 年 5 月14 日 公司债 2011 年 9月 26 日 100 26,500,0002011年11月 18 日 26,500,000 2018 年 9 月17 日 公司债 2011年10月 27 日 1,000,000 4002011年10月 31 日 400 2014年10月27 日 2011 年 5 月 25 日发行的债券为期限十年的固定利率债券，票面利率为 5.30%。债券票面利率采取单利按年计息，不计复利。2011 年 9 月 28 日发行的债券期限为七年期，票面利率为 6.05%，在债券存续期前五年固定不变。若发行人行使上调票面利率选择权，则上调后本期债券票面利率为债券存续期前五年票面利率加上上调基点，在债券后续期限固定不变；若发行人未行使上调票面利率选择权，则本期债券后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。债券票面利率采取单利按年计息，不计复利。2011 年 10 月 28 日发行的债券为期限三年、国际发售的人民币债券，年利率 5.80%。2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 2011 年末股东总数 103,598 户本年度报告公布日前一个月末股东总数 102,642 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 大连港集团有限公司 国家 54.42 2,408,745,00002,408,745,000 无 香港中央结算（代理人）有限公司 境外法人 23.57 1,043,080,112-3,068,0000 未知 全国社会保障基金理事会转持三户 未知 3.39 150,000,0000146,250,000 未知 天安保险股份有限公司 未知 0.49 21,715,636-9,980,0000 未知 中邮证券有限责任公司 未知 0.46 20,260,000-5,096,5080 未知 大连融达投资有限责任公司 国有法人 0.39 17,134,00000 未知 大连海泰控股有限公司 国有法人 0.19 8,567,00000 未知 大连德泰控股有限公司 国家 0.19 8,567,00000 未知 大连保税正通有限公司 国有法人 0.19 8,567,00000 未知 CHAN TING KWOK TERRENCE 未知 0.13 5,854,00000 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 香港中央结算（代理人）有限公司 1,043,080,112境外上市外资股 1,043,080,112 天安保险股份有限公司 21,715,636人民币普通股 21,715,636 中邮证券有限责任公司 20,260,000人民币普通股 20,260,000 大连融达投资有限责任公司 17,134,000人民币普通股 17,134,000 大连海泰控股有限公司 8,567,000人民币普通股 8,567,000 大连德泰控股有限公司 8,567,000人民币普通股 8,567,000 大连保税正通有限公司 8,567,000人民币普通股 8,567,000 CHAN TING KWOK TERRENCE 5,854,000境外上市外资股 5,854,000 葛洲坝集团财务有限责任公司 3,803,476人民币普通股 3,803,476 全国社会保障基金理事会转持三户 3,750,000人民币普通股 3,750,000 大连港集团有限公司于 2012 年 1-3 月增持本公司 H 股股份 36854000 股，增持后大连港集团有限公司共持有公司股份 2445599000 股，占本公司已发行总股份的 55.25%。香港中央结算（代理人）有限公司持有的股份（H 股）乃代表多个持有人所持有。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 1 大连港集团有限公司 2,408,745,000 2013 年 12 月 6日0 A 股股票上市之日起 36 个月内限售 2 全国社会保障基金理事会转持三户 146,250,000 2013 年 12 月 6日0 A 股股票上市之日起 36 个月内限售 2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具体情况介绍 本公司控股股东为大连港集团有限公司，为国有独资公司。本公司实际控制人为大连市国有资产监督管理委员会。(2)控股股东情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 大连港集团有限公司 单位负责人或法定代表人 惠凯 成立日期 2003 年 4 月 30 日 注册资本 4,000,000,000主要经营业务或管理活动 法律、法规禁止的，不得经营；应经审批的，未获审批前不得经营；法律、法规未规定审批的，企业自主选择经营项目，开展经营活动。(3)实际控制人情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 大连市国有资产监督管理委员会 (4)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末，除香港中央结算（代理人）有限公司外，本公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。香港中央结算（代理人）有限公司是私人公司，其主要业务为代其他公司或个人持有股票。五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：