000528_2010_柳工_2010年年度报告_2011-02-28.pdf

广西柳工机械股份有限公司广西柳工机械股份有限公司 Guangxi Liugong Machinery Co.,Ltd.二二二二一一一一年年年年年年年年度度度度报报报报告告告告 二一一年二月二一一年二月 柳工 2010 年年度报告 第2页，共147页 目目 录录 重要提示重要提示.3 第一章、公司基本情况简介第一章、公司基本情况简介.4 第二章、会计数据和业务数据摘要第二章、会计数据和业务数据摘要.5 第三章、股本变动及股东情况第三章、股本变动及股东情况.6 第四章、董事、监事、高级管理人员和员工情况第四章、董事、监事、高级管理人员和员工情况.11 第五章、公司治理结构第五章、公司治理结构.16 第六章、股东大会简介第六章、股东大会简介.18 第七章、董事会报告第七章、董事会报告.19 第八章、监事会报告第八章、监事会报告.41 第九章、重要事项第九章、重要事项.42 第十章、财务报告第十章、财务报告.52 第一节第一节 审审 计计 报报 告告.53 第二节第二节 财财 务务 报报 表表.55 第三节第三节 财务报表附注财务报表附注.66 第十一章、备查文件目录第十一章、备查文件目录.147 柳工 2010 年年度报告 第3页，共147页 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。公司年度财务报告已经深圳鹏城会计师事务所审计并出具了标准无保留意见的审计报告。公司年度财务报告已经深圳鹏城会计师事务所审计并出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人王晓华先生、主管会计工作负责人李东辉先生及会计机构负责人刘传捷女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。公司负责人王晓华先生、主管会计工作负责人李东辉先生及会计机构负责人刘传捷女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。释义：柳工、公司、本公司、股份公司指广西柳工机械股份有限公司；释义：柳工、公司、本公司、股份公司指广西柳工机械股份有限公司；柳工集团、集团公司指广西柳工集团有限公司。柳工集团、集团公司指广西柳工集团有限公司。柳工 2010 年年度报告 第4页，共147页 第一章、公司基本情况简介第一章、公司基本情况简介 （一）公司法定中文名称：广西柳工机械股份有限公司 公司英文名称：Guangxi Liugong Machinery Co.,Ltd.（二）公司法定代表人：王晓华先生（三）公司董事会秘书：王祖光先生 董事会证券事务代表：黄华琳先生 联系地址：公司董事会秘书处 联系电话：(0772)3886509，3886510 传 真：(0772)3886510，3887266，3691147 电子信箱： （四）公司注册及办公地址：广西壮族自治区柳州市柳太路 1 号 公司电话：(0772)3886509，3886510 公司传真：(0772)3886510，3887266，3691147 邮政编码：545007 公司国际互联网网址：http:/ 电子信箱： （五）公司选定的信息披露报纸名称：中国证券报、证券时报 登载公司年度报告及其它公告信息的中国证监会指定国际互联网网址：巨潮资讯网 http:/ 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书处 （六）公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：柳 工 股票代码：000528（七）其它有关资料：1、公司首次注册登记日期：1993 年 11 月 9 日 注册地点：广西柳州市柳太路 1 号 2、企业法人营业执照注册号：（企）450200200019035 3、税务登记号码：450201198229141 4、组织机构代码：19822914-1 5、公司聘请的会计师事务所：深圳鹏城会计师事务所 办公地址：深圳市福田区滨河大道 5022 号联合广场 A 座 7 楼 柳工 2010 年年度报告 第5页，共147页 第二章、会计数据和业务数据摘要第二章、会计数据和业务数据摘要（一）本年度主要利润指标情况（一）本年度主要利润指标情况 项项 目目 金额金额（单位：人民币元）营业利润 1,812,577,399.77利润总额 1,857,265,119.87归属于上市公司股东的净利润 1,543,821,347.10归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润*1,505,836,886.00经营活动产生的现金流量净额 686,538,759.39注*：归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的项目和涉及金额：非经常性损益项目非经常性损益项目 金额金额（单位：人民币元）非流动资产处置损益-659,000.98计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）43,714,715.66除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,632,005.42其他符合非经常性损益定义的损益项目-所得税影响额-6,703,259.00非经常性损益合计非经常性损益合计 37,984,461.10（二）前三年的主要会计数据和财务指标（二）前三年的主要会计数据和财务指标 1、主要会计数据、主要会计数据（单位：人民币元）2010 年年 2009 年年 本年比上年增减（）本年比上年增减（）2008 年年 营业收入 15,366,129,881.2510,182,962,660.6150.90%9,268,378,154.58利润总额 1,857,265,119.871,032,290,946.9179.92%411,527,749.66归属于上市公司股东的净利润 1,543,821,347.10865,694,309.4478.33%340,043,688.65归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,505,836,886.00814,491,235.0484.88%314,137,662.04经营活动产生的现金流量净额 686,538,759.391,538,365,327.14-55.37%-583,001,316.29 2010 年末年末 2009 年末年末 本年末比上年末增减（）本年末比上年末增减（）2008 年末年末 总资产 18,594,926,213.409,565,129,410.4394.40%6,272,456,399.48所有者权益（或股东权益）8,442,881,736.084,097,133,007.10106.07%2,639,962,927.17股本 750,161,424.00650,161,424.0015.38%472,456,265.00 柳工 2010 年年度报告 第6页，共147页 2、主要财务指标、主要财务指标（单位：人民币元）2010 年年 2009 年年 本年比上年增减（）本年比上年增减（）2008 年年 基本每股收益（元/股）2.37 1.41 68.09%0.72稀释每股收益（元/股）2.37 1.35 75.56%0.64摊薄每股收益（元/股）2.061.3354.89%0.72扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）2.31 1.32 75.00%0.66加权平均净资产收益率（%）32.36%26.01%6.35%12.48%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）31.56%24.47%7.09%11.53%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）1.06 2.37-55.27%-1.23 2010 年末年末2009 年末年末本年末比上年末增减（）本年末比上年末增减（）2008 年末年末归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）12.976.30 105.87%5.59说明：公司期初总股本为 650,161,424 股，报告期末公司非公开发行 1 亿股，基本每股收益和稀释每股收益的计算详见本报告财务报告附注“46、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程”，摊薄每股收益按总股本 750,161,424 股计算。非公开发行详情见本报告第三章“股票发行与上市情况”。（三）利润表附表（三）利润表附表 每股收益每股收益 加权平均净资产收益率加权平均净资产收益率 基本每股收益基本每股收益 稀释每股收益稀释每股收益 报告期利润报告期利润 2010 年年 2009 年年 2008 年年2010 年年2009 年年2008 年年2010 年年 2009 年年 2008 年年营业利润 37.99%29.20%14.01%2.791.580.81 2.79 1.52 0.71 净利润 32.36%26.01%12.48%2.371.410.72 2.37 1.35 0.64 扣除非经常性损益后的净利润 31.56%24.47%11.53%2.311.320.66 2.31 1.28 0.59 第三章、股本变动及股东情况第三章、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况（一）股本变动情况 1、股本变动情况表、股本变动情况表（截止：2010 年 12 月 31 日 数量单位：股）期初数期初数 本报告期变动增减（本报告期变动增减（+、一）、一）期末数期末数 股份数股份数 比例比例 发行新股发行新股 送股公积金转股送股公积金转股 其他其他 小计小计 股份数股份数 比例比例 一、有限售条件股份一、有限售条件股份 15,812 0.002%100,000,000-5,20999,994,791 100,010,60313.332%1、国家持股-2、国有法人持股 3、境内非国有法人持股-4、境内自然人持股-5、境外法人持股-柳工 2010 年年度报告 第7页，共147页 6、境外自然人持股-7、内部职工股-8、高管股份 15,812 0.002%-5,209-5,209 10,6030.001%9、投资者配售股份*国家持股 国有法人持股 20,000,00020,000,000 20,000,0002.666%境内非国有法人持股 21,666,66821,666,668 21,666,6682.888%境内自然人持股 境外法人持股 境外自然人持股 其中 基金、产品及其他 58,333,33258,333,332 58,333,3327.776%10、基金、产品及其他 二、无限售条件股份二、无限售条件股份 650,145,612 99.998%5,2095,209 650,150,82186.668%1、人民币普通股 650,145,612 99.998%5,2095,209 650,150,82186.668%三、股份总数三、股份总数 650,161,424 100.000%100,000,0000100,000,000 750,161,424100.00%股本变动情况说明：（1）公司原监事会主席朱元虎先生于 2010 年 2 月换届离任，其所持高管股份 5,209股于 2010 年 8 月解冻。（2）报告期末公司非公开发行1亿股（但期末尚未经登记上市）。非公开发行详情见本报告“3、股票发行与上市情况”。2、限售股份变动情况表、限售股份变动情况表（截止：2010 年 12 月 31 日 数量单位：股）股东名称股东名称 年初限售股数年初限售股数 本年解除限售本年解除限售股数股数 本年增加限售本年增加限售股数股数 年末限售股年末限售股数数 限售原因限售原因 解除限售日期解除限售日期高管股份 15,812 5,209010,603 高管持股 无 合计 15,812 5,209010,603 说明：期末非公开发行的新增股份期末尚未登记上市，其限售期自上市日2011年1月24日开始计算，因此未列入上表中。3、股票发行与上市情况、股票发行与上市情况（1）公司于）公司于 2010 年年 12 月末非公开发行月末非公开发行 A 股股 10,000 万股万股 本次非公开发行A股股票预案，先后经2010年8月19日公司董事会第六届四次会议和2010年9月6日公司2010年第二次临时股东大会审议通过，并经2010年12月21日中国证券监督管理委员会“证监许可20101863号”文核准，公司向包括柳工集团在内的8家特定投资者发行10,000万股人民币普通股（A股）。2010年12月30日上海东华会计师事务所有限公司出具了东华桂验字201037号 验资报告。本次发行募集资金总额为300,000 柳工 2010 年年度报告 第8页，共147页 万元，扣除发行费用3,339.48万元，募集资金净额为296,660.52万元。该等股份已于2011年1月5日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成登记托管手续。上述股份于2011年1月24日起在深圳证券交易所上市（有限售条件）。详情见公司董事会分别于2010年8月20日、2010年9月7日、2011年1月21日在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网()上发布的柳工董事会第六届四次会议决议公告、柳工非公开发行A股股票预案、柳工2010年第二次临时股东大会决议公告、柳工非公开发行A股股票发行情况报告暨上市公告书。（2）公司发行的）公司发行的 8 亿元亿元“柳工转债柳工转债”已于已于 2009 年年 6 月提前赎回后摘牌月提前赎回后摘牌 公司于2008年4月18日向社会公开发行了8亿元可转换公司债券。“柳工转债”已于2009年6月19日结束转股，并于2009年6月22日停止交易，6月30日摘牌。详情见公司董事会分别于2009年5月20日、6月30日在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网()上发布的柳工董事会五届二十七次会议决议暨提前赎回柳工转债公告、柳工关于“柳工转债”摘牌的公告、柳工关于“柳工转债”赎回结果的公告。（3）公司实施的股权分置改革情况）公司实施的股权分置改革情况 公司已于 2006 年 3 月 17 日完成了股权分置改革，方案为：大股东柳工集团向社会流通股东每 10 股送 3 股，并于该日刊登了股权变动公告。详情见本公司于 2006 年 3 月17 日在中国证券报、证券时报、上海证券报及巨潮资讯网（http:/）上披露的股份变动公告。（二）股东情况介绍（二）股东情况介绍(截止 2010 年 12 月 31 日，不含报告期末尚未登记的非公开发行股东及股份。)1、报告期末公司股东总数为、报告期末公司股东总数为 72,185 名。名。2、报告期末前、报告期末前 10 名股东的持股情况名股东的持股情况（单位：股）前前 10 名股东持股情况名股东持股情况 股东名称股东名称 持股总数持股总数 持股持股 比例比例%股东性质股东性质 持有有限售持有有限售条件股份数条件股份数量量 质押或冻质押或冻结的股份结的股份数量数量 广西柳工集团有限公司 251,536,97638.69国有法人(01)0 0中国农业银行中邮核心成长股票型证券投资基金 22,502,4543.46基金、理财产品等其他(06)0 0中国农业银行中邮核心优选股票型证券投资基金 20,148,1313.10基金、理财产品等其他(06)0 0中国工商银行诺安平衡证券投资基金 9,141,1001.41基金、理财产品等其他(06)0 0中国银行易方达积极成长证券投资基金 7,337,6551.13基金、理财产品等其他(06)0 0 柳工 2010 年年度报告 第9页，共147页 中国工商银行易方达价值成长混合型证券投资基金 6,800,0001.05基金、理财产品等其他(06)0 0中国银行易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金 5,776,7200.89基金、理财产品等其他(06)0 0国际金融渣打GOVT OF SINGAPORE INVEST CORP.PTE LTD.5,036,3010.77境外法人(04)0 0中国工商银行汇添富均衡增长股票型证券投资基金 5,000,0010.77基金、理财产品等其他(06)0 0中国工商银行融通深证 100 指数证券投资基金 4,600,9530.71基金、理财产品等其他(06)0 0前前 10 名无限售条件股东持股情况名无限售条件股东持股情况 股东名称股东名称 持有无限售条件股份持有无限售条件股份数量数量 股份种类股份种类 广西柳工集团有限公司 251,536,976 人民币普通股 中国农业银行中邮核心成长股票型证券投资基金 22,502,454 人民币普通股 中国农业银行中邮核心优选股票型证券投资基金 20,148,131 人民币普通股 中国工商银行诺安平衡证券投资基金 9,141,100 人民币普通股 中国银行易方达积极成长证券投资基金 7,337,655 人民币普通股 中国工商银行易方达价值成长混合型证券投资基金 6,800,000 人民币普通股 中国银行易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金 5,776,720 人民币普通股 国际金融渣打GOVT OF SINGAPORE INVEST CORP.PTE LTD.5,036,301 人民币普通股 中国工商银行汇添富均衡增长股票型证券投资基金 5,000,001 人民币普通股 中国工商银行融通深证 100 指数证券投资基金 4,600,953 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明（1）前 10 名股东中，柳工集团与其他股东之间无关联关系；（2）中邮核心成长股票型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金同属中邮创业基金管理有限公司；易方达积极成长证券投资基金、易方达价值成长混合型证券投资基金、易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金同属易方达基金管理有限公司；(3)公司未知其他社会股东之间是否存在关联关系，也未知其他社会股东是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。3、截至、截至 2011 年年 1 月月 5 日公司非公开发行股份登记日，公司前日公司非公开发行股份登记日，公司前 10 大股东、持有有限售条件股份数量及限售条件大股东、持有有限售条件股份数量及限售条件 序号序号 股东名称股东名称 持股数量（股）持股数量（股）持股比例（持股比例（%）股东性质）股东性质 持有限售条件股份数量（股）持有限售条件股份数量（股）限售条件（自限售条件（自2011 年年 1 月月 24日起）日起）1 广西柳工集团有限公司 261,536,97634.8641国有法人股东 10,000,000 限售期 36 个月2 中国农业银行-中邮核心成长股票型证券投资基金 37,502,4544.9993基金、产品及其他 15,000,000 限售期 12 个月3 中国农业银行-中邮核心优选股票型证券投资基金 24,093,6503.2118基金、产品及其他 5,000,000 限售期 12 个月4 中国工商银行-易方达价值成长混合型证券投资基金 14,650,0001.9529基金、产品及其他 8,250,000 限售期 12 个月5 上海昊益实业有限公司 11,666,6681.5552境内非国有法人股东 11,666,668 限售期 12 个月6 中国工商银行-诺安平衡证券投资基金 10,141,1001.3519基金、产品及其他 1,000,000 限售期 12 个月7 国机财务有限责任公司 10,000,0001.3330国有法人股东 10,000,000 限售期 12 个月8 深圳市平安创新资本投资有限公司 10,000,0001.3330境内非国有法人股东 10,000,000 限售期 12 个月 柳工 2010 年年度报告 第10页，共147页 9 中国工商银行-诺安股票证券投资基金 9,333,3331.2442基金、产品及其他 9,333,333 限售期 12 个月10 中国银行-易方达积极成长证券投资基金 7,337,6550.9781基金、产品及其他-限售期 12 个月 4、公司控股股东广西柳工集团有限公司，为法人单位、公司控股股东广西柳工集团有限公司，为法人单位 法定代表人：王晓华。成立日期：1989 年 2 月 24 日。主要业务和产品：投资与资产管理（政府授权范围内）、工程机械、道路机械、建筑机械等相关技术的开发、咨询服务和租赁业务。涉及许可证（生产）经营的须领取相关许可证后按核定的范围（生产）经营。注册资本：56,348 万元。股权结构：国有独资。报告期内控股股东未变更，但其持股比例有所下降。受公司期末非公开发行 10,000万股（其中柳工集团认购 1,000 万股）影响，柳工集团持股比例由之前的 38.69%下降到发行后的 34.86%。5、公司的实际控制人为广西壮族自治区国有资产管理委员会、公司的实际控制人为广西壮族自治区国有资产管理委员会 公司与实际控制人之间的产权和控制关系图如下（以下柳工集团持股比例按报告期末公司非公开发行后股本 750,161,424 股计算）：柳工 2010 年年度报告 第11页，共147页 第四章、董事、监事、高级管理人员和员工情况第四章、董事、监事、高级管理人员和员工情况（一）董事、监事、高级管理人员情况（一）董事、监事、高级管理人员情况 1、基本情况表、基本情况表 报告期内在公司领报告期内在公司领取薪酬总额取薪酬总额(含税，含税，单位：万元单位：万元)姓姓 名名 职职 务务 性性别别 年年龄龄 任期任期 年初年初 持股数持股数(股股)年末年末 持股数持股数(股股)总额总额 其中补发其中补发上年度薪上年度薪酬酬 是 否 在 股是 否 在 股东 单 位 或东 单 位 或其 他 关 联其 他 关 联单位领取单位领取 王晓华 董事长 男 58 2010.02-2013.0214,13714,137205.88 133.14 否 曾光安 副董事长、总裁 男 45 2010.02-2013.0200303.90 130.23 否 杨一川 董事 男 58 2010.02-2013.02000 0 是 黄祥全 董事、副总裁 男 48 2010.02-2013.0200231.94 123.56 否 何世纪 外部董事 男 62 2010.02-2013.02005.5-否 苏子孟 外部董事 男 50 2010.02-2013.02005.5-否 冯宝珊 独立董事 女 59 2010.02-2013.02006 0 否 贺 瑛 独立董事 女 47 2010.02-2013.02006 0 否 李嘉明 独立董事 男 45 2010.02-2013.02005.5-否 王相民 监事会主席 男 52 2010.02-2013.02414414179.50 105.36 否 蒋建芳 监事 女 48 2010.02-2013.025275270 0 是 黄建兵 监事 男 39 2010.02-2013.020044.24 11.86 否 谭佐州 职工代表监事 男 40 2010.02-2013.020028.20 8.17 否 范立卫 职工代表监事 女 44 2010.02-2013.020018.88 5.05 否 李东辉 副总裁 男 40 2010.02-2013.0200140.40 0 否 闭同葆 副总裁 男 53 2010.02-2013.0200247.17 9.45 否 黄 敏 副总裁 男 48 2010.02-2013.0200202.58 94.64 否 李于宁 副总裁 男 45 2010.02-2013.020071.47 18.35 否 俞传芬 副总裁 男 38 2010.02-2013.020063.71 13.57 否 王祖光 董事会秘书 男 57 2010.02-2013.0200124.87 70.87 否 合合 计计 15,07815,0781891.24 724.25 说明：以上高管领取薪酬总额由补发 2009 年度年薪、加上 2010 年预发数及董事会对公司第五届经理层因提前完成公司前三年战略目标而予以一次性嘉奖的奖金构成；李东辉、李于宁、俞传芬副总裁均从 2010 年初任职，其 2010 年度结算年薪余额将在董事会对经理层绩效考核后补发。公司董事、监事及高级管理人员在股东单位任职情况公司董事、监事及高级管理人员在股东单位任职情况 姓姓 名名 任控股股东广西柳工集团有限公司职务任控股股东广西柳工集团有限公司职务 任任 期期 王晓华 董事长、党委书记 1999年07月至今 曾光安 董事 1996年11月至今 杨一川 董事、总裁、党委副书记 2009年12月30日起至今 柳工 2010 年年度报告 第12页，共147页 王相民 董事、工会主席 党委副书记、纪委书记 2000年01月至今 2010年01月至今 蒋建芳 风险控制部副部长 2010年03月至今 2、现任董事、监事、高级管理人员近五年的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况、现任董事、监事、高级管理人员近五年的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况 董事长：王晓华董事长：王晓华 中共党员，硕士研究生，高级经济师。1999 年 8 月起任公司党委书记、董事长，柳工集团党委书记、董事长兼总裁（2001 年 9 月起不再兼任柳工集团总裁）至今。兼任柳工集团控股子公司广西柳工置业有限公司董事长兼总经理、本公司参股公司柳州采埃孚机械有限公司董事长。曾荣获全国五一劳动奖章、全国机械工业优秀企业家和中国创业企业家，全国劳模等荣誉称号。中共十七大代表和十一届全国人大代表。2010 年 2 月 4 日起续任公司第六届董事、董事长、党委书记。与本公司相对控股股东柳工集团及其关联方存在关联关系，持有本公司股票 14,137股，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩罚。副董事长、总裁：曾光安副董事长、总裁：曾光安 中共党员，硕士研究生，工程师。1999 年 8 月起任公司副董事长、总裁、柳工集团董事。2009 年度中国十大杰出 CEO、2010 年度全国劳模。2010 年 2 月 4 日起续任公司第六届董事、副董事长、总裁。与本公司相对控股股东柳工集团及其关联方存在关联关系，未持有本公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩罚。董事：杨一川董事：杨一川 中共党员，大专文化，高级经济师。2000 年 10 月任公司董事、副总裁。2009 年 12 月 30 日任柳工集团董事、总裁、党委副书记。2010 年 1 月兼任柳州欧维姆机械股份有限公司董事长，2010 年 11 月兼任上海鸿得利重工股份有限公司董事长。2010 年 2 月 4 日起续任公司第六届董事。与本公司相对控股股东柳工集团及其关联方存在关联关系，未持有本公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩罚。董事、副总裁：黄祥全 董事、副总裁：黄祥全 中共党员，研究生，工程师。2002 年 9 月任公司挖掘机分公司总经理，2003 年 7 月任公司总裁助理兼挖掘机事业部总经理、柳州柳工挖掘机有限公司执行董事兼总经理。2007 年 2 月任公司副总裁兼挖掘机事业部总经理、柳州柳工挖掘机有限公司执行董事兼总经理。2010 年 2 月 4 日起任公司第六届董事、副总裁。与本公司相对控股股东柳工集团及其关联方不存在关联关系，未持有本公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩罚。外部董事：苏子孟 外部董事：苏子孟 中共党员，研究生学历，高级经济师。2001 年 8 月任中国机 柳工 2010 年年度报告 第13页，共147页 械工业国际合作咨询服务中心处长、主任助理，2009 年 10 月至今任中国工程机械工业协会秘书长。2010 年 1 月起兼任鼎盛天工工程机械股份有限公司董事。2010 年 2 月 4日起兼任本公司第六届董事会外部董事。与本公司相对控股股东柳工集团及其关联方不存在关联关系，未持有本公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩罚。外部董事：何世纪外部董事：何世纪 中共党员，硕士研究生，高级工程师。1999 年 6 月至 2009年 12 月任柳州五菱汽车有限责任公司董事长、党委书记。2010 年 2 月 4 日起任本公司第六届董事会外部董事。与本公司相对控股股东柳工集团及其关联方不存在关联关系，未持有本公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩罚。独立董事：冯宝珊独立董事：冯宝珊 研究生学历，高级工程师。2001 年 4 月至今在机械工业联合会任规划与市场部主任。本公司第五届董事会独立董事。2010 年 2 月 4 日续任本公司第六届董事会独立董事。与本公司相对控股股东柳工集团及其关联方不存在关联关系，未持有本公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩罚。独立董事：贺瑛 独立董事：贺瑛 中共党员，经济学博士，应用经济学博士后，教授。2004 年至今任上海金融学院副院长，兼任中国保险协会理事，上海金融学会理事，上海浦东国际金融学会副会长。本公司第五届董事会独立董事。2010 年 2 月 4 日续任本公司第六届董事会独立董事。与本公司相对控股股东柳工集团及其关联方不存在关联关系，未持有本公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩罚。独立董事：李嘉明 独立董事：李嘉明 中共党员，技术经济及管理学博士，会计学教授。1995 年 1月起历任重庆大学工商管理学院会计系任副主任、纪监审办公室副主任、审计处副处长、处长，重庆大学科技企业集团总经理，重庆大学会计专业硕士教育中心主任，2009 年10 月至今任重庆大学城市科技学院常务副院长。2009 年 4 月起兼任重庆渝开发股份有限公司独立董事。2010 年 2 月 4 日起兼任本公司第六届董事会独立董事。与本公司相对控股股东柳工集团及其关联方不存在关联关系，未持有本公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩罚。监事会主席：王相民监事会主席：王相民 中共党员，研究生文化。2000 年 10 月任公司董事、工会主席、柳工集团董事。现兼任柳工集团董事、工会主席、党委副书记、纪委书记。2010年 2 月 4 日起任公司第六届监事会主席，兼任公司工会主席、党委副书记、纪委书记。与本公司相对控股股东柳工集团及其关联方存在关联关系，持有本公司股票 414 柳工 2010 年年度报告 第14页，共147页 股，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩罚。监事：蒋建芳 监事：蒋建芳 大专文化，会计师。2000 年 2 月任柳工集团财经审计委员会副主任，2003 年 2 月兼任柳工集团资财部副部长。2010 年 3 月起任柳工集团风险控制部副部长，兼任潍柴动力股份有限公司监事。公司第五届监事会监事。2010 年 2 月 4 日起续任公司第六届监事会监事。与本公司相对控股股东柳工集团及其关联方存在关联关系，持有本公司股票 527股，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩罚。监事：黄建兵 监事：黄建兵 中共党员，硕士研究生，高级工程师。2000 年 1 月起历任公司技术研究院主管设计师、主任设计师，技术研究发展部装载机研究室副主任、主任，技术研究院装载机研究所所长，装载机事业部副总经理、总经理，技术研究院常务副院长、装载机事业部常务副总经理。2010 年 3 月任公司战略与投资总监，兼战略发展部部长。2010 年 2 月 4 日起兼任本公司第六届监事会监事。与本公司相对控股股东柳工集团及其关联方不存在关联关系，未持有本公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩罚。职工监事：谭佐州 职工监事：谭佐州 中共党员，硕士研究生，工程师。2004 年 12 月起历任公司装载机事业部结构件厂厂长、总装厂厂长、天津柳工机械有限公司总经理、本公司装载机事业部副总经理、推土机事业部副总经理、本公司路面机械事业部副总经理兼柳州柳工机械路面有限公司总经理。2010 年 2 月 2 日起兼任公司第六届监事会职工监事。2010年 11 月起任本公司总裁助理。与本公司相对控股股东柳工集团及其关联方不存在关联关系，未持有本公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩罚。职工监事：范立卫职工监事：范立卫 中共党员，大学本科学历。1993 年 12 月起历任任本公司办公室秘书、主管秘书；2005 年 4 月任广西柳工集团有限公司工会副主席、广西柳工机械股份有限公司工会副主席；2010 年 5 月至今任广西柳工集团有限公司工会常务副主席、广西柳工机械股份有限公司工会常务副主席。2010 年 2 月 2 日起兼任公司第六届监事会职工监事。与本公司相对控股股东柳工集团及其关联方存在关联关系，未持有本公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩罚。副总裁：李东辉副总裁：李东辉 硕士研究生，中国注册会计师。2003 年 5 月任华晨宝马汽车公司董事、高级副总裁兼财务总监；2006 年 1 月任美国康明斯公司新兴市场集团业务发展总监；2007 年 9 月任康明斯东亚区战略合作与业务发展总监；2008 年 10 月任康明 柳工 2010 年年度报告 第15页，共147页 斯发电机事业部中国区总经理兼执行董事。2009 年 12 月 30 日起任本公司副总裁、财务负责人。与本公司相对控股股东柳工集团及其关联方不存在关联关系，未持有本公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩罚。副总裁：David Beatenbough（中文名：闭同葆）副总裁：David Beatenbough（中文名：闭同葆）籍贯美国，大学学历。2001年起任 CNH（凯斯-纽荷兰）全球建筑设备运营部，亚太地区董事。2007 年 1 月任本公司总裁助理。2007 年 12 月任本公司副总裁至今。与本公司相对控股股东柳工集团及其关联方不存在关联关系，未持有本公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩罚。副总裁：黄敏副总裁：黄敏 大学学历，中共党员，工程师。2002 年 9 月起历任本公司销售分公司副总经理、总经理；2003 年 7 月起任本公司总裁助理；2007 年 12 月任本公司副总裁至今。与本公司相对控股股东柳工集团及其关联方不存在关联关系，未持有本公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩罚。副总裁：李于宁 副总裁：李于宁 中共党员，大学本科文化，工程师。1998 年 12 月历任本公司配件事业部副总经理、总经理；2008 年 1 月至今任本公司起重机事业部总经理、安徽柳工起重机有限公司董事长、党委书记、总经理；2008 年 10 月任本公司总裁助理。2010年 2 月 4 日起任公司副总裁。与本公司控股股东柳工集团及其关联方不存在关联关系，未持有本公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩罚。副总裁：俞传芬副总裁：俞传芬 中共党员，大学本科文化，工程师。2002 年 9 月起历任本公司生产制造部副部长、生产制造部部长、制造工程部部长、装载机事业部副总经理、零部件事业部总经理、装载机事业部总经理兼总装厂厂长。2010 年 2 月 4 日起任公司副总裁。与本公司控股股东柳工集团及其关联方不存在关联关系，未持有本公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩罚。董事会秘书：王祖光董事会秘书：王祖光 大专学历，经济师。1994 年 4 月任公司证券办公室副主任，1995 年 1 月任公司董事会秘书至今。与本公司相对控股股东柳工集团及其关联方不存在关联关系，未持有本公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩罚。柳工 2010 年年度报告 第16页，共147页 3、公司董事、监事及高级管理人员年度报酬情况 3、公司董事、监事及高级管理人员年度报酬情况（1）公司内部董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据为：公司岗位薪点工资制度及公司 2004 年度股东大