000078_2010_海王生物_2010年年度报告_2011-03-24.pdf

上 深圳市海王生物工程股份有限公司 2010 年度报告 1 深圳市海王生物工程股份有限公司 二一年度报告 深圳市海王生物工程股份有限公司SHENZHENNEPTUNUSBIOENGINEERINGCO.，LTD.上 深圳市海王生物工程股份有限公司 2010 年度报告 2 重要提示本公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司 2010 年度报告业经公司第五届董事局第十次会议审议通过。没有董事声明对 2010 年度报告的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。中审亚太会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事局主席张思民先生、总裁刘占军先生、副总裁兼财务总监沈大凯先生及会计机构负责人张春华先生声明：保证 2010 年度报告中财务报告的真实、完整。上 深圳市海王生物工程股份有限公司 2010 年度报告 3 释义：除非另有说明，以下简称在本报告中的含义如下：海王生物：深圳市海王生物工程股份有限公司（本公司、公司）海王集团：深圳海王集团股份有限公司 海王食品：深圳海王食品有限公司 海王药业：深圳海王药业有限公司 海王英特龙：深圳市海王英特龙生物技术股份有限公司（香港创业板上市公司）GSK、葛兰素史克:GlaxoSmithklinePteLimitedJV 公司：深圳葛兰素史克海王生物制品有限公司（海王英特龙与 GSK 合营公司）健康科技：深圳市海王健康科技发展有限公司 海王福药：福州海王福药制药有限公司 海王金象：福州海王金象中药制药有限公司 银河投资：深圳市海王银河医药投资有限公司 山东海王：山东海王银河医药有限公司 枣庄银海：枣庄银海医药有限公司浙江海王：浙江海王医药有限公司 杭州海王：杭州海王生物工程股份有限公司 杭州海王实业：杭州海王实业投资有限公司智雄电子：深圳市智雄电子有限公司 中科健：中国科健股份有限公司泰丰电子：深圳市泰丰通讯电子有限公司上 深圳市海王生物工程股份有限公司 2010 年度报告 4 长春国奥：长春国奥药业有限公司 长春北斗星：长春北斗星药业有限公司 海王星辰：深圳市海王星辰医药有限公司湖北海王：湖北海王医药有限公司安徽海王：安徽海王医药有限公司河南东森：河南东森医药有限公司威海海王：威海海医药有限公司目 录重要提示.3第一节 公司基本情况简介 5第二节 会计数据和业务数据摘要 6第三节 股本变动及股东情况.8第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况13第五节 公司治理结构20第六节 股东大会情况简介21第七节 董事局报告29第八节 监事会报告50第九节 重要事项.52第十节 财务报告68上 深圳市海王生物工程股份有限公司 2010 年度报告 5 第十一节 备查文件68 上 深圳市海王生物工程股份有限公司 2010 年度报告 6 第一节 公司基本情况简介一、公司的法定中文名称：深圳市海王生物工程股份有限公司 公司的法定英文名称：ShenzhenNeptunusBioengineering Co.,Ltd中文缩写:海王生物 英文缩写:NEPTUNUS二、公司法定代表人：张思民三、公司董事局秘书：张全礼董事局证券事务代表：慕凌霞联系地址：深圳市南山区科技园高新技术北区郎山二路海王工业城邮政编码:518057公司总机:0755-26968666 公司传真:0755-26980892董事局办公室电话：0755-26980336 董事局办公室传真:0755-26968995董事局办公室电邮： 四、公司注册地址：深圳市南山区郎山二路北海王技术中心科研大楼 1 栋公司办公地址:深圳市南山区郎山二路北海王技术中心科研大楼 1 栋邮政编码：518057公司国际互联网网址：http:/公司电子信箱：五、公司选定的信息披露报纸名称：中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报公司年度报告备置地点：公司董事局办公室登载年度报告的国际互联网网址：http:/六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所股票简称：海王生物 股票代码：000078七、其它有关资料公司首次注册日期：1992 年 12 月 13 日公司注册地址：深圳市南山区郎山二路北海王技术中心科研大楼 1 栋企业法人营业执照情况：注册号 440301102909015税 务 登 记 号 码：深 地 税 登 字440305192444086 深 国 税 登 字440301192444086公司聘请的会计师事务所：中审亚太会计师事务所有限公司上 深圳市海王生物工程股份有限公司 2010 年度报告 7 会计师事务所注册地址：北京市海淀区复兴路 47 号天行建商务大厦 22-23 层第二节 会计数据和业务数据摘要一、公司本年度主要会计数据 单位：人民币元指标项目2010 年度营业利润83,663,496.40利润总额107,716,878.81归属于上市公司股东的净利润46,668,563.75归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润16,426,926.90经营活动产生的现金流量净额40,956,744.46非经常性损益项目：单位：人民币元非经常性损益项目2010 年度附注（如适用）非流动资产处置损益22,636,817.06财务报表附注五、43（1）越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外22,933,242.24财务报表附注五、44非货币性资产交换损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益-152,040.19单独进行减值测试的应收款项减值准备转回除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,836,965.98少数股东权益影响额-11,478,501.38所得税影响额-1,860,914.90合计30,241,636.85采用公允价值计量的项目：单位：人民币元上 深圳市海王生物工程股份有限公司 2010 年度报告 8 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额交易性金融资产125,408.97134,459.789,050.819,050.81可供出售金融资产359,916.164,170,017.963,810,101.80-161,091.00合计485,325.134,304,477.743,819,152.61-152,040.19二、公司近三年主要会计数据和财务指标 1、主要会计数据单位：人民币元 2010 年2009 年本年比上年增减（）2008 年营业总收入3,999,052,353.442,710,042,867.6947.56%2,255,043,304.77利润总额107,716,878.81-3,614,458.893080.17%-16,377,204.04归属于上市公司股东的净利润46,668,563.7514,158,967.10229.60%-12,776,596.94归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润16,426,926.90-15,703,236.52204.63%-36,457,298.58经营活动产生的现金流量净额40,956,744.46206,344,074.50-80.15%209,718,233.90 2010 年末 2009 年末本年末比上年末增减（）2008 年末总资产4,147,788,796.753,164,752,975.9831.06%2,904,412,583.48归属于上市公司股东的所有者权益741,706,526.40629,531,979.0317.82%765,549,678.67股本652,510,385.00652,510,385.000.00%652,510,385.002、主要财务指标单位：人民币元 2010 年2009 年本年比上年增减（）2008 年基本每股收益（元/股）0.07150.0217229.49%-0.0196稀释每股收益（元/股）0.07150.0217229.49%-0.0196扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.0252-0.0241204.56%-0.0559加权平均净资产收益率（%）7.05%1.83%上升 5.22 个百分点-1.54%上 深圳市海王生物工程股份有限公司 2010 年度报告 9 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）2.54%-2.03%上升 4.57 个百分点-5.18%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.06280.3162-80.15%0.3214 2010 年末2009 年末本年末比上年末增减（）2008 年末归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）1.13670.964817.82%1.1732三、净资产收益率及每股收益指标2010 年度每股收益（元/股）项目净资产收益率（%）基本每股收益稀释每股收益归属上市公司股东的净利润7.05%0.07150.0715归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润2.54%0.02520.0252第三节 股本变动及股东情况一、股本变动情况 1、2010 年度股份变动情况 （1）股份变动情况表单位：股本次变动前本次变动增减（+，-）本次变动后数量比例公积金转股其它小计数量比例一、有限售条件股份213,245,05032.68%-212,299,148-212,299,148945,9020.14%1、国家持股上 深圳市海王生物工程股份有限公司 2010 年度报告 10 2、国有法人持股3、其它内资持股212,296,50032.54%-212,296,500-212,296,50000其中：境内法人持股212,296,50032.54%-212,296,500-212,296,50000境内自然人持股、外资持股其中：境外法人持股 境外自然人持股5、高管股份948,5500.14%-2,648-2,648945,9020.14%二、无限售条件股份439,265,33567.32%212,299,148212,299,148651,564,48399.86%1、人民币普通股439,265,33567.32%212,299,148212,299,148651,564,48399.86%2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其它三、股份总数652,510,385100%00652,510,385100%注1：报告期内，公司大股东海王集团（境内非国有法人）持有本公司的212,296,500 股股改限售股份限售期已满，于2010 年5 月7日全部解除限售，股份性质由股改限售股份转变为无限售条件的流通股份。注2：报告期内，公司监事冯汉林先生所持公司高管股份依法按25%比例(共计2,648股)解除锁定，并可上市流通；报告期内冯汉林先生所持公司股份总数未发生变化。（2）限售股份变动情况表上 深圳市海王生物工程股份有限公司 2010 年度报告 11 2、股票发行与上市情况：（1）截止报告期末为止前三年，公司未发行股票及衍生证券。（2）截至报告期末，公司无内部职工股。二、股东情况1、报告期末，公司股东总数为 201,395 户。2、报告期末前十名股东持股情况单位：股股东总数201,395 户股改限售股份变动情况股东名称年初限售股数本期解除限售股数本期增加限售股数期末限售股数限售原因解除限售日期深圳海王集团股份有限公司212,296,500212,296,50000股改限售股份2010 年 5 月小计212,296,500212,296,50000股改限售股份董事、监事及高管限售股份变动情况股东名称年初限售股数本期解除限售股数本期增加限售股数期末限售股数限售原因解除限售日期张思民270,52000270,520董事限售股份-张锋399,3280 0399,328董事限售股份-刘占军199,6620 0199,662高管限售股份-于琳59,8980 059,898高管限售股份-聂志华8,5500 08,550高管限售股份-冯汉林10,5922,64807,944监事限售股份2010 年小计948,5502,6480945,902董监高限售股份2010 年 合计213,245,050212,299,1480945,902-上 深圳市海王生物工程股份有限公司 2010 年度报告 12 前 10 名股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股总数持有有限售条件股份数量质押或冻结的股份数量深圳海王集团股份有限公司境内非国有法人股27.66%180,455,603177,296,500马占芝自然人0.18%1,200,000魏书海自然人0.16%1,019,712中国工商银行广发中证500 指数证券投资基金(LOF)其他0.13%834,423成艳自然人0.13%819,563中国农业银行南方中证500 指数证券投资基金(LOF)其他0.12%811,534张如娟自然人0.12%803,596沈永林自然人0.09%618,200田俊红自然人0.09%600,000陈秋钰自然人0.09%599,701前 10 名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量持股种类深圳海王集团股份有限公司180,455,603人民币普通股马占芝1,200,000人民币普通股魏书海1,019,712人民币普通股中国工商银行广发中证500 指数证券投资基金(LOF)834,423人民币普通股成艳819,563人民币普通股中国农业银行南方中证500 指数证券投资基金(LOF)811,534人民币普通股张如娟803,596人民币普通股沈永林618,200人民币普通股田俊红600,000人民币普通股陈秋钰599,701人民币普通股上述股东关联关系或一致行动的说明未知相关股东是否存在关联关系或一致行动人关系。注：报告期内，公司大股东海王集团持有的公司 212,296,500 股股份（占公司总股本的32.54%）限售期已满，于 2010 年 5 月 7 日解除限售并上市流通。报告期内，深圳海王集团股份有限公司依法减持公司股份，截止报告期末海王集团持有公司股份的数量为 180,455,603 股（占公上 深圳市海王生物工程股份有限公司 2010 年度报告 13 司总股本的 27.66%）。报告期内海王集团依法减持公司股票情况，详见本公司 2010 年 5 月 6 日、7 月 7 日及 7 月 23 日刊登在中国证券报、证券时报、上海证券报及巨潮网站上的公告。3、股份质押冻结情况（1）报告期内股份解除质押冻结情况报告期初，公司大股东海王集团所持公司212,296,500 股股份（占本公司总股本的32.54%）存在质押冻结，质权人为中国银行深圳市分行，质押担保期限自2009年2月26日起至相关债务被偿还时止。同时，海王集团因以前年度对外担保，持有的公司212,296,500 股股份（占公司总股本的32.54%）被北京市第二中级人民法院司法冻结，冻结期限自2009年12月1日起至2010年11月30日止。报告期内，经海王集团与相关债权人协商，2010年4月30日北京市第二中级人民法院已解除前述司法冻结。同日，鉴于海王集团及其关联人在中国银行深圳市分行的部分借款已于2010年4月份到期并如期偿还，中国银行深圳市分行解除前述股份质押冻结。报告期内，中国银行深圳市分行为维护海王集团等有关方面在该行的借款质押物权益，向深圳市中级人民法院申请财产保全，深圳市中级人民法院于2010 年4 月23日及4 月24 日轮候冻结了海王集团持有的公司股份，共计212,296,500 股。报告期内，经海王集团与相关债权人协商，2010年4月30日深圳市中级人民法院已解除前述轮候冻结。报告期内，海王集团与中国银行深圳市分行于2010年4月30日签订质押合同，将其持有的本公司法人股中的17,729.65万股法人股（占本公司总股本的27.17%）质押给中国银行深圳市分行，为其及有关方面在中国银行深圳市分行于2010年2月1日至2011年9月30日期间签署的借款合同、债务重组合同等其它授信业务合同的相关借款上 深圳市海王生物工程股份有限公司 2010 年度报告 14 和授信提供质押担保，被担保最高债权额为人民币7.3 亿元，质押担保期限自2010年4月30日起至相关债务被偿还时止。报告期内，中国银行根据约定，陆续解除海王集团质押予该行的本公司股份，解除质押股份总数4,500万股，剩余13,229.65万股仍质押予中国银行。（2）截止报告披露日股份质押冻结情况截止本报告披露日，大股东海王集团共持有本公司180,455,603股股份，其中177,296,500股处于质押冻结状态，质押冻结情况如下：海王集团将其所持公司13,229.65万股法人股质押予中国银行股份有限公司深圳市分行，为海王集团及深圳市海王健康连锁店有限公司与中国银行深圳市分行在2010年2月1日至2011年9月30日期间签署的借款合同、债务重组合同等其它授信业务合同的相关借款和授信提供质押担保，被担保最高债权额为人民币7.3 亿元，质押期限自2010年4月30日起至质权人向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请解冻时止。海王集团所持公司1,000万股法人股质押予江苏银行股份有限公司深圳市分行，为深圳市海王健康连锁店有限公司在江苏银行申请借款和授信提供质押担保，被担保最高债权额为人民币8,500万元。质押担保期限自2010年11月23日至质权人向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请解冻时止。海王集团所持公司1,000万股法人股质押予上海浦东发展银行深圳分行，为海王集团及深圳市海王健康连锁店有限公司在浦发银行申请借款和授信提供质押担保，被担保最高债权额为人民币19,000万元，质押担保期限自2010年11月24日起至质权人向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请解冻时止。海王集团所持公司2,500万股法人股质押予中国建设银行股份有限公司深圳市上 深圳市海王生物工程股份有限公司 2010 年度报告 15 分行，为海王集团在建设银行申请借款和授信提供质押担保，被担保最高债权额为人民币20,000万元。质押期限自2011年1月7日起至质权人向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请解冻时止。除上述质押冻结外，海王集团所持本公司股份不存在其他冻结。有关海王集团所持本公司股份质押冻结及解除冻结情况，详见本公司2010年2月28日、4月17日、5月6日、5月29日、11月26日及2011年1月12日刊登在中国证券报、证券时报、上海证券报及巨潮网站上的公告。4、公司控股股东情况（1）控股股东及实际控制人基本情况深圳海王集团股份有限公司，持有本公司 180,455,603 股法人股，占本公司总股本的 27.66%。海王集团成立于 1994 年 6 月 27 日，法人代表为张思民先生，注册资本为 5,841.3 万元，经营范围：生产经营康复仪器、医疗器械、电子产品、保健品等。海王集团系股份公司，香港恒建企业有限公司持有该公司 41.926%股权，海王集团内部职工持有该公司 25.814%股权。香港恒建企业有限公司（Ankeen EnterprisesLtd）为注册于香港的有限公司，1994 年 7 月起经批准成为海王集团股东；香港恒建企业有限公司的控股股东为王劲松，持有 85%股权，王劲松为澳大利亚籍人士。（2）实际控制人之间的产权和控制关系图 85%王劲松 香港恒建企业有限公司 上 深圳市海王生物工程股份有限公司 2010 年度报告 16 41.926%27.66%第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况一、董事、监事、高级管理人员情况1、基本情况姓名职务性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期年初持股数年末持股数变动原因报告期内从公司领取的报酬总额（含税）（万元）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬张思民 董事、董事局主席男492010 年 8 月2013 年 8 月360,693360,69310是张 锋董事董事局副主席男392010 年 8 月2013 年 8 月532,437532,43710是俞蓓芬 董事女622010 年 8 月2013 年 8 月3.33是刘占军 董事、总裁男532010 年 8 月2013 年 8 月266,217266,21787.15否于 琳 董事、副总裁女542010 年 8 月2013 年 8 月79,86479,86449.27否沈大凯董事、副总裁财务总监男462010 年 8 月2013 年 8 月45.87否张全礼董事、副总裁董事局秘书男592010 年 8 月2013 年 8 月25.80否张翼飞 副总裁男382010 年 8 月2013 年 8 月27.98否深圳海王集团股份有限公司 深圳市海王生物工程股份有限公司上 深圳市海王生物工程股份有限公司 2010 年度报告 17 李罗力 独立董事男642010 年 8 月2013 年 8 月3.33否黄耀文 独立董事男382010 年 8 月2013 年 8 月3.33否果德安 独立董事男492010 年 8 月2013 年 8 月10否章顺文 独立董事男452010 年 8 月2013 年 8 月10否聂志华 监事会主席男532010 年 8 月2013 年 8 月11,40011,4005是陆勇监事男482010 年 8 月2013 年 8 月18.76否冯汉林 职工监事男452010 年 8 月2013 年 8 月10,59210,59227.91否合计1,261,203 1,261,203337.73注：董事俞蓓芬女士、独立董事李罗力先生及黄耀文先生为本公司 2010 年换届后新任董事及独立董事，2010 年度在本公司领取津贴期间为 2010 年 9 月至 12 月。2、董事、监事及高级管理人员主要工作经历和任职情况（1）董事、监事在股东单位任职情况董事局主席张思民先生自 1994 年起任深圳海王集团股份有限公司董事长、1994年至 2005 年 12 月任深圳海王集团股份有限公司总裁。董事局副主席张锋先生自 2006 年 5 月起任深圳海王集团股份有限公司副总裁，2008 年起任深圳海王集团有限公司总裁。董事俞蓓芬女士自2001年5月起任深圳海王集团股份有限公司工会委员会工会主席职务，自 2004 年 4 月起任深圳海王集团股份有限公司董事，2006 年 1 月起任深圳海王集团股份有限公司财务总监。监事聂志华先生2000年-2006年任深圳海王集团股份有限公司总裁国际合作助理兼总裁办主任；2007 年起任深圳海王集团股份有限公司董事长特别助理。（2）董事、监事及高级管理人员主要工作经历和在其它单位任职、兼职情况董事简历上 深圳市海王生物工程股份有限公司 2010 年度报告 18 张思民，男，1962 年出生。1983 年毕业于哈尔滨工业大学，2000 年获南开大学经济学博士学位。澳大利亚纽卡素(NEWCASTLE)大学荣誉博士，哈尔滨工业大学兼职教授，白求恩医科大学药学院名誉院长。曾荣获中国杰出青年企业家、中国十大杰出青年、广东省十大杰出青年、广东省劳动模范、中国特色社会主义事业建设者等殊荣。主要社会职务：第十一届全国人大代表，中华全国青年联合会常委，全国工商业联合会常委，中国企业联合会、中国企业家协会常务理事，广东省工商联兼职副主席，广东省广东高科技产业商会理事会主席，广东省医药行业协会常务副会长，深圳市总商会(工商联)会长，深圳第四届市政协常委。企业职务：本公司第五届董事局主席，深圳海王集团股份有限公司董事长，中国海王星辰连锁药店有限公司董事长，深圳海王健康连锁店有限公司董事长等职务，深圳市海王英特龙生物技术股份公司董事长等职务。张锋，男，1972 年出生。毕业于UNIVERSITYOFTECHNOLOGY，SYDNEY，获工商管理（MBA）硕士学位。曾在瑞典哥德堡大学学习。主要社会职务：中华全国青年联合会第十届委员，政协吉林省第十届委员会委员，吉林省青年联合会副主席、广东省青年企业家协会第八届理事会副会长、深圳市青年企业家协会第五届理事会副会长。企业职务：历任深圳海王药业有限公司总经理、深圳海王童爱制药有限公司总经理、深圳市海王生物工程股份有限公司副总经理兼品牌与营销总监、深圳市海王健康科技发展有限公司董事，现任本公司第五届董事局董事局副主席，深圳海王集团股份有限公司总裁等职务。俞蓓芬，女，1949 年出生。北京财贸金融函授学院会计专业毕业。曾工作于安徽淮北发电厂财务科任主管会计，安徽电力建设指挥部财务科任财务负责人。现任本公司第五届董事局董事，深圳海王集团股份有限公司董事、财务总监、工会主席等职务。刘占军，男，1958 年出生。1997 年毕业于南开大学，经济学博士、管理学博士上 深圳市海王生物工程股份有限公司 2010 年度报告 19 后、教授，著名企业管理与发展战略专家。曾任综合开发研究院（中国.深圳）秘书长助理、研究咨询部部长、本公司独立董事。曾主持和参与国家多项重点研究课题和企业咨询工作，具有丰富的企业管理与资本运作经验。现任本公司第五届董事局董事、总裁，并兼任本公司部分控股子公司董事、董事长等职务（兼任福州海王金象中药制药有限公司董事长，深圳海王药业有限公司董事、深圳市海王健康科技有限公司董事、福州海王福药制药有限公司董事、深圳市海王银河医药投资有限公司董事、山东海王银河医药有限公司董事等职务）。于琳，女，1957 年出生。中山大学分子生物学硕士研究生。曾任广东省生物化学制药行业协会秘书长、会长；中国生化制药行业协会副秘书长；中国生化药物编委。现任本公司第五届董事局董事、副总裁，并兼任本公司部分控股子公司董事等职务（兼任深圳市海王英特龙生物技术股份有限公司董事、福州海王福药制药有限公司董事、三亚海王海洋生物科技有限公司董事、山东海王银河医药有限公司董事、河南海王银河医药有限公司董事等职务）。张全礼，男，1952 年出生。北京大学数学系应用数学专业学士，英国威尔士大学高级工商管理硕士、清华大学EMBA，美国加州大学（UCLA）访问学者。拥有证券投资咨询从业资格、期货高级管理人员任职资格、深圳证券交易所董事会秘书资格证书，曾编著证券法律法规汇编，主编证券法理论与实务、证券案例精选等专业丛书。早年在海军北海舰队旅顺基地258 舰、国防科委20基地、718 部队、220 部队、149 部队服役。历任吉林省地质局保卫干事，吉林省人民政府计生委电子计算站组建负责人，吉林省国际信托投资（集团）公司房地产部副经理（省级副处）、工程师、副总工程师，深圳市人民政府计生委副处长、处长，大鹏证券有限责任公司法律部部长、董事长特别助理、兼大鹏证券大连管理总部总经理、兼大鹏投资策划有限责任公司副董上 深圳市海王生物工程股份有限公司 2010 年度报告 20 事长、总经理、董事长、兼北京国海物业管理有限责任公司董事长，大鹏证券有限责任公司党委委员，大鹏控股集团有限责任公司党委委员，大鹏证券有限责任公司副总经理兼深圳鹏鑫期货经纪有限公司董事长，乾坤期货经纪有限公司董事长，深圳仲裁委员会仲裁员等职务。现任本公司第五届董事局董事、副总裁、董事局秘书职责，并兼任公司部分控股子公司董事等职务（兼任威海海王医药有限公司董事等职务）。沈大凯先生，男，1965 年出生，会计师。毕业于洛阳工学院工业企业财务会计专业，目前正在攻读EMBA 课程。曾任广东仪表有限公司材料会计、成本会计，深圳弥基电子有限公司财务部经理，深圳赛格三星股份有限公司经营管理部财务处总账会计、财务主管、SAPR3 项目财务小组组长，本公司财务部高级经理兼证券事务代表、财务中心副总监、公司第四届董事局秘书、深圳市海王健康科技有限公司副总经理。现任本公司第五届董事局董事、副总裁、财务总监，并兼任公司部分控股子公司董事等职务（兼任深圳海王药业有限公司董事，山东海王银河医药有限公司董事，浙江海王医药有限公司董事，河南海王医药有限公司董事、福州海王福药制药有限公司董事、三亚海王海洋生物科技有限公司董事等职务）。独立董事简历李罗力，男，1947 出生。1982 年9 月毕业于天津南开大学经济系，获经济学硕士学位。1985 年起任南开大学经济研究所副所长，1986 年调任国家物价局物价所副所长。1988 年后调至深圳工作，历任深圳市人民政府办公厅副主任、深圳市信息中心主任、深圳市委副秘书长，并于邓小平同志南巡期间兼任深圳市接待办主任。1993 年底至2006 年担任综合开发研究院（中国深圳）副理事长兼秘书长，主持日常工作。现任南开大学教授、博士生导师，本公司第五届董事局独立董事，平安信托有限责任公上 深圳市海王生物工程股份有限公司 2010 年度报告 21 司独立董事，天津九安医疗电子股份有限公司独立董事，平安银行外部监事；曾任深圳华侨城控股股份有限公司独立董事、平安银行独立董事。主要社会职务：现任中国体制改革研究会副会长、综合开发研究院（中国深圳）副理事长、开放导报杂志社社长、深圳市城市信息化协会会长、南开大学深圳校友会会长等职务；曾任深圳市社会科学联合会副主席、深圳市经济学会会长、深圳市世界经济学会会长、深圳市信息行业协会会长、深圳市咨询行业协会会长等职务。果德安，男，1962 年出生。毕业于长春中医学院、华西医科大学、北京医科大学，获学士、硕士、博士学位。现任中国科学院上海生命科学研究院首席科学家、上海药物研究所上海中药现代化研究中心主任，北京大学药学院教授、博士生导师，本公司第五届董事局独立董事，吉林紫鑫药业股份有限公司独立董事、四川川大华西药业股份有限公司独立董事。社会兼职：国家药品监督管理局药品审评委员，国家药典委员会委员，中国中药GAP 产业促进会理事；中国药科大学、沈阳药科大学等高等院校客座教授，国际著名杂志JournalofEthnopharmacology、JIntegrPlantBiol杂志副主编，PlantaMedica、Phytomedicine、NatProdCommun 和 BioactivenaturalProducts杂志编委，世界科学技术-中医药现代化副主编，中草药、中国中药杂志中国天然药物等多种杂志编。章顺文，男，1968 年出生，研究生毕业，高级会计师。曾在湖北省财政厅会计处和湖北鄂信会计师事务所工作，历任深圳巨源会计师事务所首席合伙人。现任立信会计师事务所合伙人、深圳分所所长，本公司第五届董事局独立董事。社会职务：深圳市注册会计师协会副会长、深圳市政协委员。黄耀文，男，1971 年出生，1992 年毕业于西南政法大学，2006 年获中欧国际商学院工商管理硕士学位。全国青联委员、中央国家机关青联委员、中央企业青联委员、上 深圳市海王生物工程股份有限公司 2010 年度报告 22 重庆市青联委员、中央财政金融大学法学院兼职教授。现任北京市凯文律师事务所执行合伙人，本公司第五届董事局独立董事、中国长安汽车股份公司独立董事、创维数码股份公司独立董事、中国数码信息有限公司独立董事及南海控股有限公司独立董事。监事简历聂志华先生，监事会主席。1958 年出生，硕士，副教授。历任南开大学讲师、副教授，深圳海王集团股份有限公司投资部经理、总裁国际合作助理、董事长办公室主任，本公司首届监事会监事、第三届、第四届监事会监事主席（召集人），现任深圳海王集团股份有限公司董事长特别助理，本公司第五届监事会主席、深圳海王药业有限公司监事。陆勇先生，监事。1963 年出生，香港城市大学硕士。曾任电子工业部国营第七四九厂财务处处长、深圳海王集团股份有限公司财务部副经理、深圳海王食品有限公司副总经理、杭州星辰物流有限公司副总经理，深圳海王集团股份有限公司审计副总监，现任本公司第五届监事会监事、内控审计部负责人，兼任福州海王福药制药有限公司董事等职务）。冯汉林先生，职工监事。1966 年出生，1989 年毕业于中国药科大学，高级工程师，曾任国家医药管理局天津药物研究院研究人员,为享受深圳市政府特殊津贴人员，曾获得广东省青年科技标兵、深圳文明市民、鹏城青年功勋计划创造奖章。现任本公司第五届监事会监事、研发事业部总监。高级管理人员刘占军先生，总裁。请参见董事个人简历。于琳女士，副总裁。请参见董事个人简历。沈大凯先生，副总裁、财务总监。请参见董事个人简历。上 深圳市海王生物工程股份有限公司 2010 年度报告 23 张全礼先生，副总裁、董事局秘书。请参见董事个人简历。张翼飞先生，副总裁。1973 年出生，中共党员。1992 年9 月至1996 年7 月在哈尔滨工业大学管理学院攻读技术经济专业，并获学士学位。历任深圳海王集团股份有限公司总裁办秘书，深圳市海王生物工程股份有限公司三亚分公司销售经理、黑龙江省地区销售经理、东北大区经理、全国商务总监等职务，总经理助理兼运营总监。现任本公司副总裁。3、年度报酬情况公司根据国家和深圳市的有关规定，结合公司实际情况，拟定董事、监事及高管津贴与薪酬的发放草案，经公司二一年第二次临时股东大会审议通过 关于第五届董事局董事津贴的议案、关于第五届监事会监事津贴的议案，确定公司董事、监事津贴的发放标准：第五届董事局董事（包括独立董事及非独立董事）津贴为每人每年人民币 10 万元（含税）、第五届监事会监事津贴为每人每年人民币 5 万元（含税）。经公司第五届董事局第一次会议及董事局薪酬与考核委员工作会议审议，通过公司第五届高级管理人员薪酬标准等相关议案，确定了公司高级管理人员年度薪酬的发放标准。2010 年度公司董事、监事及高级管理人员薪酬实际发放情况详见本节董事、监事、高级管理人员基本情况表。4、报告期内董事、监事、高管人员的变动情况 2010年3月18日，公司第四届董事局第五十次会议审议通过了关于聘任高级管理人员的议案、关于变更第四届董事局秘书的议案，公司董事局聘任张全礼先生为公司副总经理，分管公司证券及法律等工作；聘任张翼飞先生为公司副总经理，分管运营、人力资源及行政等工作。任期：自公司董事局审议通过之日起，至第四届董事局届满之日止。同时，经该次董事局会议审议，公司董事局同意沈大凯先生辞去董事局秘上 深圳市海王生物工程股份有限公司 2010 年度报告 24 书职务，并指定公司副总经理张全礼先生在正式聘任新董事局秘书之前代行董事局秘书职责。该事项已于 2010 年 3 月 20 日在中国证券报、证券时报及上海证券报上披露。报告期内，公司第四届董事局及监事会任期届满，2010 年8 月27日经股东大会选举产生公司第五届董事局和监事会。同日，第五届董事局聘任公司新一届高级管理人员。第四届第五届董事局成员非独立董事：张思民（董事局主席）、张锋（董事局副主席）、刘占军、于琳、沈大凯；独立董事：张文周、黎拯民、果德安、章顺文非独立董事：张思民（董事局主席）、张锋（董事局副主席）、俞蓓芬、刘占军、于琳、张全礼、沈大凯独立董事：李罗力、果德安、章顺文、黄耀文监事会成员聂志华（监事会主席）、陆勇、冯汉林聂志华（监事会主席）、陆勇、冯汉林高级管理人员刘占军（总经理）、于琳（副总经理）、张全礼（副总经理）、张翼飞（副总经理）、沈大凯（财务总监）刘占军（总裁）、于琳（副总裁）、张全礼（副总裁兼董事局秘书）、沈大凯（副总裁兼财务总监）、张翼飞（副总裁）该事项已于 2010 年 8 月 28 日在中国证券报、证券时报、上海证券报及巨潮网站上披露。二、公司员工情况上 深圳市海王生物工程股份有限公司 2010 年度报告 25 截止 2010 年 12 月 31 日，海王生物本部及海王生物控股公司在册职工总数 3,484人，其中生产人员 1,347 人，占在册职工总数的 38.66%，市场销售人员 943 人，占在册职工总数的 27.07%，技术人员 462 人，占在册职工总数的 13.26%，管理支持人员（含财务人员）732 人，占在册职工总数的 21.01%；公司具有大专以上学历的人员有 2,382 人，占在册