000068_2010_ST三星_2010年年度报告_2011-03-21.pdf

深 圳 赛 格 三 星 股 份 有 限 公 司SHENZHEN SEG SAMSUNG GLASS CO.,LTD.2010 年年度报告深圳赛格三星股份有限公司深圳赛格三星股份有限公司20102010 年年度报告（全文）年年度报告（全文）20112011 年年 3 3 月月深 圳 赛 格 三 星 股 份 有 限 公 司SHENZHEN SEG SAMSUNG GLASS CO.,LTD.2010 年年度报告重要提示本公司董事会本公司董事会、监事会及其董事监事会及其董事、监事监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性并对其内容的真实性、准确性和完整性负个准确性和完整性负个别及连带责任。别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网报告全文同时刊载于巨潮资讯网。投资者欲了投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。立信大华会计师事务所有限公司为本公司出具了带强调事项段的无保留意见的审立信大华会计师事务所有限公司为本公司出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。计报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。本公司全体董事出席了本年度报告的董事会会议。本公司全体董事出席了本年度报告的董事会会议。公司董事长胡建平先生公司董事长胡建平先生、总经理张帅恒先生总经理张帅恒先生、财务负责人邢春琪先生及会计机构负财务负责人邢春琪先生及会计机构负责人黄红芳女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。责人黄红芳女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。深 圳 赛 格 三 星 股 份 有 限 公 司SHENZHEN SEG SAMSUNG GLASS CO.,LTD.2010 年年度报告释释义义玻壳玻壳 真空显示器件的玻璃壳体，含屏和锥真空显示器件的玻璃壳体，含屏和锥屏屏 作为单件制造的真空显示器件的玻璃部件，它构成真空显示器件的作为单件制造的真空显示器件的玻璃部件，它构成真空显示器件的前部玻璃平面前部玻璃平面锥锥 作为单件制造的真空显示器件的玻璃部件，它构成真空显示器件的作为单件制造的真空显示器件的玻璃部件，它构成真空显示器件的后部锥体外壳后部锥体外壳CRTCRT 使用阴极射线管的显示器使用阴极射线管的显示器STN-ITOSTN-ITO 导电镀膜玻璃，是形成液晶（导电镀膜玻璃，是形成液晶（LCDLCD）驱动用的透明电极矩阵产）驱动用的透明电极矩阵产品品深 圳 赛 格 三 星 股 份 有 限 公 司SHENZHEN SEG SAMSUNG GLASS CO.,LTD.2010 年年度报告1目目录录第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介.2 2第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.3 3第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.5 5第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.9 9第五节第五节 公司治理结构公司治理结构.1414第六节第六节 股东大会情况简介股东大会情况简介.1 18 8第七节第七节 董事会报告董事会报告.1 19 9第八节第八节 监事会报告监事会报告.3 30 0第九节第九节 重要事项重要事项.3232第十节第十节 财务报告财务报告.3 36 6第十一节第十一节 备查文件备查文件.3636附件附件：深圳赛格三星股份有限公司审计报告及财务报表深圳赛格三星股份有限公司审计报告及财务报表深 圳 赛 格 三 星 股 份 有 限 公 司SHENZHEN SEG SAMSUNG GLASS CO.,LTD.2010 年年度报告2第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介（一）公司法定中文名称：深圳赛格三星股份有限公司公司法定英文名称：SHENZHEN SEG SAMSUNG GLASS CO.，LTD.英文名称缩写：SSG（二）法定代表人：胡建平（三）董事会秘书：邢春琪证券事务代表：李海燕联系地址：深圳市大工业区兰竹东路 23 号联系电话：0755-89938888-8058、8059传真：0755-89938787电子信箱：（四）公司注册地址：深圳市大工业区兰竹大道以北 CH3 主厂房公司办公地址：深圳市大工业区兰竹东路 23 号邮政编码：518118公司网址：http:/（五）信息披露报纸：证券时报刊登年报证监会指定网站：http:/公司年报备置地点：深圳赛格三星股份有限公司证券处（六）公司股票上市交易所：深圳证券交易所股票简称：ST 三星股票代码：000068（七）公司首次注册登记日期：1997 年 6 月 6 日公司首次注册登记地点：广东省深圳市企业法人营业执照注册号：440301501134424税务登记号码：440301279346489组织机构代码：27934648-9公司聘请的会计师事务所名称：立信大华会计师事务所有限公司公司聘请的会计师事务所办公地址：中国北京海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12层深 圳 赛 格 三 星 股 份 有 限 公 司SHENZHEN SEG SAMSUNG GLASS CO.,LTD.2010 年年度报告3第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要（一）2010 年度主要会计数据单位：元2010 年2009 年本年比上年增减（）2008 年营业总收入（元）68,485,933.61534,999,542.84-87.20%2,295,410,762.40利润总额（元）35,390,336.00-1,924,320,443.0720,094,258.30归属于上市公司股东的净利润（元）35,390,336.00-1,926,370,072.7220,732,036.36归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）-53,418,796.43-1,932,881,298.41-14,845,670.56经营活动产生的现金流量净额（元）-38,173,055.29330,471,928.64-111.55%497,263,410.802010 年末2009 年末本年末比上年末增减（）2008 年末总资产（元）437,401,642.32701,449,567.19-37.64%3,156,683,811.51归属于上市公司股东的所有者权益（元）267,709,648.95176,319,312.9551.83%1,901,291,452.77股本（股）896,671,464.00896,671,464.000.00%896,671,464.00注:非经常性损益项目及金额如下：单位：元非经常性损益项目金额非流动资产处置损益88,308,312.06除上述各项之外的其他营业外收入和支出500,820.37合计88,809,132.43（二）公司近三年主要会计数据和财务指标单位：元2010 年2009 年本年比上年增减（）2008 年基本每股收益（元/股）0.0395-2.14840.02312稀释每股收益（元/股）0.0395-2.14840.02312深 圳 赛 格 三 星 股 份 有 限 公 司SHENZHEN SEG SAMSUNG GLASS CO.,LTD.2010 年年度报告4扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）-0.0596-2.1556-0.0166加权平均净资产收益率（%）14.99%-1,092.55%1.10%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-22.63%-1,096.24%-0.79%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-0.04260.3686-111.56%0.55462010 年末2009 年末本年末比上年末增减（）2008 年末归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）0.29860.196651.88%2.1204利润表附表利润表附表报告期利润报告期利润净资产收益率净资产收益率每股收益每股收益加权平均加权平均基本每股收益基本每股收益稀释每股收益稀释每股收益归属于公司普通股股东的净利润14.99%0.03950.0395扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润-22.63%-0.0596-0.0596（三）报告期内股东权益变动情况（三）报告期内股东权益变动情况单位：元项目期初数本期增加本期减少期末数股本896,671,464.0000896,671,464.00资本公积725,481,862.0456,000,000.000781,481,862.04盈余公积157,709,529.7900157,709,529.79未分配利润-1,603,543,542.8835,390,336.000-1,568,153,206.88股东权益合计176,319,312.9591,390,336.000267,709,648.95深 圳 赛 格 三 星 股 份 有 限 公 司SHENZHEN SEG SAMSUNG GLASS CO.,LTD.2010 年年度报告5第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况（一）股份变动情况单位：股本次变动前本次变动增减（+，-）本次变动后数量比例发 行新股送股公积金转股其他小计数量比例一、有限售条件股份422,321,19647.10%000-134,502,259-134,502,259287,818,93732.10%1、国家持股00.00%0000000.00%2、国有法人持股61,212,1866.83%0000061,212,1866.83%3、其他内资持股292,350,62232.60%000-89,667,146-89,667,146202,683,47622.60%其中：境内非国有法人持股292,350,62232.60%000-89,667,146-89,667,146202,683,47622.60%境内自然人持股00.00%0000000.00%4、外资持股68,752,2287.67%000-44,833,573-44,833,57323,918,6552.67%其中：境外法人持股68,752,2287.67%000-44,833,573-44,833,57323,918,6552.67%境外自然人持股00.00%0000000.00%5、高管股份6,1600.00%000-1,540-1,5404,6200.00%二、无限售条件股份474,350,26852.90%000134,502,259134,502,259608,852,52767.90%1、人民币普通股474,350,26852.90%000134,502,259134,502,259608,852,52767.90%2、境内上市的外资股00.00%0000000.00%3、境外上市的外资股00.00%0000000.00%4、其他00.00%0000000.00%三、股份总数 896,671,464 100.00%00000896,671,464 100.00%深 圳 赛 格 三 星 股 份 有 限 公 司SHENZHEN SEG SAMSUNG GLASS CO.,LTD.2010 年年度报告6限售股份变动情况表单位：股股东名称年初限售股数本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数限售原因解除限售日期深圳赛格股份有限公司164,925,36344,833,5730120,091,790 股改承诺2010 年 3 月 15日部分解限三星康宁投资有限公司127,425,25944,833,573082,591,686 股改承诺2010 年 3 月 15日部分解限SAMSUNGCORNING(MALAYSIA)SDN.BHD.68,752,22844,833,573023,918,655 股改承诺2010 年 3 月 15日部分解限合计361,102,850134,500,7190226,602,131（二）股票发行与上市情况（二）股票发行与上市情况1.到报告期末为止的前三年内，公司没有发行股票及衍生证券。2.公司实施股权分置改革后,非流通股份自获得上市流通权满十二个月后，部分限售股可上市流通,导致了本报告期内有限售条件股份减少,无限售条件股份增加。(详细内容参见公司公告【2010-02】)3.公司没有现存的内部职工股。（三）公司股东情况公司股东情况1.前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表单位：股股东总数36740前 10 名股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股总数持有有限售条件股份数量质押或冻结的股份数量深圳赛格股份有限公司境 内 非 国 有法人22.45%201,345,033120,091,7900三星康宁投资有限公司境 内 非 国 有法人17.41%156,103,04982,591,6860三星康宁（马来西亚）有限公司境外法人12.67%113,585,80123,918,6550深圳市赛格集团有限公司国有法人7.63%68,392,69761,212,1860深 圳 赛 格 三 星 股 份 有 限 公 司SHENZHEN SEG SAMSUNG GLASS CO.,LTD.2010 年年度报告7黄颜英境内自然人0.45%4,030,746华润深国投信托有限公司-通联资本 3 期结构式信托计划境 内 非 国 有法人0.35%3,126,649中国信达资产管理股份有限公司国有法人0.33%3,000,000严培芳境内自然人0.24%2,190,000徐正华境内自然人0.23%2,055,505陶涛境内自然人0.22%1,957,052前 10 名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类三星康宁（马来西亚）有限公司89,667,146 人民币普通股深圳赛格股份有限公司81,253,243 人民币普通股三星康宁投资有限公司73,511,363 人民币普通股深圳市赛格集团有限公司7,180,511 人民币普通股黄颜英4,030,746 人民币普通股华润深国投信托有限公司-通联资本 3期结构式信托计划3,126,649 人民币普通股中国信达资产管理股份有限公司3,000,000 人民币普通股严培芳2,190,000 人民币普通股徐正华2,055,505 人民币普通股陶涛1,957,052 人民币普通股上述股东关联关系或一致行动的说明深圳市赛格集团有限公司与深圳赛格股份有限公司之间存在关联关系及一致行动人关系，深圳市赛格集团有限公司持有深圳赛格股份有限公司 30.24的股份。三星康宁投资有限公司和三星康宁（马来西亚）有限公司之间存在关联关系及一致行动人关系。三星康宁精密玻璃株式会社持有三星康宁投资有限公司 60的股份和三星康宁（马来西亚）有限公司 70的股份。其它流通股东不属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人，未知其它流通股东之间是否存在关联关系。2.报告期内持有公司 5%以上（含 5%）股东持股变化情况表单位：股股东名称股份性质本次减持前持有股份本次减持后持有股份股数占总股本比例(%)股数占总股本比例(%)深圳赛格股份有限公司合计持有股份201,345,03322.45201,345,03322.45其中：无限售条件股份36,419,6704.0681,253,2439.06有限售条件股份164,925,36318.39120,091,79013.39深 圳 赛 格 三 星 股 份 有 限 公 司SHENZHEN SEG SAMSUNG GLASS CO.,LTD.2010 年年度报告8三星康宁投资有限公司合计持有股份156,103,04917.41156,103,04917.41其中：无限售条件股份28,677,7903.2073,511,3638.20有限售条件股份127,425,25914.2182,591,6869.21三星康宁（马来西亚）有限公司.合计持有股份113,585,80112.67113,585,80112.67其中：无限售条件股份44,833,5735.0089,667,14610.00有限售条件股份68,752,2287.6723,918,6552.673.公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图深圳市国有资产监督管理局赛格集团46.52%赛格股份30.24%深圳赛格三星股份有限公司7.63%22.45%中国华融资产管理公司中国东方资产管理公司中国长城资产管理公司53.48%三星康宁马来西亚三星康宁投资韩国三星公司美国康宁公司三星康宁精密玻璃株式会社50%50%60%70%17.41%12.67%4.公司控股股东及主要法人股东情况：（1）深圳赛格股份有限公司深圳赛格股份有限公司（以下简称“赛格股份”）成立于 1996 年 7 月，法定代表人王楚先生，注册资本 78,480 万元，主营电子信息产品投资项目经营及管理，涉外运输及仓储、电子配套服务业等。（2）三星康宁投资有限公司深 圳 赛 格 三 星 股 份 有 限 公 司SHENZHEN SEG SAMSUNG GLASS CO.,LTD.2010 年年度报告9三星康宁投资有限公司（以下简称“三星康宁投资”）是韩国三星康宁精密玻璃株式会社的控股子公司，成立于 1994 年 5 月，法定代表人李寿奉先生，注册资本港币 14,515 万元，主营参与地产、金融、运输、工业项目的投资经营及管理。（3）三星康宁（马来西亚）有限公司三星康宁（马来西亚）有限公司（以下简称“三星康宁马来西亚”）是韩国三星康宁精密玻璃株式会社的控股子公司，成立于 1992 年 2 月，法定代表人朴宪求先生，注册资本 14,221 万元，主营彩色显像管、显示管玻壳的生产和销售。（4）深圳市赛格集团有限公司深圳市赛格集团有限公司（以下简称“赛格集团”）成立于 1984 年 8 月，法定代表人孙盛典先生，注册资本 135,542 万元，经营范围包括电子产品、家用电器、玩具、电子化工项目的生产研究，承接各种电子系统工程项目，开发资金筹集和信贷投资业务，技术开发和信息服务及维修。第四节第四节董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况（一）（一）董事、监事、高级管理人员的情况董事、监事、高级管理人员的情况1.董事、监事、高级管理人员基本情况董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况姓名职务性别 年龄任期起始日期任期终止日期年初持股数年末持股数变动原因报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬胡建平 董事长男482009 年 12月 10 日2012 年 12月 10 日000.00 是张帅恒 总经理男462009 年 122012 年 120042.73 否深 圳 赛 格 三 星 股 份 有 限 公 司SHENZHEN SEG SAMSUNG GLASS CO.,LTD.2010 年年度报告10月 10 日月 10 日王科夫 副总经理男582009 年 12月 10 日2012 年 12月 10 日6,1604,620二级市场买卖38.60 否邢春琪董 事 会 秘书、副总经理、财务负责人男412009 年 12月 10 日2012 年 12月 10 日0036.93 否陈惠劼 董事男422009 年 12月 10 日2012 年 12月 10 日000.00 是汪冠丞 董事男472009 年 12月 10 日2012 年 12月 10 日000.00 是严琦董事男462009 年 12月 10 日2012 年 12月 10 日000.00 是石卫红 独立董事女432009 年 12月 10 日2012 年 12月 10 日005.00 否刘宏斌 独立董事男482009 年 12月 10 日2012 年 12月 10 日005.00 否宋晏独立董事女282009 年 12月 10 日2012 年 12月 10 日005.00 否赵兴学 监事男562009 年 12月 10 日2012 年 12月 10 日000.00 是李力夫 监事男552009 年 12月 10 日2012 年 12月 10 日000.00 是徐海松 监事男472009 年 12月 10 日2012 年 12月 10 日000.00 是甄元石 监事男402010 年 10月 15 日2012 年 12月 10 日0011.59 否合计-6,1604,620-144.85-公司董事、监事在股东单位任职情况表公司董事、监事在股东单位任职情况表姓名姓名本公司职务本公司职务股东名称股东名称所任职务所任职务胡建平董事长深圳市赛格集团有限公司副总经理陈惠劼董事深圳市赛格集团有限公司物业经营部部长汪冠丞董事深圳市赛格集团有限公司产权部副部长严琦董事深圳市赛格电子商务有限公司副总经理赵兴学监事会主席深圳市赛格集团有限公司党委副书记李力夫监事深圳赛格股份有限公司副总经理徐海松监事深圳市赛格集团有限公司企管部副部长深 圳 赛 格 三 星 股 份 有 限 公 司SHENZHEN SEG SAMSUNG GLASS CO.,LTD.2010 年年度报告112董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在除股东单位外的其它单位的任职或兼职情况。胡建平胡建平 男，1962 年生，西安公路学院硕士毕业，高级会计师。现任深圳市赛格集团有限公司副总经理、深圳赛格三星股份有限公司董事长。历任西安公路学院教师、深圳南方远洋运输公司总会计师、深圳市赛格集团有限公司财务部副部长、深圳华发电子股份有限公司总会计师、董事会秘书、副总经理、董事兼总经理。张帅恒张帅恒 男，1964 年生，西安交通大学与美国德克萨斯大学阿灵顿分校合作举办的高级管理人员工商管理硕士毕业。现任深圳赛格三星股份有限公司总经理、董事。历任陕西彩色显象管总厂锥车间副主任、深圳赛格三星股份有限公司锥车间副主任、制造二部部长、生产保障部部长、常务副总经理。王科夫王科夫 男，1952 年生，华南理工大学本科毕业，北京大学与瑞士维多利亚大学合作举办的工商管理博士毕业。现任深圳赛格三星股份有限公司副总经理。历任深圳赛格三星股份有限公司计划发展部、行政部、证券部部长，总经理助理，第一、二、三、四届董事会秘书。邢春琪邢春琪 男，1969 年生，中央财政金融学院财政专业本科毕业，高级会计师。现任深圳赛格三星股份有限公司副总经理、财务负责人、董事、董事会秘书。历任陕西长岭（集团）股份有限公司家电销售公司会计，深圳长茂电器有限公司财务经理，深圳市赛京注塑有限公司财务部部长，深圳市赛格集团财务公司财务部部长，深圳市赛格集团有限公司财务部业务助理、副部长。陈惠劼陈惠劼 男，1968 年生，同济大学行政管理专业本科毕业，高级会计师。现任深圳赛格集团有限公司物业经营部部长，深圳市赛格集团有限公司职工监事，深圳赛格三星股份有限公司董事。历任深圳市赛格宝华电子股份有限公司财务部会计、财务部长、副总会计师，深圳市赛格集团有限公司审计监察部部长。汪冠丞汪冠丞 男，1963 年生，武汉大学法学硕士，高级会计师、律师。现任深圳市赛深 圳 赛 格 三 星 股 份 有 限 公 司SHENZHEN SEG SAMSUNG GLASS CO.,LTD.2010 年年度报告12格集团有限公司产权部副部长，深圳赛格三星股份有限公司董事。历任天津医疗器械研究所质检站仪表室主任，天津纺织学院电器自动化系教师，深圳远大通讯公司经销部经销员，深圳市赛格集团有限公司资产管理部业务助理、资产部业务助理。严琦严琦 男，1964 年生，西安交通大学硕士研究生毕业，高级工程师。现任深圳市赛格电子商务有限公司副总经理，深圳赛格三星股份有限公司董事。历任深圳赛格股份有限公司市场运营部副部长。刘宏斌刘宏斌 男，1962 年生，中南财经大学法学专业本科毕业，厦门大学研究生院法学院研究生结业。现任广东广和律师事务所合伙人、律师，深圳赛格三星股份有限公司独立董事。历任洛阳市重工局物资供销公司办公室主任、副总，开物律师事务所律师。石卫红石卫红 女，1967 年生，陕西财经学院现代财务管理专业硕士研究生毕业，注册会计师、注册资产评估师、注册税务师、广东省建设工程概预算专业人员。现任深圳光明会计师事务所首席合伙人，深圳赛格三星股份有限公司独立董事。历任深圳市光明会计师事务所审计员、项目经理、所长。宋宋 晏晏 女，1982 年生，成都理工大学法学专业本科毕业，中国人民大学在读研究生。现任上海市锦天城律师事务所深圳分所专职律师，深圳赛格三星股份有限公司独立董事，深圳世纪星源股份有限公司、深圳市盐田港股份有限公司及深圳天俊实业股份有限公司常年法律顾问。历任广东君诚律师事务所律师助理。赵兴学赵兴学 男，1954 年生，第二炮兵工程学院大专毕业，经济师。现任深圳市赛格集团有限公司党委副书记、纪委书记，深圳赛格三星股份有限公司第五届监事会主席。历任深圳赛格股份有限公司办公室主任、物业部部长、工会主席等职务。李力夫李力夫 男，1955 年生，黑龙江社会科学院硕士研究生毕业，高级会计师。现任深圳赛格股份有限公司副总经理，深圳赛格三星股份有限公司监事。徐海松徐海松 男，1963 年生，南京工学院本科毕业，工程师。现任深圳市赛格集团有深 圳 赛 格 三 星 股 份 有 限 公 司SHENZHEN SEG SAMSUNG GLASS CO.,LTD.2010 年年度报告13限公司企管部副部长，深圳赛格三星股份有限公司监事。历任中国深圳彩电总公司玻璃组干部，深圳中康玻璃有限公司计划部干部，深圳市赛格中康股份有限公司综合计划部助理经理，深圳市赛格三星股份有限公司生产管理处处长，深圳市赛格集团有限公司资产部业务助理、企划部业务助理。甄元石甄元石 男，1971 年生，西安通信学院工业外贸专业毕业。现任深圳赛格三星股份有限公司营销主管。深圳赛格三星股份有限公司职工监事。3公司高级管理人员年度报酬情况公司董事、监事和高级管理人员报酬确定的依据主要有：本地区的薪酬情况，公司内各阶层报酬水平情况，公司上年度经营效益情况和公司经营班子报告董事会并获得批准的年度人力费计划。报告期内现任董事、监事和高级管理人员的年度报酬总额为 144.85 万元。公司独立董事的津贴标准为每人每年 5 万元，现任独立董事刘宏斌、石卫红、宋晏自 2009 年 12 月起在公司任职，报告期内从公司领取的津贴合计 15 万元。公司董事会成员胡建平董事长、陈惠劼董事、汪冠丞董事、严琦董事不在公司领取报酬，其中胡建平董事长、陈惠劼董事、汪冠丞董事在深圳市赛格集团有限公司领取报酬，严琦董事在深圳赛格股份有限公司领取报酬。公司监事会成员赵兴学监事会主席、李力夫监事、徐海松监事不在公司领取报酬，其中赵兴学监事会主席、徐海松监事在深圳市赛格集团有限公司领取报酬，李力夫监事在深圳赛格股份有限公司领取报酬。4报告期内董事、监事和高级管理人员变动第五届董事会董事、第五届监事会监事和高级管理人员变动：张森先生因工作变动辞去第五届监事会职工监事职务；公司工会推选甄元石先生为公司第五届监事会监事。（二）（二）公司员工情况公司员工情况报告期末，公司在职员工总数为 133 人。在职员工的专业构成及教育程度如下：深 圳 赛 格 三 星 股 份 有 限 公 司SHENZHEN SEG SAMSUNG GLASS CO.,LTD.2010 年年度报告14公司在职员工构成情况表公司在职员工构成情况表单位：人区分区分管理管理技术技术业务业务工人工人合计合计博士/硕士21205大本/大专252529685中专/技校/高中22051643初中00000小计29463622133另公司需承担费用的离退休职工人数共计 26 人。第五节第五节公司治理结构公司治理结构（一）公司治理情况（一）公司治理情况公司积极按照公司法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则等国家有关法律法规要求，不断完善符合现代先进企业管理要求的法人治理结构。1.股东大会报告期内，公司共召开了 3 次股东大会。公司股东大会的召集、召开程序符合 公司法及公司章程等法律法规的规定，确保股东能够充分行使其合法权利。公司股东大会对公司关联交易进行了认真审核，关联股东在表决时按要求进行了回避，保证关联交易符合公开、公平、公正、合理的原则。2.董事会报告期内，公司共召开了 5 次董事会。董事会的召集、召开程序符合公司法及公司章程等法律法规的规定。在报告期内，公司董事均能认真、勤勉地履行职务，对董事会和股东大会负责。3.监事会报告期内，公司共召开了 4 次监事会，监事会成员列席了公司的各次董事会。监事会的召集、召开程序符合公司法及公司章程等法律法规的规定，公司监事深 圳 赛 格 三 星 股 份 有 限 公 司SHENZHEN SEG SAMSUNG GLASS CO.,LTD.2010 年年度报告15能够认真履行自己的职责，本着对股东负责的态度，对公司财务和公司董事及高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。4.信息披露公司按照公司法、深圳证券交易所股票上市规则及公司章程、公司信息披露管理制度等相关法规及制度，真实、准确、完整、及时地披露信息。公司通过电话咨询答复、电子邮件回复、网上平台交流等方式增强信息披露的透明度，并指定证券时报为公司信息披露报纸，对所有股东公平对待。公司 2010 年共计发布了 38 次公告，真实、准确、完整、及时地披露了公司有关经营活动与重大事项状况。公司对信息披露的内部控制严格、充分、有效，未有违反基本规范、内控指引、公司信息披露管理制度的情形发生。5.公司治理专项活动报告期内，公司存在向大股东及其控制人提供非公开信息的问题，公司按照关于对上市公司向大股东、实际控制人提供未公开信息等治理非规范行为加强监管的补充通知（深证局公司字200739 号）的要求定期向深圳证监局备案相关文件。（二）独立董事履行职责情况（二）独立董事履行职责情况公司现有独立董事 3 人。报告期内，公司独立董事能够尽责尽职履行职务，按时参加报告期内的董事会会议和列席股东大会会议，对公司各项议案进行认真审议，并依据自己的专业知识和能力就公司重大事项如关联方交易等作出独立、客观、公正的判断，发表独立意见。现任独立董事石卫红女士、宋晏女士、刘宏斌先生还按照上市公司股东大会规则和公司股东大会议事规则的要求，在 2009 年年度股东大会上进行了述职。1独立董事出席董事会的情况姓名应参加次数（次）亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）石卫红5500刘宏斌5500深 圳 赛 格 三 星 股 份 有 限 公 司SHENZHEN SEG SAMSUNG GLASS CO.,LTD.2010 年年度报告16宋晏55002报告期内，公司现任独立董事石卫红女士、宋晏女士、刘宏斌先生通过现场工作或与董事会秘书询问、沟通，对公司的生产经营情况进行了了解和掌握，对公司重大事宜听取了专门报告。独立董事对历次董事会会议审议的议案以及公司其它事项未提出异议，对公司发生的凡需要独立董事发表意见的重大关联交易和其它重大事项均进行了仔细审核，并出具了书面的独立董事意见函。现任独立董事石卫红女士、宋晏女士、刘宏斌先生在年报的编写过程中认真履行职责，在年审会计师进场审计前以及年审会计师出具初审计意见后与年审会计师见面会谈，就年审工作的开展部署以及在年审中发现的问题进行沟通。（三）公司与各法人股东的五分开情况（三）公司与各法人股东的五分开情况公司在业务、人员、资产、机构和财务方面与各法人股东完全分开，公司具有独立完整的业务及自主经营能力。公司从事的业务完全独立于各法人股东，公司与各法人股东之间不存在同业竞争的情况；公司人员独立，经营班子成员、财务负责人和董事会秘书不在各法人股东单位担任任何职务；公司组织机构独立，内部机构独立运作，公司及其职能部门与各法人股东及其职能部门之间不存在上下级关系；公司财务独立，建立了健全的财务、会计管理制度，独立核算。公司的资产独立，权属清晰。（四）公司存在的治理非规范情况（四）公司存在的治理非规范情况1公司在报告期内存在治理非规范情况。公司大股东深圳市赛格集团有限公司、深圳赛格股份有限公司是深圳市国资局实际控制的法人，根据国资局的相关要求执行产权报告制度；公司大股东三星康宁（马来西亚）有限公司、三星康宁投资有限公司是韩国三星控制的法人，根据三星总部的要求公司向其报送公司财务资料。股东方、实际控制人要求公司报送信息旨在了解公司的经营状况，未对公司独立性进行干扰。2公司向大股东、实际控制人提供的财务信息的情况。深 圳 赛 格 三 星 股 份 有 限 公 司SHENZHEN SEG SAMSUNG GLASS CO.,LTD.2010 年年度报告17报告期内公司根据国务院国资委文件（国资厅评价【2003】23 号）关于国资委监管企业编报阅读企业财务快报有关事项的通知的要求，每月初以公司上月财务报表为准，用网上平台直接报送的形式向赛格方股东实际控制人深圳市国资局报送上月财务快报；经财务部门逐级审批，报公司领导批准后以人工报送方式，向公司大股东深圳市赛格集团有限公司报送上月资产负债表、利润表；以传真方式向公司大股东深圳赛格股份有限公司报送上月资产负债表、利润表。根据三星总部要求了解在华所有参股及控股企业投资的财务及经营状况的要求，公司以上月财务报表为准每月初以电子邮件方式向三星方股东的股东三星康宁精密玻璃株式会社报送上月 Monthly report、SCH-ABC。3接受大股东或实际控制人对公司高层和中层管理人员任免的情况。报告期内没有发生大股东或实际控制人对公司高层和中层管理人员任免的情况。4大股东及实际控制人对公司具体项目进行审计、资产购买或处置以及对外投资项目进行审批的情况。报告期内没有发生大股东或实际控制人对公司具体项目进行审计、资产购买或处置及对外投资等事项进行审批的情况。（五）内部控制自我评价（五）内部控制自我评价公司的内部控制体系已较为健全，能够适应公司目前的法人治理结构及相关的管理活动要求。报告期内，为提高财务信息披露质量，加强财务会计基础建设，公司遵照关于在深圳辖区上市公司全面深入开展规范财务会计基础工作专项活动的通知（深证局发2010109 号）的要求，成立了财务会计基础工作专项活动领导小组，制订了财务会计基础工作专项活动工作方案。依据中华人民共和国会计法、企业内部控制基本规范等相关规定，公司全面客观地开展了自查工作，检查了财务会计基础工作涉及的各项内容，按照深圳市证监局的要求，公司已完成了情况自查、接受公众评议、整改提高三个阶段的工作。详情请参阅经公司监事会和独立董事发表确认意见的深圳赛格三星股份有限公司 2010 年度内部控制自我评价报告。深 圳 赛 格 三 星 股 份 有 限 公 司SHENZHEN SEG SAMSUNG GLASS CO.,LTD.2010 年年度报告18（六）对高级管理人员的考评及激励机制（六）对高级管理人员的考评及激励机制公司董事会每年根据个人业绩与公司效益挂钩的原则对高级管理人员进行考评并进行奖励。第六节第六节 股东大会情况简介股东大会情况简介（一）报告期内股东大会的通知、召集、召开情况（一）报告期内股东大会的通知、召集、召开情况1年度股东大会的通知、召集、召开情况2010 年 3 月 31 日，公司在证券时报刊登公司关于召开 2009 年年度股东大会的通知。公司于 2010 年 4 月 21 日上午 9：30 在深圳赛格三星股份有限公司第一会议室如期召开了 2009 年年度股东大会。2临时股东大会的通知、召集、召开情况2010 年 5 月 15 日，公司在证券时报刊登公司关于召开 2009 年第一次临时股东大会的通知。公司于 2009 年 5 月 31 日上午 9：30 在深圳赛格三星股份有限公司第一会议室如期召开了 2010 年第一次临时股东大会。2010 年 8 月 11 日，公司在证券时报刊登公司关于召开 2010 年第二次临时股东大会