601800_2011_中国交建_2011年年度报告（修订版）_2012-03-28.pdf

中国交通建设股份有限公司 2011 年年度报告（A 股）2011 年年度报告年年度报告（股票代码：（股票代码：601800）中国交通建设股份有限公司 2011 年年度报告（A 股）-1-目目 录录 第一节第一节 重要提示重要提示.2 第二节第二节 公司基本情况公司基本情况.4 第三节第三节 董事长致辞董事长致辞.7 第四节第四节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.10 第五节第五节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.12 第六节第六节 公司董事、监事、高级管理人员和员工情况公司董事、监事、高级管理人员和员工情况.19 第七节第七节 公司治理结构公司治理结构.27 第八节第八节 股东大会情况简介股东大会情况简介.35 第九节第九节 董事会报告董事会报告.36 第十节第十节 监事会报告监事会报告.58 第十一节第十一节 重要事项重要事项.61 第十二节第十二节 财务会计报告财务会计报告.78 第十三节第十三节 备查文件备查文件.79 中国交通建设股份有限公司 2011 年年度报告（A 股）-2-第一节第一节 重要提示重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。二、本报告经公司第二届董事会第十九会议审议通过，公司应出席会议董事9名，实到7名。执行董事刘起涛先生因工作原因出差未能出席本次会议，委托执行董事、董事长周纪昌先生代为行使表决权；独立非执行董事邹乔先生因工作原因出差未能出席本次会议，委托独立非执行董事袁耀辉先生代为行使表决权。三、普华永道中天会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人周纪昌、主管会计工作负责人傅俊元及会计机构负责人（会计主管人员）李青岸声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。五、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况：是 六、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况：否 七、词汇及技术术语 1、公司、本公司、本集团、中国交建：中国交通建设股份有限公司 2、中交集团：中国交通建设集团有限公司 3、振华重工：上海振华重工（集团）股份有限公司 4、F&G：美国F&G公司（Friede&Goldman United,Ltd.）5、国务院国资委：国务院国有资产监督管理委员会 6、工程总承包：承包商受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行（竣工验收）等实行全过程或若干阶段的承包方式。7、BT：Build-Transfer，建设-移交。指一个项目的运作通过项目公司总承包、融资、建设验收合格后移交给业主，业主向投资方支付项目总投资加上合理回报的项目运作方式。8、BOT：Build-Operate-Transfer，建设-经营-移交。实质上是以政府和项目公司之中国交通建设股份有限公司 2011 年年度报告（A 股）-3-间达成协议为前提，由政府向项目公司颁布特许，允许其在一定时期内筹集资金建设某一基础设施并管理和经营该设施及其相应的产品与服务。当特许期限结束时，项目公司按约定将该设施移交给政府部门，转由政府指定部门经营和管理。9、BOO：Build-Own-Operate，建设-所有-经营。项目公司根据政府赋予的特许经营权利，兴建、拥有某项目所有权并进行经营。10、EPC：Engineer-Procure-Construct，设计-采购-施工总承包，实质上是工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目的设计、采购、施工、试运行服务等工作，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责，又称交钥匙工程。中国交通建设股份有限公司 2011 年年度报告（A 股）-4-第二节第二节 公司基本情况公司基本情况 一、公司信息一、公司信息 公司法定中文名称：中国交通建设股份有限公司 公司中文简称：中国交建 公司法定英文名称：China Communications Construction Company Limited 公司英文简称：CCCC 公司法定代表人：周纪昌 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 公司董事会秘书：刘文生 电话：8610-82016562 传真：8610-82016524 电子信箱： 联系地址：中国北京市西城区德胜门外大街85号 三、基本情况简介三、基本情况简介 公司注册地址：中国北京市西城区德胜门外大街85号 邮政编码：100088 公司办公地址：中国北京市西城区德胜门外大街85号 邮政编码：100088 公司国际互联网网址：http:/ 电子信箱： 四、信息披露及备置地点四、信息披露及备置地点 信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载A股年度报告的中国证监会指定网站的网址： 登载H股年度报告的香港证监会指定网站的网址：www.hkexnews.hk 中国交通建设股份有限公司 2011 年年度报告（A 股）-5-公司A股年度报告备置地点：北京市德胜门外大街85号19楼 公司H股年度报告备置地点：香港北角英皇道370-374号振华大厦19楼 五、公司股票简况五、公司股票简况 A股股票上市交易所：上海证券交易所 A股上市日期：2012年3月9日 A股股票简称：中国交建 A股股票代码：601800 H股股票上市交易所：香港联合交易所 H股上市日期：2006年12月15日 H股股票简称：中国交通建设 H股股票代码：01800 六、公司其他有关资料六、公司其他有关资料 公司首次注册登记日期：2006年10月8日 注册地点：北京市东城区安定门外大街丙88号 企业法人营业执照注册号：100000000040563 税务登记号码：110105710934369 组织机构代码：71093436-9 境内会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 境内会计师事务所办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 境外会计师事务所名称：罗兵咸永道会计师事务所 境外会计师事务所办公地址：香港中环太子大厦22楼 香港法律顾问名称：富而德律师事务所 香港法律顾问办公地址：香港中环交易广场第二期十一楼 中国交通建设股份有限公司 2011 年年度报告（A 股）-6-境内法律顾问名称：北京嘉源律师事务所 境内法律顾问办公地址：中国北京市复兴门内大街158号远洋大厦F407 中国交通建设股份有限公司 2011 年年度报告（A 股）-7-第三节第三节 董事长致辞董事长致辞 尊敬的各位股东：2011 年，面对复杂多变的国际形势和国内经济运行出现的新情况，公司以提高企业运营质量为主要工作，以发展主营业务为基础，调整资产结构、业务结构和市场结构，大力实施“走出去”的“大海外”拓展战略，新签合同额、营业收入、每股盈利快速增长，各项工作取得显著成绩。2011 年，实现营业收入为人民币 2,953.70 亿元，同比增长 7.97%；归属于本公司股东的净利润为人民币 116.01 亿元，同比增长 22.93%；基本每股收益为人民币 0.78 元，同比增长 21.88%。2011 年新签合同额为人民币 4,578.48 亿元，同比增长 11.20%。截至2011年12月31日，在执行未完工合同金额为人民币6,019.12亿元，同比增长17.54%。2011 年，公司综合实力得到进一步提升。公司跻身世界 500 强第 211 位，比上年提升 13 位；位居 ENR 全球最大 225 家国际承包商第 11 位，连续 5 年位居中国上榜企业第 1 名；在 ENR 全球最大 150 家设计企业排名中，公司位列第 17 位，位居中国上榜企业第 1 名；公司被国家科技部确定为国家级创新型企业，被美国机构投资者杂志评为亚洲最佳行业上市公司。在应对利比亚政局动荡突发事件中，周密部署，措施得当，公司 4,893 名员工全部安全撤离，得到中央领导和国家有关部委的高度赞扬。在资本市场发展中取得新举措。继 2006 年在香港成功上市之后，公司于 2012 年 3月 9 日通过首次公开发行人民币普通股暨吸收合并路桥集团国际建设股份有限公司的创新方式，成功登陆中国 A 股市场。本次公司共发行约 13.5 亿新股，募集资金近 50 亿人民币，是公司发展历程中的又一次跨越。在履行社会责任方面，公司作为中国交通基础设施建设的主力军和国家队，2011 年公司积极发挥在交通基础设施建设中的行业带动和导向作用，为社会创造便捷的出行条件，为国家的经济建设提供良好的基础设施。经营过程中，公司严格遵守国家法律法规、社会公德、商业道德和行业规则，依法经营，诚信经营，合规经营，全年没有出现重大违法、违规、失信的事件。在内部控制与风险管理方面，公司通过构建良好的内部控制环境，建立定期风险识别与评估机制，强化对内部控制活动的监督力度，保障内部控制体系良性运行，增强风险控制活动效果，促进风险管理水平的提升和企业战略目标的实现。2011 年公司取得的各项成绩，为“十二五”开了个好头。展望 2012 年，国内外市场环境中的各种不确定因素与往年相比明显增多，国内传统基础建设市场形势总体趋弱，中国交通建设股份有限公司 2011 年年度报告（A 股）-8-但根据公司各主营业务的优化组合，机遇仍大于挑战。针对 2012 年的市场特点，公司将重点把握好以下几个问题：一是基建建设业务，稳健发展过程中将着重关注三个问题：第一，不过度负债经营，不依赖银行贷款扩大经营规模；第二，进一步减少应收账款，减少存货，改善经营性现金流；第三，积极创新商业模式，创造市场机会，提升盈利水平。二是基建设计业务，这几年盈利能力稳步增长，但发展速度还需进一步加快。各级管理者一旦发现盈利能力增长后劲乏力的时候，应立即考虑是沿用现有的增长方式和商业模式，还是转变增长方式，创新商业模式，需要管理者及时冷静思考。三是疏浚业务，具有高投入高附加值的行业特点，相对基建建设板块，利润贡献占比还应该进一步提升。因此，疏浚业务将进一步转变增长方式，创新商业模式，适度控制资本性开支，提升资产运营效益。四是装备制造业务，2011 年振华重工虽然已经扭亏转盈，但仍要继续加大市场的开发力度，没有市场就没有订单，没有订单振华重工拥有的优势就不能发挥。因此，2012年和未来几年，装备制造业务仍然任重道远，必须在海上重型装备方面有重大突破，才能打破目前僵局和停滞不前的状况。五是加快推进“大海外”拓展战略，近几年海外业务营业规模的增幅、增速都十分明显，利润贡献占比相当于净资产占比的 2 倍以上，投入产出在所有业务的非海外业务中最高。今后几年，公司将继续加快市场结构调整步伐，到“十二五”末，争取本公司的国际化指数达到 30%，长远目标达到 40%。对于实现这一目标，公司在大型基础设施建设上市公司中最有实力也最有基础。为实现这一目标，本公司在 2011 年末成立了海外事业部。海外事业部在公司国际化经营中将发挥引导和指导作用，将在原有的经营基础之上做增量，使方方面面的积极性得到充分发挥，使本公司内的资产得到更加充分、更加有效的配置，“大海外”的总体效应得到更快更好的增长。六是投资业务，该业务经过五年的发展已初见成效，但与公司结构调整所期望的目标还有差距。2012 年，公司将继续利用市场调整的机会，寻找收益率高的项目，加大投资力度，特别是处理好培育经营性资产和抓好在建项目管控的关系，确保在建项目和已运行项目实现预期利润。以上问题的考虑，归根结底是要着力提升本公司的盈利能力和盈利水平。公司将积极转变企业依靠规模增长的传统发展模式，更多地关注盈利能力的提高。在工作过程中，注中国交通建设股份有限公司 2011 年年度报告（A 股）-9-重资产结构、业务结构的优化，规范企业制度建设，加强基础管理工作，从而进一步提高公司运营质量和盈利能力，实现各位股东给予公司的期望。尊敬的各位股东，长期关注公司的各届人士、朋友，希望你们继续给予公司帮助与支持！过去几年，因为你们的支持、帮助，公司得以健康快速发展。今后，也还是因为你们的支持和帮助，公司的明天将会更加辉煌！周纪昌 董事长 中国 北京 2012 年 3 月 26 日 中国交通建设股份有限公司 2011 年年度报告（A 股）-10-第四节第四节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据一、主要会计数据 单位：千元 项目项目 金额金额 营业利润 13,024,850利润总额 14,826,778归属于上市公司股东的净利润 11,601,331归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 9,818,782经营活动产生的现金流量净额 1,712,153二、境内外会计准则下会计数据差异二、境内外会计准则下会计数据差异 单位：千元 净利润净利润 净资产净资产 本期数本期数 上期数上期数 期末数期末数 期初数期初数 按中国企业会计准则 11,794,1589,450,88782,035,684 75,021,674按国际财务报告准则调整的项目及金额：安全生产费 129,372128,876-225,263-167,671资本化利息 15,1442,372-194,141-209,285购买国产设备抵税 52,54555,685-174,697-227,242股权分置流通权-496,329-496,329其他-7,789-按国际财务报告准则 11,983,4309,637,82080,945,254 73,921,147三、非经常性损益项目三、非经常性损益项目 单位：千元 非经常性损益项目非经常性损益项目 2011 年年 2010 年年 2009 年年 非流动资产处置损益 922,091401,446 59,844计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）245,775169,830 277,167计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 843644 12,381债务重组损益 929,8203,718-除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 107,737416,709 58,217单独进行减值测试的应收款项减值准备转回-345,569-除上述各项之外的其他营业外收入和支出 83,99633,781 31,114所得税影响额-283,171-278,037-94,154少数股东权益影响额（税后）-224,542-32,852-66,581合计 1,782,5491,060,808 277,988四、报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标四、报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标（一）主要会计数据（一）主要会计数据 中国交通建设股份有限公司 2011 年年度报告（A 股）-11-单位：千元 项目项目 2011 年度年度 2010 年度年度 本年比上年增减（本年比上年增减（%）2009 年度年度 营业收入 295,370,486273,571,4997.97 228,486,158利润总额 14,826,77811,905,29524.54 9,754,408归属于上市公司股东的净利润 11,601,3319,437,06622.93 6,825,115归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 9,818,7828,376,25917.22 6,547,127经营活动产生的现金流量净额 1,712,15315,483,490-88.94 17,228,290 2011 年末年末2010 年末本年末比上年末增减（年末本年末比上年末增减（%）2009 年末年末总资产 359,567,922311,067,04315.59 267,938,105归属于母公司所有者权益 71,230,21864,001,45611.29 58,725,248总股本 14,825,00014,825,0000 14,825,000（二）主要财务指标（二）主要财务指标 单位：元 项目项目 2011 年度年度2010 年度年度 本年比上年增减（本年比上年增减（%）2009 年度年度基本每股收益 0.78 0.64 21.88 0.46 稀释每股收益 0.78 0.64 21.88 0.46 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.66 0.57 15.79 0.44 加权平均净资产收益率 17.31%15.38%上升 1.93 个百分点 13.12%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 14.65%13.65%上升 1.00 个百分点 12.59%每股经营活动产生的现金流量净额 0.12 1.04-88.46 1.16 项目项目 2011 年年 12月月31日日2010 年年 12 月月 31 日本年比上年增减日本年比上年增减（%）2009 年年 12月月31日日归属于上市公司股东的每股净资产 4.80 4.32 11.11 3.96 资产负债率 77.18%75.88%上升 1.30 个百分点 73.71%中国交通建设股份有限公司 2011 年年度报告（A 股）-12-第五节第五节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股本变动情况一、股本变动情况（一）股份变动情况表（一）股份变动情况表 截至2011年12月31日公司的股份情况没有变化，但因为2012年1月30日中国证券监督管理委员会以证监许可2012125号文核准公司首次公开发行普通股（A股），2012年3月9日，公司发行的无限售条件新股在上交所上市交易，下表所述变动区间为2011年1月1日至2012年3月8日。单位：股 本次变动前本次变动前 本次变动增减（本次变动增减（/）本次变动后本次变动后 数量数量 比例比例（%）发行新股发行新股 送股公积金转股送股公积金转股 其他小计其他小计 数量数量 比例比例（%）一、有限售条件股份一、有限售条件股份 1、国家持股 10,397,500,000 70.13 10,397,500,00064.282、国有法人持股 3、其他内资持股 512,573,925 512,573,9253.17其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 10,397,500,000 70.13 512,573,925 10,910,073,92567.45二、无限售条件股份二、无限售条件股份 1、人民币普通股 837,161,500 837,161,5005.182、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4,427,500,000 29.87 4,427,500,00027.374、其他 无限售条件流通股份合计 4,427,500,000 29.87 837,161,500 5,264,661,50032.55三、股份总数 14,825,000,000 100.00 1,349,735,425 16,174,735,425100.00（二）限售股份变动情况（二）限售股份变动情况 单位：股 中国交通建设股份有限公司 2011 年年度报告（A 股）-13-二、二、证券发行与上市情况证券发行与上市情况（一）前三年历次证券发行情况（一）前三年历次证券发行情况 证券种类发行日期证券种类发行日期 发行价格发行数量发行价格发行数量 上市日期上市日期 获准上市交易数量获准上市交易数量A 股 2012 年 2 月 15 日 5.40 元 1,349,735,4252012 年 3 月 9 日 837,161,500 公司债 2009 年 8 月 21 日 100.00 元100,000,0002009 年 9 月 30 日 100,000,000（二）公司股份总数及结构的变动情况（二）公司股份总数及结构的变动情况 经中国证券监督管理委员会 关于核准中国交通建设股份公司首次公开发行股票的批复（证监许可2012125号）批准，公司采用向战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售、网上资金申购发行及向换股吸收合并实施股权登记日收市后登记在册的除公司及其四家全资子公司之外的路桥集团国际建设股份有限公司全体股东发行相结合的方式共计发行1,349,735,425股A股。根据境内证券市场转持部分国有股充实社保基金实施办法（财企200994 号）文件的规定，并经国务院国资委 关于中国交通建设股份有限公司国有股转持有关问题的批复（国资产权2011232号）和关于确认中国交通建设股份有限公司国有股转持数股东名称股东名称 年初限售股数年初限售股数 本年解除限售股数本年解除限售股数 本年增加限售股数本年增加限售股数 年末限售股数年末限售股数 限售原因限售原因 解除限售日期解除限售日期中交集团 10,397,500,000-92,592,59310,304,907,407发行新股，原股东承诺 2015 年3 月 9 日全国社会保障基金理事会转持三户 92,592,59392,592,593发行新股，承继控股股东限售期限 2015 年3 月 9 日中海集团投资有限公司 92,592,00092,592,000发行新股战略配售 2013 年3 月 9 日三一重工股份有限公司 55,555,00055,555,000发行新股战略配售 2013 年3 月 9 日上海港航股权投资有限公司 37,037,00037,037,000发行新股战略配售 2013 年3 月 9 日中银国际证券有限责任公司 34,096,64234,096,642发行新股余额包销 2012 年6 月 9 日国泰君安证券股份有限公司 34,096,64234,096,642发行新股余额包销 2012 年6 月 9 日中信证券股份有限公司 34,096,64134,096,641发行新股余额包销 2012 年6 月 9 日本次网下发行股东 225,100,000225,100,000网下配售锁定 2012 年6 月 9 日合计 512,573,92510,910,073,925 中国交通建设股份有限公司 2011 年年度报告（A 股）-14-量的复函（国资厅产权201261号）批准，中交集团将其持有的92,592,593股公司A股股份划转给全国社会保障基金理事会持有。A股发行完成后，公司股本变更为16,174,735,425股，其中中交集团持有10,304,907,407股A股，持股比例为63.72%；全国社会保障基金理事会持有92,592,593股A股，持股比例为0.57%；其它A股投资者持有1,349,735,425股A股，持股比例为8.34%；H股投资者持有4,427,500,000股H股，持股比例为27.37%。（三）现存的内部职工股情况（三）现存的内部职工股情况 本公司不存在内部职工股。三、股东和实际控制人情况三、股东和实际控制人情况（一）股东数量和持股情况（一）股东数量和持股情况 1、报告期末股东总数、报告期末股东总数 报告期末，A股股东账户总数为241,552户（截至2012年3月8日）；H股股东总数为20,561户（截至2011年12月31日）。2、前十名股东持股情况、前十名股东持股情况 单位：股 股东名称股东名称 股东性质股东性质 持股比例（持股比例（%）持股总数）持股总数 报告期内增减报告期内增减 持有有限售条件股份数量持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量质押或冻结的股份数量1 中交集团 国家 63.7210,304,907,407-92,592,59310,304,907,407无 2 HKSCC NOMINEES LIMITED（注）境外法人 26.934,356,591,454未知 3 全国社会保障基金理事会转持三户 0.5792,592,59392,592,59392,592,593无 中国交通建设股份有限公司 2011 年年度报告（A 股）-15-股东名称股东名称 股东性质股东性质 持股比例（持股比例（%）持股总数）持股总数 报告期内增减报告期内增减 持有有限售条件股份数量持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量质押或冻结的股份数量4 中海集团投资有限公司 0.5792,592,00092,592,00092,592,000无 5 三一重工股份有限公司 0.3455,555,00055,555,00055,555,000无 6 上海港航股权投资有限公司 0.2337,037,00037,037,00037,037,000无 7 中信证券股份有限公司 0.2134,106,86334,096,64134,096,641无 8 中银国际证券有限责任公司 0.2134,096,64234,096,64234,096,642无 9 国泰君安证券股份有限公司 0.2134,096,64234,096,64234,096,642无 10 中国建设银行易方达增强回报债券型证券投资基金 0.1625,400,00025,400,000-无 上述股东关联关系或一致行动的说明 第一大股东中交集团与上述其他 9 名股东之间不存在关联关系，也不属于一致行动人。除此之外公司未知上述股东之间存在任何关联关系或属于一致行动人。注：HKSCC Nominees Limited（香港中央结算（代理人）有限公司）持有的 H 股乃代表多个客户持有。3、前十名无限售股东持股情况、前十名无限售股东持股情况 单位：股 股东名称股东名称 持有无限售条件股份的数量持有无限售条件股份的数量 股份种类股份种类 1 HKSCC NOMINEES LIMITED（注）4,356,591,454 境外上市外资股2 兴业银行股份有限公司兴全趋势投资混合型证券投资基金 13,743,070 人民币普通股 3 舒逸民 10,443,595 人民币普通股 中国交通建设股份有限公司 2011 年年度报告（A 股）-16-股东名称股东名称 持有无限售条件股份的数量持有无限售条件股份的数量 股份种类股份种类 4 兴业银行股份有限公司兴全全球视野股票型证券投资基金 10,427,376 人民币普通股 5 陈新宇 9,227,329 人民币普通股 6 中融国际信托有限公司中融增强 36 号 8,070,212 人民币普通股 7 中信建投证券股份有限公司 7,243,290 人民币普通股 8 宁波宁电投资发展有限公司 6,524,142 人民币普通股 9 交通银行股份有限公司工银瑞信双利债券型证券投资基金 6,187,000 人民币普通股 10 华宝信托有限责任公司单一类资金信托 R2007ZX075 4,653,700 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 兴全趋势投资混合型证券投资基金、兴全全球视野股票型证券投资基金同属于兴业全球基金管理有限公司所管理的基金。除此之外公司未知上述股东之间存在任何关联关系或属于一致行动人 注：HKSCC Nominees Limited（香港中央结算（代理人）有限公司）持有的H 股乃代表多个客户持有。4、前十名有限售条件股东持股数量及限售条件、前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 有限售条件股份可上市交易情况有限售条件股份可上市交易情况 序号序号 有限售条件股东名称有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间可上市交易时间 新增可上市交易股份数量新增可上市交易股份数量 限售条件限售条件 1 中交集团 10,304,907,407 2015 年 3 月 9 日 发行新股，原股东承诺 2 全国社会保障基金理事会转持三户 92,592,593 2015 年 3 月 9 日 发行新股，承继控股股东限售期限 3 中海集团投资有限公司 92,592,000 2013 年 3 月 9 日 发行新股战略配售4 三一重工股份有限公司 55,555,000 2013 年 3 月 9 日 发行新股战略配售5 上海港航股权投资有限公司 37,037,000 2013 年 3 月 9 日 发行新股战略配售6 中银国际证券有限责任公司 34,096,642 2012 年 6 月 9 日 发行新股余额包销6 国泰君安证券股份有限公司 34,096,642 2012 年 6 月 9 日 发行新股余额包销8 中信证券股份有限公司 34,096,641 2012 年 6 月 9 日 发行新股余额包销9 中国建设银行易方达增强回报债券型证券投资基金 25,400,000 2012 年 6 月 9 日 网下配售锁定 10 交通银行华安策略优选股票型证券投资基金 20,000,000 2012 年 6 月 9 日 网下配售锁定 中国交通建设股份有限公司 2011 年年度报告（A 股）-17-有限售条件股份可上市交易情况有限售条件股份可上市交易情况 序号序号 有限售条件股东名称有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间可上市交易时间 新增可上市交易股份数量新增可上市交易股份数量 限售条件限售条件 10 中国人寿保险股份有限公司分红个人分红005LFH002 沪 20,000,000 2012 年 6 月 9 日 网下配售锁定 上述股东关联关系或一致行动的说明 第一大股东中交集团与上述其他 9 名股东之间不存在关联关系，也不属于一致行动人。除此之外公司未知上述股东之间存在任何关联关系或属于一致行动人 （二）控股股东及实际控制人情况（二）控股股东及实际控制人情况 1、法人控股股东情况、法人控股股东情况 控股股东名称：中国交通建设集团有限公司 法定代表人：周纪昌 成立日期：2005年12月8日 注册资本：4,754,016,800元 注册地址：北京市西城区德胜门外大街85号 主营业务范围：承包境外工程和境内国际招标工程；各种专业船舶总承包制造；专业船舶、施工机械的租赁及维修；海上拖带、海洋工程有关专业服务；船舶及港口配套设备的技术咨询服务；承担国内外港口、航道、公路、桥梁建设项目的总承包（包括工程技术经济咨询、可行性研究、勘察、设计、施工、监理以及相关成套设备、材料的采购和供应、设备安装）；承担工业与民用建筑、铁路、冶金、石化、隧道、电力、矿山、水利、市政建设工程的总承包；进出口业务；房地产开发及物业管理；运输业、酒店业、旅游业的投资与管理。2、实际控制人情况、实际控制人情况 公司实际控制人为国务院国资委。3、控股股东及实际控制人变更情况、控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。4、公司与实际控制人之间的产权和控制关系、公司与实际控制人之间的产权和控制关系 截至2011年12月31日，公司和控股股东、实际控制人间的股权关系如下：中国交通建设股份有限公司 2011 年年度报告（A 股）-18-100%70.13%注：2012 年公司完成 A 股发行后，中交集团持有 10,304,907,407 股 A 股，持股比例为 63.72%。（三）其他持股在百分之十以上的法人股东（三）其他持股在百分之十以上的法人股东 截至2011年12月31日，除中交集团外，本公司无持有10%以上股份的其他股东。中交集团 中交集团 中国交建 中国交建 国务院国资委 国务院国资委 中国交通建设股份有限公司 2011 年年度报告（A 股）-19-第六节第六节 公司董事、监事、高级管理人员和员工情况公司董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员的情况一、董事、监事、高级管理人员的情况（一）董事、监事、高级管理人员持股变动及报酬情况（一）董事、监事、高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名姓名 职务职务 性别年龄性别年龄 任期起止时间年初持股数任期起止时间年初持股数 年末持股数年末持股数 变动原因报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）变动原因报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴周纪昌 执行董事、董事长 男61 2006 年 9 月-2012年12月-96.1 否 执行董事 2011 年 1 月-2012年12月刘起涛 总裁 男54 2010 年 12 月-2013年12月-96.1 否 执行董事 2006 年 9 月-2012年12月傅俊元 财务总监 男50 2006 年 9 月-2012年12月-86.4 否 张长富 非执行董事 男66 2008 年 6 月-2012年12月-11.1 否 陆红军 独立非执行董事 男62 2006 年 9 月-2012年12月-11.1 否 袁耀辉 独立非执行董事 男66 2006 年 9 月-2012年12月-13.0 否 邹乔 独立非执行董事 男65 2008 年 6 月-2012年12月-11.4 否 刘章民 独立非执行董事 男62 2009 年 12 月-2012年12月-13.9 否 梁创顺 独立非执行董事 男46 2011 年 1 月-2012年12月-8.6 否 刘湘东 监事会主席 男53 2006 年 9 月-2013 年 6 月-86.4 否 徐三好 监事 男57 2006 年 9 月-2013 年 6 月-86.4 否 王永彬 监事 男46 2006 年 9 月-2013 年 6 月-56.4 否 陈云 副总裁 男48 2006 年 9 月-2012年12月-86.4 否 陈玉胜 副总裁 男56 2006 年 9 月-2012年12月-86.4 否 侯金龙 副总裁 男59 2006 年 9 月-2012年12月-86.4 否 陈奋健 副总裁 男49 2006 年 9 月-2012年12月-87.0 否 朱碧新 副总裁 男46 2006 年 9 月-2012年12月-87.0 否 中国交通建设股份有限公司 2011 年年度报告（A 股）-20-姓名姓名 职务职务 性别年龄性别年龄 任期起止时间年初持股数任期起止时间年初持股数 年末持股数年末持股数 变动原因报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）变动原因报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴杨力强 副总裁 男55 2006 年 9 月-2012年12月-86.4 否 刘文生 董事会秘书、公司秘书、总经济师 男51 2006 年 9 月-2012年12月-82.4 否（二）董事、监事、高级管理人员的主要工作经历（二）董事、监事、高级管理人员的主要工作经历 1、董事主要工作经历及任职情况、董事主要工作经历及任职情况 周纪昌先生，1950年出生，中国国籍，无境外居留权，现任本公司执行董事、董事长，同时担任中交集团董事长兼总经理、振华重工董事长。周先生于1977年1月加入本公司，在本公司所属行业拥有深厚的知识和广泛的经营管理经验，历任中国路桥（集团）总公司（以下简称“路桥集团”，本公司前身公司之一）第一公路勘察设计研究院副院长、中国公路桥梁建设总公司（路桥集团的前身）总经理和董事长、路桥集团总经理。自2005年12月起，周先生出任中交集团董事长，并自2006年8月起兼任中交集团总经理，2006年9月起担任本公司执行董事、董事长，2009年12月获得连任。周先生毕业于同济大学路桥隧道建设专业，是高级工程师。刘起涛先生，1957年出生，中国国籍，无境外居留权，现任本公司执行董事、总裁，同时担任中交集团董事。刘先生拥有丰富的企业管理经验，历任水电十三局副局长、中国水利水电工程总公司总经理助理、副总经理兼任海外事业部总经理、中国水利水电建设集团公司副总经理、兼任中国水电国际工程有限公司董事长、中国水利水电建设股份有限公司董事、总经理。自2010年12月起，刘先生出任本公司总裁，并自2011年1月起担任本公司执行董事。刘先生毕业于大连工学院（现名为大连理工大学），获得水利水电工程建筑专业学士学位，是教授级高级工程师，享受国务院政府特殊津贴。傅俊元先生，1961年出生，中国国籍，无境外居留权，现任本公司执行董事、财务总监，同时担任招商银行股份有限公司的非执行董事、江泰保险经纪股份有限公司董事及副董事长。傅先生拥有广泛的