601101_2011_昊华能源_2011年年度报告_2012-04-09.pdf

北京昊华能源股份有限公司 北京昊华能源股份有限公司 601101 2011 年年度报告年年度报告北京昊华能源股份有限公司 2011 年年度报告 1 目 录 目 录 一、一、重要提示重要提示 2 二、二、公司基本情况公司基本情况 2 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 3 四、四、股本变动及公东情况股本变动及公东情况 4 五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员 7 六、六、公司治理结构公司治理结构 11 七、七、股东大会情况介绍股东大会情况介绍 14 八、八、董事会报告董事会报告 14 九、九、监事会报告监事会报告 24 十、十、重要事项重要事项 26 十一、财务报告十一、财务报告 30 十二、备查文件目录十二、备查文件目录 88 北京昊华能源股份有限公司 2011 年年度报告 2一、重要提示一、重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。(二)如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名 未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名 王 峰 董事 外出，且未授权其他董事代为出席和表决 (三)利安达会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 耿养谋 主管会计工作负责人姓名 韩玉和 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 马淑春 公司负责人耿养谋、主管会计工作负责人韩玉和及会计机构负责人（会计主管人员）马淑春声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 (七)关于万利矿区铜匠川铁路专用线土地使用权证尚未取得的问题。关于募集资金项目土地使用权证尚未取得的问题：公司募集资金投资项目之一万利矿区铜匠川铁路专用线项目，由出让方式改为以划拨方式取得土地使用权，2010 年相关征地工作已经完成，有关请示文件已报至鄂尔多斯市人民政府。伊金霍洛旗国土资源局于 2010 年 7 月 21 日出具伊国土资发2010295 号用地审查报告，东胜区国土资源局于 2010 年 9 月 25 日出具东国土土字2010498 号用地审查报告，认为该铁路专用线项目符合国家供地政策，同意采取划拨方式供地，并将上述文件报送鄂尔多斯市国土资源局。由于内蒙古自治区用地指标紧张，该铁路专用线项目用地尚需等待取得内蒙古自治区用地指标，方可办理土地证。公司办理土地使用权证不存在法律障碍，但时间上存在一定不确定性，公司承诺将尽快办理土地使用权证。二、公司基本情况二、公司基本情况(一)公司信息 公司的法定中文名称 北京昊华能源股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 昊华能源 公司的法定英文名称 BEIJING HAOHUA ENERGY RESOURCE CO.,LTD 公司法定代表人 耿养谋 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 关杰 薛志宏 联系地址 北京市门头沟区新桥南大街 2 号 北京市门头沟区新桥南大街 2 号 电话 01069839412 01069839412 传真 01069839412 01069839412 电子信箱 (三)基本情况简介 注册地址 北京市门头沟区新桥南大街 2 号 注册地址的邮政编码 102300 办公地址 北京市门头沟区新桥南大街 2 号 办公地址的邮政编码 102300 公司国际互联网网址 电子信箱 (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报 上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 北京昊华能源股份有限公司 2011 年年度报告 3公司年度报告备置地点 公司证券部 (五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 昊华能源 601101 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 2002 年 12 月 31 日 公司首次注册登记地点 北京市门头沟区新桥南大街 2 号 公司变更注册登记日期 2011 年 9 月 21 日 公司变更注册登记地点 北京 企业法人营业执照注册号 110000005219835 税务登记号码 110109746132245 组织机构代码 746132245 公司聘请的会计师事务所名称 利安达会计师事务所 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市朝阳区八里庄西里 100 号 1 号楼东区 20 层 2008 室 公司其他基本情况 2011 年 7 月，根据公司 2010 年度股东大会关于 2010 年度利润分配的决议，公司每 10 股送 12.0264 股派 7 元（含税）。利润分配完成后，公司总股本增至999,998,560 股。三、会计数据和业务数据摘要三、会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 1,773,019,744.34 利润总额 1,772,132,332.58 归属于上市公司股东的净利润 1,301,846,986.96归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,302,998,678.22经营活动产生的现金流量净额 1,012,407,005.11(二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2011 年金额 附注（如适用）2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益-1,524,275.08 2,082,709.19-666,184.55计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 788,000.00参见附注五、40 13,992,602.23 8,192,822.77企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 8,067.93参见附注十一、2 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-159,204.61 229,084.50-1,454,238.55少数股东权益影响额-263,938.91-417,134.50-99,340.47所得税影响额-340.59-4,290,598.98-1,518,099.92合计-1,151,691.26 11,596,662.44 4,454,959.28(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 2010 年 2009 年 主要会计数据 2011 年 调整后 调整前 本年比上年增减（%）调整后 调整前 营业总收入 6,950,706,282.98 4,047,165,454.244,047,165,454.2471.743,096,931,914.45 3,096,931,914.45 营业利润 1,773,019,744.34 1,158,295,444.991,158,295,444.9953.07627,719,813.63 627,719,813.63利润总额 1,772,132,332.58 1,174,599,840.911,174,599,840.9150.87633,792,213.30 633,792,213.30归属于上市公司股东的净利润 1,301,846,986.96 872,560,359.78872,560,359.7849.20471,854,377.32 471,854,377.32北京昊华能源股份有限公司 2011 年年度报告 4归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,302,998,678.22 860,963,697.34860,963,697.3451.34467,399,418.04 467,399,418.04经营活动产生的现金流量净额 1,012,407,005.11 837,321,615.22837,321,615.2220.91540,943,024.80 540,943,024.802010 年末 2009 年末 2011 年末 调整后 调整前 本年末比上年末增减(%)调整后 调整前 资产总额 10,760,242,773.59 8,863,824,925.77 8,837,938,822.0121.403,567,079,819.31 3,502,432,736.75负债总额 3,030,521,502.17 2,257,475,271.17 2,231,589,167.4134.241,770,577,715.91 1,705,930,633.35归属于上市公司股东的所有者权益 6,382,391,538.43 5,389,909,793.035,389,909,793.0318.411,670,190,288.79 1,670,190,288.79总股本 999,998,560.00 454,000,000.00454,000,000.00120.26344,000,000.00 344,000,000.00 2010 年 2009 年 主要财务指标 2011 年 调整后 调整前 本年比上年增减（%）调整后 调整前 基本每股收益（元/股）1.30 0.930.93 39.780.62 0.62稀释每股收益（元/股）1.30 0.93 0.93 39.780.62 0.62 用最新股本计算的每股收益（元/股）不适用 不适用不适用不适用不适用 不适用扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）1.30 0.920.92 41.300.62 0.62 加权平均净资产收益率（%）21.94 20.0920.09增加1.85个百分点28.20 28.20扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）21.95 19.8219.82增加2.13个百分点27.94 27.94每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）1.01 1.841.84-45.111.57 1.57 2010 年末 2009 年末 2011 年末 调整后 调整前 本年末比上年末增减（%）调整后 调整前 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）6.38 11.87 11.87-46.254.86 4.86资产负债率（%）28.16 25.47 25.25 增加2.69个百分点49.64 48.71 四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 344,000,00075.77 413,708,160-112,560,622301,147,538 645,147,53864.511、国家持股 2、国有法人持股 309,300,53368.13 371,977,193-58,307,134313,670,059 622,970,59262.303、其他内资持股 34,699,4677.64 41,730,967-54,253,488-12,522,521 22,176,9462.21其中：境内非国有法人持股 34,699,4677.64 41,730,967-54,253,488-12,522,521 22,176,9462.21境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 110,000,00024.23 132,290,400112,560,622244,851,022 354,851,02235.491、人民币普通股 110,000,00024.23 132,290,400112,560,622244,851,022 354,851,02235.492、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 北京昊华能源股份有限公司 2011 年年度报告 54、其他 三、股份总数 454,000,000100 545,998,5600545,998,560 999,998,560100 股份变动的批准情况 公司 2010 年度股东大会审议批准了公司 2010 年度每 10 股送 12.0264 股派 7 元（含税）的利润分配方案。利润分配完毕后，公司总股本由 45400 万股增加至 999,998,560 股。股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响 总股本变动前 总股本变动后 项目 2011 年度 2011 年四季度 2011 年度 2011 年四季度 每股收益 2.87 0.42 1.30 0.19 每股净资产 14.06 14.06 6.38 6.38 2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 北京京煤集团有限责任公司 282,829,056 340,141,536622,970,592上市锁定36个月 2013 年 3 月 31 日 全国社会保障基金理事会转持三户 10,068,348 12,108,59822,176,946上市锁定36个月 2013 年 3 月 31 日 全国社会保障基金理事会转持三户 631,119 631,1190上市锁定12个月 2011 年 3 月 31 日 金石投资有限公司 24,000,000 24,000,0000上市锁定12个月 2011 年 3 月 31 日 五矿发展股份有限公司 8,742,773 8,742,7730上市锁定12个月 2011 年 3 月 31 日 首钢总公司 8,442,240 8,442,2400上市锁定12个月 2011 年 3 月 31 日 中国中煤能源集团有限公司 8,442,240 8,442,2400上市锁定12个月 2011 年 3 月 31 日 煤炭科学研究总院 844,224 844,2240上市锁定12个月 2011 年 3 月 31 日 合计 344,000,000 51,102,596352,250,134645,147,538/(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：万股 币种：人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期 股票类 A 股 2010 年 3 月 23 日 29.80 11,000 2010 年 3 月 31 日11,000 经中国证券监督管理委员会证监许可2010278 号关于核准北京昊华能源股份有限公司首次公开发行股票的批复的批准，2010 年 3 月 23 日，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）11,000 万股，并于 2010 年 3 月 31 日在上海证券交易所正式挂牌交易。2、公司股份总数及结构的变动情况 公司 2010 年度股东大会审议批准了公司 2010 年度每 10 股送 12.0264 股派 7 元（含税）的利润分配方案。利润分配完毕后，公司总股本由 45400 万股增加至 999,998,560 股。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 2011 年末股东总数 79,981 户本年度报告公布日前一个月末股东总数 77,181 户前十名股东持股情况 北京昊华能源股份有限公司 2011 年年度报告 6股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量北京京煤集团有限责任公司 国有法人 62.30622,970,592340,141,536622,970,592 无 全国社会保障基金理事会转持三户 其他 2.2222,176,94611,477,47922,176,946 未知 五矿发展股份有限公司 国有法人 1.9319,257,18110,514,408 未知 首钢总公司 国有法人 1.8618,599,62110,155,381 无 中国中煤能源集团有限公司 国有法人 1.8618,595,21510,152,975 未知 华夏银行股份有限公司东吴行业轮动股票型证券投资基金 未知 0.767,575,708 未知 中国工商银行广发聚丰股票型证券投资基金 未知 0.232,338,756 未知 中 国 银 行 嘉 实 沪 深300 指数证券投资基金 未知 0.222,188,670 未知 煤炭科学研究总院 国有法人 0.191,859,5221,015,298 未知 金石投资有限公司 其他 0.171,711,103-22,288,897 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 五矿发展股份有限公司 19,257,181人民币普通股 19,257,181 首钢总公司 18,599,621人民币普通股 18,599,621 中国中煤能源集团有限公司 18,595,215人民币普通股 18,595,215 华夏银行股份有限公司东吴行业轮动股票型证券投资基金 7,575,708人民币普通股 7,575,708 中国工商银行广发聚丰股票型证券投资基金 2,338,756人民币普通股 2,338,756 中国银行嘉实沪深300指数证券投资基金 2,188,670人民币普通股 2,188,670 煤炭科学研究总院 1,859,522人民币普通股 1,859,522 金石投资有限公司 1,711,103人民币普通股 1,711,103 中国建设银行富国天博创新主题股票型证券投资基金 1,509,427人民币普通股 1,509,427 中国工商银行股份有限公司华夏沪深300 指数证券投资基金 1,487,900人民币普通股 1,487,900 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知上述股东之间是否存在关联关系，未知上述股东之间是否属于 上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间新增可上市交易股份数量 限售条件 1 北京京煤集团有限责任公司 622,970,592 2013 年 3 月 31 日 上市锁定 36 个月 2 全国社会保障基金理事会转持三户 22,176,946 2013 年 3 月 31 日 上市锁定 36 个月 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知上述股东之间是否存在关联关系，未知上述股东之间是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具体情况介绍 公司控股股东-北京京煤集团有限责任公司的前身是北京矿务局，系原煤炭部直属统配煤矿之一，1998 年起隶属北京市管理。2000 年 2 月，经北京市政府关于同意组建北京京煤集团有限责任公司的批复（京政函2000120 号）批准，原北京矿务局和原北京市煤炭总公司合并改制为京煤集团。北京市政府以截至 2000 年 6 月 30 日在原北京矿务北京昊华能源股份有限公司 2011 年年度报告 7局和原北京市煤炭总公司中拥有的国家资本权益作为出资，独家发起设立京煤集团，并于 2001 年 2 月 8 日在北京市工商局登记注册，目前注册资本为 139,251 万元，法定代表人付合年，注册地址为北京市门头沟区新桥南大街 2 号。(2)控股股东情况 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 北京京煤集团有限责任公司 单位负责人或法定代表人 付合年 成立日期 2001 年 2 月 8 日 注册资本 139,251主要经营业务或管理活动 房地产开发、饭店、宾馆、旅游、现代物流；机械加工制造、建筑安装设计、新型建材、水煤浆、民爆器材、科研设计、地质勘探、食品饮料等。(3)实际控制人情况 法人 名称 北京市人民政府国有资产监督管理委员会 (4)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴耿养谋 董事长 男 49 2009 年 7月 10 日 2012 年 7月 10 日 105.57 否 张 伟 董事、总经理 男 43 2009 年 11月 5 日 2012 年 7月 10 日 114.95 否 付合年 董事 男 56 2009 年 7月 10 日 2012 年 7月 10 日 是 阚 兴 董事 男 46 2009 年 7月 10 日 2012 年 7月 10 日 是 刘锡良 董事 男 58 2009 年 7月 10 日 2012 年 7月 10 日 103.13 否 韩玉和 董事、副男 59 2009 年 72012 年 7 112.65 否 北京昊华能源股份有限公司 2011 年年度报告 8总经理、财务总监 月 10 日 月 10 日李永进 董事 男 57 2009 年 7月 10 日 2012 年 7月 10 日 是 张仲民 董事 男 55 2011 年 5月 28 日 2012 年 7月 10 日 是 崔建国 董事 男 55 2009 年 7月 10 日 2012 年 7月 10 日 是 王 峰 董事 男 45 2009 年 7月 10 日 2012 年 7月 10 日 是 王显政 独立董事 男 65 2009 年 7月 10 日 2012 年 7月 10 日 8 否 梁钧平 独立董事 男 58 2009 年 7月 10 日 2012 年 7月 10 日 8 否 张圣怀 独立董事 男 49 2009 年 7月 10 日 2012 年 7月 10 日 8 否 杨有红 独立董事 男 48 2009 年 7月 10 日 2012 年 7月 10 日 8 否 任淮秀 独立董事 男 55 2009 年 7月 10 日 2012 年 7月 10 日 8 否 王建昌 监事会主席 男 54 2011 年 5月 28 日 2012 年 7月 10 日 是 鲍 霞 监事会副主席 女 43 2009 年 7月 10 日 2012 年 7月 10 日 109.65 否 姬阳瑞 监事 男 39 2009 年 7月 10 日 2012 年 7月 10 日 否 李宏伟 职工监事 男 32 2010 年 6月 18 日 2012 年 7月 10 日 10.81 否 董瑞亮 职工监事 男 60 2009 年 7月 10 日 2012 年 7月 10 日 2.17 否 常宝才 副总经理 男 56 2009 年 7月 10 日 2012 年 7月 10 日 110.49 否 关 杰 副 总 经理、董事会秘书 男 53 2009 年 7月 10 日 2012 年 7月 10 日 111.39 否 于福国 副 总 经理、总工程师 男 48 2010 年 10月 15 日 2012 年 7月 10 日 85.54 否 陈德怀 副总经理 男 52 2010 年 10月 15 日 2012 年 7月 10 日 103.18 否 合计/00/1,009.53/耿养谋：研究生，教授级高级工程师，1984 年 8 月参加工作，历任北京矿务局大台煤矿采掘五段技术员、副段长、副总工程师、副矿长、矿长，北京矿务局副局长、北京京煤集团有限责任公司副总经理，2002 年 12 月至今任公司董事长、党委书记。张伟：研究生，高级政工师，1989 年 7 月参加工作，历任北京矿务局大台煤矿技术员、副段长、段长、矿长助理、安监站站长，北京昊华能源股份有限公司木城涧煤矿副矿长、矿长，2006 年 1 月任木城涧煤矿党委书记，2009 年 8月起任公司总经理，2009 年 11 月至今任公司董事、总经理、党委副书记。付合年：研究生，高级政工师，1970 年 12 月参加工作，历任北京市煤炭总公司团委副书记、书记，三厂党委副书记、书记，北京市煤炭总公司党委常委、组织人事部部长，北京市煤炭总公司党委副书记、纪委书记，北京金泰恒业有限责任公司党委书记、董事长，北京京煤集团有限责任公司党委副书记、董事，2008 年 12 月至今任北京京煤集团有限责任公司董事长、党委书记。2009 年 7 月起任公司董事。阚兴：研究生，教授级高级工程师，1988 年 7 月参加工作，历任北京矿务局大安山煤矿技术员、副段长、段长、矿长助理、总工程师、副矿长，北京京煤集团有限责任公司副总工程师、技术研究发展部部长，北京京煤集团有限责任公司副总经理，北京昊华能源股份有限公司董事、总经理，2008 年 12 月至今任北京京煤集团有限责任公司董事、总经理、党委副书记。2002 年 12 月起任公司董事。刘锡良：大学学历，高级政工师，1971 年 3 月参加工作，历任北京矿务局木城涧煤矿工人，北京矿务局党委办公室科员、科长、副主任、长沟峪煤矿党委书记，2002 年 12 月至今任公司董事、党委副书记、纪委书记、工会主席。韩玉和：大学学历，高级会计师，1969 年 8 月参加工作，历任北京矿务局王平村煤矿工人、财务科科员、科长、副总会计师，长沟峪煤矿总会计师、北京京煤集团有限责任公司财务部部长，2002 年 12 月至今任公司董事、副总经北京昊华能源股份有限公司 2011 年年度报告 9理、财务总监。李永进：研究生学历，高级经济师。曾任首钢北钢公司计划处副处长，首钢经营部项目计划处副处长，首钢总公司经营部副部长、实业发展部副部长、集团管理部副部长。现任首钢总公司资本运营部党委书记兼部长。2002 年 12月起任公司董事。张仲民：大学学历、经济学学士、高级会计师。历任平朔煤炭工业公司总会计师，中国煤矿机械装备有限责任公司总会计师。2010 年 10 月至今，任中国中煤能源集团有限公司财务管理部副总经理。2011 年 5 月起任公司董事。崔建国：硕士学位。1977 年参加工作，先后在国家教育部、中国证券市场研究设计中心、世界银行集团国际金融公司（IFC）、美国国泰财富投资基金工作。2007 年 10 月至今任金石投资总经理、投资决策委员会成员。2008 年 6 月至 2009 年 7 月任公司监事。2009 年 7 月起任公司董事。王峰：大学学历，曾任韩国五矿（株）理事，五矿贸易有限责任公司铁合金部总经理，五矿贵州铁合金有限责任公司总经理。现任中国矿产有限责任公司副总经理。2006 年 4 月起任公司董事。王显政：历任云南后所煤矿副矿长、矿长、党委委员，云南煤炭厅副厅长、党组副书记（主持工作），云南煤炭工业管理局（煤炭厅）局长（厅长），党组书记，煤炭工业部副部长、党组成员，国家煤炭工业局副局长、党组成员，国家煤炭工业局、国家煤矿安全监察局副局长、党组成员，山西省副省长、省委常委，国家安全生产监管局党组书记、局长，国家安全生产监督管理总局党组副书记、副局长。现任中国煤炭工业协会会长、中国企业联合会中国企业家协会副会长、世界采矿大会国际组委会副主席。2009 年 7 月起任公司独立董事。梁钧平：硕士学位，曾任北京大学光华管理学院企业管理系副教授、香港中文大学商学院访问学者，美国密歇根大学商学院访问学者，美国西北大学商学院访问学者，华润集团管理顾问。现任北京大学光华管理学院组织管理系主任、教授、博士生导师，北京大学国际经营管理研究所副所长；北京经济学总会理事，经济科学杂志编委。2009 年 7月起任公司独立董事。张圣怀：法学博士，曾任中国政法大学宣传部干部，北京北方工业大学经济法研究院教师，北京中银律师事务所律师高级合伙人，中国证监会发审委委员等。现任北京天银律师事务所律师、高级合伙人。2009 年 7 月起任公司独立董事。杨有红：博士研究生学历，现任北京工商大学商学院院长、博士生导师；中国社会科学院兼职研究员、哈尔滨商业大学兼职教授；中国总会计师协会常务理事、中国会计学会财务成本研究会常务理事；中国注册会计师。现任中色股份、中国医药、重庆实业独立董事。2009 年 7 月至今，任公司独立董事。任淮秀：教授，博士生导师，曾任中国人民大学基本建设经济教研室主任、投资经济系副主任、美国哥伦比亚大学访问学者、财政金融学院投资经济系主任、中国人民大学财政金融学院副院长，合金投资独立董事。现任中国投资学会副秘书长，中国建设部工程管理专业委员会理事，世界银行国内专家顾问，联合国工业发展组织国内专家顾问，安徽省合肥市人民政府顾问。2006 年起任公司独立董事。王建昌：大学学历，高级工程师。1980 年参加工作，曾任北京矿务局王平村煤矿技术员、副段长，总工办副主任、主任，副总工程师。北京京煤集团有限责任公司生产经营部副部长、部长，北京京煤集团有限责任公司总工程师。现任北京京煤集团有限责任公司党委常委、纪委书记、监事。2011 年 5 月起任公司监事会主席。鲍霞：大学学历，高级会计师，1991 年 8 月参加工作，历任北京风光旅游开发股份有限公司财务部经理、财务副总监，2002 年 12 月至今任公司监事会副主席。姬阳瑞：硕士研究生学历，高级经济师，历任煤科总院经济研究所助理工程师、室主任、所长助理、副所长，煤科总院安评中心副主任，煤科总院经营管理部副部长，煤科总院经营/安全生产管理部部长。2011 年 3 月起任中国煤炭科工集团国际分公司总经理。2009 年 7 月至今任公司监事。李宏伟：大学学历，会计师，2006 年 3 月至 2010 年 3 月历任河北京煤太行化工有限公司财务部科员、副部长，2010 年 6 月至今任公司监事。董瑞亮：大专学历、助理会计师，历任北京矿务局长沟峪煤矿工人、技术员、财务科科员、副科长、科长，京煤集团财务部委派大安山煤矿财务科科长，2002 年 12 月至今任公司监事。常宝才：大专学历、助理工程师，历任北京矿务局大安山煤矿机电科工人、副科长、科长，木城涧煤矿矿长助理、副矿长、矿长，2002 年 12 月至今任公司副总经理。关杰：大学学历、教授级高级工程师，历任北京矿务局科研处科员、生产处科长、副处长、技术中心副主任、技术研究发展部副部长，2002 年 12 月至 2006 年 12 月任北京昊华能源股份有限公司董事会秘书、办公室主任，2007 年1 月至 2009 年 7 月任北京昊华能源股份有限公司董事会秘书、董事，2009 年 7 月至 2009 年 8 月任北京昊华能源股份有限公司董事、副总经理、董事会秘书，2009 年 8 至今任公司副总经理、董事会秘书。于福国：研究生、高级工程师，历任北京矿务局黑土港煤矿、王平村煤矿技术员，北京矿务局生产处科员、科长，长沟峪煤矿总工程师、矿长，2006 年 12 月任北京昊华能源股份有限公司长沟峪煤矿党委书记，2010 年 10 月至今任副总经理、总工程师。陈德怀：大学学历、高级工程师历任北京矿务局杨坨煤矿技术员、副段长、副总工程师、总工程师，木城涧煤矿副矿长、北京昊华能源股份有限公司生产技术研发部部长、大安山煤矿矿长，2006 年 12 月任大安山煤矿党委书记，2010 年 10 月至今任公司副总经理。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴耿养谋 北京京煤集团有限责任公司 董事 否 付合年 北京京煤集团有限责任公司 董事长 是 阚 兴 北京京煤集团有限责任公司 董事、总经理 是 北京昊华能源股份有限公司 2011 年年度报告 10李永进 首钢总公司 资本运营部部长 是 张仲民 中国中煤能源集团公司 财务管理部副总经理 是 崔建国 金石投资有限公司 经理 是 王 峰 五矿发展股份有限公司 五矿发展之全资子公司中国矿产有限责任公司副总经理 王建昌 北京京煤集团有限责任公司 纪委书记 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 鄂尔多斯市昊华精煤有限责任公司 董事 否 鄂尔多斯市东铜铁路物流有限公司 董事长 否 杭锦旗西部能源开发有限公司 董事长 否 鄂尔多斯市国泰商贸有限责任公司 董事长 否 耿养谋 昊华能源国际（香港）有限公司 执行董事 否 鄂尔多斯市昊华精煤有限责任公司 董事 否 鄂尔多斯市东铜铁路物流有限公司 董事 否 杭锦旗西部能源开发有限公司 董事 否 鄂尔多斯市国泰商贸有限责任公司 董事 否 张 伟 昊华能源国际（香港）有限公司 执行董事 否 鄂尔多斯市东铜铁路物流有限公司 董事 否 杭锦旗西部能源开发有限公司 董事 否 关 杰 昊华能源国际（香港）有限公司 执行董事 否 李永进 北京清源德平创业投资有限公司 副董事长 张仲民 日照港股份有限公司 董事 王 峰 中国五矿集团 黑色流通业务中心原材料业务本部总监 姬阳瑞 中国煤炭科工集团国际分公司 总经理 是 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 根据公司法、上市公司治理准则以及公司章程等有关规定，经公司董事会薪酬与考核委员会提议，由公司股东大会决定公司董事、监事的薪酬，公司董事会决定高级管理人员的薪酬。董事会薪酬委员会依据薪酬考核指标研究通过薪酬实施方案后，由公司依照股东大会决议和董事会决议以及昊华能源公司高级管理人员绩效考核及薪酬管理办法实施。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 昊华能源公司高级管理人员绩效考核及薪酬管理办法和 2010 年度股东大会关于调整公司董事、监事薪酬的决议。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 圆满完成 2011 年各项安全生产经营考核指标，严格按照股东大会决议和昊华能源公司高级管理人员绩效考核及薪酬管理办法规定兑现相应薪酬。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 张仲民 董事 原公司董事俞凌辞去董事职务，选举张仲民为公司第三届董事会董事 王建昌 监事会主席 原监事会主席张强退休离任，选举王建昌为第三届监事会监事、监事会主席 俞 凌 董事 离任 工作调动 张 强 监事会主席 离任 达到法定退休年龄，退休 (五)公司员工情况 在职员工总数 17,554公司需承担费用的离退休职工人数 2,755专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 15,494销售人员 155技术人员 856管理人员 1,049北京昊华能源股份有限公司 2011 年年度报告 11教育程度 教育程度类别 数量（人）研究生及以上 53大学本科 855大学专科 1,063高中及以下 15,583 六、公司治理结构六、公司治理结构(一)公司治理的情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法和中国证监会、上海证券交易所相关法律法规和规范性文件的要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部控制制度，加强信息披露管理工作，积极规范公司运作，使公司治理水平得到进一步提高。目前，公司的法人治理结构较为健全，运转良好，与中国证监会有关上市公司治理结构的规范性文件要求不存在差异。1、关于股东与股东大会情况 股东大会是公司的最高权力机构。报告期内，公司共召开一次年度股东大会，股东大会的召集、通知、召开、决策等程序完全符合公司法、上海证券交易所上市规则、公司章程、股东大会规则 等相关法律、法规和公司规定，律师现场监督见证并出具法律意见书，充分保障全体股东，尤其是中小股东的平等地位和合法权益。2、关于控股股东与公司的关系情况 公司拥有独立的产、供、销体系，原料设备采购、产品的生产销售以及经营管理部门和其他辅助职能部门，不依赖于控股股东及关联企业，与第一大股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到了五独立，具有独立完整的业务和自主经营能力。公司控股股东严于律己，通过股东大会参与公司的重大决策，行使股东权力，履行股东义务，没有超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动的行为