601377_2011_兴业证券_2011年年度报告_2012-04-16.pdf

兴业证券股份有限公司兴业证券股份有限公司 601377 2011 年年度报告年年度报告 二一二年四月十七日二一二年四月十七日 目目 录录 第一节第一节 重要提示重要提示.1 第二节第二节 公司基本情况公司基本情况.2 第三节第三节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.14 第四节第四节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.19 第五节第五节 董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员.29 第六节第六节 公司治理结构公司治理结构.37 第七节第七节 股东大会情况简介股东大会情况简介.45 第八节第八节 董事会报告董事会报告.46 第九节第九节 监事会报告监事会报告.77 第十节第十节 重要事项重要事项.80 第十一节第十一节 财务会计报告财务会计报告.93 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录.93 兴业证券股份有限公司 2011 年年度报告 -1-第一节第一节 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本报告经公司董事会 2012 年第一次会议审议通过。会议应到董事 11 人，实到董事 9 人，独立董事陆雄文、周春生因故未出席会议，分别授权独立董事陈汉文、陈杰平代为行使表决权。未有董事、监事对报告提出异议。本公司年度财务报告已经德勤华永会计师事务所有限公司审计，并出具了 标准无保留意见的审计报告。公司负责人兰荣、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）郑城美声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。公司不存在被控股股东及其关联方非经常性占用资金的情况。公司不存在对外提供担保的情况。兴业证券股份有限公司 2011 年年度报告 -2-第二节第二节 公司基本情况公司基本情况 一、公司信息 公司的法定中文名称：兴业证券股份有限公司 公司的法定中文名称缩写：兴业证券 公司的法定英文名称：INDUSTRIAL SECURITIES CO.,LTD.公司的法定英文名称缩写：INDUSTRIAL SECURITIES 二、公司法定代表人：兰荣 公司总裁：刘志辉 三、基本情况简介 注册地址：福州市湖东路 268 号 注册地址的邮政编码：350003 办公地址：福州市湖东路 268 号 办公地址的邮政编码：350003 公司国际互联网网址：http:/ 电子信箱： 四、董事会秘书：杜建新 联系地址：福建省福州市湖东路 268 号证券大厦 17 层 联系电话：0591-38507869 联系传真：0591-38281508 电子邮箱： 证券事务代表：梁文忠 联系地址：福建省福州市湖东路 268 号证券大厦 17 层 上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 22 层 联系电话：0591-38507666 021-38565565 联系传真：0591-38281508 021-38565802 兴业证券股份有限公司 2011 年年度报告 -3-电子邮箱： 五、公司合规总监：郑苏芬 联系地址：福建省福州市湖东路 268 号证券大厦 18 层 联系电话：0591-38281588 联系传真：0591-38281999 电子邮箱： 六、信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http:/ 公司年度报告备置地点：福州市湖东路 268 号证券大厦董事会秘书处 七、公司股票简况 公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票代码：601377 股票简称：兴业证券 八、其他有关资料 公司首次注册登记日期 2000 年 5 月 19 日 公司首次注册登记地点 福州市湖东路 99 号 公司变更注册登记日期 2008 年 5 月 29 日 公司变更注册登记地点 福州市湖东路 99 号 企业法人营业执照注册号350000100007510 税务登记号码 闽国税登字 350100158159898 闽地税登字 350102158159898 首次变更 组织机构代码 15815989-8 公司变更注册登记日期 2010 年 11 月 3 日 公司变更注册登记地点 福州市湖东路 268 号 企业法人营业执照注册号350000100007510 税务登记号码 闽国税登字 350100158159898 闽地税登字 350102158159898 最近一次 变更 组织机构代码 15815989-8 公司聘请的会计师事务所名称 德勤华永会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼 兴业证券股份有限公司 2011 年年度报告 -4-九、公司注册资本：人民币 2,200,000,000 元 公司净资本：人民币 5,895,495,513.00 元 各单项业务资格：1、证券经纪业务资格 2、证券投资咨询资格 3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问资格 4、证券承销与保荐资格 5、证券自营业务资格 6、证券资产管理业务资格 7、证券投资基金代销资格 8、为期货公司提供中间介绍业务资格 9、互联网信息服务不含新闻、出版、教育、医疗保健、药品和医疗器械等内容及电子公告服务 10、从事相关创新活动证券公司 11、融资融券业务资格 12、直接投资业务资格 13、代办系统主办券商股份转让和股份报价业务资格 14、公司自营业务参与股指期货套期保值交易业务资格 15、证券业务外汇经营资格 16、网上证券委托业务资格 17、开放式证券投资基金代销业务资格 18、全国银行间同业拆借市场和债券市场从事拆借、购买债券、债券现券交易和债券回购业务资格 19、中国银行间市场交易商协会资格 20、上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格 21、新股网下询价业务资格 22、证券经纪人制度实施资格 23、中国证券登记结算有限责任公司乙类结算参与人资格 24、向保险机构投资者提供交易单元的资格 兴业证券股份有限公司 2011 年年度报告 -5-公司具备上海证券交易所会员资格、深圳证券交易所会员资格及中国证券业协会会员资格。十、公司历史沿革 兴业证券股份有限公司的前身是1991年10月设立的福建兴业银行证券业务部。1994 年 4 月 29 日，经中国人民银行银复1994160 号关于成立福建兴业证券公司的批复，在福建兴业银行证券业务部的基础上，改组设立福建兴业证券公司，为福建兴业银行全资子公司，注册资本金 1 亿元人民币。1999 年 8 月9 日，经中国证监会证监机构字199973 号关于福建兴业证券公司与福建兴业银行脱钩及增资扩股方案的批复，福建兴业证券公司与福建兴业银行脱钩，进行改制及增资扩股。1999 年 12 月 19 日，兴业证券股份有限公司创立大会召开。2000 年 3 月15 日，经中国证监会证监机构字200052 号关于核准福建兴业证券公司增资改制及更名的批复，福建兴业证券公司正式更名为兴业证券股份有限公司，并核准成为综合类证券公司，注册资本金 9.08 亿元。2005 年 10 月，兴业证券股份有限公司成为首批 7 家规范类证券公司之一。2007 年 8 月，公司获得创新类证券公司资格，同年 9 月，根据中国证监会机构字2007246 号文关于兴业证券股份有限公司增资扩股的批复，公司注册资本增加至 14.9 亿元。2008 年 12 月，根据中国证监会证监许可20081441 号关于核准兴业证券股份有限公司变更注册资本的批复，同意公司以未分配利润转增资本的方式变更注册资本，注册资本由 14.9 亿元变更为 19.37 亿元。2010 年 10 月 13 日，公司股票在上海证券交易所正式挂牌上市，公开发行2.63 亿股，发行价每股 10 元，公司注册资本增至 22 亿元。自 2008 年以来，公司连续 4 年取得证券公司 A 类 A 级的分类评审结果。十一、公司组织机构情况 1、公司总部主要职能部门 公司总部设立 24 个职能部门，分别为：党委办公室、董事会秘书处、监事会办公室、办公室、战略发展部、合规法律部、风险管理部、审计监察部、人力资源部、计划财务部、运营管理部、投资银行总部、固定收益部、机构客户部、私兴业证券股份有限公司 2011 年年度报告 -6-人客户部、零售客户部、融资融券部、三板业务部（现更名为“场外业务部”）、存管结算部、信息科技部、系统运行部、公司文化部、研究所、兴证财富管理学院；公司设 1 个派出机构：北京代表处。境内分公司：兴业证券股份有限公司上海分公司、兴业证券股份有限公司上海证券自营分公司、兴业证券股份有限公司上海证券资产管理分公司、兴业证券股份有限公司厦门分公司、兴业证券股份有限公司泉州分公司。境内控股子公司：兴业全球基金管理有限公司、兴业期货有限公司、福州兴证物业管理有限公司、兴业创新资本管理有限公司。境外控股子公司：兴证（香港）金融控股有限公司。组织架构详见下图：2、境内分公司（1）兴业证券股份有限公司上海分公司于2009年7月15日成立，于2010年1月25日取得证券经营机构营业许可证，运营资金为1,000万元，其经营全国范围内的证券承销与保荐业务，管理北京、厦门、泉州以外的证券营业部，注册地址为上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼20楼A、B、C、D区，21楼C区；负责人：张训苏，联系电话：021-38565678。兴业证券股份有限公司 2011 年年度报告 -7-（2）兴业证券股份有限公司上海证券自营分公司于2009年7月15日成立，于2010年1月25日取得证券经营机构营业许可证，运营资金为500万元，其专门经营证券自营业务，注册地址为上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21楼2106-2111室，21楼D区，负责人：庄园芳，联系电话：021-38565688。（3）兴业证券股份有限公司上海证券资产管理分公司于 2009 年 7 月 15 日成立，于 2010 年 1 月 25 日取得证券经营机构营业许可证，运营资金为 500 万元，其专门经营证券资产管理业务，注册地址为上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 楼 2020-2026 室，负责人：徐京德，联系电话：021-38565836。（4）兴业证券股份有限公司厦门分公司于 2011 年 7 月 6 日成立，于 2011年 12 月 1 日取得证券经营机构营业许可证，运营资金为 500 万元，管理厦门地区证券营业部，注册地址为厦门湖里区兴隆路信宏大厦二楼东南区 201-209 室，负责人：黄旭，联系电话：0592-5759797。（5）兴业证券股份有限公司泉州分公司于 2011 年 6 月 29 日成立，于 2011年 12 月 1 日取得证券经营机构营业许可证，运营资金为 500 万元，管理泉州地区证券营业部，注册地址为福建省泉州市丰泽区丰泽商城三楼 A3-31、A3-62、A3-63、A3-64，负责人：李智峰，联系电话：0595-22160161。3、境内控股子公司（1）兴业全球基金管理有限公司（原兴业基金管理有限公司）系公司的控股子公司，公司持有其 51%的股份。兴业基金管理有限公司于 2003 年 9 月在上海成立，注册资本 9800 万元。2008 年 4 月及 8 月，经中国证监会批准，公司分别进行股权变更、名称变更及注册资本变更，公司名称变更为“兴业全球基金管理有限公司”，注册资本增加到 1.5 亿元，变更后兴业证券股份有限公司的出资占其注册资本的 51%，全球人寿保险国际公司的出资占其注册资本的 49%，其经营范围为基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务，注册地址为上海市金陵东路 368 号，办公地点为浦东张杨路 500 号时代广场 20 层，法定代表人：兰荣，联系电话：021-58368998。（2）兴业期货有限公司（以下简称兴业期货公司）系公司的控股子公司，公司持有其 96.90%的股份。兴业期货公司系公司于 2007 年 5 月通过受让原华商期货经纪有限公司的股权和增资的方式成为华商期货公司控股股东并于 2007 年 9月将华商期货经纪有限公司正式更名为兴业期货有限公司，注册资本 1.10 亿元，兴业证券股份有限公司 2011 年年度报告 -8-公司持股比例 91.55%。2010 年 7 月，公司对兴业期货公司增资 1.90 亿元，兴业公司注册资本由1.10亿元变更为3亿元，公司持股比例由91.55%变更为96.90%。兴业期货公司经营范围为商品期货经纪、金融期货经纪，注册地址为福州市湖东路 268 号证券大厦 6 层，法定代表人：夏锦良，联系电话：0591-38117688。（3）福州兴证物业管理有限公司（以下简称兴证物业公司）系公司的控股子公司，公司持有其 100%的股份。兴证物业公司于 2009 年 11 月在福州市成立，注册资本 50 万元，其经营范围为物业管理服务，注册地址为福州市鼓楼区温泉街道湖东路 268 号证券大厦 1906 室，法定代表人：刘运慈，联系电话：0591-38281617。（4）兴业创新资本管理有限公司（以下简称兴业资本公司）系公司的控股子公司，公司持有其 100%的股份。2011 年 7 月，公司对兴业资本公司增资 2 亿元，其注册资本由 2 亿元变更为 4 亿元。兴业资本公司经营范围为使用自有资金对境内企业进行股权投资，为客户提供股权投资的财务顾问服务、证监会同意的其他业务，注册地址为福州市鼓楼区温泉街道湖东路 268 号证券大厦 15 楼，法定代表人：兰荣，联系电话：0591-38281501。4、境外控股子公司（1）兴证（香港）金融控股有限公司（以下简称兴证香港子公司）系公司的控股子公司，公司持有其 100%的股份。兴证香港子公司于 2011 年 7 月 5 日在香港成立，注册资本 1 亿港元。兴证香港子公司经营范围为除控股下设子公司外，不直接运营证券业务；下设子公司业务范围将包括证券交易、期货合约交易、就证券提供意见、就期货合约提供意见、就机构融资提供意见、提供证券保证金融资、提供资产管理。注册地址为香港上环德辅道中199号无限极广场32楼3201-04室，法定代表人：兰荣，联系电话：852-35095999。5、营业部情况 截至报告期末，公司拥有 60 家证券营业部（另有 2 家营业部正在筹建）：北京 2 家；上海 4 家；山东 2 家；山西 1 家；内蒙古 1 家；天津 1 家；广东 2 家；广西 1 家；黑龙江 1 家；陕西 1 家；四川 1 家；江苏 1 家；浙江 1 家；江西 1 家；湖南 1 家；湖北 2 家；河南 1 家；河北 1 家；安徽 1 家；云南 1 家；重庆 1 家；福建 32 家。具体情况如下：证券营业部一览表：兴业证券股份有限公司 2011 年年度报告 -9-序号序号 营业部全称营业部全称 详细地址详细地址 负责人负责人 任职开始日期任职开始日期 任职截止日期任职截止日期 联系电话联系电话 1 兴业证券股份有限公司北京马甸南路证券营业部 北京市海淀区马甸南路冠海园 8 号冠海大厦 12层 李宏伟 2006 年 9 月 7 日 至今 010-820001722 兴业证券股份有限公司福州五一中路证券营业部 福建省福州市鼓楼区五一中路白金大厦 3 楼 焦庆星 2010 年 9 月 7 日 至今 0591-833082333 兴业证券股份有限公司福州五一南路证券营业部 福建省福州市五一南路1 号联信中心副楼 4 层 任旭东 2006 年 8 月 24 日 至今 0591-832930224 兴业证券股份有限公司福州五四北路证券营业部 福建省福州市鼓楼区五四北路 159 号世界金龙大厦四、五层 肖幼绵 2009 年 6 月 2 日 至今 0591-878496505 兴业证券股份有限公司哈尔滨西五道街证券营业部 哈尔滨市道里区西五道街 37-1 号 张戈 2010 年 9 月 21 日 至今 0451-846395456 兴业证券股份有限公司杭州清泰街证券营业部 浙江省杭州市上城区清泰街 517 号金泰商务大厦 19 层 黄晓军 2008 年 8 月 26 日 至今 0571-878358087 兴业证券股份有限公司龙岩九一南路证券营业部 福建省龙岩市九一南路公交大厦二楼 林翊 2008 年 7 月 29 日 至今 0597-22082088 兴业证券股份有限公司南京珠江路证券营业部 江 苏 省南 京市 珠 江 路699 号东鼎大厦 3 号楼 5层 何江萍 2011 年 2 月 25 日 至今 025-846615689 兴业证券股份有限公司南平滨江中路证券营业部 福建省南平市滨江中路 399 号冠林大厦 2楼 李兹泉 2010 年 7 月 16 日 至今 0599-882312510 兴业证券股份有限公司泉州丰泽街证券营业部 福建省泉州市丰泽街丰泽商城步行街三楼 李智峰 2011 年 2 月 14 日 至今 0595-2216016111 兴业证券股份有限公司三明列东街证券营业部 福建省三明市列东街兴业大厦 3-4 层 吴强 2006 年 10 月 17 日至今 0598-824184912 兴业证券股份有限公司上海金陵东路证券营业部 上海市金陵东路 368 号 董智兴 2003 年 5 月 29 日 至今 021-6336019213 兴业证券股份有限公司上海天钥桥路证券营业部 上海市天钥桥路 93 号中福大厦 10 层 刘金平 2006 年 2 月 20 日 至今 021-6427759014 兴业证券股份有限公司深圳景田路证券营业部 广东省深圳市北环大道7001 号开元大厦 13 楼 吴鸥祥 2005 年 5 月 31 日 至今 0755-83546968兴业证券股份有限公司 2011 年年度报告 -10-15 兴业证券股份有限公司武汉青年路证券营业部 湖 北 省武 汉市 青 年 路308 号花园道写字楼 3.4楼 王锐 2005 年 5 月 31 日 至今 027-8572138816 兴业证券股份有限公司西安朱雀大街证券营业部 陕西省西安市朱雀大街北段 25 号 2/5/6 层 肖莉 2010 年 1 月 18 日 至今 029-8780305717 兴业证券股份有限公司厦门湖滨南路证券营业部 福建省厦门市湖滨南路809 号国际文化大厦 6-7楼 于建榕 2008 年 3 月 14 日 至今 0592-508659618 兴业证券股份有限公司厦门兴隆路证券营业部 福建省厦门市路兴隆路31 号信宏大厦 2 层 黄旭 2004 年 12 月 3 日 至今 0592-595979719 兴业证券股份有限公司漳州胜利东路证券营业部 福建省漳州市胜利东路19 号御泰大厦 黄红淑 2008 年 7 月 29 日 至今 0596-203106820 兴业证券股份有限公司福州湖东路证券营业部 福建省福州市湖东路 99号标力大厦 2 楼 方榕晖 2007 年 3 月 19 日 至今 0591-8760530921 兴业证券股份有限公司成都航空路证券营业部 四川省成都市武侯区航空路 1 号国航大厦 2 栋11 楼 1-2 号 尹红梅 2010 年 1 月 19 日 至今 028-8529383322 兴业证券股份有限公司济南历山路证券营业部 山东省济南市历下区历山路 74 号地矿大厦六楼林滨 2010 年 6 月 23 日 至今 0531-8097390023 兴业证券股份有限公司广州东风中路证券营业部 广东省广州市越秀区东风中路 300 号之一金安大厦东侧 3、4 楼 陈奕昂 2010 年 6 月 23 日 至今 020-8363798824 兴业证券股份有限公司上海梅花路证券营业部 上海市浦东新区梅花路849-853、857-861 号 姚烈 2009 年 11 月 27 日至今 021-5059302925 兴业证券股份有限公司南昌二七南路证券营业部 江西省南昌市二七南路655 号天御大厦 1、2 层李晓斌 2009 年 11 月 5 日 至今 0791-610521926 兴业证券股份有限公司合肥肥西路证券营业部 安徽省合肥市蜀山区肥西路 66 号汇金大厦 16楼 1602-1606 宋悦 2009 年 11 月 5 日 至今 0551-710088827 兴业证券股份有限公司石家庄中山西路证券营业部 河北省石家庄市桥西区中山西路 188 号中华商务 A 座 20 楼 赵建辉 2009 年 11 月 5 日 至今 0311-8916817828 兴业证券股份有限公司南宁金浦路证券营业部 广西省南宁市金浦路 6号金湖帝景 B 座二层 林文涛 2010 年 8 月 18 日 至今 0771-558335529 兴业证券股份有限公司长沙芙蓉南路湖南省长沙市天心区芙蓉南路 368 号 BOBO 天王波 2009 年 11 月 5 日 至今 0731-85544658兴业证券股份有限公司 2011 年年度报告 -11-证券营业部 下城商铺三楼 30 兴业证券股份有限公司宁德蕉城南路证券营业部 福建省宁德市蕉城区蕉城 南 路 47 号 雅 加 达1-201、2-105 号 陈晋坤 2010 年 4 月 27 日 至今 0593-299290931 兴业证券股份有限公司晋江塘岸街证券营业部 福建省晋江市青阳塘岸街 116 号 黄文通 2010 年 6 月 29 日 至今 0595-8200569132 兴业证券股份有限公司厦门杏林北路证券营业部 厦门市集美区杏林北路2 号 俞建东 2010 年 4 月 27 日 至今 0592-602611833 兴业证券股份有限公司厦门嘉禾路证券营业部 福 建 省厦 门市 嘉 禾 路321 号汇腾大厦写字楼901-903A 室 刘伟杰 2010 年 4 月 27 日 至今 0592-562901134 兴业证券股份有限公司莆田梅园路证券营业部 福建省莆田市城厢区梅园路通衢大厦二、三层 章清飚 2010 年 4 月 27 日 至今 0594-268078835 兴业证券股份有限公司福清一拂路证券营业部 福建省福清市一拂路远东大厦 3 层 王昌优 2011 年 7 月 1 日 至今 0591-8609518036 兴业证券股份有限公司石狮八七路证券营业部 福建省石狮市八七路德辉文化大厦 A 幢二楼 颜长安 2010 年 4 月 27 日 至今 0595-8307076937 兴业证券股份有限公司太原双塔寺街证券营业部 山西省太原市迎泽区双塔寺街 38 号闻汇大厦四层 郑天松 2010 年 10 月 25 日至今 0351-525099638 兴业证券股份有限公司福州树汤路证券营业部 福 建 省福 州市 湖 东 路268 号证券大厦二层 王宗锋 2010 年 4 月 27 日 至今 0591-8852786839 兴业证券股份有限公司南安新华街证券营业部 福建省南安市溪美镇新华街成功大厦裙楼一、三、四层 苏北 2010 年 6 月 29 日 至今 0595-8637006040 兴业证券股份有限公司云霄云平路证券营业部 福建省漳州市云霄县云平路 31 号号鑫业大厦二层 许溪根 2010 年 4 月 27 日 至今 0596-851821841 兴业证券股份有限公司晋江泉安路证券营业部 福建省晋江市安海镇泉安路西畲工业区万兴泰工贸城联泰综合楼 A1、2层 谢鹏程 2010 年 4 月 27 日 至今 0595-8571558742 兴业证券股份有限公司长乐会堂路证券营业部 福 建 省长 乐市 会 堂 路152 号电信大厦 5 层 杨一凡 2010 年 4 月 27 日 至今 0591-2752893743 兴业证券股份有限公司莆田涵华西路福建省莆田市涵江区后度 巷 15 号 九 江 大 厦朱志军 2010 年 4 月 27 日 至今 0594-3551988兴业证券股份有限公司 2011 年年度报告 -12-证券营业部 508、509 号 44 兴业证券股份有限公司上杭二环路证券营业部 福建省上杭县临城镇二环路汀江大厦三楼 李建 2010 年 4 月 27 日 至今 0597-396950945 兴业证券股份有限公司永安国民路证券营业部 福建省永安市国民路 5号（兴业广场）5 幢二层涂景信 2010 年 4 月 27 日 至今 0598-360683346 兴业证券股份有限公司昆明东风东路证券营业部 云南省昆明市官渡区东风东路163号华侨大厦3楼 黄蓉 2011 年 6 月 30 日 至今 0871-363698847 兴业证券股份有限公司武夷山崇阳路证券营业部 福建省武夷山市崇阳路C 幢 202 黄建华 2010 年 6 月 11 日 至今 0599-513400148 兴业证券股份有限公司青岛东海东路证券营业部 山东省青岛市崂山区东海东路 1 号 45-7 户 宋伟明 2010 年 6 月 11 日 至今 0532-8090716849 兴业证券股份有限公司北京朝阳公园路证券营业部 北京市朝阳区朝阳公园路19号 1幢 12层08-11单元 周瑗 2010 年 6 月 11 日 至今 010-6539703950 兴业证券股份有限公司重庆珊瑚路证券营业部 重庆市南岸区南坪街道珊瑚路 1 号 1、6 单元（二楼 2 号）李兵诗 2010 年 6 月 11 日 至今 023-6283399051 兴业证券股份有限公司郑州商务外环路证券营业部 河南省郑州市郑东新区商务外环路与商务西三街交叉口（国龙大厦）1号楼裙楼 3 层 吴旺林 2010 年 10 月 25 日至今 0371-6030019952 兴业证券股份有限公司漳浦大亭路证券营业部 福建省漳浦大亭路闽洋大酒店 2 楼 黄绍强 2010 年 10 月 25 日至今 0596-311336853 兴业证券股份有限公司连江玉荷东路证券营业部 福建省福州市连江县凤城镇玉荷东路安通大楼八层 方家辉 2010 年 10 月 25 日至今 0591-2612068054 兴业证券股份有限公司建瓯中山路第一证券营业部 福 建 省建 瓯市 中 山 路447 号（二层）许清宝 2010 年 8 月 12 日 至今 0599-385413955 兴业证券股份有限公司福州工农路证券营业部 福建省福州市仓山区工农路北侧菖蒲棚屋下池片 19#-21#连接体 陈旭星 2010 年 11 月 11 日至今 0591-8803283356 兴业证券股份有限公司天津大沽南路证券营业部 天津市河西区大沽南路与围堤道交口东北侧国华大厦 602、603 室 严华 2011 年 10 月 14 日 至今 022-2822138857 兴业证券股份有限公司厦门巷南路证厦门市翔安区巷南路五星农贸市场 2C 第 08、李萍 2011 年 10 月 14 日 至今 0592-7181088兴业证券股份有限公司 2011 年年度报告 -13-券营业部 09、10 单位店面一、二层 58 兴业证券股份有限公司上海谷阳北路证券营业部 上海市谷阳北路 1500号201、202 室 顾君华 2011 年 10 月 14 日 至今 021-6768202959 兴业证券股份有限公司宜昌平云二路证券营业部 宜昌市夷陵区平云二路金凤朝阳十号楼 邹沫 2011 年 10 月 14 日 至今 0717-753313860 兴业证券股份有限公司呼和浩特鄂尔多斯路证券营业部 呼和浩特市玉泉区鄂尔多斯路 62 号商业楼 2-4层 张彦 2011 年 10 月 14 日 至今 0471-3253716注：公司的证券服务部已于 2010 年 2 月 28 日全部升级为证券营业部。截至报告期末，公司证券服务部家数为 0。根据中国证券监督管理委员会福建监管局关于核准兴业证券股份有限公司在福建设立 2 家证券营业部的批复（闽证监机构字2011102 号），另在福建省闽侯和安溪两地各有一家营业部正在筹建。兴业证券股份有限公司 2011 年年度报告 -14-第三节第三节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据（合并报表）一、主要会计数据（合并报表）单位：元 项目 金额 营业利润 695,155,244.29利润总额 741,770,609.15归属于上市公司股东的净利润 435,339,610.68归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 402,218,925.85经营活动产生的现金流量净额-10,702,132,783.43 二、报告期非经常性损益项目二、报告期非经常性损益项目 单位：元 非经常性损益项目 2011 年 2010 年 2009 年 非流动资产处置损益 13,969,833.71327,626.55 4,474,727.54计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 43,165,160.0036,916,000.00 35,100,403.19与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 10,000,000.00单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 2,000,000.005,062,735.14 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-6,142,716.14-8,515,109.10-5,169,915.56少数股东权益影响额-6,400,311.82-2,125,855.11-5,761,280.91所得税影响额-13,471,280.92-8,457,460.41-8,722,797.86合计 33,120,684.8323,207,937.07 29,921,136.40 三、报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标三、报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 1、主要会计数据 单位：元 2010 年 2011 年 调整后 调整前 本年比上年增减（%）2009 年 营业总收入 2,315,086,741.48 2,737,505,892.102,737,505,892.10-15.43 3,084,956,634.62 营业利润 695,155,244.29 1,193,095,623.311,193,095,623.31-41.74 1,646,025,836.51兴业证券股份有限公司 2011 年年度报告 -15-利润总额 741,770,609.15 1,221,824,140.761,221,824,140.76-39.29 1,685,273,685.85归 属 于 上 市公 司 股 东 的净利润 435,339,610.68 787,215,964.17787,215,964.17-44.70 1,155,348,227.47归 属 于 上 市公 司 股 东 的扣 除 非 经 常性 损 益 的 净利润 402,218,925.85 764,008,027.10764,008,027.10-47.35 1,125,427,091.07经 营 活 动 产生 的 现 金 流量净额-10,702,132,783.43 -611,033,440.67-270,583,462.08 9,793,935,730.852010 年末 2011 年末 调整后 调整前 本年末比上年末增减（%）2009 年末 资产总额 21,945,937,390.52 30,537,449,438.17 30,537,449,438.17-28.13 25,389,991,854.03负债总额 13,180,446,706.62 21,790,649,645.99 21,790,649,645.99-39.51 20,042,402,817.27归 属 于 上 市公 司 股 东 的所有者权益 8,426,371,734.75 8,395,925,200.008,395,925,200.000.36 5,061,066,946.16总股本 2,200,000,000.00 2,200,000,000.002,200,000,000.000 1,937,000,000.00 2、主要财务指标 2010 年 主要财务指标 2011 年 调整后 调整前 本年比上年 增减（%）2009 年 基本每股收益（元股）0.20 0.390.39-48.72 0.60 稀释每股收益（元股）0.20 0.39 0.39-48.72 0.60 用最新股本计算的每股收益（元/股）不适用 不适用 不适用不适用 不适用 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.18 0.380.38-52.63 0.58 加权平均净资产收益率（%）5.20 12.9612.96减少 7.76 个百分点 25.48扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）4.81 12.5812.58减少 7.77 个百分点 24.82每股经营活动产生的现金流量净额（元股）-4.86-0.28-0.12 5.06 2010 年末 2011 年末 调整后 调整前 本年末比上年末 增减（%）2009 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）3.83 3.82 3.820.26 2.61 资产负债率（%）30.19 17.94 18.30增加12.25个百分点 22.65 兴业证券股份有限公司 2011 年年度报告 -16-说明：1、每股经营活动产生的现金流量净额调整原因，系原审计机构将期货公司存放结算公司的款项统一反映在结算备付金项目，新的审计机构将其中被期货合约占用的资金重分类为存出保证金，导致经营活动产生的现金流量净额的总金额发生了变化。2、资产负债率调整原因，系原审计机构将期货公司应付质押保证金反映在其他负债项目，新的审计机构重分类至代理买卖证券款项目，而计算资产负债率时要扣除代理买卖证券款。四、采用公允价值计量的项目四、采用公允价值计量的项目 单位：元 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的 影响金额 交易性金融资产 5,274,649,166.406,619,619,278.381,344,970,111.98 12,393,480.99可供出售金融资产 1,147,142,513.25772,108,000.02-375,034,513.23 48,026,444.74衍生金融工具 125,589,779.86合计 6,421,791,679.657,391,727,278.40969,935,598.75 186,009,705.59 五、按证券公司年度报告内容与格式准则（五、按证券公司年度报告内容与格式准则（2008 年修订）的要求计算的主要财务数据与财务指标年修订）的要求计算的主要财务数据与财务指标 1、合并财务报表主要项目会计数据、合并财务报表主要项目会计数据 单位：元 项 目 2011 年 12 月 31 日 2010 年 12 月 31 日 增减（%）货币资金 9,191,497,385.01 13,860,786,399.30-33.69结算备付金 1,674,645,907.95 8,326,419,290.77-79.89交易性金融资产 6,619,619,278.38 5,274,649,166.40 25.50可供出售金融资产 772,108,000.02 1,147,142,513.25-32.69衍生金融资产 持有至到期投资 长期股权投资 240,706,000.00 178,880,000.00 34.56资产总额 21,945,937,390.52 30,537,449,438.17-28.13交易性金融负债 衍生金融负债 代理买卖证券款 9,390,438,668.96 19,878,313,249.17-52.76负债总额 13,180,446,706.62 21,790,649,645.99-39.51股本 2,200,000,000.00 2,200,000,000.00-未分配利润 2,046,925,409.25 2,066,346,963.51-0