601899_2011_紫金矿业_2011年年度报告_2012-03-28.pdf

紫金矿业集团股份有限公司 紫金矿业集团股份有限公司 601899 601899 2011 年年度报告 2011 年年度报告 紫金矿业集团股份有限公司 2011 年年度报告 -1-目 录 目 录 一、一、重要提示重要提示.-2-二、二、公司基本情况公司基本情况.-2-三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.-3-四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况.-6-五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员.-10-六、公司治理结构六、公司治理结构.-15-七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介.-18-八、董事会报告八、董事会报告.-18-九、九、监事会报告监事会报告.47 十、十、重要事项重要事项.50 十一、财务会计报告财务会计报告.1 十二、备查文件目录十二、备查文件目录.193 紫金矿业集团股份有限公司 2011 年年度报告 -2-一、一、重要提示重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。（二）如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名 未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名 陈毓川 独立董事 因公出差 苏聪福 （三）安永华明会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。（四）公司负责人姓名 陈景河 主管会计工作负责人姓名 林红英 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 丘寿才 公司负责人陈景河、主管会计工作负责人林红英及会计机构负责人（会计主管人员）丘寿才声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。（五）是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 （六）是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、二、公司基本情况公司基本情况(一一)公司信息公司信息 公司的法定中文名称 紫金矿业集团股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 紫金矿业 公司的法定英文名称缩写 Zijin Mining Group Company Limited 公司法定代表人 陈景河 (二二)联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 郑于强 联系地址 厦门市湖里区泗水道 599 号海富中心 19-22 层 电话 05922933662 传真 05922933580 电子信箱 (三三)基本情况简介基本情况简介 注册地址 福建省上杭县紫金大道 1 号 注册地址的邮政编码 364200 办公地址 福建省上杭县紫金大道 1 号，厦门市湖里区泗水道 599 号海富中心 19-22层 办公地址的邮政编码 364200，361016 公司国际互联网网址 电子信箱 紫金矿业集团股份有限公司 2011 年年度报告 -3-(四四)信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 厦门市湖里区泗水道 599 号海富中心 20 层 (五五)公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 紫金矿业 601899 H股 香港联合交易所有限公司 紫金矿业 02899 (六六)其他有关资料其他有关资料 公司首次注册登记日期 2000 年 9 月 6 日 公司首次注册登记地点 福建省上杭县紫金大道 1 号 首次变更 公司变更注册登记日期 2002 年 1 月 4 日 企业法人营业执照注册号 350000100016737 税务登记号码 350823157987632 组织机构代码 157987632 公司聘请的会计师事务所名称 安永华明会计师事务所 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城东三办公楼 15、16 层 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要(一一)主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 9,608,097,077.00 利润总额 9,276,301,689.00 归属于上市公司股东的净利润 5,712,569,100.00归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 5,720,610,726.00经营活动产生的现金流量净额 6,390,178,535.00（二）（二）境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 币种:人民币 净利润 净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计准则 5,712,569,1004,827,916,72625,008,610,933 21,831,570,548按国际会计准则调整的项目及金额：安全生产费和维简费调整-15,252,213 按国际会计准则 4,812,664,513 21,831,570,548 2、境内外会计准则差异的说明：境内外会计准则差异的说明：紫金矿业集团股份有限公司 2011 年年度报告 -4-按照财政部发布的企业会计准则解释第 3 号，本集团应根据开采量计提安全生产费及维简费，记入当期费用并在所有者权益中的专项储备单独反映。按规定范围使用专项储备，形成固定资产时，应在计入相关资产成本的同时全额结转累计折旧。而按国际会计准则，这些费用应于发生时确认，相关资本性支出于发生时确认为固定资产，按相应的折旧方法计提折旧。香港联合交易所有限公司（联交所）于 2010 年 12 月刊发有关接受在香港上市的内地注册成立公司采用内地的会计及审计准则以及聘用内地会计事务所的咨询总结，自 2010 年 12 月15 日起或以后完结的会计年度期间，准许经中国财政部及中国证券监督管理委员会认可的中国内地大型会计师事务所为在香港上市的内地注册成立的发行人提供服务时，采用内地审计准则。鉴于此，公司 2010 年度股东大会通过关于修改章程的议案，公司从 2011 年开始，财务报表选择按照中国会计准则及相关法规编制。（三）（三）非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 非经常性损益项目 2011 年金额附注（如适用）年金额附注（如适用）2010 年金额 年金额 2009 年金额年金额非流动资产处置损益-40,516,191-64,391,705 128,480,023计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 90,944,316 47,975,971 44,131,301 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 15,560,438 债务重组损益 6,928,329 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性 金 融 资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 231,305,017其中含有持有交易性股票、基金和债券等投资产生的公允价值变动损失为人民币67,715,857 元，处置股票的损失为人民币 2,244,987元，处置嘉能可可转换债券的收益为人民币 301,265,861 元。205,874,851 137,601,308根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 -72,174,023嘉能可可转换债券投资的利息收入 31,504,500 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-382,223,513其中含有本公司捐赠给紫金矿业慈善基金会作为原始基-623,271,025-132,381,238紫金矿业集团股份有限公司 2011 年年度报告 -5-金人民币 200,000,000 元，向上杭慈善总会捐赠人民币28,291,466 元。少数股东权益影响额 2,596,232 3,452,178 8,608,194 所得税影响额 58,348,013 122,737,987-42,546,006合计-8,041,626 -307,621,743 94,208,326（四）（四）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年 主要会计数据 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年 营业总收入 39,763,915,441.0028,539,578,900.0039.33 20,955,824,674.00 营业利润 9,608,097,077.007,966,905,446.0020.60 4,987,284,454.00利润总额 9,276,301,689.007,331,571,772.0026.53 5,018,907,791.00归属于上市公司股东的净利润 5,712,569,100.004,827,916,726.0018.32 3,541,446,876.00归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 5,720,610,726.005,135,538,469.0011.39 3,447,238,550.00经营活动产生的现金流量净额 6,390,178,535.00 5,920,362,240.007.94 4,598,946,348.00 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末 资产总额 52,320,199,332.00 38,401,232,806.00 36.25 29,646,138,301.00负债总额 22,187,522,375.00 12,372,561,976.00 79.33 8,032,673,317.00归属于上市公司股东的所有者权益 25,008,610,933.00 21,831,570,548.0014.55 18,170,180,121.00总股本 2,181,196,365.00 1,454,130,910.0050.00 1,454,130,910.00 主要财务指标 2011 年2010 年本年比上年增减（%）2009 年基本每股收益（元股）0.260.2218.180.16 稀释每股收益（元股）0.26 0.22 18.180.16 用最新股本计算的每股收益（元/股）不适用不适用不适用不适用扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.26 0.248.330.16 加权平均净资产收益率（%）24.5224.60减少 0.08 个百分点20.7扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）24.5526.17减少 1.62 个百分点20.15每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.290.41-29.270.32 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）1.15 1.50-23.331.25 紫金矿业集团股份有限公司 2011 年年度报告 -6-资产负债率（%）42.41 32.22 增加 10.19 个百分点27.10 注：(1)本公司股份面值为 0.1 元(2)三年的基本每股收益和稀释每股收益均按资本公积金转增后的的最新股份总数21,811,963,650 股计算。（五）采用公允价值项目（五）采用公允价值项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(不含衍生金融资产)115,529,143177,456,83561,927,692-62,567,127衍生金融资产 272,855,24086,572,168-186,283,072-658,054可供出售金融资产 2,058,973,823938,012,473-1,120,961,350 0以公允价值计量且其变动计入当期损益的负债（不含衍生金融 负债）0-3,812,933,000-3,812,933,000 198,809,739衍生金融负债-2,321,910-192,715,200-190,393,290-192,715,200合计 2,445,036,296-2,803,606,724-5,248,643,020-57,130,642 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况（一）（一）股本变动情况股本变动情况 1、股份变动情况表股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售 条 件股份 4,210,902,120 28.96 -4,210,902,120-4,210,902,120 001、国家持股 4,210,902,120 28.96 -4,210,902,120-4,210,902,120 00二、无限售 条 件流 通 股份 10,330,406,980 71.04 7,270,654,5504,210,902,12011,481,556,670 21,811,963,6501001、人民币 普 通股 6,324,966,980 43.49 5,267,934,5504,210,902,1209,478,836,670 15,803,803,65072.452、境外上 市 的外资股 4,005,440,000 27.55 2,002,720,0002,002,720,000 6,008,160,00027.55三、股份总数 14,541,309,100 100 7,270,654,55007,270,654,550 21,811,963,650100 紫金矿业集团股份有限公司 2011 年年度报告 -7-股份变动的批准情况股份变动的批准情况 2011 年 5 月 30 日召开的公司 2010 年度股东大会审议通过了 2010 年度资本公积金转增股本方案，以本公司 2010 年底总股份数 14,541,309,100 股为基数，向全体股东以资本公积金每 10 股转增 5 股，共计转增 7,270,654,550 股，转增后本公司的股份总数增加至 21,811,963,650 股。股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响 公司 2010 年度每 10 股转增 5 股的资本公积金转增股本方案实施后，公司股本由14,541,309,100 股增加到 21,811,963,650 股，摊薄了每股收益、每股净资产等财务指标。如按照变动前总股本为 14,541,309,100 股计算的 2011 年归属于上市公司普通股股东的每股收益和每股净资产分别为 0.39 元和 1.72 元，按照转增后总股本为 21,811,963,650 股计算的 2011 年归属于上市公司普通股股东的每股收益和每股净资产分别为 0.26 元和 1.15 元。2、限售股份变动情况、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 闽 西 兴 杭国 有 资 产投 资 经 营有限公司 4,210,902,120 4,210,902,12000作为控股股东限售三年 2011 年 4 月25 日 （二）证券发行与上市情况（二）证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。2、公司股份总数及结构的变动情况、公司股份总数及结构的变动情况 2011 年 5 月 30 日召开的公司 2010 年度股东大会审议通过了 2010 年度资本公积金转增股本方案，以本公司 2010 年底总股份数 14,541,309,100 股为基数，向全体股东以资本公积金每 10 股转增 5 股，共计转增 7,270,654,550 股，转增后本公司的股份总数将增加至 21,811,963,650 股。3、现存的内部职工股情况现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。（三）（三）股东和实际控制人情况股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况股东数量和持股情况 单位：股 2011 年末股东总数 978,589 户本年度报告公布日前一个月末股东总数 955,221 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 闽西兴杭国有资产投资经营有限公司 国家 28.96 6,316,353,1802,105,451,060 808,484,145 香港中央结算代未知 27.39 5,975,200,5811,990,054,175 紫金矿业集团股份有限公司 2011 年年度报告 -8-理人有限公司 新华都实业集团股份有限公司 境 内非 国有 法人 11.15 2,431,619,756797,043,685 厦门恒兴集团有限公司 境 内非 国有 法人 1.77 385,581,23388,131,233 质押 340,800,000 上杭县金山贸易有限公司 境 内非 国有 法人 1.17 256,245,00085,415,000 陈景河 境 内自 然人 0.61 132,000,00044,000,000 中国工商银行上证 50 交易型开放式指数证券投资基金 未知 0.38 83,593,20936,012,292 交通银行易方达 50 指数证券投资基金 未知 0.31 66,772,67443,085,167 中国工商银行汇添富成长焦点股票型证券投资基金 未知 0.29 62,905,957 中国银行嘉实沪深 300 指数证券投资基金 未知 0.20 43,238,58213,040,904 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 闽西兴杭国有资产投资经营有限公司 6,316,353,180人民币普通股 香港中央结算代理人有限公司 5,975,200,581境外上市外资股 新华都实业集团股份有限公司 2,431,619,756人民币普通股 厦门恒兴集团有限公司 385,581,233人民币普通股 上杭县金山贸易有限公司 256,245,000人民币普通股 陈景河 132,000,000人民币普通股 中国工商银行上证 50 交易型开放式指数证券投资基金 83,593,209人民币普通股 紫金矿业集团股份有限公司 2011 年年度报告 -9-交通银行易方达 50 指数证券投资基金 66,772,674人民币普通股 中国工商银行汇添富成长焦点股票型证券投资基金 62,905,957人民币普通股 中国银行嘉实沪深 300 指数证券投资基金 43,238,582人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 本公司未知前十名流通股股东之间是否存在关联关系或一致行动的情况。注：(1)本公司未知前十名股东之间是否存在关联关系或一致行动的情况；(2)闽西兴杭国有资产投资经营有限公司须将其所持有的本公司合计 208,484,145股 A 股划转给全国社会保障基金理事会持有,该部分股票被冻结；(3)闽西兴杭国有资产投资经营有限公司将其所持有的本公司 600,000,000 股 A股进行质押。2、控股股东及实际控制人情况、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具体情况介绍控股股东及实际控制人具体情况介绍 本公司的控股股东为闽西兴杭国有资产投资经营有限公司，其实际控制人为福建省上杭县国资委 (2)控股股东情况控股股东情况 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 闽西兴杭国有资产投资经营有限公司 单位负责人或法定代表人 刘实民 成立日期 2000 年 6 月 29 日 注册资本 36800 万元 主要经营业务或管理活动 从事授权范围内的国有资产经营与管理；项目投资 (3)控股股东及实际控制人变更情况控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东、其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:元 币种:人民币 紫金矿业集团股份有限公司 2011 年年度报告 -10-法人股东名称 法定代表人 成立日期 主要经营业务或管理活动 注册资本 新华都实业集团股份有限公司 陈发树 1997 年 12月 30日对零售业、室内外装饰、酒店业、采矿业、水电工程、路桥工程项目、房地产业、工业的投资、管理及咨询服务 139,800,000 五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员（一）（一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期任期终止日期年初持股数年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 陈景河 董事长 男 55 2009年11 月 5日 2012年11 月 4日 88,000,000132,000,000 资本公积金转增 679.69否 罗映南 董事兼总裁 男 55 2009年11 月 5日 2012年11 月 4日 5,000,0007,500,000 资本公积金转增 373.09否 刘晓初 副董事长 男 65 2009年11 月 5日 2012年3 月 28日 4,828,3507,242,525 资本公积金转增 330.27否 蓝福生 副董事长 男 48 2009年11 月 5日 2012年11 月 4日 5,000,0007,500,000 资本公积金转增 364.39否 邹来昌 董事兼常务副总裁 男 44 2009年11 月 5日 2012年11 月 4日 1,000,0001,500,000 资本公积金转增 340.13否 黄晓东 董事兼副总裁 男 57 2009年11 月 5日 2012年11 月 4日 354.4否 彭嘉庆 非执行董事 男 67 2009年11 月 5日 2012年11 月 4日 29.16否 陈毓川 独立非执行董事 男 78 2009年11 月 5日 2012年11 月 4日 16.80否 林永经 独立非执行董男 69 2009年11 月 52012年11 月 4 21.72否 紫金矿业集团股份有限公司 2011 年年度报告 -11-事 日 日 苏聪福 独立非执行董事 男 66 2009年11 月 5日 2012年11 月 4日 30.84否 王小军 独立非执行董事 男 57 2009年11 月 5日 2012年11 月 4日 15.72否 林水清 监事会主席 男 48 2009年11 月 5日 2012年11 月 4日 120.41否 徐 强 监事会副主席 男 61 2009年11 月 5日 2012年11 月 4日 19.30否 林新喜 监事 男 50 2009年11 月 5日 2012年11 月 4日 24.75否 刘献华 职工监事 男 56 2009年11 月 5日 2012年11 月 4日 62.3否 张育闽 职工监事 男 61 2009年11 月 5日 2012年11 月 4日 46.4否 谢成福 副总裁 男 46 2009年11 月 5日 2012年11 月 4日 2,000,0003,000,000 资本公积金转增 300.54否 刘荣春 副总裁 男 48 2009年11 月 5日 2012年11 月 4日 3,000,0004,500,000 资本公积金转增 263.03否 林泓富 副总裁 男 38 2009年11 月 5日 2012年11 月 4日 500,000750,000 资本公积金转增 309.99否 林红英 财务总监 女 42 2009年11 月 5日 2012年11 月 4日 99.5否 郑于强 董事会秘书 男 58 2009年11 月 5日 2012年11 月 4日 282.01否 范长文 香港秘书 男 51 2009年11 月 5日 2012年11 月 4日 84.76否 合计/109,328,350163,992,525/4169.2/报告期公司董事长、总裁、执行董事，监事会主席，高管从公司领取的报酬包含（1）2011年基本年薪；（2）2010 年即期奖励兑现；（3）上届期权兑现；（4）上届期权虚拟股分红；（5）集团控股公司、参股公司兼职收入。紫金矿业集团股份有限公司 2011 年年度报告 -12-根据本公司 2009 年第二次临时股东大会审议通过的公司第四届董事会、监事会有关董事、监事薪酬和考核方案和四届一次董事会审议通过的第四届经营管理层高级管理人员薪酬和考核方案，董事会提名与薪酬委员会按照公司 2011 年度经营业绩完成情况，经核算，2011 年度本公司董事长、总裁、执行董事，监事会主席，高管核定的薪酬总额为 4584.5 万元。该薪酬总额需提交年度股东大会审议确认。个人薪酬分配按薪酬委员会对董监高考核情况调整分配。董事、监事、高级管理人员最近董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：年的主要工作经历：陈景河：毕业于福州大学地质专业，工商管理硕士，教授级高级工程师，享受国务院特殊津贴，福建省第十届人大代表，中国黄金协会副会长；自 2000 年至今任本公司董事长；2006 年 8月至 2009 年 11 月兼任公司总裁。罗映南：毕业于福州大学地质专业，大学学历，教授级高级工程师；2000 年 8 月至 2006年 8月任本公司董事、总经理；2006年 8 月至 2009年 11 月任本公司副董事长。现任本公司董事、总裁。刘晓初：毕业于福州大学物理专业，大学学历；自 2000 年 8 月起任本公司副董事长。蓝福生：毕业于福州大学地质专业，工商管理硕士；2000 年 8 月至 2006 年 8 月任本公司董事、常务副总经理；自 2006年 8 月起任本公司副董事长。邹来昌：毕业于福建林业学院林产化工专业，工商管理硕士，高级工程师；1996年 3 月加入本公司，历任黄金冶炼厂副厂长、矿冶研究院常务副院长、公司副总工程师、总工程师等职；2006年 8 月至 2009 年 11 月任本公司董事、高级副总裁。现任公司董事、常务副总裁。黄晓东：毕业于合肥工业大学计算机专业，工商管理硕士；曾任福建省计算机技术研究所工程师、福建省科学技术委员会处长；华闽（集团）有限公司总经理助理；中铝瑞闽铝板带有限公司副总经理；2005 年任本公司总经济师兼紫金山金铜矿常务副矿长、矿长；2006 年 8 月至 2009年 11 月任本公司董事、高级副总裁。现任公司董事、副总裁。彭嘉庆：高级经济师，福建省技术经济与管理现代化研究会副理事长。1968 年毕业于福建师范大学汉语言文学系，历任贵州省六盘水市政府秘书长、中国工商银行厦门市分行副行长、漳州市分行行长、省分行副厅级巡视员等职，彭先生自 2008 年 6 月起担任公司非执行董事。陈毓川：中国工程院院士，世界著名矿床学专家；陈先生曾任地矿部总工程师、中国地质科学院院长、国际矿床成因协会副主席、国务院学位委员会学科评议组成员；九届全国政协委员、地质科学院科技委员会主任、矿床地质专业委员会主任、北京大学及南京大学等院校兼职教授。陈先生自 2006 年 8 月起担任本公司独立非执行董事。林永经：毕业于厦门大学经济系会计学专业，大学学历，高级会计师，注册会计师，注册评估师；林先生曾任福建华兴会计师事务所所长、主任会计师，福建省资产评估中心主任，福建省国有资产管理局局长，福建省财政厅副厅长，省第七届政协委员。现任中国国有资产管理专家委员会特邀专家，中国资产评估协会资深会员，福建经济管理学院特邀教授，江西财经大学兼职教授。自 2006年 8 月起担任本公司独立非执行董事。苏聪福：毕业于北京钢铁学院采矿专业，大学学历，教授级高级工程师；苏先生曾任安庆铜矿矿长、铜陵有色金属集团公司总经理助理、安徽省冶金工业厅副厅长兼安徽省黄金公司经理、安徽省经济贸易委员委员会冶金行业办主任、安徽省安全生产监督管理局助理巡视员。苏先生自2006 年 8 月起担任本公司独立非执行董事。王小军：于 1986 年于中国社科院获得法学硕士，律师，拥有中国、香港及英国三地律师执照。王先生于 1992 年加入香港股票联合交易所，1993 年1996 年服务于英国齐伯礼（Richards Butler）律师行，1996 年加入百富勤融资公司为联席董事，1997 年2001年加入 ING霸菱投资银行为董事。2001 年成立王小军律师行，2004 年与君和律师事务所联营,现为君合律师事务所合伙人。王先生于 2009 年 11 月起担任本公司独立非执行董事。林水清：大学学历，曾任上杭县中都镇党委副书记、镇长，党委书记，上杭县委办公室主任，上杭县委常委、统战部部长、非公经济党工委书记。林先生已经辞去公务员身份，于 2009 年 11紫金矿业集团股份有限公司 2011 年年度报告 -13-月起担任本公司监事会主席。徐 强：大学学历，高级会计师、注册会计师、注册评估师；徐先生曾任福建华兴会计师事务所副所长、福建省资产评估中心主任；自 2000年 8 月起任本公司监事；自 2006年 8月起担任本公司监事会副主席。林新喜：大专学历，曾任上杭县埝田镇党委委员、纪委书记、上杭县纪委纪检监察员、上杭县纪委常委、纪委副书记、县十五届人大常委委员、闽西兴杭国有资产投资经营有限公司监事长。林先生已经辞去公务员身份，于 2009 年 11 月起担任本公司监事。刘献华：高级工程师，1996 年 10 月加盟紫金矿业，历任紫金山金矿副矿长、紫金山金矿党总支书记兼常务副矿长、紫金山铜矿建设指挥部总指挥、紫金山金铜矿矿长、黑龙江多宝山铜业股份有限公司董事长、新疆乌恰县金旺矿业发展有限公司总经理、董事长、紫金矿业集团西北有限公司总经理、连城紫金矿业有限公司总经理、本公司总裁助理等职，现任本公司工会主席。于2009 年 11 月起担任本公司职工监事。张育闽：中专学历；张先生曾任福建顺昌元坑水泥厂财务科长、厂长助理；新华都酒店财务部经理；2000 年加入本公司，曾任计财部副经理兼资产科科长；现任本公司监察审计室主任。自2006 年 8 月起担任本公司职工代表监事。谢成福：毕业于长春地质学院地质矿产勘查专业，大学学历，高级工程师；1994年加入本公司，任黄金冶炼厂厂长、紫金山金矿矿长、公司总经理助理、副总经理、珲春紫金董事长、总经理等职；自 2006年 8 月起担任本公司副总裁。刘荣春：毕业于中南矿冶学院地质专业，大学学历，高级工程师；1993 年 12 月加入本公司，历任紫金山金矿副矿长、紫金山铜矿筹建指挥部总指挥、公司办公室主任、纪委书记、总经理助理、副总经理兼紫金山金矿矿长、新疆紫金董事长、总经理等职；自 2006 年 8 月起担任本公司副总裁。林泓富：毕业于重庆钢铁高等专科学校炼钢及铁合金专业、工商管理硕士；林先生 1997年 8月加入本公司，历任黄金冶炼厂厂长助理兼电解车间主任、副厂长、厂长，紫金山金矿副矿长、巴彦淖尔紫金董事长、总经理等职；自 2006 年 8 月起担任本公司副总裁。林红英：大学学历，高级会计师，曾任上杭县变压器厂财务科会计；1993 年加入紫金矿业公司，历任主办会计，财务部副经理、财务部经理、财务副总监等职。于 2009 年 11 月起任本公司财务总监。郑于强：毕业于福建广播电视大学工业企业管理专业，经济师；郑先生曾任福建三农集团股份有限公司董事、董事会秘书等职；自 2001 年 6 月起担任本公司董事会秘书。范长文：毕业于澳大利亚新英伦大学，香港会计师公会会员，英国特许认可会计师公会资深会员。曾任宏泰电子厂副总经理、威格斯（香港）有限公司财务总监；自 2004 年 12 月起担任本公司合资格会计师及公司秘书（香港）。（二）在股东单位任职情况（二）在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 刘晓初 新华都实业集团股份有限公司 董事 1999 年 12月 否 林新喜 闽西兴杭国有资产投资经营有限公司 监事会主席 在其他单位任职情况在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的 职务 任期起始日期任期终止 日期 是否领取报酬津贴 刘晓初 湖南有色金属股份有限监事 2005 年 12 月 是 紫金矿业集团股份有限公司 2011 年年度报告 -14-公司 刘晓初 福建鸿博印刷股份有限公司 独立董事2007 年 4 月 18日 是 林永经 上海大名城企业股份有限公司 独立董事2011年 7 月 2014年7月 是 林永经 海南正和实业集团股份有限公司 独立董事2007 年 4 月 2012 年 12月 是 林永经 福建三木集团股份有限公司 独立董事2005 年 6 月 2012年6月 是 陈毓川 新疆亚克斯资源开发有限公司 独立董事 是 陈毓川 中国罕王控股有限公司 独立董事2011 年 9 月 16日 是 蓝福生 中国罕王控股有限公司 非执行董事 2012 年 1 月 30日 是 王小军 兖州煤业国际股份有限公司 独立董事2012 年 1 月 是 王小军 北方国际合作股份有限公司 独立董事 是 （三）（三）董事、监事、高级管理人员报酬情况董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 公司董事、监事、高管的薪酬及津贴方案由股东大会和董事会分别审议通过，公司董事会提名与薪酬委员会按薪酬方案及考评标准和程序，每年度对公司董事（不含独立非执行董事和非执行董事）、监事（不含职工监事）及高级管理人员进行绩效考评，并提出报酬总额；独立非执行董事、非执行董事和职工监事按津贴标准领取薪酬。高级管理人员薪酬报公司董事会审议批准，董事、监事薪酬报年度股东大会审议批准。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 根据公司 2009 年第二次临时股东大会审议通过的公司第四届董事会、监事会有关董事、监事薪酬和考核方案及四届一次董事会审议通过的第四届经营管理层高级管理人员薪酬和考核方案来确定公司董事、监事和高级管理人员 2011 年度薪酬。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 本公司董事、监事、高管报酬金额见“董事、监事、高级管理人员基本情况”表。（四）（四）公司董事、监事、高级管理人员变动情况公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 陈家洪 副总裁 离任 个人原因 李四德 副总裁 离任 个人原因 （五）公司员工情况（五）公司员工情况 在职员工总数 21,003公司需承担费用的离退休职工人数 192专业构成 专业构成类别 专业构成人数 采矿人员 1,825选矿人员 4,529冶金人员 2,101紫金矿业集团股份有限公司 2011 年年度报告 -15-地质人员 899基建人员 417机电人员 1,805财会人员 701测量人员 391经济人员 980化工人员 1,150管理人员 1,574其它人员 4,631合计 21,003教育程度 教育程度类别 数量（人）博士 31硕士 209本科 2,532大专 3,679高中及以下 14,552合计 21,003 六、公司治理结构六、公司治理结构（一）公司治理的情况（一）公司治理的情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、上海证券交易所股票上市规则、香港联交所上市规则等境内外法律法规的要求，不断完善公司治理结构，规范公司运作，公司已经建立了较为完善的公司治理结构和公司治理制度：1、股东与股东大会 报告期内，公司召开了 1 次年度股东大会。公司严格按照公司章程、公司股东大会议事规则的规定和要求召集、召开股东大会,能够保证公司全