601008_2011_连云港_2011年年度报告_2012-03-19.pdf

江苏连云港港口股份有限公司 江苏连云港港口股份有限公司 601008 601008 2011 年年度报告 2011 年年度报告江苏连云港港口股份有限公司 2011 年年度报告 1 目录 目录 一、一、重要提示重要提示.2 二、二、公司基本情况公司基本情况.2 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.3 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况.5 五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员.10 六、六、公司治理结构公司治理结构.15 七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介.20 八、八、董事会报告董事会报告.21 九、九、监事会报告监事会报告.31 十、十、重要事项重要事项.32 十一、十一、财务会计报告财务会计报告.38 十二、十二、备查文件目录备查文件目录.104 江苏连云港港口股份有限公司 2011 年年度报告 2一、一、重要提示重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)上海上会会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 李春宏 主管会计工作负责人姓名 陈必波 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 陈必波 公司负责人李春宏、主管会计工作负责人陈必波及会计机构负责人（会计主管人员）陈必波声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、二、公司基本情况公司基本情况(一)公司信息 公司的法定中文名称 江苏连云港港口股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 连云港 公司的法定英文名称 Jiangsu Lianyungang Port Co.,Ltd.公司的法定英文名称缩写 Lianyungang Port 公司法定代表人 李春宏 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 沙晓春 刘坤 联系地址 江苏省连云港市连云区中华路18 号鑫港花园 5 号楼鑫港大厦23 层 江苏省连云港市连云区中华路18 号鑫港花园 5 号楼鑫港大厦23 层 电话 0518-82389269 0518-82387588 传真 0518-82380588 0518-82380588 电子信箱 江苏连云港港口股份有限公司 2011 年年度报告 3(三)基本情况简介 注册地址 江苏省连云港市连云区庙岭港区港口四路 8 号 注册地址的邮政编码 222042 办公地址 江苏省连云港市连云区中华路 18 号鑫港花园 5号楼鑫港大厦 22-23 层 办公地址的邮政编码 222042 公司国际互联网网址 电子信箱 (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司董事会秘书处 (五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 连云港 601008 连云港 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 2001 年 10 月 15 日 公司首次注册登记地点 江苏省工商行政管理局 首次变更 公司变更注册登记日期 2002 年 12 月 26 日 公司变更注册登记地点 江苏省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 3200001105341 税务登记号码 320703732251307 组织机构代码 73225130-7 最近一次变更 公司变更注册登记日期 2011 年 4 月 14 日 公司变更注册登记地点 江苏省连云港工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 320700000003113 税务登记号码 320703732251307 组织机构代码 73225130-7 公司聘请的会计师事务所名称 上海上会会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 上海静安区威海路 755 号文新报业大厦 20 楼 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 158,485,959.97 利润总额 160,494,542.15 江苏连云港港口股份有限公司 2011 年年度报告 4归属于上市公司股东的净利润 134,281,389.38归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 132,774,952.75经营活动产生的现金流量净额 113,131,236.32(二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2011 年金额 2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益 2,537,405.40100,516.71-840,729.66计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 35,0000 8,140,000.00债务重组损益 128,710.55 0 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-563,823.22-1,036,452.00-2,186,828.00所得税影响额-502,145.55201,806.19-1,278,110.59合计 1,506,436.63-605,418.55 3,834,331.75(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年 营业总收入 1,500,380,962.891,218,564,439.6123.13 989,177,020.62 营业利润 158,485,959.97125,197,424.3626.59 89,325,781.86利润总额 160,494,542.15124,390,199.6229.03 94,438,224.20归属于上市公司股东的净利润 134,281,389.38110,521,068.8321.50 73,391,747.24归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 132,774,952.75111,126,487.3819.48 69,557,415.49经营活动产生的现金流量净额 113,131,236.32 123,922,542.81-8.71 126,650,679.80 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末 资产总额 3,684,596,243.02 3,055,332,297.33 20.60 2,455,909,671.98负债总额 1,250,691,126.55 1,266,204,934.37-1.23 761,175,377.85归属于上市公司股东的所有者权益 2,417,570,747.33 1,789,127,362.9635.13 1,694,734,294.13总股本 624,334,693.00 537,600,000.0016.13 537,600,000.00 主要财务指标 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年 基本每股收益（元股）0.220.214.76 0.14 稀释每股收益（元股）0.22 0.21 4.76 0.14 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.22 0.214.76 0.13 加权平均净资产收益率（%）6.036.35减少 0.32 个百分点 4.4扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）5.966.38减少 0.42 个百分点 4.17每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.180.23-21.74 0.24 江苏连云港港口股份有限公司 2011 年年度报告 5 2011年末2010年末本年末比上年末增减（%）2009年末归属于上市公司股东的每股净资产（元股）3.87 3.33 16.22 3.15 资产负债率（%）33.94 41.44 减少 7.50 个百分点 30.99 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股 其他小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 86,734,69386,734,693 86,734,693 13.891、国家持股 2、国有法人持股 42,335,20442,335,204 42,335,204 6.783、其他内资持股 44,399,48944,399,489 44,399,489 7.11其中：境内非国有法人持股 34,399,48934,399,489 34,399,489 5.51 境内自然人持股 10,000,00010,000,000 10,000,000 1.60、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 537,600,000 100 537,600,000 86.111、人民币普通股 537,600,000 100 537,600,000 86.112、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 537,600,000 100 86,734,69386,734,693 624,334,693 100 股份变动的批准情况 2011 年 2 月 11 日，经中国证券监督管理委员会证监许可2011190 号文关于核准江苏连云港港口股份有限公司非公开发行股票的批复，审核通过了公司本次非公开发行86,734,693 股股票事项。股份变动的过户情况 本次非公开发行新增股份已于2011 年3 月24 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了发行登记相关手续。本次发行的股份除连云港港口集团有限公司新增股份预计可流通时间为 2014 年 3 月 24 日外，其他发行对象新增股份预计可流通时间为 2012 年 3 月24 日。江苏连云港港口股份有限公司 2011 年年度报告 62、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数本年增加限售股数 年末限售股数限售原因 解除限售日期连云港港口集团有限公司 0 42,335,20442,335,204认购非公开发行股份 2014年3月24日 博弘数君（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）0 13,000,00013,000,000认购非公开发行股份 2012年3月24日 昆明盛世景投资中心（有限合伙）0 8,000,0008,000,000认购非公开发行股份 2012年3月24日 天津证大金兔股权投资基金合伙企业（有限合伙）0 5,000,0005,000,000认购非公开发行股份 2012年3月24日 周桂月 0 5,000,0005,000,000认购非公开发行股份 2012年3月24日 深圳市宏邦兴业投资发展有限公司 0 5,000,0005,000,000认购非公开发行股份 2012年3月24日 周厚娟 0 5,000,0005,000,000认购非公开发行股份 2012年3月24日 泰康资产管理有限责任公司 0 3,399,4893,399,489认购非公开发行股份 2012年3月24日 合计 0 86,734,69386,734,693/(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：股 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期 股票类 A 股 2011年3月14日 5.8886,734,6932011年3月24日 86,734,693 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 公司债券 2010年1月25日 1006,500,0002010 年 2 月 9日 6,500,000 2015 年 1 月 24 日（1）2009 年 10 月 19 日中国证监会审核通过了发行公司债券事宜。本次发行公司债券 65,000万元，发行价格为 100 元/张，共计 650 万张，年利率为 5.5%，期限为 5 年，附第 3 年末上调票面利率选择权及投资者回售选择权。共募集资金 65,000 万元，用于偿还部分公司债务，优化公司债务结构，剩余部分补充公司流动资金，改善公司资金状况。（2）2011 年 1 月 7 日中国证监会审核通过了公司非公开发行股票事宜。本次共向 8 位投资对象非公开发行 86,734,693 股股票,发行价格为 5.88 元/股，共募集资金 51,000 万元，用于建设连云港港墟沟东作业区物流场站项目。江苏连云港港口股份有限公司 2011 年年度报告 7 2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内公司非公开发行 86,734,693 股股票，总股本由 537,600,000 股增加至 624,334,693股，新增限售股份占总股本比例为 13.89%。2011 年 12 月 31 日归属于母公司所有者权益合计 2,417,570,747.33 元，同比增加 628,443,384.37 元，增幅为 35.13%。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 2011 年末股东总数 39,197 户本年度报告公布日前一个月末股东总数 38,877 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 连云港港口集团有限公司 国有法人 48.81304,715,20442,335,20442,335,204 冻结 13,207,047 中国信达资产管理股份有限公司 国有法人 5.7535,880,000-16,528,0000 无 博弘数君（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）其他 2.0813,000,00013,000,00013,000,000 无 中国建设银行长城品牌优选股票型证券投资基金 其他 1.559,665,1253,264,9100 无 昆明盛世景投资中心(有限合伙)其他 1.288,000,0008,000,0008,000,000 无 天津证大金兔股权投资基金合伙企业（有限合伙）其他 0.805,000,0005,000,0005,000,000 无 周桂月 境内自然人 0.805,000,0005,000,0005,000,000 冻结 5,000,000 深圳市宏邦兴业投资发展有限公司 其他 0.805,000,0005,000,0005,000,000 无 周厚娟 境内自然人 0.805,000,0005,000,0005,000,000 冻结 5,000,000 泰康人寿保险股份有限公司传统普通保险产品019LCT001 沪 其他 0.311,941,4891,941,4891,941,489 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 连云港港口集团有限公司 262,380,000人民币普通股 262,380,000江苏连云港港口股份有限公司 2011 年年度报告 8中国信达资产管理股份有限公司 35,880,000人民币普通股 35,880,000中国建设银行长城品牌优选股票型证券投资基金 9,665,125人民币普通股 9,665,125 江凤金 1,740,200人民币普通股 1,740,200冯国雄 1,558,968人民币普通股 1,558,968泰康人寿保险股份有限公司分红个人分红019LFH002 沪 1,499,906人民币普通股 1,499,906 李爱英 1,383,482人民币普通股 1,383,482兖州煤业股份有限公司 1,380,000人民币普通股 1,380,000中国连云港外轮代理有限公司 1,380,000人民币普通股 1,380,000吴芹芬 1,362,669人民币普通股 1,362,669 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 序号 有限售条件股东名称持有的有限售条件股份数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 1 连云港港口集团有限公司 42,335,204 2014 年 3 月 24 日42,335,204 非公开发行锁定 2 博弘数君（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）13,000,000 2012 年 3 月 24 日13,000,000 非公开发行锁定 3 昆明盛世景投资中心(有限合伙)8,000,000 2012 年 3 月 24 日8,000,000 非公开发行锁定 4 天津证大金兔股权投资基金合伙企业（有限合伙）5,000,000 2012 年 3 月 24 日5,000,000 非公开发行锁定 5 周厚娟 5,000,000 2012 年 3 月 24 日5,000,000非公开发行锁定 6 周桂月 5,000,000 2012 年 3 月 24 日5,000,000非公开发行锁定 7 深圳市宏邦兴业投资发展有限公司 5,000,000 2012 年 3 月 24 日5,000,000 非公开发行锁定 8 泰康人寿保险股份有限公司传统普通保险产品019LCT001 沪 1,941,489 2012 年 3 月 24 日1,941,489 非公开发行锁定 9 泰康人寿保险股份有限公司投连进取019LTL002 沪 971,000 2012 年 3 月 24 日971,000 非公开发行锁定 10 泰康人寿保险股份有限公司企业年金计划工行 153,000 2012 年 3 月 24 日153,000 非公开发行锁定 上述股东关联关系或一致行动的说明 泰康人寿保险股份有限公司传统普通保险产品019LCT001 沪、泰康人寿保险股份有限公司投连进取019LTL002 沪及泰康人寿保险股份有限公司企业年金计划工行江苏连云港港口股份有限公司 2011 年年度报告 9为泰康资产管理有限责任公司三种投资产品。战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 战略投资者或一般法人的名称 约定持股起始日期 约定持股终止日期 博弘数君（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）2011 年 3 月 24 日 昆明盛世景投资中心(有限合伙)2011 年 3 月 24 日 天津证大金兔股权投资基金合伙企业（有限合伙）2011 年 3 月 24 日 深圳市宏邦兴业投资发展有限公司 2011 年 3 月 24 日 上述四家公司承诺持有的公司本次非公开发行股票自 2011 年 3 月 24 日起 1 年内不转让。2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具体情况介绍 公司控股股东连云港港口集团有限公司为国有独资有限责任公司，连云港市人民政府为连云港港口集团有限公司的出资人，连云港市人民政府国有资产监督管理委员会履行出资人职能。报告期末连云港港口集团有限公司持有公司 304,715,204 股股票，占公司总股本的48.81%。(2)控股股东情况 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 连云港港口集团有限公司 单位负责人或法定代表人 俞向阳 成立日期 1990 年 11 月 20 日 注册资本 450,000主要经营业务或管理活动 国际国内集装箱及散杂货装卸、仓储、中转、驳运、旅客运输、理货、船舶代理、内外贸货运代理；物资供应、港口铁路运输、供水、供电、港口通讯及工程；船舶供应、港口生活服务；港口信息产业、保税业；房地产开发；港口与航道工程施工、建筑工程及安装、给排水工程施工；电气工程、铁路工程施工、维修、安装；电信工程、电子工程、通信用户管线建设、建筑智能化工程、机电设备安装工程；机械、电气设备维修；船舶航修、坞修；船舶出租；潜水作业；国内贸易、进出口贸易；租赁业、物业管理；软件开发、系统集成；技术检测；劳务服务；市政府授权范围内的国有资本的经营与管理。实际控制人情况说明 公司的实际控制人是连云港市人民政府。(3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。江苏连云港港口股份有限公司 2011 年年度报告 10 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 李春宏 董事长 男 50 2010 年 12月 21 日 2013 年 12月 20 日 00 45.5 否 彭朗辉 副董事长 男 48 2010 年 12月 21 日 2013 年 12月 20 日 00 是 喻振东 副董事长 男 50 2010 年 12月 21 日 2013 年 12月 20 日 00 是 陈光平 董事 女 49 2010 年 12月 21 日 2013 年 12月 20 日 00 是 朱从富 董事 男 47 2010 年 12月 21 日 2013 年 12月 20 日 00 是 江苏连云港港口股份有限公司 2011 年年度报告 11马怿林 董事 男 47 2010 年 12月 21 日 2013 年 12月 20 日 00 是 林东模 独立董事 男 60 2010 年 12月 21 日 2013 年 12月 20 日 00 4.8 否 俞铁成 独立董事 男 36 2010 年 12月 21 日 2013 年 12月 20 日 00 4.8 否 唐红 独立董事 女 46 2010 年 12月 21 日 2013 年 12月 20 日 00 4.8 否 俞向阳 监 事 会 主席 男 58 2010 年 12月 21 日 2013 年 12月 20 日 00 是 王建明 监事 男 51 2010 年 12月 21 日 2013 年 12月 20 日 00 是 顾正龙 监事 男 47 2010 年 12月 21 日 2013 年 12月 20 日 00 是 黄志海 职 工 代 表监事 男 37 2010 年 12月 21 日 2013 年 12月 20 日 00 22 否 孙志国 职 工 代 表监事 男 53 2010 年 12月 21 日 2013 年 12月 20 日 00 28.05 否 孟宪牛 总经理 男 48 2010 年 12月 21 日 2013 年 12月 20 日 00 35.5 否 王新文 副总经理 男 43 2010 年 12月 21 日 2013 年 12月 20 日 00 35 否 庄文毅 副总经理 男 55 2010 年 12月 21 日 2013 年 12月 20 日 00 33 否 王祥兵 副总经理 男 46 2010 年 12月 21 日 2013 年 12月 20 日 00 33 否 陈必波 副总经理、财务总监 男 37 2010 年 12月 21 日 2013 年 12月 20 日 00 28.4 否 赵永洪 副总经理 男 49 2010 年 12月 21 日 2013 年 12月 20 日 00 28.4 否 沙晓春 董 事 会 秘书 男 38 2010 年 12月 21 日 2013 年 12月 20 日 00 28.4 否 00 合计/00 331.65/李春宏：高级工商管理硕士，高级会计师。2006 年 9 月2007 年 12 月任公司董事、董事会秘书、财务总监、副总经理；2007 年 12 月-2008 年 12 月任连云港港口集团有限公司总经济师、公司董事；2009 年 1 月至今任连云港港口集团有限公司党委副书记、公司董事长。彭朗辉：硕士，高级经济师。2005 年 2 月至 2008 年 1 月历任中国信达资产管理公司海口办事处党委副书记、书记、主任；2008 年 1 月至今任中国信达资产管理公司南京办事处党委书记、主任，中国信达资产管理股份有限公司江苏省分公司党委书记、总经理；2009 年 2月至今任公司副董事长。喻振东：高级工商管理硕士，高级工程师。2005 年 7 月-2007 年 1 月任公司副总经理；2006年 12 月至今任连云港港口集团有限公司副总裁，2007 年 12 月至今任公司副董事长。江苏连云港港口股份有限公司 2011 年年度报告 12陈光平：高级工商管理硕士，高级经济师。2003 年 11 月至今任连云港港口集团有限公司副总裁；2003 年 12 月至今任公司董事。朱从富：高级工商管理硕士，高级经济师。2004 年 4 月至 2007 年 8 月先后任连云港港口集团有限公司投资发展部副部长、部长；2007 年 8 月至 2009 年 1 月任连云港港口集团有限公司总裁助理；2009 年 1 月至今任连云港港口集团有限公司副总裁；2009 年 2 月至今任公司董事。马怿林：硕士。2001 年至今任香港华建国际集团公司投资总监兼法律顾问，兼任该公司子公司浙江省建设房地产开发有限公司总经理；2007 年 12 月至今任公司董事。林东模：副研究员，注册会计师。1998 年至今任上海众华沪银会计师事务所董事长；2007年 12 月至今任公司独立董事。俞铁成：硕士。2003 年 1 月至今任上海天道投资咨询有限公司董事长；2009 年 1 月至今任上海道杰资本投资有限公司总裁、管理合伙人；2007 年 12 月至今任公司独立董事。唐红：硕士，高级会计师，注册会计师，教授。2006 年 4 月至今先后任湖南财政经济学院（前身为湖南财经高等专科学校）教师、教授；2007 年 12 月至今任公司独立董事。俞向阳：高级经济师。2006 年 7 月至 2006 年 12 月任连云港港口集团有限公司党委书记；2006 年 12 月至今任连云港港口集团有限公司党委书记、董事长；2006 年 9 月至今任公司监事会主席；2010 年 1 月至今任连云港市政协副主席。王建明：高级会计师。2002 年 10 月至今任连云港港务局、连云港港口集团有限公司审计部副部长；2004 年 12 月至今任公司监事。顾正龙：硕士，经济师。1999 年2007 年 3 月任中国信达资产管理公司南京办事处投行部经理；2007 年 3 月至今历任中国信达资产管理公司南京办事处、中国信达资产管理股份有限公司江苏省分公司业务二部高级副经理、业务一部高级经理；2001 年 9 月至今任公司监事。黄志海：高级工商管理硕士，会计师。2002 年2007 年 10 月任公司审计部经理；2007 年10 月至今任公司审计部部长；2004 年 12 月至今任公司职工代表监事。孙志国：经济师。2006 年 3 月至 2009 年 10 月任东联港务分公司副总经理、党委副书记；2009 年 11 月至今任东联港务分公司党委书记、副总经理；2010 年 12 月至今任公司职工代表监事。孟宪牛：高级工商管理硕士。2005 年 7 月 2008 年 6 月任公司副总经理；2008 年 6 月至今任公司总经理；2010 年 11 月至今任连云港港口集团有限公司党委委员。王新文：高级工商管理硕士，工程师。2006 年 1 月2007 年 2 月任连云港港口集团有限公司生产业务部部长；2007 年 2 月至今任公司副总经理、东泰港务分公司总经理。庄文毅：高级政工师。2006 年 1 月-2007 年 4 月任公司东联港务分公司党委书记、副总经理；2007 年 4 月2007 年 12 月任公司东联港务分公司党委书记、总经理；2007 年 12 月至今任公司副总经理、东联港务分公司总经理。王祥兵：高级工程师。2005 年 12 月至 2010 年 4 月先后任公司东源港务分公司总经理助理、副总经理、总经理；2010 年 4 月至今任公司副总经理、东源港务分公司总经理。陈必波：高级工商管理硕士，会计师。2002 年-2007 年 12 月先后任公司董事会秘书处主任兼证券事务代表、财务部经理、财务部部长；2007 年 12 月至今任公司财务总监，2010 年 4月至今任公司副总经理。赵永洪：2005 年 12 月至 2007 年 9 月任公司东泰港务分公司副总经理；2007 年 9 月至 2007年 10 月任新陆桥（连云港）码头有限公司副总经理；2007 年 12 月至 2009 年 6 月任公司总经理助理兼业务部部长；2009 年 6 月至今任公司副总经理。沙晓春：经济师。2004 年 12 月-2007 年 12 月任公司董事会秘书处主任；2007 年 12 月至今江苏连云港港口股份有限公司 2011 年年度报告 13任公司董事会秘书。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴李春宏 连云港港口集团有限公司 党委副书记 2009 年 1 月 16 日 否 彭朗辉 中国信达资产管理股份有限公司 中国信达资产管理股份有限公司江苏省分公司党委书记、总经理 2010 年 7 月 23 日 是 喻振东 连云港港口集团有限公司 副总裁 2006 年 12 月 30日 是 陈光平 连云港港口集团有限公司 副总裁 2003 年 11 月 21日 是 朱从富 连云港港口集团有限公司 副总裁 2009 年 1 月 16 日 是 俞向阳 连云港港口集团有限公司 党委书记、董事长 2006 年 7 月 30 日 是 孟宪牛 连云港港口集团有限公司 党委委员 2010 年 11 月 29日 否 王建民 连云港港口集团有限公司 审计部副部长 2004 年 2 月 16 日 是 顾正龙 中国信达资产管理股份有限公司 中国信达资产管理股份有限公司江苏省分公司业务一部高级经理 2010 年 7 月 23 日 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 是否领取报酬津贴 俞向阳 江苏金港湾投资有限公司 董事长 否 俞向阳 沙索益海（连云港）醇工业有限公司 董事长 否 俞向阳 益海（连云港）实业开发有限公司 董事长 否 俞向阳 连云港市政协 副主席 否 俞向阳 连云港山海担保有限公司 董事长 否 俞向阳 山海（香港）投资发展有限公司 董事长 否 俞向阳 连云港新海岸投资发展有限公司 董事长 否 俞向阳 益海(连云港)精细化学工业有限公司 董事长 否 李春宏 连云港中韩轮渡有限公司 副董事长 否 李春宏 连云港新东方国际货柜码头有限公司 董事 否 李春宏 新陆桥（连云港）码头有限公司 副董事长 否 李春宏 江苏灌河国际港务有限公司 董事长 否 李春宏 连云港港口国际石化港务有限公司 董事长 否 喻振东 连云港中理外轮理货有限责任公司 董事长 否 喻振东 江苏新为多式联运有限公司 董事长 否 喻振东 江苏捷顺国际物流有限公司 董事长 否 喻振东 连云港中联理货有限公司 副董事长 否 喻振东 连云港新云台码头有限公司 董事长 否 陈光平 江苏新苏港投资发展有限公司 董事长 否 江苏连云港港口股份有限公司 2011 年年度报告 14陈光平 江苏淮钢进出口有限公司 董事 否 陈光平 益海（连云港）粮油工业有限公司 董事 否 陈光平 益海（连云港）实业开发有限公司 董事 否 陈光平 连云港千红石化仓储有限公司 董事 否 陈光平 连云港新东方国际货柜码头有限公司 董事 否 陈光平 宁夏港通国际物流有限公司 董事长 否 陈光平 河南中运物流有限公司 董事 否 陈光平 江苏金港湾投资有限公司 董事 否 陈光平 连云港新海岸投资发展有限公司 总经理 否 陈光平 连云港新海岸国际物流有限公司 董事长 否 朱从富 江苏新苏港投资发展有限公司 董事、总经理 否 朱从富 连云港三源物流有限公司 董事 否 朱从富 连云港鑫联散货码头有限公司 董事 否 朱从富 连云港新海湾码头有限公司 董事长 否 马怿林 香港华建国际集团有限公司 投资总监兼法律顾问 是 马怿林 浙江省建设房地产开发有限公司 总经理 否 马怿林 连云港鑫联散货码头有限公司 董事长 否 林东模 上海众华沪银会计师事务所 董事长 是 俞铁成 上海天道投资咨询有限公司 董事长 是 俞铁成 上海道杰投资有限公司 总裁、管理合伙人 是 俞铁成 上海浦东路桥建设股份有限公司 独立董事 是 俞铁成 广东华龙集团股份有限公司 独立董事 是 俞铁成 北京彩讯科技股份有限公司 独立董事 是 唐红 湖南财政经济学院 教授 是 唐红 湖南山河智能机械股份有限公司 独立董事 是 唐红 长沙三诺生物传感技术股份有限公司 独立董事 是 黄志海 连云港中远船务工程有限公司 监事 否 黄志海 连云港新东方国际货柜码头有限公司 监事 否 黄志海 连云港轮渡株式会社 监事 否 黄志海 江苏灌河国际港务有限公司 监事 否 黄志海 连云港港口国际石化港务有限公司 监事 否 孟宪牛 连云港中韩轮渡有限公司 董事 否 孟宪牛 江苏灌河国际港务有限公司 董事 否 陈必波 连云港中远船务工程有限公司 董事 否 陈必波 江苏灌河国际港务有限公司 董事 否 陈必波 连云港港口国际石化港务有限公司 董事 否 王新文 连云港鑫一实业有限公司 董事 否 江苏连云港港口股份有限公司 2011 年年度报告 15(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 董事和高级管理人员薪酬报公司董事会薪酬与考核委员会审核后提交董事会审议通过后发放；董事长薪酬需提交股东大会审核通过后发放。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 董事长薪酬由 2004 年度股东大会审议通过的董事长基本薪酬与年度奖励薪酬组成；高管薪酬以江苏连云港港口股份有限公司高级管理人员薪酬管理制度为依据；独立董事津贴以2002年第一次临时股东大会审议通过的公司独立董事津贴核发标准为依据。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 报告期内，实际支付董事、监事和高级管理人员薪酬总额为 331.65 万元。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 本报告期内公司无董事、监事、高管人员变动。(五)公司员工情况 在职员工总数 4,873公司需承担费用的离退休职工人数 140专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 4,061管理人员 812其中：技术人员 450 财务人员 44 其他管理人员 318教育程度 教育程度类别 数量（人）研究生及以上 9大学 1,169大专 1,305大专及以下 2,390 六、六、公司治理结构公司治理结构(一)公司治理的情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、股票上市规则和中国证监会、上海证券交易所有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，规范公司经营运作。公司明确了股东大会、董事会、监事会和经理层之间的权利与责任，法人治理结构符合现代企业制度和上市公司治理准则的要求。1、股东与股东大会 公司严格按照公司章程和股东大会议事规则的要求召集、召开股东大会，确保公司股东通过股东大会形式行使经营监督以及利益分配等权利；股东大会召集、召开符合法定程序，保证了股东的权益，特别保护了中小股东的话语权。控股股东行为规范，通过股东大会参与公司重大决策；公司与控股股东在人员、业务、资产、财务、机构方面做到五分开，不存在占用上市公司资金的情况。江苏连云港港口股份有限公司 2011 年年度报告 162、董事与董事会 公司董事会职责清晰，有明确的董事会议事规则、独立董事工作制度、董事会秘书工作制度，并得到切实执行。公司严格按照公司章程所规定的董事选聘程序选举董事；公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规和公司章程的规定，公司独立董事的人数占到董事会总人数的三分之一；董事会严格按照法律规范的要求行使职权，包括但不限于决定公司内部管理机构、审定公司年度经营计划、制定年度财务预决算方案、制定利润分配方案、审定或制定投资事项等。董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会以及薪酬与考