600862_2011_南通科技_2011年年度报告_2012-03-26.pdf

南通科技投资集团股份有限公司 南通科技投资集团股份有限公司 600862 600862 2011 年年度报告 2011 年年度报告南通科技投资集团股份有限公司 2011 年年度报告 1 目录 目录 一、一、重要提示重要提示.2 二、二、公司基本情况公司基本情况.2 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.4 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况.6 五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员.11 六、六、公司治理结构公司治理结构.17 七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介.22 八、八、董事会报告董事会报告.23 九、九、监事会报告监事会报告.44 十、十、重要事项重要事项.46 十一、十一、备查文件目录备查文件目录.51 南通科技投资集团股份有限公司 2011 年年度报告 2一、一、重要提示重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。(二)如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名 未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名 沈同仙 独立董事 因公务 罗正英 (三)国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 陈照东 主管会计工作负责人姓名 杨伟琼 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 朱军 公司负责人陈照东、主管会计工作负责人杨伟琼及会计机构负责人（会计主管人员）朱军声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、二、公司基本情况公司基本情况(一)公司信息 公司的法定中文名称 南通科技投资集团股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 南通科技 公司的法定英文名称 TONTEC Technology Investment Group Co.,Ltd 公司的法定英文名称缩写 TONTEC 公司法定代表人 陈照东 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 储健 丁凯 联系地址 江苏省南通市港闸区永和路 1号 江苏省南通市港闸区永和路 1号 电话 0513-81110523 0513-83580382 传真 0513-85512271 0513-85512271、83580382 电子信箱 南通科技投资集团股份有限公司 2011 年年度报告 3(三)基本情况简介 注册地址 江苏省南通市港闸区永和路 1 号 注册地址的邮政编码 226011 办公地址 江苏省南通市港闸区永和路 1 号 办公地址的邮政编码 226011 公司国际互联网网址 http:/ 电子信箱 (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 公司证券部 (五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 南通科技 600862*ST 通科 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 1989 年 8 月 30 日 公司首次注册登记地点 南通市任港路 23 号 首次变更 公司变更注册登记日期 2000 年 1 月 22 日 企业法人营业执照注册号 3200001103560 税务登记号码 320602138299578 组织机构代码 13829957-8 2 公司变更注册登记日期 2004 年 1 月 18 日 企业法人营业执照注册号 3200001103560 税务登记号码 320602138299578 组织机构代码 13829957-8 3 公司变更注册登记日期 2005 年 6 月 23 日 企业法人营业执照注册号 3200001103560 税务登记号码 320602138299578 组织机构代码 13829957-8 4 公司变更注册登记日期 2007 年 2 月 13 日 企业法人营业执照注册号 3206001108728 税务登记号码 320602138299578 组织机构代码 13829957-8 5 公司变更注册登记日期 2009 年 12 月 30 日 公司变更注册登记地点 南通市港闸区永和路 1 号 企业法人营业执照注册号 320600000012923 南通科技投资集团股份有限公司 2011 年年度报告 4税务登记号码 320602138299578 组织机构代码 13829957-8 6 公司变更注册登记日期 2010 年 7 月 5 日 企业法人营业执照注册号 320600000012923 税务登记号码 320602138299578 组织机构代码 13829957-8 公司聘请的会计师事务所名称 国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 108,620,524.90 利润总额 177,791,096.06 归属于上市公司股东的净利润 121,987,546.11归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 52,149,088.18经营活动产生的现金流量净额 164,483,063.68(二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2011 年金额 2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益-295,112.19-666,627.15 4,821,758.33计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 72,850,070.96101,228,642.08 194,058,900债务重组损益 5,140,737.88 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益-1,500,000.00 2,712,085.6除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 591,195.70 3,091,500.67南通科技投资集团股份有限公司 2011 年年度报告 5除上述各项之外的其他营业外收入和支出-3,322,792.63-2,737,510.53-2,440,695.38少数股东权益影响额 268,234.6264,526.84-4,175.77所得税影响额 338,057.17198.54-31,021,369.37合计 69,838,457.9396,980,425.48 176,358,741.96(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年 营业总收入 1,331,551,441.131,286,895,383.033.47 676,648,307.28 营业利润 108,620,524.9053,879,322.59101.60-6,664,939.31利润总额 177,791,096.06154,808,697.9514.85 239,670,047.16归属于上市公司股东的净利润 121,987,546.11110,358,111.3210.54 201,962,122.11归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 52,149,088.1813,377,685.84289.82 25,603,380.15经营活动产生的现金流量净额 164,483,063.68 230,050,294.72-28.50-315,488,657.04 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末 资产总额 3,997,173,686.02 3,667,066,770.61 9.00 2,550,791,021.73负债总额 2,710,553,532.98 2,502,794,456.21 8.30 2,091,113,544.97归属于上市公司股东的所有者权益 1,285,151,332.32 1,156,645,537.6811.11 446,256,439.78总股本 318,964,244.00 318,964,244.00不适用 238,444,764.00 主要财务指标 2011 年2010 年本年比上年增减（%）2009 年基本每股收益（元股）0.190.19不适用0.42 稀释每股收益（元股）0.19 0.19 不适用0.42 用最新股本计算的每股收益（元/股）不适用不适用不适用不适用扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.08 0.023000.05 加权平均净资产收益率（%）10.0212.95减少 2.93 个百分点58.68扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）4.281.57增加 2.71 个百分点7.44每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.520.72-27.78-1.32 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元4.03 3.63 11.021.87 南通科技投资集团股份有限公司 2011 年年度报告 6股）资产负债率（%）67.81 68.25 减少 0.44 个百分点81.98 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股 其他小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 16,103,896 5.05 16,103,8965.051、国家持股 16,103,896 5.05 16,103,8965.052、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 302,860,348 94.95 302,860,34894.951、人民币普通股 302,860,348 94.95 302,860,34894.952、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 318,964,244 100 318,964,244100 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 公司 2011 年中期的资本公积金转增股本方案（每 10 股转增 10 股）于 2012 年 1 月上旬实施（其中：4 日股权登记日、5 日除权日、6 日新增无限售条件流通股份上市流通日），实施后公司总股本由 318,964,244 股增至 637,928,488 股,其中:有限售条件股份由 16,103,896 股增至32207792 股,无限售条件股份由 302,860,348 股增至 605720696 股。2、限售股份变动情况 单位：股 南通科技投资集团股份有限公司 2011 年年度报告 7股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 南 通 科 技工 贸 投 资发 展 有 限公司 60,115,802 60,115,80200股改承诺 2011 年 1 月18 日 南 通 产 业控 股 集 团有限公司 43,724,338 43,724,33800股改承诺 2011 年 1 月18 日 南 通 产 业控 股 集 团有限公司 16,103,896 0016,103,896定增条件 2013 年 5 月20 日 华 宝 信 托有 限 责 任公司 11,000,000 11,000,00000定增条件 2011 年 5 月20 日 郝昌兰 8,000,000 8,000,00000定增条件 2011 年 5 月20 日 江 苏 弘 业股 份 有 限公司 7,000,000 7,000,00000定增条件 2011 年 5 月20 日 王毅 7,000,000 7,000,00000定增条件 2011 年 5 月20 日 上 海 天 誉投 资 有 限公司 7,000,000 7,000,00000定增条件 2011 年 5 月20 日 方 正 证 券有 限 责 任公司 7,000,000 7,000,00000定增条件 2011 年 5 月20 日 江 苏 苏 豪国 际 集 团股 份 有 限公司 7,000,000 7,000,00000定增条件 2011 年 5 月20 日 中 国 银 行 华 夏 大盘 精 选 证券 投 资 基金 5,000,000 5,000,00000定增条件 2011 年 5 月20 日 李绍君 3,415,584 3,415,58400定增条件 2011 年 5 月20 日 中国银行-华 夏 策 略精 选 灵 活配 置 混 合型 证 券 投2,000,000 2,000,00000定增条件 2011 年 5 月20 日 南通科技投资集团股份有限公司 2011 年年度报告 8资基金 合计 184,359,620 168,255,724016,103,896/(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：股 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期股票类 定向增发 2010 年 5 月20 日 7.7064,415,5842011 年 5 月20 日 64,415,584 定向增发 2010 年 5 月20 日 7.7016,103,8962013 年 5 月20 日 16,103,896 2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 2011 年末股东总数 48,697 户本年度报告公布日前一个月末股东总数 58,631 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量南通科技工贸投资发展有限公司 国家 18.8460,115,80200 无 南通产业控股集团有限公司 国家 18.7659,828,234016,103,896 无 卫曜瑞 境 内自 然人 0.341,075,7001,075,7000 未知 海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 国 有法人 0.321,017,7521,017,7520 未知 江苏弘业股份有限公司 国 有法人 0.311,000,000-6,000,0000 未南通科技投资集团股份有限公司 2011 年年度报告 9知 江苏苏豪国际集团股份有限公司 国 有法人 0.311,000,000-6,000,0000 未知 高原 境 内自 然人 0.27866,547866,5470 未知 熊杨武 境 内自 然人 0.24773,00047,0000 未知 熊一华 境 外自 然人 0.24768,800768,8000 未知 肖延华 境 内自 然人 0.24768,480768,4800 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 南通科技工贸投资发展有限公司 60,115,802人民币普通股 60,115,802 南通产业控股集团有限公司 43,724,338人民币普通股 43,724,338卫曜瑞 1,075,700人民币普通股 1,075,700海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 1,017,752人民币普通股 1,017,752 江苏弘业股份有限公司 1,000,000人民币普通股 1,000,000江苏苏豪国际集团股份有限公司 1,000,000人民币普通股 1,000,000 高原 866,547人民币普通股 866,547熊杨武 773,000人民币普通股 773,000熊一华 768,800人民币普通股 768,800肖延华 768,480人民币普通股 768,480南通科技工贸投资发展有限公司是南通产业控股集团有限公司的全资子公司。除此之外，控股股东与其他股东之间无关联关系或一致行动,公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动的情况。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时间新增可上市交易股份数量 1 南通产业控股集团有限公司 16,103,896 2013 年 5 月 20日16,103,896 限售期为三十六个月 南通科技投资集团股份有限公司 2011 年年度报告 102、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具体情况介绍 南通产业控股集团有限公司持有本公司 18.76%股份,并通过其全资子公司南通科技工贸投资发展有限公司间接持有本公司 18.84%股份,是本公司的控股股东。(2)控股股东情况 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 南通产业控股集团有限公司 单位负责人或法定代表人 陈照东 成立日期 2005 年 3 月 8 日 注册资本 100,000主要经营业务或管理活动 南通市人民政府国有资产监督管理委员会授权国有资产的经营、资产管理、企业管理、资本经营、投资及融资咨询服务；土地、房屋、设备的租赁。(3)实际控制人情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 南通市国资委 单位负责人或法定代表人 李桂顺 成立日期 2005 年 3 月 2 日 (4)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 南通科技投资集团股份有限公司 2011 年年度报告 11 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期任期终止日期年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 陈照东 董 事 长兼 党 委书记(已离职)男 482011 年6 月 30日 2012 年2 月 17日 155,000155,000 43.2否 凌卫国 副 董 事长 兼 总经理 男 412011 年6 月 30日 2014 年6 月 29日 121,868121,868 43.2否 陆强新 董事 男 472011 年6 月 30日 2014 年6 月 29日 21,30021,300 0是 冯旭辉 董事 男 422011 年6 月 302014 年6 月 2921,70021,700 40否 南通科技投资集团股份有限公司 2011 年年度报告 12日 日 罗正英 独 立 董事 女 552011 年6 月 30日 2014 年6 月 29日 00 3否 沈同仙 独 立 董事 女 492011 年6 月 30日 2014 年6 月 29日 00 3否 王胜 独 立 董事 男 472011 年6 月 30日 2014 年6 月 29日 00 3否 茅宁 独 立 董事（任期已满，离任）男 562008 年6 月 26日 2011 年6 月 29日 00 6否 吴建斌 独 立 董事（任期已满，离任）男 562008 年6 月 26日 2011 年6 月 29日 00 6否 于成廷 独 立 董事（任期已满，离任）男 722008 年6 月 26日 2011 年6 月 29日 00 6否 施进宇 监 事 会主席 男 542011 年6 月 30日 2014 年6 月 29日 21,00021,000 19.2否 季本奕 监事 男 602011 年6 月 30日 2014 年6 月 29日 00 0是 卞明 职 工 监事 兼 工会主席 男 502011 年6 月 30日 2014 年6 月 29日 21,00021,000 13.44否 陈志祥 副 总 经理 男 462011 年6 月 30日 2014 年6 月 29日 23,00023,000 10.8否 武立新 副 总 经理（已离职）男 462011 年6 月 30日 2012 年2 月 13日 21,00021,000 22.84否 沈春华 副 总 经理（已离职）男 502011 年6 月 30日 2014 年2 月 13日 20,50020,500 18.67否 沈锋 副 总 经男 472011 年2014 年21,80021,800 19.2否 南通科技投资集团股份有限公司 2011 年年度报告 13理 6 月 30日 6 月 29日 张嘉声 副 总 经理（已辞职）男 452011 年6 月 30日 2014 年2 月 13日 20,80020,800 19.2否 储健 副 总 经理 兼 董事 会 秘书 男 432012 年1 月 17日 2014 年6 月 29日 00 0否 王建华 党 委 副书 记 兼纪 委 书记 男 492008 年8 月 10日 21,20021,200 19.2否 朱军 董 秘 兼总 会 计师（已离职）男 382011 年6 月 30日 2012 年2 月 13日 21,00021,000 17.28否 杨伟琼 财 务 总监 女 492011 年6 月 30日 2014 年6 月 29日 22,00022,000 17.28否 甘青 副 总 工程师 男 522011 年6 月 30日 2014 年6 月 29日 20,80020,800 28.98否 张金飞 总 经 理助理 男 482011 年6 月 30日 2014 年6 月 29日 21,00021,000 17.01否 陈斌 总 经 理助理 男 462011 年6 月 30日 2014 年6 月 29日 00 10.08否 合计/574,968574,968/386.58/陈照东：近年来先后担任中共如皋市委常委、市政府常务副市长、市委副书记，南通市劳动和社会保障局副局长、党组副书记，南通工贸国有资产经营有限公司副董事长、党委副书记、董事长、党委书记，南通产业控股集团有限公司董事长、党委书记，南通科技工贸投资发展有限公司董事长，南通科技投资集团股份有限公司董事长、党委书记。现拟任南通市财政局党组书记兼局长。凌卫国：近年来先后担任南通柴油机股份有限公司经济管理处副处长、财务处副处长、企管办副主任、全质办主任、南通纵横国际股份有限公司广东办事处主任、南通纵横国际股份有限公司副总经理、总经理、董事长。现任南通科技投资集团股份有限公司副董事长、总经理。陆强新：近年来先后担任南通钢绳厂团总支副书记，南通金属制品实业（集团）公司钢绳分厂党支部书记，南通轻工业局团委副书记、书记兼办公室副主任，南通轻工控股有限公司副总经理、党委委员，南通工贸国有资产经营有限公司副总经理、党委委员，南通产业控股集团有限公司董事、党委副书记、常务副总经理。现任南通产业控股集团有限公司董事、党委副书记、总经理，南通科技工贸投资发展有限公司董事，南通科技投资集团股份有限公司董事。南通科技投资集团股份有限公司 2011 年年度报告 14冯旭辉：近年来先后担任南通市规划管理局法规监察科副科长、用地规划科副科长、用地规划处副处长（主持工作）、处长（2007 年 1 月至 12 月挂职港闸经济开发区党工委副书记）,南通万通置业有限责任公司常务副总经理。现任江苏致豪房地产开发有限公司总经理，南通科技投资集团股份有限公司董事，南通产业控股集团有限公司董事。罗正英：近年来先后担任内江地区税务局、四川供销合作学校教师，重庆大学财务处会计，重庆建筑大学管理工程系教师，北京大学光华管理学院高级访问学者，苏州大学公共与政治管理学院教授，苏州万龙电气集团股份有限公司独立董事。现任苏州大学东吴商学院教授、博士生导师，江苏飞力达国际物流股份有限公司、苏州斯莱克精密设备股份有限公司、苏州路之遥科技股份有限公司、苏州安洁科技股份有限公司、南通科技投资集团股份有限公司独立董事。沈同仙：近年来先后担任苏州百年东吴律师事务所兼职律师。现任苏州大学王健法学院副教授，江苏新天伦律师事务所兼职律师，江苏华渊电机（江苏）有限公司、苏州第四橡胶有限公司、Sew 传动设备（苏州）有限公司、苏州市人民政府法律顾问，苏州市人大常委会和人民政府立法咨询员，苏州工业园区天华超净科技有限公司、南通科技投资集团股份有限公司独立董事。王胜：近年来先后担任中捷机床有限公司（中捷友谊厂）副处长、副总工程师、副总经理、总经理、党委书记，沈阳机床股份有限公司董事，沈阳机床（集团）有限责任公司副总经理（期间兼任沈阳机床股份有限公司总裁，德国希斯公司中方总经理，沈机集团昆明机床股份公司董事）。现任沈阳市政府投资项目评审中心副主任，南通科技投资集团股份有限公司董事。茅宁：近年来先后担任南京大学商学院工商管理系教授、系主任、博导，南京大学商学院教授、博导、院长助理、EMBA 及高级经理培训中心主任。现任南京大学教授、博士生导师、南京大学管理学院副院长、江苏省数量经济与管理科学学会会长、江苏省系统工程学会常务理事、中国长江航运集团南京油运股份有限公司独立董事、南京新港高科技股份有限公司独立董事。吴建斌：近年来先后担任南京大学商学院国际经济贸易系教授、日本大阪大学法学部特邀研究员、中国长江航运集团南京油运股份有限公司独立董事。现任南京大学法学院、商学院教授、博士生导师，江苏致邦律师事务所兼职律师，南京仲裁委员会仲裁员。于成廷：近年来先后担任机械部机床司、机电部机床司、机械部基础司副司长、司长，中国机床工具工业协会总干事长。现任中国机床工具工业协会常务副理事长、威海华东数控股份有限公司、浙江日发数码精密机械股份有限公司独立董事。施进宇：近年来先后担任南通富通轴瓦股份有限公司总经理、江苏华容集团经理部副经理、南通纵横国际股份有限公司副总经理、董事。现任南通科技投资集团股份有限公司监事会主席。季本奕：近年来先后担任通燧火柴厂厂长助理，轻工供销总公司支部副书记，南通轻工控股有限公司办公室主任,南通工贸国有资产经营有限公司办公室主任。现任南通产业控股集团有限公司办公室主任，南通科技工贸投资发展有限公司、南通科技投资集团股份有限公司监事。卞明：近年来先后担任南通机床股份有限公司（集团）劳资安环处处长、公司办公室副主任，南通扬帆工贸有限公司副总经理，南通纵横国际股份有限公司机床分公司办公室主任，南通科技投资集团股份有限公司人力资源部部长。现任南通科技投资集团股份有限公司工会主席、职工监事。陈志祥：近年来先后担任南通纵横国际股份有限公司数控机床销售处副处长、销售公司江苏办事处副主任、销售公司总经理助理、副总经理、总经理，南通纵横国际股份有限公司总经南通科技投资集团股份有限公司 2011 年年度报告 15理助理、副总经理。现任南通科技投资集团股份有限公司副总经理。武立新：近年来先后担任南通柴油机股份有限公司技术部副部长、质检处处长、制造部副部长、南通纵横国际股份有限公司总经理助理兼物资部部长、副总经理，南通科技投资集团股份有限公司副总经理兼南通通能精机热加工有限公司董事长。现任南通通能精机热加工有限公司总经理。沈春华：近年来先后担任南通汽车锻压件厂销售科科长、经营科科长、厂长助理、常务副厂长、厂长，南通电熔爆有限公司总经理，南通纵横国际股份有限公司普机事业部副总经理，南通机床有限责任公司董事长，南通纵横国际股份有限公司总经理助理兼南通机床有限责任公司董事长、总经理，南通科技投资集团股份有限公司副总经理兼南通机床有限责任公司董事长。现任南通机床有限责任公司董事长。沈锋：近年来先后担任南通机床股份有限公司（集团）教育处处长，南通纵横国际股份有限公司政治工作部副部长，南通纵横国际股份有限公司正鑫公司副董事长兼副总经理、董事长兼党支部书记，南通纵横国际股份有限公司总经理助理兼数控分公司总经理，南通科技投资集团股份有限公司副总经理、整机工厂厂长。现任南通科技投资集团股份有限公司副总经理。张嘉声：近年来先后担任南通机床股份有限公司（集团）生产处处长助理，南通机床股份有限公司（集团）草地机械分公司副总经理、总经理，南通纵横国际股份有限公司数控分公司总经理，南通纵横国际股份有限公司总经理助理兼数控分公司总经理，南通纵横国际股份有限公司生产运营部部长，南通科技投资集团股份有限公司总经理助理兼生产部部长，南通科技投资集团股份有限公司副总经理。已辞职，不再担任南通科技投资集团股份有限公司任何职务。储健：近年来先后担任南通市财政局文教行政财务科副科长，南通市财政局外金科副科长，外经金融处副处长（期间挂职南通市规划设计院有限公司副院长），南通市财政局行政政法处副处长，南通市财政局经济建设处主任科员、南通市财政投资评审中心主任。现任南通科技投资集团股份有限公司副总经理兼董事会秘书。王建华：近年来先后担任南通纵横国际股份有限公司宣传处处长、政治部部长、南通纵横国际第三机械分公司总经理、南通纵横国际股份有限公司总经理助理兼南通正鑫机床有限公司董事长、南通纵横国际股份有限公司常务副总经理。现任南通科技投资集团股份有限公司党委副书记兼纪委书记。朱军：近年来先后担任淮安市运输贸易公司财务科科长、太平洋建设集团镇江公司财务经理、上海纵横国贸有限公司财务经理、南通纵横国际股份有限公司财务部经理、董事会秘书兼总会计师，现任南通科技投资集团股份有限公司董事会秘书兼总会计师。现任南通产业控股集团有限公司财务审计部部长。杨伟琼：近年来先后担任南通纵横国际股份有限公司财务部主管、副部长、部长、副总会计师、太平洋建设集团有限公司南通分公司副总经理兼财务经理、南通纵横国际股份有限公司财务总监兼审计部部长。现任南通科技投资集团股份有限公司财务总监。甘青：近年来先后担任青海第一机床厂办公室主任，武汉市数控集团股份有限公司研究所副所长，广西柳州市数控机床研究所总工程师，北京市机电研究院、数控机床事业部研发中心主任，北京机电研究院股份公司数控部生产办主任，北京机电研究院股份公司副总工程师。现任南通科技投资集团股份有限公司副总工程师兼北京通迈科数控技术研究院有限责任公司总经理。张金飞：近年来先后担任南通机床股份有限公司（集团）检验科副科长、金二车间主任，南通纵横国际股份有限公司部件事业部副部长，南通纵横国际第三机械分公司总经理、南通科技投资集团股份有限公司销售公司总经理。现任南通科技投资集团股份有限公司总经理助理、外包部部长、整机工厂厂长。南通科技投资集团股份有限公司 2011 年年度报告 16陈斌：近年来先后担任南通柴油机股份有限公司清欠办主任，深圳南星电子有限公司副总经理兼市场部经理，南通纵横国际股份有限公司生产质管中心副经理、公司办公室副主任，南通科技投资集团股份有限公司办公室副主任、主任兼管理部部长。现任南通科技投资集团股份有限公司总经理助理兼管理部部长。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 陈照东 南通产业控股集团有限公司 董事长兼党委书记 2008 年 6 月 6 日2012 年 2 月 17日 否 陈照东 南通科技工贸投资发展有限公司 董事长 2008 年 4 月 8 日2012 年 2 月 17日 否 陆强新 南通产业控股集团有限公司 董事、党委副书记、总经理 2008 年 6 月 6 日 是 陆强新 南通科技工贸投资发展有限公司 董事 2006 年 12 月 18日 否 冯旭辉 南通产业控股集团有限公司 董事 2011 年 5 月 23日 否 季本奕 南通产业控股集团有限公司 办公室主任 2008 年 6 月 6 日 是 季本奕 南通科技工贸投资发展有限公司 监事 2006 年 12 月 18日 否 在其他单位任职情况 截止本报告期末公司无董事、监事、高管在其他单位任职。(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 董、监事报酬由公司股东大会审议通过；高级管理人员报酬由公司董事会审议通过。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 根据公司高级管理人员薪酬与绩效考核管理办法确定。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 详见本章第一部分：董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 (四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 南通科技投资集团股份有限公司 2011 年年度报告 17陈照东 董事长 聘任 换届 凌卫国 副董事长兼总经理 聘任 换届 陆强新 董事 聘任 换届 冯旭辉 董事 聘任 换届 罗正英 独立董事 聘任 换届 沈同仙 独立董事 聘任 换届 王胜 独立董事 聘任 换届 茅宁 独立董事 离任 任期已满 吴建斌 独立董事 离任 任期已满 于成廷 独立董事 离任 任期已满 施进宇 监事会主席 聘任 换届 季本奕 监事 聘任 换届 卞明 职工监事 聘任 换届 陈志祥 副总经理 聘任 换届 武立新 副总经理 聘任 换届 沈春华 副总经理 聘任 换届 沈锋 副总经理 聘任 换届 张嘉声 副总经理 聘任 换届 朱军 董秘兼总会计师 聘任 换届 杨伟琼 财务总监 聘任 换届 杨琪 总质量师 离任 工作变动 甘青 副总工程师 聘任 换届 张金飞 总经理助理 聘任 换届 陈斌 总经理助理 聘任 换届 (五)公司员工情况 在职员工总数 1,999公司需承担费用的离退休职工人数 1,462专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 1,426技术人员 108管理人员 186销售人员 33教育程度 教育程度类别 数量（人）本科以上 82大专 240中专 467 六、六、公司治理结构公司治理结构(一)公司治理的情况 南通科技投资集团股份有限公司 2011 年年度报告 18 公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则等有关法规的规定，结合自身运作的实际要求，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作，加强信息披露工作。年度内进一步完善了公司的治理结构。（1）关于股东与股东大会：公司能够按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，尽可能选择能让更多股东参加会议的地点召开股东大会，并留有充分的时间，解答股东的提问和质询，听取股东建议，按照股东大会议事规则的要求审议通过各种提案、议案和决议，及时、准确、全面地披露股东大会的相关信息。（2）关于第一大股东与上市公司的关系：公司已经严格按照五分开原则,在人员、资产、机构、业务、财务等方面，与第一大股东建立了独立的运作体系，公司董事会、监事会、经理层及其它内部经营机构基本上能按照各自的职责独立运作。（3）关于董事与董事会：公司董事的选举、产生和聘用是按照公司法、公司章程的规定进行的，全部董事的任职资格符合法律、法规的要求，公司将根据上市公司治理准则的要求，在董事选举中推行累计投票制度。公司董事会的组建及构成符合有关法律、法规的要求，建立了董事会议事规则，并按照公司法、公司章程等相关法律、法规的规定行使职权，董事会实行董事个人负责的集体决策制。（4）关于独立董事：公司独立董事达到了董事会总人数 1/3 的标准。报告期内，他们认真参加了公司董事会议，对公司的定期报告、关联交易等重大事项发表了专业性意见，对董事会科学决策和公司的健康发展起到了积极作用。（5）关于监事和监事会：公司监事能够本着对全体股东负责的原则行使监督职能，对公司运作及董事、经理、其它高级管理人员履行职责的合法性进行监督。监事会的组建与构成符合法律法规的规定，建立了监事会议事规则。（6）关于绩效评价与激励约束机制：公司已基本建立了公正、透明的董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制；高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。（