600718_2011_东软集团_2011年年度报告_2012-03-30.pdf

东软集团股份有限公司 2011 年度报告 东软集团股份有限公司 2011 年度报告 股票代码：600718 2 东软集团股份有限公司 2011 年度报告 目录 目录 一、重要提示一、重要提示.3 二、公司基本情况二、公司基本情况.4 三、会计数据和业务数据摘要三、会计数据和业务数据摘要.5 四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况.8 五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员.14 六、公司治理结构六、公司治理结构.21 七、股东大会情况简介七、股东大会情况简介.27 八、董事会报告八、董事会报告.28 九、监事会报告九、监事会报告.48 十、重要事项十、重要事项.50 十一、财务会计报告十一、财务会计报告.59 十二、备查文件目录十二、备查文件目录.60 3 东软集团股份有限公司 2011 年度报告 一、重要提示 一、重要提示（一）本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。（二）董事石黑征三全权委托副董事长王勇峰出席并表决。独立董事高文全权委托独立董事薛澜出席并表决。（三）立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。（四）公司董事长兼首席执行官刘积仁、高级副总裁兼首席财务官王莉及财务运营部部长陈雷声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。（五）报告期内，本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金的情况。（六）报告期内，本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。（七）本报告以东软集团股份有限公司（以下简称“东软”或“公司”或“集团”）为主体，涵盖分公司、子公司。4 东软集团股份有限公司 2011 年度报告 二、公司基本情况 二、公司基本情况（一）公司信息 公司的法定中文名称 东软集团股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 东软集团 公司的法定英文名称 Neusoft Corporation 公司的法定英文名称缩写 Neusoft 公司法定代表人 刘积仁（二）联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王楠 张龙 联系地址 沈阳市浑南新区新秀街 2 号 东软软件园沈阳市浑南新区新秀街 2 号 东软软件园 电话 024-83662115 024-83662115 传真 024-23783375 024-23783375 电子信箱 （三）基本情况简介 注册地址 沈阳市浑南新区新秀街 2 号 注册地址的邮政编码 110179 办公地址 沈阳市浑南新区新秀街 2 号 东软软件园 办公地址的邮政编码 110179 公司国际互联网网址 http:/ 电子信箱 （四）信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室（五）公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 东软集团 600718 东软股份、东大阿派（六）其他有关资料 公司首次注册登记日期 1991 年 6 月 17 日 公司首次注册登记地点 沈阳市和平区文化路 3 号巷 11 号 公司变更注册登记日期 2010 年 10 月 28 日 公司变更注册登记地点 沈阳市浑南新区新秀街 2 号 企业法人营业执照注册号 210100402001491 税务登记号码 210132604608172 组织机构代码 60460817-2 公司聘请的会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（原名称为“立信会计师事务所有限公司”）公司聘请的会计师事务所办公地址 上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 楼 5 东软集团股份有限公司 2011 年度报告 三、会计数据和业务数据摘要 三、会计数据和业务数据摘要（一）主要会计数据（一）主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 310,300,179 利润总额 492,886,660 归属于上市公司股东的净利润 417,068,980 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 286,807,569经营活动产生的现金流量净额 300,196,604（二）非经常性损益项目和金额（二）非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2011 年金额说明 2010 年金额 2009 年金额非流动资产处置损益 18,180,599处置固定资产、无形资产及长期股权投资形成的损益 43,302,916-7,903,766计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 105,173,354 主要为计入损益的科研项目政府补助以及政府拨付的各项基金补贴 109,335,552 38,968,688计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 9,946,738收取南海东软信息技术职业学院、成都东软信息技术职业学院以前期资产转让款延期付款部分的资金占用费 9,897,547 7,730,763企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 26,753 非货币性资产交换损益 24,934,400以无形资产技术使用权投资 Appconomy,Inc.产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 950,557交易性金融资产（远期结汇合同）的公允价值变动收益-694,314 83,998,795单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 6,600,000 13,400,000除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,313,927-1,945,474 2,295,537其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,221,899主要为公司收购北京利博赛社保信息技术有限公司时产生的投资收益 少数股东损益影响额-11,201,619 -21,764,898 -10,030,006所得税影响额-20,258,444-17,278,655 -9,690,610合计 130,261,411127,479,427 118,769,401 6 东软集团股份有限公司 2011 年度报告（三）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标（三）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年 主要会计数据 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年 调整前 调整后 调整前 调整后 营业总收入 5,751,249,3304,937,696,44016.48 4,166,055,393 4,166,055,393营业利润 310,300,179 407,491,880-23.85 671,687,541 671,687,541利润总额 492,886,660 560,105,328-12.00 727,756,717 727,756,717归属于上市公司股东的净利润 417,068,980 484,675,178-13.95 640,564,034 640,590,492归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 286,807,569 357,195,751-19.71 521,794,633 521,821,091经营活动产生的现金流量净额 300,196,604 381,889,530-21.39 772,564,482 772,564,482主要会计数据 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末 主要会计数据 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末 调整前 调整后 调整前 调整后 资产总额 7,925,285,114 6,858,879,80515.55 6,209,047,971 6,209,047,971负债总额 2,910,161,846 2,273,667,334 27.99 1,936,157,245 1,936,157,245 归属于上市公司股东的所有者权益 4,674,677,555 4,280,208,3129.22 3,997,562,677 3,997,589,135总股本 1,227,594,245 1,227,594,245944,303,265 944,303,265单位：元 币种：人民币 主要财务指标 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年 主要财务指标 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年 调整前 调整后调整前 调整后基本每股收益（元股）0.34 0.39-13.950.52 0.52稀释每股收益（元股）0.34 0.39-13.950.52 0.52用最新股本计算的每股收益（元/股）0.34 0.39-13.950.52 0.52扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.23 0.29-19.710.43 0.43加权平均净资产收益率（%）9.3411.67下降 2.33 个百分点17.21 17.21扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）6.428.60下降 2.18 个百分点14.02 14.02每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.24 0.31-21.390.82 0.82主要财务指标 2011 年末2010 年末本年末比上年末增减（%）2009 年末 主要财务指标 2011 年末2010 年末本年末比上年末增减（%）2009 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）3.81 3.49 9.224.23 4.23资产负债率（%）36.72 33.15上升 3.57 个百分点31.18 31.18 7 东软集团股份有限公司 2011 年度报告 注：1、根据财政部发布的企业会计准则解释第 4 号的相关规定，2009 年调整后的归属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润、归属于母公司的所有者权益均为追溯调整后数据；2、根据相关规定，每股收益的计算，均按 1,227,594,245 股计算；每股经营现金流量、每股净资产的计算，2011 年度、2010 年度均按照 1,227,594,245 股计算，2009年度按 944,303,265 股计算。（四）采用公允价值计量的项目（四）采用公允价值计量的项目 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润（税后利润）的影响金额 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润（税后利润）的影响金额 交易性金融资产 969,350 863,170-106,180-95,562交易性金融负债 1,227,304 170,567-1,056,737951,063合计 855,501 8 东软集团股份有限公司 2011 年度报告 四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况（一）股本变动情况（一）股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 项目 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 900,294,04073.3381-900,294,040-900,294,040 1、国家持股 121,838,0799.9249-121,838,079-121,838,079 2、国有法人持股 216,361,56217.6248-216,361,562-216,361,562 3、其他内资持股 382,071,10631.1236-382,071,106-382,071,106 其中：境内非国有法人持股 382,071,10631.1236-382,071,106-382,071,106 境内自然人持股 4、外资持股 180,023,29314.6647-180,023,293-180,023,293 其中：境外法人持股 180,023,29314.6647-180,023,293-180,023,293 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 327,300,20526.6619 900,294,040900,294,040 1,227,594,245100.00001、人民币普通股 327,300,20526.6619 900,294,040900,294,040 1,227,594,245100.00002、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 1,227,594,245100.0000 1,227,594,245100.00002011 年 3 月 5 日，本公司在中国证券报、上海证券报刊登了关于有限售条件的流通股上市的公告，东北大学科技产业集团有限公司等股东所持有的 900,294,040股有限售条件的流通股于 2011 年 3 月 14 日上市流通。至此，本公司总股本1,227,594,245 股全部为无限售条件的流通股。9 东软集团股份有限公司 2011 年度报告 2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初 限售股数 本年解除 限售股数 本年增加限售股数年末 限售股数 解除限售日期 东北大学科技产业集团有限公司 216,361,562216,361,56200 2011 年 3 月 13 日 成都慧旭科技股份有限公司 210,807,559210,807,55900 2011 年 3 月 13 日 阿尔派电子（中国）有限公司 171,263,547171,263,54700 2011 年 3 月 13 日 宝钢集团有限公司 121,838,079121,838,07900 2011 年 3 月 13 日 东芝解决方案株式会社 58,228,03658,228,03600 2011 年 3 月 13 日 INTEL CAPITAL CORPORATION 52,181,18452,181,18400 2011 年 3 月 13 日 PHILIPS ELECTRONICS CHINA B.V.24,954,87124,954,87100 2011 年 3 月 13 日 阿尔派株式会社 20,057,14420,057,14400 2011 年 3 月 13 日 SAP AG 16,283,76816,283,76800 2011 年 3 月 13 日 株式会社东芝 8,318,2908,318,29000 2011 年 3 月 13 日 合计 900,294,040900,294,04000 限售原因 依据东北大学科技产业集团有限公司等十家有限售条件流通股股东在换股吸收合并之时作出的承诺，自 2008 年 3 月 13 日起三年内不转让其所持有发行人股份，限售期满后方可上市流通。2011 年 3 月 14 日，公司上述十家有限售条件股东所持有限售条件流通股限售期满并开始流通上市。（二）证券发行与上市情况（二）证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。10东软集团股份有限公司 2011 年度报告（三）股东和实际控制人情况（三）股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 2011 年末股东总数 79,200 户2012 年 2 月末股东总数 77,775 户前十名股东持股情况 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量东北大学科技产业集团有限公司 国有法人 17.6248216,361,5620 0无 阿尔派电子（中国）有限公司 境内非国有法人 13.9512171,263,5470 0无 宝钢集团有限公司 国家 5.132063,000,000-58,838,079 0无 东芝解决方案株式会社 境外法人 4.743358,228,0360 0无 INTEL CAPITAL CORPORATION 境外法人 2.604531,973,228-20,207,956 0无 PHILIPS ELECTRONICS CHINA B.V.境外法人 2.032824,954,8710 0无 阿尔派株式会社 境外法人 1.633920,057,1440 0无 中国建设银行博时主题行业股票证券投资基金 未知 1.547718,999,76915,999,769 0无 SAP AG 境外法人 1.326516,283,7680 0无 全国社保基金一零三组合 未知 1.181214,499,75011,499,750 0无 前十名无限售条件股东持股情况 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 东北大学科技产业集团有限公司 216,361,562人民币普通股 216,361,562阿尔派电子（中国）有限公司 171,263,547人民币普通股 171,263,547宝钢集团有限公司 63,000,000人民币普通股 63,000,000东芝解决方案株式会社 58,228,036人民币普通股 58,228,036INTEL CAPITAL CORPORATION 31,973,228人民币普通股 31,973,228PHILIPS ELECTRONICS CHINA B.V.24,954,871人民币普通股 24,954,871阿尔派株式会社 20,057,144人民币普通股 20,057,144中国建设银行博时主题行业股票证券投资基金 18,999,769人民币普通股 18,999,769SAP AG 16,283,768人民币普通股 16,283,768全国社保基金一零三组合 14,499,750人民币普通股 14,499,750上述股东关联关系或一致行动的说明 阿尔派电子（中国）有限公司为阿尔派株式会社在中国设立的外商独资投资性公司。公司未知其他股东之间是否有关联关系，是否为一致行动人。11东软集团股份有限公司 2011 年度报告 2、控股股东及实际控制人情况（1）截至目前，本公司各股东持股相对分散，不存在控股股东和实际控制人。公司第一大股东为东北大学科技产业集团有限公司，持股比例为 17.6248%。（2）公司股东情况及控制关系的方框图 3、主要股东情况介绍（1）东北大学科技产业集团有限公司（1）东北大学科技产业集团有限公司 东北大学科技产业集团有限公司是按照国家教育部 关于积极发展高校科技产业的指导意见的要求，经教育部“教技发函200511号”文（2005年7月1日签发）批准，由东北大学产业发展公司（东北大学全民所有制企业）改制设立的国有独资有限责任公司，东北大学为其唯一的出资人。东北大学科技产业集团有限公司统一代表东北大学持有投资企业的股权和经营性资产。成立日期：2005年8月5日 注册资本:人民币500,000,000元 注册地址：沈阳市和平区文化路3号巷11号 经营范围：计算机软硬件、机电一体化、高新技术产品、新材料、冶金技术产品的研究开发、制造、技术工程承包，技术咨询、服务、转让、培训，自营和代理各类商品和技术的进出口，企业投资管理、企业资产管理、物业管理。（2）宝钢集团有限公司（2）宝钢集团有限公司 宝钢集团有限公司是国家单独出资，国务院国资委代表国务院履行出资人职责的国有独资公司，是国家授权投资的机构和国家控股公司。12东软集团股份有限公司 2011 年度报告 成立日期：1992年1月1日 注册资本：人民币5,108,262.1万元 注册地址：上海市浦东新区浦电路370号宝钢大厦 经营范围：经营国务院授权范围内的国有资产，并开展有关投资业务；钢铁、冶金矿产、化工（除危险品）、电力、码头、仓储、运输与钢铁相关的业务以及技术开发、技术转让、技术服务和技术管理咨询业务，外经贸部批准的进出口业务，国内外贸易（除专项规定）及其服务。（3）阿尔派株式会社（3）阿尔派株式会社 阿尔派株式会社依据日本法律设立并存续，是一家以生产汽车音响及汽车通信系统产品为主的专业汽车电子企业。阿尔派株式会社在日本东京证券交易所上市。成立日期：1967年5月10日 资本金额：25,920,599,127日元 注册地址：日本国东京都品川区西五反田1-1-8 主营业务：汽车音响及汽车通信系统产品的生产。（4）阿尔派电子（中国）有限公司（4）阿尔派电子（中国）有限公司 阿尔派电子（中国）有限公司是日本阿尔派株式会社于1994年在中国北京投资创建的外商独资投资性公司。成立日期：1994年12月28日 注册资本：90,000,000美元 注册地址：北京市朝阳区建国路116号招商局大厦R2楼4层 主营业务：从事阿尔派株式会社在中国国内的，包括汽车音响及有关零部件、汽车用通信机器及汽车导向系统产品、重要零部件在内的汽车电子领域的投资；为所投资企业生产的产品提供销售及服务。（5）株式会社东芝（5）株式会社东芝 株式会社东芝是依据日本法律设立并存续的公司。东芝在日本东京证券交易所上市。成立日期：1875 年 注册资本：439,901,268,477 日元 注册地址：日本国东京都港区芝浦一丁目 1 番 1 号 主营业务：数码产品业务、电子部件业务、基础设施业务、家电产品业务等。（6）东芝解决方案株式会社（6）东芝解决方案株式会社 东芝解决方案株式会社是依据日本法律设立并存续的公司，其股东是株式会社东芝。成立日期：2003年10月 注册资本：23,500,000,000 日元 注册地址：日本国东京都港区芝浦一丁目1番1号 主营业务：软件开发与解决方案的提供。软件应用到政府、道路、交通、播放等的基础设施建设行业，同时应用到制造、产业、流通、服务、金融、电信、媒体等行业。（7）PHILIPS ELECTRONICS CHINA B.V.（飞利浦电子中国有限公司）（7）PHILIPS ELECTRONICS CHINA B.V.（飞利浦电子中国有限公司）PHILIPS ELECTRONICS CHINA B.V.是依据荷兰法律设立并存续的有限责任公司，隶属于皇家飞利浦电子股份有限公司，目前负责飞利浦在中国所有的投资和发展，总部在荷兰埃茵霍温。成立日期：1946 年 9 月 12 日 13东软集团股份有限公司 2011 年度报告 法定股本：15,750,000 欧元 法定地址：Eindhoven,Groenewoudseweg 1 主营业务：医疗保健、优质生活、照明。（8）SAP AG（思爱普有限公司）（8）SAP AG（思爱普有限公司）SAP AG 依据德国法律组建。SAP 为全球领先的业务软件提供商之一；按照市值排名，为世界第三大的独立软件开发商。SAP 在 130 多个国家内拥有 183,000 多个客户，在欧洲、中东和非洲（EMEA）、美国、亚太及日本等 60 多个国家和地区拥有雇员 55,000 人。目前，SAP 同时在德国法兰克福证券交易所和美国纽约证券交易所上市等数家证券交易所上市。成立日期：1972 年 注册资本：1,228,083,382 欧元 注册地址：SAP AG,Dietmar-Hopp-Allee 16,69190 Walldorf,Germany 主营业务：商业软件解决方案的开发、销售与实施，相关的支持与咨询服务。（9）INTEL CAPITAL CORPORATION（英特尔投资股份有限公司）（9）INTEL CAPITAL CORPORATION（英特尔投资股份有限公司）INTEL CAPITAL CORPORATION 是在美国纳斯达克证券交易所上市的 INTEL CORPORATION 的全资子公司，作为 INTEL 的全球投资机构，在全球范围内向创新型的科技公司和初创企业进行资本投资。成立日期：1998 年 4 月 6 日 注册资本：10 美元 营业地址：2200 Mission College Boulevard,Santa Clara,California 95052,USA 主营业务：资本投资 14东软集团股份有限公司 2011 年度报告 五、董事、监事和高级管理人员 五、董事、监事和高级管理人员（一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况（一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性别 年龄 任期 起始日期 任期 终止日期 年初 持股数（股）年末 持股数（股）变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元、税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴刘积仁 董事长兼首席执行官 男 57 2011 年 5 月 25 日 2014 年 5 月 24 日456,6817,160,832 注 1 256.00否 王勇峰 副董事长兼总裁 男 42 2011 年 5 月 25 日 2014 年 5 月 24 日146,0853,178,391 注 1 注 2 168.00否 王莉 董事兼高级副总裁兼首席财务官 女 47 2011 年 5 月 25 日 2014 年 5 月 24 日01,445,403 注 1 注 2 87.00否 石黑征三 董事 男 69 2011 年 5 月 25 日 2014 年 5 月 24 日00 0是 Klaus Michael Zimmer 董事兼高级副总裁 男 56 2011 年 5 月 25 日 2014 年 5 月 24 日00 注 3 188.22否 笠野章 董事 男 56 2011 年 5 月 25 日 2014 年 5 月 24 日00 注 3 0是 方红星 独立董事 男 40 2011 年 5 月 25 日 2014 年 5 月 24 日00 8.00否 薛澜 独立董事 男 53 2011 年 5 月 25 日 2014 年 5 月 24 日00 8.00否 高文 独立董事 男 56 2011 年 5 月 25 日 2014 年 5 月 24 日00 8.00否 涂赣峰 监事长 男 48 2011 年 5 月 25 日 2014 年 5 月 24 日00 0是 胡爱民 监事 男 39 2011 年 5 月 25 日 2014 年 5 月 24 日00 0是 藏田真吾 监事 男 41 2011 年 5 月 25 日 2014 年 5 月 24 日00 0是 葛圣六 监事 男 37 2011 年 5 月 25 日 2014 年 5 月 24 日315,267315,267 注 3 59.62否 马超 监事 男 35 2011 年 5 月 25 日 2014 年 5 月 24 日00 注 3 38.60否 陈锡民 高级副总裁兼首席运营官 男 43 2011 年 5 月 25 日 2014 年 5 月 24 日0449,272 注 1 注 2 95.00否 卢朝霞 高级副总裁 女 55 2011 年 5 月 25 日 2014 年 5 月 24 日22,2742,201,949 注 1 97.00否 张霞 高级副总裁兼首席技术官、首席知识官 女 47 2011 年 5 月 25 日 2014 年 5 月 24 日01,103,048 注 1 84.00否 王经锡 高级副总裁 男 43 2011 年 5 月 25 日 2014 年 5 月 24 日0792,609 注 1 78.00否 张晓鸥 高级副总裁兼财务运行官 男 40 2011 年 5 月 25 日 2014 年 5 月 24 日0370,000 注 1 注 2 78.00否 李军 高级副总裁兼首席营销官 男 39 2011 年 5 月 25 日 2014 年 5 月 24 日0660,508 注 1 78.00否 王楠 高级副总裁兼董事会秘书 女 36 2011 年 5 月 25 日 2014 年 5 月 24 日344,278344,278 注 3 62.00否 赵宏 原董事兼高级副总裁 男 58 2008 年 5 月 30 日 2011 年 5 月 25 日247,8243,669,253 注 1 注 4 48.00是 恩地和明 原董事 男 58 2008 年 5 月 30 日 2011 年 5 月 25 日00 注 4 0是 15东软集团股份有限公司 2011 年度报告 姓名 职务 性别 年龄 任期 起始日期 任期 终止日期 年初 持股数（股）年末 持股数（股）变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元、税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴徐庆荣 原监事 女 42 2008 年 5 月 30 日 2011 年 5 月 25 日03,170,436 注 1 注 4 32.50否 张红 原监事 女 41 2008 年 5 月 30 日 2011 年 5 月 25 日0359,824 注 1 注 4 23.40是 王自栋 原高级副总裁兼董事会秘书 男 47 2008 年 5 月 30 日 2011 年 5 月 25 日0970,946 注 1 注 4 54.00是 合计/1,532,40926,192,016/1,551.34/注 1：根据本公司 2011 年 4 月 1 日在中国证券报、上海证券报刊登的关于公司股东权益变动过户完成的提示性公告，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司已将本公司原第二大股东成都慧旭科技股份有限公司（以下简称“慧旭科技”）持有的 210,807,559股本公司股票按照慧旭科技股东在慧旭科技的持股比例划转到137名股东名下，过户手续已经办理完毕。至此，慧旭科技不再持有本公司股票。本公司部分董事、监事、高级管理人员因本次权益变动增加持有本公司股份。注 2：2011 年 6 月 14 日，张晓鸥减持本公司股票 72,540 股。2011 年 6 月 30 日，陈锡民减持本公司股票 85,248 股。2011 年 7 月 20 日至 21 日，王勇峰合计减持本公司股票 1,010,000 股。2011 年 12 月 27 日，王莉减持本公司股票 120,000 股。注 3：数据为其就职日期至本报告期末的持股变动情况。注 4：数据为其年初至离任半年内的持股变动情况。现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：（1）刘积仁，男，1955 年出生，教授，博士生导师。公司创始人之一，现任公司董事长兼首席执行官，兼任东北大学副校长，中国软件行业协会副理事长，Harman International Industries,Incorporated 董事。刘积仁于 1984 年开始在东北大学攻读博士，1986 年至 1987 年在美国国家标准局计算机研究院做论文研究，1987 年回国获东北大学博士学位，成为中国第一个计算机应用专业博士。1991 年刘积仁创建东软，1993 年 6月至 1999 年 8 月任公司董事、总经理，1999 年 8 月始任公司董事长。曾荣获“第六届亚洲商业领袖创新人物奖”、“2009 CCTV 中国经济年度人物”、“2010 安永中国企业家奖”、“2011 中国软件产业十年功勋人物”等多项荣誉。（2）王勇峰，男，1970 年出生，吉林大学计算机应用人工智能专业硕士。现任公司副董事长兼总裁。王勇峰于 1992 年 5 月加入公司，1998 年 2 月至 1999 年 8 月任公司副总经理，1999 年 8 月始任公司总裁，1999 年 10 月始任公司董事。（3）王莉，女，1965 年出生，东北大学管理工程硕士，中欧国际工商学院 EMBA，注册会计师，教授研究员高级会计师。现任公司董事兼高级副总裁兼首席财务官。王莉于 1997 年 2 月加入公司，1997 年 2 月至 2003 年 8 月任公司高级副总裁兼财务总监，2008年 5 月始任现职。（4）石黑征三，男，日本籍，1943 年出生，早稻田大学法学部毕业。现任阿尔派株式会社会长。石黑征三于 1978 年加入阿尔派株式会社，曾任营业部部长、常务董事、副社长，1997 年至 2010 年 6 月任社长，2010 年 6 月始任会长。16东软集团股份有限公司 2011 年度报告（5）Klaus Michael Zimmer，男，德国籍，香港永久居民，1956 年出生，德国特里尔大学经济学硕士。2009 年加入东软，现任公司董事兼高级副总裁，兼任东软（欧洲）有限公司总裁。此前曾就职于 SAP，担任 SAP 北亚区董事长、CEO 等职务。（6）笠野章，男，日本籍，1956 年出生，国立东京大学大学院理学部物理学硕士。1982 年加入株式会社东芝，曾任东芝解决方案株式会社事业部长，现任东芝解决方案株式会社董事、执行董事、经营变革总负责人、革新推进部长及解决方案技术统括部长。（7）方红星，男，1972 年出生，教授，博士生导师，享受国务院颁发的政府特殊津贴，东北财经大学会计学博士。现任东北财经大学会计学院院长，MPAcc 教育中心主任，东北财经大学出版社有限责任公司副董事长、社长。兼任财政部会计准则委员会咨询专家、内部控制标准委员会咨询专家，中国会计学会理事、财务成本分会副会长，中国注册会计师协会专业技术指导委员会委员、审计准则组专家等职。并担任沈阳机床股份有限公司独立董事、大连獐子岛渔业集团股份有限公司独立董事。（8）薛澜，男，1959 年出生，教授，博士生导师，长江学者特聘教授。卡内基梅隆大学工程与公共政策专业博士。现任清华大学公共管理学院教授兼院长，清华大学工程科技战略研究院副院长，清华大学中国科技政策研究中心主任。兼任国务院应急管理专家组成员、中国行政管理学会副会长、中国编制改革研究会副会长、中国管理科学学会副会长、全国 MPA 教育指导委员会副主任委员、加拿大国际发展研究中心（IDRC）董事、布鲁金斯学会非常任高级研究员、哈佛大学肯尼迪政府学院顾问委员会委员、卡内基梅隆大学兼职教授等。（9）高文，男，1956 年出生，东京大学电子学博士。现任北京大学信息科学技术学院教授，数字视频编解码技术国家工程实验室主任，中国工程院院士。现兼任数字视频编解码技术标准（AVS）国家工作组组长、中国计算机学会常务理事、浪潮电子信息产业股份有限公司董事等职。（10）涂赣峰，男，1964 年出生，教授，博士生导师，东北大学有色金属冶金专业博士。现任东北大学科技产业集团有限公司总经理。兼任中国高校产业协会常务理事、中国冶金高校产业协会理事长等职。（11）胡爱民，男，1973 年出生，江西财经学院工商管理学士。胡爱民于 1995 年加入宝钢集团有限公司，历任宝钢集团有限公司计划财务部高级管理师、资产经营部投资并购主管等职，现任宝钢集团有限公司资本运营部副总经理兼首席项目经理。（12）藏田真吾，男，日本籍，1971 年出生，明治大学法学学士，美国乔治敦大学法律中心法学硕士。藏田真吾于 1999 年加入阿尔派株式会社，曾任知识产权部法务课课长等职，现任阿尔派株式会社经营企画室法务课课长。（13）葛圣六，男，1975 年出生，东北大学计算机应用专业学士。1997 年 7 月加入公司，历任公司 NEU-APN IA 事业部嵌入式应用开发部部长、IA 事业部第三开发部部长，现任公司 IA 事业部副总经理。（14）马超，男，1977 年出生，东北大学计算机应用专业学士，英国利物浦大学信息系统专业硕士。2005 年 5 月加入公司，历任公司战略联盟与海外业务推进事业部销售经理、资深销售经理，现任公司战略联盟与海外业务推进事业部副总经理。（15）陈锡民，男，1969 年出生，清华大学控制理论与控制工程专业博士。现任公司高级副总裁兼首席运营官，兼任嵌入式软件事业部总经理。陈锡民于 1999 年 1 月加入公司，曾任东软中间件技术分公司智能设备开发部部长、东软中间件技术分公司副总经理、嵌入式软件事业部部长、公司