600740_2011_山西焦化_2011年年度报告_2012-03-05.pdf

山西焦化股份有限公司 山西焦化股份有限公司 600740 600740 2011 年年度报告 2011 年年度报告山西焦化股份有限公司 2011 年年度报告 1 目录 目录 一、一、重要提示重要提示.2 二、二、公司基本情况公司基本情况.2 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.3 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况.5 五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员.9 六、六、公司治理结构公司治理结构.15 七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介.18 八、八、董事会报告董事会报告.19 九、九、监事会报告监事会报告.25 十、十、重要事项重要事项.26 十一、十一、财务会计报告财务会计报告.34 十二、十二、备查文件目录备查文件目录.120 山西焦化股份有限公司 2011 年年度报告 2一、一、重要提示重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。(二)如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名 未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名 郭文仓 董事长 因公外出，授权委托卫正义副董事长主持会议并代为行使表决权。卫正义(三)京都天华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 郭文仓 主管会计工作负责人姓名 张晋 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 杨世红 公司负责人郭文仓、主管会计工作负责人张晋及会计机构负责人（会计主管人员）杨世红声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否(六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、二、公司基本情况公司基本情况(一)公司信息 公司的法定中文名称 山西焦化股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 山西焦化 公司的法定英文名称 ShanXi Coking Co.,Ltd 公司的法定英文名称缩写 SCC 公司法定代表人 郭文仓(二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李峰 王洪云 联系地址 山西省洪洞县广胜寺镇 山西省洪洞县广胜寺镇 电话 0357-6626012 0357-6625471 传真 0357-6625045 0357-6625045 电子信箱 (三)基本情况简介 注册地址 山西省洪洞县广胜寺镇 注册地址的邮政编码 041606 办公地址 山西省洪洞县广胜寺镇 办公地址的邮政编码 041606 公司国际互联网网址 http:/ 电子信箱 (四)信息披露及备置地点 山西焦化股份有限公司 2011 年年度报告 3公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 董事会秘书处(五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 山西焦化 600740*ST 山焦(六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 1996 年 8 月 2 日 公司首次注册登记地点 山西省工商行政管理局 首次变更 公司变更注册登记日期 1996 年 12 月 20 日 公司变更注册登记地点 山西省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 11002515-3 税务登记号码 142625113273064 组织机构代码 11327306-4 最近变更 公司变更注册登记日期 2011 年 1 月 27 日 公司变更注册登记地点 山西省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 140000100049390 税务登记号码 142625113273064 组织机构代码 11327306-4 公司聘请的会计师事务所名称 京都天华会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市建国门外大街 22 号赛特广场 5 层 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 68,798,961.36 利润总额 57,680,526.26 归属于上市公司股东的净利润 53,280,259.73归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 59,368,549.25经营活动产生的现金流量净额 815,315,552.82(二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2011 年金额 2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益-2,736,369.822,701,120.79-21,867,303.54计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 12,253,333.3379,431,111.11 24,307,999.99山西焦化股份有限公司 2011 年年度报告 4单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 2,107,496.24 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-2,516,021.46-1,655,136.66-1,188,330.55其他符合非经常性损益定义的损益项目-15,187,290.88-20,687,845.71-64,234,738.26少数股东权益影响额-7,292.1797.39 1,033.97所得税影响额-2,144.7628.64 合计-6,088,289.5259,789,375.56-62,981,338.39(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年 营业总收入 7,753,164,273.546,406,123,332.6121.03 2,896,955,255.13 营业利润 68,798,961.36-18,041,237.94不适用-584,716,332.80利润总额 57,680,526.2640,106,079.3043.82-648,055,794.40归属于上市公司股东的净利润 53,280,259.7364,211,559.91-17.02-745,382,179.20归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 59,368,549.254,422,184.351,242.52-682,400,840.81经营活动产生的现金流量净额 815,315,552.82 877,260,921.00-7.06-291,294,841.17 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末 资产总额 8,403,112,347.64 7,031,826,086.96 19.50 6,075,528,458.05负债总额 7,141,704,280.99 5,812,688,574.76 22.86 4,935,810,623.38归属于上市公司股东的所有者权益 1,248,760,668.13 1,209,246,166.663.27 1,119,067,875.20总股本 565,700,000.00 565,700,000.00不适用 565,700,000.00 主要财务指标 2011 年2010 年本年比上年增减（%）2009 年基本每股收益（元股）0.090.11-18.18-1.32 稀释每股收益（元股）0.09 0.11-18.18-1.32 用最新股本计算的每股收益（元/股）不适用不适用不适用 不适用扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.1049 0.00781,244.87-1.21 加权平均净资产收益率（%）4.345.54减少 1.2 个百分点-49.97扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）4.830.38增加 4.45 个百分点-45.74每股经营活动产生的现金流量净额（元股）1.441.55-7.10-0.51 山西焦化股份有限公司 2011 年年度报告 5 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）2.21 2.14 3.27 1.98 资产负债率（%）84.98 82.66 增加 2.32 个百分点 81.24 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股 其他小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 108,867,242 19.24 108,867,24219.241、国家持股 2、国有法人持股 108,867,242 19.24 108,867,24219.243、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 456,832,758 80.76 456,832,75880.761、人民币普通股 456,832,758 80.76 456,832,75880.762、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 565,700,000 100.00 565,700,000100.002、限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。2、公司股份总数及结构的变动情况 山西焦化股份有限公司 2011 年年度报告 6 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 2011 年末股东总数 114,916 户本年度报告公布日前一个月末股东总数 114,603 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 山西焦化集团有限公司 国 有法人 19.24 108,867,2420108,867,242 无 山西西山煤电股份有限公司 国 有法人 15.56 88,045,4910 无 李汉宇 境 内自 然人 0.49 2,789,7700 未知 李汉鸣 境 内自 然人 0.42 2,371,8000 未知 南京金房房地产实业有限公司 未知 0.29 1,632,403未知 未知 刘涛 境 内自 然人 0.27 1,546,6000 未知 叶未沪 境 内自 然人 0.26 1,477,745未知 未知 胡静仪 境 内自 然人 0.24 1,381,000未知 未知 吴清敏 境 内自 然人 0.24 1,368,833未知 未知 张亚琴 境 内自 然人 0.20 1,110,804未知 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 山西西山煤电股份有限公司 88,045,491人民币普通股 88,045,491 山西焦化股份有限公司 2011 年年度报告 7李汉宇 2,789,770人民币普通股 2,789,770 李汉鸣 2,371,800人民币普通股 2,371,800 南京金房房地产实业有限公司 1,632,403人民币普通股 1,632,403 刘涛 1,546,600人民币普通股 1,546,600 叶未沪 1,477,745人民币普通股 1,477,745 胡静仪 1,381,000人民币普通股 1,381,000 吴清敏 1,368,833人民币普通股 1,368,833 张亚琴 1,110,804人民币普通股 1,110,804 北京金港城海鲜大酒楼 1,110,100人民币普通股 1,110,100 上述股东关联关系或一致行动的说明 第 1 名股东与其他股东之间不存在关联关系，公司不知晓第 2 名至第10 名股东之间是否存在关联关系。前十名股东中，第 1 名、第 2 名股东为国有法人股股东，其所持股份没有任何质押或冻结情况，代表国家持有股份。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间新增可上市交易股份数量 限售条件 1 山西焦化集团有限公司 108,867,242 2012 年 5 月 10日（1）自股权分置改革实施日起，在 72 个月内不通过证券交易所挂牌交易出售股份；（2）72 个月承诺期满后，在 24 个月内通过交易所挂牌交易出售原非流通股股份的价格不低于 12 元（若自股权分置改革方案实施之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积金转增股份等除权事项，应对该价格作除权处理）。2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具体情况介绍 公司实际控制人为山西省人民政府国有资产监督管理委员会。山西焦化集团有限公司是本公司的发起人股东,根据山西省人民政府国有资产监督管理委员会晋国资改革200496 号文件精神，由山西焦煤集团有限责任公司对山西焦化集团有限公司进行重组，将山西焦化集团有限公司的国有资产、国有股股权整体从山西省国有资产经营有限公司中划归山西焦煤集团有限责任公司持有，山西焦化集团有限公司的名称不变，为山西焦煤集团有限责任公司的全资子公司，山西焦煤集团有限责任公司对山西焦化集团有限公司行使出资人权利。根据 2005 年 6 月 19 日国务院国资委国资产权2005608 号 关于山西焦化股份有限公司国有股转让有关问题的批复文件和 2005 年 8 月 8 日山西西山煤电股份有限公司股东大会决议，经上海证券交易所审核，2005 年 8 月 24 日，本公司控股股东山西焦化集团有限公司与山西西山煤电股份有限公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成了股权转让过户等山西焦化股份有限公司 2011 年年度报告 8有关事宜。在公司实施股权转让和股权分置改革、非公开发行股份、2007 年度转增股本及山西西山煤电股份有限公司通过二级市场增持后，山西焦化集团有限公司持有本公司 108867242 股国有法人股，占总股本的 19.24%，为公司第一大股东；山西西山煤电股份有限公司持有本公司 88045491股股份，占总股本的 15.56%，为公司第二大股东。山西焦煤集团有限责任公司通过其子公司山西焦化集团有限公司和山西西山煤电股份有限公司间接持有本公司 196912733 股法人股，占总股本的 34.80%；山西焦煤集团有限责任公司的实际控制人为山西省人民政府国有资产监督管理委员会。(2)控股股东情况 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 山西焦化集团有限公司 单位负责人或法定代表人 郭文仓 成立日期 1969 年 7 月 17 日 注册资本 19,765主要经营业务或管理活动 公司生产所需的原辅材料、机械设备、技术进口及自产产品和技术出口，承办对外投资、合资、合作及来料加工和补偿贸易业务。焦炭、合成氨、尿素生产。制造其他化学、化工产品，承揽化工设备和零部件加工制作、设备检修、建筑安装、防腐保温、工程设计、技术咨询、汽车运输等服务业。洗精煤生产，水泥及水泥制品的生产、销售，开展租赁业务。(3)实际控制人情况 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 山西焦煤集团有限责任公司 单位负责人或法定代表人 任福耀 成立日期 2001 年 10 月 12 日 注册资本 397,172主要经营业务或管理活动 煤炭开采、煤炭加工、煤炭销售、煤炭技术开发与服务等。(4)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 山西焦化股份有限公司 2011 年年度报告 9 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:万元 币种:人民币 法人股东名称 法定代表人 成立日期 主要经营业务或管理活动 注册资本 山西西山煤电股份有限公司 薛道成 1999 年 4 月26 日煤炭生产、销售、洗选加工、发供电；矿山开发及设计施工；矿用及电力器材生产、经营。242,400五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期任期终止日期年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 郭文仓 董事长 男 45 2011 年9 月 23日 2014 年9 月 22日 00 14.6 否 卫正义 副 董 事长 男 54 2011 年9 月 23日 2014 年9 月 22日 11,36211,362 14.6 否 支亚毅 副 董 事长 男 50 2011 年9 月 232014 年9 月 2200 0 是 山西焦化股份有限公司 2011 年年度报告 10日 日 史瑞平 董 事、总经理 男 53 2011 年9 月 23日 2014 年9 月 22日 00 13 否 张晋 董 事、财 务 总监 男 57 2011 年9 月 23日 2014 年9 月 22日 11,29011,290 13 否 张国富 董事 男 48 2011 年9 月 23日 2014 年9 月 22日 00 6.16 否 岳丽华 独 立 董事 女 59 2011 年9 月 23日 2014 年9 月 22日 00 4.4 否 田旺林 独 立 董事 男 55 2011 年9 月 23日 2014 年9 月 22日 00 4.4 否 张翼 独 立 董事 男 42 2011 年9 月 23日 2014 年9 月 22日 00 4.4 否 王茂 监 事 会主席 男 50 2011 年9 月 23日 2014 年9 月 22日 00 13 否 孔晓宝 监事 男 58 2011 年9 月 23日 2014 年9 月 22日 00 13 否 田世鑫 监事 男 48 2011 年9 月 23日 2014 年9 月 22日 00 13 否 樊大宏 监事 男 46 2011 年9 月 23日 2014 年9 月 22日 00 0 是 宁春泉 监事 男 55 2011 年9 月 23日 2014 年9 月 22日 260260 6.34 否 马万进 监事 男 52 2011 年9 月 23日 2014 年9 月 22日 00 6.34 否 郭宝生 监事 男 55 2011 年9 月 23日 2014 年9 月 22日 4,2004,200 6.34 否 郭毅民 副 总 经理 男 51 2011 年9 月 23日 2014 年9 月 22日 11,36211,362 13 否 山西焦化股份有限公司 2011 年年度报告 11成向贵 副 总 经理 男 49 2011 年9 月 23日 2014 年9 月 22日 00 13 否 潘则孝 副 总 经理 男 53 2011 年9 月 23日 2014 年9 月 22日 34,00334,003 12.7 否 李峰 副 总 经理、董事 会 秘书 男 45 2011 年9 月 23日 2014 年9 月 22日 31,30031,300 12.1 否 刘善泽 副 总 经理 男 52 2011 年9 月 23日 2014 年9 月 22日 8,0008,000 11.4 否 李兆旺 副 总 经理 男 57 2011 年9 月 23日 2014 年9 月 22日 3,7203,720 11.4 否 曾治平 副 总 经理 男 42 2011 年9 月 23日 2014 年9 月 22日 00 3.6 否 杨世红 副 总 经理 男 44 2011 年9 月 23日 2014 年9 月 22日 00 7.25 否 张文案 副 总 经理 男 43 2011 年9 月 23日 2014 年9 月 22日 00 0 是 邢良智 总 法 律顾问 男 55 2011 年9 月 23日 2014 年9 月 22日 2,3002,300 13 否 合计/117,797117,797/230.03/郭文仓：2006 年 1 月2007 年 10 月，华晋焦煤有限责任公司沙曲选煤厂厂长、党总支部书记。2007 年 10 月2008 年 3 月，华晋焦煤有限责任公司沙曲选煤厂厂长。2008 年 3 月2008年 12 月，华晋焦煤有限责任公司副总工程师兼沙曲选煤厂厂长。2009 年 1 月2010 年 9 月，华晋焦煤有限责任公司副总经理。2010 年 9 月2011 年 1 月，山西焦化集团有限公司董事、党委委员、常委，山西焦化股份有限公司党委书记、常务副总经理。2011 年 1 月至今，山西焦化集团有限公司董事长、党委书记；山西焦化股份有限公司董事长、党委书记。卫正义：2006 年 1 月至今，山西焦化集团有限公司党委常委、副董事长、总经理、总工程师；山西焦化股份有限公司副董事长。支亚毅：2006 年 1 月2009 年 7 月，山西西山煤电集团万隆实业公司党委书记。2009 年 7月2011 年 7 月，山西西山煤电集团万隆实业公司经理。2011 年 8 月至今，山西西山煤电股份有限公司董事、董事会秘书。史瑞平：2006 年 1 月2010 年 1 月，山西焦化集团有限公司办公室主任、党委办公室主任、董事会秘书。2008 年 7 月2010 年 9 月，山西焦化股份有限公司党委副书记。2009 年 5 月至今，山西焦化集团有限公司董事、党委副书记。2010 年 5 月2011 年 5 月，山西焦化集团有限公司工会主席。2011 年 5 月至今，山西焦化股份有限公司董事、党委委员、总经理。山西焦化股份有限公司 2011 年年度报告 12张晋：2006 年 1 月2010 年 9 月，山西焦化集团有限公司总会计师。2006 年 1 月至今，山西焦化集团有限公司董事；山西焦化股份有限公司董事。2010 年 9 月至今，山西焦化集团有限公司党委常委；山西焦化股份有限公司财务总监。张国富：2006 年 1 月2007 年 8 月，山西焦化股份有限公司焦化三厂副厂长、党委委员、机动科科长。2009 年 3 月2009 年 9 月，山西焦化股份有限公司焦化三厂总机械师、党委委员、生产党支部书记。2009 年 9 月2011 年 1 月，山西焦化股份有限公司热动专业副总工程师，焦化三厂党委委员、总机械师、生产党支部书记。2011 年 1 月2011 年 6 月，山西焦化股份有限公司热动专业副总工程师，焦化三厂厂长、党委委员、总机械师、生产党支部书记。2011 年 6月至今，山西焦化股份有限公司焦化厂厂长、党委委员。2011 年 9 月至今，山西焦化股份有限公司董事。岳丽华：2006 年 1 月至今，山西亚宝药业股份有限公司董事。2008 年 7 月至今，山西焦化股份有限公司独立董事。现任山西经贸节能投资有限公司党委书记。田旺林：2006 年 1 月至今，山西经济管理干部学院财会系主任；2006 年 1 月2009 年 8月，大同水泥股份有限公司独立董事；2006 年 1 月2009 年 12 月，山西杏花村汾酒股份有限公司独立董事；2008 年 6 月至今，振兴生化股份有限公司独立董事；2011 年 6 月至今，天龙集团股份有限公司独立董事；2008 年 7 月至今，山西焦化股份有限公司独立董事。张翼：2006 年 1 月至今，广东君言律师事务所合伙人律师。2006 年 1 月2008 年 3 月，山西西山煤电股份有限公司独立董事；2008 年 9 月至今，深圳中恒华发股份有限公司独立董事；2008 年 7 月至今，山西焦化股份有限公司独立董事。王茂：2006 年 1 月2009 年 5 月，山西焦煤集团煤炭销售总公司副总经理、总会计师、党委委员。2009 年 5 月2010 年 9 月，山西焦化集团有限公司纪委书记、党委委员。2009 年 12月至今，山西焦化股份有限公司党委副书记、纪委书记；2010 年 9 月至今，山西焦化集团有限公司党委常委、纪委书记；2010 年 4 月至今，山西焦化股份有限公司监事会主席。孔晓宝：2006 年 1 月至今，山西焦化集团有限公司副总经理。2009 年 5 月至今，山西焦化集团有限公司董事。2006 年 7 月至今，山西焦化股份有限公司监事。田世鑫：2006 年 1 月2008 年 7 月，山西焦煤集团公司矿区社会保险公司经理。2008 年 7月2009 年 10 月，山西焦煤集团公司社会保险处处长。2009 年 10 月2010 年 1 月，山西焦煤集团公司党委组织部副部长。2010 年 1 月2010 年 5 月，山西焦煤集团公司党委组织部部长。2010 年 5 月至今，山西焦化集团有限公司董事、党委副书记。2010 年 9 月至今，山西焦化股份有限公司监事。樊大宏：2006 年 1 月2008 年 12 月，西山煤电集团财务处副处长兼主任会计师。2008 年12 月至今，西山煤电股份公司财务部部长。2010 年 4 月至今，山西焦化股份有限公司监事。宁春泉：2006 年 1 月2009 年 2 月，山西焦化股份有限公司焦化二厂厂长。2006 年 11 月2009 年 2 月，山西焦化股份有限公司焦化二厂党委书记。2009 年 3 月2009 年 12 月，山西焦化股份有限公司化工供销部部长。2010 年 1 月至今，山西焦化股份有限公司煤炭公司总经理。2006 年 1 月至今，山西焦化股份有限公司职工监事。马万进：2006 年 1 月2007 年 10 月,山西焦化股份有限公司化肥厂党委书记。2006 年 1 月2007 年 10 月，山西焦化股份有限公司化肥厂厂长。2007 年 10 月至今,山西焦化股份有限公司焦化四厂厂长、党委书记。2006 年 2 月至今，山西焦化股份有限公司职工监事。郭宝生：2006 年 1 月2007 年 3 月,山西焦化股份有限公司焦化二厂炼焦车间主任。2007年 3 月至今,山西焦化股份有限公司化肥厂党委书记、厂长。2007 年 10 月至今,山西焦化股份有限公司职工监事。郭毅民：2006 年 1 月2010 年 9 月，山西焦化股份有限公司监事。2009 年 5 月至今，山西焦化集团有限公司董事。2010 年 9 月至今，山西焦化股份有限公司副总经理。山西焦化股份有限公司 2011 年年度报告 13成向贵：2006 年 1 月2010 年 9 月，山西焦煤销售总公司综合部部长。2010 年 9 月至今，山西焦化集团有限公司党委常委；山西焦化股份有限公司副总经理。潘则孝：2006 年 2 月2007 年 10 月，山西焦化股份有限公司总经理助理。2006 年 4 月2006 年 12 月，山西焦化股份有限公司机动部部长。2006 年 12 月2008 年 6 月，山西焦化股份有限公司焦化三厂厂长、党委书记。2007 年 10 月至 2010 年 9 月，山西焦化股份有限公司副总经理。2011 年 1 月2011 年 5 月，山西焦化股份有限公司总经理助理。2011 年 5 月至今，山西焦化集团有限公司董事，山西焦化股份有限公司副总经理。李峰：2006 年 1 月2009 年 7 月，山西焦化股份有限公司董事会秘书处主任。2007 年 10月至 2010 年 9 月，山西焦化股份有限公司副总经理。2006 年 1 月至今，山西焦化股份有限公司董事会秘书。2011 年 7 月至今，山西焦化集团有限公司党委常委。2011 年 9 月至今，山西焦化股份有限公司副总经理、董事会秘书。刘善泽：2006 年 1 月2009 年 7 月，山西焦化股份有限公司生产技术部党支部书记、部长。2006 年 1 月至 2010 年 9 月，山西焦化股份有限公司副总经理。2011 年 1 月2011 年 9 月，山西焦化股份有限公司总经理助理。2011 年 9 月至今，山西焦化股份有限公司副总经理。李兆旺：2006 年 1 月2006 年 4 月，山西焦化股份有限公司机动部部长。2006 年 1 月2010 年 9 月，山西焦化股份有限公司副总经理。2011 年 1 月2011 年 9 月，山西焦化股份有限公司总经理助理。2011 年 9 月至今，山西焦化股份有限公司副总经理。曾治平：2006 年 3 月2006 年 8 月，华晋焦煤公司沙曲选煤厂副厂长。2006 年 8 月2010年 10 月，华晋焦煤公司沙曲选煤厂副厂长兼公司派驻沙曲选煤厂安全监察处处长。2010 年 10月2011 年 8 月，山西华晋吉宁煤业公司吉宁煤矿党总支书记、纪检委员、工会主席、副矿长。2011 年 9 月至今，山西焦化股份有限公司副总经理。杨世红：2006 年 1 月2009 年 7 月，山西焦化股份有限公司财务部副部长。2009 年 7 月至今，山西焦化股份有限公司财务部部长。2011 年 3 月2011 年 6 月，山西焦化股份有限公司企管部部长。2011 年 9 月至今，山西焦化股份有限公司副总经理。张文案：2006 年 1 月2009 年 9 月，山西焦化集团有限公司技术中心主任。2009 年 9 月2010 年 5 月，山西焦煤集团有限责任公司煤炭综合利用部副部长。2010 年 5 月2011 年 8月，山西焦煤集团有限责任公司焦化产业发展局副局长。2011 年 9 月至今，山西焦化股份有限公司副总经理。邢良智：2006 年 2 月至今，山西焦化股份有限公司总法律顾问、法律事务部部长。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 郭文仓 山西焦化集团有限公司 董事长、党委书记2011 年 1 月 6 日 否 卫正义 山西焦化集团有限公司 副董事长、总经理、党委常委 2009 年 4 月 29 日 否 支亚毅 山西西山煤电股份有限公司 董事、董事会秘书2011 年 10 月 24 日 是 张晋 山西焦化集团有限公司 董事、党委常委 1995 年 2 月 1 日 否 史瑞平 山西焦化集团有限公司 董事、党委副书记2011 年 5 月 12 日 否 王茂 山西焦化集团有限公司 党委常委、纪委书记 2009 年 9 月 1 日 否 山西焦化股份有限公司 2011 年年度报告 14孔晓宝 山西焦化集团有限公司 董事、副总经理 2000 年 1 月 1 日 否 田世鑫 山西焦化集团有限公司 董事、党委副书记2010 年 5 月 21 日 否 樊大宏 山西西山煤电股份有限公司 财务部部长 2008 年 12 月 1 日 是 郭毅民 山西焦化集团有限公司 董事 2009 年 5 月 14 日 否 潘则孝 山西焦化集团有限公司 董事 2011 年 5 月 12 日 否 李峰 山西焦化集团有限公司 党委常委 2011 年 7 月 17 日 否 在其他单位任职情况 截止本报告期末公司无董事、监事、高管在其他单位任职。(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 根据公司章程规定，董事、监事、高级管理人员的报酬由公司董事会确定。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 主要依据其工作量和所承担的责任，以及历年来的收入水平。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 在本公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员共 23 人；现任董事、监事和高级管理人员在公司领取的报酬总额为 230.03 万元；在本公司领取报酬的董事共 8 人，金额 74.56 万元；在本公司领取报酬金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为 39 万元。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 曲剑午 董事长 离任 因工作调动 郭文仓 董事长 聘任 因工作所需 宁志华 副董事长 离任 退休 支亚毅 副董事长 聘任 因工作所需 郭保林 董事 离任 退休 史瑞平 董事、总经理 聘任 因工作所需 马恩泽 董事 离任 因工作所需 张国富 董事 聘任 因工作所需 潘则孝 副总经理 聘任 因工作所需 李峰 副总经理、董事会秘书聘任 因工作所需 刘善泽 副总经理 聘任 因工作所需 李兆旺 副总经理 聘任 因工作所需 曾治平 副总经理 聘任 因工作所需 杨世红 副总经理 聘任 因工作所需 张文案 副总经理 聘任 因工作所需 张增旭 总经理助理 离任 因工作所需(五)公司员工情况 山西焦化股份有限公司 2011 年年度报告 15在职员工总数 7,418公司需承担费用的离退休职工人数 19专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 4,920技术人员 525营销人员 46财务人员 47管理人员 697教育程度 教育程度类别 数量（人）本科及以上学历 509专科学历 2,014专科以下学历 4,895六、六、公司治理结构公司治理结构(一)公司治理的情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法和中国证监会、上海证券交易所的法律法规及有关规定，不断完善公司治理结构，进一步提高公司规范运作水平。目前公司治理结构主要状况如下：2011 年度，公司股东大会、董事会、监事会能够严格按照公司法、公司章程的规定召集、召开；公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等权利，并承担相应义务；在内部控制上，公司建立了以股东大会、董事会、监事会和经理层为中心的内部控制结构，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。董事会负责内部控制的建立健全和有效实施，监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督，经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。报告期内，董事会能够严格执行股东大会各项决议；各位董事能够以勤勉尽责的态度出席董事会和股东大会；各位监事能够认真履行职责。2011 年 1 月 26 日，公司成立了内部控制规范工作领导小组，郭文仓董事长担任组长，其他董事、监事、高级管理人员均为领导组成员，领导组下设一办三组，即办公室、风险管理组、控制活动组、内部监督组。经过一年来的专项整治，公司内部控制得到进一步规范，经营管理水平和风险防范能力得到进一步提高，为公司科学、健康、持续发展打下了良好的基础。(二)董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独立董事 本年应参加董事会次数 亲自出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自参加会议 郭文仓 否 131102 0 否 卫正义 否 141400 0 否 支亚毅 否 4400 0 否 史瑞平 否 4400 0 否 张晋 否 141301 0 否 张国富 否 4400 0 否 山西焦化股份有限公司 2011 年年度报告 16田旺林 是 141400 0 否 岳丽华 是 141400 0 否 张翼 是 141400 0 否 年内召开董事会会议次数 14其中：现场会议次数 14通讯方式召开会议次数 0现场结合通讯方式召开会议次数 02、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事姓名 独立董事提出异议的重大事项内容 异议的内容 备注 田旺林 无 无 岳丽华 无 无 张翼 无 无 3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 报告期内，独立董事均能按照公司法、山西焦化股份有限公司章程等有关规定，积极出席董事会会议，就公司聘任董事、监事、高级管理人员、对外担保、关联交易、非公开发行股票等重大事项发表了独立意见，充分履行了自己的职责，为公司的规范运作、科学决策和持续发展做出了积极贡献。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 是否独立完整 情况说明 对公司产生的影响 改进措施 业务方面独立完整情况 是 公司拥有独立的供产销系统，有完善的专业管理部门。公司能够独立开展生产经营活动等各项业务 积极关注原料和产品市场，加大技术研发，降低生产成本，提高经营业绩。人员方面独立完整情况 是 公司有专门的人力资源管理部门，中层管理人员和高级管理人员均能各司其职、各尽其责。公司管理层和各级工作人员能够合理分工、团结协作，