600731_2011_湖南海利_2011年年度报告_2012-04-09.pdf

湖南海利化工股份有限公司 湖南海利化工股份有限公司 600731 600731 2011 年年度报告 2011 年年度报告湖南海利化工股份有限公司 2011 年年度报告 1 目录 目录 一、一、重要提示重要提示.2 二、二、公司基本情况公司基本情况.2 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.3 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况.5 五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员.11 六、六、公司治理结构公司治理结构.16 七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介.22 八、八、董事会报告董事会报告.22 九、九、监事会报告监事会报告.33 十、十、重要事项重要事项.34 十一、十一、财务会计报告财务会计报告.39 十二、十二、备查文件目录备查文件目录.121 湖南海利化工股份有限公司 2011 年年度报告 2一、一、重要提示重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 董事长王晓光、法定代表人黄明智 主管会计工作负责人姓名 蒋祖学 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 屈波文 公司负责人董事长王晓光、法定代表人黄明智、主管会计工作负责人蒋祖学及会计机构负责人（会计主管人员）屈波文声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、二、公司基本情况公司基本情况(一)公司信息 公司的法定中文名称 湖南海利化工股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 湖南海利 公司的法定英文名称 Hunan Haili Chemical Co.,Ltd 公司的法定英文名称缩写 HLC 公司法定代表人 黄明智 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 丁民 杨雄辉 联系地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段 251 号湖南省长沙市芙蓉中路二段 251 号电话 0731-85357830 0731-85357830 传真 0731-85357977 0731-85357977 电子信箱 湖南海利化工股份有限公司 2011 年年度报告 3(三)基本情况简介 注册地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段 251 号 注册地址的邮政编码 410007 办公地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段 251 号 办公地址的邮政编码 410007 公司国际互联网网址 电子信箱 (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 公司证券办公室 (五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 湖南海利 600731 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 1994 年 4 月 15 日 公司首次注册登记地点 湖南省长沙市胜利路 198 号 最近一次变更 公司变更注册登记日期 2011 年 5 月 23 日 公司变更注册登记地点 湖南省长沙市芙蓉中路二段 251 号 企业法人营业执照注册号 430000000068348 税务登记号码 430111183786041 组织机构代码 18378604-1 公司聘请的会计师事务所名称 中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦A座8层 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 6,049,546.92 利润总额 16,479,468.06 归属于上市公司股东的净利润 4,331,588.94归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-23,342,397.91经营活动产生的现金流量净额 63,765,612.39 湖南海利化工股份有限公司 2011 年年度报告 4(二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2011 年金额附注（如适用）2010 年金额 2009 年金额非流动资产处置损益 27,623,181.49主要系 2011 年 12 月 30日，本公司将拥有的湖南海利泵业有限责任公司 100%的股权全部转让给湖南亨景房地产开发有限公司。16,804,786.42 1,943,247.01计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 8,525,655.73主要系根据环境保护部对外经济合作领导小组办公室根据与公司签订的四氯化碳消费淘汰赠款协议书，公司收到上述款项，因相关工程已完工验收，计入本期损益。2,853,401.46 8,081,798.46计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 -288,319.80因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备-7,916,464.39系公司本期计提的无形资产减值准备。-15,100,000.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 -2,786.02单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 5,277,535.50除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,760,953.20-2,263,055.69-419,265.93其他符合非经常性损益定义的损益项目 107,399.60 少数股东权益影响额-510,908.56 396,560.01-1,355,544.33所得税影响额-1,808,430.62 244,041.67-1,059,507.60合计 27,673,986.85 3,043,133.47 12,177,157.29(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2011 年 2010 年 本年比上年增2009 年 湖南海利化工股份有限公司 2011 年年度报告 5减（%）营业总收入 872,246,387.80851,922,365.292.39 694,469,876.26 营业利润 6,049,546.9211,069,163.61-45.35 3,293,560.22利润总额 16,479,468.0611,734,295.8040.44 13,076,006.84归属于上市公司股东的净利润 4,331,588.944,201,763.093.09 2,445,420.97归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -23,342,397.911,158,629.62-2,114.66-9,731,736.32经营活动产生的现金流量净额 63,765,612.39 104,797,032.33-39.15 80,623,828.53 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末 资产总额 1,403,327,059.50 1,282,917,918.33 9.39 1,291,851,904.33负债总额 986,283,562.81 871,069,062.67 13.23 887,876,486.84归属于上市公司股东的所有者权益 368,240,503.49 369,077,955.02-0.23 364,814,208.66总股本 256,314,098.00 256,314,098.000 256,314,098.00 主要财务指标 2011 年2010 年本年比上年增减（%）2009 年基本每股收益（元股）0.0170.0166.250.010 稀释每股收益（元股）0.017 0.016 6.250.010 用最新股本计算的每股收益（元/股）0.017/扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）-0.091 0.005-1,920.00-0.038 加权平均净资产收益率（%）1.161.15增加 0.01 个百分点0.67扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-6.240.32减少 6.56 个百分点-2.67每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.250.41-39.020.31 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）1.44 1.44 0.001.42 资产负债率（%）70.28 67.90 增加 2.38 个百分点68.73 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例发送公其他 小计 数量 比例湖南海利化工股份有限公司 2011 年年度报告 6(%)行新股股积金转股(%)一、有限售条件股份 1,235,159 0.482-459,342-459,342 775,8170.3031、国家持股 2、国有法人持股 15,391 0.006-15,391-15,391 003、其他内资持股 1,219,768 0.476-443,951-443,951 775,8170.303其中：境内非国有法人持股 1,219,768 0.476-443,951-443,951 775,8170.303 境内自然人持股 、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 255,078,939 99.518459,342459,342 255,538,28199.6971、人民币普通股 255,078,939 99.518459,342459,342 255,538,28199.6972、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 256,314,098 10000 256,314,098100 股份变动的批准情况 公司股权分置改革方案于 2006 年 2 月 22 日获得公司股权分置改革相关股东会议审议通过，经湖南省国资委、上海证券交易所批复同意，公司于 2006 年 3 月 6 日发布了股权分置改革方案实施公告。本报告期内，经上海证券交易所批准，股改限售流通股 459,342 股于 2011 年 6 月 23 日上市流通，详见 2011 年 6 月 23 日上海证券报、中国证券报刊载的湖南海利化工股份有限公司股改限售流通股上市公告。2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股本年解除限本年增加限年末限售股限售原因 解除限售日湖南海利化工股份有限公司 2011 年年度报告 7数 售股数 售股数 数 期 湖 南 海 利高 新 技 术产 业 集 团有限公司 15,391 92,34976,9580股权分置改革 2011 年 6 月28 日 湖 南 宜 化化 工 有 限责任公司 61,166 61,16600股权分置改革 2011 年 6 月28 日 湖 南 省 芳林 育 才 基金会 382,785 305,827-76,9580股权分置改革 2011 年 6 月28 日 其 他 限 售流 通 股 股东 775,817 00775,817股权分置改革 合计 1,235,159 459,3420775,817/(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 2011 年末股东总数 41,242 户 本年度报告公布日前一个月末股东总数 41,817 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 湖南海利高新技术产业集团有限公司 国有法人 21.444 54,965,08876,9580 无 0 张惠媛 境 内 自 然人 0.4951,270,000 1,270,0000 未知 海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 未知 0.4731,211,500 1,150,1000 未知 湖南海利化工股份有限公司 2011 年年度报告 8兴业国际信托有限公司联信.利丰(X9 号)未知 0.4681,198,899 1,198,8990 未知 中融国际信托有限公司中融宏创 未知 0.4141,061,979 1,061,9790 未知 张璐璐 境 内 自 然人 0.4141,060,000150,0000 未知 邵进军 境 内 自 然人 0.363930,50800 未知 柯顺银 境 内 自 然人 0.352903,399903,3990 未知 郭燕萍 境 内 自 然人 0.350896,100896,1000 未知 牟雷 境 内 自 然人 0.326835,000835,0000 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 湖南海利高新技术产业集团有限公司 54,965,088人民币普通股 54,965,088 张惠媛 1,270,000人民币普通股 1,270,000 海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 1,211,500人民币普通股 1,211,500 兴业国际信托有限公司联信.利丰(X9 号)1,198,899人民币普通股 1,198,899 中融国际信托有限公司中融宏创 1,061,979人民币普通股 1,061,979 张璐璐 1,060,000人民币普通股 1,060,000 邵进军 930,508人民币普通股 930,508 柯顺银 903,399人民币普通股 903,399 郭燕萍 896,100人民币普通股 896,100 牟雷 835,000人民币普通股 835,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 前十大股东中“湖南海利高新技术产业集团有限公司”与其他股东之间不存在关联关系，也不属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。报告期内，公司限售流通股股东湖南省芳林育才基金会向湖南海利高新技术产业集团有限公司偿还代垫对价 76,958 股、湖南海利高新技术产业集团有限公司所持限售流通股份合计92,349 股于 2011 年 6 月 28 日上市，详见 2011 年 6 月 23 日上海证券报、中国证券报刊载的湖南海利化工股份有限公司股改限售流通股上市公告。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 湖南海利化工股份有限公司 2011 年年度报告 9单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 1 福安市农药厂 220,837 176,439 向“海利集团”偿还代为垫付的对价安排款项及其孳生的股利、股息、资本利得后，按上海证券交易所有关限售股份上市流通的规定办理上市流通申请事宜。2 湖南省科学技术协会 191,392 152,914 向“海利集团”偿还代为垫付的对价安排款项及其孳生的股利、股息、资本利得后，按上海证券交易所有关限售股份上市流通的规定办理上市流通申请事宜。3 云南天创科技有限公司 76,557 61,166 向“海利集团”偿还代为垫付的对价安排款项及其孳生的股利、股息、资本利得后，按上海证券交易所有关限售股份上市流通的规定办理上市流通申请事宜。4 铜山县化工厂 76,557 61,166 向“海利集团”偿还代为垫付的对价安排款项及其孳生的股利、股息、资本利得后，按上海证券交易所有关限售股份上市流通的规定办理上市流通申请事宜。5 扬州桥头农药厂 38,279 30,583 向“海利集团”偿还代为垫付的对价安排款项及其孳生的股利、股息、资本利得后，按上海证券交易所有关限售股份上市流通的规定办理上市流通申请事宜。6 国营海安县农药厂 38,279 30,583 向“海利集团”偿还代为垫付的对价安排款项及其孳生的股利、股息、资本利得后，按上海证券交易所有关限售股份上市流通的规定办理上市流通申请事宜。7 湖南省石油化工技协 38,279 30,583 向“海利集团”偿还代为垫付的对价安排款项及其孳生的股利、股息、资本利得后，按上海证券交易所有关限售股份上市流通的规定办理上市流通申请事宜。8 安徽省化工研究院科技咨询开发公司 38,279 30,583 向“海利集团”偿还代为垫付的对价安排款项及其孳生的股利、股息、资本利得后，按上海证券湖南海利化工股份有限公司 2011 年年度报告 10交易所有关限售股份上市流通的规定办理上市流通申请事宜。9 湖南省资江化学工业学校 38,279 30,583 向“海利集团”偿还代为垫付的对价安排款项及其孳生的股利、股息、资本利得后，按上海证券交易所有关限售股份上市流通的规定办理上市流通申请事宜。10 慈利县化工原料厂 19,079 15,243 向“海利集团”偿还代为垫付的对价安排款项及其孳生的股利、股息、资本利得后，按上海证券交易所有关限售股份上市流通的规定办理上市流通申请事宜。上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东之间不存在关联关系。2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 湖南海利高新技术产业集团有限公司 单位负责人或法定代表人 谢惠玲 成立日期 1998 年 10 月 9 日 注册资本 146,280,000主要经营业务或管理活动 从事化工高新技术及农药、化肥、化工产品、化工试剂的研究、开发、生产、销售；开展技术转让、技术服务及咨询、化工设计、环保评价、分析检测和化工科技信息服务；自有房屋租赁。(2)实际控制人情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 湖南省人民政府国有资产监督管理委员会 (3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 湖南海利化工股份有限公司 2011 年年度报告 11 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 王晓光 董事长 男 55 2009 年 12月 24 日 2012 年 12月 23 日 29,38429,384 17.65 否 刘卫东 副董事长 男 44 2009 年 12月 24 日 2012 年 12月 23 日 4.2 是 谢惠玲 董事 女 57 2009 年 12月 24 日 2012 年 12月 23 日 4.2 是 黄明智 职工代表董事、总经理男 44 2009 年 12月 24 日 2012 年 12月 23 日 21.55 否 杨春华 职工代表董事 男 58 2009 年 12月 24 日 2012 年 12月 23 日 14.28 否 刘正安 董事 女 48 2009 年 12月 24 日 2012 年 12月 23 日 4.2 是 罗和安 独立董事 男 57 2009 年 12月 24 日 2012 年 12月 23 日 5.04 是 彭克勤 独立董事 男 56 2009 年 12月 24 日 2012 年 12月 23 日 5.04 是 李伟德 独立董事 男 64 2009 年 12月 24 日 2012 年 12月 23 日 5.04 是 湖南海利化工股份有限公司 2011 年年度报告 12何响英 监事会主席女 57 2009 年 12月 24 日 2012 年 12月 23 日 16,88416,884 18.28 否 杨慧 监事 女 55 2009 年 12月 24 日 2012 年 12月 23 日 4.08 是 荣华 监事 男 43 2009 年 12月 24 日 2012 年 12月 23 日 0 是 张福山 职工代表监事 男 57 2009 年 12月 24 日 2012 年 12月 23 日 18,00014,500 证 券 交易 市 场卖出 13.71 否 陶敏 职工代表监事 男 56 2009 年 12月 24 日 2012 年 12月 23 日 13.59 否 丁民 董秘、副总经理 男 46 2009 年 12月 24 日 2012 年 12月 23 日 16.43 否 唐晓密 副总经理 女 52 2009 年 12月 24 日 2012 年 12月 23 日 16.94 否 乔广玉 副总经理 男 48 2009 年 12月 24 日 2012 年 12月 23 日 16.5 否 尹霖 副总经理 男 46 2009 年 12月 24 日 2012 年 12月 23 日 24.56 否 彭彰彬 副总经理 男 56 2009 年 12月 24 日 2012 年 12月 23 日 16.61 否 刘凌波 副总经理 男 44 2009 年 12月 24 日 2012 年 12月 23 日 16.02 否 蒋祖学 总会计师 男 41 2009 年 12月 24 日 2012 年 12月 23 日 16.09 否 庞怀林 总工程师 男 43 2009 年 12月 24 日 2012 年 12月 23 日 16.49 否 合计/64,26860,768/270.5/王晓光：研究员。王先生毕业于浙江大学，曾任湖南化工研究院室主任、副院长，获湖南省首届青年化学化工奖、国家发明四等奖一项、国家发明专利九项、国家科技进步奖二等奖一项、部省级科技进步奖七项，光召科技奖，建国六十周年中国农药行业突出贡献奖，1995年被评为湖南省优秀中青年专家，2000 年国家人事部专家服务中心聘任为专家顾问委员，享受政府特殊津贴。现任：本公司董事长，湖南化工研究院院长、湖南海利高新技术产业集团有限公司党委书记，同时担任中国化学会理事、湖南省化学化工学会理事长、全国地方化工科研院（所）长协作网理事长、湖南大学及湖南师范大学兼职教授。刘卫东：博士，博士后，研究员。刘先生博士毕业于湖南农业大学，曾赴美国、日本进修。获国家科技进步二等奖 1 项、省级科技进步一等奖 1 项，被评为湖南省优秀专家，入选国家“新世纪百千万人才工程”国家级人选、湖南省新世纪 121 人才工程人选。曾任湖南化工研究院农药所所长、湖南化工研究院副院长。现任：湖南海利高新技术产业集团有限公司总经理，湖南化工研究院党委书记，本公司副董事长。谢惠玲：高级工程师。谢女士毕业于中南工业大学，曾任湖南化工研究院计量仪表室、计算湖南海利化工股份有限公司 2011 年年度报告 13中心高级工程师、党支部书记、本公司人事部经理、公司监事会监事、湖南海利高新技术产业集团公司董事、副总裁。现任湖南海利高新技术产业集团公司董事长、本公司董事。黄明智：博士，研究员。黄先生博士毕业于中南大学，曾任湖南化工研究院农药所所长、院长助理、副院长，国家农药创制工程技术研究中心副主任，湖南海利高新技术产业集团有限公司总工程师。先后荣获湖南省化学化工学会青年化学奖、中国农药工业协会科技创新奖、全国化工优秀科技工作者等荣誉，多项成果获中国石化协会和湖南省科技进步奖、技术发明奖等。现任本公司董事、总经理，同时兼任中国农药工业协会副理事长，湖南省化学化工学会副理事长，中国化工学会农药专业委员会委员，湖南师范大学、华中师范大学、长沙理工大学硕士研究生指导老师。杨春华：高级工程师、注册安全工程师、湖南省安全专家委员会委员。杨先生毕业于浙江大学，曾任岳阳石油化工总厂工业会计、工程师、已内酰胺车间主任；湖南化工设计院项目总负责人、工艺室副主任；湖南省石油化工厅规划办公室副主任；湘西自治州化工局副局长、党组成员（挂职）；湖南省东永农药厂厂长、书记；湖南东永实业开发公司常务副总经理；湖南化肥工业总公司副经理；湖南省石油化工局副总工程师。2001 年 2 月任湖南海利化工股份有限公司副总经理，先后兼任本公司供销公司总经理、市场部经理、湖南海利工程安装公司董事长、总经理；湖南海利株洲精细化工有限公司董事长、总经理；湖南海利化工股份有限公司总经理、法人代表；中国农药工业协会副理事长、湖南省植保学会副理事长；湖南省化学化工学会副理事长、湖南省市场营销协会常务副会长。现任本公司董事。刘正安：高级会计师。大学本科学历。刘女士 1984 年分配至湖南化工研究院工作，曾任湖南化工研究院财务处副处长、湖南海利高新技术产业集团有限公司财务部部长、副总会计师。现任湖南海利高新技术产业集团有限公司总会计师、本公司董事。罗和安：化学工程教授。罗先生毕业于湖南大学，1983 年获华南理工大学硕士学位，1993年获挪威理工大学博士学位，曾任湖南醴陵氮肥厂车间主任、冷水江制碱厂技术员、现任湘潭大学教授、本公司独立董事。彭克勤：教授，博士生导师。彭先生毕业于湖南农业大学，多次出国留学、讲学，1977 年以来一直在湖南农业大学执教，先后承担国家自然科学基金及各类科研、教改课题 12 项，发表科研教改论文 70 多篇，出版教材专著 8 部，获得省级、校级科技成果奖 5 项，教学成果奖 8 项。现兼任中国植物生理学会理事、中国高等农业教育研究会常务理事、正虹科技及本公司独立董事。李伟德：高级审计师、注册会计师。李先生曾任湖南省粮食局、长沙市湘粮机械厂干部，历任湖南省审计厅科长、副处长、副巡视员等职。2007 年退休。现任湖南省内审协会副会长、本公司独立董事。何响英：副研究员。何女士毕业于中南大学，曾任湖南化工研究院选矿研究室主任、人事处处长、工会主席，本公司工会主席兼人事部经理、第一、二届董事，第三、四、五届监事会主席，现任本公司第六届监事会主席。杨慧：研究员。杨女士毕业于湖南大学，曾任湖南化工研究院农药所项目负责人，科研处处湖南海利化工股份有限公司 2011 年年度报告 14长，知识产权办主任，1993 年获国家专利代理人资格。现任湖南化工研究院副院长、本公司监事。荣华：会计师。荣先生毕业于湖南商学院，曾任湖南省农业厅计划财务处副主任科员、主任科员，中共湖南省委企业工委专职监事，现任湖南省国有资产监督管理委员会专职监事，主任科员，本公司监事。张福山：高级工程师。张先生毕业于大连理工大学，曾任湖南化工研究院工程师、人事处处长、试验一场党总支书记、湘港合资深圳湘发化工有限公司副总经理、科湘公司总经理、本公司常务副总经理、董事、副董事长、总经理。现任本公司纪委书记、监事。陶敏：高级政工师。陶先生毕业于湖南广播电视大学，曾任湖南化工研究院工程师、工贸处副处长、工会副主席，本公司办公室主任，海利株洲公司党委书记、副董事长，试验工场党委书记。现任本公司工会主席、监事。丁民：工程师。丁先生曾在湖南化工研究院化肥室工作，从 1992 年起先后担任湖南省化学化工学会秘书处副主任、省化学化工学会办公室副主任、主任、省化学化工学会秘书长，本公司办公室主任、证券办主任、董事会秘书。现任本公司副总经理、董事会秘书。唐晓密：高级工程师。唐女士毕业于湖南大学化工系，曾任湖南化工研究院精细化工研究室课题组长、湖南化工研究院工贸外事部副经理。现任本公司副总经理、进出口公司经理。乔广玉：副研究员。乔先生曾先后任湖南化工研究院经营开发部副主任、科研处副处长、科达化工公司经理、科湘公司总经理、深圳湘发化工有限公司副总经理，本公司总经理助理、企业发展部经理、企业技术中心副主任。现任本公司副总经理。尹霖：工商管理硕士，高级工程师。尹先生毕业于湘潭大学化学系，曾任湖南海利化工股份有限公司试验工场 MIC 车间主任、副场长、场长、党委副书记，湖南海利专用化学品销售公司经理、湖南海利株洲精细化工有限公司副董事长、副总经理，曾荣获国家科技进步二等奖(年产 500 吨残杀威技改项目)，湖南省石化系统“优秀共产党员”称号并两次获得湖南海利化工股份有限公司“劳动模范”称号，鹰潭市“劳动模范”称号，现任本公司副总经理兼海利贵溪化工农药有限公司董事长、总经理。彭彰彬：高级工程师，高级职业经理人。彭先生毕业于华中师范大学，大学本科学历。曾任湖南长沙铝厂技术员、车间主任、科长、厂长助理，海利贵溪化工农药有限公司副总经理、总经理、党委书记、董事长。多次获“江西省优秀企业厂长”、“优秀高新技术厂长”、江西省科技领军人物、鹰潭市劳模等多种荣誉称号。现任本公司副总经理。刘凌波：中共党员，工商管理硕士，高级工程师。刘先生毕业于湘潭大学化学系，曾工作于株洲烧碱厂，先后担任烧碱车间主任、表面活性剂分厂厂长、湘江电化厂董事等职。曾任职于湖南海利株洲精细化工有限公司，先后担任呋喃酚车间主任、海利株洲公司副总工程师、总工程师、常务副总等职，先后获得国家科技进步二等奖、湖南省安全生产技术一等奖、全国石油化工行业协会科技进步二等奖等。现任本公司副总经理兼湖南海利株洲精细化工有限公司董事长。湖南海利化工股份有限公司 2011 年年度报告 15 蒋祖学：工商管理硕士，注册会计师，高级审计师。蒋先生毕业于湖南大学，曾任湖南海利化工股份有限公司试验工场财务科长，湖南海利常德农药化工有限公司总会计师，湖南海利化工股份有限公司审计部经理，三一重工股份有限公司内部稽核部部长，三一重型装备有限公司财务总监，湖南海利化工股份有限公司总会计师等职。现任本公司总会计师。庞怀林：中共党员，博士，研究员，湖南师范大学、长沙理工大学兼职硕士生导师。自 1992年起担任课题负责人，主要从事精细化工产品特别是农药及中间体的合成工艺研究和新农药创制研究，作为第一负责人主持并完成了二项国家经贸部国债贴息和新产品计划项目、主持并完成国家“十五”科技攻关计划、国家“十一五”科技支撑计划等国家级课题五项，主持完成了湖南省科技计划项目九项、在公开出版的杂志和全国性会议上发表学术论文 40 多篇。所研究的成果多次获奖；先后获得全国首届青年创新创效奖、湖南省技术创新先进个人、长沙市高开区“有突出贡献科技专家”等荣誉称号。曾任湖南化工研究院总工程师、国家农药创制工程技术研究中心副主任、湖南省化学化工学会秘书长。现任本公司总工程师。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 王晓光 湖南海利高新技术产业集团有限公司 党委书记、副董事长 否 谢惠玲 湖南海利高新技术产业集团有限公司 董事长 是 刘卫东 湖南海利高新技术产业集团有限公司 总经理 是 刘正安 湖南海利高新技术产业集团有限公司 总会计师 是 杨慧 湖南化工研究院 副院长 是 荣华 湖南省国有资产监督管理委员会 湖南省国有资产监督管理委员会专职监事、主任科员，湖南海利高新技术产业集团有限公司监事 是 湖南化工研究院系湖南海利高新技术产业集团有限公司全资科研机构。在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期任期终止日期 是否领取报酬津贴 罗和安 湘潭大学 教授 是 彭克勤 湖南农业大学 教授 是 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人根据公司薪酬制度，公司董事会薪酬与考核委员会、公司董事会、公司湖南海利化工股份有限公司 2011 年年度报告 16员报酬的决策程序 股东大会决议。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 参照国家有关规定及公司所在地报酬水平，以鼓励、约束、有利于相关人员稳定为基本原则，综合考虑公司年度经营业绩综合指标、岗位管理职责，确定报酬标准。公司董事、监事、高级管理人员的报酬是根据公司年度经营计划完成情况以及个人年度绩效考核情况确定的。公司董事、监事、高级管理人员均在公司领取相应的职务津贴。在公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员的工资按上年度职务工资加岗位工资的标准发放；在股东单位或其他单位领取薪酬的本公司董事和监事仅在公司领取相应的职务津贴，出席公司董事会、监事会及股东大会的差旅费及按公司章程履行职权时所需费用，公司据实报销。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 2011 年度，公司实际支付董事、监事和高级管理人员报酬总额为 270.50万元。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 本报告期内公司无董事、监事、高管人员变动。(五)公司员工情况 在职员工总数 2,038公司需承担费用的离退休职工人数 433专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产及销售人员 1,189管理人员 343技术人员 506教育程度 教育程度类别 数量（人）硕士以上 11大学本科 206大专学历 407 六、六、公司治理结构公司治理结构(一)公司治理的情况 多年来，公司按照公司法、证券法、关于提高上市公司质量的意见、上市公司治理准则 等法律法规的要求，逐步建立和完善符合公司实际情况的公司组织制度和法人治理结构，不断建立健全各项内部规章制度。目前，公司制订实施的内部管理与控制制度已较完备，能确保各项工作有章可循，对公司的经营、管理运作起到了有效的控制、促进和监督作用，公司治理情况符合规范性文件的要求，具体情况如下：1、关于股东与股东大会：公司严格按照公司法、上海证券交易所股票上市规则等法律法规以及公司章程、股东大会议事规则的要求召集、召开股东大会，能够平等对待所有股东，确保公司所有股东依法充分行使其股东权力，表决程序合规，会议记录完整，股东大会均经律师现场鉴证。本报告期内公司共召开了三次股东大会，大会决议合法有效。湖南海利化工股份有限公司 2011 年年度报告 17 2、关于控股股东与上市公司关系：公司具有独立的业务及自主经营能力，公司与大股东湖南海利高新技术产业集团有限公司实现了人员、资产、财务分开，机构和业务独立，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。大股东能够规范自己行为，通过股东大会行使出资人的权利。报告期内，大股东未发生超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动的行为，未发生占用上市公司资金和资产的情况。报告期内，公司与大股东进行的关联交易公平合理。公司需支付相关费用租赁大股东房产用于公司总部办公；公司需委托关联方湖南化工研究院进行相关技术开发。因此，公司与大股东之间存在一定数量的关联交易。公司严格按照公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、独立董事工作制度、信息披露管理制度等规定，规范关联交易，保证关联交易的公平、公正、合理，不存在利益转移及损害公司利益的情形。公司与大股东之间不存在同业竞争。3、关于董事与董事会：公司严格按照公司法、公司章程的规定选举产生董事，公司建立、实施了董事会议事规则、独立董事制度、累积投票制度。公司现任董事会由九名成员组成，其中独立董事三人，公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求。公司董事会下设有投资决策委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会四个专业委员会，其人员组成符合中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见关于独立董事应当在薪酬、审计、提名等委员会占 1/2 以上比例的规定，各专业委员会均制订、实施了相应的议事规则。报告期内，公司董事会共召开六次会议，各次会议的召集和召开、会议议事程序和决议、会议决议的信息披露以及会议决议的执行等方面均能严格按照公司章程和董事会议事规则的规定进行；召开审计委员会会议四次、薪酬与考核委员会会议一次，各专业委员会对各自职责范围内的事项都进行认真审阅和讨论，形成一致意见后再报董事会会议审议，促进了董事会规范运作和科学决策。公司所有董事均能遵守法律法规和公司章程的规定，以维护公司和全体股东利益为原则，忠实、诚信、勤勉地履行职责，积极参加相关培训，熟悉相关法