600570_2011_恒生电子_2011年年度报告_2012-03-28.pdf

恒生电子股份有限公司 恒生电子股份有限公司 600570 600570 2011 年年度报告 2011 年年度报告恒生电子股份有限公司 2011 年年度报告 1 目录 目录 一、一、重要提示重要提示.2二、二、公司基本情况公司基本情况.2三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.3四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况.5五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员.8六、六、公司治理结构公司治理结构.12七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介.16八、八、董事会报告董事会报告.16九、九、监事会报告监事会报告.27十、十、重要事项重要事项.28十一、十一、财务会计报告财务会计报告.34十二、备查文件目录 132 恒生电子股份有限公司 2011 年年度报告 2 重要提示重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。(二)如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名 未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名 严建苗 独立董事 因出差北京 独立董事张天富 (三)天健会计师事务所（特殊普通合伙人）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 彭政纲 主管会计工作负责人姓名 傅美英 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 曾玉梅 公司负责人彭政纲、主管会计工作负责人傅美英及会计机构负责人（会计主管人员）曾玉梅声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、二、公司基本情况公司基本情况(一)公司信息 公司的法定中文名称 恒生电子股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 恒生电子 公司的法定英文名称 Hundsun Technologies Inc.公司法定代表人 彭政纲 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 童晨晖 屠海雁 联系地址 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 电话 0571-28829702 0571-28829702 传真 0571-28829703 0571-28829703 电子信箱 恒生电子股份有限公司 2011 年年度报告 3(三)基本情况简介 注册地址 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 注册地址的邮政编码 310053 办公地址 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 办公地址的邮政编码 310053 公司国际互联网网址 (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 (五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 恒生电子 600570 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 2000 年 12 月 13 日 公司首次注册登记地点 浙江省杭州市 首次变更 公司变更注册登记日期 2002 年 1 月 20 日 公司变更注册登记地点 杭州市文三路 259 号昌地火炬 B 幢 2 号 901 室 企业法人营业执照注册号 3300002000295 税务登记号码 330193253932914 组织机构代码 25393291-4 最近变更 公司变更注册登记日期 2010 年 6 月 23 日 公司变更注册登记地点 杭州市江南大道 3588 号恒生大厦 企业法人营业执照注册号 330000000027505 税务登记号码 330193253932914 组织机构代码 25393291-4 公司聘请的会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）公司聘请的会计师事务所办公地址 杭州市西溪路 128 号 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 216,711,946.13 利润总额 285,845,440.55 归属于上市公司股东的净利润 254,410,470.99归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 219,912,755.68恒生电子股份有限公司 2011 年年度报告 4经营活动产生的现金流量净额 196,093,965.98(二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2011 年金额 2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益 16,701,485.2522,685,688.26 1,891,604.25越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 43,000.00 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 17,662,761.5317,277,329.00 11,052,712.00除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 7,256,175.731,355,451.01 26,902,969.11除上述各项之外的其他营业外收入和支出-84,969.08271,738.10 33,975.81少数股东权益影响额-3,060,145.69-743,146.87-397,495.50所得税影响额-4,020,592.43-4,209,769.54-3,989,641.23合计 34,497,715.3136,637,289.96 35,494,124.44(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年 营业总收入 1,048,193,404.23867,227,002.4320.87 729,711,772.40 营业利润 216,711,946.13155,899,601.3639.01 185,400,210.67利润总额 285,845,440.55243,648,142.9317.32 232,680,865.42归属于上市公司股东的净利润 254,410,470.99218,666,875.8716.35 205,611,275.22归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 219,912,755.68182,029,585.9120.81 170,117,150.78经营活动产生的现金流量196,093,965.98 173,386,671.9313.10 112,881,785.64恒生电子股份有限公司 2011 年年度报告 5净额 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末 资产总额 1,746,778,365.34 1,598,682,715.36 9.26 1,337,441,918.79负债总额 442,903,374.86 515,627,719.30-14.10 412,719,653.12归属于上市公司股东的所有者权益 1,217,985,793.52 990,761,903.7722.93 808,446,904.07总股本 623,750,400.00 623,750,400.000 445,536,000.00 主要财务指标 2011 年2010 年本年比上年增减（%）2009 年基本每股收益（元股）0.410.3517.140.33 稀释每股收益（元股）0.41 0.35 17.140.33 用最新股本计算的每股收益（元/股）不适用不适用不适用不适用扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.35 0.2920.690.27 加权平均净资产收益率（%）23.0424.34减少 1.30 个百分点28.76扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）19.9120.26减少 0.35 个百分点23.79每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.310.2810.710.25 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）1.95 1.59 22.641.81 资产负债率（%）25.36 32.25 减少 6.89 个百分点30.86 (四)采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（不含衍生金融资产）187,904,667.1025,164,531.77-162,740,135.33-2,039,489.87可供出售金融资产 133,929,400.90189,108,625.7555,179,224.85 9,295,665.61合计 321,834,068.00214,273,157.52-107,560,910.48 7,256,175.74 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 恒生电子股份有限公司 2011 年年度报告 6单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股 其他小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 623,750,400100 623,750,4001001、人民币普通股 623,750,400100 623,750,4001002、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 623,750,400100 623,750,400100 2、限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 恒生电子股份有限公司 2011 年年度报告 71、股东数量和持股情况 单位：股 2011 年末股东总数 16,626 户本年度报告公布日前一个月末股东总数 16,188 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 杭州恒生电子集团有限公司 境内非国有法人 21.38133,344,148 质押 29,600,000 华安策略优选股票型证券投资基金 未知 4.8930,485,50114,904,811 银华核心价值优选股票型证券投资基金 未知 4.0225,103,0046,413,960 诺安平衡证券投资基金 未知 2.8417,736,419 嘉实策略增长混合型证券投资基金 未知 2.7917,428,059-8,898,795 景福证券投资基金 未知 2.6516,560,410 周林根 未知 2.5515,922,074 质押 9,000,000 富国天合稳健优选股票型证券投资基金 未知 2.3314,524,142 大成价值增长证券投资基金 未知 2.1713,526,787 蒋建圣 境内自然人 2.0612,837,516 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 杭州恒生电子集团有限公司 133,344,148人民币普通股 华安策略优选股票型证券投资基金 30,485,501人民币普通股 银华核心价值优选股票型证券投资基金 25,103,004人民币普通股 诺安平衡证券投资基金 17,736,419人民币普通股 嘉实策略增长混合型证券投资基金 17,428,059人民币普通股 景福证券投资基金 16,560,410人民币普通股 恒生电子股份有限公司 2011 年年度报告 8周林根 15,922,074人民币普通股 富国天合稳健优选股票型证券投资基金 14,524,142人民币普通股 大成价值增长证券投资基金 13,526,787人民币普通股 蒋建圣 12,837,516人民币普通股 2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东情况 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 杭州恒生电子集团有限公司 单位负责人或法定代表人 黄大成 成立日期 1998 年 9 月 28 日 注册资本 5,000主要经营业务或管理活动 投资、咨询服务 (2)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员 恒生电子股份有限公司 2011 年年度报告 9(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期任期终止日期年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 彭政纲 董事长 男 43 2010年2 月 8日 2013年2 月 7日 8,400,0007,580,000 二级市场买卖 128.86否 刘曙峰 副董事长 男 42 2010年2 月 8日 2011 年8 月 26日 9,298,0006,988,888 二级市场买卖 69.13否 蒋建圣 董事 男 41 2010年2 月 8日 2013年2 月 7日 12,837,51612,837,516 102.26否 陈鸿 董事 男 45 2010年2 月 8日 2013年2 月 7日 12,309,70011,734,700 二级市场买卖 10否 王则江 董事 男 45 2010年2 月 8日 2013年2 月 7日 12,488,35512,488,355 10是 盛杰伟 董事 男 41 2010年2 月 8日 2013年2 月 7日 10否 马占春 董事 男 50 2010年2 月 8日 2013年2 月 7日 0是 李尊农 独立董事 男 50 2010年2 月 8日 2013年2 月 7日 10否 张天富 独立董事 男 65 2010年2 月 8日 2013年2 月 7日 10否 严建苗 独立董事 男 47 2010年2 月 8日 2013年2 月 7日 10否 唐嵋 独立董事 女 43 2010年2 月 8日 2013年2 月 7日 10否 恒生电子股份有限公司 2011 年年度报告 10柳阳 监事长 男 39 2010年2 月 8日 2013年2 月 7日 559,720559,720 24.5否 王悦东 监事 男 41 2010年2 月 8日 2013年2 月 7日 3否 陈春荣 监事 男 38 2010年2 月 8日 2013年2 月 7日 3否 方汉林 总经理 男 38 2010年2 月 8日 2013年2 月 7日 5,978,2185,978,218 139.09否 林剑辉 副总经理 男 55 2010年2 月 8日 2013年2 月 7日 45.26否 官晓岚 副总经理 男 41 2010年2 月 8日 2013年2 月 7日 1,057,0011,057,001 91.21否 傅美英 财务总监 女 57 2010年2 月 8日 2013年2 月 7日 46.38否 童晨晖 副总经理、董事会秘书 男 41 2010年2 月 8日 2013年2 月 7日 62.03否 合计/62,928,51059,224,398/784.72/彭政纲：2007 年至报告期末，曾任公司副董事长、董事长。现任公司董事长。刘曙峰：2007 年起，曾任公司董事、副总经理、总经理，公司副董事长。2011 年 8 月 26 日辞去公司董事及副董事长职务。蒋建圣：2007 年至报告期末，任公司董事、副总经理。现任公司董事。陈鸿：2007 年至报告期末，曾任公司副董事长、副总经理。现任公司董事。王则江：2007 年至今，任公司董事。盛杰伟：2007 年至今，任杭州普维光电技术有限公司董事长。马占春：2007 年以来一直在中国投资担保有限公司工作，现任总经理职务。李尊农：2007 年至今在中兴华富华会计师事务所有限责任公司任董事长。张天富：2005 年退休。2009 年至今，中欧国际工商学院校友会副会长兼浙江分会会长。严建苗：2007 年到 2009 年 7 月，浙江大学经济学院国际经济学系副系主任。2009 年 8 月至今，浙江大学经济学院国际经济学系系主任。唐嵋：2007 年至 2011 年 11 月，福建厦门志远律师事务所，专职律师，合伙人。2011 年 11月起至今，任职北京观韬（厦门）律师事务所，合伙人。柳阳：2007 年至今，在恒生电子股份有限公司工作。现任监事长。王悦东：2009 年 4 月至今杭州恒生电子集团公司监事。陈春荣：2007 年 2009 年 11 月担任杭州翼虎计算机科技有限公司总经理，2009 年 11 月至今担任上海镭基光电技术有限公司总经理。恒生电子股份有限公司 2011 年年度报告 11方汉林：2006 年 1 月起任公司副总经理。2010 年 2 月起任公司总经理。林剑辉：2007 年至今，任公司副总经理。官晓岚：2007 年至今，任证券行业市场总监、证券行业副总经理、证券事业部总经理。现任证券事业部总经理、公司副总经理。傅美英：2007 年至今，恒生电子股份有限公司财务部工作，担任财务部经理、财务总监，主要负责财务管理、合同管理、采购管理等工作。童晨晖：2007 年起先后任职于恒生电子股份有限公司投资发展部高级经理、杭州恒生世纪实业有限公司董事、总经理助理，现任公司副总经理、董事会秘书、投资总监。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 彭政纲 杭州恒生电子集团有限公司 董事 否 蒋建圣 杭州恒生电子集团有限公司 董事 否 陈鸿 杭州恒生电子集团有限公司 董事 否 王则江 杭州恒生电子集团有限公司 董事、总经理 否 柳阳 杭州恒生电子集团有限公司 监事 否 王悦东 杭州恒生电子集团有限公司 监事 否 在其他单位任职情况 截止本报告期末公司无董事、监事、高管在其他单位任职。(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 报告期内，在公司领取薪酬的董事、监事和高级管理人员的报酬均根据公司制订的有关薪酬考核的规定确定。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 根据股东大会确定的基数和考核原则，根据年度绩效考核结果发放年度薪酬。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 总计支付 784.72 万元。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 恒生电子股份有限公司 2011 年年度报告 12姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 刘曙峰 副董事长 离任 个人原因辞职 童晨晖 副总经理 聘任 经提名委员会提名，四届六次董事会审议通过，聘任其为副总经理。(五)公司员工情况 在职员工总数 2,904公司需承担费用的离退休职工人数 0专业构成 专业构成类别 专业构成人数 产品技术 1,768客户服务 634市场销售 165职能管理 337合计 2,904教育程度 教育程度类别 数量（人）硕士及以上 154本科 2,291大专 413大专以下 46合计 2,904 六、六、公司治理结构公司治理结构(一)公司治理的情况 报告期内公司严格按照公司法、证券法等相关法律法规的规定，不断完善内部法人治理结构，建立健全各项规章制度，实现规范运作。关于股东与股东大会：公司依照有关法律法规和公司章程和公司制定的股东大会议事规则的规定，充分保障所有股东，尤其是中小股东的平等权利，保障所有股东能够切实行使各自的权利；公司建立了股东大会的议事规则，并按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会；在股东大会上保证每个股东均有表达自己意见和建议的权利，充分行使股东的表决权。关于董事和董事会：公司第四届董事会于 2010 年 2 月 8 日选举产生。董事会下设审计、薪酬、提名、战略投资委员会，专门委员会成员全部由董事组成，其中提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人，审计委员会中有一名独立董事是会计专业人士。公司董事以认真负责、勤勉诚信的态度出席董事会和股东大会，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任。关于监事和监事会：公司监事会由 3 名监事组成，其中 1 名为职工代表，监事会本着对股东负责的态度，认真地履行自己的职责，对公司的财务以及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行有效监督，并发表独立意见。关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、客户等其他相关利益者的合法权益，在经济交往中，做到互惠互利，努力推动公司健康、持续发展。恒生电子股份有限公司 2011 年年度报告 13 公司董事会秘书负责公司的信息披露工作，领导董事会办公室接待股东来访和咨询；公司基本能够按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整地披露有关信息，并做好信息披露前的保密工作，使所有股东有平等的机会获得信息；公司能够按照有关规定，及时披露控股股东或公司实际控制人的详细资料。(二)董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独立董事 本年应参加董事会次数 亲自出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自参加会议 彭政纲 77 刘曙峰 331 蒋建圣 761 陈鸿 761 王则江 761 盛杰伟 77 马占春 77 李尊农 是 77 张天富 是 77 严建苗 是 77 唐嵋 是 77 年内召开董事会会议次数 7其中：现场会议次数 1通讯方式召开会议次数 2现场结合通讯方式召开会议次数 4 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 报告期内，公司独立董事本着为全体股东负责的态度，按照中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法和上市公司治理准则、公司独立董事工作制度、独立董事年报工作制度等法律法规和规章的要求，履行诚信和勤勉义务，维护公司整体利益和全体股东，尤其是中小股东的合法利益不受侵犯。独立董事通过参加董事会会议及作为董事会各专门委员会的成员，参与公司的决策议案审议，并对关联交易事项发表独立意见，为董事会科学决策提供建设性意见。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 是否情况说明 对公司产生改进措施恒生电子股份有限公司 2011 年年度报告 14独立完整 的影响 业务方面独立完整情况 是 公司独立从事业务经营，对控股股东及其关联企业不存在依赖关系。公司拥有独立的采购和产品的开发生产、销售和服务系统，产品的生产、销售和服务不依赖于控股股东及其关联企业。公司拥有独立的商标权、专利权、著作权等知识产权和独立的技术开发队伍，业务发展不依赖和受制于控股股东和任何其他关联企业。本公司主营金融、交通、电子政务等行业应用软件，及系统集成项目等。公司各项业务活动由本公司业务部门完成，由本公司经营层下达计划、进行考核，完全独立于控股股东。控股股东与公司不存在同业竞争。人员方面独立完整情况 是 公司的高级管理人员均专职在本公司工作并领薪，不在控股股东及其关联企业兼任除董事之外的其他职务。公司的劳动、人事及工资管理完全独立。资产方面独立完整情况 是 公司拥有独立的研发、销售、工程、维护服务等方面的体系；拥有自己的软件专利，及商标、知识产权等无形资产；拥有自营进出口权；资产方面完全独立 机构方面独立完整情况 是 公司建立有功能健全、独立于控股集团公司的董事会、经营层及相应的管理机构，各职能部门依据公司经营层决策运作，不存在与控股股东的上下级关系，不受控股股东的影响。财务方面独立完整情况 是 公司设置了独立的财务会计部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度。公司独立作出财务决策，不存在控股股东干预公司资金使用的情况。公司在银行独立开户，依法独立纳税。(四)公司内部控制制度的建立健全情况 内部控制建设的总体方案 公司成立了以董事长彭政纲为组长的内控领导小组，决定由董事会下设审计委员会牵头承担内部控制建设职责，已在公司内部建立了与业务性质和规模相适应的组织结构，各部门有明确的管理职能，部门之间及内部建立了适当的职责分工与报告关系，以确保各项经济业务的授权、执行、记录及资产的维护与保管由不同的部门或人员相互牵制监督。内部控制制度建立健全的工作计划及其实施情况 公司为有效地反映运营情况建立了强大的信息系统，信息系统人员(包括财务人员)恪尽职守、勤勉工作，能够有效地履行赋予的职责。公司管理层也提供了适当的人力、财力以保障整个信息系统的正常、有效运行。恒生电子股份有限公司 2011 年年度报告 15内部控制检查监督部门的设置情况 审计委员会下设审计室，配备专业人员三名，监督各部门的内控实施情况。除此外，还建立了自查的工作计划和实施步骤，对内部控制工作适时进行维护。内部监督和内部控制自我评价工作开展情况 公司针对可疑的不恰当事项和行为建立了有效的沟通渠道和机制，每年进行外部客户满意度调查和内部职能部门满意度调查，并将满意度指标列入管理层 KPI 考核指标，使管理层就客户反映的问题、员工职责和控制责任能够进行有效沟通。组织内部沟通的充分性使员工能够有效地履行其职责，与客户、供应商、监管者和其他外部人士的有效沟通，使管理层面对各种变化能够及时采取适当的进一步行动。董事会对内部控制有关工作的安排 公司定期对各项内部控制进行评价，同时一方面建立各种机制使相关人员在履行正常岗位职责时，就能够在相当程度上获得内部控制有效运行的证据；另一方面通过外部沟通来证实内部产生的信息或者指出存在的问题。公司管理层高度重视内部控制的各职能部门和监管机构的报告及建议，并采取各种措施及时纠正控制运行中产生的偏差。与财务报告相关的内部控制制度的建立和运行情况 财务部门建立了适当的保护措施较合理地保证对资产和记录的接触、处理均经过适当的授权；较合理地保证账面资产与实存资产定期核对相符。为合理保证各项目标的实现，公司建立了相关的控制程序，主要包括：交易授权控制、责任分工控制、凭证与记录控制、资产接触与记录使用控制、独立稽查控制、电子信息系统控制等。内部控制存在的缺陷及整改情况 2012 年度将聘请专业的审计机构，对公司内控制度的建设和执行进行审计，并出具专业的审计报告。(五)高级管理人员的考评及激励情况 公司基于业务开拓和长远发展的需要，建立了高级管理人员的考评、激励机制。董事会对高级管理人员的聘任任期同董事会任期，由董事会及下属薪酬委员会按年度对高级管理人员的业绩和履职情况进行考评，并根据考评结果决定年度薪酬。(六)公司披露内部控制的相关报告：1、公司是否披露内部控制的自我评价报告：否 2、公司是否披露审计机构出具的财务报告内部控制审计报告：否 3、公司是否披露社会责任报告：否 (七)公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况 2010 年 4 月 13 日，公司四届三次董事会审议通过了公司年报信息披露重大差错责任追究制度。1、报告期内无重大会计差错更正情况 2、报告期内无重大遗漏信息补充情况 恒生电子股份有限公司 2011 年年度报告 16 3、报告期内无业绩预告修正情况 七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介(一)年度股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2010 年度股东大会 2011 年 4 月 12 日 中国证券报、上海证券报 2011 年 4 月 13 日 八、八、董事会报告董事会报告(一)管理层讨论与分析 2011 年公司继续第四次入选American Banker杂志排名的 Fintech 100（按照金融 IT服务的销售额排名），位列第 72 位，是中国唯一一家入选该榜单的金融软件企业。2011 年公司继续在良性发展的轨道上运行。传统的恒生 1.0 业务，市场地位进一步强化，业务量也保持了较快增长；新兴的恒生 2.0 业务，布局进一步优化，重点方向的投入也更加坚定。2010 年开始大力拓展的信托行业，业务量也获得了较快的增长，并一跃成为中国信托行业解决方案最全、影响力最大的 IT 服务供应商。在公司“体验创新价值”的年度主题要求下，一方面各业务部门按照“产品管理变革”的思路在部分产品的市场管理、产品决策以及 UED（产品体验设计）等环节上逐步形成产品经理整体负责的机制，以使我们的产品设计更加贴近客户使用体验和金融业务本身，这为公司下一步全面推广该体系积累了宝贵的经验；另一方面，加强了公司各职能部门的专业能力和管理意识的提升，推动职能部门的定位转型：由为各业务单元提供“后台服务”转型为“基于对公司业务和战略深入理解的主动服务与管控”。相信这些管理体系的不断优化，在公司未来的业务扩张中将会起到越来越重要的作用。在整体的业务经营上，我们继续延续了 2010 年的略微激进的策略：保持了人员的较快增长，主动作各种技术及产品研发投入，积极抓住各个方面的市场热点机会，并努力拓展新的金融行业细分市场。最终，尽快确认收入增长率不够理想，但全年合同毛利增长率达到了40%。1、公司 2011 年财务指标分析：公司 2011 年实现营业总收入104,819万元，同比 2010 年的 86,723 万元，增加了 18,097万元，增长 20.87%，营业收入同比增长主要因为公司的 1.0 业务，特别是在证券期货行业的业务获得了较快速的增长所致。由于公司在 2011 年对硬件业务和系统集成业务进一步收缩，从而进一步提升了软件及服务业务收入在公司总营收上的占比，这在一定程度上也拉低了公司 2011 年营业总收入的增幅。公司 2011 年的期间费用总额为 59,678 万元，同比上年的 46,973 万元，增加 12,705 万元，增长 27.05%；主要是 2011 年的管理费用较 2010 年增长 29.26%及销售费用较 2010 年增长 20.78%所至，管理费用的增长主要来自于两个方面，第一，员工总人数的增长，2011恒生电子股份有限公司 2011 年年度报告 17年公司平均人数较 2010 年增长了 25%左右；第二，由于外部 CPI 居高不下，公司人均薪酬有了一定幅度的增长。公司 2011 年实现利润总额 28,585 万元,同比上年的 24,365 万元，增长 17.32%；实现归属于母公司股东的净利润 25,441 万元，同比上年的 21,867 万元，增长 16.35。2011 年公司净利润增幅低于收入增幅的主要原因是:公司虽然在传统 1.0 业务有了较快的增长（其增长率超过公司的营业总收入的增长），但由于公司投入的 2.0 业务仍旧处于拓展期，导致拓展恒生 2.0 业务所带来的费用增加较快，而其收入和效益的显现还会有一定的滞后；另外，2011年公司营业外收入的下降也是一个原因。公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明 资产负债表项目 期末数 期初数 变动幅度（%）变动原因说明 货币资金 528,763,271.09 411,451,033.65 28.51%主要系公司期末赎回理财产品收回的货币资金增加。交易性金融资产 25,164,531.77 187,904,667.10-86.61%主要系公司期末赎回理财产品所致。应收账款 167,954,594.96 84,712,262.96 98.26%主要系公司本期销售增长相应的应收款增长。存货 155,370,002.68 191,973,446.60-19.07%主要系公司及控股子公司本期库存商品减少。可供出售金融资产 189,108,625.75 133,929,400.90 41.20%主要系公司本期购买及转入的可供出售金融资产增加所致。长期股权投资 481,135,333.66 390,011,557.51 23.36%主要系公司及控股子公司杭州恒生科技园有限公司本期对联营企业的投资增加所致。在建工程 71,034.24 100.00%主要系公司恒生软件园二期费用。长期待摊费用 3,918,735.67 1,358,623.43 188.43%主要系公司及控股子公司本期租入固定资产装修费用增加。递延所得税资产 7,234,165.54 4,719,413.73 53.29%主要系公司期末可抵扣暂时性差异增加。短期借款 33,750,000.00-100.00%主要系公司及控股子公司本期归还短期借款。应付票据 6,150,000.00-100.00%主要系公司期末无未到承兑期的应付票据。预收款项 100,199,200.86 139,305,953.81-28.07%主要系控股子公司无锡恒华科技发展有限公司预收购房款减少。一年内到期的非流动负债 45,250,000.00 100.00%主要系公司及控股子公司无锡恒华科技发展有限公司一年内到期的长期借款增加。其他流动负债 4,036,003.27 1,500,000.00 169.07%主要系控股子公司无锡恒华科技发展有限公司期末预提的土地增值税增加。长期借款 71,500,000.00 138,250,000.00-48.28%主要系公司及控股子公司本期归还长期借款和重分类至一年内到期的非流恒生电子股份有限公司 2011 年年度报告 18动负债。递延所得税负债 5,433,015.32 1,679,250.61 223.54%主要系公司期末应纳税暂时性差异增加。利润表项目 本期数 上年同期数 营业收入 1,048,193,404.23 867,227,002.43 20.87%主要系公司本期自行开发研制的软件产品销售收入增加。销售费用 174,327,471.48 144,335,688.02 20.78%主要系公司本期职工薪酬和差旅费增加。管理费用 421,428,949.85 326,031,012.35 29.26%主要系公司本期职工薪酬和研发支出增加。财务费用 1,022,648.61-641,975.59 259.30%主要系公司及控股子公司本期利息收入减少和本期贷款利率上升导致借款利息支出增加所致。资产减值损失 8,315,525.99 4,094,898.96 103.07%主要系公司及子公司本期坏账损失增加。投资收益 34,732,071.14 15,989,395.89 117.22%主要系公司及控股子公司持有的联营企业股份被稀释确认的投资收益增加。营业外支出 1,477,462.66 1,089,819.61 35.57%主要系公司本期处置固定资产的损失增加。2、公司 2011 年经营与管理分析（1）业务经营 公司主营业务及其经营状况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 营业利润率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)营业利润率比上年增减（%）证券 395,667,879.22 91,931,202.7576.7748.32120.26 减少 7.59个百分点银行 171,042,460.97 15,054,208.6691.2022.2544.22 减少 1.34个百分点基财 244,319,342.50 11,667,103.5495.2218.35-0.60 增加 0.91个百分点科技 45,505,704.82 19,927,965.0756.21-52.72-69.69