600546_2011_山煤国际_2011年年度报告_2012-04-19.pdf

山煤国际能源集团股份有限公司 2011 年年度报告 山煤国际能源集团股份有限公司山煤国际能源集团股份有限公司 600546 2011 年年度报告年年度报告 山煤国际能源集团股份有限公司 2011 年年度报告 1 目目 录录 一、一、重要提示重要提示.2 二、二、公司基本情况公司基本情况.3 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.5 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况.6 五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员.14 六、六、公司治理结构公司治理结构.21 七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介.27 八、八、董事会报告董事会报告.28 九、九、监事会报告监事会报告.48 十、十、重要事项重要事项.51 十一、十一、财务会计报告财务会计报告.67 山煤国际能源集团股份有限公司 2011 年年度报告 2一、一、重要提示重要提示（一）本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。（二）公司全体董事出席董事会会议。（三）中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。（四）公司负责人姓名 杜建华 主管会计工作负责人姓名 王瑞增 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 王瑞增 公司负责人杜建华、主管会计工作负责人王瑞增及会计机构负责人（会计主管人员）王瑞增声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。（五）是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否（六）是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 山煤国际能源集团股份有限公司 2011 年年度报告 3 二、二、公司基本情况公司基本情况（一）公司信息（一）公司信息 公司的法定中文名称 山煤国际能源集团股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 山煤国际 公司的法定英文名称 Shanxi Coal International Energy Group Co.,LTD 公司的法定英文名称缩写 SCIE 公司法定代表人 杜建华（二）联系人和联系方式（二）联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李荣强 韩鹏 联系地址 山西省太原市长风街 115 号 山西省太原市长风街 115 号 电话 0351-4645546 0351-4645546 传真 0351-4645846 0351-4645846 电子信箱 （三）基本情况简介（三）基本情况简介 注册地址 山西省太原市府西街 36 号 注册地址的邮政编码 030002 办公地址 山西省太原市长风街 115 号 办公地址的邮政编码 030006 公司国际互联网网址 http:/ 电子信箱 （四）信息披露及备置地点（四）信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址http：/ 公司年度报告备置地点 山西省太原市长风街 115 号山煤国际能源集团股份有限公司证券事务部（五）公司股票简况（五）公司股票简况 山煤国际能源集团股份有限公司 2011 年年度报告 4公司股票简况 股票种类 股票上市交易所股票简称 股票代码 变更前股票简称A 股 上海证券交易所山煤国际 600546 中油化建（六）其他有关资料（六）其他有关资料 公司首次注册登记日期 2000 年 11 月 20 日 公司首次注册登记地点 吉林市江南高新区深圳街 9 号 公司变更注册登记日期 2007 年 2 月 8 日 公司变更注册登记地点 吉林市龙潭区遵义东路 31 号 企业法人营业执照注册号 2202001202316 税务登记号码 220211724884972 首次变更 组织机构代码 72488497 公司变更注册登记日期 2009 年 12 月 16 日 公司变更注册登记地点 山西省太原市府西街 36 号 企业法人营业执照注册号 140000110108716 税务登记号码 140107724884972 二次变更 组织机构代码 72488497 公司聘请的会计师事务所名称 中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A座 8-9 层 山煤国际能源集团股份有限公司 2011 年年度报告 5 三、会计数据和业务数据摘要三、会计数据和业务数据摘要（一）主要会计数据（一）主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目项目 金额金额 营业利润 2,457,020,884.57利润总额 2,387,179,758.48 归属于上市公司股东的净利润 1,116,241,681.27归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,128,305,555.84经营活动产生的现金流量净额 593,162,428.94（二）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标（二）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 1、主要会计数据、主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据主要会计数据 2011 年度年度 2010 年度年度 本年比上年本年比上年增减（增减（%）2009 年度年度 营业总收入 69,760,574,946.0638,837,692,824.9879.62%21,006,278,701.08营业利润 2,457,020,884.572,000,073,888.9222.85%1,350,326,205.35利润总额 2,387,179,758.481,962,537,815.0121.64%1,350,326,205.35归属于上市公司股东的净利润 1,116,241,681.27753,640,605.9648.11%614,874,479.02归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,128,305,555.84713,972,965.6058.03%627,535,417.21经营活动产生的现金流量净额 593,162,428.941,950,515,140.69-69.59%-372,608,240.37主要会计数据主要会计数据 2011 年末年末 2010 年末年末 本年末比上本年末比上年末增减年末增减（%）2009 年末年末 资产总额 34,602,098,370.2723,518,448,546.5447.13%14,732,415,357.85负债总额 23,595,302,711.8318,322,345,901.9328.78%11,164,394,650.28归属于上市公司股东的所有者权益 9,312,806,698.363,703,250,694.73151.48%2,528,522,775.29总股本 991,228,070.00750,000,000.0032.16%750,000,000.002、主要财务指标、主要财务指标 山煤国际能源集团股份有限公司 2011 年年度报告 6主要财务指标主要财务指标 2011 年年 2010 年年 本年比上年增减（本年比上年增减（%）2009年年 基本每股收益（元股）1.45 1.0045.00%1.00 稀释每股收益（元股）1.45 1.0045.00%1.00 用最新股本计算的每股收益（元/股）1.13/扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）1.47 0.95 54.74%1.02 加权平均净资产收益率（%）18.27 26.18 下降 7.91 个百分点27.68 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）18.46 26.58 下降 8.12 个百分点28.25 每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.60 2.60-76.92%-0.61 2011 年末年末2010 年末年末本年末比上年末增减本年末比上年末增减（%）2009年末年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）9.40 4.9490.28%3.37资产负债率（%）68.19%77.91%下降 9.72 个百分点75.78%（三）非经常性损益项目（三）非经常性损益项目 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目非经常性损益项目 2011 年度年度 2010 年度年度 2009 年度年度 1非流动资产处置损益-3,490,379.82-10,439,582.01 291,210.212越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免-3 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 7,605,504.446,011,772.42 8,371,009.304计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 15,855,924.0615,892,519.45-5企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 -6非货币性资产交换损益 -7委托他人投资或管理资产的损益 -8因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 -9债务重组损益 -79,334.7510企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 -11交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益-12同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 11,355,712.045,335,172.05 13与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -14除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，-山煤国际能源集团股份有限公司 2011 年年度报告 7以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 15单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 -16对外委托贷款取得的损益 -17采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 -18根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 -19受托经营取得的托管费收入 -20除上述各项之外的其他营业外收入和支出-81,702,570.71-33,477,948.95-38,846,416.7121其他符合非经常性损益定义的损益项目 -22少数股东权益影响额（税后）25,634,869.8540,191,912.20 14,448,291.5623所得税影响额 12,677,065.5716,153,795.20 3,154,302.20合计合计-12,063,874.5739,667,640.36-12,660,938.19 山煤国际能源集团股份有限公司 2011 年年度报告 8四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况（一）股本变动情况（一）股本变动情况 1、股份变动情况表、股份变动情况表 单位：股 本次变动前本次变动前 本次变动增减（，）本次变动增减（，）本次变动后本次变动后 项项 目目 数量数量 比例比例(%)发行新股发行新股 小计小计 数量数量 比例比例(%)一、有限售条件股份 569,266,01575.9241,228,070241,228,070 810,494,08581.771、国家持股 2、国有法人持股 569,266,01575.924,000,00024,000,000 593,266,01559.853、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 217,228,070217,228,070 217,228,07021.92 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 180,733,98524.1 180,733,98518.231、人民币普通股 180,733,98524.1 180,733,98518.232、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 750,000,000100241,228,070241,228,070 991,228,070100股份变动的批准情况股份变动的批准情况 2011 年 10 月 17 日，经中国证券监督管理委员会核发的关于核准山煤国际能源集团股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可20111652 号）审核批准，核准本公司非公开发行不超过 24,165 万股股票。本公司于 2011 年 12月 1 日以非公开发行方式成功发行 24,122.8070 万股A股，发行价格 22.80 元，本次非公开发行股份限售期为 12 个月。本次发行后，公司股份总数由 75,000 万股增加到 99,122.8070 万股。有关本次非公开发行情况的公告已登载于 2011 年 12月 3 日的上海证券报以及上海证券交易所网站（）上。山煤国际能源集团股份有限公司 2011 年年度报告 9股份变动的过户情况股份变动的过户情况 2011 年 12 月 1 日，本次发行的 24,122.8070 万股新股于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成股份登记。2、限售股份变动情况、限售股份变动情况 单位：股 股东名称股东名称 年初限年初限售股数售股数 本年解除本年解除限售股数限售股数本年增加限本年增加限售股数售股数 年末限售股年末限售股数数 限售原因限售原因 解除限售日解除限售日期期 兴业全球基金管理有限公司工行 0 024,880,00024,880,0002012 年 12月 1 日 易方达基金管理有限公司 0 032,060,00032,060,0002012 年 12月 1 日 宁波青春投资有限公司 0 023,700,00023,700,0002012 年 12月 1 日 国泰基金管理有限公司 0 048,240,00048,240,0002012 年 12月 1 日 中国东方资产管理公司 0 024,000,00024,000,0002012 年 12月 1 日 富国基金管理有限公司 0 023,920,00023,920,0002012 年 12月 1 日 中国人寿资产管理有限公司 0 030,000,00030,000,0002012 年 12月 1 日 博时基金管理有限公司 0 024,200,00024,200,0002012 年 12月 1 日 天津六禾碧云股权投资基金合伙企业（有限合伙）0 010,228,07010,228,070山煤国际能源集团股份有限公司非公开发行股票，于 2011 年 12 月 1 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了登记 托 管 手续。本次发行新增股份自发行结束之日起12个月 不 得 转让。2012 年 12月 1 日 合计合计 241,228,070241,228,070/（二）证券发行与上市情况（二）证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况、前三年历次证券发行情况 单位：股 币种:人民币 股票及其衍生股票及其衍生证券的种类证券的种类 发行日期发行日期 发行价发行价格（元）格（元）发行数量发行数量 上市日期上市日期 获准上市交获准上市交易数量易数量 交易终止交易终止日期日期 股票类股票类 A 股 2009 年 12 月 23 日 5.94450,000,0002012 年 12 月 24 日 450,000,000 A 股 2011 年 12 月 1 日 22.80241,228,0702012 年 12 月 1 日 241,228,070 （1）经中国证监会关于核准中油吉林化建工程股份有限公司重大资产重山煤国际能源集团股份有限公司 2011 年年度报告 10组及向山西煤炭进出口集团有限公司发行股份购买资产的批复（证监许可20091018 号）和关于核准豁免山西煤炭进出口集团有限公司要约收购中油吉林化建工程股份有限公司股份义务的批复（证监许可20091019 号）核准，公司于 2009 年 12 月 23 日向山煤集团发行 450,000,000 股股份购买相关资产。（2）2011 年 10 月 17 日，公司收到中国证监会核发的关于核准山煤国际能源集团股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可20111652 号），核准公司非公开发行不超过 24,165 万股股票。2011 年 12 月 1 日，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成股份登记，本次非公开发行成功发行24,122.8070 万股 A 股。2、公司股份总数及结构的变动情况、公司股份总数及结构的变动情况 经中国证券监督管理委员会“证监许可20111652 号”文审核批准，本公司以非公开发行方式发行 24,122.8070 万股 A 股。本次非公开发行股份限售期为 12个月，本次发行后，公司股份总数由 75,000 万股增加到 99,122.8070 万股。3、现存的内部职工股情况、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。（三）股东和实际控制人情况（三）股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况、股东数量和持股情况 单位：股 2011 年末股东总数 30,970 户本年度报告公布日前一个月末股东总数27,524 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量山西煤炭进出口集团有限公司 国有法人 57.43569,266,2150569,266,215质押 9800万股 国泰基金公司-工行-山西信托有限责任公司 其他 4.9248,739,97648,739,97648,240,000未知 中国东方资产管理公司 其他 2.4224,000,00024,000,00024,000,000未知 宁波青春投资有限公司 其他 2.3923,700,00023,700,00023,700,000未知 山煤国际能源集团股份有限公司 2011 年年度报告 11中国人寿保险（集团）公司-传统-普通保险产品 其他 2.3223,000,00010,476,92123,000,000未知 全国社保基金一零二组合 其他 1.7617,400,00016,900,09917,400,000未知 全国社保基金五零二组合 其他 1.4114,000,00014,000,00014,000,000未知 中国人民财产保险股份有限公司-传 统-普 通 保 险 产 品-008C-CT001 沪 其他 1.1212,968,94412,968,9440未知 兴业银行股份有限公司-兴全趋势投资混合型证券投资基金 其他 1.2112,000,00012,000,00011,069,148未知 天津六禾碧云股权投资基金合伙企业（有限合伙）其他 1.0310,228,07010,228,07010,228,070未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 中国人民财产保险股份有限公司传统普通保险产品008CCT001 沪 12,968,944 人民币普通股 中国人民人寿保险股份有限公司分红个险分红 5,351,341 人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司传统普通保险产品005LCT001 沪 4,111,155 人民币普通股 中国工商银行易方达价值成长混合型证券投资基金 3,800,000 人民币普通股 中国农业银行景顺长城资源垄断股票型证券投资基金 3,494,929 人民币普通股 吉林高新区华林实业有限责任公司 3,300,000 人民币普通股 中国银行易方达积极成长证券投资基金 3,260,000 人民币普通股 中国工商银行景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 3,131,500 人民币普通股 中国银行股份有限公司易方达中小盘股票型证券投资基金 2,700,000 人民币普通股 中国银行招商先锋证券投资基金 2,652,875 人民币普通股 全国社保基金一一零组合 2,520,598 人民币普通股 说明：山煤集团因发行企业债需要，将其持有的本公司股份 9,800 万股予以质押，并于2011 年 12 月 2 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了相关质押登记手续。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况有限售条件股份可上市交易情况 序号序号 有限售条件股东名称有限售条件股东名称 持有的有持有的有限售条件限售条件股份数量股份数量 可上市交易时间可上市交易时间 新增可上新增可上市交易股市交易股份数量份数量 限售条件限售条件 1 山西煤炭进出口集团有限公569,266,0152012 年 12 月 24 日569,266,015 山煤集团承诺自非公山煤国际能源集团股份有限公司 2011 年年度报告 12司 开发行结束之日起 36个月内不转让所拥有的股份。公司在锁定期内如实施送股、转增股本，相应增加的股份一并锁定。上述股份已经向中国证券登记结算有限公司上海分公司办理锁定。2 国泰基金公司-工行-山西信托有限责任公司 48,240,0002012 年 12 月 1 日48,240,000 3 中国东方资产管理公司 24,000,0002012 年 12 月 1 日24,000,000 4 宁波青春投资有限公司 23,700,0002012 年 12 月 1 日23,700,000 5 中国人寿保险（集团）公司-传统-普通保险产品 23,000,0002012 年 12 月 1 日23,000,000 6 全国社保基金一零二组合 17,400,0002012 年 12 月 1 日17,400,000 7 全国社保基金五零二组合 14,000,0002012 年 12 月 1 日14,000,000 8 兴业银行股份有限公司-兴全趋势投资混合型证券投资基金 12,000,0002012 年 12 月 1 日12,000,000 9 天津六禾碧云股权投资基金合伙企业（有限合伙）10,228,0702012 年 12 月 1 日10,228,070 10 全国社保基金一零九组合 8,000,0002012 年 12 月 1 日8,000,000 山煤国际能源集团股份有限公司于 2011 年12 月 1 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了登记托管手续。发行新增股份自发行之人起12 个月不得转让。2、控股股东及实际控制人情况、控股股东及实际控制人情况（1）控股股东及实际控制人具体情况介绍）控股股东及实际控制人具体情况介绍 公司的控股股东为山西煤炭进出口集团有限公司，公司的实际控制人为山西省人民政府国有资产监督管理委员会。（2）控股股东情况）控股股东情况 名称 山西煤炭进出口集团有限公司 单位负责人或法定代表人 杜建华 成立日期 1981 年 5 月 9 日 注册资本 20 亿元 主要经营业务或管理活动 许可经营项目：煤炭、煤焦的储运；煤炭批发经营（有效期至 2012 年 12 月 31 日）。一般经营项目：煤炭、焦炭及副产品的出口山煤国际能源集团股份有限公司 2011 年年度报告 13业务；自营和代理除国家组织统一经营以外的商品和技术进出口业务；开展“三来一补”、进料加工业务；经营对销贸易和转口贸易；投资兴办煤炭、焦炭生产企业；外事咨询服务；房地产开发；批发零售日用百货、建材。（3）实际控制人情况）实际控制人情况 本公司的实际控制为山西省人民政府国有资产监督管理委员会（4）控股股东及实际控制人变更情况）控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图：3、其他持股在百分之十以上的法人股东、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。山西省国有资产监督管理委员会 山西煤炭进出口集团有限公司 山煤国际能源集团股份有限公司 100%57.43%山煤国际能源集团股份有限公司 2011 年年度报告 14五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员（一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况（一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名姓名 职务职务 性性别别 年年龄龄任期起始日期任期起始日期 任期终止日期任期终止日期 年年初初持持股股数数 年末年末持股持股数数 变动变动原因原因 报告期内报告期内从公司领从公司领取的报酬取的报酬总额（万总额（万元元/税前）税前）是否在股是否在股东单位或东单位或其他关联其他关联单位领取单位领取报酬、津贴报酬、津贴杜建华 董事长 男 512009 年 11 月 19 日2012 年 11 月 19 日0 0 无 0 是 郭 海 副董事长 男 462011 年 8 月 29 日2012 年 11 月 19 日0 0 有 0 是 赵戌林 董事 男 542009 年 11 月 19 日2012 年 11 月 19 日0 0 无 0 是 王雁琳 董事 女 472009 年 11 月 19 日2012 年 11 月 19 日0 0 无 0 是 宫来喜 董事 男 512009 年 11 月 19 日2012 年 11 月 19 日0 0 无 0 是 杨培雄 董事 男 422009 年 11 月 19 日2012 年 11 月 19 日0 0 无 0 是 康真如 董事 女 452009 年 11 月 19 日2012 年 11 月 19 日0 0 无 0 是 张继武 独立董事 男 662009 年 11 月 19 日2012 年 11 月 19 日0 0 无 6 否 张宏久 独立董事 男 572009 年 11 月 19 日2012 年 11 月 19 日0 0 无 6 否 李玉敏 独立董事 男 532009 年 11 月 19 日2012 年 11 月 19 日0 0 无 6 否 李志强 独立董事 男 482009 年 11 月 19 日2012 年 11 月 19 日0 0 无 6 否 郭永兴 监事会主席 男 572009 年 11 月 19 日2012 年 11 月 19 日0 0 无 0 是 乔春光 监事 男 512009 年 11 月 19 日2012 年 11 月 19 日0 0 无 0 是 李苏龙 监事 男 472009 年 11 月 19 日2012 年 11 月 19 日0 0 无 0 是 王松涛 监事 男 412009 年 11 月 19 日2012 年 11 月 19 日0 0 无 0 是 温齐峻 职工监事 男 572009 年 11 月 19 日2012 年 11 月 19 日0 0 无 0 是 王显光 职工监事 男 562009 年 11 月 19 日2012 年 11 月 19 日0 0 无 0 是 王明星 职工监事 男 552009 年 11 月 19 日2012 年 11 月 19 日0 0 无 0 是 高成春 总经理 男 532009 年 11 月 19 日2012 年 11 月 19 日0 0 无 45.57 否 葛海涛 副总经理 男 572009 年 11 月 19 日2012 年 11 月 19 日0 0 无 30.71 否 王靖春 副总经理 男 412009 年 11 月 19 日2012 年 11 月 19 日0 0 无 30.48 否 靳旭亮 副总经理 男 342009 年 11 月 19 日2012 年 11 月 19 日0 0 无 30.34 否 王军惠 副总经理 男 452009 年 11 月 19 日2012 年 11 月 19 日0 0 无 30.54 否 王瑞增 副总经理 男 442009 年 11 月 19 日2012 年 11 月 19 日0 0 无 30.49 否 张旭东 副总经理 男 422010 年 3 月 27 日2012 年 11 月 19 日0 0 无 30.47 否 山煤国际能源集团股份有限公司 2011 年年度报告 15李荣强 董事会秘书 男 392009 年 11 月 19 日2012 年 11 月 19 日0 0 无 30.28 否 合计合计/282.88/1、董事、董事 杜建华：2005.072008.04 任山西煤炭进出口集团公司总会计师；2008.04至今任山西煤炭进出口集团有限公司董事长、党委书记；2009.11 至今任山煤国际能源集团股份有限公司董事长。郭海：2006.012007.06 任大同煤矿集团四台矿矿长；2007.062010.04 任大同煤矿集团副总经理；2010.042011.08 任大同煤矿集团董事、副总经理；2011.08 至今任山西煤炭进出口集团有限公司副董事长、总经理；2011.08 至今任山煤国际能源集团股份有限公司副董事长。赵戌林：1998.012008.04 任山西煤炭进出口集团公司董事、副总经理、党委副书记；2008.04 至今任山西煤炭进出口集团有限公司董事、副总经理、党委副书记；2009.11 至今任山煤国际能源集团股份有限公司董事。王雁琳：2007.062008.04 任山西煤炭进出口集团公司董事、工会主席、党委委员；2008.04 至今任山西煤炭进出口集团有限公司董事、工会主席、党委委员；2009.11 至今任山煤国际能源集团股份有限公司董事。宫来喜：2006.032009.05 任山西焦煤集团西山白家庄矿业有限责任公司董事长、总经理、党委委员；2009.05 至今任山西煤炭进出口集团有限公司董事、副总经理、党委委员；2009.11 至今任山煤国际能源集团股份有限公司董事。杨培雄：2007.032008.04 任山西煤炭进出口集团公司总经理助理兼资金管理部部长；2008.042009.05 任山西煤炭进出口集团有限公司总经理助理；2009.05 至今任山西煤炭进出口集团有限公司董事、总会计师；2009.11 至今任山煤国际能源集团股份有限公司董事。康真如：2007.092008.04 任山西煤炭进出口集团公司总法律顾问、总经理助理兼法律事务部部长、绩效考核部部长；2008.042009.05 任山西煤炭进出口集团有限公司总法律顾问、总经理助理兼法律事务部部长；2009.05 至今任山西煤炭进出口集团有限公司总法律顾问；2009.11 至今任山煤国际能源集团股份有限公司董事。张继武：2006.092011.12.31 任神华集团有限责任公司顾问；2009.9 至今任山煤国际能源集团股份有限公司 2011 年年度报告 16郑州煤电独立董事；2009.11 至今任山煤国际能源集团股份有限公司独立董事。2011.5 至今西山煤电股份有限公司独立董事。张宏久：1996.05 至今任北京市竞天公诚律师事务所高级合伙人；2004 年至今任全国工商联并购公会理事；2009.11 至今任山煤国际能源集团股份有限公司独立董事。2010.2.11-至今任福建省厦门象屿股份有限公司独立董事。李玉敏：1997 年至今任山西财经大学会计学院教授；2008.4 至 2011.4 任西山煤电股份有限公司独立董事；2008.7 至今任美锦能源股份有限公司独立董事；2009.11 至今任山煤国际能源集团股份有限公司独立董事；2011.12 至今任山西漳泽电力股份有限公司独立董事。李志强：2007.04 至今任山西大学经济与工商管理学院院长、山西大学 MBA教育中心主任、山西大学中国中部发展研究中心主任，博士、教授、博士生导师；山西省第十届政协委员；2009 年 12 月至今任山西杏花村汾酒厂股份有限公司独立董事；2009.11 至今任山煤国际能源集团股份有限公司独立董事。2、监事、监事 郭永兴：1999.082008.04 任山西煤炭进出口集团公司党委委员、纪委书记；2008.04 至今任山西煤炭进出口集团有限公司党委副书记、纪委书记；2009 年 11月至今任山煤国际能源集团股份有限公司监事会主席。乔春光：1997.072008.04 任山西煤炭进出口集团公司董事、副总经理、党委委员；2008.04 至今任山西煤炭进出口集团有限公司董事、副总经理、党委委员；2009 年 11 月至今任山煤国际能源集团股份有限公司监事。李苏龙：2006.112008.11 任晋城煤业集团赵庄矿矿长；2008.11-2009.05任晋城煤业集团副总工程师兼人力资源管理中心主任；2009.05 至今任山西煤炭进出口集团有限公司总工程师、党委委员；2009 年 11 月至今任山煤国际能源集团股份有限公司监事。王松涛：2006.012009.05 任山西煤炭进出口集团公司大同公司经理；2009.05 至今任山西煤炭进出口集团有限公司副总经理；2009 年 11 月至今任山煤国际能源集团股份有限公司监事。温齐峻：2002.032008.04 任山西煤炭进出口集团临汾公司经理；2008.042009.11 任山西煤炭进出口集团临汾有限公司董事长、经理；山煤国际能源集团股份有限公司 2011 年年度报告 172009.11-2010.4 任山煤国际能源集团股份有限公司监事兼山煤国际能源集团临汾有限公司董事长、经理；2010.4 任山煤国际能源集团股份有限公司监事兼山煤国际能源集团临汾有限公司党总支书记。王显光：2005.072009.11 任山西煤炭进出口集团秦皇岛有限公司董事长、经理；2009.11-2010.4 任山煤国际能源集团股份有限公司监事兼山煤国际能源集团秦皇岛有限公司董事长、经理；2010.4 任山煤国际能源集团股份有限公司监事兼山煤国际能源集团秦皇岛有限公司党支部书记。王明星：20022009.11 任山西煤炭进出口集团辰天国贸公司经理；2009.11至今任山煤国际能源集团股份有限公司监事兼山煤国际能源集团辰天国贸有限公司董事长、总经理。3、高级管理人员、高级管理人员 高成春：1999.082008.04 任山西煤炭进出口集团公司董事、副总经理、党委委员；2008.042009.11 任山西煤炭进出口集团有限公司董事、副总经理、党委委员；2009.11 至今任山西煤炭进出口集团有限公司董事、党委委员，山煤国际能源集团股份有限公司总经理。葛海涛：2003.032009.11任山西煤炭进出口集团晋城有限公司经理；2009.11至今任山煤国际能源集团股份有限公司副总经理。王靖春：2007.052009.05 任山西孝柳铁路有限责任公司总会计师；2009.11至今任山煤国际能源集团股份有限公司副总经理。靳旭亮：2007.062009.11 任山煤煤炭进出口有限公司副经理；2009.11 至今任山煤国际能源集团股份有限公司副总经理。王军惠：2005.012008.04 任山西煤炭进出口集团公司调运中心主任；2008.042009.11 任山西煤炭进出口集团有限公司调运中心主任；2009.11 至今任山煤国际能源集团股份有限公司副总经理。王瑞增：2005.082009.05 任山西省人民政府国有资产监督管理委员会副处长；2009.11 至今任山煤国际能源集团股份有限公司副总经理。张旭东：2006.12009.6 任山西煤炭进出口集团长治有限公司经理；2010.3至今任山煤国际能源集团股份有限公司副总经理。李荣强：2005.012009.05 任山西财经大学教师；2009.11 至今任山煤国际能山煤国际能源集团股份有限公司 2011 年年度报告 18源集团股份有限公司董事会秘书。（二）在股东单位任职情况（二）在股东单位任职情况 姓名姓名 股东单位名称股东单位名称 担任的职务担任的职务 任期起始日期任期起始日期 任期终任期终止日期止日期 是否领取是否领取报酬津贴报酬津贴杜建华 山西煤炭进出口集团有限公司 董事长、党委书记 2008 年 4 月 1 日/是 郭海 山西煤炭进出口集团有限公司 副董事长、总经理、党委委员 2011 年 8 月 29 日/是 赵戌林 山西煤炭进出口集团有限公司 董事、副总经理、党委副书记 2008 年 4 月 1 日/是 王雁琳 山西煤炭进出口集团有限公司 董事、工会主席、党委委员 2008 年 4 月 1 日/是 宫来喜 山西煤炭进出口集团有限公司 董事、副总经理、党委委员 2009 年 5 月 1 日/是 杨培雄 山西煤炭进出口集团有限公司 董事、总会计师 2009 年 5 月 1 日/是 康真如 山西煤炭进出口集团有限公司 总法律顾问 2008