600526_2011_菲达环保_2011年年度报告_2012-04-12.pdf

浙江菲达环保科技股份有限公司 浙江菲达环保科技股份有限公司 600526 600526 2011 年年度报告 2011 年年度报告浙江菲达环保科技股份有限公司 2011 年年度报告 1 目录 目录 一、一、重要提示重要提示.2 二、二、公司基本情况公司基本情况.2 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.3 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况.5 五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员.7 六、六、公司治理结构公司治理结构.10 七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介.14 八、八、董事会报告董事会报告.14 九、九、监事会报告监事会报告.21 十、十、重要事项重要事项.23 十一、十一、财务会计报告财务会计报告.26 十二、十二、备查文件目录备查文件目录.85 浙江菲达环保科技股份有限公司 2011 年年度报告 2一、重要提示一、重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 舒英钢 主管会计工作负责人姓名 钟民均 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 钟民均 公司负责人舒英钢、主管会计工作负责人钟民均及会计机构负责人（会计主管人员）钟民均声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、二、公司基本情况公司基本情况(一)公司信息 公司的法定中文名称 浙江菲达环保科技股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 菲达环保 公司的法定英文名称 ZHEJIANG FEIDA ENVIROMENTAL SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD.公司法定代表人 舒英钢 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 周明良 联系地址 浙江省诸暨市望云路 88 号 电话 0575-87211326 传真 0575-87214695 电子信箱 浙江菲达环保科技股份有限公司 2011 年年度报告 3(三)基本情况简介 注册地址 浙江省诸暨市望云路 88 号 注册地址的邮政编码 311800 办公地址 浙江省诸暨市望云路 88 号 办公地址的邮政编码 311800 公司国际互联网网址 www.feida.biz 电子信箱 (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 浙江省诸暨市望云路 88 号公司董事会办公室(五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所股票简称 股票代码 变更前股票简称A 股 上海证券交易所菲达环保 600526 G 菲达 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 2000 年 4 月 30 日 公司首次注册登记地点 浙江省工商行政管理局 首次变更 公司变更注册登记日期 2004 年 12 月 6 日 公司变更注册登记地点 浙江省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 3300001011017 税务登记号码 330681720084441 组织机构代码 72008444-1 公司聘请的会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）公司聘请的会计师事务所办公地址 杭州市西溪路 128 号新湖商务大厦 4-10 层 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 19,895,473.77 利润总额 26,612,426.69 归属于上市公司股东的净利润 16,114,968.33归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 9,401,591.55经营活动产生的现金流量净额 2,486,399.87 浙江菲达环保科技股份有限公司 2011 年年度报告 4(二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2011 年金额 2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益 213,500.92616,639.21 134,718.54计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 7,889,735.724,756,845.21 8,878,877.17除上述各项之外的其他营业外收入和支出-45,849.59-368,436.02-1,003,575.39少数股东权益影响额 29,025.659,124.10-43,764.56所得税影响额-1,373,035.92-266,709.72-251,937.96合计 6,713,376.784,747,462.78 7,714,317.80(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年 营业总收入 1,666,512,334.90 1,562,143,789.996.68 1,443,317,147.30 营业利润 19,895,473.7714,553,755.7036.70 15,167,182.46利润总额 26,612,426.6917,846,373.8849.12 22,137,063.62归属于上市公司股东的净利润 16,114,968.3311,311,794.9642.46 12,485,776.24归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 9,401,591.556,564,332.1843.22 4,771,458.44经营活动产生的现金流量净额 2,486,399.87 113,383,847.90-97.81-71,868,409.77 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末 资产总额 2,346,478,249.96 2,027,725,536.04 15.72 2,105,310,191.10负债总额 1,814,618,147.11 1,511,140,836.12 20.08 1,578,501,163.95归属于上市公司股东的所有者权益 527,674,838.27 512,138,271.543.03 514,776,399.27总股本 140,000,000.00 140,000,000.000.00 140,000,000.00 主要财务指标 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年基本每股收益（元股）0.120.0850.00 0.09 稀释每股收益（元股）0.12 0.08 50.00 0.09 用最新股本计算的每股收益（元/股）不适用不适用不适用 0.09 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.07 0.04748.94 0.034 浙江菲达环保科技股份有限公司 2011 年年度报告 5加权平均净资产收益率（%）3.102.21 增加0.89个百分点 2.46扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）1.811.28 增加0.53个百分点 0.94每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.01780.8099-97.80-0.5133 2011 年末 2010 年末本年末比上年末增减（%）2009年末归属于上市公司股东的每股净资产（元股）3.769 3.658 3.03 3.677 资产负债率（%）77.33 74.52 增加2.81个百分点 74.98 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股其他小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 140,000,000 100 140,000,0001001、人民币普通股 140,000,000 100 140,000,0001002、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 140,000,000 100 140,000,000100 2、限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。浙江菲达环保科技股份有限公司 2011 年年度报告 62、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 2011 年末股东总数 33,130 户本年度报告公布日前一个月末股东总数 30,854 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数报告期内增减 质押或冻结的股份数量菲达集团有限公司 国有法人 34.51 48,313,738-1,693,700 无 中国证券投资者保护基金有限责任公司 国有法人 4.65 6,516,319 未知 中国中钢集团公司 国有法人 2.36 3,304,250 无 中国建银投资有限责任公司 未知 1.25 1,749,386 未知 国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 未知 0.43607,396 未知 徐宝玉 境内自然人0.38535,600 未知 赵永顺 境内自然人0.31437,512 未知 王庆新 境内自然人0.21300,000 未知 中船重工科技投资发展有限公司 未知 0.20282,956 未知 江西省职工保障互助会 未知 0.20275,379 未知 菲达集团有限公司与其他股东不存在关联关系，其他股东之间关系不详。2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 菲达集团有限公司 单位负责人或法定代表人 寿志毅 成立日期 1995 年 12 月 20 日 注册资本 101,470,000主要经营业务或管理活动 制造销售电除尘器、气力输送、脱硫设备、污水处理设备等环境污染防治设备，塔式起重机等建筑机械，熔断式开关；经营进出口业务，餐饮服务。浙江菲达环保科技股份有限公司 2011 年年度报告 7(2)实际控制人情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 诸暨市国有资产监督管理委员会 (3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数年末持股数报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴舒英钢 董事长 男 53 2009年4月28日 2012 年 4 月 27 日 0030 否 何国良 副董事长 男 62 2009年4月28日 2012 年 4 月 27 日 0025 否 朱建波 董事兼总经理 男 48 2009年4月28日 2012 年 4 月 27 日 0025 否 寿志毅 董 事 男 52 2009年4月28日 2011 年 1 月 17 日 000 是 顾大伟 董 事 男 47 2011年2月11日 2012 年 4 月 27 日 000 是 陈建国 董 事 男 57 2009年4月28日 2012 年 4 月 27 日 0015 否 周明良 董事兼董事会秘书 男 42 2009年4月28日 2012 年 4 月 27 日 0015 否 胡柏风 董 事 男 30 2010年7月22日2011 年 10 月 25日 000 是 高翔 独立董事 男 43 2009年4月28日 2012 年 4 月 27 日 003.6 否 许永斌 独立董事 男 49 2009年4月28日 2012 年 4 月 27 日 003.6 否 浙江菲达环保科技股份有限公司 2011 年年度报告 8蒋风云 独立董事 男 40 2009年4月28日 2012 年 4 月 27 日 003.6 否 毛卫东 独立董事 男 44 2009年4月28日 2012 年 4 月 27 日 003.6 否 顾大伟 监事会召集人 男 47 2009年4月28日 2011 年 2 月 10 日 001.25 否 寿长根 监事会召集人 男 56 2011年2月11日 2012 年 4 月 27 日 0013.75 否 何杭儿 监 事 男 48 2009年4月28日 2012 年 4 月 27 日 000 否 杨敏华 监 事 男 49 2009年4月28日 2012 年 4 月 27 日 000 是 钟民均 财务总监 男 42 2009年4月28日 2012 年 4 月 27 日 0015 否 葛介龙 总工程师 男 47 2009年4月28日 2012 年 4 月 27 日 0018 否 寿长根 副总经理 男 56 2009年4月28日 2011 年 1 月 18 日 001.25 否 寿志毅 副总经理 男 52 2011年1月18日 2012 年 4 月 27 日 0013.75 否 章烨 副总经理 男 40 2009年4月28日 2012 年 4 月 27 日 0018 否 吴法理 副总经理 男 49 2009年4月28日 2012 年 4 月 27 日 0018 否 王剑波 副总经理 男 51 2009年4月28日 2012 年 4 月 27 日 0015 否 丰宝铭 副总经理 男 50 2009年4月28日 2012 年 4 月 27 日 0015 否 吴泉明 副总经理 男 48 2009年4月28日 2012 年 4 月 27 日 0015 否 许铨安 副总经理 男 44 2009年4月28日 2012 年 4 月 27 日 0015 否 赵锡勇 副总经理 男 48 2010 年 4 月 1 日 2012 年 4 月 27 日 0015 否 合计/00298.4/舒英钢：2000 年 9 月至今,任菲达环保董事长。何国良：2003 年 4 月至 2009 年 4 月,任菲达环保董事、总经理。朱建波：2002 年 8 月至 2009 年 4 月,任菲达环保副总经理。寿志毅：2000 年 4 月至 2011 年 1 月,任菲达环保董事。顾大伟：2006 年 4 月至 2011 年 2 月，任菲达环保监事会召集人。陈建国：2003 年 4 月至今,任菲达环保董事、投资发展部部长。周明良：2003 年 4 月至今,任菲达环保董事会秘书；2007 年 10 月至今，任菲达环保董事。胡柏风：2005 年 10 月至 2011 年 10 月，任中国中钢集团公司资产管理有限责任公司企业三部经理。高翔：2000 年 12 月至今，任浙江大学热能工程研究所教授、博士生导师；2009 年 2 月至今，任浙江大学能源工程学系副主任。许永斌：2003 年 9 月至 2010 年 12 月，任浙江工商大学财会学院院长、教授；2008 年 5月至今，任浙江工商大学博士生导师；2011 年 1 月至今，任浙江工商大学财会学院党委书记兼执行院长、教授。蒋风云：2006 年 12 月至 2007 年 5 月，任太平洋资产管理公司研究部副总经理；2007 年10 月至 2009 年 1 月，任太平洋资产管理公司项目投资部副总经理；2009 年 2 月至今，任国联证券股份有限公司资产管理部总经理。毛卫东：2004 年 5 月至今，与其他二位律师合伙开办了浙江振邦律师事务所，并任事务所副主任。寿长根：2006 年 4 月至 2011 年 2 月，任菲达环保副总经理。何杭儿：2007 年至 2009 年 4 月，任菲达环保企划部部长；2009 年 4 月至今，任菲达环保物资供应部部长。浙江菲达环保科技股份有限公司 2011 年年度报告 9杨敏华：2002 年 7 月至 2007 年 2 月，任菲达环保财务部部长；2007 年 2 月至今，任菲达集团财务总监。钟民均：2006 年 4 月至 2007 年 3 月，任菲达集团财务审计处处长;2007 年 4 月至 2009 年4 月，任菲达环保副总会计师、财务部部长；2009 年 4 月，至今任菲达环保财务总监兼财务部部长。葛介龙：2004 年 3 月至今，任菲达环保总工程师 章烨：2003 年 4 月至今，任菲达环保副总经理。吴法理：2002 年 9 月至今，任菲达环保副总经理。王剑波：2005 年 5 月至 2008 年 8 月，任菲达环保总经理助理；2008 年 8 月至今，任菲达环保副总经理。丰宝铭：2006 年至 2007 年 12 月，任浙江菲达脱硫工程有限公司副总经理；2007 年 12月至 2008 年 7 月，任菲达环保总经理助理、北京地区总部总经理；2008 年 8 月至今，任菲达环保副总经理。吴泉明：2003 年 4 月至 2008 年 6 月，在浙江信雅达环保工程有限公司工作，任诸暨市党代表、公司总裁兼党支部书记；2008 年 8 月至今，任菲达环保副总经理。许铨安：2007 年至 2009 年 4 月，任浙江菲达脱硫工程有限公司总经理；2009 年 4 月至今，任菲达环保副总经理、北京地区总部总经理。赵锡勇：2005 年 4 月至 2010 年 3 月，任浙江菲达环境工程有限公司总经理，2010 年 4月，任浙江菲达环境工程有限公司董事长。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴舒英钢 菲达集团有限公司 党委书记 2000 年 4 月 1 日 否 舒英钢 菲达集团有限公司 董事 2011 年 4 月 7 日 否 寿志毅 菲达集团有限公司 董事长兼总经理 2000 年 4 月 1 日 2011 年 4 月 6 日 是 顾大伟 菲达集团有限公司 党委副书记2005年12月1日 是 顾大伟 菲达集团有限公司 董事长 2011 年 4 月 7 日 是 杨敏华 菲达集团有限公司 财务总监 2007年2月26日 是 赵锡勇 菲达集团有限公司 董事 2011 年 4 月 7 日 否 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴何国良 浙江菲达脱硫工程有限公司董事长2009 年 4 月 28 日 否 何国良 浙江菲达科技发展有限公司董事长2009 年 4 月 28 日 否 何国良 江苏菲达宝开电气有限公司董事长2009 年 4 月 28 日 否 赵锡勇 浙江菲达环境工程有限公司董事长2010 年 4 月 1 日 否 朱建波 诸暨菲达环保钢结构设备安装有限公司 董事长2009 年 4 月 28 日 否 朱建波 浙江菲达电气工程有限公司董事长2009 年 4 月 28 日 否 陈建国 江苏菲达宝开电气有限公司董事 2009 年 4 月 28 日 否 浙江菲达环保科技股份有限公司 2011 年年度报告 10章烨 浙江菲达电气工程有限公司总经理2009 年 4 月 28 日 否 吴法理 浙江菲达科技发展有限公司总经理2009 年 4 月 28 日 是 丰宝铭 浙江菲达脱硫工程有限公司总经理2009 年 4 月 28 日 否 王剑波 浙江菲达环境工程有限公司总经理2010 年 4 月 1 日 否 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 董事会拟定，股东大会审议通过。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 二届二十三次董事会审议通过的董事、监事及其它高级管理人员年报酬提案及 2005 年年度股东大会决议。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 实际支付情况与年报披露数据相符。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 寿志毅 董事 离任 工作变动 顾大伟 董事 聘任 工作需要 顾大伟 监事 离任 工作变动 寿长根 监事 聘任 工作需要 寿长根 副总经理 离任 工作变动 寿志毅 副总经理 聘任 工作需要 (五)公司员工情况 在职员工总数 1,723公司需承担费用的离退休职工人数 0专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 747技术人员 529销售人员 166财务人员 43行政人员 174其他人员 64教育程度 教育程度类别 数量（人）硕士及以上 32大专及本科 652高中及中专 716初中及以下 323 六、六、公司治理结构公司治理结构 浙江菲达环保科技股份有限公司 2011 年年度报告 11(一)公司治理的情况 1、制度、结构 公司严格按照国家有关法律法规的要求，结合企业自身经营的实际情况，不断完善公司法人治理结构，健全公司治理制度。报告期内，公司持续完善内部控制制度，新增董事会秘书工作制度。并从技术创新、产能扩张、节约成本、服务本地经济等各方面综合考虑，投资了浙江诸暨骏达环保设备有限公司 5股权、江苏菲达环保科技有限公司 100股权与诸暨联合担保有限公司 17股权（投资详情请参见本年报第八章“董事会报告”及第十一章“财务报告”），以提高、科学布局公司整体产能，降低科研、生产成本，拓宽经济领域，增强核心竞争力，促进公司科学可持续发展。2、培训 报告期内，公司董事、监事及高级管理人员参加培训的情况，符合中国证监会、上海证券交易所的要求。3、关联交易 报告期内，公司因采购商品和接受劳务发生日常关联交易共计 16,841,359.64 元，较上年同期减少 57,458,490.74 元，降幅 77.33；因出售商品和提供劳务发生日常关联交易计 2,816,723.93 元，较上年同期减少 13,594,512.72 元，降幅 82.84。4、治理专项活动 根据浙江证监局 关于贯彻落实证监会上市部进一步深入推进公司治理专项活动的通知要求，公司 2007 年度开始实施治理专项活动，通过自查发现有待整改问题五个。截止 2008 年 6 月底，除建立长期激励机制外,其余问题均已整改完毕（详见 2008 年 7 月 19日于上海证券交易所披露 公司治理专项活动整改情况的书面说明）。公司原计划于 2009年 7 月前建立长期激励机制，因体制、政策法规等条件不成熟，未予实施。公司将积极关注有关国有上市公司股权激励的政策面信息，等待时机成熟。本次富有成效的治理专项活动，为公司的健康、可持续发展打下了良好的基础。(二)董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独立董事 本年应参加董事会次数 亲自出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自参加会议 舒英钢 否 5 5 0 0 0 否 何国良 否 5 5 0 0 0 否 朱建波 否 5 5 0 0 0 否 寿志毅 否 0 0 0 0 0 否 顾大伟 否 4 4 0 0 0 否 陈建国 否 5 5 0 0 0 否 周明良 否 5 5 0 0 0 否 胡柏风 否 3 3 2 0 0 否 高 翔 是 5 5 4 0 0 否 许永斌 是 5 5 4 0 0 否 蒋风云 是 5 5 4 0 0 否 毛卫东 是 5 5 3 0 0 否 浙江菲达环保科技股份有限公司 2011 年年度报告 12 年内召开董事会会议次数 5其中：现场会议次数 1通讯方式召开会议次数 2现场结合通讯方式召开会议次数 2 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 公司章程、独立董事工作制度和独立董事年度报告工作制度，对独立董事的任职条件、任职程序、履行职责、享有的权利与工作方式等方面作了规定。详细内容可登录上海证券交易所网站查阅。独立董事任职期间，能够严格按照相关法律、法规的要求，积极参加报告期内的历次股东大会和董事会，及时了解公司的生产经营情况与外部形势，充分发挥各自专业所长，从专业角度对公司经营管理和重大决策提供合理化建议和建设性意见，对董事候选人选举、高管聘任、年度担保情况等事项发表独立意见，勤勉尽职地维护公司利益。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 是否独立完整 情况说明 业务方面独立完整情况 是 公司以大气污染防治设备生产为主营业务，并以电除尘器、气力输送设备和烟气脱硫设备为主导产品，在业务领域、产品品种、销售市场、客户群体等方面均与公司各股东的业务存在明显区别。公司具有独立的产供销系统，具有面向市场独立开展业务的能力。人员方面独立完整情况 是 公司制定了独立的劳动人事管理制度，拥有独立于控股股东的劳动、人事、工资等管理体系和绩效测评体系。公司董事、监事、高管人员的选举或任免均按照公司章程规定的程序进行，公司经理、副经理、董事会秘书、财务负责人、营销负责人、总工程师未兼任股东单位的高管人员。资产方面独立完整情况 是 公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和销售系统，产权明晰。商标、专利、专有技术等无形资产均由公司拥有。机构方面独立完整情况 是 公司建立了适合公司生产经营需要的组织机构。公司的办公场所及生产经营场所与股东单位完全分开，不存在混合经营、合署办公的情况。财务方面独立完整情况 是 公司拥有独立的财务部门、会计核算体系和财务管理制度；独立在银行开户，独立纳税，独立作出财务决策。(四)公司内部控制制度的建立健全情况 浙江菲达环保科技股份有限公司 2011 年年度报告 13内部控制建设的总体方案 遵照企业内部控制基本规范与企业内部控制配套指引的要求，制订内部控制规范实施工作方案，建立和完善科学、严谨的内部控制体系，合理保证企业经营管理合法合规、资产安全，财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。内部控制制度建立健全的工作计划及其实施情况 2009 年，对公司、控股子公司、各业务环节层面的制度进行了全面梳理与完善。2010 年、2011 年，通过推进体制创新、机制创新，强化制度科学、强化高效执行、强化以人为本的绩效考核工作，全面提升团队凝聚力、执行力，保障公司运作规范、高效。2012 年，董事会制订了 内部控制规范实施工作方案，于 2012 年 3 月 16 日披露于上海证券交易所网站。内部控制检查监督部门的设置情况 公司董事会下设审计委员会，审查、监督公司内部控制制度的建立与实施。公司设立企划审计部为内部审计机构。企划审计部接受审计委员会的指导，协助审计委员会工作，负责对公司、分公司、下属子公司的内部控制制度建设和执行情况进行内部审计监督。内部监督和内部控制自我评价工作开展情况 2011 年度，公司监事会、企划审计部对各公司、部、院、分厂各项业务活动、财务收支及内部控制的适当性、真实性、合法性和有效性进行审查、监督、评价，并督促整改。公司董事会出具的关于公司内部控制的自我评估报告与 2010 年年度报告一起发布。董事会对内部控制有关工作的安排 公司审计委员会、企划审计部按照董事会制订的董事会审计委员会工作细则与内部审计管理制度规范运作，勤勉尽职。2012年，公司将按照董事会制订的内部控制规范实施工作方案，积极开展、落实，按计划完成各项工作。与财务报告相关的内部控制制度的建立和运行情况 公司按照公司法、会计法、新企业会计准则以及国家其他法律法规，建立了财务管理制度和财务内控制度及流程。内容涵盖了会计核算原则，现金、银行存款、银行融资、财务印鉴使用、票据、个人借款及费用、资金回收等管理制度，现金出纳、成本、外协合同管理、固定资产、合同资金回收等控制流程图及说明。公司财务制度明晰、全面，有助于降低企业的财务风险。内部控制存在的缺陷及整改情况 公司董事会对本年度内部控制进行了自我评估，未发现本公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷，公司内部控制将随着外部监管要求和内部管理需要持续优化。(五)高级管理人员的考评及激励情况 公司董事会依据股东大会审议通过的高级管理人员薪酬制度，根据董事会薪酬与考核委员会对高级管理人员的年度绩效考评，确定高级管理人员的年薪。(六)公司披露内部控制的相关报告：1、公司是否披露内部控制的自我评价报告：是 2、公司是否披露审计机构出具的财务报告内部控制审计报告：是 3、公司是否披露社会责任报告：是 上述报告的披露网址： 浙江菲达环保科技股份有限公司 2011 年年度报告 14(七)公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况 2010 年 5 月 23 日，公司第四届董事会第六次会议审议通过了公司年报信息披露重大差错责任追究制度。1、报告期内无重大会计差错更正情况 2、报告期内无重大遗漏信息补充情况 3、报告期内无业绩预告修正情况 七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介(一)年度股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸决议刊登的信息披露日期2010 年度股东大会 2011 年 5 月 16 日 中国证券报、上海证券报 2011 年 5 月 17 日 会议审议通过 2010 年年度报告及报告摘要、董事会工作报告、监事会工作报告、2010年年度利润分配议案、聘任公司财务审计机构的议案、为浙江神鹰集团有限公司提供担保的议案、为浙江富润股份有限公司提供担保的议案、为浙江展诚建设集团股份有限公司提供担保的议案及为浙江菲达科技发展有限公司提供担保的议案。(二)临时股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸决议刊登的信息披露日期2011 年第一次临时股东大会 2011 年 2 月 11 日 中国证券报、上海证券报 2011 年 2 月 12 日 会议审议通过董事会成员调整的议案、监事会成员调整的议案。八、八、董事会报告董事会报告(一)管理层讨论与分析 一报告期内公司经营情况的回顾 1、公司总体经营情况 报告期内，公司实现营业收入 166,651.23 万元、利润总额 2,661.24 万元、归属于上市公司股东的净利润 1,611.50 万元，较上年同期的营业收入增长 6.68，利润总额增加 49.12，归属于上市公司股东的净利润增加 42.46。利润增幅大大高于营业收入增幅的主因：系公司积极开展挖潜增效、技术及工艺创新、原材料储备调节等各项富有成效的工作，有效降低了公司营业成本。报告期内，公司重点强调保持发展、拓宽市场、技术创新、管理有序、素质提高，全面完成了董事会制订的全年工作计划。报告期内，针对国内燃煤电站新建项目市场低迷、改造项目需求大，国际市场看好，但复杂性、残酷性明显增加等市场特点，公司全力贯彻“智慧战术，坚决行动”方略，通过技术创新、服务创新，推行专业化发展与差异化竞争，以品质、服务取胜，不断拓展新建和改造、国内和国外、装备和服务的市场，把主业做专、做强、做大。报告期内，主要亮点有：公司自主研发、具国际同类产品先进水平的“旋转电极式电除尘器”成功投运，获得客户好评，引起积极的市场效应；公司城市垃圾焚烧处理产品取得了整个焚烧线大成套的业绩，获得质的飞跃；公司重点培育国外市场，推进大机组成套设备出口，保持了国外销售业绩增长的良好势头。浙江菲达环保科技股份有限公司 2011 年年度报告 15报告期内，科技研究与市场化应用工作紧抓不懈，成绩斐然：公司旋转电极式电除尘器项目被国家发改委批复列为 2011 年战略性新兴产业项目、国家重点产品、国内首台套产品；公司“863”600MW 电袋项目成功投运，市场反响良好；新获授权实用新型专利14 项，发明专利 2 项；等等。报告期内，公司继续深化制度改革，完善干部管理、人力资源管理、绩效考核机制，加强干部、技术骨干队伍建设，加强全员素质培训，整体提升公司综合素质。2、公司 2011 年度财务状况 年初至本报告期末，公司实现营业收入 166,651.23 万元，比上年同期增加 6.68%，利润总额 2,661.24 万元，同比增加 49.12%，归属于母公司的净利润为 1,611.50 万元，同比增长 42.46%；三项费用本期为 22,676.62 万元，较上年同期 18,980.17 万元增加 19.48%；母公司资产负债率为 72.86%，合并资产负债率 77.33%；经营活动产生的现金流量净额本期为 248.64 万元，较上年同期 11,338.38 元减少 11,089.74 万元，减少 97.81%；截至 2011年 12 月 31 日，菲达环保合并资产总额为 234,647.82 万元，负债总额为 181,461.81 万元，所有者权益 53,186.01 万元。公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因：1.资产负债表变动项目资产负债表变动项目 本报告期末本报告期末 期初数期初数 增减变动（增减变动（%）变动说明）变动说明 应收票据 30,062,682.83 15,698,000.0091.51主系年底加大催款力度，本期客户使用票据结算增多所致 预付款项 69,163,112.71 48,108,272.0843.77主要系预付供应商货款增加所致 长期股权投资 38,274,480.42 9,604,086.57298.52主要系本期母公司新增对外投资所致 在建工程 2,279,858.14 16,313,746.43-86.02主系本期母公司在建工程完工转入固定资产较多所致 长期待摊费用 3,033,375.79 1,222,081.53148.21主系本期固定资产装修较多所致 短期借款 521,100,000.00 318,000,000.0063.87主要系本期银行授信额度提高，本公司扩大融资，投入海外合同生产备货 应付票据 305,225,000.00 111,610,000.00173.47主系本期银行授信额度提高，开具票据增加所致 应付职工薪酬 5,021,704.78 1,509,522.93232.67主系本期计提工资和年终奖金所致 应付利息 1,645,701.23 868,939.6689.39 主系计提本期银行利息所致 一年内到期的非流动负债 170,000,000.00 20,000,000.00750.00长期借款 7,626,363.64 177,918,181.82-95.71主要系国家开发银行长期借款1.5 亿元及工行 2000 万元将于2012 年到期，转入一年内到期的非流动负债。其他非流动负债 15,066,819.07 7,226,854.79108.48主系母公司项目政府补助转入递延收益所致 2.利润及利润分配表变动项目利润及利润分配表变动项目 本报告期末本报告期末 上年同期数上年同期数 增减变动（增减变动（%）变动说明）变动说明 浙江菲达环保科技股份有限公司 2011 年年度报告 16财务费用 49,415,156.42 37,625,511.6031.33主要系本期银行借款增长所致 资产减值损失 10,455,673.90 7,235,583.2544.50 主系计提坏账损失所致 营业外收入 8,422,918.20 5,149,956.4963.55主要系本期收到较多政府补助所致 所得税费用 10,358,622.16 5,950,701.1174.07 主系计提当期所得税所致 3.现金流量表变动项目现金流量表变动项目 本报告期末本报告期末 上年同期数上年同期数 增减变动（增减变动（%）变动说明）变动说明 经营活动产生的现金流量净额 2,486,399.87 113,383,847.90-97.81主系本期职工薪酬支付增加所致 投资活动产生的现金流量净额-33,997,361.22-16,818,450.77 102.