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北京华胜天成科技股份有限公司 2011 年年度报告 北京华胜天成科技股份有限公司 北京华胜天成科技股份有限公司 600410 600410 2011 年年度报告 2011 年年度报告北京华胜天成科技股份有限公司 2011 年年度报告 1 目录 目录 一、重要提示.2 二、公司基本情况.3 三、会计数据和业务数据摘要.7 四、股本变动及股东情况.10 五、董事、监事和高级管理人员.17 六、公司治理结构.22 七、股东大会情况简介.28 八、董事会报告.29 九、监事会报告.52 十、重要事项.54 十一、财务会计报告.66 十二、备查文件目录.157 一、重要提示.2 二、公司基本情况.3 三、会计数据和业务数据摘要.7 四、股本变动及股东情况.10 五、董事、监事和高级管理人员.17 六、公司治理结构.22 七、股东大会情况简介.28 八、董事会报告.29 九、监事会报告.52 十、重要事项.54 十一、财务会计报告.66 十二、备查文件目录.157 北京华胜天成科技股份有限公司 2011 年年度报告 2 一、重要提示 一、重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)京都天华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 胡联奎 主管会计工作负责人姓名 任学英 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 李晖 公司负责人胡联奎、主管会计工作负责人任学英及会计机构负责人（会计主管人员）李晖声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 北京华胜天成科技股份有限公司 2011 年年度报告 3 二、公司基本情况 二、公司基本情况 （一）公司信息 公司的法定中文名称 北京华胜天成科技股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 华胜天成 公司的法定英文名称 BEIJING TEAMSUN TECHNOLOGY CO.,LTD.公司的法定英文名称缩写 Teamsun 公司法定代表人 胡联奎 （二）联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘欣 联系地址 北京市海淀区学清路 8 号科技财富中心 A 座 10-11 层 电话 01082733988 传真 01082733666 电子信箱 （三）基本情况简介 注册地址 北京市海淀区学清路 8 号科技财富中心 A座 10-11 层 注册地址的邮政编码 100192 办公地址 北京市海淀区学清路 8 号科技财富中心 A座 10-11 层 办公地址的邮政编码 100192 公司国际互联网网址 http:/ 电子信箱 （四）信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报和上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 北京华胜天成科技股份有限公司证券部 （五）公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 北京华胜天成科技股份有限公司 2011 年年度报告 4 A 股 上海证券交易所 华胜天成 600410 （六）其他有关资料 公司首次注册登记日期 2001 年 3 月 15 日 公司首次注册登记地点 北京市海淀区北四环中路 229 号 公司变更注册登记日期 2001 年 7 月 12 日 公司变更注册登记地点 未变 企业法人营业执照注册号 1100001514377 税务登记号码 110108633713190 首次变更 组织机构代码 63371319-0 公司变更注册登记日期 2004 年 4 月 26 日 公司变更注册登记地点 未变 企业法人营业执照注册号 1100001514377 税务登记号码 110108633713190 第二次变更 组织机构代码 63371319-0 公司变更注册登记日期 2005 年 6 月 13 日 公司变更注册登记地点 未变 企业法人营业执照注册号 1100001514377 税务登记号码 110108633713190 第三次变更 组织机构代码 63371319-0 公司变更注册登记日期 2005 年 11 月 1 日 公司变更注册登记地点 变更 企业法人营业执照注册号 1100001514377 税务登记号码 110108633713190 第四次变更 组织机构代码 63371319-0 公司变更注册登记日期 2006 年 12 月 20 日 公司变更注册登记地点 未变 企业法人营业执照注册号 1100001514377 税务登记号码 110108633713190 第五次变更 组织机构代码 63371319-0 公司变更注册登记日期 2007 年 7 月 31 日 公司变更注册登记地点 未变 企业法人营业执照注册号 11000015143778 税务登记号码 110108633713190 第六次变更 组织机构代码 63371319-0 公司变更注册登记日期 2008 年 1 月 15 日 公司变更注册登记地点 未变 企业法人营业执照注册号 110000005143778 税务登记号码 110108633713190 第七次变更 组织机构代码 63371319-0 公司变更注册登记日期 2008 年 11 月 24 日 第八次变更 公司变更注册登记地点 未变 北京华胜天成科技股份有限公司 2011 年年度报告 5 企业法人营业执照注册号 110000005143778 税务登记号码 110108633713190 组织机构代码 63371319-0 公司变更注册登记日期 2009 年 4 月 3 日 公司变更注册登记地点 未变 企业法人营业执照注册号 110000005143778 税务登记号码 110108633713190 第九次变更 组织机构代码 63371319-0 公司变更注册登记日期 2009 年 9 月 7 日 公司变更注册登记地点 未变 企业法人营业执照注册号 110000005143778 税务登记号码 110108633713190 第十次变更 组织机构代码 63371319-0 公司变更注册登记日期 2010 年 9 月 13 日 公司变更注册登记地点 未变 企业法人营业执照注册号 110000005143778 税务登记号码 110108633713190 第十一次变更 组织机构代码 63371319-0 公司变更注册登记日期 2011 年 7 月 19 日 公司变更注册登记地点 未变 企业法人营业执照注册号 110000005143778 税务登记号码 110108633713190 第十二次变更 组织机构代码 63371319-0 公司聘请的会计师事务所名称 京都天华会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京建外大街 22 号赛特广场五层 公司其他基本情况 历次工商注册变更内容：1、变更股东，增加“销售通信产品提供网络技术服务、信息源服务、电子商务服务。”经营范围。2、变更注册资本，增加社会公众股 2,400万元；变更监事。免去王刚的监事一职，任命吕萍为职工代表监事。3、注册资本由 9,400 万元增至 12,220 万元。经营范围由通讯软件的技术开发、技术咨询、技术服务、技术培训；承接通讯软件应用系统集成；销售开发后产品、计算机软硬件及外围设备、通信设备；电子商务服务。（未取得专项许可的项目除外）。变更为：技术开发、技术咨询、技术服务、技术培训；承接计算机信息系统集成；销售计算机软硬件、外围设备、通信设备等信息产品；提供电子商务服务等。（未取得专项许可的项目除外）。北京华胜天成科技股份有限公司 2011 年年度报告 6 4、注册地址由北京市海淀区北四环中路229 号 603、605 房，变更为海淀区学清路8 号科技财富中心 A 座 11 层。5、注册资本由 12,220 万元变更为 18,330万元。6、注册资本由 18,330 万元变更为 32,994万元，注册号于 2007 年 7 月 31 日由1100001514377 变为 110000005143778。变更董事会成员。7、注 册 资 本 由 32,994 万 元 变 更 为34,925.43 万元。8、注册资本由 34,925.43 万元变更为41,910.516 万元。9、经营范围由技术开发、技术咨询、技术服务、技术培训；承接计算机信息系统集成；销售计算机软、硬件及外围设备、通信设备；电子商务服务。变更为：技术开发、技术咨询、技术服务、技术培训；承接计算机信息系统集成；销售计算机软、硬件及外围设备、通信设备；电子商务服务；货物进出口；技术进出口；代理进出口。10、注册资本由 41,910.516 万元变更为46101.5676 万元。11、注册资本由 46,101.5676 万元 变更为50,711.7243 万元。12、注册资本由 50,711.7243 万元变更为50,486.2243 万元。公司保荐机构：渤海证券有限责任公司 公司保荐代表：杨光煜、曾春 北京华胜天成科技股份有限公司 2011 年年度报告 7 三、会计数据和业务数据摘要 三、会计数据和业务数据摘要 （一）主要会计数据 （一）主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 256,972,093.24利润总额 263,385,384.48归属于上市公司股东的净利润 229,209,331.00归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 229,819,757.00经营活动产生的现金流量净额-286,996,952.10（二）扣除非经常性损益项目和金额（二）扣除非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2011 年金额 2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益-560,846.6411,432,234.86-308,808.68计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,930,799.991,315,064.69 7,148,214.30委托他人投资或管理资产的损益 164,591.5122,880.02 75,903.68与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益-1,866,057.69 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 24,826231,509.12 1,112,773.40单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 1,773,170.281,515,974.26 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 838,589.31-146,855.78 1,070,640.29合并层面产生的因为通过多次交易实现企业合并产生的投资收益-364,381.66 非同一控制下企业合并或有对价调整-1,014,831.79 少数股东权益影响额-1,254,635.16-7,315,173.19-273,466.68所得税影响额-281,650.15-590,251.52-830,730.02合计-610,426.006,465,382.46 7,994,526.29（三）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标（三）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 北京华胜天成科技股份有限公司 2011 年年度报告 8 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年 营业总收入 5,083,873,518.854,075,427,170.5524.74 3,354,371,652.54营业利润 256,972,093.24240,056,107.787.05 208,857,085.76利润总额 263,385,384.48243,791,127.668.04 217,740,469.30归属于上市公司股东的净利润 229,209,331.00207,583,295.1910.42 188,642,220.78归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 229,819,757.00201,117,912.7314.27 180,647,694.49经营活动产生的现金流量净额-286,996,952.1015,340,253.56-1,970.87 217,527,440.002011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末 资产总额 4,208,044,250.263,406,928,396.5423.51 2,945,242,831.28负债总额 1,761,356,844.631,622,031,557.808.59 1,283,566,633.34归属于上市公司股东的所有者权益 2,296,155,679.851,642,685,302.8239.78 1,526,318,714.75总股本 543,739,496.00504,862,243.007.70 461,015,676.00 主要财务指标 2011 年2010 年本年比上年增减（%）2009 年基本每股收益（元股）0.44540.40968.740.3720稀释每股收益（元股）用最新股本计算的每股收益（元/股）扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.44660.396912.520.3918加权平均净资产收益率（%）12.4913.08减少 0.59 个百分点12.99扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）12.5212.68减少 0.16 个百分点12.44每股经营活动产生的现金流量净额（元股）-0.5280.03-1,860.000.4722011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）4.2233.25429.783.311资产负债率（%）41.8647.61减少 5.75 个百分点43.58说明：1、公司于2011年9月1日以非公开发行的方式向6位特定投资者发行39,034,003股新股、公司回购并注销张宏、高保东二人的股权激励股票共计156,750股，公司总股本变为54,373.9496万股。2、根据企业会计准则的要求，按照调整后的股数重新计算各列报期间的每股收益，调整了各列报期间的加权平均净资产收益率、净资产收益率和扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率。北京华胜天成科技股份有限公司 2011 年年度报告 9 （四）采用公允价值计量的项目（四）采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 交易性金融资产 156,390.00 0.00-156,390.0024,826.00合计 156,390.00 0.00-156,390.0024,826.00 北京华胜天成科技股份有限公司 2011 年年度报告 10 四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、股份变动情况表 （一）股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 23,100,880 4.58 39,034,00300-5,931,97033,102,033 56,202,91310.341、国家持股 0 0 00000 002、国有法人持股 0 0 00000 003、其他内资持股 23,100,880 4.58 39,034,00300-5,931,97033,102,033 56,202,91310.34其中：境内非国有法人持股 0 0 39,034,00300039,034,003 39,034,0037.18 境 内自然人持股 23,100,880 4.58 000-5,931,970-5,931,970 17,168,9103.16、外资持股 0 0 00000 00其中：境外法人持股 0 0 00000 00 境 外自然人持股 0 0 00000 00二、无限售条件流通股份 481,761,363 95.42 0005,775,2205,775,220 487,536,58389.661、人民币普通股 481,761,363 95.42 0005,775,2205,775,220 487,536,58389.662、境内上市的外资股 0 0 00000 003、境外上市的外资股 0 0 00000 004、其他 0 0 00000 00三、股份总数 504,862,243 100.00 39,034,00300-156,75038,877,253 543,739,496100.00股份变动的批准情况 股份变动的批准情况（1）公司非公开发行股票履行了以下程序：2010 年 9 月 2 日公司召开了 2010 年第七次临时董事会审议通过了关于公司非公开发行股票的相关议案。2010 年 9 月 20 日，公司召开了 2010 年第四次临时股东大会，审议通过了关于公司非公开发行股票的相关议案。北京华胜天成科技股份有限公司 2011 年年度报告 11 2011 年 2 月 10 日，公司召开了 2011 年第二次临时董事会，审议通过了关于调整公司非公开发行股票方案的议案。根据该次决议，本次发行募集资金总额调整为预计不超过人民币 5.725 亿元，用于云计算环境下的信息融合服务平台建设及市场推广项目、物联网应用支撑平台的研发及行业应用推广项目、面向服务型城市的新一代信息整合解决方案、数据治理软件及行业解决方案以及软硬一体化的 IT 资源和机房监控产品研发及推广五个项目。2011 年 2 月 28 日，公司召开 2011 年第一次临时股东大会，审议通过了上述非公开发行股票方案调整的相关议案。2011 年 4 月 21 日，公司召开了 2011 年第三次临时董事会，审议通过了关于调整公司非公开发行股票方案的议案。根据该次决议，本次发行募集资金总额调整为预计不超过人民币 5.051 亿元，用于云计算环境下的信息融合服务平台建设及市场推广项目、面向服务型城市的新一代信息整合解决方案、数据治理软件及行业解决方案以及软硬一体化的 IT 资源和机房监控产品研发及推广四个项目。2011 年 5 月 9 日，公司召开 2011 年第二次临时股东大会，审议通过了上述非公开发行股票方案调整的相关议案。（2）首期股权激励计划第一次解锁履行了以下程序 2010 年 6 月 18 日，公司董事会审议通过了首期股权激励计划；2010 年 7 月 5日，公司临时股东大会审议通过了首期股权激励计划；2010 年 7 月 27 日公司董事会审议通过了关于首期股权激励计划所涉限制性股票授予相关事宜。2011 年 7 月 20 日召开的公司 2011 年第七次临时董事会审议通过了 关于公司首期股权激励股票符合解锁条件的议案，经董事会审查，公司及经董事会薪酬与考核委员会审查的本次解锁对象均满足上述股权激励股票解锁条件。（3）公司第二次回购股权激励对象股份履行了以下程序 北京华胜天成科技股份有限公司股权激励对象张宏、高保东因个人原因辞职，该行为触发了北京华胜天成科技股份有限公司首期股权激励计划（草案修订稿）中规定的变更和终止的情形，根据股东大会授权，公司董事会于 2011 年 9 月 7 日召开的 2011年第十次临时董事会审议通过了回购并注销上述激励对象已获授但尚未解锁的股权激励股票的相关议案。股份变动的过户情况 股份变动的过户情况（1）公司非公开发行股票股份变动情况 2011 年 7 月 14 日，公司收到中国证券监督管理委员会关于核准北京华胜天成科技股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可20111077 号），核准公司非公开发行不超过 4,416 万股新股。该批复自核准发行之日起 6 个月内有效。公司于 2011 年 9 月 1 日以非公开发行的方式向 6 位特定投资者发行 39,034,003 股新股，特定投资者均以现金认购。2011 年 9 月 1 日，渤海证券将收到的认购资金总额扣除保荐费用 100 万和承销费用1,414.279997 万后的资金 48,995.719885 万元划转至公司指定的募集资金专项账户内。2011 年 9 月 2 日，京都天华会计师事务所有限公司出具了京都天华验字（2011）第 0162号验资报告。根据验资报告，截至 2011 年 9 月 1 日，公司募集资金总额为 50,509.999882万元，扣除发行费用 1,763.183397 万元后，募集资金净额为 48,746.816485 万元，其北京华胜天成科技股份有限公司 2011 年年度报告 12 中股本为 3,903.4003 万元，资本公积为 44,843.416185 万元。本次非公开发行价格为12.94 元/股。2011 年 9 月 5 日，公司本次发行的 39,034,003 股新股于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成股权登记。（2）首期股权激励计划第一次解锁股份变动情况 2011 年 7 月 27 日，公司第一次解锁的 5,775,220 股股权激励股份上市流通。（3）公司第二次回购股权激励对象股份变动情况 根据公司召开的 2011 年第十次临时董事会会议决议，公司回购并注销张宏、高保东二人的股权激励股票共计 156,750 股。2011 年 12 月 2 日，上述股权激励股票 156,750股已过户至公司开立的回购专用证券账户，该部分股票于 2011 年 12 月 7 日予以注销，公司股本将相应减少。2、限售股份变动情况 2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 中国高新投资集团公司 9,000,0009,000,000增发限售 2012-09-05西安航天新能源产业基金投资有限公司 9,000,0009,000,000增发限售 2012-09-05鹰潭宏河投资管理有限合伙企业 9,000,0009,000,000增发限售 2012-09-05邦信资产管理有限公司 4,500,0004,500,000增发限售 2012-09-05深圳市保腾丰利创业投资企业（有限合伙）4,500,0004,500,000增发限售 2012-09-05国投瑞银基金公司-招行-国投信托有限公司 3,034,0033,034,003增发限售 2012-09-05华胜天成首期股权激励计划激励对象陈朝晖、崔勇、邱鲁闽、杨淮、杨俏丛等共 69 人 23,100,880 5,931,97017,168,910股权激励限售 2012/7/27至2014/7/27 合计 23,100,880 5,931,97039,034,00356,202,913/本年解除限售股数变动原因说明：本报告期，公司激励对象符合解锁条件，解除限售股 5,775,220 股；公司股权激励对象张宏、高保东因个人原因辞职，公司回购其持有的公司股份，解锁 156,750 股。（二）证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况（二）证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：股 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期股票类 人民币普通股 2011-09-01 12.9439,034,0032011-09-0539,034,003 北京华胜天成科技股份有限公司 2011 年年度报告 13 2、公司股份总数及结构的变动情况 2、公司股份总数及结构的变动情况 2011 年 7 月 27 日，公司第一次解锁的 5,775,220 股股权激励股份上市流通。本次解锁后无限售条件流通股为 487,536,583 股，占本公司总股本的 96.57%；有限售条件流通股为 17,325,660 股，占本公司总股本的 3.43%。2011 年 9 月 5 日，公司向 6 名特定投资者非公开发行 39,034,003 股新股。本次发行后，无限售条件流通股为 487,536,583 股，占本公司总股本的 89.64%；有限售条件流通股为 56,359,663 股，占本公司总股本的 10.36%。2011 年 12 月 7 日第二次回购股权激励对象股份 156,750 股。本次回购后，无限售条件流通股为 487,536,583 股，占本公司总股本的 89.66%；有限售条件流通股为56,202,913 股，占本公司总股本的 10.34%。3、现存的内部职工股情况 3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。（三）股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 （三）股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 2011 年末股东总数 71,304 户本年度报告公布日前一个月末股东总数 69,087 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量王维航 境 内 自然人 9.9053,810,63000 质押14,850,000 胡联奎 境 内 自然人 4.6625,352,96300 质押14,850,000 刘建柱 境 内 自然人 4.6025,006,407-8,260,0000 无 刘燕京 境 内 自然人 3.5119,060,679-6,353,1600 无 北京华胜计算机有限公司 国 有 法人 3.4218,580,100-4,413,5070 未知 鹰潭宏河投资管理有限合伙企业 未知 1.669,000,0009,000,0009,000,000 未知 中国高新投资集团公司 未知 1.669,000,0009,000,0009,000,000 未知 西安航天新能源产业基金投资有限公司 未知 1.669,000,0009,000,0009,000,000 未知 富淑梅 境 内 自然人 1.658,950,0008,950,000 未知 华润深国投信托有限公司龙信基金通 1号集合资金信托 未知 1.58,159,6148,159,614 未知 前十名无限售条件股东持股情况 北京华胜天成科技股份有限公司 2011 年年度报告 14 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 王维航 53,810,630人民币普通股 胡联奎 25,352,963人民币普通股 刘建柱 25,006,407人民币普通股 刘燕京 19,060,679人民币普通股 北京华胜计算机有限公司 18,580,100人民币普通股 富淑梅 8,950,000人民币普通股 华润深国投信托有限公司龙信基金通 1 号集合资金信托 8,159,614人民币普通股 杨成寿 6,940,000人民币普通股 荆涛 6,835,000人民币普通股 刘东歌 6,110,000人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知股东之间是否存在上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 1 鹰潭宏河投资管理有限合伙企业 9,000,000 2012-9-59,000,000增发限售股份，自上市流通起限售一年。2 中国高新投资集团公司 9,000,000 2012-9-59,000,000增发限售股份，自上市流通起限售一年。3 西安航天新能源产业基金投资有限公司 9,000,000 2012-9-59,000,000增发限售股份，自上市流通起限售一年。4 深圳市保腾丰利创业投资企业（有限合伙）4,500,000 2012-9-54,500,000增发限售股份，自上市流通起限售一年。5 邦信资产管理有限公司 4,500,000 2012-9-54,500,000增发限售股份，自上市流通起限售一年。6 国投瑞银基金公司招行国投信托有限公司 3,034,003 2012-9-53,034,003增发限售股份，自上市流通起限售一年。2012-7-27962,5002013-7-27962,5007 薛晓忠 2,887,500 2014-7-27962,5002012-7-27550,0002013-7-27550,0008 杨俏丛 1,650,000 2014-7-27550,0002012-7-27330,0002013-7-27330,0009 陈朝晖 990,000 2014-7-27330,00010 杜欣 874,500 2012-7-27291,500解锁期内，激励对象申请根据本股权激励计划获授的标的股票的解锁，必须同时满足以下条件：1、华胜天成未发生如下任一情形：（1）公司最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）公司最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；（3）中国证监会认定的其他情形。北京华胜天成科技股份有限公司 2011 年年度报告 15 2013-7-27291,5002014-7-27291,5002、激励对象未发生如下任一情形：（1）最近 3 年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；（2）最近 3 年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；（3）具有公司法规定的不得担任公司董事和高级管理人员情形的；（4）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。3、公司业绩条件：对于首次授予的限制性股票，每次解锁需要满足的公司业绩条件为：（1）以 2009 年净利润为固定基数，公司解锁日上一年度经审计的净利润较2009 年度的净利润年复合增长率达到或超过 10%；（2）解锁日上一年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负；（3）解锁日上一年度扣除非经常性损益的加权平均净资产收益率不低于 10%。其中，净资产收益率与净利润的指标均以扣除非经常性损益的净利润与不扣除非经常性损益的净利润二者孰低者作为计算依据，净利润指归属于母公司所有者的净利润。4、个人业绩条件：激励对象每次申请限制性股票解锁需要满足：上一年度个人绩效考核结果必须达到合格或以上。2、控股股东及实际控制人情况 （1）控股股东及实际控制人具体情况介绍 2、控股股东及实际控制人情况 （1）控股股东及实际控制人具体情况介绍 公司第一大股东为王维航先生，45 岁，中国国籍，获浙江大学信息电子工程系微电子学专业硕士学位，清华大学经济管理学院 EMBA。曾任公司总经理、第一届董事会副董事长兼总经理。第二、三届董事会副董事长兼总裁。现任本公司第四届董事会副董事长兼总裁。王维航先生持有公司 53,810,630 股，占本公司股本总额的 9.90%。公司第二大股东为胡联奎先生，61 岁，中国国籍，经济师，获清华大学管理工程专业硕士学位。曾任公司第一、二、三届董事会董事长。现任本公司第四届董事会董事长、北京华胜鸣天科技有限公司董事长。胡联奎先生持有公司 25,352,963 股，占公司股本总额的 4.66%。公司第三大股东为刘建柱先生，53 岁，中国国籍，高级工程师，获南开大学计算数学专业理学学士学位。曾任公司副总经理、第一届董事会董事兼副总经理。第二、三届董事会董事兼高级副总裁。现任本公司第四届董事会董事兼副总裁。刘建柱先生持有公司 25,006,407 股，占本公司股本总额的 4.60%。北京华胜天成科技股份有限公司 2011 年年度报告 16 公司第四大股东为刘燕京女士，49 岁，中国国籍，获北京工业大学应用数学系计算数学专业学士学位。曾任公司副总经理、公司第一届董事会董事兼副总经理，第二、三届董事会执行董事。现任本公司第四届董事会执行董事。刘燕京女士持有公司19,060,679 股，占本公司股本总额的 3.51%。公司第五大股东为北京华胜计算机有限公司（以下简称华计公司），系中外合资企业，成立于 1993 年 1 月 28 日，注册资本 800 万美元。北京六所华胜高技术股份有限公司持有华计公司 75%的股权，为其实际控制人；中国农业电子商务股份有限公司持有25%的股权。华计公司持有公司 18,580,100 股，占公司股本总额的 3.42%。（2）控股股东及实际控制人变更情况（2）控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 （3）其他持股在百分之十以上的法人股东 （3）其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。75%25%72.66%9.90%4.66%4.60%3.42%3.51%1.25%北京华胜天成科技股份有限公司 华计公司 王维航 胡联奎 刘建柱刘燕京 荆涛 北京六所华胜高技术股份有限公司 中国农业电子商务股份有限公司 社会公众股股东 北京华胜天成科技股份有限公司 2011 年年度报告 17 五、董事、监事和高级管理人员 五、董事、监事和高级管理人员 （一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 （一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴胡联奎 董事长 男 61 2010-7-28 2013-7-2725,352,96325,352,963 80.80否 王维航 副董事长兼总裁 男 45 2010-7-28 2013-7-2753,810,63053,810,630 89.91否 刘建柱 董事兼副总裁 男 53 2010-7-28 2013-7-2733,266,40725,006,407 减持 82.23否 刘燕京 执行董事 女 49 2010-7-28 2013-7-2725,413,83919,060,679 减持 54.79否 郭先臣 董事 男 44 2010-7-28 2013-7-2700 5.00否 隋雪青 董事 男 47 2010-7-28 2013-7-2700 5.00否 仝允桓 独立董事 男 61 2010-7-28 2013-7-2700 5.00否 陈涛涛 独立董事 女 46 2010-7-28 2013-7-2700 5.00否 杜链 独立董事 男 68 2010-7-28 2013-7-2700 5.00否 邱鲁闽 董事会秘书 男 35 2010-12-302013-7-27165,000165,000 46.36否 卢孝威 监事会主席 男 63 2010-7-28 2013-7-2700 5.00否 陆志宏 首席运营官 男 45 2011-1-20 2013-7-2700 117.43否 刘亚玲 监事 女 37 2010-7-28 2013-7-2712,5409,440 减持 29.85否 杨俏丛 副总裁 男 42 2010-8-24 2013-7-272,200,0001,787,533 减持 82.16否 陈朝晖 财务总监 男 34 2010-8-24 2013-7-271,320,000990,000 减持 55.82否 崔勇 副总裁 男 44 2010-8-24 2013-7-271,144,000870,100 减持 91.84否 杨淮 CTO 男 52 2010-8-24 2013-7-27385,000298,750 减持 89.34否 邓昳 副总裁 女 47 2010-8-24 2013-7-2700 93