600288_2009_大恒科技_2009年年度报告(修订版)_2010-05-27.pdf

大恒新纪元科技股份有限公司 大恒新纪元科技股份有限公司 600288600288 2009 年年度报告 2009 年年度报告 董事长：张家林 2010 年 4 月 26 日 董事长：张家林 2010 年 4 月 26 日 大恒新纪元科技股份有限公司 2009 年年度报告 2 目录 目录 一、重要提示.3 二、公司基本情况.3 三、会计数据和业务数据摘要.4 四、股本变动及股东情况.6 五、董事、监事和高级管理人员.9 六、公司治理结构.12 七、股东大会情况简介.15 八、董事会报告.15 九、监事会报告.19 十、重要事项.19 十一、财务会计报告.23 大恒新纪元科技股份有限公司 2009 年年度报告 3一、重要提示 一、重要提示 (一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)北京兴华会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 公司负责人姓名 张家林 主管会计工作负责人姓名 主管会计工作负责人姓名 朱明宇 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 朱明宇 公司负责人张家林、主管会计工作负责人朱明宇及会计机构负责人（会计主管人员）朱明宇声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否(六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、公司基本情况 (一)公司信息 公司的法定中文名称 二、公司基本情况 (一)公司信息 公司的法定中文名称 大恒新纪元科技股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 公司的法定中文名称缩写 大恒科技 公司的法定英文名称 公司的法定英文名称 Daheng New Epoch Technology,Inc.公司的法定英文名称缩写 公司的法定英文名称缩写 DHKJ 公司法定代表人 公司法定代表人 张家林 (二)联系人和联系方式(二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 董事会秘书 证券事务代表 姓 名 姓 名 严宏深 潘裕民 联系地址 联系地址 北京市海淀区苏州街 3 号公司大厦 15 层 北京市海淀区苏州街 3 号公司大厦 15 层 电 话 电 话 010-82827855 010-82827852 传 真 传 真 010-82827853 010-82827853 电子信箱 电子信箱 (三)基本情况简介 注册地址(三)基本情况简介 注册地址 北京市海淀区苏州街 3 号公司大厦 13 层 注册地址的邮政编码 注册地址的邮政编码 100080 办公地址 办公地址 北京市海淀区苏州街 3 号公司大厦 13 层 办公地址的邮政编码 办公地址的邮政编码 100080 公司国际互联网网址 公司国际互联网网址 http:/ 电子信箱 电子信箱 (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称(四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 公司年度报告备置地点 公司董事会秘书处 (五)公司股票简况 公司股票简况(五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 大恒科技 600288 G 大恒 (六)其他有关资料 (六)其他有关资料 大恒新纪元科技股份有限公司 2009 年年度报告 4公司首次注册登记日期 公司首次注册登记日期 1998 年 12 月 14 日 公司首次注册登记地点 公司首次注册登记地点 国家工商行政管理局 最近一次变更 公司变更注册登记日期 最近一次变更 公司变更注册登记日期 2006 年 4 月 25 日 公司变更注册登记地点 公司变更注册登记地点 北京市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 企业法人营业执照注册号 1000001003100 税务登记号码 税务登记号码 110108710923360 组织机构代码 组织机构代码 71092336-0 公司聘请的会计师事务所名称 公司聘请的会计师事务所名称 北京兴华会计师事务所 公司聘请的会计师事务所办公地址 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市裕民路 18 号北环中心 22 层 三、会计数据和业务数据摘要 (一)主要会计数据 三、会计数据和业务数据摘要 (一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项 目 金 额 项 目 金 额 营业利润 营业利润 34,823,277.73 利润总额 利润总额 120,044,671.23 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净利润 83,752,173.62归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 31,809,089.27经营活动产生的现金流量净额 经营活动产生的现金流量净额 226,348,726.41(二)非经常性损益项目和金额(二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金 额 非经常性损益项目 金 额 非流动资产处置损益 非流动资产处置损益 220,138.07计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）15,990,070.00除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 2,969,712.97除上述各项之外的其他营业外收入和支出 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 41,769,318.71所得税影响额 所得税影响额-4,081,801.41少数股东权益影响额（税后）少数股东权益影响额（税后）-4,924,353.99合 计 合 计 51,943,084.35(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 2008 年 2008 年 主要会计数据 2009 年 调整后 调整前 本期比上年同期增减(%)2007 年 主要会计数据 2009 年 调整后 调整前 本期比上年同期增减(%)2007 年 营业收入 营业收入 3,278,185,783.81 3,155,313,246.683,155,313,246.683.89 3,433,550,027.36 利润总额 利润总额 120,044,671.23 140,600,050.83140,600,050.83-14.62 118,283,739.87归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净利润 83,752,173.62 97,620,747.1697,620,747.16-14.21 67,501,173.64大恒新纪元科技股份有限公司 2009 年年度报告 5归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 31,809,089.27 52,456,286.4892,456,286.48-39.36 68,153,387.11经营活动产生的现金流量净额 经营活动产生的现金流量净额 226,348,726.41 153,123,098.33153,123,098.3347.82 128,414,504.522008 年末 2008 年末 2009 年末 调整后 调整前 本期末比上年同期末增减(%)2007 年末 2009 年末 调整后 调整前 本期末比上年同期末增减(%)2007 年末 总资产 总资产 2,741,262,448.85 2,583,917,113.89 2,583,917,113.896.09 2,560,820,034.33所有者权益（或股东权益）所有者权益（或股东权益）1,123,287,990.42 1,037,099,156.641,037,099,156.648.31 928,560,390.87 2008 年 2008 年 主要财务指标 2009 年 调整后 调整前 本期比上年同期增减(%)2007 年 主要财务指标 2009 年 调整后 调整前 本期比上年同期增减(%)2007 年 基本每股收益（元股）基本每股收益（元股）0.1917 0.22350.2235-14.23 0.1545 稀释每股收益（元股）稀释每股收益（元股）0.1917 0.2235 0.2235-14.23 0.1545扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.0728 0.12010.2217-39.38 0.1560 加权平均净资产收益率（%）加权平均净资产收益率（%）7.75 9.909.90减少 2.15 个百分点 7.54扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）2.94 5.329.38减少 2.38 个百分点 7.62每股经营活动产生的现金流量净额（元股）每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.5182 0.35060.3506 47.80 0.2940 2008 年末 2008 年末 2009 年末 调整后 调整前 本期末比上年同期末增减(%)2007 年末 2009 年末 调整后 调整前 本期末比上年同期末增减(%)2007 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）归属于上市公司股东的每股净资产（元股）2.5716 2.37432.3743 8.31 2.1258 注：本报告期已按资本公积转增股本调整后的股本数重新计算上年同期的每股收益、每股净资产、每股经营活动产生的现金流量净额。(四)采用公允价值计量的项目 注：本报告期已按资本公积转增股本调整后的股本数重新计算上年同期的每股收益、每股净资产、每股经营活动产生的现金流量净额。(四)采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 以公允价值计量且其变动计入当期损益的交易性金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的交易性金融资产 5,575,134.365,706,927.81131,793.45 2,969,712.97合 计 合 计 5,575,134.365,706,927.81131,793.45 2,969,712.97大恒新纪元科技股份有限公司 2009 年年度报告 6四、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 四、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数 量 比例(%)发行新股 送股公积金转股 其 他 小 计 数 量 比例(%)数 量 比例(%)发行新股 送股公积金转股 其 他 小 计 数 量 比例(%)一、有限售条件股份 一、有限售条件股份 106,800,000 31.79 24,720,000-24,400,000320,000 107,120,00024.521、国家持股 1、国家持股 2、国有法人持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 3、其他内资持股 106,800,000 31.79 24,720,000-24,400,000320,000 107,120,00024.52其中：境内非国有法人持股 其中：境内非国有法人持股 106,800,000 31.79 24,720,000-24,400,000320,000 107,120,00024.52 境内自然人持股 境内自然人持股 、外资持股、外资持股 其中：境外法人持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 二、无限售条件流通股份 229,200,000 68.21 76,080,00024,400,000100,480,000 329,680,00075.481、人民币普通股 1、人民币普通股 229,200,000 68.21 76,080,00024,400,000100,480,000 329,680,00075.482、境内上市的外资股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 4、其他 三、股份总数 三、股份总数 336,000,000 100 100,800,0000100,800,000 436,800,000100（1）股份变动的批准情况（1）股份变动的批准情况 1）2009 年 3 月 2 日，公司有限售条件流通股获得流通权已满 36 个月。根据股改承诺，本报告期共有2,440 万股有限售条件流通股转为无限售条件流通股。2）公司2008 年度股东大会通过了2008 年度资本公积金转增股本议案：以公司2008 年末总股本33,600万股为基数，向全体股东每 10 股资本公积金转增 3 股，共计转增股本 10,080 万股。（2）股份变动的过户情况（2）股份变动的过户情况 1）获得流通权的有限售条件流通股已于 2009 年 3 月 2 日过户到股东账户。2）公司 2008 年度公积金转增股本方案已于 2009 年 6 月实施，股权登记日为 2009 年 6 月 4 日，新增可流通股份上市流通日为 2009 年 6 月 8 日。2、限售股份变动情况 2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数限售原因 解除限售日期 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数限售原因 解除限售日期 北京中关村科学城建设股份有限公司2,440 2,44000股改承诺 2009 年 3 月 2 日(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。2、公司股份总数及结构的变动情况 2、公司股份总数及结构的变动情况 大恒新纪元科技股份有限公司 2009 年年度报告 7（1）公司 2008 年度股东大会通过了 2008 年度资本公积金转增股本议案：以公司 2008 年末总股本 33,600 万股为基数，向全体股东每 10 股资本公积金转增 3 股，共计转增股本 10,080 万股。转增实施后，公司总股本增至 43,680 万股。（2）2009 年 3 月 2 日，公司部分有限售条件流通股获得流通权已满 36 个月。根据股改承诺，本报告期共有 2,440 万股有限售条件流通股转为无限售条件流通股。3、现存的内部职工股情况 3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 报告期末股东总数 74,233 户前十名股东持股情况 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股 比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 股东名称 股东性质 持股 比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 中国新纪元有限公司 境内非国有法人34.52 150,800,0000 107,120,000质押 150,800,000 曹慧利 境内自然人3.47 1,513,537 1,513,5370 未知 夏丽璇 境内自然人2.95 1,286,594 1,286,5940 未知 李强 境内自然人2.71 1,185,860 1,185,8600 未知 毛风 境内自然人2.13 930,230 930,230 0 未知 中国工商银行股份有限公司广发中证 500 指数证券投资基金(LOF)未知 2.04 892,682 892,682 0 未知 肖正安 境内自然人1.95 850,571 850,571 0 未知 林瑞敏 境内自然人1.84 804,926 804,926 0 未知 邢汉尧 境内自然人1.67 730,000 730,000 0 未知 林诚东 境内自然人1.66 725,600 725,600 0 未知 前十名无限售条件股东持股情况 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 中国新纪元有限公司 43,680,000 人民币普通股 43,680,000曹慧利 1,513,537 人民币普通股 1,513,537 夏丽璇 1,286,594 人民币普通股 1,286,594 李强 1,185,860 人民币普通股 1,185,860 毛风 930,230 人民币普通股 930,230 中国工商银行股份有限公司广发中证 500 指数证券投资基金(LOF)892,682 人民币普通股 892,682 肖正安 850,571 人民币普通股 850,571 林瑞敏 804,926 人民币普通股 804,926 邢汉尧 730,000 人民币普通股 730,000 林诚东 725,600 人民币普通股 725,600 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。公司未知前十名无限售条件股东和前十名股东之间是否存在关联关系。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 大恒新纪元科技股份有限公司 2009 年年度报告 8有限售条件股份可上市交易情况 有限售条件股份可上市交易情况 序号 序号 有限售条件股东名称 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 持有的有限售条件股份数量可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 1 中国新纪元有限公司 107,120,000 2010 年 3 月 1 日107,120,000 法定承诺 2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具体情况介绍 2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具体情况介绍 公司控股股东中国新纪元有限公司成立于 1992 年 9 月 2 日，法人代表时平生，注册资本人民币100,000 万元。经营范围：物资流通专业市场开发、经营；黑色金属、炉料、木材及其制品、化工原料、化工产品、天然橡胶及其制品、纸张、纺织原料及纺织品、建筑材料、机电产品、成套设备、备品备件、摩托车及其配件、电子产品、仪器仪表、现代化办公设备的组织生产加工、批发、零售、代购、代销、租赁、仓储运输（国家有专项专营规定的除外）；汽车（不含小轿车）及其配件的批发、零售；客车租赁；针织品、服装、家用电器、五金交电、日用百货的批发、零售、代购、代销；与主兼营业务相关的信息咨询和服务。自营和代理各类商品和技术的进出口（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）。公司实际控制人易联科技有限公司成立于2000年5月22日，法人代表熊京，注册资本人民币5,000万元。经营范围：电子计算机技术开发、网络系统集成、机械电器设备销售；科技项目投资管理。公司实际控制人上海太陆投资有限公司成立于 1995 年 3 月 30 日，法人代表司徒丹枫，注册资本人民币 2,000 万元。经营范围：机电设备、汽车配件、金属化工建筑材料销售。公司实际控制人周骐，最近五年任中国新纪元有限公司董事长、易联科技有限公司董事长。公司实际控制人陈桢，最近五年任上海太陆投资有限公司副董事长。(2)控股股东情况(2)控股股东情况 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 名称 中国新纪元有限公司 单位负责人或法定代表人 单位负责人或法定代表人 时平生 成立日期 成立日期 1992 年 9 月 2 日 注册资本 注册资本 100,000主要经营业务或管理活动 主要经营业务或管理活动 物资流通专业市场开发、经营；黑色金属、炉料、木材及其制品、化工原料、化工产品、天然橡胶及其制品、纸张、纺织原料及纺织品、建筑材料、机电产品、成套设备、备品备件、摩托车及其配件、电子产品、仪器仪表、现代化办公设备的组织生产加工、批发、零售、代购、代销、租赁、仓储运输（国家有专项专营规定的除外）；汽车（不含小轿车）及其配件的批发、零售；客车租赁；针织品、服装、家用电器、五金交电、日用百货的批发、零售、代购、代销；与主兼营业务相关的信息咨询和服务。自营和代理各类商品和技术的进出口（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）。(3)实际控制人情况(3)实际控制人情况 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 名称 易联科技有限公司 单位负责人或法定代表人 单位负责人或法定代表人 熊京 成立日期 成立日期 2000 年 5 月 22 日 注册资本 注册资本 5,000主要经营业务或管理活动 主要经营业务或管理活动 电子计算机技术开发、网络系统集成、机械电器设备销售；科技项目投资管理。名称 名称 上海太陆投资有限公司 单位负责人或法定代表人 单位负责人或法定代表人 司徒丹枫 成立日期 成立日期 1995 年 3 月 30 日 注册资本 注册资本 2,000主要经营业务或管理活动 主要经营业务或管理活动 机电设备、汽车配件、金属化工建筑材料销售 自然人 大恒新纪元科技股份有限公司 2009 年年度报告 9姓名 姓名 周骐 国籍 国籍 中国 是否取得其他国家或地区居留权 是否取得其他国家或地区居留权 否 最近 5 年内的职业及职务 最近 5 年内的职业及职务 任中国新纪元有限公司董事长、易联科技有限公司董事长 姓名 姓名 陈桢 国籍 国籍 中国 是否取得其他国家或地区居留权 是否取得其他国家或地区居留权 否 最近 5 年内的职业及职务 最近 5 年内的职业及职务 任上海太陆投资有限公司副董事长 （4）控股股东及实际控制人变更情况 （4）控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。（5）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图（5）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 五、董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓 名姓 名 职 务职 务 性 别性 别 年 龄年 龄 任期起始日期任期起始日期 任期终止日期任期终止日期 年初持股数年初持股数 年末年末 持股数持股数 变动变动 原因原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 张家林 董事长 男 68 2009 年 5 月 15 日 2012 年 5 月 15 日 00 16.8否 姚 威 副董事长 男 47 2009 年 5 月 15 日 2012 年 5 月 15 日 00 28否 大恒新纪元科技股份有限公司 2009 年年度报告 10沈余银 董事、总裁 男 42 2009 年 5 月 15 日 2012 年 5 月 15 日 00 16.5否 时平生 董事 男 47 2009 年 5 月 15 日 2012 年 5 月 15 日 00 0是 关 华 董事 男 56 2009 年 5 月 15 日 2012 年 5 月 15 日 00 15.6否 骆 群 董事、副总裁 女 54 2009 年 12 月 15 日2012 年 5 月 15 日 00 10.6否 王 峰 董事 男 50 2009 年 5 月 15 日 2009 年 12 月 15 日00 7.8否 周明陶 独立董事 男 66 2009 年 5 月 15 日 2012 年 5 月 15 日 00 6否 江 华 独立董事 男 47 2009 年 5 月 15 日 2012 年 5 月 15 日 00 6否 赵纯均 独立董事 男 68 2005 年 6 月 23 日 2009 年 5 月 15 日 00 2.5否 纪世瀛 独立董事 男 68 2005 年 6 月 23 日 2009 年 5 月 15 日 00 2.5否 宋 常 独立董事 男 45 2009 年 5 月 15 日 2012 年 5 月 15 日 030,000二级市场买入 6否 庄 燕 监事长 女 48 2009 年 5 月 15 日 2012 年 5 月 15 日 00 0是 黄玉峰 监事 男 37 2009 年 5 月 15 日 2012 年 5 月 15 日 00 0是 郭 丽 监事 女 49 2009 年 5 月 15 日 2012 年 5 月 15 日 00 9.8否 宋菲君 副总裁 男 66 2009 年 5 月 15 日 2012 年 5 月 15 日 00 15.6否 严宏深 董事会秘书 男 46 2009 年 5 月 15 日 2012 年 5 月 15 日 00 11.28否 朱明宇 财务总监 男 38 2009 年 5 月 15 日 2012 年 5 月 15 日 00 10.8否 合计/030,000/165.78/张家林：最近五年任公司董事长、全国政协委员、北京民营科技实业家协会副会长。姚 威：最近五年任大恒新纪元科技股份有限公司副总裁、北京中科大洋科技发展股份有限公司总裁。沈余银：最近五年任普天东方通信集团有限公司副总裁，中国普天信息产业股份有限公司执行副总裁；2005 年任北京紫金投资有限公司董事长，现任公司总裁。时平生：最近五年任 ITG（香港）风险投资有限公司北京代表处首席代表、投资总监，现任中国新纪元有限公司董事长。大恒新纪元科技股份有限公司 2009 年年度报告 11关 华：最近五年任大恒新纪元科技股份有限公司董事、中国大恒（集团）有限公司总裁。骆 群：最近五年任大恒新纪元科技股份有限公司人力资源部经理、办公室主任、分党委常务副书记，现任公司副总裁。王 峰：最近五年历任贵阳普天万向物流技术股份有限公司副董事长、总经理兼党委书记；中国普天信息产业集团公司普天万向公司董事长；大恒新纪元科技股份有限公司副总裁。周明陶：最近五年任北京中科希望软件股份有限公司董事长。江 华：最近五年任北京市康达律师事务所合伙人律师。赵纯均：最近五年任大恒新纪元科技股份有限公司独立董事、清华大学经济管理学院常务副院长、院长。纪世瀛：最近五年任大恒新纪元科技股份有限公司独立董事、北京市应用科学研究院院长。宋 常：最近五年任大恒新纪元科技股份有限公司独立董事、中国人民大学商学院教授。庄 燕：最近五年任大恒新纪元科技股份有限公司监事长、中国新纪元有限公司副总经理，北京中关村科学城建设股份有限公司财务总监。黄玉峰：最近五年任北京中联创投资咨询有限公司总经理，现任北京中关村科学城建设股份有限公司投资部经理、紫金投资公司总经理 郭 丽：最近五年任大恒新纪元科技股份有限公司监事、大恒新纪元科技股份有限公司企划部经理。宋菲君：最近五年任大恒新纪元科技股份有限公司董事，副总裁，总工程师。严宏深：最近五年任大恒新纪元科技股份有限公司董事会秘书。朱明宇：最近五年任中国大恒（集团）有限公司财务部经理、大恒新纪元科技股份有限公司财务总监。(二)在股东单位任职情况 姓 名 股东单位名称 担任的职务任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴(二)在股东单位任职情况 姓 名 股东单位名称 担任的职务任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴时平生 中国新纪元有限公司 董事长 2006 年 5 月 18 日 是 庄 燕 北京中关村科学城建设股份有限公司 财务总监 2005 年 8 月 10 日 是 黄玉峰 北京中关村科学城建设股份有限公司 投资部经理2005 年 8 月 10 日 是 在其他单位任职情况 姓 名 其他单位名称 担任的职务任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 在其他单位任职情况 姓 名 其他单位名称 担任的职务任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 赵纯均 清华大学经济管理学院 教 授 2001 年 6 月 1 日 是 纪世瀛 北京市应用科学研究院 院 长 1998 年 7 月 16 日 是 宋 常 中国人民大学商学院 教 授 1998 年 8 月 18 日 是 周明陶 北京中科希望软件股份有限公司 董事长 2001 年 1 月 1 日 是 江 华 北京市康达律师事务所合伙人律师合伙人律师2003 年 4 月 1 日 是 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 在公司领取薪酬的董事、监事和高管人员的薪酬方案由公司制定，经薪酬与考核委员会讨论同意，提交董事会审议后报经股东大会批准执行。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 公司董事、监事和高管人员的薪酬按照公司有关工资标准规定制定，呈报董事会和股东大会批准，确定薪酬支付标准。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 经考核及决策程序后支付。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓 名 担任的职务 变动情形 变动原因(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓 名 担任的职务 变动情形 变动原因 宋菲君 董事 离任 任期届满 骆 群 董事、副总裁 聘任 董事会提名，股东大会选举产生 赵纯均 独立董事 离任 任期届满 纪世瀛 独立董事 离任 任期届满 王 锋 董事、副总裁 离任 工作变动 大恒新纪元科技股份有限公司 2009 年年度报告 12周明陶 独立董事 聘任 董事会提名，股东大会选举产生 江 华 独立董事 聘任 董事会提名，股东大会选举产生 (五)公司员工情况 在职员工总数(五)公司员工情况 在职员工总数 2,502公司需承担费用的离退休职工人数 公司需承担费用的离退休职工人数 64专业构成 专业构成 专业构成类别 专业构成类别 专业构成人数 从事研发工作 从事研发工作 790生产活动 生产活动 634经营管理 经营管理 168销售服务 销售服务 796咨询服务 咨询服务 114教育程度 教育程度 教育程度类别 教育程度类别 数量（人）博士 博士 17硕士 硕士 587本科 本科 883大专及以下 大专及以下 1,015 六、公司治理结构 (一)公司治理的情况 六、公司治理结构 (一)公司治理的情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则等法律法规的要求规范运作，各项制度得到了很好地执行，保证了公司稳定、持续发展。2009 年 5 月，公司修订了大恒新纪元科技股份有限公司章程，明确了现金分红政策，投资者利益得到更好的保障；2009 年 5 月，大恒新纪元科技股份有限公司内部控制手册实施细则完成，“细则”详细规定了公司内部控制各个环节的实施办法，现已逐步落实；2009 年 9 月，公司修订了 大恒新纪元科技股份有限公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则，明确了相关责任人和处罚措施。具体情况如下：1.关于股东和股东大会：公司严格按照公司法、上海证券交易所股票上市规则及大恒新纪元科技股份有限公司章程、股东大会议事规则等规定召集、召开股东大会，并聘请律师对股东大会的召集、召开程序、各项审议议案进行见证并出具法律意见书。公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够按其持有的股份享有并充分行使自己的权利。2.关于控股股东与上市公司：本公司与控股股东除了在资产关系上是投资和被投资的关系外，是各自独立的法人实体，公司按照现代企业制度要求运作规范。公司已建立防止控股股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益的长效机制。3.关于董事和董事会：2009 年 5 月，公司完成了董事会的换届选举工作。公司第四届董事会由九位董事组成，其中三位为独立董事；2009 年 11 月，公司董事王锋先生由于工作变动辞去公司董事职务，董事会选举骆群女士为公司第四届董事会董事。公司董事人数和人员构成符合法律、法规要求，三位独立董事分别在企业管理、法律和财务方面，具备较高的专业水平和丰富的实践经验。董事会下设战略、提名、审计、薪酬与考核四个委员会，分别负责公司发展与重大投资、人才选拔、财务审计、薪酬管理与绩效考核方面的相关事项的监督与审查。各位董事均能够忠实勤勉地履行其权利、义务，按要求出席董事会和列席股东大会。在董事会会议投票表决重大事项或其他对公司有重大影响的事项时，均能严格遵循公司董事会议事规则的有关规定，审慎决策，切实保护公司和投资者利益。各位董事积极参加北京市证监局组织的有关培训，熟悉相关法律法规，深入了解作为董事的权利和责任，履行诚信和勤勉的职责，所做决策符合股东利益和公司长远发展需要。4.关于监事和监事会：2009 年 5 月，公司完成了监事会的换届选举工作。公司共有监事 3 名，其中职工代表监事 1 名。监事人数和人员构成符合法律法规的要求。各位监事能够本着对股东负责的态度，认真履行其职责，对公司财务，对董事、总裁和其他高级管理人员履行职责之合法性、合规性，进行监督。监事会会议符合相关规定，有完整、真实的会议记录。大恒新纪元科技股份有限公司 2009 年年度报告 13 5.关于董事会与经营管理层：本报告期内，董事会对经营管理层授权明确、管理有效。公司经营管理层在公司章程及董事会规定的授权范围内实施公司经营和管理，顺利完成了年初制定的 2009年年度经营计划，推动了公司各项业务的快速发展。6.关于绩效评价和激励约束机制：报告期内，公司严格按照公司董事会、监事会和高级管理人员的绩效评价标准和程序，对公司董事、监事、高级管理人员进行考评及激励机制。公司已建立了公正透明的董事、监事和高级管理人员绩效评价标准和激励约束机制报告期内，高级管理人员的聘任公开、透明、符合法律法规的规定。7.信息披露与投资者关系管理：公司指定董事会秘书具体负责信息披露与投资者关系管理工作。报告期内，公司严格按照法律法规、上海证券交易所上市规则和公司信息披露管理制度及投资者关系管理制度的规定，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务，并确保所有股东有平等的机会获取信息。公司指定中国证券报、上海证券报作为公司信息披露的报纸。8.利益相关者：报告期内，公司按照投资者关系管理办法尊重和维护利益相关者的合法权益，认真回复股东来访、来电咨询，及时向银行及债权人提供公司信息，并接待了大量机构投资者及个人投资者对公司的现场调研。(二)董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 (二)董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独立董事 本年应参加董事会次数 亲自出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席次数是否连续两次未亲自参加会议董事姓名 是否独立董事 本年应参加董事会次数 亲自出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席次数是否连续两次未亲自参加会议张家林 否 9 5400否 姚威 否 9 5400否 沈余银 否 9 5400否 时平生 否 9 5400否 宋菲君 否 3 2100否 关华 否 9 5400否 王锋 否 9 5400否 赵纯均 是 3 2100否 纪世