600111_2009_包钢稀土_2009年年度报告_2010-04-16.pdf

内蒙古包钢稀土（集团）高科技股份有限公司 2009 年度报告 内蒙古包钢稀土（集团）高科技股份有限公司 2009 年度报告 600111 2010 年 4 月 15 日 目 录 第一节 重要提示 1 第二节 公司基本情况简介 2 第三节 会计数据和业务数据摘要 3 第四节 股本变动及股东情况 5 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 9 第六节 公司治理结构17 第七节 股东大会情况简介21 第八节 董事会报告22 第九节 监事会报告33 第十节 重要事项35 第十一节 财务报告41 第十二节 备查文件目录 114 内蒙古包钢稀土（集团）高科技股份有限公司 2009 年度报告全文 1第一节 重要提示 一、一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。二、二、公司董事崔臣、甘韶球因工作原因，未能参会，分别授权委托董事孟志泉、汪辉文代为行使表决权。三、三、立信大华会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、四、公司不存在被控股股东及其关联方非经常性占用资金情况。五、五、公司不存在违反规定决策程序对外提供担保情况。六、六、公司负责人孟志泉先生、主管会计工作负责人邢斌先生、会计机构负责人郭根全先生声明：保证本报告中财务报告的真实、完整。内蒙古包钢稀土（集团）高科技股份有限公司 2009 年度报告全文 2第二节 公司基本情况简介（一）（二）（三）（四）（五）（六）（七）公司法定中文名称：公司法定中文名称缩写：公司法定英文名称：公司法定英文名称缩写：法定代表人姓名：董事会秘书：联系地址：联系电话：传 真：电子信箱：公司注册地址：公司办公地址：公司办公地址邮政编码：公司国际互联网网址：公司电子信箱：公司选定的信息披露报纸：登载年度报告的网址：公司年度报告备置地点：公司 A 股上市交易所：公司 A 股简称：公司 A 股代码：其他有关资料：公司首次注册登记日期：公司首次注册登记地点：公司最近一次变更登记日期：企业法人营业执照注册号：税务登记号码：组织机构代码：公司聘请的境内会计师事务所：会计师事务所办公地址：内蒙古包钢稀土(集团)高科技股份有限公司 包钢稀土 INNER MONGOLIA BAOTOU STEEL RARE-EARTH（GROUP）HI-TECH CO.,LTD.IMBREHT 崔 臣 张日辉 内蒙古包头稀土高新技术产业开发区黄河路 83 号 （0472）2207525 2207799 （0472）2207788 内蒙古包头稀土高新技术产业开发区 内蒙古包头稀土高新技术产业开发区黄河路 83 号 014030 http:/ 中国证券报、上海证券报 http:/ 内蒙古包头稀土高新技术产业开发区黄河路 83 号包钢稀土 证券部 上海证券交易所 包钢稀土 600111 1997 年 9 月 12 日 内蒙古自治区工商行政管理局 2010 年 1 月 19 日（营业范围变动）150000000006308 150240701463622 701463622 立信大华会计师事务所有限公司 北京市东长安街 10 号长安大厦三层 内蒙古包钢稀土（集团）高科技股份有限公司 2009 年度报告全文 3第三节 会计数据和业务数据摘要（一）本报告期主要财务数据 单位：人民币元 项 目 金 额 1、营业利润 102,586,462.932、利润总额 173,491,180.233、归属于上市公司股东的净利润 55,768,137.104、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润12,586,398.325、经营活动产生的现金流量净额-197,873,023.97（二）扣除非经常性损益项目和金额 单位：人民币元 非经常性损益项目 金 额（一）非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分；-1,394,921.32（二）计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外；71,846,812.07（三）企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益；380,421.82（四）债务重组收益；23,400.00（五）除上述各项之外的其他营业外收入和支出；49,004.73（六）少数股东损益的影响数；-16,540,455.63（七）所得税的影响数；-11,182,522.89 合 计 43,181,738.78说明：说明：非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分主要指固定资产报废损失。(三)报告期末公司前三年主要会计数据及财务指标 单位：人民币元 2009 年 2008 年 本年比上年 增减(%)2007 年(调整后)营业收入 2,592,955,976.54 3,224,559,027.88-19.59 2,499,587,529.83利润总额 173,491,180.23 259,283,556.02-33.09 515,057,983.15归属于上市公司股东的净利润 55,768,137.10 167,084,731.18-66.62 308,149,094.75归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 12,586,398.32 152,870,160.64-91.77 387,360,673.76 内蒙古包钢稀土（集团）高科技股份有限公司 2009 年度报告全文 4基本每股收益 0.069 0.207-66.62 0.382稀释每股收益 0.069 0.207-66.62 0.382扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.016 0.189-91.77 0.480全面摊薄净资产收益率(%)3.288 10.197减少6.909 个 百分点 20.307加权平均净资产收益率（%）3.347 10.592减少7.245 个 百分点 20.056扣除非经常性损益后的全面摊薄净资产收益率(%)0.742 9.329减少8.587 个 百分点 25.527扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)0.755 10.233减少9.478 个 百分点 24.578经营活动产生的现金流量净额-197,873,023.97-204,166,600.403.08 298,955,102.89每股经营活动产生的现金流量净额-0.245-0.2533.08 0.370 2009 年末 2008 年末 本年末比 上年末增减(%)2007 年末 总资产 6,463,520,046.15 5,774,900,832.4911.92 3,702,615,942.16所有者权益(或股东权益)1,696,073,616.88 1,638,570,807.003.51 1,517,471,675.50归属于上市公司股东的每股净资产 2.1008 2.0296 3.5093 1.880 内蒙古包钢稀土（集团）高科技股份有限公司 2009 年度报告全文 5第四节 股本变动及股东情况(一)股份变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本 次 变 动 增 减（+、-）本次变动后 项 目 数量 比例(%)发 行 新 股 送股 公积金转股 其他 小 计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 314,191,382 80,307,338 80,307,338 394,498,720 38.929.959.9548.87 -80,307,338-80,307,338-80,307,338-80,307,338-80,307,338-80,307,338314,191,38200314,191,382 38.92 0 0 38.92 二、无限售条件股份 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无 限 售 条 件 流 通 股 股 份 合 计 412,849,280 412,849,280 51.1351.13 +80,307,338+80,307,338+80,307,338+80,307,338493,156,618493,156,618 61.08 61.08 三、股份总数 807,348,000 100.00 807,348,000100.00 内蒙古包钢稀土（集团）高科技股份有限公司 2009 年度报告全文 62、限售股份变动表 时 间 限售期满新增可 上市交易股份数量 有限售条件股份 数量余额 无限售条件股份 数量余额 说 明 2010 年 4 月 13 日 80,734,800193,089,182614,258,818 2011 年 4 月 13 日 193,089,1820807,348,000 根据包钢（集团）公司与嘉鑫有限公司（香港）于2008 年11 月20 日签署的关于归还包钢（集团）公司代为支付的股改对价等相关问题的协议，嘉鑫有限公司（香港）承诺在其归还股改对价后并办理完毕上市流通手续之日起，其持有的包钢稀土80,307,338 股一年内不以任何方式减持。嘉鑫有限公司（香港）已于2009 年3 月31日办理了上市流通手续。根据其承诺，其持有的包钢稀土上述股份在2010 年4 月3 日前不以任何方式减持。3、证券发行与上市情况 前三年历次证券发行情况 前三年历次证券发行情况 截止本报告期末前三年，公司没有发行股票、可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债券及其他衍生证券的情况。公司股份总数及结构的变动情况 公司股份总数及结构的变动情况 报告期内，公司第二大限售股股东嘉鑫有限公司（香港）于 2009 年 3 月31 日办理了上市流通手续，其持有的包钢稀土 80,307,338 股自 2009 年 4 月 3日可上市流通。根据嘉鑫有限公司（香港）承诺，其持有的包钢稀土上述股份在 2010 年 4 月 3 日前不以任何方式减持。因此，公司有限售条件股股份和无限售条件股股份相应发生变动，致使公司股份结构发生变动。报告期内，公司没有因配股、送股等原因引起股份总数发生变动。内部职工股情况 内部职工股情况 截止本报告期末，公司无内部职工股。（二）股东情况 1、股东数量及股东持股情况 单位：股 报告期末股东总数 157,381 户前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例()持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量1.包头钢铁(集团)有限责任公司 国有法人 38.92 314,191,382 314,191,382无 2.嘉鑫有限公司（香港）境外法人 9.95 80,307,338 0无 3.谌海昌 其他 0.594 4,792,000 0不详 4.包钢综合企业(集团)公司 其他 0.495 4,000,000 0不详 5.中国银行嘉实沪深300指数证券投资基金 其他 0.456 3,677,774 0不详 内蒙古包钢稀土（集团）高科技股份有限公司 2009 年度报告全文 76.中国工商银行股份有限公司 华夏沪深 300 指数证券投资基金 其他 0.334 2,699,965 0不详 7.中国农业银行景顺长城资源 垄断股票型证券投资基金 其他 0.310 2,499,921 0不详 8.中国建设银行诺德价值优势 股票型证券投资基金 其他 0.258 2,080,000 0不详 9.中国农业银行股份有限公司上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金 其他 0.185 1,497,038 0不详 10.中国农业银行中邮核心成长 股票型证券投资基金 其他 0.149 1,199,935 0不详 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 1.嘉鑫有限公司（香港）80,307,338 A 股（已流通）2.谌海昌 4,792,000 A 股（已流通）3.包钢综合企业(集团)公司 4,000,000 A 股（已流通）4.中国银行嘉实沪深 300 指数证券投资基金 3,677,774 A 股（已流通）5.中国工商银行股份有限公司华夏沪深300指数证券投资基金2,699,965 A 股（已流通）6.中国农业银行景顺长城资源垄断股票型证券投资基金 2,499,921 A 股（已流通）7.中国建设银行诺德价值优势股票型证券投资基金 2,080,000 A 股（已流通）8.中国农业银行上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金1,497,038 A 股（已流通）9.中国农业银行中邮核心成长股票型证券投资基金 1,199,935 A 股（已流通）10.中国银行万家 180 指数证券投资基金 1,180,353 A 股（已流通）上述股东关联关系或一致行动的说明 报告期末，持有公司 5%以上股份的股东包头钢铁（集团）有限责任公司和嘉鑫有限公司（香港），所持公司的股份未做任何质押、冻结和托管，也不属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。第三至第十大股东之间、前十大无限售条件股东之间是否存在关联关系不详，前十大无限售条件股东是否与有限售条件的前两大股东之间存在关联关系不详，是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人情况不详。有限售条件股份可上市交易情况 序号 股东名称 持有有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量限售条件 2009年4月13日 40,367,400 2010 年 4 月 13 日 80,734,800 1 包头钢铁(集团)有限责任公司 314,191,3822011 年 4 月 13 日 193,089,182 包钢（集团）公司在股权分置改革中承诺，持有的包钢稀土股份自股权分置改革方案实施之日起：在三十六个月内不上市交易；在四十八个月内通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量不超过包钢稀土股份总数的百分之五；在六十个月内通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量不超过包钢稀土股份总数的百分之十。内蒙古包钢稀土（集团）高科技股份有限公司 2009 年度报告全文 82、公司控股股东及实际控制人情况介绍 控股股东名称：控股股东名称：包头钢铁（集团）有限责任公司，持有本公司 314,191,382股，占本公司总股份的 38.92%。法定代表人：法定代表人：司永涛 成立日期：成立日期：1998 年 6 月 3 日 注册资本：注册资本：14,758,778,400 元人民币 主要经营业务：主要经营业务：钢铁制品，稀土产品，普通机械制造与加工，冶金机械设备及检修，安装；冶金、旅游业行业的投资；承包境外冶金行业工程及境内国际招标工程；上述境外工程所需的设备、材料出口；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；铁矿石、石灰石采选；黑色金属冶炼、压延加工；水泥生产（仅分支机构）；钢铁产品、稀土产品、白灰产品销售。（法律、行政法规、国务院决定规定应经许可的，未获许可不得生产经营）。报告期内，控股股东没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系图 73.21%38.92%内 蒙 古 自 治 区 人 民 政 府 包 头 钢 铁（集 团）有 限 责 任 公 司 内蒙古包钢稀土(集团)高科技股份有限公司 内蒙古包钢稀土（集团）高科技股份有限公司 2009 年度报告全文 9第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况（一）董事、监事、高级管理人基本情况 姓 名 职 务 性别 年龄任 期 年初持 股数 变动数 年末持 股数 变动原因 报 告 期 从 公 司 领 取的 报 酬 总 额（万 元）崔 臣 董事长 男 572008年9月2011年9月265372-66300199072 二级市场减持 0 孟志泉 副董事长 男 512008年9月2011年9月100000 10000-0 汪辉文 副董事长 男 482008年9月2011年9月0 0 0-4.00(含税)张 忠 董事、总经理 男 462008年9月2011年9月443200 44320 23.39(含税)李学舜 董 事 男 452008年9月2011年9月100000 10000 0 邢 斌 董 事、常 务 副 总、财 务 总 监 男 442008年9月2011年9月408140 40814-19.31(含税)赵增祺 董 事 男 542008年9月2011年9月0 0 0-0 翟文华 董 事 男 482008年9月2011年9月0 0 0-0 甘韶球 董 事 男 442008年9月2011年9月0 0 0-4.00(含税)胡玉林 独立董事 女 672008年9月2009年12月5280 0 5280 4.00(含税)李含善 独立董事 男 632008年9月2009年12月0 0 0-4.00(含税)吴振平 独立董事 男 412008年9月2011年9月0 0 0-4.00（含税）赵文小 独立董事 男 402008年9月2011年9月0 0 0-4.00（含税）李保卫 独立董事 男 492009年12月2011年9月0 0 0-0 裴治武 独立董事 男 542009年12月2011年9月0 0 0-0 张志坚 监事会主席 男 482008年9月2011年9月0 0 0-19.31（含税）张君强 监 事 男 502008年9月2011年9月132000 13200-15.67(含税)赵治华 职工监事 男 412008年9月2011年9月5280 0 5280-12.89（含税）黄立东 职工监事 男 402008年9月2011年9月4000-1000 3000 二级市场减持 9.54(含税)王 欣 监 事 男 492008年9月2011年9月0 0 0-9.64(含税)郭成龙 监 事 男 452008年9月2011年9月0 0 0-11.92(含税)白宝生 监 事 男 422008年9月2011年9月0 0 0-9.80(含税)王晓铁 副总经理、总工程师 男 552008年9月2010年1月443360 44336-19.31(含税)刘忠涛 副总经理 男 512008年9月2011年9月43982-1090033082二级市场减持 19.31(含税)李 忠 副总经理 男 482008年9月2011年9月0 0 0-19.31（含税）张日辉 董事会秘书、副总经理 男 392008年9月2011年9月0 0 0-19.31(含税)李金玲 副总经理 男 412008年9月2011年9月0 0 0-19.31(含税)刘 义 副总经理 男 412008年9月2011年9月195360 19536 19.31(含税)注：1、注：1、公司高级管理人员年薪按预算的 60%发放，待公司 2009 年度薪酬发放数额最终确定实施后再具体发放并披露。2、2、董事李学舜、赵增祺在子公司领取报酬，不在母公司领取报酬。内蒙古包钢稀土（集团）高科技股份有限公司 2009 年度报告全文 10(二)现任董事、监事和高级管理人员最近五年主要工作经历及在其他单位任职情况 1、董事主要工作经历 崔 臣，1、董事主要工作经历 崔 臣，董事长，1952 年 5 月出生，大学毕业，高级工程师。2005 年以来，曾任包钢(集团)公司副总经理、党委副书记、董事长兼党委书记，内蒙古稀土(集团)公司党委书记。2002 年至今任包钢稀土董事长。现任包钢(集团)公司党委书记、副董事长，兼任内蒙古稀土(集团)公司董事、党委书记，稀土产业技术创新战略联盟理事长。孟志泉，孟志泉，副董事长，1958 年 12 月出生，研究生毕业，教授级高级工程师。2005 年以来曾任包钢（集团）公司副总经理，现任包钢（集团）公司董事。2005年至今兼任包钢稀土副董事长。现兼任内蒙古稀土(集团)公司总经理、党委副书记，包头瑞鑫稀土金属材料股份有限公司、包头天骄清美稀土抛光粉有限公司董事长，中山天骄稀土材料有限公司董事。汪辉文，汪辉文，副董事长，1961 年 12 月出生，研究生毕业，高级经济师。2005年以来，曾任河北国投信托部总经理，嘉鑫有限公司董事、副总经理。2006 年至今兼任包钢稀土副董事长。现任嘉鑫有限公司董事、副总经理。张 忠，张 忠，董事、总经理，1963 年 3 月出生，研究生毕业，工学博士，教授级高级工程师。2005 年以来，曾任内蒙古稀奥科贮氢合金有限公司、内蒙古稀奥科镍氢动力电池有限公司、内蒙古稀奥科镍氢电池极板有限公司董事、总经理，包钢稀土党委书记。2003 年至今任包钢稀土董事，2008 年至今任包钢稀土总经理。现兼任稀土产业技术创新战略联盟常务副理事长，内蒙古稀奥科贮氢合金有限公司、内蒙古稀奥科镍氢电池极板有限公司、内蒙古稀奥科镍氢动力电池有限公司、包头华美稀土高科有限公司、淄博包钢灵芝稀土高科技股份有限公司、包头市京瑞新材料有限公司、包头科日稀土材料有限公司、内蒙古包钢和发稀土有限公司、内蒙古包钢稀土国际贸易有限公司、北京三吉利新材料股份有限公司、内蒙古包钢稀土磁性材料有限责任公司董事长，包头昭和稀土高科新材料有限公司副董事长，包头天骄清美稀土抛光粉有限公司、包头瑞鑫 内蒙古包钢稀土（集团）高科技股份有限公司 2009 年度报告全文 11稀土金属材料股份有限公司、内蒙古包钢稀土林峰科技有限公司董事，上海鄂博稀土贸易有限公司董事总经理。李学舜，李学舜，董事，1964 年 10 月出生，博士，教授级高级工程师。2005 年至今任包钢稀土董事。2004 年至今任包头天骄清美稀土抛光粉有限公司董事、总经理。现兼任内蒙古稀土(集团)公司副总经理。邢 斌，邢 斌，董事、常务副总经理、财务总监，1965 年 4 月出生，研究生毕业，高级会计师。2005 年以来，曾任内蒙古稀奥科贮氢合金有限公司副总经理。2006年至今任包钢稀土财务总监，2008 年至今任包钢稀土董事、常务副总经理兼财务总监。现兼任内蒙古包钢稀土国际贸易有限公司董事、总经理，内蒙古稀奥科贮氢合金有限公司、内蒙古稀奥科镍氢电池极板有限公司、内蒙古稀奥科镍氢动力电池有限公司、包头华美稀土高科有限公司、淄博包钢灵芝稀土高科技股份有限公司、包头科日稀土材料有限公司、内蒙古包钢和发稀土有限公司、北京三吉利新材料股份有限公司、内蒙古包钢稀土磁性材料有限责任公司董事。赵增祺，赵增祺，董事，1955 年 9 月出生，博士，正高级工程师，博士生导师。2005年以来，曾任包头（包钢）稀土研究院副院长，瑞科稀土冶金及功能材料国家工程研究中心有限公司常务副总经理。2008 年至今任包钢稀土董事。2006 年至今任包头（包钢）稀土研究院院长、党委副书记。现兼任中国稀土学会副理事长，瑞科稀土冶金及功能材料国家工程研究中心有限公司总经理，稀土产业技术创新战略联盟副理事长，包头瑞鑫稀土金属材料股份有限公司、包头市京瑞新材料有限公司董事。翟文华，翟文华，董事，1961 年 10 月出生，硕士，高级工程师。2004 年以来，曾任包钢（集团）公司选矿厂副厂长。2006 年至今任包钢（集团）公司选矿厂厂长。2008 年至今任包钢稀土董事。甘韶球，甘韶球，董事，1965 年 1 月出生，法学硕士。2005 年以来，曾任南方证券股份有限公司北京投资银行部副总经理，中国建银投资证券有限公司北京投资银行部副总经理。2008 年至今任包钢稀土董事。现任嘉鑫有限公司投资管理部副总经理。内蒙古包钢稀土（集团）高科技股份有限公司 2009 年度报告全文 12胡玉林，胡玉林，独立董事，1942 年 7 月出生，大学毕业，教授级高级工程师。2003年至 2009 年任包钢稀土独立董事。2009 年 12 月因任期届满不再担任包钢稀土独立董事职务。李含善，李含善，独立董事，1946 年 9 月出生，大学毕业，教授。2003 年至 2009年任包钢稀土独立董事。2009 年 12 月因任期届满不再担任包钢稀土独立董事职务。吴振平，吴振平，独立董事，1968 年 10 月出生，法学硕士，副教授。2005 年以来曾就职于北京普华律师事务所，任合伙人律师，2009 年至今任北京市神远律师事务所主任、首席合伙人；2008 年至今任包钢稀土独立董事。赵文小，赵文小，独立董事，1969 年 7 月出生，大学专科毕业，高级会计师，注册会计师。2005 年以来，曾任北京中天华正会计师事务所项目经理、北京立信会计师事务所高级项目经理。现任呼和浩特市易德普通合伙会计师事务所项目经理。2008 年至今任包钢稀土独立董事。李保卫，李保卫，独立董事，1960 年 6 月出生，博士，教授，博士生导师。2005年以来，曾任内蒙古科技大学任副校长、校长。现任内蒙古科技大学党委书记、校长，享受国务院政府特殊津贴专家，是首批“国家新世纪百千万人才工程”人选，2009 年 12 月起任包钢稀土独立董事。裴治武，裴治武，独立董事，1955 年 7 月出生，理学硕士，研究员。2001 年至今在中国科学院长春应用化学研究所任研究员，2009 年 12 月起任包钢稀土独立董事。2、监事主要工作经历 张志坚，2、监事主要工作经历 张志坚，监事会主席，1961 年 3 月出生，大学毕业，高级政工师，经济师。2005 年以来，曾任深圳市包深公司总经理兼党总支书记。2008 年至今任包钢稀土监事会主席。张君强，张君强，监事，1959 年 10 月出生，大学毕业。2005 年以来，曾任包钢稀土冶炼厂党总支委员、副厂长、工会主席。2002 年至今任包钢稀土监事。现任 内蒙古包钢稀土（集团）高科技股份有限公司 2009 年度报告全文 13包钢稀土稀选厂厂长。赵治华，赵治华，职工监事，1968 年 3 月出生，硕士毕业，高级工程师。2005 年以来，曾任包钢稀土监事、冶炼厂技术科副科长兼包钢稀土技术中心副主任。2008 年至今任包钢稀土职工监事。现任包钢稀土冶炼厂总工程师，兼任包钢（集团）公司“继续教育基地”兼职副教授。黄立东，黄立东，职工监事，1969 年 7 月出生，大学毕业，经济师、政工师。2005 年以来，曾任包钢稀土办公室主任。2008 年至今任包钢稀土职工监事。现任包钢稀土工会副主席。王 欣，王 欣，监事，1960 年 7 月出生，大专毕业，高级政工师。2005 年以来，曾任包头（包钢）稀土研究院党委委员、组织人事部部长，包头瑞鑫稀土金属材料股份有限公司监事会主席。2008 年至今任包钢稀土监事。现任包钢稀土党委工作部部长。郭成龙，郭成龙，监事，1964 年 3 月出生，大专毕业，会计师。2005 年以来，曾任包头瑞鑫稀土金属材料股份有限公司财务总监。2008 年至今任包钢稀土监事。现任包钢稀土审计部部长。白宝生，白宝生，监事，1967 年 9 月出生，研究生学历，高级工程师。2005 年以来，曾任包钢稀土资源管理部部长。2008 年至今任包钢稀土监事。现任包钢稀土证券部部长，淄博包钢灵芝稀土高科技股份有限公司董事会秘书。3、高级管理人员，张 忠，3、高级管理人员，张 忠，总经理，见董事简历。邢 斌，邢 斌，常务副总经理兼财务总监，见董事简历。王晓铁，王晓铁，副总经理、总工程师，1954 年 12 月出生，大学毕业，教授级高级工程师。2005 年至 2010 年 1 月任包钢稀土副总经理、总工程师。2010 年 1月办理退休手续不再担任包钢稀土副总经理、总工程师职务。刘忠涛，刘忠涛，副总经理，1958 年 2 月出生，大专毕业，工程师。1998 年至今任包钢稀土副总经理。2005 年以来，曾兼任包钢稀土冶炼厂厂长，包钢稀土工 内蒙古包钢稀土（集团）高科技股份有限公司 2009 年度报告全文 14会主席，包头科日稀土材料有限公司董事。现兼任内蒙古稀奥科贮氢合金有限公司、内蒙古稀奥科镍氢动力电池有限公司、内蒙古稀奥科镍氢电池极板有限公司董事。李 忠，李 忠，副总经理，1961 年 9 月出生，大学毕业，高级经济师。2005 年以来，曾任内蒙古稀土（集团）公司集团管理部部长。2008 年至今任包钢稀土副总经理。现兼任内蒙古包钢稀土国际贸易有限公司董事、常务副总经理，北京三吉利新材料股份有限公司、内蒙古包钢稀土磁性材料有限责任公司董事。张日辉，张日辉，董事会秘书、副总经理，1970 年 10 月出生，研究生毕业，高级经济师。2005 年以来，曾任内蒙古稀土（集团）公司综合办公室副主任。2004年至今任包钢稀土董事会秘书，2008 年至今任包钢稀土副总经理。现兼任内蒙古稀奥科贮氢合金有限公司、内蒙古稀奥科镍氢动力电池有限公司、内蒙古稀奥科镍氢电池极板有限公司、内蒙古包钢和发稀土有限公司董事，包头瑞鑫稀土金属材料股份有限公司、包头华美稀土高科有限公司、淄博包钢灵芝稀土高科技股份有限公司监事会主席，内蒙古包钢稀土磁性材料有限责任公司监事。李金玲，李金玲，副总经理，1968 年 11 月出生，研究生毕业，高级经济师。2004年至今任包钢稀土副总经理。2005 年以来曾兼任包钢稀土冶炼厂副厂长兼党总支书记、厂长兼党总支书记。刘 义，刘 义，副总经理，1968 年 5 月出生，研究生毕业，高级工程师。2003年至今任包钢稀土副总经理。2005 年以来，曾兼任包钢稀土冶炼厂副厂长、厂长兼党总支副书记。现兼任内蒙古稀奥科贮氢合金有限公司董事、党总支书记。4、在股东单位任职情况 姓 名 任职的股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期任期终止日期 是否领取报酬津贴 党委书记 2007 年 5 月 崔 臣 包钢（集团）公司 副董事长 2009 年 6 月 是 孟志泉 包钢（集团）公司 董事 2009 年 6 月 是 翟文华 包钢（集团）公司 选矿厂厂长 2006 年 是 汪辉文 嘉鑫有限公司(香港)董事、副总经理 2005 年 7 月 是 甘韶球 嘉鑫有限公司（香港）投资管理部副总经理 2006 年 9 月 是 内蒙古包钢稀土（集团）高科技股份有限公司 2009 年度报告全文 15（三）董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 1、董事、监事和高级管理人员年度报酬决策程序 公司董事和监事的年度津贴，由公司董事会制定标准，并经公司 2002 年第五次临时股东大会审议批准。担任公司高级管理人员的董事和担任具体职务的监事报酬，是根据董事会与公司管理层签署的经营责任书及公司绩效薪酬制度进行考核确定，按照考核结果领取相应的报酬。2、董事、监事和高级管理人员报酬确定依据 公司董事、监事报酬依据公司 2002 年第五次临时股东大会通过的 关于公司独立董事津贴、其他董事和监事津贴议案，给予不在公司担任具体管理职务的董事、独立董事、监事每人每年津贴 4 万元人民币(含税)。董事、监事出席公司董事会、监事会、股东大会以及行使职权所需的合理费用（包括差旅费、办公费等）公司给予实报实销。在公司担任具体管理职务的董事、高级管理人员、监事的报酬，根据相应的考核指标、工作量和历年收入水平合理确定。（四）董事、监事和高级管理人员变动情况 1、报告期内董事、监事的变动与选举情况 报告期内，公司独立董事胡玉林、李含善连续任职六年，任期届满。经公司董事会提名委员会提名，2009 临时股东大会审议通过，选举李保卫、裴治武为公司新任独立董事，自 2009 年 12 月开始履行独立董事职责。2、报告期内高级管理人员的新聘或解聘情况 报告期内，公司没有高级管理人员新聘或解聘情况。公司高级管理人员王晓铁先生于 2010 年 1 月办理了退休手续，不再担任公司副总经理、总工程师职务。内蒙古包钢稀土（集团）高科技股份有限公司 2009 年度报告全文 16（五）公司员工情况 1、截止 2009 年 12 月 31 日，公司员工专业构成情况 员工的专业构成 人数 占员工比例%生产人员 2678 72.05 销售人员 78 2.10 技术人员 513 13.80 财务人员 65 1.75 行政人员 383 10.30 员工总计 3717 100 2、截止 2009 年 12 月 31 日，公司员工受教育情况 员工的受教育程度 人数 占员工比例%本科以上 601 16.17 大 专 767 20.63 中 专 159 4.28 高中毕业和技校 1769 47.59 初中以下 421 11.33 3、3、报告期内，公司没有需要承担离退休职工费用的情况。内蒙古包钢稀土（集团）高科技股份有限公司 2009 年度报告全文 17第六节 公司治理结构（一）公司治理情况 报告期内，公司严格执行公司法、证券法关于公司治理的要求，规范运作。公司股东大会、董事会、监事会、经理层完全按照公司章程的规定行使各自权利，履行各自职责，并且决策质量、执行效率、监督力度不断提高，为公司健康运行提供了重要保证。董事会完成了独立董事更换工作，进一步提高了董事会依法运作水平；公司与控股股东之间的关联交易进一步规范、透明，保证了上市公司的利益完整和独立运行。公司信息披露工作严格执行真实、准确、完整、公平、及时的原则，较好地履行了信息披露义务。公司的对外担保工作完全按照中国证监会的有关文件要求执行，决策程序合法合规，不存在损害中小股东利益的情况。报告期内，中国证监会内蒙古监管局对公司进行了巡检，并针对公司在内部治理、财务等方面存在的问题下达了限期整改通知书。公司接到限期整改通知书后，高度重视，立即组织全体董事、监事、高级管理人员进行了学习，对限期整改通知书中列明的问题逐条讨论、落实，并制定了整改报告，同时提交公司四届五次董事会、四届五次监事会进行审议并及时进行披露。此次整改进一步提升了公司治理水平，对公司进一步完善治理结构起到了促进作用。报告期内，公司制定了董事会四个专门委员会的工作规则、募集资金管理办法和金融工具管理办法，并修订了审计委员会年报工作制度，充分发挥了董事会四个专门委员会的作用，进一步规范了公司募集资金存储、使用和管理制度，加强了公司金融工具会计核算与风险管理，进一步推进了公司制度建设。（二）（二）董事履行职责情况 报告期内，公司独立董事胡玉林女士、李含善先生因任期届满，不再担任公司独立董事职务，经董事会提名委员会提名，公司在 2009 年临时股东大会上选举李保卫先生、裴治武先生为公司新任独立董事。内蒙古包钢稀土（集团）高科技股份有限公司 2009 年度报告全文 18报告期内，公司各位董事能够按照公司法、上海证券交易所股票上市规则及公司章程等所赋予的权利、义务，认真履行决策职责，为公司的健康、稳定发展提供了基本保证。1、董事出席会议情况 董事姓名 是否独立董事 本年应参加董事会次数亲自出席次数委托出席次数 缺席次数崔 臣 否 4 2 2 0 孟志泉 否 4 4 0 0 汪辉文 否 4 4 0 0 张 忠 否 4 4 0 0 李学舜 否 4 4 0 0 邢 斌 否 4 4 0 0 赵增祺 否 4 4 0 0 翟文华 否 4 4 0 0 甘韶球 否 4 2 2 0 胡玉林 是 4 3 1 0 李含善 是 4 4 0 0 吴振平 是 4 3 1 0 赵文小 是 4 4 0 0 李保卫 是 0 0 0 0 裴治武 是 0 0 0 0 注注：董事崔臣因工作原因，未亲自出席四届三次、四届四次董事会，授权委托董事孟志泉代为行使表决权；董事甘韶球因工作原因，未亲自出席四届三次、四届四次董事会，授权委托董事汪辉文代为行使表决权；独立董事胡玉林因工作原因未能参加四届五次董事会，授权委托独立董事吴振平代为行使表决权；独立董事吴振平作原因未能参加四届四次董事会，授权委托独立董事胡玉林代为行使表决权。2、2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 公司独立董事对本年度公司董事会审议的事项和其他事项没有提出异议。（三）公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务等方面的独立情况 为确保公司的独立性，公司控股股东包头钢铁（集团）有限责任公司在 1998年 5 月下发了包钢体改字 1998（59）号文件关于规范包钢公司内部与包钢稀土高科技股份有限公司相关关系的决定，保证了公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面与控股股东全面分开。1、人员独立情况：1、人员独立情况：公司董事、监事、高级管理人员的选举、聘任，完全 内蒙古包钢稀土（集团）高科技股份有限公司 2009 年度报告全文