600312_2009_平高电气_2009年年度报告(修订版)_2010-05-12.pdf

河南平高电气股份有限公司 河南平高电气股份有限公司 600312600312 2009 年年度报告 2009 年年度报告 河南平高电气股份有限公司 2009 年年度报告 2 目录 目录 一、重要提示.3 二、公司基本情况.4 三、会计数据和业务数据摘要.5 四、股本变动及股东情况.6 五、董事、监事和高级管理人员.12 六、公司治理结构.20 七、股东大会情况简介.25 八、董事会报告.25 九、监事会报告.38 十、重要事项.40 十一、财务会计报告.49 十二、备查文件目录.143 河南平高电气股份有限公司 2009 年年度报告 3一、重要提示 一、重要提示 (一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名 未出席董事姓名 未出席董事职务未出席董事的说明 被委托人姓名张向阳 董事 有事不能到会,委托林凌董事代为表决 林凌(三)亚太(集团)会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人魏光林、主管会计工作负责人张浩义及会计机构负责人（会计主管人员）侯倩声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。(六)公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。河南平高电气股份有限公司 2009 年年度报告 4二、公司基本情况 二、公司基本情况 (一)公司信息 公司的法定中文名称 河南平高电气股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 平高电气 公司的法定英文名称 HENAN PINGGAO ELECTRIC CO.,LTD.公司的法定英文名称缩写 HPEC 公司法定代表人 魏光林 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 程占彪 常永斌 联系地址 河南省平顶山市南环东路 22 号 河南省平顶山市南环东路 22 号 电话 0375-3804022 0375-3804064 传真 0375-3804464 0375-3804464 电子信箱 (三)基本情况简介 注册地址 河南省平顶山市南环东路 22 号 注册地址的邮政编码 467001 办公地址 河南省平顶山市南环东路 22 号 办公地址的邮政编码 467001 公司国际互联网网址 http:/ 电子信箱 (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 公司证券部 (五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 平高电气 600312 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 1999 年 7 月 12 日 公司首次注册登记地点 河南省平顶山市南环东路 22 号 首次变更 企业法人营业执照注册号 410000100012284 河南平高电气股份有限公司 2009 年年度报告 5税务登记号码 410411712645640 组织机构代码 71264564-0 公司聘请的会计师事务所名称 亚太(集团)会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市西城区车公庄大街 9 号院五栋大楼 1 号楼(B2)301 三、会计数据和业务数据摘要 三、会计数据和业务数据摘要 (一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 120,922,948.80 利润总额 130,344,514.61 归属于上市公司股东的净利润 142,047,865.05归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 134,055,879.00经营活动产生的现金流量净额-27,943,148.59(二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 说明 非流动资产处置损益 10,531.68计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）8,294,906.00收到政府相关的补助除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,116,128.13所得税影响额-1,413,234.87少数股东权益影响额（税后）-16,344.89合计 7,991,986.05(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2009 年 2008 年 本期比上年同期增减(%)2007 年 营业收入 2,340,468,995.472,620,162,655.88-10.68 1,749,230,223.47 利润总额 130,344,514.61242,296,164.71-46.21 156,698,266.46归属于上市公司股东的净利润 142,047,865.05207,341,426.25-31.49 176,068,692.76归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 134,055,879.00201,903,808.62-33.60 161,288,070.41经营活动产生的现金流量净额-27,943,148.59 298,914,546.80不适用-285,212,538.23 2009 年末 2008 年末 本期末比上年同期2007 年末 河南平高电气股份有限公司 2009 年年度报告 6末增减(%)总资产 5,189,184,783.19 3,930,926,794.23 32.01 3,105,081,425.26所有者权益（或股东权益）2,752,562,651.73 1,480,669,884.2485.90 1,285,108,336.61 主要财务指标 2009 年 2008 年 本期比上年同期增减(%)2007 年 基本每股收益（元股）0.22940.3380-32.13 0.2870 稀释每股收益（元股）0.2294 0.3380-32.13 0.2870 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.2165 0.3291-34.22 0.2629 加权平均净资产收益率（%）8.7415.16减少 6.42 个百分点 14.71扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）8.2514.76减少 6.51 个百分点 13.47每股经营活动产生的现金流量净额（元股）-0.050.44不适用-0.42 2009 年末2008 年末 本期末比上年同期末增减(%)2007 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）4.0332 2.1696 85.90 1.8830 注：公司 2009 年 6 月 9 日以总股本 511,243,176 股为基数，向全体股东每 10股送 2 股红股，实施后增加 102,248,635 股，总股本为 613,491,811 股。2009 年 11月 9 日，公司通过上海证券交易所公开发行 68,980,000 股人民币普通股，发行后总股本为 682,471,811 股。根据相关规则已将 2007 年、2008 年涉及每股的指标进行重新计算。四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股 公积金转股其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 187,272,414 36.63-187,272,414-187,272,414 1、国家持 河南平高电气股份有限公司 2009 年年度报告 7股 2、国有法人持股 116,102,350 22.71-116,102,350-116,102,350 3、其他内资持股 71,170,064 13.92-71,170,064-71,170,064 其中：境内非国有法人持股 71,170,064 13.92-71,170,064-71,170,064 境内自然人持股 、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 323,970,762 63.37 68,980,000 102,248,635187,272,414358,501,049 682,471,811 1001、人民币普通股 323,970,762 63.37 68,980,000 102,248,635187,272,414358,501,049 682,471,8111002、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 511,243,176 100 68,980,000 102,248,635171,228,635 682,471,8111001)股份变动的批准情况:公司 2009 年 11 月 9 日增发新股获得中国证券监督管理委员会证监许可20091048 号文核准。2)股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响 公司 2009 年 11 月 9 日通过上海证券交易所公开发行 68,980,000 股人民币普通股，发行后对每股收益、每股净资产产生稀释作用。3)公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容(1)2009 年 5 月 22 日,公司 187,272,414 股有限售条件的流通股上市。(2)2009 年 6 月 9 日，公司以总股本 511,243,176 股为基数，向全体股东每10 股送 2 股，实施后增加 102,248,635 股，总股本为 613,491,811 股。河南平高电气股份有限公司 2009 年年度报告 8(3)2009 年 12 月 7 日，公司公开增发的 68,980,000 股人民币普通股（A 股）股票上市，总股本为 682,471,811 股。2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股数本年解除限售股数 本年增加限售股数年末限售股数限售原因 解除限售日期 平高集团有限公司 116,102,350116,102,35000股权分置改革法定承诺 2009 年 5月 22 日 上海思源如高科技发展有限公司 34,792,64534,792,64500股权分置改革法定承诺 2009 年 5月 22 日 河南安泰达创业投资有限公司 19,211,94219,211,94200股权分置改革法定承诺 2009 年 5月 22 日 国联信托投资股份有限公司-国联汇富 5 号集合信托计划 17,165,47717,165,47700股权分置改革法定承诺 2009 年 5月 22 日 合计 187,272,414187,272,41400/(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：万股 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期 股票类 A 股 2009 年 11月 9 日 17.706,8982009 年 12月 7 日 6,898 截止本报告期末至前三年，经中国证券监督管理委员会证监许可20091048 号文核准，上海证券交易所同意，公司于 2009 年 11 月 9 日以 17.70 元/股公开增发68,980,000 股，增发新股于 2009 年 12 月 7 日上市,上述增发的股份无锁定期限。2、公司股份总数及结构的变动情况 股份总数及结构变动如下：河南平高电气股份有限公司 2009 年年度报告 9（1）2009 年 5 月 22 日,公司 187,272,414 股有限售条件的流通股上市后，公司股份全部是无限售条件的流通股；（2）2009 年 6 月 9 日，向全体股东每 10 股送 2 股，实施后增加 102,248,635 股，总股本为 613,491,811 股；（3）公司公开增发的 68,980,000 股人民币普通股（A 股）股票上市，总股本为 682,471,811 股。资产负债结构变动情况：公开发行 68,980,000 股人民币普通股后，公司所有者权益增加，资产负债率下降。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 77,167 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 平高集团有限公司 国有法人20.41139,322,82023,220,470 0 无 上海思源如高科技发展有限公司 境内非国有法人 6.2242,470,000-36,612,634 0 无 河南安泰达创业投资有限公司 国有法人4.4930,676,8005,112,800 0 质押29,999,999中国银行嘉实主题精选混合型证券投资基金 境内非国有法人 2.8319,288,17419,288,174 0 无 齐鲁证券中信齐鲁金泰山灵活配置集合资产管理计划 境内非国有法人 1.8512,622,10012,622,100 0 无 中国太平洋人寿保险股份有限公司分红个人分红 境内非国有法人 1.6611,308,89511,308,895 0 无 兴业银行股份有限公司兴业趋势投资混合型证券投资基金 境内非国有法人 1.318,906,9318,906,931 0 无 申银万国农行BNP PARIBAS 境内非国有法人 1.198,107,4758,107,475 0 无 河南平高电气股份有限公司 2009 年年度报告 10中国银行嘉实稳健开放式证券投资基金 境内非国有法人 1.178,000,0008,000,000 0 无 中国人寿保险股份有限公司分红个人分红005LFH002 沪 境内非国有法人 0.956,468,797-1,125,860 0 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 平高集团有限公司 139,322,820人民币普通股 139,322,820 上海思源如高科技发展有限公司 42,470,000人民币普通股 42,470,000 河南安泰达创业投资有限公司 30,676,800人民币普通股 30,676,800 中国银行嘉实主题精选混合型证券投资基金 19,288,174人民币普通股 19,288,174 齐鲁证券中信齐鲁金泰山灵活配置集合资产管理计划 12,622,100人民币普通股 12,622,100 中国太平洋人寿保险股份有限公司分红个人分红 11,308,895人民币普通股 11,308,895 兴业银行股份有限公司兴业趋势投资混合型证券投资基金 8,906,931人民币普通股 8,906,931 申银万国农行BNP PARIBAS 8,107,475人民币普通股 8,107,475 中国银行嘉实稳健开放式证券投资基金 8,000,000人民币普通股 8,000,000 中国人寿保险股份有限公司分红个人分红005LFH002 沪 6,468,797人民币普通股 6,468,797 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、河南安泰达创业投资有限公司系平高集团有限公司子公司，属上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人（2009 年 7 月 9 日本公司公告，公司股东河南安泰达创业投资有限公司已被平高集团有限公司全资收购，详见 2009 年 7月 9 日“临 2009030”公告）。2、未知其他股东是否存在关联关系或属上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具体情况介绍 截止 2009 年 12 月 31 日，平顶山市国有资产管理委员会持有本公司控股股东平高集团有限公司 100%股权，公司实际控制人为平顶山市国有资产管理委员会。2009 年 7 月 17 日平顶山市国有资产监督管理委员会（简称“平顶山国资委”）与国网国际技术装备有限公司（简称“装备公司”）签署了关于划转平高集团有限公司 100%股权之国有产权无偿划转协议,平顶山国资委将其所持平高集团有限公司 100%股权无偿划转给装备公司（系国家电网公司全资子公司）。国家电网公司于 2010 年 2 月 11 日收到国务院国有资产监督管理委员会关于平高集团有限公司国有产权无偿划转有关问题的批复，同意上述国有产权无偿划转。河南平高电气股份有限公司 2009 年年度报告 112010 年 4 月 1 日上述相关工商变更手续已经完成，平高集团有限公司股东由“平顶山市国有资产监督管理委员会”变更为“国网国际技术装备有限公司，导致公司实际控制人由平顶山市国有资产监督管理委员会变更为国家电网。（以上事项，详见公司 2009 年 7 月 18 日临 2009-032、2010 年 2 月 12 日临2010-008、2010 年 4 月 3 日临 2010-011 公告)(2)控股股东情况 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 平高集团有限公司 单位负责人或法定代表人 魏光林 成立日期 1996 年 12 月 20 日 注册资本 16,094 主要经营业务或管理活动 制造、销售：高压开关设备，输变电设备，控制设备及其 配件；技术服务；出口：本企业自产的高压断路器，全封闭组合电器，高压隔离开关，高压输变电成套设备；进口：本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表及零配件；仪器仪表、模具及其他工具制造；锻件制造；金属材料焊接；机电加工；机械动力设备研制、安装、调试、改造、维修；弹簧机构制造；生产生活用能源供应(需专项审批的除外)；动力管线配件经营；通讯器材销售及修理；切削液销售；普通货运；汽车修理；普通货物装卸；货运站经营；货运代办。以下经营范围仅供办理分支机构使用：饮食，住宿，日用百货，本册制造，烟，酒。(3)实际控制人情况 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 国家电网公司 单位负责人或法定代表人 刘振亚 成立日期 2002 年 12 月 29 日 注册资本 20,000,000 主要经营业务或管理活动 电力购销及所辖各区域电网之间的电力交易和调度；投资、建设及经营相关的跨区域变电和联网工程；与电力供应有关的科学研究、技术开发、电力生产调度信息通讯、咨询服务等。(4)控股股东及实际控制人变更情况 新实际控制人名称 国家电网公司 新实际控制人变更日期 2010 年 4 月 1 日 新实际控制人变更情况刊登日期 2010 年 4 月 3 日 新实际控制人变更情况刊登报刊 上海证券报、中国证券报 河南平高电气股份有限公司 2009 年年度报告 12 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、董事、监事和高级管理人员 五、董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期任期终止日期年初 持股数年末 持股数变动 原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 魏光林 董事长 男 47 2009年 4 月15 日 2011年 3 月25 日 36,21944,258利润分配和公开增发配股 50 否 李文海 董事 男 48 2008年 3 月26 日 2011年 3 月25 日 5 是 韩书谟 董事、总经理 男 44 2009年 5 月6 日 2011年 3 月25 日 40 否 河南平高电气股份有限公司 2009 年年度报告 13林凌 董事 男 39 2008年 3 月26 日 2011年 3 月25 日 是 张向阳 董事 男 41 2008年 3 月26 日 2011年 3 月25 日 是 王武杰 董事 男 47 2009年 5 月6 日 2011年 3 月25 日 2.92 是 马志瀛 独立董事 男 73 2008年 3 月26 日 2011年 3 月25 日 8 否 孔祥云 独立董事 男 56 2008年 3 月26 日 2011年 3 月25 日 8 否 李春彦 独立董事 男 46 2008年 3 月26 日 2011年 3 月25 日 8 否 庞庆平 监事会主席 男 46 2008年 3 月26 日 2011年 3 月25 日 5 是 易阳艳 监事 女 41 2010年 3 月3 日 2011年 3 月25 日 0 是 刘伟 职工监事 女 38 2009年 4 月24 日 2011年 3 月25 日 12.1 否 赵鸿飞 副总经理、总工程师 男 41 2008年 3 月26 日 32 否 张帆 副总经理 男 52 2008年 3 月26 日 32 否 谭盛武 副总经理 男 41 2009年 4 月15 日 32 否 张建国 副总经理 男 47 2009年 6 月30 日 19.27 否 张浩义 财务总监 男 47 2008年 3 月26 日 47 否 程占彪 董事会秘书 男 47 2008年 3 月26 日 47 否 韩海林 董事长(已离职)男 60 2008年 3 月26 日 2009年 4 月4 日 12.08 否 张春仁 董事(已离职)男 47 2008年 3 月26 日 2009年 4 月4 日 2.08 是 高有斌 职工监事(已离职)男 53 2008年 3 月26 日 2009年 4 月24 日 1.33 否 陈其龙 监事(已离职)男 60 2008年 3 月26 日 2011年 3 月25 日 4 否 河南平高电气股份有限公司 2009 年年度报告 14高楠 副总经理(已离职)男 48 2008年 3 月26 日 2009年 4 月9 日 8.72 否 杨威 副总经理(已离职)男 42 2008年 3 月26 日 2009年 2 月10 日 否 合计/36,21944,258/376.50/董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：（1）魏光林,男，1963 年出生，中共党员，西安交通大学工程硕士，高级工程师。1986 年参加工作，历任平顶山高压开关厂计算机中心副主任、动力分厂厂长、平顶山天鹰机械动力有限公司总经理、平顶山天鹰集团有限责任公司副总经理、河南平高电气股份有限公司第二届、第三届董事会董事、总经理。现任平高集团有限公司董事长、党委书记，河南平高电气股份有限公司第四届董事会董事长。(2)李文海,男,1960 年出生，中共党员，高级工程师、西安交通大学 EMBA，籍贯河南省辉县市。1982 年毕业于郑州工学院机械工程系，同年 7 月参加工作。历任平顶山高压开关厂机动分厂设计员、机动分厂副厂长、八分厂常务副厂长、平顶山高压开关厂副厂长兼八分厂厂长、平高集团有限公司董事、党委委员、副总经理。现任平高集团有限公司董事、党委副书记、总经理，河南平高电气股份有限公司第四届董事会董事。(3)韩书谟,男，1966 年出生，河南光山县人，清华大学工学硕士，博士在读，中共党员，高级工程师。1988 年进入河南平高电气股份有限公司后一直从事高压开关产品的设计研发工作。历任河南平高电气股份有限公司技术中心主任、副总工程师、总工程师、副总经理。现任平高集团有限公司党委委员、河南平高电气股份有限公司总经理。(4)林凌,男，1971 年生，毕业于上海交通大学管理学院，获管理科学专业硕士学位，最近 5 年一直在思源电气股份有限公司(包括其前身“上海思源电气股份有限公司”和“上海思源电气有限公司”)工作，现任思源电气股份有限公司董事兼副总经理、董事会秘书、财务总监，河南平高电气股份有限公司第三届监事会监事。现任河南平高电气股份有限公司第四届董事会董事。(5)张向阳,男，l969 年出生，1991 年毕业于上海交通大学高电压设备及技术专业，获工学学士学位。2009 年毕业于中欧国际工商学院，获工商管理硕士学位。从2004 年 10 月起在思源电气股份有限公司(包括其前身“上海思源电气股份有限公司”河南平高电气股份有限公司 2009 年年度报告 15和“上海思源电气有限公司”)工作，现担任上海思源输配电工程有限公司总经理。现任河南平高电气股份有限公司第四届董事会董事。(6)王武杰，男，1963 年出生，河南襄城县人，西安交通大学 EMBA，中共党员，会计师、高级经济师。历任平顶山高压开关厂供应处科长、平顶山天鹰集团供应处副处长、河南平高电气股份有限公司物资部部长、平高集团有限公司经管部部长。现任平高集团有限公司副总经理兼会计师，河南平高电气股份有限公司第四届董事会董事。(7)马志瀛,男，汉族，1937 年 4 月出生，研究生学历，教授。自 1958 年至今一直在西安交通大学工作，曾任电器实验室副主任、主任和电器教研室副主任。现任西安交通大学电气工程学院博士生导师，从事高压开关方面的教学和科研工作。学术上兼任：全国高压开关设备标准化技术委员会委员；中国电工技术学会理事；中国电工技术学会电接触及电弧专业委员会主任委员；中国电机工程学会变电专业委员会副主任委员；国家电力监管委员会电力安全专家委员会高压电器、变压器专业专家小组成员。曾任平高电气第三届董事会独立董事。现任河南平高电气股份有限公司第四届董事会独立董事。(8)孔祥云,男，1954 年 10 月出生，籍贯山东曲阜，中共党员，经济学硕士，高级会计师，副教授，硕士研究生导师，国家公派留学归国人员。历任江西财经大学财会系教研室副主任、审计监察处副处长、处长，江西华财大厦实业投资公司总经理（法人代表），中国投资银行深圳分行财会部总经理、稽核部总经理，国家开发银行深圳分行计划财务处、经营管理处、金融合作处等部门处长，现任平安银行深圳分行副行长。社会兼职：2001 年至今任深圳金融杂志编委，江西财经大学客座教授，国家审计署驻深圳特派员办事处特聘外部专家。2003 年 9 月参加上市公司独立董事培训班学习,获得结业证。现任河南平高电气股份有限公司第四届董事会独立董事。(9)李春彦,男，汉族，1964 年 10 月出生，法律硕士。历任河南省襄城师范学校教师、平顶山经济律师事务所律师、亚太会计集团律师、会计师、评估师，1994年至今任河南世纪通律师事务所合伙人、律师。现任上市公司神马实业股份有限公司、新乡化纤股份有限公司、黄河旋风股份有限公司独立董事，河南上市公司协会独立董事专业委员会主任。现任河南平高电气股份有限公司第四届董事会独立董事。河南平高电气股份有限公司 2009 年年度报告 16(10)庞庆平,男，汉族，1964 年 10 月出生，籍贯山东梁山，党员，西安交通大学电气工程学士、工商管理硕士。历任平顶山高压开关厂试验员、设计员；平顶山市经贸委能源科科长、资源科科长、党委委员、纪委书记，2003 年 11 月至今，任平高集团有限公司党委副书记、纪委书记、监事会主席、河南平高电气股份有限公司第二届监事会监事、第三届监事会主席。现任河南平高电气股份有限公司第四届监事会主席。(11)易阳艳，女，1968 年 7 月出生，籍贯湖南长沙，会计师。1990 年进入平顶山高压开关厂财务处从事会计工作，历任平顶山天鹰机械动力有限公司主管会计，河南平高电气股份有限公司财务部资金科科长，现任平高集团有限公司审计部副部长、平高集团有限公司监事、河南平高电气股份有限公司第四届监事会监事。(12)刘伟，女，1972 年出生，河南叶县人，中共党员，会计师。1992 年进入高压开关厂从事会计工作，历任平高集团有限公司审计部科长，河南平高电气股份有限公司综合管理部科长，现任河南平高电气股份有限公司审计部副部长，河南平高电气股份有限公司第四届监事会职工监事。(13）赵鸿飞，男，1969 年 5 月出生，籍贯，河南陕县。工程硕士，博士在读。政协第十届河南省委员会委员。历任河南平高电气股份有限公司技术中心主任工程师、研发部部长、副总工程师、技术中心常务副主任，负责技术中心全面工作。现任河南平高电气股份有限公司副总经理、总工程师。(14)张帆,历任平顶山高压开关厂设计处试验员、厂办秘书、销售处副处长，平高集团有限公司进出口公司总经理，2004 年 4 月至今任平高电气副总经理。（15）谭盛武，男，1969 年出生，大专学历，工程师，1990 年起在平顶山高压开关厂工作，历任平顶山高压开关厂设计处技术员，平高电气股份有限公司技术中心研发部主任工程师，研发部部长、平高电气副总工程师。现任河南平高电气股份有限公司副总经理。（16）张建国，男，1963 年出生，籍贯河南沁阳，高级工程师。历任平顶山高压开关厂职工大学教师，工艺处工艺组组长、主任工程师、副处长，平高东芝合资办主任，河南平高东芝高压开关有限公司质保部部长、河南平高电气股份有限公司董事长助理。现任河南平高电气股份有限公司副总经理。(17)张浩义,1990 年 7 月至 1995 年 6 月在河南中原特殊钢厂总厂财务处工作，历任副处长、处长；1995 年 7 月至 2004 年 3 月在中国北方工业厦门公司工作，历河南平高电气股份有限公司 2009 年年度报告 17任副处长、处长、副总会计师、总经理助理、总会计师；2004 年 4 月至今任河南平高东芝高压开关有限公司总会计师。2005 年 3 月至今任平高电气财务总监。(18)程占彪,历任平顶山高压开关厂技术员，干部科科员，平高集团有限公司干部处副处级干事，2001 年起任平高电气证券事务代表，证券部副部长、部长。2003年元月起兼任公司办公室主任，2004 年 4 月起任平高电气总经理助理。现任平高电气董事会秘书、证券部部长。公司已离职董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：公司已离职董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：(1)韩海林,男，1950 年出生，中共党员，大专学历，工程师，历任平顶山高压开关厂技术员、宣传科科长、厂长助理，中共河南省叶县人民政府副县长，平顶山高压开关厂八分厂厂长、党总支书记，平高集团有限公司副总经理、总经理、董事长、党委副书记，河南平高电气股份有限公司第一届董事会董事、第二届、第三届董事会董事长。原任河南平高电气股份有限公司第四届董事会董事长。(2)张春仁,男，1963 年出生，中共党员，经济学硕士，在读博士。历任平顶山市工业学校教师，平顶山市经济贸易委员会主任助理、副主任，河南平高电气股份有限公司第二届、第三届董事会董事，平高集团有限公司党委书记、副董事长。原任河南平高电气股份有限公司第四届董事会董事。（3）高有斌,男，1993 年起在平顶山高压开关厂、河南平高电气股份有限公司工作，任审计部部长、第三届监事会职工监事。原任河南平高电气股份有限公司第四届监事会职工监事。(4)陈其龙,男，1950 年生，行政管理专业毕业，审计师、注册会计师。1972年 3 月-1986 年 5 月，先后在苏州机械厂和无锡油泵油咀厂工作。1986 年 6 月-1999年 5 月，先后在无锡市审计局任科员、副科长，无锡市审计事务所、兴业会计师事务所任所长，无锡市审计局财金审计处处长。1999 年 6 月-2002 年 12 月任无锡国联发展（集团）有限公司财务部经理。2003 年 1 月-2005 年 12 月历任无锡国际经济技术合作公司总经理、无锡市联合中小企业担保公司总经理。2006 年 1 月至今，任无锡市国联发展（集团）有限公司审计委员会成员。原任河南平高电气股份有限公司第四届监事会监事。(5)高楠,历任平顶山高压开关厂技术员、技术部设计员，三分厂技术组技术员、科长，平高电气三厂副厂长、厂长，二厂厂长，原任河南平高电气股份有限公司副总经理。河南平高电气股份有限公司 2009 年年度报告 18(6)杨威,1995 年起任河南省建设总公司工程监理、部门副经理，1998 年起任(香港)豫港建筑工程有限公司董事、总经理。2004 年 3 月至 2005 年 3 月任平高电气董事会秘书。2005 年 3 月起任平高电气副总经理,原任河南平高电气股份有限公司副总经理职务。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始任期终止是否领取报酬魏光林 平高集团有限公司董事长、党委书记 否 李文海 平高集团有限公司董事、党委副书记、总经理 是 王武杰 平高集团有限公司副总经理、总会计师 是 庞庆平 平高集团有限公司纪委书记、党委副书记、监事会主席 是 易阳艳 平高集团有限公司审计部副部长、平高集团有限公司监事 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始任期终止是否领取报酬林凌 上海思源电气股份有限公司 董秘、董事、财务总监、副总经理 是 张向阳 上海思源输配电工程有限公司 总经理 是 马志瀛 西安交通大学 导师 是 孔祥云 平安银行深圳分行副行长 是 李春彦 河南世纪通律师事务所 合伙人 是 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 1、公司董事会薪酬与考核委员会制定董事及高管人员的报酬方案；2、公司董事和高级管理人员每年度初向董事会薪酬与考核委员会作上年度述职和自我评价；3、薪酬与考核委员会按绩效评价标准和程序，对董事及高级管理人员进行绩效评价；4、根据岗位绩效评价结果及薪酬分配政策提出董事及高级管理人员上年度的报酬数额和奖励方式，表决通过后，报公司董事会、股东大会审议批准；5、监事的报酬参照董事及高管人员薪酬方案，由股东大会决策和考评。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 河南平高电气股份有限公司董事长、总经理及其他高级管理人员薪酬管理办法 董事、监事和高级管报告期内，公司已按相关报酬津贴规定给董事、监事、高级管理人员河南平高电气股份有限公司 2009 年年度报告 19理人员报酬的实际支付情况 发放薪酬、津贴（林凌董事、张向阳董事未在公司领取报酬）。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 魏光林 董事长 聘任 公司聘任 韩书谟 董事、总经理 聘任 公司聘任 王武杰 董事 聘任 公司聘任 刘伟 职工监事 聘任 公司聘任 易阳艳 监事 聘任 公司聘任 赵鸿飞 副总经理 聘任 公司聘任 谭盛武 副总经理 聘任 公司聘任 张建国 副总经理 聘任 公司聘任 韩海林 董事长 离任 工作变动 张春仁 董事 离任 工作变动 魏光林 总经理 离任 工作变动 韩书谟 副总经理 离任 工作变动 高有斌 职工监事 离任 工作变动 陈其龙 监事 离任 工作变动 杨威 副总经理 离任 工作变动 高楠 副总经理 离任 工作变动 (五)公司员工情况 在职员工总数 3,439公司需承担费用的离退休职工人数 186专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产 2,134管理 538技术 488河南平高电气股份有限公司 2009 年年度报告 20销售 106其他 173教育程度 教育程度类别 数量（人）研究生及研究生以上 50本科 574大专 645中专及中专以下 2,170 六、公司治理结构 六、公司治理结构 (一)公司治理的情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法等法律法规和中国证监会、上交所发布的有关公司治理的规范性文件要求，进一步建立健全各项规章制度，同时按照企业内部控制基本规范的要求，进一步完善了公司内部控制体系，聘请咨询公司重新梳理了组织架构、部门职责，已形成了内部控制标准手册,补充完善相关制度文件，增强了可操作性，公司治理的水平进一步提高。治理情况具体如下：1、股东和股东大会 本公司严格按照有关规定召开股东大会，确保股东能够依法行使表决权，特别是中小股东享有平等的权利，并承担相应的义务。控股股东认真履行诚信义务，行为合法规范，没有利用其特殊的地位谋取额外的利益，公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务等方面做到五分开。公司关联交易公平合理，公司对关联交易的定价依据、协议的订立以及履行情况予以及时充分的披露。报告期内，公司共召开过三次股东大会，均符合公司法、公司章程的规定。2、董事与董事会 公司董事、监事的选举及其他高级管理人员的聘任、解聘均符合法律、法规及公司章程规定的程序及条件。本公司董事会向股东大会负责，按照法定程序召开定期会议和临时会议，并严格按照法律、法规及 公司章程 董事会议事规则、独立董事工作制度的规定行使职权，