600197_2009_伊力特_2009年年度报告_2010-03-25.pdf

新疆伊力特实业股份有限公司 2009 年年度报告 0 新疆伊力特实业股份有限公司 新疆伊力特实业股份有限公司 600197600197 2009 年年度报告 2009 年年度报告 编制单位：新疆伊力特实业股份有限公司 董事长：徐勇辉 日期：二 O 一 O 年三月二十三日编制单位：新疆伊力特实业股份有限公司 董事长：徐勇辉 日期：二 O 一 O 年三月二十三日 新疆伊力特实业股份有限公司 2009 年年度报告 1 目录 目录 一、重要提示.2 二、公司基本情况.2 三、会计数据和业务数据摘要.3 四、股本变动及股东情况.4 五、董事、监事和高级管理人员.7 六、公司治理结构.10 七、股东大会情况简介.13 八、董事会报告.13 九、监事会报告.20 十、重要事项.21 十一、财务会计报告.25 十二、备查文件目录.25 新疆伊力特实业股份有限公司 2009 年年度报告 2一、重要提示 一、重要提示 (一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)公司独立董事宋岩因出差原故未出席公司四届十三次董事会会议，书面委托独立董事马洁代为行使表决权。(三)天职国际会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人徐勇辉、主管会计工作负责人戴志坚及会计机构负责人（会计主管人员）朱继新声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。(六)公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。二、公司基本情况 二、公司基本情况 (一)公司信息 公司的法定中文名称 新疆伊力特实业股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 伊力特 公司的法定英文名称 Xinjiang Yilite Industry Co.,LTD 公司的法定英文名称缩写 YLT 公司法定代表人 徐勇辉 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 君洁 严莉 联系地址 乌鲁木齐市昆明路 148 号新捷小区一号楼二单元 102 室 乌鲁木齐市昆明路 148 号新捷小区一号楼二单元 102 室 电话 0991-3667490 0991-3667490 传真 0991-3672172 0991-3672172 电子信箱 (三)基本情况简介 注册地址 新疆新源县肖尔布拉克 注册地址的邮政编码 835811 办公地址 新疆新源县肖尔布拉克 办公地址的邮政编码 835811 公司国际互联网网址 http:/ 电子信箱 yltgf- (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 上海证券交易所、本公司证券部 新疆伊力特实业股份有限公司 2009 年年度报告 3(五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 伊力特 600197 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 1999 年 5 月 27 日 公司首次注册登记地点 新疆维吾尔自治区伊宁市胜利街 98 号 公司变更注册登记日期 1999 年 9 月 22 日 公司变更注册登记地点 新疆新源肖尔布拉克 企业法人营业执照注册号 6500001000718 税务登记号码 654025710892189 新股发行注册资本变更 组织机构代码 710892189 公司变更注册登记日期 1999 年 9 月 2 日 公司变更注册登记地点 新疆维吾尔自治区伊宁市胜利路 98 号 企业法人营业执照注册号 6500001000718 税务登记号码 654025710892189 注册登记地点变更 组织机构代码 710892189 公司变更注册登记日期 2005 年 6 月 7 日 公司变更注册登记地点 新疆新源县肖尔布拉克 企业法人营业执照注册号 6500001000718 税务登记号码 654025710892189 资本公积金转增资本变更 组织机构代码 710892189 公司聘请的会计师事务所名称 天职国际会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京海淀区车公庄西路乙19号华通大厦B座二层 三、会计数据和业务数据摘要 三、会计数据和业务数据摘要 (一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 171,084,581.18 利润总额 172,436,640.68 归属于上市公司股东的净利润 109,238,720.90归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 106,037,994.10经营活动产生的现金流量净额 81,467,394.25(二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益-207,033.48计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）56,500.00新疆伊力特实业股份有限公司 2009 年年度报告 4单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 2,200,000.00除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,502,592.98所得税影响额-366,418.26少数股东权益影响额（税后）15,085.56合计 3,200,726.80报告期非经常性损益明细的说明：单独进行减值测试的应收款项减值准备转回金额 220 万元为：（1）本期收回广州市金棕榈影视公司往来款坏账准备转回 120 万元；（2）收回陕西才特贸易有限公司款项转回 100 万元。(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2009 年 2008 年 本期比上年同期增减(%)2007 年 营业收入 870,880,416.59730,895,356.7919.15 638,491,786.80 利润总额 172,436,640.68148,342,732.9516.24 132,303,479.65归属于上市公司股东的净利润 109,238,720.90122,651,751.13-10.94 106,925,092.70归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 106,037,994.1096,773,578.989.57 98,343,660.96经营活动产生的现金流量净额 81,467,394.25 227,843,634.45-64.24 171,617,266.74 2009 年末 2008 年末 本期末比上年同期末增减(%)2007 年末 总资产 1,574,193,947.52 1,354,768,777.04 16.20 1,218,187,288.78所有者权益（或股东权益）980,878,636.45 950,668,182.543.18 898,576,431.41 主要财务指标 2009 年2008 年本期比上年同期增减(%)2007 年基本每股收益（元股）0.24770.2781-10.940.2425 稀释每股收益（元股）0.2477 0.2781-10.940.2425 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.2404 0.21949.570.2230 加权平均净资产收益率（%）11.5513.27减少 1.72 个百分点12.15扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）11.2110.47增加 0.74 个百分点11.17每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.18470.5167-64.240.3892 2009 年末 2008 年末 本期末比上年同期末增减(%)2007 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）2.224 2.156 3.182.038 四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 1、股份变动情况表 新疆伊力特实业股份有限公司 2009 年年度报告 5单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 225,711,341.00 51.18 -225,711,341.00-225,711,341.00 001、国家持股 2、国有法人持股 223,711,341.00 50.73 -223,711,341.00-223,711,341.00 003、其他内资持股 2,000,000.00 0.45 -2,000,000.00-2,000,000.00 00其中：境内非国有法人持股 2,000,000.00 0.45 -2,000,000.00-2,000,000.00 00 境内自然人持股 、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 215,288,659.00 48.82 225,711,341.00225,711,341.00 441,000,000.001001、人民币普通股 215,288,659.00 48.82 225,711,341.00225,711,341.00 441,000,000.001002、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 441,000,000.00 100.00 00 441,000,000.00100股份变动的批准情况 公司股权分置改革方案于 2006 年 7 月 18 日，经公司相关股东大会审议通过，根据审议通过的股改方案，公司有限售条件的流通股股份 225,711,341 股于 2009 年 8 月 12 日上市流通。股份变动的过户情况 2009 年 6 月，南方证券有限公司与新疆伊犁酿酒总厂签订股份转让协议，南方证券有限公司将股权分置改革时新疆伊犁酿酒总厂代其支付的对价 309,278 股予以偿还。2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 新疆伊犁酿酒总厂 223,711,341 224,020,61900股改承诺 2009 年 8 月 12 日 南方证券有限公司 2,000,000 1,690,72200股改承诺 2009 年 8 月 12 日 合计 225,711,341 225,711,34100/新疆伊力特实业股份有限公司 2009 年年度报告 6上表中公司股东新疆伊犁酿酒总厂本年解除限售股数较年初限售股数增加了309,278 股，是由于南方证券有限公司将股权分置改革时新疆伊犁酿酒总厂代其支付的对价予以偿还，偿还后相应上表中南方证券有限公司本年解除限售股数较年初限售股数减少了 309,278 股。(二)证券发行与上市情况 1、截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内，公司没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构变动，其他变动见“股份变动情况表”。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 51,260 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 新疆伊犁酿酒总厂 国有法人50.80224,020,619309,278 无 中国工商银行-易方达价值成长混合型证券投资基金 未知2.3410,299,6163,849,691 未知 全国社保基金一零九组合 未知2.3010,157,197 未知 中国农业银行股份有限公司-中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金 未知1.436,292,170 未知 中国农业银行-交银施罗德成长股票证券投资基金 未知0.793,499,948 未知 新疆生产建设兵团投资有限责任公司 国家0.783,425,943 无 全国社保基金六零一组合 未知0.773,391,119 未知 兴业银行股份有限公司-光大保德信红利股票型证券投资基金 未知0.723,172,414 未知 四川微特光电饰件有限公司 境内非国有法人0.723,166,479-2,150,000 无 新疆副食（集团）有限责任公司 境内非国有法人0.693,025,026-2,892,500 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 新疆伊犁酿酒总厂 224,020,619 人民币普通股 中国工商银行-易方达价值成长混合型证券投资基金 10,299,616 人民币普通股 全国社保基金一零九组合 10,157,197 人民币普通股 中国农业银行股份有限公司-中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金 6,292,170 人民币普通股 中国农业银行-交银施罗德成长股票证券投资基金 3,499,348 人民币普通股 新疆生产建设兵团投资有限责任公司 3,425,943 人民币普通股 全国社保基金六零一组合 3,391,119 人民币普通股 兴业银行股份有限公司-光大保德信红利股票型证券投资基金 3,172,414 人民币普通股 四川微特光电饰件有限公司 3,166,479 人民币普通股 新疆副食（集团）有限责任公司 3,025,026 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名股东中，第 1、6、9、10 名股东为公司发起人股东，第 2、3、7 名股东同属易方达基金管理有限公司管理，除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人的情况。新疆伊力特实业股份有限公司 2009 年年度报告 72、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 新疆伊犁酿酒总厂 单位负责人或法定代表人 齐森堂 成立日期 1988 年 2 月 20 日 注册资本 136,330,000主要经营业务或管理活动 白酒酿造 (2)实际控制人情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 新疆伊力特集团有限公司 单位负责人或法定代表人 徐勇辉 成立日期 2000 年 12 月 12 日 注册资本 183,000,000主要经营业务或管理活动 白酒酿造与销售、日用玻璃制品、建筑材料、五金交电、百货及副食品的销售等业务 (3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、董事、监事和高级管理人员 五、董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 新疆伊力特实业股份有限公司 2009 年年度报告 8单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数年末持股数变动 原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴徐勇辉 董事长 男 54 2008 年 7 月 28 日2011 年 7 月 28 日00 33.77否 梁志坚 董事、总经理 男 56 2008 年 7 月 28 日2011 年 7 月 28 日00 30.55否 安涛 董事 男 45 2008 年 7 月 28 日2011 年 7 月 28 日00 是 白炳辉 董事 男 53 2008 年 7 月 28 日2011 年 7 月 28 日00 是 宋岩 独立董事 女 44 2008 年 7 月 28 日2011 年 7 月 28 日00 5否 马洁 独立董事 男 48 2008 年 7 月 28 日2011 年 7 月 28 日00 5否 夏军民 独立董事 男 40 2008 年 7 月 28 日2011 年 7 月 28 日00 5否 赖积萍 监事会主席 女 49 2008 年 7 月 28 日2011 年 7 月 28 日00 30.55否 蒋新华 监事 男 47 2008 年 7 月 28 日2011 年 7 月 28 日00 7.43否 严莉 监事 女 40 2008 年 7 月 28 日2011 年 7 月 28 日00 6.26否 周荣祖 副总经理 男 62 2008 年 7 月 28 日2011 年 7 月 28 日00 23.93否 戴志坚 财务总监 男 48 2008 年 7 月 28 日2011 年 7 月 28 日00 23.93否 君洁 董事会秘书 女 32 2008 年 7 月 28 日2011 年 7 月 28 日00 23.93否 陈志远 副总经理 男 47 2008 年 7 月 28 日2011 年 7 月 28 日00 23.93否 刘新宇 副总经理 男 46 2008 年 7 月 28 日2011 年 7 月 28 日00 23.93否 合计/00/243.21/公司董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：1、徐勇辉：最近 5 年担任新疆伊力特实业股份有限公司董事长、兼任新疆伊力特集团有限公司董事长、党委副书记。2、梁志坚：最近 5 年担任新疆伊力特实业股份有限公司董事、总经理。3、安涛：现任新疆生产建设兵团投资有限责任公司董事长兼总经理；曾任新疆生产建设兵团投资有限责任公司党组书记。4、白炳辉：现任伊犁糖烟酒有限责任公司董事长；曾任伊犁糖烟酒有限责任公司副总经理。5、宋岩：现任五洲松德联合会计师事务所合伙人、副主任会计师；曾在新疆华西分所协助主任会计师和执行合伙人的工作。6、马洁：最近 5 年担任新疆财经大学 MBA 学院院长、新疆财经大学教授，兼任上海财经大学博士生导师。7、夏军民：最近 5 年担任新疆方夏有限责任会计师事务所主任会计师。8、赖积萍：最近 5 年担任新疆伊力特实业股份有限公司党委书记、工会主席。9、蒋新华：最近 5 年担任新疆伊力特实业股份有限公司劳动人事部部长。10、严莉：现任新疆伊力特实业股份有限公司证券事务代表；曾任新疆伊力特实业股份有限公司驻乌办事处会计。11、周荣祖：最近 5 年担任新疆伊力特实业股份有限公司董事、副总经理。12、戴志坚：最近 5 年担任新疆伊力特实业股份有限公司总会计师兼财务部负责人。13、君洁：现任新疆伊力特实业股份有限公司董事会秘书。14、陈志远：最近 5 年担任新疆伊力特实业股份有限公司副总经理。15、刘新宇：最近 5 年担任新疆伊力特实业股份有限公司总工程师兼技术中心主任。新疆伊力特实业股份有限公司 2009 年年度报告 9(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴徐勇辉 新疆伊力特集团有限公司 董事长2003 年 2 月 18 日 否 安涛 新疆生产建设兵团投资有限责任公司董事长2006 年 2 月 3 日 是 白炳辉 伊犁糖烟酒有限责任公司 董事长2005 年 10 月 8 日 是 上述人员在股东单位任职，无任职期限。在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 夏军民 新疆天业节水灌溉股份有限公司 独立董事 2007 年 5 月 10 日 2010 年 5 月 9 日 是 马洁 新疆天利高新股份有限公司 独立董事 2009 年 5 月 25 日 2012 年 5 月 26 日是 马洁 新疆八一钢铁股份有限公司 独立董事 2009 年 9 月 12 日 2012 年 9 月 13 日是 马洁 中信国安葡萄酒业股份有限公司 独立董事 2006 年 9 月 15 日 2009 年 9 月 14 日是 马洁 新疆冠农果茸股份有限公司 独立董事 2007 年 12 月 27 日2010年12 月26日是 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 在公司任职的董事、监事、高级管理人员按照公司的薪资制度，获得劳动报酬，享受福利待遇。独立董事津贴依据公司股东大会审议通过的津贴标准执行。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 在公司任职的董事、监事会主席、高级管理人员实行年薪制，包括基础年薪和风险年薪。基础年薪根据公司薪资制度按月发放，风险年薪根据全年经营目标经考核后计发。职工监事根据其在公司的工作岗位按照公司薪资制度发放。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 按照上述原则执行，详见本章（一）董事、监事、高级管理人员持股变动及报酬情况。(四)本报告期内公司无董事、监事、高管人员变动。(五)公司员工情况 在职员工总数 1,507公司需承担费用的离退休职工人数 115专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 1,128销售人员 30行政人员 205财务人员 48其他人员 96教育程度 教育程度类别 数量（人）硕士以上 1本科以上 43大专 170中专 45其他人员 1,248新疆伊力特实业股份有限公司 2009 年年度报告 10 六、公司治理结构 六、公司治理结构 (一)公司治理的情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、公司章程及监管部门下发的有关规定运作，不断完善法人治理结构，公司权力机构、决策机构、监督机构及管理层之间权责明确，运作规范，董事会认为公司法人治理的实际状况符合上市公司治理准则的要求，不存在差异。1、股东与股东大会：报告期，公司共召开了四次股东大会，均有律师现场见证并对其合法性出具了法律意见书，会议的召集、召开程序符合公司法、公司章程、股东大会议事规则的规定。公司能够积极维护所有股东的利益，保证每个股东都能在股东大会上表达自己的意见和建议，充分尊重股东的知情权和重大决策参与权，使股东能够充分行使股东的表决权。2、控股股东与上市公司：控股股东依法对公司行使出资人权利并承担义务，不存在越过股东大会直接或间接干预公司决策及生产经营活动的情况，也不存在利用其他方式损害公司及其他股东合法权益的情况。公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务等方面做到了“五分开”，彼此独立运作。3、董事与董事会：报告期，公司共召开九次董事会，会议的召集、召开程序符合公司法、公司章程、董事会议事规则的规定。公司董事能够勤勉诚信地履行职责，以保证公司和全体股东的最大利益，公司董事会下设的委员会充分发挥专业优势，利用各自的专长在重大事项方面提出合理建议，促进董事会的科学决策。公司董事能够认真审阅会议各项议案，提出有益建议，促进公司健康发展。4、监事与监事会：报告期，公司共召开四次监事会，会议的召集、召开程序符合公司法、公司章程、监事会议事规则的规定。公司监事能按照有关要求，本着对全体股东负责的态度，依法、独立地对公司财务和公司董事、高管人员履行职责的合法性进行监督，切实维护公司及股东的合法权益。5、利益相关者：公司充分尊重和维护银行和其他债权人、职工、消费者、供应商等利益相关者的合法权益，能够与利益相关者积极合作，互惠互利，共同推动公司持续、健康、稳定发展。6、信息披露与透明度：公司严格按照法律法规和公司章程的要求进行信息披露，保证所有股东有平等机会获得信息，公司指定专人负责信息披露工作，认真对待股东的来信、来电及到访，能够保证所有可能对股东和其他利益相关者产生实质性影响的信息得到真实、准确、完整、及时的披露。7、投资者关系管理：公司注重投资者关系管理，利用网络、电话、接受来访、走访等多种方式加强与投资者的沟通交流，建立了良好的投资者关系。8、公司治理情况：报告期，公司根据中国证监会下发的关于 2009 年上市公司治理相关工作的通知以及新疆监管局下发的关于做好 2009 年辖区上市公司治理相关工作的通知要求，进一步巩固专项治理活动取得的成果，并持续关注已整改问题的整改效果，及时总结不足，不断加以完善；同时将需要持续改进的问题分解到月、分解到周，有计划、有步骤的推进持续改进问题的整改，取得了明显的成效。截止目前，公司已经完成了存在问题的整改，实现了公司治理专项活动的总体目标和各项指标。(二)董事履行职责情况 新疆伊力特实业股份有限公司 2009 年年度报告 111、董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独立董事 本年应参加董事会次数 亲自出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自参加会议 徐勇辉 否 9 9800 否 梁志坚 否 9 9800 否 安涛 否 9 9800 否 白炳辉 否 9 9800 否 宋岩 是 9 9800 否 马洁 是 9 9800 否 夏军民 是 9 9800 否 年内召开董事会会议次数 9其中：现场会议次数 1通讯方式召开会议次数 8现场结合通讯方式召开会议次数 0 2、报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 公司制定了独立董事工作制度和独立董事年度报告工作制度。独立董事工作制度对独立董事的任职资格、必须具备的独立性、提名、选举、更换以及拥有的特别职权做了详细的规定，明确了独立董事的职责权限。独立董事年度报告工作制度对独立董事在公司年报编制和信息披露过程中需要切实履行的责任和义务等做了具体规定。2009 年，独立董事本着对全体股东负责的态度，独立公正的审阅了董事会的各项议题，对2009 年度公司关联交易、对外担保、续聘会计师事务所、资产减值准备的计提等方面发表了独立意见，年报期间，独立董事在听取管理层汇报的基础上对公司进行了实地考察、重点项目进行了现场核查落实，认真履行了定期报告编制过程中的检查与监督职责，较好的发挥了独立董事的独立作用及专业优势，对董事会的科学决策、规范运作以及公司的长远可持续发展起到了积极作用，维护了中小股东的合法权益。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 是否独立完整情况说明 对公司产生的影响 改进措施业务方面独立完整情况 是 公司在业务方面独立于控股股东，具有独立完整的业务及自主经营能力。无 无 人员方面独立完整情况 是 公司与控股股东在劳动、人事及工资管理等方面是独立的，公司的高级管理人员均在本公司领取报酬。无 无 资产方面独立完整情况 是 公司发起人投入公司的资产权属明确，不存在资产未过户的情况；公司生产经营场地均为公司所有，具有完整的土地使用权，产权清晰，独立于控股股东；公司的辅助生产系统和配套设施相对完整、独立；公司商标注册与使用完全独立，工业产权、非专利技术等无形资产均独立于控股股东。无 无 机构方面独立完整情况 是 公司设立了完全独立于控股股东的组织机构，不存在与控股股东合署办公的情形。无 无 财务方面独立完整情况 是 公司设立了独立的财务部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，独立在银行开设账户，独立纳税。无 无 新疆伊力特实业股份有限公司 2009 年年度报告 12(四)公司内部控制制度的建立健全情况 内部控制建设的总体方案 为进一步健全和完善内部控制体系，使公司的各项内控制度更加科学化和体系化，公司的内控体系建设运用“风险为导向、流程为对象、控制为手段、制度为平台”的设计方法论，利用咨询公司成熟的风险管理理念，借助专业的风险评估方法，准确识别各类风险，形成公司自己的风险数据库，从而建立具有伊力特特点的风险管理长效机制。内部控制制度建立健全的工作计划及其实施情况 2009 年下半年，公司聘请了专业的管理咨询公司与公司审计监察部共同组成内控建设工作组，开始进行内控体系的建设工作。2009 年，设立完成了“四位一体”的内控组织机构体系，通过前期调研、项目启动、项目建设等阶段的工作，建立了伊力特的风险数据库、梳理了各类业务流程、完善了公司的各项制度、修订了各类电子表单及岗位说明书，完成信息系统的建设等工作。内部控制检查监督部门的设置情况 公司的审计监察部负责内控体系的检查监督工作，内容包括持续监督、独立评估、缺陷认定等方面。通过和管理咨询公司的有效对接，完成知识转移，培养自身的内控队伍，从而做到对内控有效性的评价，对内控实施情况的常规、持续检查。内部监督和内部控制自我评价工作开展情况 为充分发挥独立董事在内控方面的专业优势，在“四位一体”的内控组织体系中，董事会下设的审计委员会为最高的权力机构，对公司内控体系的建设成果进行最终验收。报告期，审计委员会组织专门的会议认真的听取了公司内控体系建设的进展情况，对公司需要进一步完善的业务环节提出了要求，并强调做好监督检查是内控体系顺利运行的保障基础，还对内控建设中反舞弊方面提出了合理化的建议。董事会对内部控制有关工作的安排 公司董事会下设审计委员会认真审查了内控体系建设过程中的阶段性成果，根据政策法规结合公司的实际提出专家意见，通过对内部控制体系的监督检查，使公司的各项内控制度科学化、体系化、规范化。与财务核算相关的内部控制制度的完善情况 公司依据公司法、企业会计准则等相关法律、法规及规范性文件，结合公司实际情况制定了财务管理制度，包括公司预算分析管理、资金管理、费用报支管理、应收款项管理、资产管理、财务信息化管理等内控管理内容。制度明确了公司财务人员的岗位职责；公司各分、子公司接受公司财务部的管理和领导，实行统一的会计核算，保证公司财务工作的正常运行。内部控制存在的缺陷及整改情况 截至本报告期末，公司未发现存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。2010年，公司将完成内控体系的建设工作，形成阶段性成果，通过对成果运行情况的测试、各岗位执行情况的检查，发现问题、整改解决。内控管理工作是一项贯穿于生产经营全过程的长期工作，需要不断完善和提高，随着国家法律法规的逐步完善、公司不断发展的需要以及公司执行过程中的自我监控，公司将进一步健全和完善内部管理体系建设，推进内控体系的进一步完善。(五)高级管理人员的考评及激励情况 公司高级管理人员实行年薪制，年薪包括基础年薪和风险年薪，基础年薪按月发放，风险年薪根据公司年初制定的目标任务完成情况，进行年终经营综合指标的考核，并在业绩考评后根据考评结果确定风险年薪。(六)公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告：否 (七)公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况 为了提高年报信息披露的质量和透明度，增强信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性，公司制定了新疆伊力特实业股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度，制度对年报信息披露重大差错、使用范围、遵循原则、责任的认定及追究等内容进行了明确要求。报告期，公司未出现年报信息披露重大差错。新疆伊力特实业股份有限公司 2009 年年度报告 13 七、股东大会情况简介 七、股东大会情况简介 (一)年度股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2008 年年度股东大会 2009 年 3 月 24 日 上海证券报 2009 年 3 月 25 日 (二)临时股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期2009 年第一次临时股东大会 2009 年 2 月 25 日上海证券报 2009 年 2 月 26 日 2009 年第二次临时股东大会 2009 年 5 月 25 日上海证券报 2009 年 5 月 26 日 2009 年第三次临时股东大会 2009 年 7 月 8 日 上海证券报 2009 年 7 月 9 日 八、董事会报告 八、董事会报告 (一)管理层讨论与分析 1、报告期内公司总体经营情况的回顾 报告期，面对竞争激烈的白酒市场、克服新疆“7.5”事件带来的不利影响，公司紧紧围绕生产、经营、管理各项工作重点，全面落实“保增长、保稳定、惠民生、保质量、促发展”的各项措施，不断优化产品结构，做精做强本地市场，扎实推进各项工作，圆满完成了年初制定的经营目标。报告期公司实现营业收入 87,088.04 万元，较上年同期增长 19.15%；实现营业利润 17,108.46 万元，较上年同期增长 15.49%；实现归属于上市公司股东的净利润10,923.87 万元，较上年同期下降 10.94%，实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 10,603.80 万元，较上年同期增长了 9.57%。报告期，公司主要采取了以下措施：（1）坚持以质求存，继承创新。为了稳定主业发展，增强产品竞争力，公司始终坚守并继承酿酒的传统工艺。报告期，通过实施酿酒地面凉床和蒸馏设备技改，实现节能减排，使甑桶热效率提高，从而有利于酒醅中芳香成分的提取，提高了蒸馏效率和原酒质量。报告期公司还新增库容 7400 立方，通过大容器的勾调组合，配以酒质控制计算机管理系统的辅助，将基酒组合在一起，实现优势互补，提高了成品酒复合香味，减少同一产品的批次差异，稳定酒质和口感，减少损耗浪费，规范工艺操作，提高并稳定了产品质量。（2）提升工艺装备水平，改善生产条件。报告期，公司对白酒包装生产线进行了技术改造，改善了生产工作条件，降低了员工的劳动强度，节省了包装成本，提升了产品外包装质量，提高了劳动生产效率。目前包装水平已接近国内同行业领先水平。（3）加强班组建设、强化现场管理。报告期，公司继续深入开展以“抓管理、降成本、增效益”为主要内容的管理年活动，强化现场 6S 管理，进一步增强员工自主管理、自主控制的意识，形成一个积极向上“从我做起，从此改变”的规范化管理热潮，员工积极性提高、工作效率提升。（4）重点建设项目稳步推进。截止目前，公司 95 万吨煤焦化项目 1#焦炉主体已砌筑完毕，土建工程完成投产工程量的 60；公司铁路物流项目，站场改扩建工程、桥梁、涵洞、路基工程已基本完工，铁路专用线路基工程已完工。（5）狠抓节能减排，积极争取各类奖励资金。2009 年，公司取得各类补贴资金 1348 万元，其中各类贴息、补助资金 1130 万元、节能减排奖励资金 218 万元。2、公司主营业务及其经营状况 新疆伊力特实业股份有限公司 2009 年年度报告 14 （1）主营业务分行业、产品情况表 单位:元 币种:人民币 分行业或分产品 营业收入 营业成本 营业利润率（%）营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)营业利润率比上年增减(%)白酒销售 827,333,592.41 405,680,157.1750.9723.4519.45 增加 1.65 个百分点（2）主营业务（白酒）分地区情况 单位:万元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减(%)新疆市场 51,378.7742.18%疆外市场 31,354.591.54%注：新疆市场营业收入较上年同期增长 42.18%，主要是由于公司本期加大新疆市场开拓力度，深入挖掘市场潜力，优化产品结构，使新疆市场的白酒收入增加所致。（3）主要供应商、客户情况 单位：元 币种：人民币 前五名供应商采购金额 92,968,012.69占采购总额比重 29.03%前五名销售客户销售金额合计 551,607,417.79占销售总额比重 63.34%3、报告期公司主要财务指标变化情况分析(1)公司资产构成同比变化情况及主要影响因素 单位:元 币种:人民币 项 目 期末金额 期初金额 增减比例 流动资产 应收票据 217,330,000.00 125,220,000.00 73.56%应收账款 20,576,379.43 13,587,889.75 51.43%其他应收款 30,180,957.52 12,673,965.78 138.13%非流动资产 在建工程 193,888,168.30 68,645,388.04 182.45%工程物资 43,004,161.80 2,601,055.00 1553.34%无形资产 39,155,045.41 4,408,002.47 788.27%流动负债 预收款项 202,765,816.80 150,749,399.81 34.51%应付职工薪酬 46,163,808.79 22,369,286.86 106.37%应交税费 21,107,603.56 39,096,232.93-46.01%应付股利 10,435,321.54 5,301,675.32 96.83%其他应付款 62,966,741.18 39,629,695.64 58.89%非流动负债 其