600397_2009_安源股份_2009年年度报告_2010-03-26.pdf

安源实业股份有限公司 安源实业股份有限公司 600397600397 2009 年年度报告 2009 年年度报告 二O一0年三月二十五日 二O一0年三月二十五日 安源实业股份有限公司 2009 年年度报告 1 目录 目录 一、重要提示.2 二、公司基本情况.3 三、会计数据和业务数据摘要.5 四、股本变动及股东情况.7 五、董事、监事和高级管理人员.12 六、公司治理结构.17 七、股东大会情况简介.25 八、董事会报告.26 九、监事会报告.42 十、重要事项.45 十一、财务会计报告.55 十二、备查文件目录.144 安源实业股份有限公司 2009 年年度报告 2一、重要提示 一、重要提示 (一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)立信大华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)立信大华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 李良仕 主管会计工作负责人姓名 刘建高 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 朱云英 公司负责人李良仕、主管会计工作负责人刘建高及会计机构负责人（会计主管人员）朱云英声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 公司负责人李良仕、主管会计工作负责人刘建高及会计机构负责人（会计主管人员）朱云英声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 安源实业股份有限公司 2009 年年度报告 3二、公司基本情况 二、公司基本情况 (一)公司信息 公司的法定中文名称 安源实业股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 安源股份 公司的法定英文名称 ANYUAN INDUSTRIAL CO.,LTD 公司法定代表人 李良仕 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 彭煤 文俊宇 联系地址 江西省萍乡市高新技术工业园北区郑和路 8 号 江西省萍乡市高新技术工业园北区郑和路 8 号 电话 07996776682 07996776682 传真 07996776682 07996776682 电子信箱 (三)基本情况简介 注册地址 江西省萍乡市昭萍东路 3 号 注册地址的邮政编码 337000 办公地址 江西省萍乡市高新技术工业园北区郑和路 8 号 办公地址的邮政编码 337000 公司国际互联网网址 http:/ 电子信箱 (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 公司投资证券部 (五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 安源股份 600397-安源实业股份有限公司 2009 年年度报告 4(六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 1999 年 12 月 30 日 公司首次注册登记地点 江西省萍乡市昭萍东路 3 号 首次变更 公司变更注册登记日期 2002 年 6 月 26 日 公司变更注册登记地点 江西省萍乡市昭萍东路 3 号 企业法人营业执照注册号 36000011311963 税务登记号码 360301716500748 组织机构代码 716500748 变更 公司变更注册登记日期 2006 年 7 月 26 日 公司变更注册登记地点 江西省萍乡市昭萍东路 3 号 企业法人营业执照注册号 36000011311963 税务登记号码 360301716500748 组织机构代码 716500748 最后一次变更 公司变更注册登记日期 2008 年 8 月 14 日 公司变更注册登记地点 江西省萍乡市昭萍东路 3 号 企业法人营业执照注册号 36000011311963 税务登记号码 360301716500748 组织机构代码 716500748 公司聘请的会计师事务所名称 立信大华会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 南昌市叠山路 119 号机电大楼 8 楼 安源实业股份有限公司 2009 年年度报告 5三、会计数据和业务数据摘要 三、会计数据和业务数据摘要 (一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 22,491,926.27 利润总额 57,671,659.67 归属于上市公司股东的净利润 21,267,341.83归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-10,936,024.67经营活动产生的现金流量净额 162,958,934.67 (二)非经常性损益项目和金额：单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 说明 非流动资产处置损益-9,479.79 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）27,072,000.00其中报告期公司实际收到江西省政府财政补贴 2,557.20万元。债务重组损益 4,835,771.80 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-3,278,358.61 其他符合非经常性损益定义的损益项目 6,559,800.00报告期公司收到的浮法玻璃一线熔窑保险责任事故理赔款 所得税影响额-423,072.70 少数股东权益影响额（税后）-2,553,294.20 合计 32,203,366.50 安源实业股份有限公司 2009 年年度报告 6(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 2008 年 2007 年 主要会计数据 2009 年 调整后 调整前 本期比上年同期增减(%)调整后 调整前 营业收入 885,712,411.20 995,446,734.06995,446,734.06-11.02 1,235,838,478.69 1,235,838,478.69 利润总额 57,671,659.67-200,221,361.18-197,729,032.14 128.8030,704,889.25 37,518,249.08归属于上市公司股东的净利润 21,267,341.83-211,783,046.33-208,881,327.46 110.0415,162,889.88 19,761,907.76归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-10,936,024.67-83,546,113.20-75,852,491.9586.91894,909.64 5,493,927.52经营活动产生的现金流量净额 162,958,934.67 129,062,613.48129,062,613.4826.26129,845,770.53 129,845,770.532008 年末 2007 年末 2009 年末 调整后 调整前 本年末比上年末增减(%)调整后 调整前 总资产 1,930,304,599.31 1,875,366,367.91 1,884,734,636.822.93 2,102,107,922.07 2,109,918,311.66所有者权益（或股东权益）614,504,090.28 589,852,049.09600,076,779.454.18796,771,756.28 803,801,106.91 2008 年 2007 年 主要财务指标 2009 年 调整后 调整前 本期比上年同期增减(%)调整后 调整前 基本每股收益（元股）0.08-0.79-0.78 110.13 0.06 0.07稀释每股收益（元股）0.08-0.79-0.78 110.13 0.06 0.07 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）-0.04-0.31-0.28 87.10 0.003 0.02 加权平均净资产收益率（%）3.53-30.55-29.76增加34.08 个百分点 1.922.49扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-1.82-12.05-10.81增加10.23 个百分点 0.110.69每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.610.480.48 27.08 0.48 0.48 2008 年末 2007 年末 2009 年末调整后 调整前 本期末比上年同期末增减(%)调整后 调整前 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）2.28 2.23 2.23 2.24 2.96 2.99 安源实业股份有限公司 2009 年年度报告 7四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股公积金转股其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 136,115,97050.56 000-136,115,970-136,115,970 001、国家持股 0 02、国有法人持股 136,115,97050.56-136,115,970-136,115,970 003、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 133,116,03049.44 000136,115,970136,115,970 269,232,000100.001、人民币普通股 133,116,03049.44 136,115,970136,115,970 269,232,000100.002、境内上市的外资股 0 03、境外上市的外资股 0 04、其他 0 0三、股份总数 269,232,000100.00 00000 269,232,000100.00 安源实业股份有限公司 2009 年年度报告 82、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 丰城矿务局 70,400,000 70,400,000股权分置改革 2009 年 12 月 21 日萍乡矿业集团有限责任公司 64,656,688 64,656,688股权分置改革 2009 年 12 月 21 日江西煤炭销售运输有限责任公司 706,188 706,188股权分置改革 2009 年 12 月 21 日中鼎国际工程有限责任公司 353,094 353,094股权分置改革 2009 年 12 月 21 日合计 136,115,970 136,115,970/(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：万股 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元）发行数量上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期 A 股 2002 年 6 月 17 日 5.998,0002002 年 7 月 2 日8,000 经中国证监会证监发行字200240 号文核准，2002 年 6 月 17 日，公司人民币普通股（A 股）8000 万股在上海证券交易所向二级市场投资者定价配售发行，发行价 5.99 元/股，并于 2002 年 7 月 2 日在上海证券交易所挂牌全部流通，股票简称安源股份，证券代码 600397。截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。2、公司股份总数及结构的变动情况 公司成立之初股本总额为 14,000 万股。2002 年 6 月 17 日，公司向社会公众发行了人民币普通股 8,000 万股，发行后公司总股本为 22,000 万股。2006 年 8 月 28 日，公司实施了股权分置改革方案：以资本公积金向方案实施股权登记日的全体流通股股东（8,000 万股）每 10 股定向转增 6.154 股的股份，共计转增股份4,923.2 万股。转增后公司无限售条件流通股股本扩大为 129,232,000 股，总股本由220,000,000 股扩大为 269,232,000 股。2007 年 9 月 3 日，公司股东持有的限售流通股中有 3,884,030 股获解禁，公司无限售条件流通股股本扩大为 133,116,030 股，总股本 269,232,000 股不变。2009 年 12 月 21 日，公司剩余有限售条件的流通股（136,115,970 股）全部获解禁，至此，公司总股本 269,232,000 股全部为无限售条件的流通股。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。安源实业股份有限公司 2009 年年度报告 9(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 30,542 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量丰城矿务局 国有法人 26.1570,400,00000 无 萍乡矿业集团有限责任公司 国有法人 24.0264,658,95000 无 全国社保基金一零二组合 未知 2.907,807,7507,807,7500 无 BILL&MELINDA GATES FOUNDATION TRUST 未知 1.293,466,6213,466,6210 无 UBS AG 未知 1.163,134,6603,134,6600 无 CALYONS.A.未知 1.102,965,2312,965,2310 无 中国石油天然气集团公司企业年金计划中国工商银行 未知 0.471,253,5001,253,5000 无 孙金星 境内自然人 0.30800,000-180,0000 无 江西煤炭销售运输有限责任公司 国有法人 0.26706,18800 无 宋连香 境内自然人 0.24639,716639,7160 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 丰城矿务局 70,400,000人民币普通股 萍乡矿业集团有限责任公司 64,658,950人民币普通股 全国社保基金一零二组合 7,807,750人民币普通股 BILL&MELINDA GATES FOUNDATION TRUST 3,466,621人民币普通股 UBS AG 3,134,660人民币普通股 CALYONS.A.2,965,231人民币普通股 中国石油天然气集团公司企业年金计划中国工商银行 1,253,500人民币普通股 孙金星 800,000人民币普通股 江西煤炭销售运输有限责任公司 706,188人民币普通股 宋连香 639,716人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前 10 名无限售条件流通股股东即为公司前 10 名股东。公司前 10 名无限售条件流通股股东中的丰城矿务局、萍乡矿业集团有限责任公司和江西煤炭销售运输有限责任公司同为江西省煤炭集团公司直接或间接控制，为一致行为人。公司未知其余 7 名无限售条件流通股股东之间有无关联关系，也未知其是否属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人。安源实业股份有限公司 2009 年年度报告 10公司前十名股东中的丰城矿务局、萍乡矿业集团有限责任公司和江西煤炭销售运输有限责任公司同为江西省煤炭集团公司直接或间接控制，为一致行为人。公司未知其余 7名股东之间有无关联关系，也未知其是否属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人。2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具体情况介绍 控股股东-丰城矿务局：丰城矿务局始创于 1957 年，是原国家煤炭工业部直属国有大型煤矿企业，1998 年经国务院批准划转江西省管理。主要产品有冶炼精煤、优质动力煤、筛选煤、混煤、洗混煤等。现为江西省重点骨干企业和主要产煤大户，是江南主要的主焦煤产地之一。企业在岗职工 1.34 万人，专业技术人员 1100 人。2004-2006 年，企业连续三年被评为江西省优秀企业，2006 年，列江西省百强工业企业第 14 位。实际控制人-江西省煤炭集团公司：江西省煤炭集团公司于 2000 年 6 月由原江西省煤炭厅转制设立而成，注册地址为南昌市丁公路 115 号，法定代表人为李良仕，注册资金人民币 161,474 万元,经济性质为全民所有制企业,经营范围为:省政府授权范围内的国有资产经营管理、国内贸易及生产加工、系统内产权交易经纪业（以上项目国家有专项规定的除外）。江西省煤炭集团公司及所属子公司主要以煤炭生产、洗选加工为主，主要煤种有主焦煤、气肥煤、1/3 焦煤、无烟煤、瘦煤等，煤炭产品有冶炼精煤、动力精煤、洗混煤、混煤、块煤等。现年产煤炭 900 万吨。非煤产品和业务主要有客车制造、浮法玻璃、电力、碳酸钙、轻工、建筑施工等。经营地域涉及江西省境内大部分地市及浙江、福建、广东、广西、云南、山西、陕西、贵州、海南等省区。江西省煤炭集团公司 2002 年列中国企业 500 强第 462 位；2003、2005 年度进入中国企业信息化 500 强；2004、2005、2006 年分别获中国煤炭工业 100 强第 24、26、36 位，2004 年列江西省 50 强第 10 位,2006 年列江西省 100 强第 9 位。2002-2004 连续三年被评为江西省优秀企业；获 2002、2004、2005 及 2006 年江西工业崛起年度贡献奖；2004 年获江西工业三年翻番全面进步奖、2005 年获江西省十五期间技术改造先进单位。(2)控股股东情况 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 丰城矿务局 单位负责人或法定代表人 胡圣辉 成立日期 2002 年 5 月 22 日 注册资本 23,774主要经营业务或管理活动 主营煤炭（限分支机构经营）、人造水晶制品、工艺美术品、化工（除化学危险品外）；兼营建材、造纸包装、丝棉织品、冶炼、竹木、塑料制品、通信、电力、机械、建材设计。安源实业股份有限公司 2009 年年度报告 11(3)实际控制人情况 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 江西省煤炭集团公司 单位负责人或法定代表人 李良仕 成立日期 2000 年 6 月 1 日 注册资本 161,474主要经营业务或管理活动 省政府授权范围内的国有资产经营管理、国内贸易及生产加工、系统内产权交易经纪业（以上项目国家有专项规定的除外）。(4)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:万元 币种:人民币 法人股东名称 法定代表人 成立日期 主要经营业务或管理活动 注册资本 萍乡矿业集团有限责任公司 彭志祥 1999 年 3 月12 日国内各类采掘业、制造业、电力及水的生产和供应业、建筑业、交通运输、社会服务业；科学研究和综合技术服务业、文化艺术及广播电视业；国内商业批发、零售业；餐饮业、房地产开发（凭资质证经营）；凭许可证经营的进出口业务（以上经营范围中，国家法律法规有专项规定从其规定，有许可证的凭许可证经营）。81,993 安源实业股份有限公司 2009 年年度报告 12五、董事、监事和高级管理人员 五、董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初 持股数年末 持股数 变动 原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 李良仕 董事长 男 57 2009 年 7 月 18 日 2012 年 7 月 18 日0 0 0 是 何立红 董事 男 51 2009 年 7 月 18 日 2012 年 7 月 18 日0 0 33 否 刘建高 董事兼总经理 男 46 2009 年 7 月 18 日 2012 年 7 月 18 日0 0 33 否 彭志祥 董事 男 56 2009 年 7 月 18 日 2012 年 7 月 18 日0 0 0.8 是 张慎勇 董事 男 47 2009 年 7 月 18 日 2012 年 7 月 18 日0 0 0 是 黎振华 董事 男 48 2009 年 7 月 18 日 2012 年 7 月 18 日0 0 0 是 邓辉 独立董事 男 38 2009 年 7 月 18 日 2012 年 7 月 18 日0 0 3.8 否 尹卫平 独立董事 女 41 2009 年 7 月 18 日 2012 年 7 月 18 日0 0 3.8 否 曹汉民 独立董事 男 63 2009 年 7 月 18 日 2012 年 7 月 18 日0 0 0 否 李林 监事长 男 52 2009 年 7 月 18 日 2012 年 7 月 18 日0 0 0.5 是 孙炎林 监事 男 58 2009 年 7 月 18 日 2012 年 7 月 18 日0 0 33 否 董建平 监事 男 51 2009 年 7 月 18 日 2012 年 7 月 18 日0 0 32.9 否 贺丰龙 监事 男 49 2009 年 7 月 18 日 2012 年 7 月 18 日0 0 0.5 是 陈宜男 监事 女 46 2009 年 7 月 18 日 2012 年 7 月 18 日0 0 0.5 是 张发元 副总经理 男 54 2009 年 7 月 18 日 2012 年 7 月 18 日0 0 26.4 否 彭煤 副总经理兼董事会秘书 女 53 2009 年 7 月 18 日 2012 年 7 月 18 日0 0 26.4 否 合计/194.6/安源实业股份有限公司 2009 年年度报告 13李良仕：曾任江西省煤炭集团公司党委副书记兼任纪委书记、萍乡矿业集团有限责任公司董事长、党委书记、新锦源投资有限公司党委书记、安源股份董事长兼党委书记、江西省煤炭集团公司总经理、总经理兼党委书记、江西煤业集团有限责任公司党委书记，现任江西省煤炭集团公司总经理兼党委书记、江西煤业集团有限责任公司党委书记、公司董事长。何立红：曾任江西省煤炭集团公司副总经济师、省煤炭集团供销公司经理、省煤炭集团投资公司总经理、萍矿集团公司副总经理、萍矿集团公司副董事长、安源股份董事兼总经理、安源股份副董事长，现任江西省煤炭集团公司总经理助理、公司董事。刘建高：曾任萍乡矿业集团有限责任公司副总经济师、萍乡矿业集团有限责任公司副总经理、安源股份董事、萍矿集团副总经理兼中兴机械电器制造有限责任公司党委书记(总经理)，现任江西省煤炭集团公司党委委员、公司董事、总经理。彭志祥：曾任萍乡矿业集团有限责任公司副总经理、总经理、新锦源投资有限公司董事、总经理、安源股份董事，现任江西省煤炭集团公司党委委员、萍矿集团董事长兼党委书记、公司董事。张慎勇：曾任丰城矿务局总工程师、副局长兼总工程师、常务副局长、局长，现任江西省煤炭集团公司党委委员、江西煤业集团有限责任公司党委副书记、公司董事。黎振华：曾任丰城矿务局劳动和社会保障处处长、副总经济师兼劳动和社会保障处处长、总法律顾问兼法律顾问处处长，现任丰城矿务局副总经济师、公司董事。邓辉：曾任江西财经大学法学院教师、江西财经大学法学院副院长,现任江西财经大学法学院院长、教授、法学博士,硕士生导师、江西省人大代表、省人大常委会委员、省人大法制委员会委员、公司独立董事。尹卫平：曾任江西省人民医院财务科会计、江西正信会计师事务所审计部项目经理、江西洺欣泰会计师事务所副主任会计师、江西人和会计师事务所副主任会计师及副董事长，现任江西人和会计师事务所有限责任公司副主任会计师、公司独立董事。曹汉民：曾任上海市华侨企业投资有限公司负责人、隆平印刷（上海）有限公司总经理，现任隆平印刷（上海）有限公司总经理、公司独立董事 李林：曾任萍乡矿业集团有限责任公司副总会计师兼财务处长、总会计师兼财务处长；现任公司监事长、萍乡矿业集团有限责任公司总会计师。孙炎林：曾任萍矿集团公司党委常委、萍矿集团及安源股份董事、萍矿集团工会主席、萍矿集团党委副书记，现任安源股份党委书记、监事会职工监事、萍矿集团党委副书记。董建平：曾任丰城矿务局坪湖矿工会主席、丰城矿务局坪湖矿副矿长、坪湖矿矿长、丰城曲江煤炭开发有限责任公司党总支书记、党委书记，现任公司职工监事、曲江公司董事长兼党委书记。贺丰龙：曾任江西煤炭实业有限责任公司法人代表（副经理）、副董事长、经理、江西煤炭投资有限责任公司总经理助理，现任公司监事、江西煤炭销售运输有限责任公司副总经理。陈宜男：曾任江西煤田地质局审计处处长、财务处处长、公司监事，现任江西煤田地质局副总经济师兼财务处处长、公司监事。张发元：曾任丰城矿务局龙溪矿矿长、丰城矿务局坪湖矿矿长、丰城矿务局生产处处长、丰城矿务局建新煤矿矿长、丰龙矿业有限责任公司总经理，现任公司副总经理。彭煤：曾任萍乡客车厂厂长、萍乡客车厂党委书记、公司证券部经理、安源客车制造有限公司副总经理、安源股份监事，现任公司副总经理、董秘。(二)在股东单位任职情况 安源实业股份有限公司 2009 年年度报告 14姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴彭志祥 萍乡矿业集团有限责任公司 董事长、党委书记 2007 年 12 月 1 日 至今 是 黎振华 丰城矿务局 丰城矿务局副总经济师 2006 年 4 月 21 日 至今 是 李林 萍乡矿业集团有限责任公司 总会计师 2007 年 6 月 5 日 至今 是 孙炎林 萍乡矿业集团有限责任公司 党委副书记 2001 年 11 月 19 日至今 否 贺丰龙 江西煤炭销售运输有限责任公司 副总经理 2004 年 7 月 5 日 至今 是 陈宜男 江西鹰潭东方铜材有限责任公司 财务处处长 2002 年 9 月 24 日 至今 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴李良仕 江西省煤炭集团公司 总经理兼党委书记 2009 年 5 月 7 日 至今 是 何立红 江西省煤炭集团公司 总经理助理 2009 年 11 月 13 日 至今 否 刘建高 江西省煤炭集团公司 党委委员 2009 年 11 月 9 日 至今 否 彭志祥 江西省煤炭集团公司 党委委员 2009 年 11 月 9 日 至今 否 张慎勇 江西省煤炭集团公司 党委委员 2009 年 11 月 9 日 至今 否 邓辉 江西财经大学 法学院院长 2005 年 4 月 21 日 至今 是 尹卫平 江西人和会计师事务所有限责任公司 副主任会计师2006 年 8 月 2 日 至今 是 曹汉民 隆平印刷（上海）有限公司 总经理 2003 年 3 月 9 日 至今 是 董建平 丰城曲江煤炭开发有限责任公司 党委书记 2003 年 3 月 19 日 至今 是 安源实业股份有限公司 2009 年年度报告 15(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 公司第三届董事会第十次会议通过了安源实业股份有限公司高级管理人员年薪考核办法，公司第三届董事会第二十三次会议以及公司 2007 年年度股东大会审议通过了 关于提高公司独立董事津贴的议案、关于公司董事、监事薪酬标准的议案，明确了公司董事、监事、高级管理人员（总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书及公司确定的其他高管人员）报酬的确定原则。公司独立董事的报酬、董监事津贴及薪酬金额由股东大会审核批准。其中独立董事的报酬、董监事津贴等已经股东大会制定明确标准的，由人力资源部、财务部按时实施。内部董事、内部监事薪酬考核由股东大会授权董事会和监事会执行，考核结果由股东大会审核批准后，人力资源部、财务部实施。公司高级管理人员的报酬由董事会决定；高级管理人员报酬考核由董事会薪酬与考核委员会执行，次年进行考核。财务部应提供公司主要财务指标和经营目标完成情况。考核结果由董事会审议后再由董事长签署文件下达，人力资源部、财务部实施。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据（1）在其他公司兼任职务并领取薪酬的公司外部董事（独立董事除外）在本公司只领取董事津贴，不在其他公司兼任职务的公司内部董事的薪酬考核参照公司高级管理人员年薪制考核管理办法执行，内部董事年度薪酬分基薪和绩效薪酬两部分；在其他公司兼任职务并领取薪酬的公司外部监事在本公司只领取监事津贴，公司内部监事按其所在公司任职的岗位确定薪酬；董、监事津贴按年度发放，内部董事年度薪酬的基薪部分分月度平均发放，绩效薪酬根据考核结果按年度发放。（2）公司高级管理人员实行年薪制(基薪+绩效薪酬)，由公司下发经济责任制考核指标，月度支付基薪，年终考核兑现。（3）董、监事出席董事会、监事会和股东大会的差旅费及根据公司章程行使职权所需费用，在公司实报实销。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 董事、监事和高级管理人员报酬在按相关规定确定后，按照董事会、股东大会的批准进行支付。安源实业股份有限公司 2009 年年度报告 16(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 张慎勇 董事 聘任 董事会换届选聘 黎振华 董事 聘任 董事会换届选聘 曹汉民 独立董事 聘任 董事会换届选聘 李松隐 董事 离任 董事会换届 包世芬 董事 离任 董事会换届 曾纪发 独立董事 离任 董事会换届 2009 年 7 月 18 日，公司 2009 年第一次临时股东大会审议通过关于董事会换届和选举第四届董事会董事的议案，聘任张慎勇先生、黎振华先生为公司第四届董事会董事、聘任曹汉民先生为公司第四届董事会独立董事；第三届董事包世芬先生、李松隐先生及独立董事曾纪发先生因任期届满离任。(五)公司员工情况 在职员工总数 6,299公司需承担费用的离退休职工人数 0专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 5,029技术人员 611销售人员 118财务人员 63行政人员 478教育程度 教育程度类别 数量（人）大学本科及以上学历 212大专学历 491中专学历 215其他学历 5,381 安源实业股份有限公司 2009 年年度报告 17六、公司治理结构 六、公司治理结构 (一)公司治理的情况 2009 年是上市公司治理整改年。公司在 2007、2008 年度工作的基础上，本着实事求是的原则，严格对照公司法、证券法、上市公司治理准则、关于推进辖区上市公司治理有关工作的通知（赣证监发2009187 号）等法律、法规及中国证监会、江西监管局、上海证券交易所有关公司治理的要求，认真组织学习贯彻落实，继续坚持不懈完善公司治理结构，深入推进公司治理整改，建立有效的内控制度，并强化执行力，切实提高公司规范运作水平，公司治理的实际状况符合相关文件的要求 目前公司治理结构情况如下：1、关于股东和股东大会：公司依照有关法律法规和公司章程，以及公司制定的股东大会议事规则的规定，充分保障所有股东，尤其是中小股东的平等权利，保障所有股东能够切实行使各自的权利；公司建立了股东大会的议事规则，并按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会,公司召开的股东大会聘请了律师事务所对股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格及表决程序和会议所通过的决议进行了见证；在股东大会上保证每个股东均有表达自己意见和建议的权利，充分行使股东的表决权。2、关于控股股东与上市公司：控股股东行为规范，通过股东大会行使出资人的权利。公司与控股股东在人员、资产、财务方面完全分开，公司经营业务、机构运作、财务核算独立并独立承担经营责任和风险。公司董事会、监事会和内部管理机构独立运作，确保公司重大决策能够按照法定程序和规范要求作出。3、关于董事与董事会：公司严格按照公司法、公司章程规定的选聘程序选举董事，公司董事会由九名董事组成，其中三名为独立董事。董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会，专门委员会成员全部由董事组成，其中审计、提名、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人，审计委员会中有一名独立董事是会计专业人士。董事会及各专门委员会制订了相应的议事规则或工作规程。专业委员会设立以来，公司各相关部门做好与各专门委员会的工作衔接。公司各位董事能够积极参加有关培训，熟悉有关的法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任，认真审阅董事会和股东大会的各项议案，以认真负责的态度出席或授权委托参加董事会和股东大会，为公司科学决策提供强有力的支持。报告期，公司第三届董事会任期届满，经 2009 年 7 月 18 日召开的公司 2009 年第一次临时股东大会审议通过了公司第四届董事会 9 名董事的选举事项。4、关于监事和监事会：公司监事会有五名监事组成，其中两名为职工代表，人数和人员构成符合法律、法规的要求。根据监事会议事规则，各位监事能够本着对股东负责的态度，认真地履行自己的职责，对公司的财务以及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行有效监督。报告期，公司第三届监事会任期届满，经公司 2009 年第一次临时股东大会和公司职工代表大会审议通过了公司第四届监事会监事的选举事项。5、关于信息披露及透明度：公司董事会设立专门机构并配备相应人员，依法履行信息披露义务、接待来访、回答咨询等，报告期内公司制定了定期报告工作制度、公司敏感信息管理制度和公司内幕信息知情人登记及备案制度等管理规定。在不涉及经营机密的基础上，在公司网站上主动披露决策、经营及管理信息，使所有投资者有平等的机会获得信息。报告期内，公司认真做到披露信息真实、准确、完整、及时。6、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、客户等其他相关利益者的合法权益，在经济交往中，做到互惠互利，努力推动公司健康、持续发展。安源实业股份有限公司 2009 年年度报告 18 年内完成整改的治理问题 编 号 问题说明 1 进一步加强了公司董事、监事和高级管理人员培训力度。（1）问题：近年来由于企业安全生产及经营压力大，工作任务比较重，相关高管人员较多时间外出用于指导子公司的生产经营实践，与监管部门安排的培训时间时有撞车，加上公司面临了本届董事会、监事会、高管人员换届的情形，造成了目前的培训方式以公司内部组织和自我学习为主，参加监管部门培训为辅，高管人员的培训工作因此开展不够深入、细致，具体反映为自主培训的针对性不强、培训力度有待加强、培训对象不够全面。（2）整改措施：公司根据证监会、监管局的有关规定，以本次治理与规范活动为契机，完善了公司董、监、高人员的培训工作。一是调整培训方式。遵循以监管部门专业培训为主，自主培训为辅的后续教育培训方式；二是健全培训制度。为增强公司董事、监事、高级管理人员对相关证券法律、法规的学习意识，公司参照中国证监会上市公司高级管理人员培训工作指引和江西证监局的有关规定，制订公司董事、监事、高级管理人员培训办法，规定公司董事、监事、高管人员应积极参加证券监管部门或专业机构举办的相关培训；三是进一步加强董监高人员培训力度。本项整改计划完成时间为 2009 年 12 月底。整改责任人为公司副总经理兼董秘彭煤女士。目前，该项整改工作已基本完成。同时，公司将进一步认真对待董、监、高人员后续培训问题，并在证监局、交易所或者上市公司协会举办的定期培训学习时间内，尽可能安排董、监事及高管人员参加培训学习，进一步加深上述人员对相关证券法律、法规的认识和理解，提升其勤勉尽责、诚信忠实的意识，同时提高和加强上述人员的上市公司治理的理论水平以及生产经营管理能力。2 进一步健全及完善公司相关制度。（1）问题：一是因监管部门新近的颁布各项法规、规范性文件（新近颁布的法规、规范性文件有：中国证监会 关于修改上市公司现金分红若干规定的决定、关于做好上市公司 2008 年年度报告工作的通知（证监会公告200848 号）、江西证监局关于完善上市公司董事会提案制度的通知、上海证券交易