600352_2009_浙江龙盛_2009年年度报告_2010-03-15.pdf

浙江龙盛集团股份有限公司 浙江龙盛集团股份有限公司 600352 600352 2009 年年度报告 2009 年年度报告 浙江龙盛集团股份有限公司 2009 年年度报告 目录 目录 一、重要提示.1 二、公司基本情况.1 三、会计数据和业务数据摘要.1 四、股本变动及股东情况.3 五、董事、监事和高级管理人员.7 六、公司治理结构.10 七、股东大会情况简介.15 八、董事会报告.15 九、监事会报告.23 十、重要事项.24 十一、财务会计报告.33 十二、备查文件目录.111 浙江龙盛集团股份有限公司 2009 年年度报告 1 一、重要提示 一、重要提示 (一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)天健会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 阮伟祥 主管会计工作负责人姓名 罗 斌 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 卢邦义 公司负责人阮伟祥、主管会计工作负责人罗斌及会计机构负责人（会计主管人员）卢邦义声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、公司基本情况 二、公司基本情况 (一)公司信息 公司的法定中文名称 浙江龙盛集团股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 浙江龙盛 公司的法定英文名称 Zhejiang Longsheng Group Co.,Ltd 公司的法定英文名称缩写 Zhejiang Longsheng 公司法定代表人 阮伟祥 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 常盛 陈国江 联系地址 浙江省上虞市道墟镇 浙江省上虞市道墟镇 电话（0575）82048616（0575）82048616 传真（0575）82041589（0575）82041589 电子信箱 (三)基本情况简介 注册地址 浙江省上虞市道墟镇 注册地址的邮政编码 312368 办公地址 浙江省上虞市道墟镇 办公地址的邮政编码 312368 公司国际互联网网址 http:/ 电子信箱 (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 公司董事会秘书处 浙江龙盛集团股份有限公司 2009 年年度报告 2(五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 浙江龙盛 600352 G 龙盛 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 1998 年 3 月 23 日 公司首次注册登记地点 浙江省上虞市道墟镇 最近一次变更 公司变更注册登记日期 2009 年 8 月 3 日 公司变更注册登记地点 浙江省上虞市道墟镇 企业法人营业执照注册号 330000000013705 税务登记号码 330682704202137 组织机构代码 70420213-7 公司聘请的会计师事务所名称 天健会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 浙江省杭州市西溪路 128 号新湖商务大厦 6-10层 三、会计数据和业务数据摘要 三、会计数据和业务数据摘要 (一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 751,289,171.95 利润总额 764,764,989.72 归属于上市公司股东的净利润 669,221,810.17归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 555,836,021.16经营活动产生的现金流量净额-569,186,063.22(二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 说明 非流动资产处置损益 2,496,357.03 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）19,973,979.35 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 22,047,411.82 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 21,908,898.58 对外委托贷款取得的损益 52,662,709.31 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-3,433,006.63 其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,389,228.86 内部销售暂缓征收水利建设专项资金 所得税影响额-2,825,318.59 少数股东权益影响额（税后）-834,470.72 合计 113,385,789.01 (三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 2008 年 2007 年 主要会计数据 2009 年 调整后 调整前 本期比上年同期增减(%)调整后 调整前 营业收入 4,619,407,385.324,225,409,340.964,225,409,340.969.323,345,436,084.60 3,345,436,084.60 浙江龙盛集团股份有限公司 2009 年年度报告 3 利润总额 764,764,989.72512,442,368.68521,290,410.8549.24412,647,321.36 420,096,655.67归属于上市公司股东的净利润 669,221,810.17464,020,942.56470,465,231.5644.22382,550,059.23 387,742,257.33归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 555,836,021.16408,183,030.30414,627,319.3036.17354,592,748.08 359,784,946.18经营活动产生的现金流量净额-569,186,063.22见注 728,056,582.49728,056,582.49-178.183,360,436.81 3,360,436.812008 年末 2007 年末 2009 年末 调整后 调整前 本年末比上年末增减(%)调整后 调整前 总资产 9,369,259,613.86 6,128,541,970.30 6,125,187,830.3052.884,221,616,014.95 4,220,004,646.79所有者权益（或股东权益）4,000,376,698.64 3,162,923,097.083,158,160,453.3326.482,721,453,866.83 2,719,150,438.03注：系公司房地产业务投入较大，土地开发成本和土地出让保证金支出较多；以及考虑原材料涨价，存货采购较多所致。2008 年 2007 年 主要财务指标 2009 年 调整后 调整前 本期比上年同期增减(%)调整后 调整前 基本每股收益（元股）0.5078 0.35210.7139 44.220.2903 0.6506稀释每股收益（元股）0.5038 0.3495 0.7139 44.150.2903 0.6506 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.4217 0.30970.6292 36.160.2690 0.6037 加权平均净资产收益率（%）19.06 15.7515.95增加 3.31 个百分点25.53 26.09扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）15.83 13.8514.06增加 1.98 个百分点23.67 24.21每股经营活动产生的现金流量净额（元股）-0.4319 0.55241.1048-178.180.0025 0.0056 2008 年末 2007 年末 2009 年末 调整后 调整前 本期末比上年同期末增减(%)调整后 调整前 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）3.0352 2.3998 4.7924 26.482.0648 4.1262(四)采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响 金额 可供出售金融资产 125,075,100.43103,209,065.8821,866,034.55 22,033,948.85合计 125,075,100.43103,209,065.8821,866,034.55 22,033,948.85 四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：万股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股 公积金转股 其他小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持 浙江龙盛集团股份有限公司 2009 年年度报告 4 股 境内自然人持股 、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 65,900 100.0065,90065,900 131,800 100.002、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 65,900 100.0065,90065,900 131,800 100.00 股份变动的批准情况 2009 年 4 月 20 日召开的 2008 年年度股东大会通过了2008 年度资本公积转增股本的预案，以总股本 65,900 万股为基数，以资本公积向全体股东每 10 股转增 10 股，共转增 65,900 万股，实施后总股本为 131,800 万股。股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响 实施送转股方案后，按新股本 131,800 万股摊薄计 2008 年年度每股收益为 0.357 元，每股净资产为 2.396 元。2、限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：万股 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元）发行 数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期 股票类 人民币普通股（A 股）2007 年 10 月 31 日 16.806,8802007 年 11 月 14 日6,880 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 可转换公司债券 2009 年 9 月 10 日 100.001,2502009 年 9 月 25 日 1,250 2014 年 9 月 14 日 1、经中国证券监督管理委员会证监发行字2007 362 号文核准，公司于 2007 年 10 月 31 日向社会公开发行人民币普通股共计 6,880 万股，股面值 1.00 元，扣除承销费用实际募集金额为人民币111,648.17 万元，本次增发的股票于 2007 年 11 月 14 日起上市流通。2、经中国证券监督管理委员会证监许可2009889 号文核准，公司于 2009 年 9 月 14 日向社会公开发行面值总额人民币 125,000 万元可转换公司债券，发行价格为平价发行，债券面值每张人民币100 元，扣除承销费用实际募集金额为人民币 122,750 万元。本次发行的可转换公司债券存续期间为 5年，从 2009 年 9 月 14 日（发行首日）至 2014 年 9 月 14 日（到期日）止，转股期限为自本可转换公司债券发行结束之日起满 6 个月的第一个交易日（2010 年 3 月 15 日）起至本可转换公司债券到期日（2014 年 9 月 14 日）止，票面利率：第一年 1.0%、第二年 1.2%、第三年 1.4%、第四年 1.6%、第五年 1.8%。经上海证券交易所上证发字200914 号文批准，公司可转换公司债券于 2009 年 9 月 25 日在上海证券交易所上市交易，证券简称“龙盛转债”，证券代码“110006”。2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况 浙江龙盛集团股份有限公司 2009 年年度报告 5 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 90,293 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 阮水龙 境内自然人 14.78194,826,99697,413,4980 无 阮伟祥 境内自然人 8.71114,772,86057,486,4300 无 阮伟兴 境内自然人 7.1394,000,00041,063,5330 无 项志峰 境内自然人 3.9652,241,28026,120,6400 无 章荣夫 境内自然人 2.4632,437,62713,581,6810 质押 27,000,000 潘小成 境内自然人 1.7422,887,37210,488,6860 无 苏紫薇 境内自然人 1.6021,100,0009,990,0000 无 华安策略优选股票型证券投资基金 境内非国有法人 1.4419,000,00019,000,0000 无 诺安价值增长股票证券投资基金 境内非国有法人 1.1415,000,00015,000,0000 无 华夏盛世精选股票型证券投资基金 境内非国有法人 0.9111,999,97211,999,9720 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量股份种类及数量 阮水龙 194,826,996人民币普通股 194,826,996 阮伟祥 114,772,860人民币普通股 114,772,860 阮伟兴 94,000,000人民币普通股 94,000,000 项志峰 52,241,280人民币普通股 52,241,280 章荣夫 32,437,627人民币普通股 32,437,627 潘小成 22,887,372人民币普通股 22,887,372 苏紫薇 21,100,000人民币普通股 21,100,000 华安策略优选股票型证券投资基金 19,000,000人民币普通股 19,000,000 诺安价值增长股票证券投资基金 15,000,000人民币普通股 15,000,000 华夏盛世精选股票型证券投资基金 11,999,972人民币普通股 11,999,972 上述股东关联关系或一致行动的说明(1)、公司股东阮水龙与阮伟祥、阮伟兴、项志峰存在关联关系，分别为父子、父子、及翁婿关系。上述四名股东合计持有公司 34.59%的股份；(2)、其他股东之间不存在关联关系或一致行动关系。2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具体情况介绍 公司股东阮水龙与阮伟祥、阮伟兴、项志峰存在关联关系，分别为父子、父子、及翁婿关系，上述四名股东合计持有公司 34.59%的股份，因此系公司的控股股东及实际控制人。(2)控股股东情况 自然人 姓名 阮水龙 国籍 中国 是否取得其他国家或地区居留权 否 最近 5 年内的职业及职务 曾任本公司董事长，现任浙江龙盛控股有限公司董事长，浙江龙盛薄板有限公司董事长。浙江龙盛集团股份有限公司 2009 年年度报告 6(3)实际控制人情况 自然人 姓名 阮水龙 国籍 中国 是否取得其他国家或地区居留权 否 最近 5 年内的职业及职务 曾任本公司董事长，现任浙江龙盛控股有限公司董事长，浙江龙盛薄板有限公司董事长。(4)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。(四)可转换公司债券情况 1、转债发行情况 经中国证券监督管理委员会证监许可2009889 号文核准，公司于 2009 年 9 月 14 日向社会公开发行面值总额人民币 125,000 万元可转换公司债券，发行价格为平价发行，债券面值每张人民币 100元，扣除承销费用实际募集金额为人民币 122,750 万元。本次发行的可转换公司债券存续期间为 5 年，从 2009 年 9 月 14 日（发行首日）至 2014 年 9 月 14 日（到期日）止，转股期限为自本可转换公司债券发行结束之日起满 6 个月的第一个交易日（2010 年 3 月 15 日）起至本可转换公司债券到期日（2014年 9 月 14 日）止，票面利率：第一年 1.0%、第二年 1.2%、第三年 1.4%、第四年 1.6%、第五年 1.8%。浙江天健东方会计师事务所有限公司于 2009 年 9 月 18 日出具了浙天会验（2009）165 号验资报告，对公司本次公开发行可转换公司债券募集资金到位情况进行了验证。经上海证券交易所上证发字200914 号文批准，公司可转换公司债券于 2009 年 9 月 25 日在上海证券交易所上市交易，证券简称“龙盛转债”，证券代码“110006”。2、报告期转债持有人及担保人情况 期末转债持有人数 4,719前十名转债持有人情况如下:可转换公司债券持有人名称 期末持债数量（元）持有比例(%)兴业可转债混合型证券投资基金 97,000,0007.76交银施罗德增利债券证券投资基金 84,168,0006.73富国天利增长债券投资基金 69,500,0005.56易方达增强回报债券型证券投资基金 48,342,0003.87华夏成长证券投资基金 35,812,0002.86全国社保基金二零五组合 31,935,0002.55嘉实债券开放式证券投资基金 28,314,0002.27全国社保基金二零三组合 27,557,0002.20全国社保基金二零一组合 26,076,0002.09全国社保基金二零六组合 26,027,0002.08 浙江龙盛集团股份有限公司 2009 年年度报告 7 3、报告期转债变动情况 单位:元 币种:人民币 本次变动增减 可转换公司债券名称 本次变动前 转股 赎回 回售 其它 本次变动后 龙盛转债 1,250,000,000 1,250,000,000 4、报告期转债累计转股情况 报告期转股额（元）0报告期转股数（股）0累计转股数（股）0累计转股数占转股前公司已发行股份总数（%）0尚未转股额（元）1,250,000,000未转股转债占转债发行总量比例（%）100 五、董事、监事和高级管理人员 五、董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄任期起始日期 任期终止日期 年初 持股数 年末 持股数 变动 原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 阮伟祥 董事长、总经理 男 442007 年 4 月28 日 2010年4月28 日 57,286,430114,772,860资本公积转增股本及增持 107否 阮兴祥 副董事长 男 472007 年 4 月28 日 2010年4月28 日 2,871,7285,743,456资本公积转增股本 32否 项志峰 董事、常务副总经理 男 472007 年 4 月28 日 2010年4月28 日 26,120,64052,241,280资本公积转增股本 44否 常 盛 董事、副总 董事会秘书 男 352007 年 4 月28 日 2010年4月28 日 44否 贡 晗 董事 男 382007 年 4 月28 日 2010年4月28 日 70.74否 金瑞浩 董事 男 442009 年 6 月1 日 2010年4月28 日 39.2否 陈 健 独立董事 男 462007 年 4 月28 日 2010年4月28 日 6是 徐金发 独立董事 男 632007 年 4 月28 日 2010年4月28 日 7001,400资本公积转增股本 6是 吴仲时 独立董事 男 472009 年 1 月14 日 2010年4月28 日 6是 王 勇 监事会主席 男 322007 年 4 月28 日 2010年4月28 日 15.5否 阮小云 监事 女 402007 年 4 月28 日 2010年4月28 日 153,800230,700资本公积转增股本及二级市场减持 9.15否 倪越刚 监事 男 392007 年 4 月28 日 2010年4月28 日 5.61否 罗 斌 财务总监 男 382009 年 5 月12 日 2010年4月28 日 32.23否 陈永尧 副总经理 男 462007 年 4 月2010年4月1,128,6611,693,322资本公27否 浙江龙盛集团股份有限公司 2009 年年度报告 8 28 日 28 日 积转增股本及二级市场减持 姜火标 副总经理 男 412007 年 4 月28 日 2010年4月28 日 112,565225,130资本公积转增股本 27否 欧 其 总工程师 男 382007 年 4 月28 日 2010年4月28 日 162,399324,798资本公积转增股本 27否 王 忠 原董事、原财务总监 男 422007 年 4 月28 日 2009年5月12 日 4.5否 合计/87,836,923175,232,946/502.93/阮伟祥：自 1993 年以来，历任浙江染料助剂总厂副厂长、总工程师，浙江龙盛集团公司副总经理、总工程师，公司第一届、第二届董事会董事、副总经理兼总工程师，第三届董事会董事、总经理等职。现为浙江龙盛控股有限公司副董事长，浙江忠盛化工有限公司董事长，本公司第四届董事会董事长兼总经理。阮兴祥：历任上虞县助剂总厂企管科长，浙江助剂总厂企管科长，浙江染料助剂总厂企管科长，浙江龙盛集团公司企财部部长，公司企财部长，公司第一届、第二届和第三届董事会董事、办公室主任兼证券办主任、董事会秘书等职。现为浙江龙盛控股有限公司董事，浙江龙盛置业有限公司董事长，上海龙盛共创投资管理有限公司董事长，上海龙盛置业有限公司董事长，上海晟宇置业有限公司董事长，上海龙盛商业发展有限公司董事长，平湖市晟宇置业有限公司董事长，本公司第四届董事会副董事长。项志峰：自 1986 年以来，历任上虞县助剂厂基建设备科长，浙江助剂总厂供销处处长、经营副厂长，浙江染料助剂总厂经营副厂长兼销售公司经理，浙江龙盛集团公司经营副总经理、党委委员兼销售公司经理，公司第一届董事会董事、副总经理兼销售公司经理，公司第二届董事会董事、副总经理，公司第三届董事会聘任的常务副总经理等职。现为浙江龙盛控股有限公司董事，上海科华染料工业有限公司董事长，上虞新晟化工有限公司董事长，本公司第四届董事会董事、常务副总经理。常 盛：自 2002 年以来，历任浙江龙盛集团股份有限公司投资管理部负责人、杭州龙盛信息技术有限公司董事、浙江龙盛控股有限公司公司部总经理。现任本公司第四届董事会董事、副总经理、董事会秘书。贡 晗：1993 年 9 月至 2002 年 3 月在中化国际贸易股份有限公司工作，2002 年 4 月进入龙盛公司工作。现任浙江安诺芳胺化学品有限公司总经理，浙江鸿盛化工有限公司董事长，浙江宝盛化工有限公司董事长，本公司第四届董事会董事。金瑞浩：1989 年 6 月至 2002 年 12 月在华东勘测设计研究院工作，历任华东院科研实验厂副厂长，华东院科研所所长助理、总工程师、副所长、所长，华东院防水工程公司经理，杭州国力大坝安全工程有限公司副总工程师兼大坝工程部主任，国家电力公司大坝安全检察中心检审处副所长等职。2002年 12 月至今在本公司下属控股子公司工作。现任四川吉龙化学建材有限公司董事、总经理，上虞吉龙化学建材有限公司董事、总经理，浙江吉盛化学建材有限公司董事、总经理，本公司第四届董事会董事。陈 健：1987 年 8 月至 2001 年 3 月在浙江师范大学从事教学科研工作；2001 年 3 月至 2003 年 3月在北京理工大学从事科研工作；2003 年 7 月至今在浙江工业大学从事化学方面的科研教学工作。本公司第四届董事会独立董事。徐金发：1969 年 8 月至 1978 年 9 月，内蒙古千里山钢铁厂技术员；1982 至今在浙江大学从事企业管理的教学科研工作。现为浙江大学管理学院教授、博士生导师、浙江大学企业成长研究中心主任，浙江伟星实业股份有限公司独立董事，本公司第四届董事会独立董事。吴仲时：1999 年 4 月起担任康恩贝集团有限公司财务部总经理、第三届监事会监事、第四届监事会主席。现任浙江康恩贝制药股份有限公司副董事长，康恩贝集团有限公司常务副总裁、财务总监，浙江康恩贝集团养颜堂制药有限公司董事长，云南希陶绿色药业股份有限公司董事长，江西天施康中药股份有限公司监事会主席。王 勇：2000 年 7 月至今在公司办公室工作，曾任公司第三届监事会主席，现为本公司办公室主任，第四届监事会主席。浙江龙盛集团股份有限公司 2009 年年度报告 9 阮小云：1990 年 9 月至 1991 年 9 月任公司出纳；1991 年 9 月至 2005 年 3 月在公司销售部工作；2005 年 4 月至 2006 年 3 月在浙江汇德隆化工有限公司工作；2006 年 4 月至 2009 年 1 月本公司公司部工作；2009 年 2 月至今，在本公司硫酸事业部和浙江捷盛化学工业有限公司任企财部部长。历任本公司第二届监事会监事、第三届监事会监事。现任本公司第四届监事会监事。倪越刚：1990 年进入公司，曾任公司第三届监事会监事，现在公司采购中心工作，为本公司第四届监事会监事。罗 斌：自 1998 年以来，先后任职于中国华源集团、上海凯业集团、上海金信证券研究所有限责任公司、上海申银万国证券研究所有限公司、上海盛万投资顾问有限公司。现任本公司第四届董事会聘任的财务总监。陈永尧：1987 年 9 月至 1994 年 8 月，在本公司前身即浙江染料助剂总厂工作；1994 年 8 月至 1999年 12 月，担任本公司生产技术部部长；1999 年 12 月至今，担任本公司生产部部长；2005 年 4 月公司第三届董事会聘任为副总经理。现为本公司第四届董事会聘任的副总经理。姜火标：1998 年 6 月至 2003 年 10 月，担任本公司应用部部长；2003 年 11 月至 2005 年 4 月，担任本公司销售公司经理；2005 年 4 月公司第三届董事会聘任为副总经理。现为浙江安盛化工有限公司董事长，本公司第四届董事会聘任的副总经理。欧 其：1993 年 7 月至 1997 年 6 月，本公司研究所研究人员；1997 年 6 月至 1999 年 6 月，本公司六分厂任工艺员；1999 年 6 月至 2003 年 9 月，担任本公司研究所项目负责人；2003 年 9 月至 2005年 4 月，担任本公司研究所副所长；2005 年 4 月公司第三届董事会聘任为总工程师。现为本公司第四届董事会聘任的总工程师。王 忠：2000 年 2 月在江苏中瑞华会计师事务所工作；2000 年 8 月至 2002 年 1 月在荷兰瓦赫宁根大学经济系学习；2002 年 4 月进入公司工作，历任公司第二届、第三届董事会聘任的财务总监，第四届董事会董事、财务总监。已于 2009 年 5 月 12 日辞职。董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 单位：万股 姓名 职务 年初持有股票期权数量 报告期新授予股票期权数量 报告期内可行权股数报告期股票期权行权数量 股票期权行权价格(元)期末持有股票期权数量 年初持有限制性股票数量 报告期新授予限制性股票数量 限制性股票的授予价格(元)期末持有限制性股票数量 阮伟祥 董事长 1,3000 52008.341,300 阮兴祥 副董事长 7000 28008.34700 项志峰 董事、常务副总 7000 28008.34700 常 盛 董事、副总、董秘 6000 24008.34600 王 忠 原董事、原财务总监 6000 24008.34240 贡 晗 董事、浙江安诺芳胺化学品有限公司总经理 6000 24008.34600 金瑞浩 董事、上虞吉龙化学建材有限公司总经理 2200 8808.34220 欧 其 总工程师 5200 20808.34520 陈永尧 副总 2400 9608.34240 姜火标 副总 2000 8008.34200 合计/5,6800 2,2720/5,320/浙江龙盛集团股份有限公司 2009 年年度报告 10(二)在股东单位任职情况 截止本报告期末公司无董事、监事、高管在股东单位任职。在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴阮伟祥 浙江龙盛控股有限公司 副董事长 2007 年 2 月 21 日 2013 年 2 月 21 日 否 阮伟祥 浙江忠盛化工有限公司 董事长 2009 年 4 月 15 日 2012 年 4 月 15 日 否 阮兴祥 浙江龙盛置业有限公司 董事长 2009 年 10 月 24 日2012 年 10 月 24 日 否 阮兴祥 上海龙盛共创投资管理有限公司 董事长 2009 年 6 月 12 日 2012 年 6 月 12 日 否 姜火标 浙江安盛化工有限公司 董事长 2009 年 2 月 25 日 2010 年 5 月 14 日 否 陈 健 浙江工业大学 副教授 是 徐金发 浙江大学管理学院 博士生导师、企业成长研究中心主任 是 吴仲时 浙江康恩贝制药股份有限公司 副董事长 否 吴仲时 康恩贝集团有限公司 常务副总裁、财务总监 是 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:董事、监事报酬由股东大会审议通过，高级管理人员的报酬由董事会审议通过。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：董事、监事的报酬由 2001 年度股东大会审议通过的关于修改董事会经费及董事（监事）报酬事项确定,董事的津贴为每人每年 1 万元；独立董事的的津贴为每人每年 6 万元；监事的的津贴为每人每年0.5 万元；高级管理人员的报酬由第四届董事会第二十五次会议审议通过的 2009 年度高管人员目标考核方案确定。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付与上述报酬确定的依据一致。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 王忠 董事、财务总监 离任 辞职 金瑞浩 董事 股东大会选举 增补董事人选 罗斌 财务总监 董事会聘任 增补财务总监 (五)公司员工情况 在职员工总数 6,691专业构成 专业构成类别 专业构成人数 技术人员 962财务人员 145销售人员 193行政人员 471生产人员 4,920教育程度 教育程度类别 数量（人）大专以上 976中专、中技、高中 1,835高中以下 3,880 六、公司治理结构 六、公司治理结构 (一)公司治理的情况 浙江龙盛集团股份有限公司 2009 年年度报告 11 报告期内，公司严格按照公司法、证券法和中国证券监督管理委员会的有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部控制制度，积极规范公司运作，努力降低风险，有效保障了公司的规范治理和良好运营。公司治理具体情况如下：1、股东和股东大会：公司严格按照上海证券交易所上市规则等相关规定和公司章程的要求召集、召开股东大会，平等对待所有股东，确保所有股东尤其是中小股东都享有平等的地位和权利，并承担相应的义务。公司还聘请了执业律师出席股东大会，对会议的召开程序、审议事项、出席人身份进行确认和见证，保证了股东大会的合法有效性。报告期内公司共召开 6 次年度股东大会，2 次临时股东大会，各次会议的召集、召开均符合公司法、公司章程等相关规定的要求。2、董事和董事会：公司严格按照公司法、公司章程规定的选聘程序选举董事，公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，董事会人数和人员构成均符合法律、法规的要求。各位董事均能以认真负责的态度出席董事会和股东大会，从公司和全体股东的利益出发，忠实履行职责，促进董事会规范运作和科学决策。董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会，专业委员会设立以来公司各相关部门做好与各专业委员会的工作衔接，各位董事勤勉尽责，认真审阅各项议案，并提出有益建议，为公司科学决策提供强有力的支持。报告期内公司共召开 16 次董事会，各次会议的召集、召开均符合公司法、公司章程等相关规定的要求。3、监事和监事会：公司监事会严格按照公司法、公司章程的有关规定，公司监事会由 3名监事组成，其中由股东代表出任的监事 1 名，由职工代表出任的监事 2 名，人员构成符合法律、法规的要求，能够依据监事会工作制度本着对全体股东负责的态度，认真履行自己的职责，对公司财务以及公司董事及其他高级管理人员履行责任的合法、合规性进行监督。报告期内公司共召开 4 次监事会，各次会议的召集、召开均符合公司法、公司章程等相关规定的要求。4、控股股东与公司关系：公司具有完整独立的业务及自主经营能力，公司控股股东严格规范自己的行为，通过股东大会行使出资人的权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到“五分开”，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。5、绩效评价与激励约束机制：2008 年 6 月 18 日公司 2008 年第三次临时股东大会审议通过股票期权激励计划，对公司执行董事、高管、子公司高管及其他核心管理人员实施了股票期权激励计划，从而进一步完善了公司的中长期激励机制。6、相关利益者：公司本着公开、公平、守信的原则，对待公司相关利益者，不仅维护股东的利益，同时能够充分尊重和维护股东、员工、社会等各方面利益的协调平衡，在经济交往中做到诚实守信，推动公司持续、健康的发展。7、内部控制制度：公司在建立健全现代企业法人治理结构的同时，对内部控制制度给予高度的重视，在内部控制体系的建设、执行和监督上开展了大量的工作，将其贯穿到整个生产经营管理之中，公司各部门均按照上海证券交易所上市公司内部控制指引的要求进行自查，完善相应的规章制度，确保了内部控制制度的有效实施，降低了公司的经营风险。公司严格按照中国证监会、上海证券交易所的有关要求，在定期报告中披露了董事会关于公司内部控制制度的自我评估报告。8、信息披露与透明度：公司依照投资者关系管理制度和信息披露管理制度的要求，由公司董事会秘书及其领导的董事会秘书处负责对外信息披露和投资者关系管理，接待投资者对公司的意见，确定上海证券报、证券时报为公司信息披露的报纸；公司严格按照有关法律法规的要求，真实、准确、完整、及时地披露有关信息。9、公司治理专项活动情况总结：公司根据上海证券交易所关于公司治理专项活动公告的通知和浙江证监局关于贯彻落实证监会上市部进一步深入推进公司治理专项活动的通知的要求，公司再次对公司治理情况进行了严格的自查，并于 2008 年 7 月 18 日披露了关于公司治理专项活动整改情况的说明（详见上海证券报、证券时报和上海交易所网站的公告）。2008 年 7 月，根据中国证监会关于强化持续监管，防止资金占用问题反弹的通知（上市部函2008118 号）以及浙江证监局关于做好防范大股东资金占用问题的通知浙江证监上市字200885 号的文件精神，公司董事会专门组织相关部门对控股股东及关联方的资金往来情况进行全面检查。根据自查情况，经公司第四届董事会第十九次会议审议通过了关于大股东资金占用情况的专项报告，公司不存在违规资金占用问题。具体内容见 2008 年 7 月 28 日详见上海证券报、证券时报和上海交易所网站的相关公告。在报告期内，公司在 2008 年度整改完成的基础上进行了巩固和深化，提高公司经营运作的透明度，促进投资者对公司进一步