200771_2009_杭汽轮Ｂ_2009年年度报告_2010-04-22.pdf

2009 年年度报告全文 证券代码：200771 证券简称：杭汽轮 B 公告编号：2010-02 证券代码：200771 证券简称：杭汽轮 B 公告编号：2010-02 二零零九年年度报告 二零零九年年度报告 ANNUAL REPORT 2009 二 0 一 0 年四月二十三日公告 二 0 一 0 年四月二十三日公告 杭 州 汽 轮 机 股 份 有 限 公 司 杭 州 汽 轮 机 股 份 有 限 公 司 HANGZHOU STEAM TURBINE CO.,LTD.1 2009 年年度报告全文 2009 年度报告目录 2009 年度报告目录 第一节 重要提示2 第二节 公司基本情况介绍4 第三节 会计数据和业务数据摘要5 第四节 股本变动及股东情况7 第五节 董事、监事及高级管理人员和员工情况11 第六节 公司治理结构17 第七节 股东大会情况23 第八节 董事会报告24 第九节 监事会报告39 第十节 重要事项42 第十一节 财务报告48 第十二节 备查文件目录48 第一节 重要提示2 第二节 公司基本情况介绍4 第三节 会计数据和业务数据摘要5 第四节 股本变动及股东情况7 第五节 董事、监事及高级管理人员和员工情况11 第六节 公司治理结构17 第七节 股东大会情况23 第八节 董事会报告24 第九节 监事会报告39 第十节 重要事项42 第十一节 财务报告48 第十二节 备查文件目录48 2 2009 年年度报告全文 第一节 重要提示 第一节 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。二、本公司四届十三次董事会审议了 2009 年年度报告,与会的十一位董事一致同意本报告。三、没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。四、董事王鸿康和董事郑斌因公未能出席会议，分别委托董事聂忠海和董事刘国强投了表决票。其余董事均出席了审议本次年报的董事会会议。五、天健会计师事务所对公司 2009 年度财务报告出具了标准无强调事项、无保留意见的审计报告。六、公司负责人董事长聂忠海、总经理严建华、主管会计工作负责人总会计师柏荣华及会计机构负责人(会计主管人员)财务处长吴国美声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。七、本报告分别以中、英文两种文本编制，在中、英文的理解上发生歧义时，以中文文本为准。杭州汽轮机股份有限公司董事会 二 0 一 0 年四月二十三日 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。二、本公司四届十三次董事会审议了 2009 年年度报告,与会的十一位董事一致同意本报告。三、没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。四、董事王鸿康和董事郑斌因公未能出席会议，分别委托董事聂忠海和董事刘国强投了表决票。其余董事均出席了审议本次年报的董事会会议。五、天健会计师事务所对公司 2009 年度财务报告出具了标准无强调事项、无保留意见的审计报告。六、公司负责人董事长聂忠海、总经理严建华、主管会计工作负责人总会计师柏荣华及会计机构负责人(会计主管人员)财务处长吴国美声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。七、本报告分别以中、英文两种文本编制，在中、英文的理解上发生歧义时，以中文文本为准。杭州汽轮机股份有限公司董事会 二 0 一 0 年四月二十三日 3 2009 年年度报告全文 第二节 公司基本情况简介 第二节 公司基本情况简介（一）法定中文名称：（一）法定中文名称：杭州汽轮机股份有限公司 法定英文名称：HANGZHOU STEAM TURBINE CO.,LTD.英文缩写：HTC（二）法定代表人姓名：（二）法定代表人姓名：聂忠海(三）董事会秘书：(三）董事会秘书：董事会秘书：俞昌权 联系电话：（0571）85780432 电子信箱： 联系传真：（0571）85780433 证券事务代表：王钢 联系电话：（0571）85780198 （0571）85784758 电子信箱： 联系传真：（0571）85780433（四）公司注册及办公地址：浙江省杭州市石桥路 357 号（四）公司注册及办公地址：浙江省杭州市石桥路 357 号 邮政编码：310022 公司网址：http:/（五）公司股票上市地、股票简称及股票代码（五）公司股票上市地、股票简称及股票代码 股票上市地：深圳证券交易所 股票简称：杭汽轮 B 股票代码：200771（六）公司信息披露媒体：（六）公司信息披露媒体：信息披露指定网站：http:/ 信息披露指定报刊：证券时报 上海证券报 香港商报 （七）公司年报备置地点：（七）公司年报备置地点：杭州汽轮机股份有限公司 董事会办公室（八）经营范围 （八）经营范围：汽轮机、燃气轮机等旋转类、往复类机械设备及辅机设备、备品配件的设计、制造、销售、售后服务和相关产品技术的开发、贸易、转让及咨询服务。发电、工业驱动、工业透平领域的工程成套设备的批发、进出口及其售后服务。（九）其他有关资料：（九）其他有关资料：4 2009 年年度报告全文 1、公司变更注册登记日期、地点 本公司首次注册登记为 1998 年 4 月 23 日，注册登记地在浙江省工商行政管理局。1998年 12 月 18 日公司第一次变更登记为“上市的中外合资股份有限公司”；第二次变更注册登记日为 2006 年 12 月 31 日，第三次变更注册登记日为 2007 年 12 月 30 日，第四次变更注册登记日为 2008 年 11 月 7 日，第五次变更注册登记日为 2009 年 5 月 6 日。注册登记地均在浙江省工商行政管理局。2、公司企业法人营业执照注册号为：330000400001023 330000400001023 3、公司税务登记证号码为：330165704202620：330165704202620 4、公司组织机构代码为：704202620704202620 5、公司未流通股票的托管机构名称：公司未流通国有法人股东股 236,600,000 股的托管机构为：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司。6、公司聘请的会计师事务所名称、办公地址：会计师事务所：天健会计师事务所有限公司 办公地址：杭州市西溪路 128 号新湖商务大厦 6-10 层 邮 编：310007 电 邮： 电 话：（0571）88216888 传 真：（0571）88216999 第三节第三节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、一、主要会计数据 主要会计数据 单位：元 2009 年 2008 年 本年比上年增减（）2007 年 营业总收入 3,586,010,243.78 3,319,171,377.408.04%2,855,886,247.40利润总额 832,276,357.05 819,432,190.771.57%625,966,749.86归属于上市公司股东的净利润 583,517,590.81 573,649,026.961.72%380,073,172.37归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 571,259,743.51 554,343,330.433.05%376,698,998.33经营活动产生的现金流量净额 133,441,535.27 387,925,952.41-65.60%300,318,010.63 2009 年末 2008 年末 本年末比上年末增减（）2007 年末 总资产 4,910,772,244.30 4,569,605,900.837.47%3,569,766,258.19归属于上市公司股东的所有者权益 2,336,109,466.46 1,901,311,875.6522.87%1,476,382,848.69 5 2009 年年度报告全文 股本 371,800,000.00 371,800,000.000.00%371,800,000.00二、二、主要财务指标主要财务指标 单位：元 2009 年 2008 年 本年比上年增减（）2007 年 基本每股收益（元/股）1.571.541.95%1.022稀释每股收益（元/股）1.571.541.95%1.022扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）1.541.493.36%1.013加权平均净资产收益率（%）27.70%34.22%-6.52%28.05%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）27.12%33.07%-5.95%27.80%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.361.04-65.38%0.81 2009 年末 2008 年末 本年末比上年末增减（）2007 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）6.285.1122.90%3.97 三、非经常性损益项目三、非经常性损益项目 单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）非流动资产处置损益 1,192,303.53 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外19,941,619.20 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 104,454.24 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-170,887.94 所得税影响额-3,428,026.86 少数股东权益影响额-5,381,614.87 合计 12,257,847.30-四、四、境内外会计准则差异境内外会计准则差异 单位：元 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的所有者权益 本期数 上期数 期末数 期初数 按境外会计准则 583,517,590.81573,649,026.962,336,109,466.46 1,901,311,875.65按境内会计准则 583,517,590.81573,649,026.962,336,109,466.46 1,901,311,875.65按境外会计准则调整的分项及合计：境内外会计准则差异合计 0.000.000.00 0.00境内外会计准则差异的说明 无差异(未经审计)6 2009 年年度报告全文 第四节 股本变动及股东情况 第四节 股本变动及股东情况 一、股份变动情况表 一、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股送股公积金转股其他小计 数量 比例 一、有限售条件股份 236,600,000 236,600,00063.64%1、国家持股 2、国有法人持股 236,600,000 63.64%236,600,00063.64%3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 二、无限售条件股份 135,200,000 36.36%135,200,00036.36%1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 135,200,000 36.36%135,200,00036.36%3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 371,800,000 100.00%371,800,000100.00%二、证券发行与上市情况 二、证券发行与上市情况 1、报告期为止的前三年，本公司未发行任何股票及衍生证券。2、首次股票发行情况：本公司是由杭州汽轮动力集团有限公司（以下简称：“杭汽轮集团”）独家发起，以募集境内上市外资股（B 股）方式设立的股份有限公司。“杭汽轮集团”以净资产 199,485,800 元投入本公司，换取本公司 140,000,000 股每股面值人民币 1 元的国家股。公司于 1998 年 3 月 31 日至 4 月 6 日以私募方式首次发行境内上市外资股（B 股）80,000,000股，发行价格为 2.14 元港币/股（港币折人民币 1：1.0691，折合人民币为 2.29 元/股）。1998年 4 月 28 日公司 80,000,000 股境内上市外资股（B 股）获准在深圳证券交易所上市交易。7 2009 年年度报告全文 3、报告期内公司总股本为 371,800,000 股，其中国家股 236,600,000 股占总股本的 63.64%；境内上市外资股（B 股）135,200,000 占总股本的 36.36%。4、报告期内本公司未进行股权分置改革、无配股、增发新股、吸收合并、可转换公司债券转股、减资。2009 年 6 月 18 日实施的 2008 年度分配方案：以公司 2008 年末总股本 37180 万股为基数，向全体股东按每 10 股派发现金 4.00 元人民币（含税）。5、截止报告期末本公司无发行或现存的内部职工股。三、前 10 名股东、前 10 名流通股股东持股情况表 三、前 10 名股东、前 10 名流通股股东持股情况表 单位：股 股东总数 15,180 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例持股总数 持有非流通股数量 质押或冻结的股份数量杭州汽轮动力集团有限公司 国有法人 63.64%236,600,000236,600,000 91,000,000SCHRODER INTL SELECTION FD-GREATER CN FD GTI 25287 境外法人 1.69%6,287,4740 不详NORGES BANK 境外法人 0.95%3,541,0610 不详HSBC CHINA DRAGON FUND 境外法人 0.73%2,729,9910 不详HTHK-VALUE PARTNERS INTELLIGENT FD-CHINA B SHS FD 境外法人 0.39%1,453,8170 不详TOYO SECURITIES ASIA LIMITED-A/C CLIENT.境外法人 0.38%1,423,0750 不详BOCHK INVESTMENT FUNDS-BOCHK CHINA GOLDEN DRAGON FUND 境外法人 0.34%1,276,7970 不详夏祖林 境内自然人0.32%1,184,1940 不详KGI ASIA LIMITED 境外法人 0.29%1,065,8660 不详INVESTERINGSFORENINGEN DANSKE INVEST 境外法人 0.28%1,044,5950 不详 前 10 名流通股东持股情况 股东名称 持有流通股数量股份种类 SCHRODER INTL SELECTION FD-GREATER CN FD GTI 25287 6,287,474境内上市外资股 8 2009 年年度报告全文 NORGES BANK 3,541,061境内上市外资股 HSBC CHINA DRAGON FUND 2,729,991境内上市外资股 HTHK-VALUE PARTNERS INTELLIGENT FD-CHINA B SHS FD 1,453,817境内上市外资股 TOYO SECURITIES ASIA LIMITED-A/C CLIENT.1,423,075境内上市外资股 BOCHK INVESTMENT FUNDS-BOCHK CHINA GOLDEN DRAGON FUND 1,276,797境内上市外资股 夏祖林 1,184,194境内上市外资股 KGI ASIA LIMITED 1,065,866境内上市外资股 INVESTERINGSFORENINGEN DANSKE INVEST 1,044,595境内上市外资股 AUSTRALIANSUPER PTY LTD 1,039,606境内上市外资股 上述股东关联关系或一致行动的说明（1）上述前 10 名股东中除“杭州汽轮动力集团有限公司”为本公司国家股持有者外，其他均为流通 B 股股东。（2）“杭州汽轮动力集团有限公司”与上述其他前 9 名股东之间不存在关联关系。前 10名流通股东之间是否存在关联关系不详。（3）其他股东不属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的“一致行动人”。（4）“杭州汽轮动力集团有限公司”至 2007 年 9 月起将所持有的 9100 万股“发起人国家股”占其所持本公司股份的 38.46%，占本公司总股本的 24.48%），质押给交通银行浙江分行。双方约定：在 2007 年 9 月 21 日-2009 年 9 月底的质押期内，由质权人向出质人连续提供计总额不超过人民币六亿四千万元的信用贷款。2009 年 9 月由于质押期限届满，杭州汽轮动力集团有限公司与交通银行浙江省分行协商，决定将质押期限延长至 2011 年 6 月30 日，原股权质押合同规定的其他内容不变，继续有效。四、控股股东及实际控制人情况介绍 四、控股股东及实际控制人情况介绍 1、控股股东及实际控制人具体情况介绍 杭州汽轮动力集团有限公司 法定代表人：聂忠海 注册资本：50000 万元人民币 成立日期：1992 年 12 月 14 日 企业性质：杭州市政府授权经营的国有独资公司 9 2009 年年度报告全文 注册地址：杭州市下城区石桥路 357 号 经营范围：制造、加工：纺织机械、造纸机械、泵、铸件、电动工具、变速齿轮装置、热交换器、数控数显装置及上述设备的备品备件（限下属分支机构经营）；承包境外机械行业工程及境内国际招标工程与上述工程所需的设备、材料出口、对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；热电工程承包及其设备成套；批发、零售：集团成员企业生产的产品、备品配件及上述产品的技术开发、咨询、服务；为集团成员企业采购生产所需的原辅材料、设备、备品配件，为集团成员下属企业提供水、电、气供应及服务（除承装（修、试）电力设备）；含下属分支机构的经营范围。2、本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。3、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 100%63.64%4、本报告期内无实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司。杭州市国有资产监督管理委员会杭州汽轮动力集团有限公司 杭州汽轮机股份有限公司 10 2009 年年度报告全文 第五节 董事、监事和高级管理人员和员工情况 第五节 董事、监事和高级管理人员和员工情况 一、董事监事和高级管理人员持股变动及报酬情况一、董事监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性别 年龄任期起始日期 任期终止日期 年初持股数年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 聂忠海 董事长 男 52 2007 年 06 月 15 日 2010 年 06 月 14 日00 108.57否 王鸿康 副董事长 男 57 2007 年 06 月 15 日 2010 年 06 月 14 日00 103.14否 郑斌 副董事长 男 45 2009 年 03 月 25 日 2010 年 06 月 14 日00 82.33否 严建华 董事兼总经理 男 51 2007 年 06 月 15 日 2010 年 06 月 14 日00 103.14否 柏荣华 董事兼总会计师 男 58 2007 年 06 月 15 日 2010 年 06 月 14 日00 95.54否 叶钟 董事兼总工程师 男 41 2007 年 06 月 15 日 2010 年 06 月 14 日00 95.54否 刘国强 董事 男 52 2009 年 03 月 25 日 2010 年 06 月 14 日00 95.54否 张明光 独立董事 男 71 2007 年 06 月 15 日 2010 年 06 月 14 日00 2.50否 邹兆学 独立董事 男 71 2007 年 06 月 15 日 2010 年 06 月 14 日00 2.50否 华小宁 独立董事 男 46 2007 年 06 月 15 日 2010 年 06 月 14 日00 10.00否 祁国宁 独立董事 男 60 2007 年 06 月 15 日 2010 年 06 月 14 日00 10.00否 诸水龙 监事长 男 57 2007 年 06 月 15 日 2010 年 06 月 14 日00 98.80否 濮阳烁 监事 女 34 2009 年 05 月 20 日 2010 年 06 月 14 日00 0.00是 章有根 监事 男 52 2007 年 06 月 15 日 2010 年 06 月 14 日00 31.25否 卢建华 监事 男 47 2007 年 06 月 15 日 2010 年 06 月 14 日00 26.53否 赵英 监事 女 53 2007 年 06 月 15 日 2010 年 06 月 14 日00 10.29否 叶永忠 副总经理 男 55 2007 年 06 月 15 日 2010 年 06 月 14 日00 95.54否 张树潭 副总经理 男 50 2009 年 02 月 26 日 2010 年 06 月 14 日5858744000 竞价交易 87.58否 俞昌权 副总经理 兼董事会秘书 男 52 2007 年 06 月 15 日 2010 年 06 月 14 日00 95.54否 合计-5858744000-1154.33 注：1、董事、监事、高级管理人员报告期内无被授予的股权激励情况。2、独立董事张明光、邹兆学两人从 2009 年 4 月起不再领取报酬。11 2009 年年度报告全文 二、现任董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况：二、现任董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况：姓名 任职的股东单位名称 担任职务 聂忠海 杭州汽轮动力集团有限公司 董事长 王鸿康 杭州汽轮动力集团有限公司 副董事长兼总经理 郑斌 杭州汽轮动力集团有限公司 副总经理 严建华 杭州汽轮动力集团有限公司 董事 叶 钟 杭州汽轮动力集团有限公司 董事 诸水龙 杭州汽轮动力集团有限公司 董事兼副总经理 濮阳烁 杭州汽轮动力集团有限公司 副总会计师 三、现任董事、监事、高级管理人员最近五年的主要工作经历 1、董事会成员：聂忠海 三、现任董事、监事、高级管理人员最近五年的主要工作经历 1、董事会成员：聂忠海先生，1957 年 10 月出生，中共党员，大学学历，高级经济师。曾任杭州热电集团有限公司董事长、总经理。2003 年 8 月任杭州汽轮动力集团有限公司党委书记、董事长；同年当选为公司第二届董事会董事长、连任第三届董事会董事长；荣获 2005 年全国劳动模范荣誉称号；杭州市工业资产经营投资集团有限公司总经理；杭州商业银行股份有限公司董事；2007 年 6 月董事会换届时，再次当选为公司第四届董事会董事长。王鸿康王鸿康先生，1952 年 10 月出生，中共党员，大学学历，教授级高级工程师。2001 年 5月起任“杭汽轮集团”副董事长、总经理。系本公司第二届、三届董事会副董事长；2007 年6 月换届连任公司第四届董事会副董事长。郑 斌郑 斌先生，1964 年 11 月出生，中共党员，大学学历，高级经济师。现为杭州汽轮动力集团副总经理、党委委员、兼杭州汽轮集团下属公司杭州东风船舶制造有限公司董事长。历任杭州汽轮动力集团团委书记、安装公司总经理、用户服务处副处长、处长、管理部部长兼企管处处长、销售公司总经理、东风船舶公司总经理。2009 年 3 月 25 日的临时股东大会上被选举为公司第四届董事会董事，四届七次董事会时被选举为公司副董事长。严建华严建华先生，1958 年 9 月出生，中共党员，大学学历，教授级高级工程师。2001 年 6 月当选本公司第二届董事会董事兼总经理；连任公司第三届董事会董事兼总经理；2007 年 6 月董事会换届，再次连任公司第四届董事会董事兼总经理。柏荣华柏荣华先生，1951 年 12 月出生，中共党员，大学学历，高级会计师。系本公司第一至第三届董事会董事兼总会计师；在 2007 年 6 月董事会换届时，连任公司第四届董事会董事兼总会计师、副总经理。叶 钟叶 钟先生，1968 年 4 月出生，中共党员，大学学历，工程硕士，教授级高级工程师。2001 年 6 月任公司第二届董事会董事兼总工程师；是公司第三届董事会董事兼副总经理；2007 12 2009 年年度报告全文 年 6 月董事会换届时，连任公司第四届董事会董事兼总工程师、副总经理。刘国强刘国强先生，1957 年 6 月出生，中共党员，大学学历，工程师，现为公司党委副书记、纪委书记、工会主席。自 1977 年进“杭汽轮”，历任工人、工段长、车间副主任、主任兼书记。2005 年 6 月 23 日公司三届六次董事会，被聘为副总经理。2007 年 6 月 15 日再次当选为公司副总经理。2009 年 2 月起不再担任副总经理，2009 年 3 月 25 股东大会上被选举为公司第四届董事会董事。张明光张明光先生，1938 年 10 月出生，中共党员，中专学历，工程师，专长经济管理。曾任杭州市人大副主任等职，现已退休。在 2002 年 5 月当选公司第二届董事会独立董事；连任第三届董事会独立董事；2007 年 6 月董事会换届时，连任公司第四届董事会独立董事。邹兆学邹兆学先生，1938 年 3 月出生，中共党员，中专学历，高级会计师，专长会计、审计。曾任浙江省审计厅副厅长，现已退休。2002 年 5 月当选公司第二届董事会独立董事；连任公司第三届董事会独立董事；2007 年 6 月董事会换届时，连任公司第四届董事会独立董事。华小宁华小宁先生，1963 年 8 月出生，大学学历，硕士，注册会计师。曾任深圳蛇口中华会计师事务所副主任会计师，安达信华强会计师事务所高级经理。2003 年 10 月当选本公司第二届董事会独立董事；连任公司第三届董事会独立董事；2007 年 6 月董事会换届时，连任公司第四届董事会独立董事。祁国宁祁国宁先生，1949 年 9 月出生，大学学历，工学博士，教授，博士生导师。现任浙江大学机械制造与自动化系教授，博士生导师，国家“制造业信息化工程”专家组成员。2004 年6 月当选公司第三届董事会独立董事；2007 年 6 月董事会换届时，连任公司第四届董事会独立董事。2、监事会成员：诸水龙2、监事会成员：诸水龙先生，1952 年 11 月出生，中共党员，大学学历，高级经济师。系“杭汽轮集团”董事、副总经理；2006 年 12 月任“杭汽轮集团”党委副书记兼纪委书记；本公司第一至第三届监事会监事长；在 2007 年 6 月监事会换届时，连任公司第四届监事会监事长。章有根章有根先生，1957 年 7 月出生，中共党员，大学学历，政工师。系公司党政办主任、纪委副书记；是公司第一至第三届监事会监事，2007 年 6 月监事会换届时，连任公司第四届监事会监事。濮阳烁濮阳烁女士，1975 年 11 月出生，大学学历，硕士，注册会计师、高级会计师。现任杭州汽轮动力集团有限公司副总会计师。曾任职于浙江省审计事务所（浙江万邦会计师事务所）审计师、高级项目经理；航天通信控股集团股份有限公司财务处处长、财务总监；杭州市国资委外派财务总监。2009 年 5 月 20 日的年度股东大会上被选举为公司第四届监事会监事。卢建华卢建华先生，1962 年 3 月出生，中共党员，大学学历。曾任工会干事、办公室主任，2004年 7 月当选工会副主席，并被选为职工监事；2004 年 8 月连任公司第三届监事会职工监事；13 2009 年年度报告全文 2007 年 6 月监事会换届时，续任公司第四届监事会监事；2009 年 4 月集团第十四届、股份公司第二届工会会员(职工)代表大会上再次当选确认为股份公司第四届监事会职工监事，直至公司工会依照法定程序改选。赵 英赵 英女士，1956 年 11 月出生，中共党员，大学学历，会计师。现任公司财务处会计，曾任“杭汽轮集团”工会委员、本公司工会委员。系公司第二、三届监事会职工监事；2007年 6 月监事会换届时，续任公司第四届监事会监事；2009 年 4 月集团第十四届、股份公司第二届工会会员(职工)代表大会上再次当选确认为股份公司第四届监事会职工监事，直至公司工会依照法定程序改选。3、高级管理人员：叶永忠3、高级管理人员：叶永忠先生，1954 年 11 月出生，中共党员，大学学历，高级经济师、副总经理；曾先后在杭汽轮当工人、技术员、主任助理、副主任、生产厂长秘书、生产处副处长 处长、合同中心主任、总经理助理兼销售处处长。2007 年 6 月公司经理层换届时，聘为公司副总经理。俞昌权俞昌权先生，1957 年 7 月出生，中共党员，大学学历，高级经济师，董事会秘书。从 2000年 1 月起被聘为公司副总经理；2004 年 6 月 19 日经理层换届时，续聘为副总经理。2005 年6 月 23 日公司三届六次董事会被聘为公司董事会秘书；2007 年 6 月董事会换届时，续聘为公司第四届董事会董事会秘书；2009 年 2 月 16 日公司 2009 年第一次临时董事会被聘为公司副总经理兼董事会秘书。张树潭张树潭先生，1959 年 3 月出生，中共党员，大学学历，高级工程师，曾先后在杭汽轮教育中心任教师、外贸处业务员、外贸处副处长、处长兼总经理助理。2009 年 2 月 16 日被聘任为公司副总经理。四、现任董事、监事、高级管理人员在除股东单位外的其他单位任职或兼职情况 四、现任董事、监事、高级管理人员在除股东单位外的其他单位任职或兼职情况 姓名及本公司职务 任职/兼职单位名称 与本公司关系 任职情况 杭州市工业资产经营公司 无关联关系 总经理 杭州热联进出口股份有限公司 母公司之控股子公司 董事 杭州杭发君悦投资有限公司 母公司之控股子公司 法人代表 杭州汽轮科技有限公司 母公司之控股子公司 董事 杭州汽轮诸暨中德置业有限公司 母公司之控股子公司 董事 聂忠海董事长 杭州银行股份有限公司 本公司之参股公司 董事 杭州汽轮科技有限公司 母公司之控股子公司 法人代表 连云港杭汽轮香溢置业有限公司 母公司之控股子公司 法人代表 杭州东风船舶制造有限公司 母公司之控股子公司 董事 杭州热联进出口股份有限公司 母公司之控股子公司 法人代表 王鸿康副董事长 杭州南方通达齿轮有限公司 母公司之控股子公司 董事 14 2009 年年度报告全文 郑斌副董事长 杭州东风船舶制造有限公司 母公司之控股子公司 董事长 浙江汽轮成套技术开发有限公司 本公司之控股子公司 法人代表 杭州汽轮机械设备有限公司 本公司之控股子公司 法人代表 杭州汽轮辅机有限公司 本公司之控股子公司 董事 杭州中能汽轮动力有限公司 本公司之控股子公司 董事 杭州汽轮铸锻有限公司 本公司之控股子公司 董事 杭州汽轮科技有限公司 母公司之控股子公司 董事 严建华董事、总经理 浙江透平进出口贸易有限公司 本公司之全资子公司 董事长 杭州汽轮铸锻有限公司 本公司之控股子公司 董事 杭州中能汽轮动力有限公司 本公司之控股子公司 监事 刘国强董事 浙江透平进出口贸易有限公司 本公司之全资子公司 监事 杭州汽轮铸锻有限公司 本公司之控股子公司 董事长 浙江汽轮成套技术开发有限公司 本公司之控股子公司 监事 印度 GREENESOL 公司 本公司参股子公司 董事 柏荣华董事、总会计师 浙江透平进出口贸易有限公司 本公司之全资子公司 董事 叶钟董事 杭州中能汽轮动力有限公司 本公司之控股子公司 董事长 深圳友联时骏企业管理顾问有限公司无 总裁 华小宁独立董事 深圳天马微电子股份有限公司 无 独立董事 杭州热联进出口股份有限公司 母公司之控股子公司 监事 杭州杭发君悦投资有限公司 母公司之控股子公司 董事 诸水龙监事长 杭州万东电子管有限公司 母公司之控股子公司 法人代表 濮阳烁监事 杭州热联进出口股份有限公司 母公司之控股子公司 董事 叶永忠副经理 杭州中能汽轮动力有限公司 本公司之控股子公司 董事 印度 GREENSSOL 公司 本公司之参股公司 董事 张树潭副经理 浙江透平进出口贸易有限公司 本公司之全资子公司 董事、总经理俞昌权副经理、董秘 杭州汽轮辅机有限公司 本公司之控股子公司 法人代表 五、董事、监事和高级管理人员变动情况 （1）报告期内离职董事、监事、高级管理人员 五、董事、监事和高级管理人员变动情况 （1）报告期内离职董事、监事、高级管理人员 姓名 职务 离职时间 离职原因公告备查文件名称 公告编号 金福娟 副董事长 2009 年 2 月 16 日 法定退休2009 年第一次临时董事会（通讯表决）决议临 2009-02 15 2009 年年度报告全文 李 烈 董事、副总经理 2009 年 2 月 16 日 法定退休2009 年第一次临时董事会（通讯表决）决议临 2009-02邵琳娜 监事 2009 年 4 月 3 日 法定退休关于邵琳娜女士不再出任本公司监事会监事的公告 临 2009-09 刘国强 副总经理 2009 年 2 月 16 日 职务调动2009 年第一次临时董事会（通讯表决）决议临 2009-02（2）报告期内新任（聘）董事、监事、高级管理人员 （2）报告期内新任（聘）董事、监事、高级管理人员 姓名 职务 聘任时间 聘任方式 公告备查文件名称 公告编号 郑 斌 副董事长 2009 年 3 月 25 日 股东大会选举 2009 年第一次临时股东大会决议 临 2009-07刘国强 董事 2009 年 3 月 25 日 股东大会选举 2009 年第一次临时股东大会决议 临 2009-07濮阳烁 监事 2009 年 5 月 20 日 股东大会选举 2008 年度股东大会决议 2009-14 张树潭 副总经理 2009 年 2 月 16 日 董事会聘任 2009 年第一次临时董事会（通讯表决）决议 临 2009-02俞昌权 副总经理 2009 年 2 月 16 日 董事会聘任 2009 年第一次临时董事会（通讯表决）决议 临 2009-02 六、公司员工情况 六、公司员工情况 公司 2009 年末员工总数为 3254 人。其中，工人 2041 人（其中技术工人 1521）；管理人员 476 人；工程技术人员 582 人。根据主要工种：研发设计人员 343 人；营销人员 260 人（含售后服务人员）；财务人员45 人；管理人员 476 人；技术工人 1521 人。根据学历、职称：有大专以上学历者 1211 人，占员工总数的 37.22%，其中博士学历 1人，研究生学历 79 人，本科学历 629 人，大专学历 502 人。中级职称专业技术人员 330 人，占员工总数的 10.10%；高级职称及以上职称专业技术人员 117 人，占公司员工总数的 3.60%。报告期内，公司除年节假日向公司退休的员工发放一定的慰问金外，不再向退休职工支付退休工资，其退休金按照杭州市规定的社会保险统筹。16 2009 年年度报告全文 第六节 公司治理结构 第六节 公司治理结构 一、公司治理概况 一、公司治理概况 1、报告期内公司规范运作及法人治理情况 公司自上市以来，董事会一直严格按照中国证监会、深圳交易所的有关规定，注重改进和完善公司的治理结构。2009 年一年来，公司严格依照公司法、证券法、上市公司治理准则等法律、法规的要求，不断完善公司法人治理结构的建设，强化规范运作，加强信息披露，认真做好投资者关系管理工作。公司不断完善和规范公司内部控制的组织架构，形成了科学有效的职责分工和制衡机制，合理设置了管理职能部门，建立了一个比较完善的内部控制体系。公司的内部组织结构已形成了与公司实际情况相适应的、有效的经营运作模式，组织机构分工明确、职能健全清晰，与股东不存在任何隶属关系。股东大会、董事会、监事会、经营管理层等相互约束的法人治理结构运行正常。2009 年公司能够按照有关法律法规和公司章程的规定按期召开股东大会、董事会、监事会，并严格按照上相关的议事规则召开会议。公司重大投资、融资、对外担保、关联交易等事项的经营及管理决策符合公司章程和相关制度。监事会能够正常发挥作用，具备良好的监督作用。董事会下设战略委