002309_2009_中利科技_2009年年度报告_2010-02-26.pdf

中利科技集团股份有限公司 2009 年年度报告 -1-中利科技集团股份有限公司 中利科技集团股份有限公司 Zhongli Science And Technology Group co.,Ltd（江苏省常熟东南经济开发区）二九年年度报告 二九年年度报告 证券简称：中利科技证券简称：中利科技 证券代码：证券代码：002309 二一年二月 二一年二月 中利科技集团股份有限公司 2009 年年度报告 -2-重要提示 1、本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。2、没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。3、所有董事均已出席审议本次年报的董事会会议。4、公司年度财务报告已经江苏天衡会计师事务所有限公司审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。5、公司负责人王柏兴、主管会计工作负责人龚茵及会计机构负责人胡常青声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。1、本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。2、没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。3、所有董事均已出席审议本次年报的董事会会议。4、公司年度财务报告已经江苏天衡会计师事务所有限公司审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。5、公司负责人王柏兴、主管会计工作负责人龚茵及会计机构负责人胡常青声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。中利科技集团股份有限公司 2009 年年度报告 -3-释 义 公司、本公司、中利科技 中利科技集团股份有限公司 中联光电 常熟市中联光电新材料有限责任公司 辽宁中利 中利科技集团（辽宁）有限公司 深圳中利 深圳市中利科技有限公司 惠州中利 中利科技集团（惠州）有限公司 研究中心 常熟市中利光电技术研究中心有限公司 中德电缆 广东中德电缆有限公司 长飞中利 江苏长飞中利光纤光缆有限公司 中鼎广告 江苏中鼎广告传媒有限公司 华为技术 华为技术有限公司 中国证监会 中国证券监督管理委员会 江苏天衡 江苏天衡会计师事务所有限公司 公司章程 现行有效的中利科技集团股份有限公司章程 元、万元 人民币元、万元 3G 第三代数字通信，全称为3rd Generation 通信网络运营商 从事网络运营服务的企业，目前我国有中国移动、中国电信、中国联通三大通信网络运营商 通信设备制造商 从事通信设备制造的企业，目前我国主要有华为技术、中兴通讯、大唐移动等通信设备制造商。阻燃耐火软电缆、软电缆 通过特殊的导体绞合工艺和使用特种电缆料使得电缆具有阻燃、柔软、耐火等特性。该类电缆可满足防火、耐火等特定需求领域以及对电缆布局有特殊需求的领域。中利科技集团股份有限公司 2009 年年度报告 -4-目 录 第一节 公司基本情况简介.5 第二节 会计数据和业务数据摘要.7 第三节 股东变动及股东情况.10 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.15 第五节 公司治理结构.21 第六节 股东大会情况简介.28 第七节 董事会报告.30 第八节 监事会报告.54 第九节 重要事项.57 第十节 财务报告.70 第十一节 备查文件目录.133 中利科技集团股份有限公司 2009 年年度报告 -5-第一节 公司基本情况简介 第一节 公司基本情况简介 一、公司名称 法定中文名称：中利科技集团股份有限公司 法定英文名称：Zhongli Science And Technology Group co.,Ltd 中文名称缩写：中利科技 英文名称缩写：Zhongli Sci-Tech.二、公司法定代表人：王柏兴 三、公司联系人及联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 龚 茵 程 娴 联系地址 江苏省常熟市东南经济开发区 江苏省常熟市东南经济开发区电话 0512-52571118 传真 0512-52572288 电子信箱 四、公司联系方式 注册地址：江苏省常熟东南经济开发区 办公地址：江苏省常熟东南经济开发区常昆路号 邮政编码：215542 互联网网址：http:/ 电子信箱： 五、公司信息披露媒体 信息披露报纸：证券时报 中利科技集团股份有限公司 2009 年年度报告 -6-登载年度报告的中国证监会指定网站网址： 公司年度报告备置地点：公司董事会办公室 六、公司股票上市交易所、股票简称和股票代码 股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：中利科技 股票代码：002309 七、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1996年11月1日 注册登记地点：江苏省苏州工商行政管理局 公司最近一次变更登记日期：2009年12月15日 企业法人营业执照注册号：320500000045339 税务登记号码：320581731761890 组织机构代码：731761890 公司聘请的会计师事务所名称：江苏天衡会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址：江苏省南京市正洪街18号东宇大厦8楼 中利科技集团股份有限公司 2009 年年度报告 -7-第二节 会计数据和业务数据摘要 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、公司近三年主要会计数据 一、公司近三年主要会计数据 1、主要会计数据 单位：元 2、非经常性损益项目 单位：元 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 699,836.98计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 5,020,000.00除上述各项之外的其他营业外收入和支出-2,922,769.14所得税影响额-378,675.78少数股东权益影响额 38,685.99合计 2,457,078.05 2009 年 2008 年 本年比上年增减（）2007 年 营业总收入 1,695,426,850.221,652,524,593.702.60%1,315,485,902.18利润总额 213,399,202.75169,588,510.6125.83%178,611,390.27归属于上市公司股东的净利润 182,626,071.58149,569,338.9622.10%138,284,480.98归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 180,168,993.53149,417,002.0420.58%127,057,682.01经营活动产生的现金流量净额-93,364,852.50112,534,575.04-182.97%15,639,275.05 2009 年末 2008 年末 本年末比上年末增减（）2007 年末 总资产 2,590,964,195.351,118,390,331.45131.67%988,180,130.67归属于上市公司股东的所有者权益 2,116,363,580.09481,237,508.51339.78%331,668,169.55股本 133,500,000.00100,000,000.0033.50%100,000,000.00中利科技集团股份有限公司 2009 年年度报告 -8-二、公司近三年主要财务指标 二、公司近三年主要财务指标 1、主要财务指标 2009 年 2008 年 本年比上年增减（）2007 年 基本每股收益（元/股）1.781.5018.67%1.38稀释每股收益（元/股）1.781.5018.67%1.38扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）1.751.4917.45%1.27加权平均净资产收益率（%）27.21%36.80%-9.59%51.79%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）26.85%36.76%-9.91%47.58%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-0.701.13-161.95%0.16 2009 年末 2008 年末 本年末比上年末增减（）2007 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）15.854.81229.52%3.32 2、基本每股收益计算过程:项 目 序 号 单位2009年发生额 归属于公司普通股股东的净利润 元 182,626,071.58 扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润 P0 元 180,168,993.53 期初股份总数 S0 股 100,000,000.00 报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数S1 股-报告期因发行新股或债转股等增加股份数 Si 股 33,500,000.00 报告期因回购等减少股份数 Sj 股-报告期缩股数 Sk 股-报告期月份数 M0 个月12 增加股份次月起至报告期期末的累计月数 Mi 个月1 减少股份次月起至报告期期末的累计月数 Mj 个月-发行在外的普通股加权平均数 S=S0S1SiMiM0SjMjM0Sk 股 102,791,667 基本每股收益 元 1.78 扣除非经常性损益后的基本每股收益 P0S 元 1.75 中利科技集团股份有限公司 2009 年年度报告 -9-3、净资产收益率计算过程：项 目 序 号 2009 年度 归属于公司普通股股东的净利润（1）182,626,071.58扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润（2）180,168,993.53发行新股或债转股等增加股份下一月份起至报告期年末的月份数（3）1 其他交易或事项引起的增减净资产下一月份起至报告期年末的月份数（4）-报告期月份数（5）12 归属于公司普通股股东的期初净资产（6）481,237,508.51报告期发行新股或债转股等增加净资产（7）1,482,500,000.00报告期其他交易事项引起的增减净资产（8）-报告期回购或现金分红减少的净资产（9）30,000,000.00分配现金红利下一月份起至报告期年末的月份数（10）10 归属于公司普通股股东的期末净资产（11）2,146,363,580.09归属于公司普通股股东的加权平均净资产(12)=(6)+(1)*50%+(7)*(3)/(5)+(8)*(4)/(5)-(9)*(10)/(5)671,092,210.97加权平均净资产收益率(13)=(1)/(12)27.21%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(14)=(2)/(12)26.85%中利科技集团股份有限公司 2009 年年度报告 -10-第三节 股东变动及股东情况 第三节 股东变动及股东情况 一、公司股本变动情况 一、公司股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股送股公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 100,000,000 100.00%6,700,0006,700,000 106,700,00079.93%1、国家持股 45,36645,366 45,3660.03%2、国有法人持股 1,470,0571,470,057 1,470,0571.10%3、其他内资持股 27,700,00027.70%5,184,5775,184,577 32,884,57724.63%其中：境内非国有法人持股 20,893,50020.89%494,963494,963 21,388,46316.02%境内自然人持股 6,806,5006.81%4,689,6144,689,614 11,496,1148.61%4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 72,300,00072.30%72,300,00054.16%二、无限售条件股份 26,800,00026,800,000 26,800,00020.07%1、人民币普通股 26,800,00026,800,000 26,800,00020.07%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 100,000,000 100.00%33,500,00033,500,000 133,500,000 100.00%中利科技集团股份有限公司 2009 年年度报告 -11-2、限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数限售原因 解除限售日期王柏兴 72,300,000 0072,300,000首发承诺 2012-11-27苏州元风创业投资有限公司 5,917,200 005,917,200首发承诺 2010-11-29常熟市中聚投资管理有限公司 5,000,000 005,000,000首发承诺 2010-11-29苏州国发创新资本投资有限公司 4,733,700 004,733,700首发承诺 2010-11-29昆山市沪昆市场投资开发建设管理有限公司 3,349,100 003,349,100首发承诺 2010-11-29王启文 2,213,000 002,213,000首发承诺 2010-11-29王伟峰 2,000,000 002,000,000首发承诺 2012-11-27陈延立 1,893,500 001,893,500首发承诺 2010-11-29汇中天恒投资有限公司 1,893,500 001,893,500首发承诺 2010-11-29李娟 700,000 00700,000首发承诺 2010-11-29网下配售 0 06,700,0006,700,000网下配售 2010-3-1合计 100,000,000 06,700,000106,700,000 二、证券发行和上市情况 二、证券发行和上市情况（一）公司前三年历次证券发行情况 1、经中国证券监督管理委员会证监许可20091124号文核准，公司于2009年11月16日公开发行3,350万股人民币普通股。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，发行价格为46元/股。经深圳证券交易所 关于中利科技集团股份有限公司人民币普通股股票上市的通知（深证上 2009159 号文）批准，公司首次公开发行的3,350万股人民币普通股股票中的2,680万股自2009年11月27日起在深圳证券交易所中小企业板上市交易，其余向询价对象配售的670万股限售三个月于2010年2月27日上市交易。中利科技集团股份有限公司 2009 年年度报告 -12-2、发行前股东对所持股份锁定的承诺：本公司实际控制人王柏兴先生承诺：自本公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的本公司股份，也不由本公司回 购其直接或间接持有的相应股份；在上述锁定期满后，在任本公司的董事、监事 或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过上述所持有股份总数的百分之二十 五；如离职，离职后半年内不转让其所直接或间接持有的股份公司的股份。本公 司股东王伟峰先生承诺：自本公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委 托他人管理其直接或间接持有的本公司股份，也不由本公司回购其直接或间接持 有的相应股份。汇中天恒投资有限公司、苏州元风创业投资有限公司、苏州国发创新资本投资有限公司、昆山市沪昆市场投资开发建设管理有限公司、常熟市中聚投资管理有限公司、陈延立、王启文和李娟均承诺：自本公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理所持有的本公司股份。通过持有本公司股东中聚投资的股权而间接持有本公司股权的本公司的其他董事、监事和高级管理人员承诺：自本公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理所间接持有的本公司股份；承诺向本公司申报所间接持有的本公司股份及其变动情况，在本公司任职期间，每年转让的股份不超过所间接持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让所间接持有的本公司股份。（二）股份总数及结构变动情况 报告期内，公司股本由10,000万股增加到13,350 万股。其中，无限售条件 的股份数为2,680万股，自2009年11月27日起在深圳证券交易所中小企业板上市交易，占总股本的20.08%；有限售条件的股份总数为10,670万股，其中向询价对象配售的670万股限售三个月，于2010年3月01日上市交易，其余为首次公开发行前已发行股份。（三）公司无内部职工股。三、报告期末公司股东和实际控制人情况 三、报告期末公司股东和实际控制人情况（一）股东总数及前十名股东持股情况 中利科技集团股份有限公司 2009 年年度报告 -13-单位：股 股东总数 21,111 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 王柏兴 境内自然人 54.16%72,300,00072,300,000 苏州元风创业投资有限公司 境内非国有法人 4.43%5,917,2005,917,200 常熟市中聚投资管理有限公司 境内非国有法人 3.75%5,000,0005,000,000 苏州国发创新资本投资有限公司 境内非国有法人 3.55%4,733,7004,733,700 昆山市沪昆市场投资开发建设管理有限公司 境内非国有法人 2.51%3,349,1003,349,100 王启文 境内自然人 1.66%2,213,0002,213,000 王伟峰 境内自然人 1.50%2,000,0002,000,000 陈延立 境内自然人 1.42%1,893,5001,893,500 汇中天恒投资有限公司 境内非国有法人 1.42%1,893,5001,893,500 李娟 境内自然人 0.52%700,000700,000 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 邱樟木 353,800 人民币普通股 张静 250,000 人民币普通股 长江养老保险股份有限公司上海企业年金过渡计划交通银行 192,975 人民币普通股 中国石油天燃气集团公司企业年金计划中国工商银行 181,464 人民币普通股 孔令兵 174,201 人民币普通股 平静 159,200 人民币普通股 徐兰英 150,000 人民币普通股 林美清 116,700 人民币普通股 邱宏炜 103,000 人民币普通股 何效良 100,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 王柏兴与王伟峰为父子关系，为一致行动人；本公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知上述股东之间是否属于 上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。（二）控股股东及实际控制人情况 1、报告期内，公司控股股东及实际控制人未发生变化，为王柏兴先生，其相关情况如下：中利科技集团股份有限公司 2009 年年度报告 -14-王柏兴先生，1956年10月出生，中国国籍，大专学历，高级经济师，中共党员。曾任常熟第二电线电缆厂厂长助理、常熟电线电缆三厂厂长、常熟市中利电缆有限公司董事长及总经理、江苏中利电缆有限责任公司董事长及总经理、江苏中利光电集团有限公司董事长及总经理、中利科技集团有限公司董事长及总经理。现任中利科技集团股份有限公司董事长及总经理、常熟市中联光电新材料有限责任公司董事长、常熟市中利光电技术研究中心有限公司董事长、中利科技集团（辽宁）有限公司董事长、深圳市中利科技有限公司董事长，并兼任江苏长飞中利光纤光缆有限公司董事长、江苏中鼎房地产开发有限责任公司董事长、江苏中翼汽车新材料科技有限公司董事长、常熟市中盛投资管理有限公司董事长、江苏中鼎广告传媒有限公司董事长。为苏州市人大代表。2、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 55%54.16%3.75%中利科技集团股份有限公司 王柏兴 常熟市中聚投资管理有限公司 中利科技集团股份有限公司 2009 年年度报告 -15-第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员的情况 一、董事、监事、高级管理人员的情况（一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期年初持股数年末持股数变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 王柏兴 董事长 男 53 2007 年 07 月26 日 2010 年 07 月25 日 75,050,00075,050,000 146.50否 龚茵 董事会秘书 女 42 2007 年 07 月26 日 2010 年 07 月25 日 450,000450,000 32.40否 周建新 董事 男 43 2007 年 07 月26 日 2010 年 07 月25 日 150,000150,000 25.80否 詹祖根 董事 男 52 2007 年 07 月26 日 2010 年 07 月25 日 150,000150,000 0.00是 黄涛 董事 男 40 2007 年 07 月26 日 2010 年 07 月25 日 00 0.00是 林凌 董事 男 39 2007 年 07 月26 日 2010 年 07 月25 日 00 0.00是 陈昆 独立董事 男 62 2007 年 07 月26 日 2010 年 07 月25 日 00 3.60否 马晓虹 独立董事 女 55 2007 年 07 月26 日 2010 年 07 月25 日 00 3.60否 陈枫 独立董事 男 60 2007 年 07 月26 日 2010 年 07 月25 日 00 3.60否 吴月平 监事 女 51 2007 年 07 月26 日 2010 年 07 月25 日 00 20.80否 陈孝勇 监事 男 39 2007 年 07 月26 日 2010 年 07 月25 日 00 0.00是 李文嘉 监事 男 40 2007 年 07 月 2010 年 07 月00 11.60否 中利科技集团股份有限公司 2009 年年度报告 -16-26 日 25 日 沈恂骧 副总经理 男 51 2007 年 07 月26 日 2010 年 07 月25 日 300,000300,000 29.80否 杨祖民 副总经理 男 36 2007 年 07 月26 日 2010 年 07 月25 日 200,000200,000 26.10否 胡常青 财务总监 男 30 2007 年 07 月26 日 2010 年 07 月25 日 150,000150,000 20.30否 合计-76,450,00076,450,000-324.10-报告期内公司董事、监事、高级管理人员薪酬根据所在岗位的岗位工资标准结合业绩考核办法确定；独立董事津贴为3.6万元/年，其履行职务发生的差旅费、办公费等费用由公司承担。（二）现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历 1、现任董事主要工作经历：王柏兴：男，1956 年10 月出生，中国国籍，无境外居留权。大专学历，高 级经济师，中共党员。曾任常熟第二电线电缆厂厂长助理、常熟电线电缆三厂厂 长、常熟市中利电缆有限公司董事长及总经理、江苏中利电缆有限责任公司董事 长及总经理、江苏中利光电集团有限公司董事长及总经理、中利科技集团有限公 司董事长及总经理。现任中利科技董事长及总经理、中联光电董事长、研究中心 董事长、辽宁中利董事长、深圳中利董事长、惠州中利董事长，并兼任长飞光纤 董事长、中鼎房产董事长、中翼汽车董事长、中盛投资董事长、中鼎广告董事长。龚茵：女，1967 年12 月出生，中国国籍，无境外居留权。美国蒙东娜大学 工商管理学硕士学位，注册会计师。曾先后就职哈尔滨建筑大学基建处、哈尔滨 建筑大学财务处、哈尔滨工业大学财务处，曾任江苏中利光电集团有限公司财务 总监、副总经理。现任中利科技集团股份有限公司副董事长兼副总经理、董事会 秘书，常熟市中聚投资管理有限公司和广东中德电缆有限公司董事长。周建新：男，1966 年11 月出生，中国国籍，无境外居留权。大专学历，高 级经济师，中共党员。曾任常熟市唐市砖瓦厂厂长、常熟市唐市镇张湖村支部书 记、江苏中利光电集团有限公司总经理助理、中利科技集团有限公司副总经理。现任中利科技集团股份有限公司董事、常熟市中联光电新材料有限责任公司总经 中利科技集团股份有限公司 2009 年年度报告 -17-理。詹祖根：男，1957 年01 月出生，中国国籍，无境外居留权。大专学历，助 理工程师。曾就职上海南洋电缆厂、乐庭电线工业（常州）有限公司。曾任江苏中利电缆有限责任公司副总经理、常熟科宝特种线缆有限公司总经理。现任中利 科技集团股份有限公司董事、苏州科宝光电科技有限公司总经理。黄涛：男，1969 年10 月出生，加拿大国籍。加拿大麦克马斯特大学工商管 理硕士学位。曾任职蒙特利尔银行、花旗银行、汇丰银行、苏州丝绸进出口公司。现任中利科技集团股份有限公司董事、江苏旺达纸业股份有限公司董事、朝阳百盛锆钛股份有限公司董事、苏州元风创业投资有限公司基金管理人、苏州景风创业投资管理有限公司投资主管。林凌：男，1970 年9 月出生，中国国籍，无境外居留权，厦门大学经济学 硕士。曾就职于深圳中航集团财务部、大鹏证券有限责任公司上海投资银行部总 经理、大鹏创业投资有限责任公司副总经理，现任中利科技集团股份有限公司董 事、江苏三六五网络股份有限公司副董事长、北京磨铁图书有限公司董事、福建都市传媒股份有限公司董事、上海三旗通信科技有限公司董事、深圳汇中基石创业投资管理有限公司副总裁。陈昆：男，1947 年 03 月出生，中国国籍，无境外居留权。毕业于哈尔滨电工学院（现哈尔滨理工大学）电材系电缆专业，研究员级高级工程师。曾先后任职上海电缆研究所科研技术办公室副主任、总工程师办公室副主任、科技处处长、信息中心主任、副所长兼科技开发中心主任、副所长兼检测中心主任。现任中利科技集团股份有限公司独立董事、福建南平太阳电缆股份有限公司独立董事、上海电缆研究所高级顾问、全国电线电缆标准化技术委员会主任。马晓虹：女，1954 年01 月出生，中国国籍，无境外居留权。大专学历，高 级会计师。曾先后任常熟被单厂财务会计及财务科副科长、财务科科长、厂长助 理兼财务科科长、副厂长兼财务科科长、上海华源企业发展有限公司常熟分公司 副总经理、江苏双猫董事及副总经理。现任中利科技集团股份有限公司独立董事、苏州通润驱动设备股份有限公司独立董事、常熟苏瑞财务咨询服务公司总经理。陈枫：男，1949 年09 月出生，中国国籍，无境外居留权。曾任中国社会科 学院工业经济所实习研究员、北京工艺美术公司负责人、中国社会调查所副所长。中利科技集团股份有限公司 2009 年年度报告 -18-中国发展战略学研究会战略管理咨询中心主任，北京六恒统筹管理咨询公司经理、中国机械企管协会战略委员会专家委员、湖南株冶火炬股份公司独立董事。现任中国涂料协会专家委员会委员、中国发展战略学会常务理事、中国优选法统筹法及经济数学法学会统筹分会常务理事、中利科技集团股份有限公司独立董事、南京金陵饭店股份公司独立董事、江苏常铝铝业股份有限公司独立董事、山西亚宝药业股份有限公司独立董事。2、监事 吴月平：女，1958 年10 月出生，中国国籍，无境外居留权。大专学历，助 理政工师。曾就职于江阴晶体管厂、上海抽纱公司一厂出任团书记和工会主席职 务。现任本公司监事会主席、工会副主席。陈孝勇：男，1970 年10 月出生，中国国籍，无境外居留权。上海同济大学 工商管理硕士学位，工程师、高级经济师。曾任苏州市姑苏房地产开发公司营造 分公司副经理、苏州国际发展集团有限公司经济发展部副经理、苏州国发中小企 业担保投资有限公司董事和总经理、纵横国际电子博览城（苏州）有限公司执行 董事。现任本公司监事、苏州国际发展集团有限公司董事和副总经理、苏州国发 创新资本管理有限公司（苏州国发创新资本投资有限公司）副董事长和常务副总 经理、苏州国发创业投资控股有限公司董事兼总经理。李文嘉：男，1969 年03 月出生，中国国籍，无境外居留权。本科学历，中 级会计师。中共党员。曾就职常熟市无缝钢管厂、夏普办公设备常熟有限公司、常熟市洲艳服饰有限公司。曾任常熟市中联光电新材料有限责任公司财务经理。现任本公司监事、审计部经理。3、高级管理人员 王柏兴：董事长兼总经理，简历见董事会成员名单及简历（王柏兴先生已于2010年1月17日向董事会提出辞去公司总经理，专职担任公司董事长的申请，公司于2010年1月28日召开的一届十次董事会批准了其申请）。龚茵：副董事长兼副总经理、董事会秘书，简历见董事会成员名单及简历。沈恂骧：男，1958 年07 月出生，中国国籍，无境外居留权。大专学历，高 中利科技集团股份有限公司 2009 年年度报告 -19-级经济师。曾先后任常熟第二造纸厂设备科长、江苏中利光电集团有限公司制造 部经理、装备部经理、业务部经理、常熟市中利光电材料销售有限公司总经理、中利科技集团有限公司总经理助理。现任中利科技集团股份有限公司副总经理（公司于2010年1月28日召开的一届十次董事会已免去其副总经理职务，其调往中利科技集团（辽宁）有限公司专职担任总经理职务）。杨祖民：男，1973 年12 月出生，中国国籍，无境外居留权。大专学历。曾 先后任江苏中利电缆有限责任公司电工、电工班长、业务助理、制造部经理，江 苏中利光电集团有限公司光缆生产部经理、江苏长飞中利光纤光缆有限公司业务 经理、常熟市中利光电材料销售有限公司副总经理、中利科技集团有限公司销售 部经理、深圳市中利科技有限公司总经理。现任中利科技集团股份有限公司销售 总监。胡常青：男，1979 年12 月出生，中国国籍，无境外居留权。本科学历，中 级会计师。曾先后任中利科技集团有限公司财务部固定资产会计及税务会计、财 务主管、财务部副经理，财务部经理、总经理助理。现任中利科技集团股份有限 公司财务总监。（三）报告期内董事、监事被选举或离任情况，以及聘任或解聘高级管理人员情况 报告期内，本公司无董事、监事被选举或离任情况，亦不存在聘任或解聘 高级管理人员的情况。二、公司员工情况 二、公司员工情况 截止2009 年12 月31 日，本公司员工总数为534人。1、按专业结构分 项 目 人数（人）占总人数比例（%）生产人员 246 46.07%营销人员 109 20.41%技术人员 61 11.42%财务人员 12 2.25%中利科技集团股份有限公司 2009 年年度报告 -20-行政管理人员 106 19.85%合 计 534 100%2、按员工受教育程度分 项 目 人数（人）占总人数比例（%）本科及本科以上 70 13.11%大专学历 116 21.72%高中及中专学历 178 33.33%高中及中专以下学历 170 31.84%合 计 534 100%3、按年龄分 项 目 人数（人）占总人数比例（%）30岁以下（含30岁）250 46.82%30岁至40岁（含40岁）180 33.70%40岁至50岁（含50岁）84 15.73%50岁以上 20 3.75%合 计 534 100%中利科技集团股份有限公司 2009 年年度报告 -21-第五节 公司治理结构 第五节 公司治理结构 一、公司治理现状一、公司治理现状 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则和中国证监会有关法律法规等的要求，不断完善公司的法人治理结构，健全内部管理、规范运作、严格进行信息披露工作，保护广大投资者利益。截至报告期末，公司治理的实际状况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件。1、关于股东与股东大会：公司能够根据上市公司股东大会规则的要求及公司制定的股东大会议事规则召集、召开股东大会。能够确保所有股东享有平等地位，充分行使自己的权利。2、关于控股股东与上市公司的关系：公司控股股东为自然人王柏兴先生。王柏兴先生在公司担任董事长兼总经理职务，对公司依法通过股东大会行使出资人的权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动。公司具有独立的业务、经营能力和完备的运营体系，业务、人员、资产、机构、财务独立，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。3、关于董事与董事会：公司严格按照公司法、公司章程规定的选聘程序选举董事，聘请独立董事。公司目前董事会成员9 人，其中独立董事3人，公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求。公司全体董事能够按照董事会议事规则、中小企业板上市公司董事行为指引等的要求以认真负责的态度出席董事会和股东大会，积极参加有关培训，学习有关法律法规，以诚信、勤勉、尽责的态度履行职责。4、关于监事和监事会：公司严格按照公司法、公司章程规定的选中利科技集团股份有限公司 2009 年年度报告 -22-聘程序选举监事。公司监事会由3 名监事组成，其中一名为职工代表监事，监事人数和人员构成符合法律、法规的要求。公司全体监事能够按照监事会议事规则等的要求，认真履行自己的职责，对公司重大事项、关联交易、财务状况、董事和经理的履职情况等进行有效监督并发表独立意见，维护公司及股东的合法益。5、关于绩效评价与激励约束机制：公司建立了公正、有效的高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制，公司高级管理人员实行基本年薪与年终绩效考核相结合的薪酬制度。6、关于利益相关者：公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。7、内部审计制度：公司已建立内部审计制度，设置内部审计部门，对公司的日常运行进行有效的内部控制。8、关于信息披露与透明度：完整性作为信息披露工作的首要任务，并已指定证券时报和巨潮网（http:/）为公司信息披露的指定报纸和网站，确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息，维护投资者的合法权益。二、公司董事长、独立董事及其他董事履行职责的情况二、公司董事长、独立董事及其他董事履行职责的情况 （一）董事履行职责情况 报告期内，公司全体董事严格按照公司法、证券法、深圳证券交易所上市规则、中小企业板块上市公司董事行为指引 等有关法律法规和 公司章程、董事会议事规则的规定，勤勉尽责地履行董事的职责，持续关注公司经营状况，积极参与有关政策法规、证券市场发展状况的培训，有效地发挥了董事会在公司规范运作中的作用，保护了公司及广大中小股东的合法权益。报告期内，公司董事出席董事会会议的情况如下：董事姓名 具体职务 应出席次数现场出席次数 以通讯方式参加会议次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议 王柏兴 董事长 4 3 1 0 0 否 龚茵 副董事长 4 3 1 0 0 否 周建新 董事 4 3 1 0 0 否 中利科技集团股份有限公司 2009 年年度报告 -23-詹祖根 董事 4 3 1 0 0 否 黄涛 董事 4 3 1 0 0 否 林凌 董事 4 3 1 0 0 否 陈昆 独立董事 4 3 1 0 0 否 马晓虹 独立董事 4 3 1 0 0 否 陈枫 独立董事 4 3 1 0 0 否 （二）董事长履行职责情况 报告期内，公司董事长严格按照法律法规和公司章程的要求，依法行使权力，履行职责：全力加强董事会建设，依法召集、主持了4次董事会会议并督促董事亲自出席，严格执行董事会集体决策机制，并为独立董事和董事会秘书履行职责创造良好条件。积极推动公司治理工作和内部控制建设，督促执行股东大会和董事会的各项决议，确保董事会依法正常运作。（三）独立董事履行职责情况 报告期内，公司独立董事陈昆、马晓虹、陈枫严格按照有关法律法规、公司章程及独立董事工作制度的规定履行职责，主动问询公司的日常生产经营和财务运行情况，积极出席相关会议，认真审议各项议案，利用自己的专业知识做出独立、客观的判断；并对公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金、向子公司增资、超募资金使用、利用暂时闲置募集资金补充流动资金发表了独立意见；并对公司发展战略、经营管理出谋策划，为公司的持续、健康发展发挥了积极作用。报告期内，独立董事对公司董事会审议事项及其他事项未提出过异议。三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况三、公司与控股股东在业务、人员、