600068_2009_葛洲坝_2009年年度报告_2010-04-09.pdf

中国葛洲坝集团股份有限公司 中国葛洲坝集团股份有限公司 600068600068 2009 年年度报告 2009 年年度报告 中国葛洲坝集团股份有限公司 2009 年年度报告 1 目录 目录 一、重要提示.2 二、公司基本情况.2 三、会计数据和业务数据摘要.3 四、股本变动及股东情况.6 五、董事、监事和高级管理人员.10 六、公司治理结构.14 七、股东大会情况简介.17 八、董事会报告.18 九、监事会报告.31 十、重要事项.32 十一、财务会计报告.42 十二、备查文件目录.120 中国葛洲坝集团股份有限公司 2009 年年度报告 2一、重要提示 一、重要提示 (一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)董事聂凯先生因公务未能亲自出席公司第四届董事会第二十九次会议，委托董事张金泉先生代为行使表决权。(三)大信会计师事务有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人杨继学先生、主管会计工作负责人丁焰章先生、总会计师崔大桥先生及会计机构负责人（会计主管人员）刘建波先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。(六)公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。二、公司基本情况 二、公司基本情况 (一)公司信息 公司的法定中文名称 中国葛洲坝集团股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 葛洲坝 公司的法定英文名称 China Gezhouba Group Company Limited 公司的法定英文名称缩写 C.G.G.C 公司法定代表人 杨继学 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 彭立权 罗泽华 联系地址 湖北省武汉市解放大道 558 号葛洲坝大酒店 B 座 7 层 湖北省武汉市解放大道 558 号葛洲坝大酒店 B 座 7 层 电话 027-83790455 027-83790455 传真 027-83790755 027-83790755 电子信箱 (三)基本情况简介 注册地址 湖北省武汉市解放大道 558 号葛洲坝大酒店 注册地址的邮政编码 430033 办公地址 湖北省武汉市解放大道 558 号葛洲坝大酒店 B 座 7 层 办公地址的邮政编码 430033 公司国际互联网网址 http:/ 电子信箱 (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 公司董事会秘书室 (五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 葛洲坝 600068 中国葛洲坝集团股份有限公司 2009 年年度报告 3(六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 1997 年 5 月 21 日 公司首次注册登记地点 湖北省宜昌市樵湖二路 8 号 公司变更注册登记日期 2004 年 1 月 13 日 公司变更注册登记地点 湖北省武汉市解放大道 558 号葛洲坝大酒店 企业法人营业执照注册号 4200001100968 税务登记号码 420104615571010 首次变更 组织机构代码 61557101-0 公司变更注册登记日期 2007 年 9 月 24 日 公司变更注册登记地点 湖北省武汉市解放大道 558 号葛洲坝大酒店 企业法人营业执照注册号 420000000004382 税务登记号码 420104615571010 第二次变更 组织机构代码 61557101-0 公司变更注册登记日期 2009 年 12 月 1 日 公司变更注册登记地点 湖北省武汉市解放大道 558 号葛洲坝大酒店 企业法人营业执照注册号 420000000004382 税务登记号码 420104615571010 第三次变更 组织机构代码 61557101-0 公司聘请的会计师事务所名称 大信会计师事务有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 15 层1504 号 三、会计数据和业务数据摘要 三、会计数据和业务数据摘要 (一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 1,533,426,092.70 利润总额 1,665,937,380.86 归属于上市公司股东的净利润 1,323,096,168.21 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 966,563,101.72 经营活动产生的现金流量净额 500,136,709.72 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 5,503,722.81计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）90,149,900.71债务重组损益 923,119.75除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 394,483,276.87除上述各项之外的其他营业外收入和支出-8,878,096.41所得税影响额-109,517,143.91少数股东权益影响额（税后）-16,131,713.33合计 356,533,066.49 中国葛洲坝集团股份有限公司 2009 年年度报告 4(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 2008年 2007 年 主要会计数据 2009 年 调整后 调整前 本期比上年同期增减(%)调整后 调整前 营业收入 26,601,283,536.08 19,369,630,250.1919,369,630,250.1937.3412,005,238,852.42 12,005,238,852.42利润总额 1,665,937,380.86 923,923,625.05923,923,625.0580.31749,557,240.82 752,591,170.06归属于上市公司股东的净利润 1,323,096,168.21 810,773,058.70810,773,058.7063.19604,443,273.75 617,620,044.09归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 966,563,101.72 891,330,403.59891,330,403.598.44 80,650,867.28 80,650,867.28经营活动产生的现金流量净额 500,136,709.72 865,713,917.26865,713,917.26-42.23204,678,321.79 204,678,321.792008年末 2007 年 2009 年末 调整后 调整前 本年末比上年末增减(%)调整后 调整前 总资产 42,614,513,392.40 31,703,497,290.9631,703,497,290.9634.4226,185,352,193.56 26,135,494,984.82所有者权益（或股东权益）8,185,836,874.48 4,557,438,831.264,557,438,831.2679.615,435,101,356.09 5,378,047,245.872008年 2007 年 主要财务指标 2009年 调整后 调整前 本期比上年同期增减(%)调整后 调整前 基本每股收益（元股）0.67 0.41 0.487 63.410.308 0.371 稀释每股收益（元股）0.65 0.41 0.487 58.540.308 0.371 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.49 0.45 0.535 8.89 0.041 0.048 加权平均净资产收益率（%）23.95 16.867 16.867 增加7.08 个百分点13.652 14.085 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）17.50 18.543 18.543 减少1.04 个百分点1.822 1.839 每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.23 0.520 0.520-55.770.123 0.123 2008年末 2007 年末 2009 年末 调整后 调整前 本期末比上年同期末增减(%)调整后 调整前 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）3.81 2.737 2.737 39.203.264 3.229 中国葛洲坝集团股份有限公司 2009 年年度报告 52009 年 11 月本公司以总股本 1,665,409,218 股为基数，按每 10 股配售 3 股的比例向全体股东配售,有效认购总数为 482,174,079 股，根据会计准则及相关规定,本公司对 2008 年及 2007 年的每股收益进行了调整。(四)采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的 影响金额 可供出售金融资产 1,147,459,685.111,833,594,921.04686,135,235.93 384,692,524.65交易性金融资产 8,502,590.008,502,590.00 23,967,576.02合计 1,147,459,685.111,842,097,511.04694,637,825.93 408,660,100.67 中国葛洲坝集团股份有限公司 2009 年年度报告 6 四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股公积金转股其他小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 879,591,836 52.82 40,033,68740,033,687 919,625,52342.821、国家持股 2、国有法人持股 879,591,836 52.82 40,033,68740,033,687 919,625,52342.823、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 785,817,382 47.18 442,140,392442,140,392 1,227,957,77457.181、人民币普通股 785,817,382 47.18 442,140,392442,140,392 1,227,957,77457.182、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 1,665,409,218 100 482,174,079482,174,079 2,147,583,297100股份变动的批准情况 公司 2008 年第三次临时股东大会审议通过关于公司配股方案的议案，以公司总股本为基数，按每10 股配售 3 股的比例向全体股东配售股份。本次配股申请于 2009 年 10 月 27 日获得中国证券监督管理委员会证监许可20091108 号文件核准。股份变动的过户情况 公司 2009 年配股向全体股东配售股份合计为 482,174,079 股，上述股份于 2009 年 11 月 12 日完成登记过户手续。2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 中国建设银行股份有限公司 133,445,624 0 40,033,687173,479,311参与公司 2009 年配股认购的股份，自配售股份上市之日（2009 年 11月 17 日）起限售六个月 2010 年 5月 17 日 中国葛洲坝集团股份有限公司 2009 年年度报告 7(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：股 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期获准上市交易数量 交易终止日期 股票类 葛洲配股 2009 年 11月 3 日 11 月 9 日 4.26元/股 482,174,0792009 年 11月 17 日 482,174,079 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 公司债券 2008 年 6月 26 日 按 票 面 金额 平 价 发行 1,390,000,0002008 年 7月 11 日 1,390,000,000 2014 年 6 月25 日 权证类 认股权证 2008 年 6月 26 日 0 301,630,0002008 年 7月 11 日 301,630,000 2010 年 1 月 1日（1）按照中国证券监督管理委员会证监许可【2008】792 号核准文件，公司于 2008 年 6 月 26 日公开发行了分离交易的可转换公司债券，其中公司债券为 139,000 万元，权证 30,163 万份，公司债券和权证于 2008 年 7 月 11 日上市交易。（2）按照中国证券监督管理委员会证监许可【2009】1108 号核准文件，公司于 2009 年 11 月 3 日-11月 9 日向截至 2009 年 11 月 2 日（股权登记日）下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的全体股东按照每 10 股配 3 股的比例配售股份，共计配售 482,174,079股。本次配股增加的股份自 2009 年 11 月 17 日起上市，其中:中国葛洲坝集团公司承诺本次配售获得的 217,513,737 股自配股上市之日起六个月内不转让，中国建设银行股份有限公司配售获得的40,033,687 股自配股上市之日起限售六个月。2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内，公司因实施配股，股份总数及结构变动比对如下：配股发行前 配股发行后 配股发行前 配股发行后 股本性质 持股数量（股）持股比例本次变动 增减（股）持股数量（股）持股比例股本性质 持股数量（股）持股比例本次变动 增减（股）持股数量（股）持股比例一、有限售条件流通股 879,591,83652.82%40,033,687919,625,523 42.82%二、无限售条件流通股 785,817,38247.18%442,140,3921,227,957,774 57.18%合计 1,665,409,218100%482,174,0792,147,583,297 100%3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 179,710 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量中国葛洲坝集团公司 国有法人43.89 942,559,526217,513,737 725,045,789无 中国建设银行股份有限公司 国有法人8.08 173,479,31140,033,687 173,479,311无 交通银行股份有限公司海南省分行 其他 1.52 32,700,000-1,000,000 0未知中国葛洲坝集团股份有限公司 2009 年年度报告 8中国信达资产管理公司 国有法人1.28 27,430,5506,330,127 21,100,423无 中国工商银行广发稳健增长证券投资基金 其他 0.8 17,099,79117,099,791 0未知国信证券股份有限公司 其他 0.61 13,051,14913,051,149 0未知广发交行广发集合资产管理计划(3 号)其他 0.59 12,745,9679,691,267 0未知新华人寿保险股份有限公司分红团体分红018LFH001 沪 其他 0.58 12,446,85012,446,850 0未知中国建设银行股份有限公司长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金 其他 0.47 10,000,00010,000,000 0未知宋戈 境外自然人0.47 9,988,8009,988,800 0未知前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 中国葛洲坝集团公司 217,513,737 人民币普通股 交通银行股份有限公司海南省分行 32,700,000 人民币普通股 中国工商银行广发稳健增长证券投资基金 17,099,791 人民币普通股 国信证券股份有限公司 13,051,149 人民币普通股 广发交行广发集合资产管理计划(3 号)12,745,967 人民币普通股 新华人寿保险股份有限公司分红团体分红018LFH001 沪 12,446,850 人民币普通股 中国建设银行股份有限公司长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金 10,000,000 人民币普通股 宋戈 9,988,800 人民币普通股 中国银行嘉实沪深 300 指数证券投资基金 8,385,374 人民币普通股 长江证券股份有限公司 8,195,857 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间新增可上市交易股份数量 限售条件 1 中国葛洲坝集团公司 725,045,789 2010 年 9 月 26 日725,045,789 2010 年 5 月 17 日40,033,687 2 中国建设银行股份有限公司 173,479,311 2010 年 9 月 26 日133,445,624 3 中国信达资产管理公司 21,100,423 2010 年 9 月 26 日21,100,423 1、根据对葛洲坝股份有限公司吸收合并中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司的承诺：自合并后股份变动公告之日起，所持有的本公司股票36个月内不转让。2、中国建设银行股份有限公司在本公司2009年配股中配售获得的40,033,687股自配股上市之日起限售六个月。2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东情况 法人 中国葛洲坝集团股份有限公司 2009 年年度报告 9 单位：元 币种：人民币 名称 中国葛洲坝集团公司 单位负责人或法定代表人 杨继学 成立日期 2003 年 6 月 10 日 注册资本 1,160,000,000主要经营业务或管理活动 从事水利水电建设工程的总承包以及勘测设计、施工、监理、咨询、技术培训业务；从事电力、交通、市政、工业与民用建筑、机场等方面工程施工的勘测设计、施工总承包、监理、咨询等业务；从事机电设备、工程机械、金属结构压力容器等制造、安装销售及租赁业务；从事电力等项目的开发、投资、经营和管理；经过国家主管部门批准，自主开展外贸流通经营、国际合作、对外工程承包和对外劳务合作等业务；根据国家有关规定，经有关部门批准，从事国内外投融资业务；经营国家批准或允许的其他业务。(2)实际控制人情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 国务院国有资产监督管理委员会 (3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截至本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。中国葛洲坝集团股份有限公司 2009 年年度报告 10 五、董事、监事和高级管理人员 五、董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期任期终止日期年初 持股数年末 持股数变动 原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 杨继学 董事长 男 59 2008年2月 15 日2011年2月 14 日22,40029,120参与公司配股 38.46否 丁焰章 董事、总经理、党委书记 男 45 2008年2月 15 日2011年2月 14 日 37.04否 聂凯 董事、副总经理、党委副书记 男 51 2009年7月 7 日 2011年2月 14 日 34.31否 张金泉 董事、常务副总经理 男 57 2008年2月 15 日2011年2月 14 日 34.31否 李克麟 独立董事 男 67 2008年2月 15 日2011年2月 14 日 8.4否 刘彭龄 独立董事 男 63 2008年2月 15 日2011年2月 14 日 8.4否 宋思忠 独立董事 男 63 2008年2月 15 日2011年2月 14 日 8.4否 谢朝华 独立董事 男 51 2008年2月 15 日2011年2月 14 日 8.4否 李清泉 独立董事 男 44 2008年2月 15 日2011年2月 14 日 8.4否 刘炎华 监事会主席、纪委书记、工会主席 男 57 2008年2月 15 日2011年2月 14 日22,40029,100参与公司配股 34.31否 陶士俊 监事 男 56 2008年2月 15 日2011年2月 14 日 18.49否 王祖雄 监事 男 56 2008年2月 15 日2011年2月 14 日 16.79否 刘小红 监事 女 49 2009年5月 7 日 2011年2月 14 日 15.58否 秦天明 职工监事 男 42 2008年2月 15 日2011年2月 14 日 17.18否 袁文强 职工监事 男 46 2008年2月 15 日2011年2月 14 日 17.3否 鲁家年 职工监事 男 38 2008年2月 15 日2011年2月 14 日31,10040,430参与公司配股 13.75否 向永忠 副总经理 男 55 2008年2月 15 日2011年2月 14 日 34.31否 张崇久 副总经理、总法律顾问 男 57 2008年2月 15 日2011年2月 14 日17,40022,620参与公司配股 34.31否 陈邦峰 副总经理 男 57 2008年2月 15 日2011年2月 14 日 34.31否 周厚贵 副总经理、总工程师 男 47 2008年2月 15 日2011年2月 14 日 34.31否 崔大桥 总会计师 男 52 2008年2月 15 日2011年2月 14 日 34.31否 任生春 副总经理 男 46 2008年2月 15 日2011年2月 14 日 34.31否 邢德勇 副总经理 男 54 2008年2月 15 日2011年2月 14 日1,4561,893参与公司配股 34.31否 中国葛洲坝集团股份有限公司 2009 年年度报告 11吴汉明 总经理助理 男 43 2008年2月 15 日2011年2月 14 日 34.31否 周力争 总经理助理 女 51 2008年2月 15 日2011年2月 14 日 34.31否 邱小平 总经理助理 男 55 2008年2月 15 日2011年2月 14 日 34.31否 江小兵 总工程师 男 53 2008年2月 15 日2011年2月 14 日 34.31否 文德钧 总经济师 男 59 2008年2月 15 日2011年2月 14 日 34.31否 彭立权 董事会秘书 男 49 2008年2月 15 日2011年2月 14 日 34.31否 1.杨继学，自 2004 年，曾任中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司党委书记、副董事长，葛洲坝股份有限公司副董事长、董事长，中国葛洲坝集团公司总经理、党委书记，中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司董事长、总经理，中国葛洲坝集团国际工程有限公司董事长（兼）、中国葛洲坝集团房地产开发有限公司董事长（兼），中国葛洲坝集团股份有限公司党委书记、董事长。现任中国葛洲坝集团公司总经理、党委常委，中国葛洲坝集团股份有限公司董事长、党委常委。2.丁焰章，自 2004 年，曾任中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司董事、副总经理，澜沧江施工局局长（兼）、葛洲坝股份有限公司董事（兼）、西南工程总公司总经理（兼）、小湾施工局局长（兼），中国葛洲坝集团公司副总经理、党委常委，中国葛洲坝集团股份有限公司党委常委、董事、总经理。现任中国葛洲坝集团公司党委书记，中国葛洲坝集团股份有限公司党委书记、董事、总经理，中国葛洲坝集团国际工程有限公司董事长（兼）。3.聂凯，自 2004 年，曾任葛洲坝集团第一工程有限公司副董事长、董事长、总经理，中国葛洲坝集团公司党委常委、副总经理，中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司董事、副总经理，中国葛洲坝集团国际工程有限公司总经理（法定代表人）、副董事长（兼），中国葛洲坝集团公司党委常委，中国葛洲坝集团股份有限公司党委常委、副总经理。现任中国葛洲坝集团公司党委副书记，中国葛洲坝集团股份有限公司党委副书记、董事、副总经理，中国葛洲坝集团国际工程有限公司总经理（法定代表人）、副董事长（兼）。4.张金泉，自 2004 年，曾任中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司党委常委，中国葛洲坝集团公司党委常委，葛洲坝股份有限公司董事、副董事长、总经理（兼），襄荆高速公路有限公司董事长（兼）、大广北高速公路有限公司董事长（兼）、内遂高速公路有限公司董事长（兼）。现任中国葛洲坝集团公司党委常委，中国葛洲坝集团股份有限公司党委常委、董事、常务副总经理、内遂高速公路有限公司董事长（兼）。5.李克麟，自 2004 年，曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁、党组副书记。现任中国葛洲坝集团股份有限公司独立董事，中国国旅集团公司外部董事。6.刘彭龄，自 2004 年，曾任中国国电集团公司副总经理、党组成员。现任中国葛洲坝集团股份有限公司独立董事。7.宋思忠，自 2004 年，曾任中国兵器工业集团公司副总经理、党组成员。现任中国葛洲坝集团股份有限公司独立董事，中国二重集团（德阳）重型装备股份有限公司独立董事。8.谢朝华，自 2004 年，在国务院体改办经济体制与管理研究所工作，2004 年 9 月调至北京市天银律师事务所任合伙人。现任中国致公党中央委员会委员，中国致公党北京市委员会副主委，国家审计署特约审计员，北京银行股份有限公司独立董事，中国葛洲坝集团股份有限公司独立董事。9.李清泉，自 2004 年，曾任武汉大学副校长。现任中国葛洲坝集团股份有限公司独立董事，武汉武大资产经营投资管理有限公司董事长。10.刘炎华，自 2004 年，曾任中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司职工董事、工会主席，葛洲坝股份有限公司董事（兼），中国葛洲坝集团公司党委常委、工会主席，葛洲坝股份有限公司监事会主席（兼），中国葛洲坝集团股份有限公司党委常委、工会主席、监事会主席，监事办公室主任（兼）。现任中国葛洲坝集团公司党委常委、纪委书记、工会主席，中国葛洲坝集团股份有限公司党委常委、纪委书记、工会主席、监事会主席，监事会办公室主任（兼）。11.陶士俊，自 2004 年，曾任中国葛洲坝集团公司总经理办公室主任兼外事办主任、中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司董事会办公室主任。现任中国葛洲坝集团股份有限公司监事、总经理办公室主任(党委办公室主任)、直属机关党委书记。中国葛洲坝集团股份有限公司 2009 年年度报告 1212.王祖雄，自 2004 年，曾任葛洲坝集团公司党委组织部部长，葛洲坝集团公司党委组织宣传部部长。现任中国葛洲坝集团公司纪委副书记，中国葛洲坝集团股份有限公司监事、纪委副书记、监察部主任。13.刘小红，自 2004 年，曾任中国葛洲坝集团中心医院党委副书记、纪委书记、工会主席。现任中国葛洲坝集团公司工会副主席，中国葛洲坝集团股份有限公司监事、工会副主席、监事会办公室副主任。14.秦天明，自 2004 年，曾任中国葛洲坝集团公司人力资源部部长、外事办主任。现任中国葛洲坝集团股份有限公司职工监事、人力资源部主任。15.袁文强，自 2004 年，曾任葛洲坝集团公司审计部部长。现任中国葛洲坝集团股份有限公司职工监事、审计部(内部控制监督部)主任。16.鲁家年，自 2004 年，曾任葛洲坝集团公司财务与产权管理部部长助理、副部长。现任中国葛洲坝集团股份有限公司职工监事、财务部副主任。17.向永忠，自 2004 年，曾任中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司党委常委、董事、副总经理，中国葛洲坝集团公司党委常委、副总经理，葛洲坝股份有限公司董事（兼），四川施工局局长（兼）。现任中国葛洲坝集团公司党委常委，中国葛洲坝集团股份有限公司党委常委、副总经理。18.张崇久，自 2004 年，曾任中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司党委常委、董事、副总经理，葛洲坝股份有限公司董事（兼），中国葛洲坝集团公司副总经理，葛洲坝股份有限公司董事（兼）。现任中国葛洲坝集团公司党委常委，中国葛洲坝集团股份有限公司党委常委、副总经理、总法律顾问。19.陈邦峰，自 2004 年，曾任中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司副总经理，中国葛洲坝集团公司副总经理、党委常委，上海阳明置业有限公司董事长（兼）、中国葛洲坝集团房地产开发有限公司总经理（法定代表人）、副董事长（兼）、中国葛洲坝集团公司经济适用房建设中心主任（兼）。现任中国葛洲坝集团公司党委常委，中国葛洲坝集团股份有限公司党委常委、副总经理。20.周厚贵，自 2004 年，曾任中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司副总经理、总工程师，中国葛洲坝集团公司副总经理、总工程师。现任中国葛洲坝集团公司党委常委，中国葛洲坝集团股份有限公司党委常委、副总经理、总工程师。21.崔大桥，自 2004 年，曾任湖北襄荆高速公路有限责任公司总会计师、财务部部长，湖北襄荆高速公路有限责任公司副董事长、总经理、党工委书记，中国葛洲坝集团公司副总会计师，中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司财务部部长，葛洲坝股份有限公司监事。现任中国葛洲坝集团股份有限公司党委常委、总会计师，葛洲坝集团财务有限责任公司董事长（兼）。22.任生春，自 2004 年，曾任葛洲坝集团第五工程有限公司董事长、总经理、党委副书记，中国葛洲坝集团公司总经理助理，中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司总经理助理，中国葛洲坝集团股份有限公司总经理助理。现任中国葛洲坝集团股份有限公司副总经理。23.邢德勇，自 2004 年，曾任葛洲坝集团公司三峡指挥部指挥长，中国葛洲坝集团公司总经理助理，中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司总经理助理，葛洲坝向家坝施工局局长（兼），葛洲坝溪洛渡施工局局长、党工委书记（兼），中国葛洲坝集团股份有限公司总经理助理。现任中国葛洲坝集团股份有限公司副总经理，中国葛洲坝集团股份有限公司三峡分公司总经理（兼）。24.吴汉明，自 2004 年，曾任葛洲坝集团第二工程有限公司董事长、总经理、党委副书记，中国葛洲坝集团公司总经理助理，中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司总经理助理，锦屏施工局局长（兼）。现任中国葛洲坝集团股份有限公司总经理助理，尼日利亚蒙贝拉项目部总经理、党工委书记（兼）。25.周力争，自 2004 年，曾任葛洲坝股份有限公司党工委书记、董事、副总经理，湖北襄荆高速公路有限责任公司董事长（兼）。现任中国葛洲坝集团股份有限公司总经理助理，中国葛洲坝集团股份有限公司新疆联络办公室主任，新疆投资开发公司董事长（兼）、葛洲坝伊犁水电开发有限公司董事长（兼）。26.邱小平，自 2004 年，曾任葛洲坝集团第七工程有限公司董事长、总经理。现任中国葛洲坝集团股份有限公司总经理助理，葛洲坝集团第二工程有限公司董事长、总经理、党委副书记、中国葛洲坝集团股份有限公司锦屏施工局局长（兼）。27.江小兵，自 2004 年，曾任中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司副总工程师，葛洲坝集团机电建设有限公司副总经理，中国葛洲坝集团公司总工程师，三峡机电安装项目部总经理（兼），中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司总工程师。现任中国葛洲坝集团股份有限公司总工程师，中国葛洲坝集团国际工程有限公司副董事长（兼）。中国葛洲坝集团股份有限公司 2009 年年度报告 1328.文德钧，自 2004 年，曾任中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司溪洛渡施工局局长、党工委书记，中国葛洲坝集团公司总经济师，中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司总经济师。现任中国葛洲坝集团股份有限公司总经济师。29.彭立权，自 2004 年，曾任葛洲坝股份有限公司董事会秘书，湖北大广北高速公路有限责任公司监事会召集人（兼），中国葛洲坝集团股份有限公司董事会秘书兼证券事务部主任、董事会秘书室主任。现任中国葛洲坝集团股份有限公司董事会秘书。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期任期终止日期 是否领取 报酬津贴 杨继学 中国葛洲坝集团公司 总经理、党委常委 2004 年 3 月 否 丁焰章 中国葛洲坝集团公司 党委书记 2009 年 6 月 否 聂凯 中国葛洲坝集团公司 党委副书记 2009 年 6 月 否 张金泉 中国葛洲坝集团公司 党委常委 2004 年 5 月 否 向永忠 中国葛洲坝集团公司 党委常委 2004 年 5 月 否 党委常委、工会主席 2004 年 5 月 否 刘炎华 中国葛洲坝集团公司 纪委书记 2009 年 6 月 否 张崇久 中国葛洲坝集团公司 党委常委 2008 年 1 月 否 陈邦峰 中国葛洲坝集团公司 党委常委 2008 年 1 月 否 周厚贵 中国葛洲坝集团公司 党委常委 2008 年 1 月 否 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务任期起始 日期 任期终止日期 是否领取 报酬津贴 张金泉 湖北联合发展投资公司 董事 2008 年 9 月 否 李克麟 中国国旅集团公司 外部董事 2008 年 3 月 是 宋思忠 中国二重集团（德阳）重型装备股份有限公司 独立董事 2007 年 11 月 是 谢朝华 中国致公党中央委员会 委员 2007 年 10 月 否 谢朝华 国家审计署 特约审计员 2007 年 10 月 否 谢朝华 北京银行股份有限公司 独立董事 2007 年 4 月 是 李清泉 武汉大学学报 编委 2000 年 6 月 否 李清泉 测绘学报 编委 2000 年 6 月 否 李清泉 武汉武大资产经营投资管理有限公司 董事长 2005 年 6 月 否 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 公司董事、监事、高级管理人员的报酬经公司董事会薪酬与考核委员会审议后，按有关程序决策。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 公司内部董事、监事和高级管理人员中属于国务院国资委管理的人员，其薪酬按照中央企业负责人薪酬管理办法确定，其他人员按照公司内部薪酬管理制度执行；公司独立董事按照股东大会决议标准领取独立董事津贴。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 余长生 副董事长 解任 年龄原因 聂凯 董事 聘任 工作需要 任生春 副总经理 聘任 工作需要 邢德勇 副总经理 聘任 工作需要 中国葛洲坝集团股份有限公司 2009 年年度报告 14刘小红 监事 聘任 工作需要 严昌来 监事 解任 年龄原因 (五)公司员工情况 在职员工总数 34,000公司需承担费用的离退休职工人数 29,402专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 16,320销售人员 512技术人员 8,170财务人员 1,203行政人员 4,468其他人员 3,327教育程度 教育程度类别 数量（人）研究生及以上 367大学本科 6,874大学专科 8,446中专技校高中 11,972初中及以下 6,341 六、公司治理结构 六、公司治理结构 (一)公司治理的情况 报告期内，公司严格遵守公司法、证券法、上市公司治理准则、公司章程等法律法规及公司的各项内部管理制度，始终秉持诚实守信、规范运作的原则，持续提升公司治理水平，不断建立健全内部控制体系，积极开展投资者关系管理，努力提高公司透明度和独立性，不断挖掘和提升公司价值。公司在保持“沪深 300 指数样本