002119_2009_康强电子_2009年年度报告_2010-03-30.pdf

宁波康强电子股份有限公司 2009 年年度报告 证券代码：002119 证券简称：康强电子 披露日期：2010年3月31日 宁波康强电子股份有限公司 2009 年年度报告 1 宁波康强电子股份有限公司宁波康强电子股份有限公司 2009 年年度报告年年度报告 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。公司全体董事亲自出席了本次审议年度报告的董事会。天健会计师事务所有限公司已对公司2009年年度报告进行审计并出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人郑康定先生、财务总监及会计机构负责人殷夏容女士声明：保证2009年年度报告中财务报告的真实、完整。宁波康强电子股份有限公司 2009 年年度报告 2 目目 录录 第一节 公司基本情况简介.3 第二节 会计数据和业务数据摘要.5 第三节 股本变动及股东情况.7 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.12 第五节 公司治理结构.16 第六节 股东大会情况简介.22 第七节 董事会报告.23 第八节 监事会报告.43 第九节 重要事项.45 第十节 财务报告.55 第十一节 备查文件目录.128 宁波康强电子股份有限公司 2009 年年度报告 3 第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、公司名称一、公司名称 中文名称：宁波康强电子股份有限公司 英文名称：NINGBO KANGQIANG ELECTRONICS CO.,LTD 中文简称：康强电子 二、公司法定代表人二、公司法定代表人：郑康定 三三、公司联系人和联系方式公司联系人和联系方式 董事会秘书：赵勤攻 证券事务代表：杜云丽 联系地址：浙江省宁波市鄞州区潘火工业区康强路25号 电 话：057488233889 传 真：057488235464 电子信箱： 四、四、公司注册地址：浙江省宁波市鄞州投资创业中心金源路988号 公司办公地址：浙江省宁波市鄞州区潘火工业区康强路25号 邮政编码：315105 网址：http:/ 电子邮箱： 五、公司选定的信息披露报纸：五、公司选定的信息披露报纸：证券时报、上海证券报 登载年度报告网站的网址登载年度报告网站的网址：http:/ 公司年度报告备置地点公司年度报告备置地点：深圳证券交易所 浙江省宁波市鄞州区潘火工业区康强路25号宁波康强电子股份有限公司证券部 六、股票上市交易所六、股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：股票简称：康强电子 股票代码股票代码：002119 七、其他七、其他 公司首次注册登记日期：2002年10月28日 公司最近一次变更登记日期：2009年6月18日 宁波康强电子股份有限公司 2009 年年度报告 4 注册登记地点：宁波市工商行政管理局 公司企业法人营业执照注册号：330200400004052 税务登记号码：330227610260897 公司聘请的会计师事务所名称：天健会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址：杭州市西溪路128号新湖商务大厦6层 宁波康强电子股份有限公司 2009 年年度报告 5 第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、一、主要财务数据和指标主要财务数据和指标 单位：（人民币）元 项目 金额 营业利润 41,166,552.90 利润总额 47,534,960.24 归属于上市公司股东的净利润 47,219,790.29 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 26,144,637.68 经营活动产生的现金流量净额 32,540,645.00 报告期内扣除非经常性损益的项目及涉及金额如下：单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 2,138,167.67 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 1,904,201.73 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 2,680,435.55 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 17,143,786.90 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 380,583.71 所得税影响额-3,103,401.84 少数股东权益影响额-68,621.11 合计 21,075,152.61 二、二、截至报告期末近三年主要会计数据和财务指标截至报告期末近三年主要会计数据和财务指标（一）主要会计数据（一）主要会计数据 单位：（人民币）元 2009 年 2008 年 本年比上年增减（）2007 年 营业总收入 633,522,159.05 669,441,145.43-5.37%702,185,794.75 利润总额 47,534,960.24 5,381,594.44 783.29%69,966,441.07 归属于上市公司股东的净利润 47,219,790.29 6,385,829.26 639.45%54,072,609.75 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 26,144,637.68-22,958,638.09 213.88%29,685,520.39 经营活动产生的现金流量净额 32,540,645.00 2,482,502.80 1,210.80%-106,576,030.35 2009 年末 2008 年末 本年末比上年末增减（）2007 年末 总资产 1,087,676,693.81 952,828,846.88 14.15%969,891,933.20 归属于上市公司股东的所有者权益 593,844,365.23 517,533,619.59 14.75%556,450,057.70 股本 194,200,000.00 194,200,000.00 0.00%97,100,000.00 宁波康强电子股份有限公司 2009 年年度报告 6（二）主要财务指标（二）主要财务指标 单位：（人民币）元 2009 年 2008 年 本年比上年增减（）2007 年 基本每股收益（元/股）0.24 0.03 700.00%0.30 稀释每股收益（元/股）0.24 0.03 700.00%0.30 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.13-0.12 208.33%0.16 加权平均净资产收益率（%）8.73%1.14%7.59%11.27%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）4.83%-4.11%8.94%6.19%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.17 0.01 1210.80%-1.10 2009 年末 2008 年末 本年末比上年末增减（）2007 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）3.06 2.66 15.04%5.73 (三)根据中国证监会公开发行证券的公司信息披露编报规则第九号净产收益率和每股收益的计算及披露的要求，净资产收益率及每股收益计算如下：单位：元 每股收益 报告期利润(2009 年)加权平均净资产收益率（%）基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 8.73%0.24 0.24 扣除非经常性损益后归属于 公司普通股股东的净利润 4.83%0.13 0.13 （四）（四）报告期内股东权益变动情况报告期内股东权益变动情况 单位：（人民币）元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本（股）194,200,000 0 0 194,200,000 资本公积 189,650,839.50 37,956,115.35 8,865,160.00 218,741,794.85 盈余公积 25,835,787.53 4,704,677.92 0 30,540,465.45 未分配利润 107,846,992.56 47,219,790.29 4,704,677.92 150,362,104.93 本期资本公积变动主要系报告期内公司所持可供出售金融资产市价变动所致。本期盈余公积、未分配利润变动系公司报告期盈利所致。宁波康强电子股份有限公司 2009 年年度报告 7 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股份变动情况一、股份变动情况（一）股份变动情况表（一）股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 77,284,990 39.80%-2,572,925-2,572,925 74,712,065 38.47%1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 64,890,000 33.41%64,890,000 33.41%其中：境内非国有法人持股 64,890,000 33.41%64,890,000 33.41%境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 12,394,990 6.38%-2,572,925-2,572,925 9,822,065 5.06%二、无限售条件股份 116,915,010 60.20%2,572,925 2,572,925 119,487,935 61.53%1、人民币普通股 116,915,010 60.20%2,572,925 2,572,925 119,487,935 61.53%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 194,200,000 100.00%194,200,000 100.00%（二）限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 宁波普利赛思电子有限公司 40,664,400 0 0 40,664,400 首次公开发行股票时承诺限售 2010 年 3 月 2 日 宁波经济技术开发区康盛贸易有限公司 24,225,600 0 0 24,225,600 首次公开发行股票时承诺限售 2010 年 3 月 2 日 刘俊良 12,393,990 2,572,425 0 9,821,565 首次公开发行股票时作为公司董事承诺限售 2009 年元月 5 日 沈幸福 1,000 500 0 500 首次公开发行股票时作为公司董事承诺限售 2009 年 4 月 6 日 合计 77,284,990 2,572,925 0 74,712,065 二、股票发行与上市情况二、股票发行与上市情况 1、经中国证监会证监发行字2007 26 号文核准，公司于2007 年2 月7、2月8日宁波康强电子股份有限公司 2009 年年度报告 8 发行人民币普通股（A 股）2500 万股，每股面值1.00 元，其中网下向询价对象配售500万股，网上向社会公众投资者按市值配售2,000万股，每股发行价为11.10 元。2、经深圳证券交易所深证上200722号文件核准，本公司公开发行的人民币普通股自2007年3月2日起在深圳证券交易所中小企业板上市交易。其余股票的可上市交易时间按照有关法律法规规章、深交所业务规则及公司相关股东的承诺执行。3、公司以2008年6月6日为股权登记日实施了每10股送红股2.5股、以资本公积金每10股转增7.5股的2007年度利润分配及资本公积金转增股本方案，公司股本增加到19,420万股，本次所送及转增的无限售条件流通股起始交易日为2008年6月10日。4、报告期末，公司总股本19,420万股，其中限售股份74,712,065股，占股份总数的38.47%；无限售条件股份119,487,935股，占股份总数的61.53%。5、公司无内部职工股。三、股东情况三、股东情况（一）前前 10 名股东、前名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表名无限售条件股东持股情况表 单单位：股 股东总数 22,045 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 宁波普利赛思电子有限公司 境内非国有法人 20.94%40,664,400 40,664,400 0 宁波经济技术开发区康盛贸易有限公司 境内非国有法人 12.47%24,225,600 24,225,600 0 杰强投资国际有限公司 境外法人 9.71%18,851,620 0 0 刘俊良 境外自然人 6.23%12,095,420 9,821,565 0 张素芬 境内自然人 1.09%2,122,800 0 0 周信钢 境内自然人 0.78%1,521,537 0 0 傅金财 境内自然人 0.72%1,400,000 0 0 周晨 境内自然人 0.33%635,299 0 0 郑盈 境内自然人 0.26%510,000 0 0 王霞 境内自然人 0.26%505,500 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 杰强投资国际有限公司 18,851,620 人民币普通股 刘俊良 2,273,855 人民币普通股 张素芬 2,122,800 人民币普通股 周信钢 1,521,537 人民币普通股 宁波康强电子股份有限公司 2009 年年度报告 9 傅金财 1,400,000 人民币普通股 周晨 635,299 人民币普通股 郑盈 510,000 人民币普通股 王霞 505,500 人民币普通股 中国银行友邦华泰盛世中国股票型开放式证券投资 500,000 人民币普通股 杨蕾 451,052 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名股东中，宁波普利赛思电子有限公司与宁波经济技术开发区康盛贸易有限公司的股权结构完全一致；刘俊良持有杰强投资国际有限公司 50%的股份；其余股东之间是否存在关联关系或一致行动关系公司未知。（二）公司控股股东情况（二）公司控股股东情况 1、宁波普利赛思电子有限公司 报告期末宁波普利赛思电子有限公司持有本公司股份 4,066.44 万股，占总股本的20.94%，为本公司第一大股东。其基本情况如下：成立时间：1999 年 11 月 22 日 注册资本：164 万元 实收资本：164 万元 法定代表人：郑飞 注册地址：宁波市江东区宁穿路 251 弄 21 号 企业类型：民营 经营范围：一般经营项目：电子元器件及配件、模具的制造、加工。主要业务：日用产品的电镀业务 2、宁波经济技术开发区康盛贸易有限公司 报告期末宁波经济技术开发区康盛贸易有限公司持有本公司股份 2422.56 万股，占总股本的 12.47%，为本公司第二大股东。其基本情况如下：成立时间：1994 年 6 月 10 日 注册资本：164 万元 实收资本：164 万元 法定代表人：曹光伟 注册地址：宁波市经济技术开发区电子电器市场 企业类型：民营 经营范围：家用电器、电子产品及元件、电工器材、通信器材（除发射装置）、办宁波康强电子股份有限公司 2009 年年度报告 10 公自动化设备、电子玩具、机电设备（除轿车）、仪器仪表。主要业务：无 3、本公司董事长郑康定先生及其夫人曹瑞花女士合计持有公司第一大股东宁波普利赛思电子有限公司 38.64%的股权，同时合计持有第二大股东宁波经济技术开发区康盛贸易有限公司 38.64%的股权，均达到相对控股地位。由于宁波普利赛思电子有限公司与宁波经济技术开发区康盛贸易有限公司合计拥有本公司 33.41%的表决权，达到相对控股地位，因此郑康定夫妇为本公司实际控制人。郑康定先生，中国国籍，1948 年生，高中学历，高级经济师。2004 年起至今任公司董事长。郑康定是全国半导体行业电子元器件细分行业的领军人物，具有半导体封装材料行业 20 多年的任职经历和管理经验，还担任着宁波电子行业协会副会长、宁波智能家电产学研技术创新战略联盟副理事长、中国半导体行业协会理事、中国材料协会常务理事、中国集成电路封测产业链联盟副理事长等职务。郑康定夫人曹瑞花女士 1989 年至 2002 年在宁波沪东无线电厂（1996 年改制为宁波沪东无线电有限公司，2001 年更名为宁波普利赛思电子有限公司）任生产副厂长,2002年 8 月退休。报告期内，公司控股股东未发生变化，为宁波普利赛思电子有限公司与宁波经济技术开发区康盛贸易有限公司，其所持有的公司股份无质押、冻结或托管等情况。宁波康强电子股份有限公司 2009 年年度报告 11（三）公司与实际控制人之间的产权和控制关系 （四）其它持股在（四）其它持股在5%以上的法人股东情况以上的法人股东情况 杰强投资国际有限公司 报告期末杰强投资国际有限公司持有本公司股份 1885.162 万股，占公司总股本的9.71%，为公司第三大股东。该公司成立于 1999 年 7 月 7 日，注册地：英属维尔京群岛（British Virgin Islands），注册资本 30 万美元，自然人方敏宗（台湾）和自然人刘俊良（台湾）各持股 50%，设立证书号为 333059。该公司目前不从事生产经营活动。宁波康强电子股份有限公司 2009 年年度报告 12 第四节第四节 董事、监事和高级管理人员和员工情况董事、监事和高级管理人员和员工情况 一、公司董事、监事和高级管理人员基本情况一、公司董事、监事和高级管理人员基本情况（一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 郑康定 董事长 男 62 2008 年 10 月07 日 2011 年 10 月06 日 0 0 无 36.00 否 刘俊良 副董事长 男 52 2008 年 10 月07 日 2011 年 10 月06 日 13,095,420 12,095,420 减持 9.00 是 郑芳 董事、总经理 女 35 2008 年 10 月07 日 2011 年 10 月06 日 0 0 无 30.00 否 曹光伟 董事、副总经理 男 47 2008 年 10 月07 日 2011 年 10 月06 日 0 0 无 24.00 否 冯小龙 董事、副总经理 男 45 2008 年 10 月07 日 2011 年 10 月06 日 0 0 无 24.00 否 黄锡安 董事 男 48 2008 年 10 月07 日 2011 年 10 月06 日 0 0 无 0.80 是 毕克允 独立董事 男 71 2008 年 10 月07 日 2011 年 10 月06 日 0 0 无 4.00 否 沈成德 独立董事 男 47 2008 年 10 月07 日 2011 年 10 月06 日 0 0 无 4.00 否 贺正生 独立董事 男 29 2008 年 10 月07 日 2011 年 10 月06 日 0 0 无 4.00 否 钱秀珠 监事 女 42 2008 年 10 月07 日 2011 年 10 月06 日 0 0 无 9.00 否 任奉波 监事 女 58 2008 年 10 月07 日 2011 年 10 月06 日 0 0 无 0.80 是 房跃波 监事 男 43 2008 年 10 月07 日 2010 年元月29 日 0 0 无 13.81 否 赵勤攻 董 事 会 秘书、副总经理 男 43 2008 年 10 月07 日 2011 年 10 月06 日 0 0 无 20.00 否 殷夏容 财务总监 女 39 2008 年 10 月07 日 2011 年 10 月06 日 0 0 无 18.00 否 合计-13,095,420 12,095,420-197.41-刘俊良先生持有的公司股份已在2008年3月2日后解除限售。刘俊良先生作为公司董事承诺：在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让其所持有的公司股份，申报离职半年后的一年内，转让其所持有的公司股份不超过50%。宁波康强电子股份有限公司 2009 年年度报告 13 报告期内,刘俊良先生减持公司股份100万股。（二）现任董事、监事、高级管理人员最近（二）现任董事、监事、高级管理人员最近5年主要工作经历及在年主要工作经历及在除除股东股东单位外单位外的其他的其他单位单位的的任职或兼职任职或兼职情况情况 董事董事:郑康定先生，郑康定先生，中国国籍，1948 年生，高中学历，高级经济师。具有半导体封装材料行业近 20 年的任职经历和管理经验。2004 年起至今任公司董事长。刘俊良先生刘俊良先生，中国台湾省籍，1958 年生，工商管理硕士。2002 年至今任台湾坤纶科技股份有限公司董事长；2004 年起至今任公司副董事长。郑芳女士郑芳女士，中国国籍，1975 年生，大学本科学历。2004 年至 2005 年任本公司资材部经理；2006 年 3 月至 2008 年 9 月任公司副总经理。2008 年 10 月起任公司董事、总经理。曹光伟先生曹光伟先生，中国国籍，1963 年生，高中学历。2002 年 10 月至 2008 年 9 月先后任公司工程部经理、框架事业部副总经理，具有半导体封装材料行业近 20 年的任职经历和管理经验。2004 年起至今任公司董事，2008 年 10 月起至今任公司副总经理。冯小龙先生冯小龙先生，中国国籍，1965 年生，研究生学历，高级工程师。2004 年起至今任公司技术部经理，2005 年 1 月至今任公司框架事业部副总经理兼技术部经理，具有半导体封装材料行业 15 年的任职经历和管理经验。2008 年 10 月起任公司董事、副总经理。黄锡安先生黄锡安先生，中国国籍，1962 年生，本科学历，高级会计师。2004 年起至今任本公司董事。毕克允先生毕克允先生：中国国籍，1939 年出生，中共党员，大学本科学历，教授、博士生导师。2004 年起任工业和信息化部电子科技委委员，中国电子科技集团科技委常委，电子大系统工程顾问；成都电子科技大学、清华大学、北京信息工程学院兼职教授。现任中国半导体行业协会副理事长、封装分会理事长，中国电子学会常务理事、生产技术学分会理事长、电子封装专委会理事长。2005 年参加国家中长期科学与技术发展规划（20062020）第三专题研究以及有关行业“十一五”发展规划研究工作。兼任天水华天科技股份有限公司独立董事。2008 年 10 月起任公司独立董事。沈成德先生，沈成德先生，中国国籍，1963 年出生，中共党员，经济学硕士、高级会计师。曾任宁波宜科科技实业股份有限公司、宁波维科精华集团股份有限公司独立董事。2004 年起至今任香溢融通控股集团股份有限公司（宁波大红鹰实业投资股份有公司）副总经理兼总会计师，并兼任宁波波导股份有限公司、荣安地产股份有限公司、浙江国祥制冷工业股份有限公司、宁波富邦精业集团股份有限公司独立董事。2008 年 10 月起任公司独立董事。宁波康强电子股份有限公司 2009 年年度报告 14 贺正生先生：贺正生先生：中国国籍，1981 年出生，大学本科学历，律师、中华全国律师协会会员。2004 年起至今先后在北京李文律师事务所、北京衡基律师事务所担任律师、合伙人律师。曾任北京市律师协会并购与重组专业委员会委员，现任北京衡基律师事务所合伙人律师，并任中国红十字会李连杰壹基金慈善计划专家义工、北京市丰台区人民政府信访接待工作律师等。2008 年 10 月起任公司独立董事。监事监事:钱秀珠女士钱秀珠女士，中国国籍，1968 年生，大学本科学历，注册安全工程师。2004 年起至今任本公司工会主席。2004 年起至今任本公司监事会主席，为公司职工监事。任奉波女士任奉波女士，中国国籍，1952 年生，大专学历。2004 年起至今任本公司监事。房跃波先生房跃波先生，中国国籍，1967 年生，大专学历。1990 年 8 月至 2003 年 7 月在山东贺利氏招远贵金属材料有限公司先后任生产部经理、总工程师；2003 年 7 月至 2004 年5 月在天津天中电子材料有限公司任总工程师、副总经理，2004 年 5 月至今任公司金丝事业部副总经理。具有半导体封装材料行业 18 年的任职经历和管理经验。2008 年 10月起任公司监事。2010 年元月 29 日,房跃波先生辞去监事职务。高级管理人员高级管理人员:郑芳:公司总经理,见董事部分。曹光伟：公司副总经理，见董事部分。冯小龙：公司副总经理，见董事部分。赵勤攻先生，赵勤攻先生，中国国籍，1967年生，中共党员，工学硕士。2004年至2008年4月在宁波波导股份有限公司工作，任资本运营部副经理、证券事务代表。2008年5月至今任宁波康强电子股份有限公司董事会秘书、副总经理。殷夏容女士，殷夏容女士，中国国籍，1971 年生，大学本科学历。2004 年起任公司财务部经理。2008 年 10 月起任公司财务总监。（三）现任董事、监事、高级管理人员最近（三）现任董事、监事、高级管理人员最近5年在年在股东股东单位任职单位任职情况情况 刘俊良先生 2004 年起至今任杰强投资国际有限公司董事。黄锡安先生 2004 年起至今任宁波电子信息集团有限公司财务总监。曹光伟先生 2004 年起至今任宁波经济技术开发区康盛贸易有限公司董事长。任奉波女士 2004 年起至今任宁波电子信息集团有限公司企业管理部经理。（四）董事、监事和高级管理人员年度报酬情况（四）董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 1、根据公司股东大会审议通过的关于公司独立董事年度津贴的议案，2009 年度公司各独立董事年度津贴为40,000 元（含税），公司负责独立董事为参加会议发生的差宁波康强电子股份有限公司 2009 年年度报告 15 旅费、办公费等履职费用。2、高级管理人员的年薪分为基本年薪加绩效考核奖励,由董事会确定，董事会每年年初制定对经营班子(总经理、副总经理、财务总监)本年度考核方案，年末根据公司的经营业绩对经营班子进行考核，确定年度绩效考核奖金和总报酬金额。（五）报告期内被选举或离任的董事和监事、以及聘任或解聘的高级管理人员姓名，及（五）报告期内被选举或离任的董事和监事、以及聘任或解聘的高级管理人员姓名，及董事和监事离任和高级管理人员解聘原因。董事和监事离任和高级管理人员解聘原因。报告期内，公司董事、监事、高级管理人员无变动。二、公司员工情况二、公司员工情况 报告期末，与公司本部签订正式劳动用工合同的员工人数为620人，其专业构成、教育程度以及年龄分布情况如下：单位：人 专业构成专业构成 人数人数 占职工总数的比例占职工总数的比例 研发及技术人员 60 9.68%销售人员 12 1.94%财务人员 9 1.45%行政及管理人员 68 10.97%生产人员 471 75.96%合计 620 100%教育程度教育程度 人数人数 占职工总数的比例占职工总数的比例 中专及以下 524 84.52%大专 62 10%本科及以上 34 5.48%合计 620 100%年龄分布年龄分布 人数人数 占职工总数的比例占职工总数的比例 20-30 岁 310 50%30-40 岁 195 31.45%40 岁或以上 115 18.55%合计 620 100%本公司没有需承担费用的离退休员工。本公司实行劳动合同制，员工按照劳动法的有关规定与公司签订劳动合同，享受权利并承担义务。本公司按照国家法律法规的有关规定，为员工办理了基本养老保险、医疗保险、失业保险以及工伤和生育保险。宁波康强电子股份有限公司 2009 年年度报告 16 第五节第五节 公司治理结构公司治理结构 一、一、公司治理情况公司治理情况 公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则和中国证监会及深圳证券交易所颁布的其他相关法律法规的要求，制定公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则及其他内部控制规章制度，不断完善公司内部法人治理结构，健全内部管理制度，规范公司行为。目前，公司整体运作比较规范、独立性强、信息披露规范，公司治理的实际情况符合上市公司治理准则等规范文件的基本要求。1、关于股东、股东大会、关于股东、股东大会 公司严格按照上市公司股东大会规则和公司章程的规定和要求，规范股东大会的召集、召开及议事程序，能够平等对待所有的股东，确保股东特别是中小股东能充分行使自己的权利。2、控股股东与公司、控股股东与公司 公司控股股东行为规范，依法行使其权力并承担相应义务，没有直接或间接干预公司的决策和经营活动。同时，公司具有独立的完整的业务体系和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。3、关于董事与董事会、关于董事与董事会 公司董事会有独立董事三名，占董事人数的三分之一。独立董事均为在行业、金融、法律等方面的专业人士担任，保证了董事会决策质量和水平，维护了公司和全体股东的权益。公司董事会下设四个专业委员会：战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬委员会。各委员会分工明确，权责分明，有效运作。4、关于监事与监事会、关于监事与监事会 报告期内公司监事会由3名监事组成，其中职工监事1名，人员构成符合法律、法规的要求。公司监事能够认真履行职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务及董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。5、关于信息披露与投资者关系管理、关于信息披露与投资者关系管理 按照公司信息披露管理制度的规定，董事会指定公司董事会秘书负责投资者关系管理和日常信息披露工作，通过公告、电话、现场接待、网站投资者留言回复、信件复函等方式与投资者保持联系,力求做到公平、及时、准确、完整地披露公司信息。同宁波康强电子股份有限公司 2009 年年度报告 17 时，公司还将进一步加强与深圳证券交易所和宁波证监局的联系和沟通，及时、主动地报告公司的有关事项，从而准确地理解信息披露规范要求，并不断适应新的披露要求，使公司透明度和信息披露的质量进一步提高。6、关于绩效评价与激励约束机制、关于绩效评价与激励约束机制 公司逐步建立和完善公正、透明的董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制，公司高管人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。7、关于相关利益者 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现社会、股东、公司、员工等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、稳健发展。二、二、董事长、独立董事及其他董事履职情况董事长、独立董事及其他董事履职情况 1、报告期内，公司全体董事均能严格按照中小企业板块上市公司董事行为指引等法律、法规及规章制度等规定和要求，履行董事职责，遵守董事行为规范，积极参加宁波证监局及深圳证券交易所举办的上市公司董事、高级管理人员等培训学习，提升董事自身能力。董事在公司董事会表决重大事项或其他对公司有重大影响的事项时，严格遵循公司董事会议事规则的有关审议规定，审慎决策，切实保护公司和投资者利益。2、公司董事长郑康定先生严格按照法律法规和公司章程等的要求，依法行使权力，履行职责：严格董事会集体决策机制，积极推动公司治理工作和内部控制建设，督促执行股东大会和董事会的各项决议，确保董事会依法正常运作。同时，督促其他董事、高管人员积极参加监管机构组织的培训，认真学习相关法律法规，提高依法履职意识。3、公司现有独立董事 3 人，人数占公司董事会成员三分之一，其中沈成德先生为专业会计人士，符合中国证监会发布的 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见要求，报告期内独立董事职责本着对公司、投资者负责的态度，认真审议各项议案，利用自己的专业知识做出独立、公正的判断,为公司经营和发展提出了合理化的意见和建议。深入现场调查,了解公司生产经营状况及董事会决议执行情况。报告期内对公司的为子公司担保事项、日常关联交易、闲置募集资金补充流动资金、聘请审计机构等相关事项发表独立意见。报告期内，公司独立董事对公司董事会议案及公司其他事项没有提出异议。公司已建立独立董事年报工作制度。年审注册会计师进场审计前，2010年1月29日公司管理层向独立董事全面汇报了公司2009 年度的生产经营情况和重大事项的进展情况，年审注册会计师向独立董事书面提交了公司本年度审计工作安排及会计师事务所关宁波康强电子股份有限公司 2009 年年度报告 18 于本年度审计工作的安排，公司财务负责人向独立董事书面提交了未经会计师审计的财务报表,并对上述事项形成书面记录，由当事人签字确认。公司安排独立董事对公司生产及项目建设现场进行实地考察，在年审注册会计师出具初步审计意见后，公司于 2010 年3月16召开了独立董事与年审注册会计师的二次见面会，沟通审计过程中发现的问题，独立董事提出了对审计工作中存在的问题的意见，公司对见面会形成书面记录并由当事人签字确认。4、报告期内，公司董事出席董事会会议情况 报告期内，公司共召开五次董事会，现任董事出席会议情况如下：董事姓名 具体职务 应出席次数 现 场 出 席次数 以通讯方式参加会议次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议 郑康定 董事长 5 3 2 0 0 否 刘俊良 副董事长 5 2 2 1 0 否 郑芳 董事 5 3 2 0 0 否 曹光伟 董事 5 3 2 0 0 否 冯小龙 董事 5 3 2 0 0 否 黄锡安 董事 5 3 2 0 0 否 毕克允 独立董事 5 3 2 0 0 否 沈成德 独立董事 5 3 2 0 0 否 贺正生 独立董事 5 3 2 0 0 否 三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的情况三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的情况 公司具备完整、规范的产、供、销生产经营管理体制和运行机制，在业务、人员、资产、机构、财务等方面与股东单位完全分开，独立运作。1、业务独立、业务独立 公司主营引线框架及半半导体元器件、半导体元器件键合金丝和键合铜丝、合金铜丝、智能卡载带的生产和销售，具有完整的采购供应体系、完整的生产管理体系和独立的销售运作体系，独立开展业务，不依赖于任何股东及关联方。2、人员独立、人员独立 本公司董事、监事及高级管理人员严格按照公司法公司章程的有关规定产生；公司建有独立的人事及工资管理系统；公司还制订了严格的人事管理制度。公司的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书和技术负责人均属专职，且均在公司领取薪酬。本公司独立聘用员工和高级管理人员，公司在册员工均和公司签订了 劳动合同书。宁波康强电子股份有限公司 2009 年年度报告 19 3、资产独立、资产独立 公司资产清晰、完整，合法拥有与生产经营有关的土地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有权或者使用权，具有独立的原料采购和产品销售系统。现有资产不存在被控股股东、其他股东、公司高管人员及其关联人员占用的情况。4、机构独立、机构独立 本公司设股东大会、董事会、监事会，按照公司章程的规定履行相关权利和义务。公司拥有独立的组织机构，拥有独立的运作、管理和考核机制。公司已经建立健全了内部经营管理机构，独立行使管理职权，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业未有机构混同的情形。公司自主设置内部机构，不受控股股东及其他单位或个人的干预。控股公司及其职能部门与本公司及其职能部门之间不存在上下级关系。5、财务独立、财务独立 公司设有独立的财务部门，建立独立的财务会计核算体系和财务管理制度，财务人员与股东单位完全独立，不存在交叉任职情况，也不存在兼职情况。公司独立开设银行帐户，作为独立的纳税人依法独立纳税。四、公司内部控制的建立和健全情况四、公司内部控制的建立和健全情况 公司内部控制制度已基本建立健全，现有的内部控制制度符合我国有关法规和证券监管部门的要求，能够适应公司管理的要求，符合当前公司生产经营实际情况需要和公司发展的需要，在企业管理各个过程、各个关键环节、重大投资、重大风险等方面发挥了较好的控制与防范