600026_2009_中海发展_2009年年度报告_2010-03-28.pdf

中海发展股份有限公司 600026 2009 年年度报告中海发展股份有限公司 600026 2009 年年度报告 二零一零年三月二十六日二零一零年三月二十六日 中海发展股份有限公司 2009年年度报告 600026 1目录 目录 一、重要提示.2 二、公司基本情况.3 三、会计数据和业务数据摘要.5 四、股本变动及股东情况.8 五、董事、监事和高级管理人员.12 六、公司治理结构.19 七、股东大会情况简介.25 八、董事会报告.26 九、监事会报告.36 十、重要事项.38 十一、财务报告.45 十二、备查文件目录.46 审计报告.47 财务报表.48 财务报表附注.61 内部控制自我评估报告.147 履行社会责任的报告.153 中海发展股份有限公司 2009年年度报告 600026 2一、重要提示 一、重要提示 (一一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二二)公司应出席董事会会议董事公司应出席董事会会议董事 11 名，实到名，实到 7 名，执行董事马泽华先生、林建清先生、王大雄先生因工作原因未能出席本次会议，委托董事长李绍德先生代为行使表决权，独立非执行董事张军先生因身体原因未能出席本次会议，委托独立非执行董事顾功耘先生代为行使表决权。名，执行董事马泽华先生、林建清先生、王大雄先生因工作原因未能出席本次会议，委托董事长李绍德先生代为行使表决权，独立非执行董事张军先生因身体原因未能出席本次会议，委托独立非执行董事顾功耘先生代为行使表决权。(三三)天职国际会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。天职国际会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四四)公司负责人李绍德、主管会计工作负责人王康田及会计机构负责人丁兆军声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。公司负责人李绍德、主管会计工作负责人王康田及会计机构负责人丁兆军声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五五)公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。(六六)公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。中海发展股份有限公司 2009年年度报告 600026 3二、公司基本情况 二、公司基本情况 (一一)公司信息公司信息 公司的法定中文名称 中海发展股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 中海发展 公司的法定英文名称 China Shipping Development Company Limited 公司的法定英文名称缩写 CSDC 公司法定代表人 李绍德 (二二)联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 姚巧红 联系地址 上海市东大名路 700号 1601室 电话 021-65967742/65967165/65967160 传真 86-21-65966160 电子信箱 (三三)基本情况简介基本情况简介 注册地址 中华人民共和国（“中国”）上海市浦东新区源深路 168号 注册地址的邮政编码 200120 办公地址 中国上海市东大名路 700号 办公地址的邮政编码 200080 公司国际互联网网址 电子信箱 (四四)信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 中国上海市东大名路 700号 1601室 公司董事会秘书室 (五五)公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A股 上海证券交易所 中海发展 600026 H股 香港联合交易所有限公司 中海发展 01138 中海发展股份有限公司 2009年年度报告 600026 4(六六)其他有关资料其他有关资料 公司首次注册登记日期 1994年 5月 3日 公司首次注册登记地点 中国上海市广东路 20号 公司变更注册登记日期 1994 年 9月 11日 公司变更注册登记地点 中国上海市浦东新区源深路 168号 企业法人营业执照注册号 企股沪总字第 022594号 税务登记号码 国税沪字 310042132212734号、地税沪字 310042132212734号 首次变更 组织机构代码 13221273-4 公司聘请的会计师事务所名称 天职国际会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市海淀区车公庄西路乙 19号 中海发展股份有限公司 2009年年度报告 600026 5三、会计数据和业务数据摘要 三、会计数据和业务数据摘要 (一一)主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 1,186,692,168.65 利润总额 1,342,337,880.59 归属于上市公司股东的净利润 1,064,793,904.66归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润892,624,959.76经营活动产生的现金流量净额 1,901,515,281.25(二二)境内外会计准则差异境内外会计准则差异 本报告期公司无境内外会计准则差异 (三三)非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 125,609,717.82计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）33,376,800.00同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益-1,520,450.26除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 26,429,960.50除上述各项之外的其他营业外收入和支出-3,340,805.88所得税影响额-7,792,605.53归属于少数股东的非经常性损益-593,671.75合计 172,168,944.90 中海发展股份有限公司 2009年年度报告 600026 6(四四)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 2008年 主要会计数据 2009 年 调整后 调整前 本期比上年同期增减(%)2007年 营业收入 8,919,204,831.90 17,562,037,186.0217,562,037,186.02-49.21 12,686,966,226.19 利润总额 1,342,337,880.59 6,432,684,851.246,432,684,851.24-79.13 5,377,702,476.76归属于上市公司股东的净利润 1,064,793,904.66 5,373,009,588.975,373,009,588.97-80.18 4,596,050,561.15归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 892,624,959.76 5,199,801,645.235,199,801,645.23-82.83 4,133,460,778.11经营活动产生的现金流量净额 1,901,515,281.25 6,046,133,209.476,048,669,116.06-68.55 5,602,059,543.412008年末 2009 年末 调整后 调整前 本期末比上年同期末增减(%)2007年末 总资产 33,929,548,233.73 30,028,594,665.13 29,928,213,569.9012.99 23,607,114,018.34所有者权益（不含少数股东权益）21,394,573,216.19 21,454,020,871.7421,354,020,871.74-0.28 16,071,515,352.61 2008年 主要财务指标 2009 年 调整后 调整前 本期比上年同期增减(%)2007年 基本每股收益（元股）0.3128 1.58641.5864-80.28 1.3819 稀释每股收益（元股）0.3128 1.5864 1.5864-80.28 1.3738 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.2622 1.53521.5352-82.92 1.2690 加权平均净资产收益率（%）4.96 27.7927.74减少 22.83 个百分点 32.03扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）4.16 27.0426.85减少 22.88 个百分点 28.80每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.5585 1.77591.7766-68.55 1.6843 2008年末 2009 年末 调整后 调整前 本期末比上年同期末增减(%)2007年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）6.2841 6.3016 6.2722-0.28 4.8321 注：本集团在报告期内因发生同一控制下的企业合并，因此对上期比较财务报表进行了重述。(五五)采用公允价值计量的项目采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 可供出售金融资产 54,272,659.651,325,752.91-52,946,906.74 60,440,607.37其他金融负债-53,696,733.57-1,124,558.3052,572,175.27-34,010,646.87合计 575,926.08201,194.61-374,731.47 26,429,960.50 中海发展股份有限公司 2009年年度报告 600026 72006 年 6月，本集团与中国进出口银行就建造 2艘 VLCC签订了总额 1,344,661万日元的借款协议，合同期限为 10年。本公司与花旗银行签订货币掉期合约，将上述日元借款互换为等值 11,703万美元借款，期限 10 年，以锁定日元对美元的汇率风险敞口。该套期工具的现金流与被套期项目现金流完全匹配。2009年12月本集团与花旗银行达成协议，提前终止上述合约，截止 2009年 12月 31日，该货币掉期合约已平仓。为了规避借款利率波动的风险，2008年 7月本集团与花旗银行签订利率掉期合约，将总额 11,409万美元的浮动利率借款(利率为 Libor+0.42%至 0.45%)互换为期限为 8 至 10年、年利率 4.40%的固定利率借款，以锁定浮动利率的风险敞口。该套期工具的现金流与被套期项目现金流完全匹配。2009年 12月，本集团与花旗银行达成协议，将年固定利率利率由 4.40%下调到 2.90%，其他条款均保持不变，合约执行时间为原合约的剩余时间。中海发展股份有限公司 2009年年度报告 600026 8 四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况 (一一)股本变动情况股本变动情况 1、股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。数量 比例(%)一、有限售条件股份 00 二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 2,108,552,27061.93 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 1,296,000,00038.07 4、其他 无限售条件流通股份合计 3,404,552,270100 三、股份总数 3,404,552,270100 2、限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。(二二)证券发行与上市情况证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：元 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元）发行数量上市日期 获准上市 交易数量 交易终止日期可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 可转换 公司债券 2007年 7月 2日 100元/张20,000,0002007年7月 12日20,000,000 2008年3月 26日 本公司经中国证券监督管理委员会“证监发行字2007150号文”核准，于 2007年 7 月2 日公开发行 20亿元人民币可转换公司债券（“中海转债”），代码为 110026，并于 2007年 7 月 12 日在上海证券交易所挂牌交易。中海转债自 2008年 1月 2日开始转换为本公司发行的 A股股票（股票简称“中海发展”）。根据中海发展发行可转换公司债券募集说明书的披露，“在本期可转债转股期内，如果本公司 A股股票连续 20个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含130%），本公司有权按照债券面值 103%（含当期计息年度利息）的赎回价格赎回全部或部分未转股的可转债。”从 2008年 1月 23日至 2008年 2月 26日，中海发展的 A股股票已连续 20 个交易日高于当期转股价（25.31元/股）的 130%（32.91元/股），已满足首次赎回条件。根据上述约定和上市公司证券发行管理办法、上海证券交易所上市规则等有关规定，公司 2008年第五次董事会会议通过“行使”的议案，决定将截至赎回登记日（2008 年 3月 26日）收市后尚未转股的中海转债全部赎回。中海发展股份有限公司 2009年年度报告 600026 9截至 2008年 3月 26日，已有 1,988,173,000 元“中海转债”转换成公司股股票，累计转股 78,552,270 股，占“中海转债”开始转股前公司已发行股份总额的 2.36%；未转股的债券余额为 118,270张，本金为 11,827,000元，占“中海转债”发行总额 20亿元的 0.59%。2008年 3 月 27 日起，“中海转债”停止交易和转股，公司对未转股的“中海转债”按 103.00元/张（含当期计息年度利息，且当期利息含税，代扣税后赎回价格为 102.63元/张）的价格进行赎回，赎回款发放日为 2008年 4月 2日。本公司的“中海转债”（转债代码：110026）、“中海转股”（转股代码：190026）已于2008 年 4 月 9日在上海证券交易所摘牌。2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三三)股东和实际控制人情况股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数：99,253户（其中 A股 98,945户，H股 308 户）前十名股东持股情况 股东名称 股东性质持股比例(%)持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 中国海运(集团)总公司 国有法人46.361,578,500,0000 无HKSCC NOMINEES LIMITED 境外法人37.881,289,762,8970 未知中国工商银行诺安股票证券投资基金 其他0.3311,254,0120 未知中国工商银行南方成份精选股票型证券投资基金 其他0.3311,167,4910 未知中国建设银行长城品牌优选股票型证券投资基金 其他0.3010,113,6600 未知中信证券股份有限公司 其他0.248,280,0750 未知中国民生银行股份有限公司东方精选混合型开放式证券投资基金 其他0.248,159,9000 未知中信实业银行招商优质成长股票型证券投资基金 其他0.237,861,5830 未知中国光大银行股份有限公司泰信先行策略开放式证券投资 其他0.237,752,5830 未知中国工商银行景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金 其他0.227,373,7930 未知 中海发展股份有限公司 2009年年度报告 600026 10 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类 中国海运(集团)总公司 1,578,500,000 人民币普通股HKSCC NOMINEES LIMITED 1,289,762,897 境外上市外资股中国工商银行诺安股票证券投资基金 11,254,012 人民币普通股中国工商银行南方成份精选股票型证券投资基金 11,167,491 人民币普通股中国建设银行长城品牌优选股票型证券投资基金 10,113,660 人民币普通股中信证券股份有限公司 8,280,075 人民币普通股中国民生银行股份有限公司东方精选混合型开放式证券投资基金 8,159,900 人民币普通股中信实业银行招商优质成长股票型证券投资基金 7,861,583 人民币普通股中国光大银行股份有限公司泰信先行策略开放式证券投资 7,752,583 人民币普通股中国工商银行景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金 7,373,793 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明（1）本公司不存在有限售条件股东，因此前十名股东与前十名无限售条件股东相同，本公司第一名股东与第二至第十名股东之间不存在关联关系，未知第二名股东至第十名股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。（2）中国海运（集团）总公司（“中海总公司”）所持股份在报告期内未发生质押、冻结或托管等情况。目前，中国海运（集团）总公司在股权分置改革中所承诺的最低减持价格为 7.98元。（3）HKSCC NOMINEES LIMITED（香港中央结算（代理人）有限公司）是私人公司，其主要业务为代其它公司或个人持有股票。2、控股股东及实际控制人情况 (1)法人控股股东情况 控股股东名称：中国海运(集团)总公司 法人代表：李绍德 注册资本：66.20亿元 成立日期：1997年 8月 18日 主要经营业务或管理活动：从事沿海运输、远洋运输、国内江海直达货物运输、集装箱运输及揽货订舱、运输报关、多式联运，船舶租赁、船舶代理、货运代理、航空货运与航空代理，船舶燃物料、淡水供应、船用食品供应，储运及船舶修造与拆船，通讯导航及设备、产品修造，仓储、堆埸、码头，集装箱制造、修理、买卖、租赁，各种车辆及零配件制造、修理、销售，船舶买卖，原油和成品油买卖，煤炭和钢材买卖及其它种类进出口商品贸易，培训教育，技术咨询，通讯导航服务，劳务输出，房地产开发，旅游，金融，宾馆等业务。中国海运（集团）总公司是国有独资公司。公司控股股东即为公司的实际控制人 中海发展股份有限公司 2009年年度报告 600026 11 (2)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。(3)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 HKSCC NOMINEES LIMITED（香港中央结算（代理人）有限公司）是私人公司，其主要业务为代其它公司或个人持有股票。中国海运（集团）总公司国务院国有资产监督管理委员会 中海发展股份有限公司46.36%100.00%中海发展股份有限公司 2009年年度报告 600026 12五、董事、监事和高级管理人员 五、董事、监事和高级管理人员 (一一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性别 年 龄 任期起止日期 是否在公司领取报酬、津贴报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴2006-5-262009-5-25执行董事 2009-5-252012-2-242006-5-302009-5-25李绍德 董事长 男 60 2009-5-252012-2-24否 0 是 2007-4-302009-5-25执行董事 2009-5-252012-5-242007-5-252009-5-25马泽华 副董事长 男 57 2009-5-252012-5-24否 0 是 2006-12-282009-5-25执行董事 2009-5-252012-5-242006-12-302009-5-25林建清 副董事长 男 56 2009-5-252012-5-24否 0 是 2006-5-262009-5-25王大雄 执行董事 男 50 2009-5-252012-5-24否 0 是 2006-5-262009-5-25张国发 执行董事 男 54 2009-5-252012-5-24否 0 是 2006-5-262009-5-25执行董事 2009-5-252012-5-242007-1-12009-12-31茅士家 总经理 男 60 2010-1-12012-12-31是 64.4 否 执行董事 2006-5-262009-5-25王琨和 副总经理 男 62 2007-1-12009-3-10是 7.7 否 执行董事 2009-5-252012-5-242009-3-102009-12-31邱国宣 副总经理 男 53 2010-1-12012-12-31是 43.4 否 谢荣 独立非执行董事 男 58 2006-5-262009-5-25是 3.3 否 胡鸿高 独立非执行董事 男 56 2006-5-262009-5-25是 3.3 否 周占群 独立非执行董事 男 68 2006-5-262009-5-25是 3.3 否 2008-1-182009-5-25 朱永光 独立非执行董事 男 66 2009-5-252012-5-24是 8.0 否 顾功耘 独立非执行董事 男 53 2009-5-252012-5-24是 4.7 否 张军 独立非执行董事 男 47 2009-5-252012-5-24是 4.7 否 卢文彬 独立非执行董事 男 43 2009-5-252012-5-24是 4.7 否 2006-5-262009-5-25监事 2009-5-252012-5-242006-5-302009-5-25寇来起 监事会主席 男 60 2009-5-252012-5-24否 0 是 中海发展股份有限公司 2009年年度报告 600026 132007-10-222009-5-25严志冲 监事 男 53 2009-5-252012-5-24否 0 是 2006-5-262009-5-25徐辉 监事 男 48 2009-5-252012-5-24否 0 是 2008-1-182009-5-25於世成 独立监事 男 56 2009-5-252012-5-24是 8.0 否 2006-5-262009-5-25陈秀玲 职工监事 女 45 2009-5-252012-5-24是 42.7 否 2007-10-222009-5-25罗宇明 职工监事 男 43 2009-5-252012-5-24是 41.6 否 2007-1-12009-12-31王康田 副总经理、总会计师 男 44 2010-1-12012-12-31是 60.8 否 2007-2-22009-12-31谈伟鑫 副总经理 男 52 2010-1-12012-12-31是 60.8 否 2007-1-12009-12-31 姚巧红 董事会秘书 女 41 2010-1-12012-12-31是 38.6 否 合计 400.0 报告期内，未有董事、监事或高级管理人员持有或买卖公司股份，公司目前尚未实施股权激励计划。董事、监事、高级管理人员主要工作经历：（1）李绍德先生，1950年8月生，60岁，高级经济师，现任本公司董事长、中国海运（集团）总公司总裁、中海集装箱运输股份有限公司执行董事和董事长。李先生1968年加入海运局，历任油轮船队党委副书记、劳资处处长，1988年起任上海海运局副局长，于本公司1994年成立起即加入本公司，1995年起任上海海运（集团）公司总经理，1996年起兼任海兴轮船董事长。李先生长期从事航运企业的管理，思路敏捷，处事果断，求真务实，有强烈的市场意识和丰富的运输安全管理经验。李先生1983年毕业于上海海运学院水运管理专业，1997年获工学硕士学位，被聘为上海海运学院客座教授，现任中国船东学会副会长、航海技术杂志主任委员。李先生是国家级有突出贡献专家，享有政府特殊津贴。（2）马泽华先生：1953年1月生，57岁，研究生学历，高级经济师，现任本公司副董事长、中国海运（集团）总公司党组书记兼副总裁、中海集装箱运输股份有限公司非执行董事。曾任中国远洋运输总公司航运处副处长、航运部副经理，中远英国公司总经理，中远（集团）总公司发展部总经理兼海外事业处处长、中远（集团）总公司总裁助理兼发展部总经理，中远美洲公司总裁，广州远洋运输公司副总经理，青岛远洋运输公司总经理,中国远洋运输（集团）总公司副总裁，2006年11月加入中国海运（集团）总公司，2007年4月起任本公司董事。（3）林建清先生：1954年2月生，56岁，高级工程师，现任本公司副董事长、中国海运（集团）总公司副总裁、中海集装箱运输股份有限公司非执行董事。历任广州海运（集团）公司船舶轮机长、机务科科长、总经理助理和副总经理等职；1997年7月加入中国海运（集团）总公司，担任副总裁职务，2006年12月起任本公司董事。林先生毕业于华东师范大学，博士研究生学历，他长期从事海运事业，具有丰富的航海和海运企业管理经验。中海发展股份有限公司 2009年年度报告 600026 14（4）王大雄先生，1960年12月生，50岁，高级会计师，现任本公司董事、中国海运（集团）总公司副总裁、中海集装箱运输股份有限公司非执行董事、招商银行股份有限公司董事和中海（海南）海盛船务股份有限公司董事长。王先生1983年加入广州海运局，历任广州海运局财务处科长、处长助理、处长，1996年起任广州海运（集团）有限公司董事、总会计师，于1997年加入本公司。王先生具有扎实的财务专业知识，丰富的财务管理经验，思路开阔，对现代企业财务谋略有独到的见解，并有成功的经验。王先生1983年毕业于上海海运学院水运管理财务专业。（5）张国发先生，1956年10月生，54岁，武汉大学经济学博士，现任本公司董事、中国海运（集团）总公司副总裁、中海集装箱运输股份有限公司副董事长和非执行董事。1991年起任交通部运输管理司副主任科员、主任科员，1996年起任交通部水运管理司综合处副处长、国际航运管理处处长，2000年起任交通部水运司司长助理、副司长，2004年11月加入中国海运（集团）总公司，2006年5月起任本公司董事。（6）茅士家先生，1950年3月生，60岁，现任本公司董事、总经理。茅先生于1974年毕业于上海海运学院，主修航海。茅先生于1974年加入上海远洋运输公司，曾出任上海远洋国际货运公司及北京远洋国际货运公司的船长及经理、上海远洋运输公司的副总经理、招商局集团明华船务公司及招商局运输集团的总经理。茅先生于2001年1月加入中国海运（集团）总公司，曾出任中海码头发展有限公司及中海集团物流有限公司的总经理。自2002年11月以来，茅先生曾出任中国海运（集团）总公司的总裁助理并于2004年11月加入本公司。茅先生长期从事航海及企业管理工作，具有丰富的企业管理经验。（7）邱国宣先生，1957年8月生，53岁，工商管理硕士学位，高级工程师，现任本公司董事、副总经理。邱先生于1974年10月参加工作，历任广州海运局海轮驾驶员、船长，中海发展股份有限公司货轮公司海务部副主任、航运部副部长兼总调度室副主任、航运部部长，中海发展股份有限公司货轮公司总经理助理；2002年1月起至2009年3月任中海发展股份有限公司货轮公司副总经理。邱先生于2009年3月起任本公司副总经理，并于2009年5月起任本公司执行董事。（8）王琨和先生，1948年9月生，62岁，高级工程师。王先生1974年加入广州海运局，历任轮机长、机务科长；1995年任广州海运兴华船务公司副总经理、总经理；1998年起任中海发展股份有限公司货轮公司副总经理、中海供贸有限公司总经理。王先生1968年毕业于集美航海专科学校，长期从事航海及船舶管理工作，具有丰富的企业管理经验。王先生于2003年3月至2009年3月期间任本公司副总经理并于2004年8月至2009年5月期间任本公司董事。（9）朱永光先生，1945年6月生，65岁，高级经济师，现任本公司独立非执行董事。朱永光先生1965年毕业于武汉河运学校船舶驾驶专业，1984年起历任交通部海洋局生产调度处处长，交通部运输管理司综合运输处处长，1992年起任交通部运输管理司、水运司副司长，1998年7月至2007年4月任交通部体改法规司司长。朱先生于2008年1月加入本公司。（10）顾功耘先生，1957年 7月生，53岁，华东政法大学博士生导师及副校长，现任本公司独立非执行董事。兼任中国法学会商法学研究会副会长，上海市法学会商法研究会会长，上海市人大立法咨询专家委员会委员等职。顾先生主要从事经济法、商法、国有经济法律制度研究，有着较高的理论造诣。顾先生 2001年荣获上海市劳动模范称号、2002 年荣获全国五一劳动奖章，2004年被授予上海市优秀人才称号。顾先生亦曾任江西赣中海发展股份有限公司 2009年年度报告 600026 15粤高速公路股份有限公司、上海大众公用事业（集团）股份有限公司、上海海立（集团）有限公司及兴业银行股份有限公司的独立非执行董事，有关公司均于上海证券交易所上市。顾先生现任海通证券股份有限公司（一家于上海证券交易所上市的公司）独立董事。顾先生于 2009年 5月加入本公司。（11）张军先生，1963年 1月生，47岁，博士生导师，现任本公司独立非执行董事。历任复旦大学经济学助教、讲师、副教授和教授等职。1994年以来，张先生在美国、英国和日本等多所大学和研究所担任客座教授和访问学者等，2005年 6月至 9月，在芬兰赫尔辛基联合国大学担任经济发展世界研究院访问研究员。2006年 4月，复旦大学当代中国经济长江特聘教授。现为教育部重点研究基地中国经济研究中心主任，核心经济学期刊世界经济文汇主编。张先生现为腾达建设集团股份有限公司及华丽家族股份有限公司（二者均为于上海证券交易所上市的公司）的独立董事。张先生于 2009年 5月加入本公司。（12）卢文彬先生，1967年 9月生，43岁，会计学博士，现任本公司独立非执行董事。1992 年 7 月参加工作，曾在江苏常州无线电总厂任财务部助理会计师，1993年 3月在江苏石油化工学院工商管理系担任讲师职务。2000年 9月起历任上海国家会计学院教务部主管、教务部主任等职，现任中国会计学会会计教育委员会委员。卢先生现任南方科学城发展股份有限公司（一家于深圳证券交易所上市的公司）独立董事。卢先生于 2009年 5月加入本公司。（13）谢荣先生，1952年11 月生，58岁，注册会计师，博士，教授，博士生导师，现任上海国家会计学院副院长，中国东方航空股份有限公司独立董事、上海汽车股份有限公司外部董事、中信银行股份有限公司独立董事、天津创业环保集团股份有限公司独立董事。1997年至2002 年为毕马威华振会计师事务所合伙人，谢先生于2003 年起任本公司独立董事，并兼任全国会计硕士专业学位教育指导委员会委员、中国会计学会常务理事，中国审计学会理事。谢先生于2003年5月至2009年5月期间任本公司独立非执行董事。（14）胡鸿高先生，1954年9月生，56岁，教授、博士生导师。现任复旦大学法学院副院长，东方航空股份有限公司独立董事，享受国务院政府特殊津贴专家，兼任中国法学会商法学研究会常务理事、中国法学会经济法研究会理事、上海市经济法研究会副会长、上海市政府立法专家咨询委员会委员。胡先生于2003年5月至2009年5月期间任本公司独立非执行董事。（15）周占群先生，1942年11月生，68岁，研究员。周先生1965年7月毕业于大连工学院造船系，曾任交通部上海船舶运输科学研究所运输系统事业部主任。周先生于2003年5月至2009年5月期间任本公司独立非执行董事。（16）寇来起先生，1950年10月生，60岁，现任本公司监事会主席、中国海运(集团)总公司党组纪检组组长，中海集装箱运输股份有限公司监事。寇先生历任上海海运局组织部副部长、人事部主任，中国海运(集团)总公司组织部部长，1997年12月起任中国海运(集团)总公司纪检组组长及党委委员，2003年起任本公司监事。寇先生于2001年毕业于中央党校函授学院经济管理专业，长期从事航运企业管理工作。中海发展股份有限公司 2009年年度报告 600026 16（17）严志冲先生，1957年5月生，53岁，大学本科学历，高级工程师，现任本公司监事，广州海运（集团）有限公司总经理、中海集装箱运输股份有限公司非执行董事。曾任中海发展股份有限公司广州油轮分公司总经理、中国海运（集团）总公司运输部部长、中国海运（香港）控股有限公司副总裁、中海国际船舶管理有限公司总经理。严先生于2007年10月起任本公司监事。（18）徐辉先生，1962年4月生，48岁，现任本公司监事，上海海运（集团）公司总经理，中海集装箱运输股份有限公司非执行董事。1984年参加工作，曾任上海海运局油运公司船舶轮机长、指导轮机长等职，1996年12月任上海海兴轮船股份有限公司船技部副主任，1997年起在上海海运（集团）公司任技术部主任、副总经理、总经理等职，2006年5月起任本公司监事。徐先生1983年毕业于集美航海专科学校。（19）於世成先生，1954年8月生，56岁，博士，律师、教授。现任本公司独立监事，上海海事大学校长，中国远洋控股股份有限公司和中远航运股份有限公司独立监事。於世成先生毕业于上海海运学院远洋运输业务专业，1986年在该校国际经济法专业获法学硕士学位，2007年在华东政法学院获法学博士学位。於先生同时任中国航海学会副理事长、中国海商法协会副主席、交通部专家委员会委员、中国海事仲裁委员会仲裁员。於先生于2008年1月加入本公司任独立监事。（20）陈秀玲女士，1965年5月生，45岁，研究生学历，现任本公司货轮公司航运部副部长、职工监事。1990年参加工作，历任广州海运运输处科员、广州海运南方船务公司箱运部经理、总经理助理，于1998年加入本公司任本公司货轮公司商务部副主任等职，2001年1月起任中海货运航运部副部长兼经营处处长，2006年5月起任本公司职工监事。陈女士1990年5月毕业于武汉水运工程学院交运管理专业。（21）罗宇明先生，1967年12月生，43岁，大学本科学历，高级工程师，现任本公司职工监事。罗宇明先生毕业于大连海运学院船舶驾驶专业，1989年8月参加工作，历任中海发展广州油轮分公司海务科主管、总经理助理、副总经理，中海发展油轮公司船舶管理部主任、现任航运部总经理，2007年10月起任本公司职工监事。罗宇明先生于2003年获中国海员工会全国委员会“金锚奖”。（22）王康田先生，1966年3月生，44岁，经济学硕士，现任本公司副总经理兼总会计师。1988年加入广州海运局，历任广州海运（集团）有限公司财务部会计科副科长、科长、财务部副部长，1997年加入中国海运（集团）总公司，积累了丰富的财务管理经验，并于1999年加入本公司。王先生1988年毕业于安徽财贸学院财务会计专业并于2005年获中国人民大学经济学硕士学位。（23）谈伟鑫先生，1958年7月生，52岁，研究生学历，经济师，现任本公司副总经理。曾任上海海兴轮船股份有限公司(本公司前身)董事会秘书，中海（集团）国际贸易有限公司总经理，中海物流有限公司副总经理，中国海运(集团)总公司发展部副部长、部长，2007年2月起任中海发展股份有限公司副总经理。（24）姚巧红女士，1969年 9月生，41岁，经济师，现任本公司董事会秘书、香港特许秘书公会联席成员。1997年加入上海海兴轮船股份有限公司（本公司前身），2002年起担任董事会秘书室副主任、公司证券事务代表、董事会秘书室主任。姚女士 1997年毕业于上海海运学院外语系，获文学硕士学位。中海发展股份有限公司 2009年年度报告 600026 17(二二)在股东单位任职情况在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 是否领取 报酬津贴