002273_2009_水晶光电_2009年年度报告_2010-04-14.pdf

（注册地址：浙江省台州市椒江区星星电子产业区A5号）2009年年度报告 证券简称：水晶光电 证券代码：002273 披露时间：2010年4月15日 浙江水晶光电科技股份有限公司 2009年年度报告 1 第一节 重要提示及目录 第一节 重要提示及目录 重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。2、没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议的情况。3、公司全体董事亲自出席了本次审议年度报告的董事会。4、天健会计师事务所有限公司为本公司年度财务报告进行了审计并出具了标准无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。5、公司负责人林敏、主管会计工作负责人郑萍及会计机构负责人（会计主管人员）郑萍声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。浙江水晶光电科技股份有限公司 2009年年度报告 2 目 录 第一节 重要提示及目录.1 第二节 公司基本情况简介.3 第三节 会计数据和业务数据摘要.4 第四节 股本变动及股东情况.8 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.14 第六节 公司治理结构.19 第七节 股东大会情况简介.27 第八节 董事会报告.29 第九节 监事会报告.55 第十节 重要事项.58 第十一节 财务报告.64 第十二节 备查文件目录.117 浙江水晶光电科技股份有限公司 2009年年度报告 3第二节 公司基本情况简介 第二节 公司基本情况简介 一、中文名称：浙江水晶光电科技股份有限公司 英文名称：Zhejiang Crystal-OpTech Co.,Ltd 中文简称：水晶光电 英文缩写：Crystal-OpTech 二、法定代表人：林敏 三、董事会秘书及证券事务代表：董事会秘书 证券事务代表 姓 名 范崇国 王晓静 联系地址 浙江省台州市椒江区星星电子产业园区A5号 浙江省台州市椒江区星星电子产业园区A5号 电 话 0576-88038228 0576-88038738 传 真 0576-88038286 0576-88038286 电子信箱 四、注册地址：浙江省台州市椒江区星星电子产业园区A5号 办公地址：浙江省台州市椒江区星星电子产业园区A5号 邮政编码：318015 公司网址：www.crystal-或 电子信箱： 五、选定信息披露报纸：证券时报 登载年度报告的网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司董事会办公室 六、股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：水晶光电 浙江水晶光电科技股份有限公司 2009年年度报告 4股票代码：002273 七、其他有关资料：首次注册登记日期：2002年8月2日 公司最近一次变更登记日期：2009年7月22日 注册登记地点：浙江省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：330000000033941 税务登记证号码：331002742004828 组织机构代码：74200482-8 聘请的会计师事务所：天健会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址：杭州市西溪路128号新湖商务大厦6-10层 第三节 会计数据和业务数据摘要 第三节 会计数据和业务数据摘要 一、2009年公司主要财务数据和指标 单位：人民币元 项 目 金 额 营业利润 64,020,482.30利润总额 66,758,832.48归属公司普通股股东的净利润 57,572,157.27归属公司普通股股东的扣除非经常性损益后的净利润 55,256,155.13经营活动产生的现金流量净额 55,267,535.38 二、非经常性损益项目 单位：人民币元非经常性损益项目 金 额 非流动性资产处置损益 52,219.05浙江水晶光电科技股份有限公司 2009年年度报告 5计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 2,826,350.00除上述各项之外的其他各项营业外收入、支出 -140,218.87减:所得税影响数 419,116.90少数股东损益影响数 3,231.14合 计 2,316,002.14 三、截至报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 1、主要会计数据 单位：人民币元 2009年 2008年 本年比上年增减（）2007年 营业收入 187,947,990.82184,556,692.40 1.84168,631,503.08利润总额 66,758,832.4862,692,011.666.4955,351,302.67归属于上市公司股东的净利润 57,572,157.2747,618,024.1020.9043,350,537.78归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 55,256,155.1347,212,544.3117.0443,186,519.56经营活动产生的现金流量净额 55,267,535.3845,716,710.3220.8931,506,628.95 2009年末 2008年末 本年末比上年末增减（）2007年末 总资产 463,430,582.46421,537,128.589.94207,263,057.54归属于上市公司股东的所有者权益 419,869,589.82382,307,432.559.8399,527,908.45股本 86,710,000.0066,700,000.0030.0050,000,000.002、主要财务指标 项 目 2009年 2008年 本年比上年增减（）2007年 浙江水晶光电科技股份有限公司 2009年年度报告 6基本每股收益 0.660.88-25.00 0.87稀释每股收益 0.660.88-25.00 0.87按最新股本计算的每股收益 0.660.68-2.94 0.67扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.640.67-4.48 0.66加权平均净资产收益率 14.41%26.15%-11.74 55.98%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 13.83%25.92%-12.09 55.77%每股经营活动产生的现金流量净额 0.640.69-7.25 0.63 2009年末 2008年末 本年末比上年末增减（）2007年末 归属于上市公司股东的每股净资产 4.845.73-15.53 1.99 注：计算过程(1)加权平均净资产收益率的计算过程 项目 序号 本期数 归属于公司普通股股东的净利润 1 57,572,157.27非经常性损益 2 2,316,002.14扣除非经营性损益后的归属于公司普通股股东的净利润 3=1-2 55,256,155.13归属于公司普通股股东的期初净资产 4 382,307,432.55 发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产 5 0 新增净资产次月起至报告期期末的累计月数 6 0 回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产 7 20,010,000.00 减少净资产次月起至报告期期末的累计月数 8 7因其他交易或事项引起的、归属于公司普通股股东的净资产增减变动 9 0 发生其他净资产增减变动次月起至报告期期末的累计月数 10 0 报告期月份数 11 12 浙江水晶光电科技股份有限公司 2009年年度报告 7加权平均净资产 12=4+10.5+56/11-78/11910/11 399,421,011.19加权平均净资产收益率 13=1/12 14.41%扣除非经常损益加权平均净资产收益率 14=3/12 13.83%(2)基本每股收益的计算过程 项目 序号 本期数 归属于公司普通股股东的净利润 1 57,572,157.27非经常性损益 2 2,316,002.14扣除非经营性损益后的归属于公司普通股股东的净利润 3=1-2 55,256,155.13期初股份总数 4 66,700,000.00 因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数 5 20,010,000.00 发行新股或债转股等增加股份数 6 0 增加股份次月起至报告期期末的累计月数 7 0 因回购等减少股份数 8 0 减少股份次月起至报告期期末的累计月数 9 0 报告期缩股数 10 0 报告期月份数 11 12 发行在外的普通股加权平均数 12=4+5+67/11-89/11-10 86,710,000.00 基本每股收益 13=1/12 0.66扣除非经常损益基本每股收益 14=3/12 0.64(3)稀释每股收益的计算过程与基本每股收益的计算过程相同。3、报告期内股东权益变动情况 单位：人民币元 项 目 期初数 本期增加 本年减少 期末数 股本 66,700,00020,010,00086,710,000资本公积 220,284,259.3220,010,000200,274,259.32盈余公积 12,804,363.795,837,032.7418,641,396.53未分配利润 82,518,809.4431,725,124.53114,243,933.97浙江水晶光电科技股份有限公司 2009年年度报告 8 少数股东权益 3,249,106.423,249,106.42股东权益 382,307,432.5560,821,263.6920,010,000423,118,696.24 变动原因:变动原因:1、股本、资本公积变化的原因是：报告期内公司实施了权益分配方案,决定了向全体股东以资本公积每10股转增3股方案，公司资本公积中2,001万元转为股本。2、盈余公积变动的原因是：从当期利润中提取了10%的法定盈余公积。3、未分配利润变动的原因是：当期净利润增加和实施每10股派发现金股利3元（含税）的利润分配方案。第四节 股本变动及股东情况 第四节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 50,000,000 74.96%+15,000,000-27,007,500-12,007,500 37,992,50043.82%1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 40,850,000 61.24%+12,255,000-24,596,000-12,341,000 28,509,00032.88%其中：境内非国有法人持股 35,000,000 52.47%+10,500,000-18,200,000-7,700,000 27,300,00031.48%境内自然人持股 5,850,000 8.77%+1,755,000-6,396,000-4,641,000 1,209,0001.39%4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 9,150,000 13.72%+2,745,000-2,411,500333,500 9,483,50010.94%二、无限售条件股份 16,700,000 25.04%+5,010,00027,007,50032,017,500 48,717,50056.18%1、人民币普通股 16,700,000 25.04%+5,010,00027,007,50032,017,500 48,717,50056.18%浙江水晶光电科技股份有限公司 2009年年度报告 92、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 66,700,000 100.00%+20,010,0000+20,010,000 86,710,000100.00%备注：1、公司2008 年年度股东大会审议通过了关于2008 年度利润分配及资本公积转增股本预案,决定向公司全体股东每10股派发现金股利3元（含税）并每10股资本公积转增3股,该方案已于2009年5月18日实施。2、公司于2009年9月19日首次公开发行限售股已满一年，解除限售的数量为3,770万股，实际可上市流通数量为2,700.75万股。限售股份变动情况：单位：股 股东名称 股东名称 年初限售年初限售股数 股数 本年解除本年解除限售股数限售股数本年增加本年增加限售股数限售股数年末限售年末限售股数 股数 限售原因 限售原因 解除限售日期 解除限售日期 星星集团有限公司 21,000,000 06,300,00027,300,000发行限售 实际控制人限售 2011 年 9 月 19 日 上海复星化工医药投资有限公司 10,000,000 13,000,0003,000,0000发行限售 2009 年 9 月 19 日 林敏 3,500,000 910,0001,050,0003,640,000发行限售 高管限售 2009 年 9 月 19 日(注 1)浙江大学创业投资有限公司 2,500,000 3,250,000750,0000发行限售 2009 年 9 月 19 日 范崇国 1,500,000 390,000450,0001,560,000发行限售 高管限售 2009 年 9 月 19 日(注 1)周建军 1,500,000 390,000450,0001,560,000发行限售 高管限售 2009 年 9 月 19 日(注 1)杨崇慧 1,500,000 1,950,000450,0000发行限售 2009 年 9 月 19 日 浙江嘉银投资有限公司 1,500,000 1,950,000450,0000发行限售 2009 年 9 月 19 日 陈金霞 1,295,454 1,684,090388,6360发行限售 2009 年 9 月 19 日 李夏云 1,000,000 260,000300,0001,040,000发行限售 高管限售 2009 年 9 月 19 日(注 1)盛永江 1,000,000 260,000300,0001,040,000发行限售 高管限售 2009 年 9 月 19 日(注 1)潘群 590,909 768,182177,2730发行限售 2009 年 9 月 19 日 浙江水晶光电科技股份有限公司 2009年年度报告 10徐进 500,000 325,000150,000325,000发行前股东所持股份锁定承诺 2009 年 9 月 19 日50%,2010 年 4 月 9 日100%（注 4）林海平 500,000 162,500150,000487,500发行限售 高管限售 2009 年 9 月 19 日(注 2)赵丕华 386,364 502,273115,9090发行限售 2009 年 9 月 19 日 张群慧 340,909 443,182102,2730发行限售 2009 年 9 月 19 日 吴凡 227,273 295,45568,1820发行限售 2009 年 9 月 19 日 沈静 159,091 206,81847,7270发行限售 2009 年 9 月 19 日 王保新 150,000 39,00045,000156,000发行限售 高管限售 2009 年 9 月 19 日(注 1)郑必福 150,000 39,00045,000156,000发行限售 2009 年 9 月 19 日(注 3)金利剑 125,000 32,50037,500130,000发行限售 2009 年 9 月 19 日(注 3)吴临红 125,000 32,50037,500130,000发行限售 2009 年 9 月 19 日(注 3)陈开根 125,000 32,50037,500130,000发行限售 2009 年 9 月 19 日(注 3)李欠进 125,000 32,50037,500130,000发行限售 2009 年 9 月 19 日(注 3)蒋来根 100,000 26,00030,000104,000发行限售 2009 年 9 月 19 日(注 3)缪春妹 100,000 26,00030,000104,000发行限售 2009 年 9 月 19 日(注 3)合计 50,000,000 27,007,50015,000,00037,992,500 注1：发行人自然人股东中的高级管理人员承诺：根据证监会规定承诺自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人的股份，也不由发行人收购该部分股份。在任职期间，每年转让的股份不超过其持有的发行人股份总数的25%，自离职后半年内，不转让其所持有的发行人股份。另根据公司要求承诺公司股票上市之日起满一年后，每年转让的股份不超过其所持公司全部股份的20%，且至少保留其所持股份的20%直至离职半年后方可转让。注2：发行人自然人股东林海平董事承诺：自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人的股份，也不由发行人收购该部分股份。在任职期间，每年转让的股份不超过其持有的发行人股份总数的 25%，自离职后半年内，不转让其所持有的发行人股份。浙江水晶光电科技股份有限公司 2009年年度报告 11注 3：发行人自然人股东中的中层管理人员承诺：自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转让其持有的公司全部或部分股份。自公司股票上市之日起满一年后，每年转让的股份不超过其所持公司全部股份的 20%，且至少保留其所持股份的 20%直至离职半年后方可转让。注4：发行人自然人股东徐进承诺：自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人的股份，也不由发行人收购该部分股份。其配偶高冬董事已于2008年10月9日离职,离任六个月后的十二个月内出售公司股票数量占其所持有总股份的比例不超过50%。二、股票发行与上市情况 （一）经中国证券监督管理委员会证监许可2008991号文批复核准，公司于2008年9月5日，向公众发行人民币普通股（A股）1,670万股，其中网下向询价对象配售334万股，网上向社会公众投资者配售1,336万股，每股面值1元，发行价每股15.29元；2008年9月19日，公司在深圳证券交易所挂牌上市，股份总数由5,000万股变更为6,670万股。其中网下向询价对象询价配售的1336万股锁定三个月后于2008年12月19日上市流通。根据公司2009 年4月8日第一届董事会第十二次会议通过的利润分配预案，并经公司2008 年度股东大会决议批准，公司以2008 年末股本6，670万股为基数，向全体股东按每10 股派送现金股利3 元（含税），用资本公积金每10 股转增3 股，共派发现金股利2,001 万元，转增2,001 万股，转增后公司股本总额为8,671万元，本次变更已于2009 年7月22日办理了工商变更登记手续。报期内，公司首次公开发行前已发行股份解除限售的数量为3,770万股，实际可上市流通数量为2,700.75万股，上市流通日为2009年9月19日。（二）公司无内部职工股。三、股东和实际控制人情况 （一）股东数量及持股情况 截至2009年12月31日，公司股东总数为8387名。前十名股东及前十名无限售条件股东持股情况如下：单位：股 股东总数 8387前10名股东持股情况 浙江水晶光电科技股份有限公司 2009年年度报告 12股东名称 股东性质 持股比例持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量星星集团有限公司 境内非国有法人 31.48%27,300,00027,300,000 27,300,000上海复星化工医药投资有限公司 境内非国有法人 13.80%11,961,6490 0林敏 境内自然人 5.00%4,337,0003,640,000 0中国人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品-005L-CT001深 境内非国有法人 2.64%2,289,5820 0周建军 境内自然人 2.18%1,892,5001,560,000 0范崇国 境内自然人 2.16%1,870,0001,560,000 0浙江大学创业投资有限公司 境内非国有法人 1.83%1,587,6430 0交通银行-鹏华中国50开放式证券投资基金 境内非国有法人 1.61%1,400,0000 0中国人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-005L-FH002深 境内非国有法人 1.57%1,359,3490 0李夏云 境内自然人 1.46%1,270,0001,040,000 0前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 上海复星化工医药投资有限公司 11,961,649人民币普通股中国人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品-005L-CT001深 2,289,582人民币普通股浙江大学创业投资有限公司 1,587,643人民币普通股交通银行-鹏华中国50开放式证券投资基金 1,400,000人民币普通股中国人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-005L-FH002深 1,359,349人民币普通股中国银行-工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 916,600人民币普通股杨崇慧 766,200人民币普通股中国农业银行-鹏华动力增长混合型证券投资基金 713,649人民币普通股林敏 697,000人民币普通股浙江嘉银投资有限公司 500,000人民币普通股上述股东关联关系或一致行动的说明 中国人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品-005L-CT001深和中国人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-005L-FH002深是同一家公司的理财产品。公司未知其他无限售条件股东的关联关系。持股5%以上(含5%)股东报告期内股份增减变动情况：浙江水晶光电科技股份有限公司 2009年年度报告 13单位：股 股东名称 期初持股数本期增加 本期减少 期末持股数 增减变动原因 星星集团有限公司 21,000,0006,300,0000 27,300,000 资本公积转增股本 上海复星化工医药投资有限公司 10,000,0003,000,0001,038,35111,961,649 资本公积转增股本和减持股份 林敏 3,500,0001,050,000213,000 4,337,000 资本公积转增股本和减持股份 （二）控股股东及实际控制人情况 星星集团有限公司为本公司控股股东，叶仙玉为实际控制人。本报告期公司未发生控股股东及实际控制人变更。星星集团有限公司始建于1988年4月，是一家跨地域的多元化现代企业集团，连续多年稳居全国民营企业500强和浙江民企100强行列，公司注册资本27,800万元，股东叶仙玉持有85%股份，叶小宝持有15%股份,法定代表人叶仙玉,注册地址为台州市椒江区洪西路1号。公司经营范围为：家用电器、制冷设备、光电子产品和卫生洁具制造、销售；机械设备、仪器仪表、金属材料、装饰材料、建筑材料、卫生器具、家具、办公用品、床上用品批发、零售；货物进出口、技术进出口（国家法律法规限制和禁止经营的项目除外）；货运（普通货运）（许可证有效期至2010年6月28日）。报告期内，星星集团的主营业务为家电产品和制冷设备的生产和销售，未发生变化。实际控制人叶仙玉，男，中国国籍，无境外永久居留权。1957年12月生，大专学历，经济师，现任中央民建委企业委员会委员、中国家电协会理事、省工商联执委、浙江省家电协会常务理事、浙江省区域经济研究会理事、台州市人大代表、台州市工商联副会长、星星集团有限公司董事长兼总裁。浙江水晶光电科技股份有限公司 2009年年度报告 14本公司与上述单位的产权关系见下图：（三）其他持股10%以上（含10%）的法人股东基本情况 上海复星化工医药投资有限公司上海复星化工医药投资有限公司：该公司持有本公司11,961,649股股份，持股比例为13.80%，该公司于2003年12月23日设立，法定代表人汪群斌，注册资本为人民币7,500万元，注册地址上海市浦东新区浦东南路360号2605室，主要经营创业投资和实业投资。第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员情况 （一）基本情况表 31.48%叶仙玉 叶仙玉 85%星星集团有限公司 星星集团有限公司 浙江水晶光电科技股份有限公司 浙江水晶光电科技股份有限公司 浙江水晶光电科技股份有限公司 2009年年度报告 15注1：公司董监高所持股份因2009年5月份公司实施权益分配每10股资本公积转增3股，及2009年9月19日公司首发上市满一年限售股解售可上市流通，导致董监高所持股份有所变化。姓名 职务注 性别 年龄 任期起止日期 年初持股数(股)年末持股数(股)变动原因 报告期内从公司领取的报 酬 总 额(万元)是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬林敏 董事长兼总经理 男 49 2009年12月21日至2012年12月20日 3,500,0004,337,000注1 73.34 否范崇国 董事、董秘兼副总经理 男 52 2009年12月21日至2012年12月20日 1,500,0001,870,000注1 56.47 否尹锋 董事 女 42 2009年12月21日至2012年12月20日 无无无 不领取报酬 是林海平 董事 男 46 2009年12月21日至2012年12月20日 500,000650,000注1 不领取报酬 是王华方 董事 男 49 2009年12月21日至2012年12月20日 无无无 不领取报酬 是白福意 董事 男 36 2008年10月31日至2009年12月16日 无无无 不领取报酬 是胡中林 董事 男 33 2009年12月21日至2012年12月20日 无无注2 不领取报酬 是王建章 独立董事 男 63 2007 年 4 月 1 日 至2009年12月16日 无无无 5.00 否沈国权 独立董事 男 45 2009年12月21日至2012年12月20日 无无无 5.00 否杨鹰彪 独立董事 男 48 2009年12月21日至2012年12月20日 无无无 5.00 否袁桐 独立董事 女 69 2009年12月21日至2012年12月20日 无无注2 0 否泮玲娟 监事 女 55 2009年12月21日至2012年12月20日 无无无 不领取报酬 是王文南 监事 男 39 2009年12月21日至2012年12月20日 无无无 不领取报酬 是王保新 监事 男 38 2009年12月21日至2012年12月20日 150,000165,000注1 14.58 否周建军 副总经理 男 40 2009年12月21日至2012年12月20日 1,500,0001,892,500注1 45.69 否李夏云 副总经理 女 39 2009年12月21日至2012年12月20日 1,000,0001,270,000注1 45.66 否盛永江 副总经理 男 34 2009年12月21日至2012年12月20日 1,000,0001,180,000注1 45.62 否郑萍 财务总监 女 44 2009年12月21日至2012年12月20日 无无无 45.60 否合计 9,150,000011,364,500 341.96 浙江水晶光电科技股份有限公司 2009年年度报告 16注2：公司第一届董事会、监事会任期已于2009年12月17日届满，2009年12月21日召开公司2009年第二次临时股东大会进行换届选举。经选举通过：林敏先生、范崇国先生、林海平先生、王华方先生、尹锋女士、胡中林先生、沈国权先生、杨鹰彪先生、袁桐女士为公司董事，其中沈国权先生、杨鹰彪先生、袁桐女士为公司独立董事。监事、高管成员无变动。（二）现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历及在股东单位或其关联单位任职情况 林敏：董事长,男，中国国籍，生于1961年12月，毕业于浙江大学物理系光学专业，研究生学历，工程师职称。2002-2006年任星星集团浙江水晶光电科技有限公司总经理；2006至今，任本公司董事长、总经理，兼任杭州晶景光电有限公司董事长。范崇国：董事，男，中国国籍，生于1958年2月，大专学历。2004-2006年任星星集团浙江水晶光电科技有限公司副总经理；2006至今，任本公司董事、董秘、副总经理，兼任杭州晶景光电有限公司董事。林海平林海平：董事，男，中国国籍，1964年10月出生，毕业于浙江工业大学工业工程专业，大专学历，工程师职称。1988年进入星星集团有限公司，现任本公司董事、星星集团有限公司副总裁兼浙江星星电子科技有限公司总经理。王华方王华方：董事，男，中国国籍，1961年3月出生，大专学历。现任本公司董事；2002年至今担任星星集团有限公司副总裁兼台州星星置业有限公司总经理。尹锋尹锋：董事，女，中国国籍，1968年12月出生，毕业于清华大学管理工程专业，研究生学历，硕士学位。2003年至今在上海复星化工投资管理有限公司工作，现任本公司董事、上海复星化工医药投资有限公司副总裁。胡中林：胡中林：董事，男，中国国籍，1977年11月出生，毕业于上海复旦大学，工商管理专业，硕士研究生，2005年7月至2007年7月任福州高意科技有限公司项目经理，2007年10月至2008年5月任法国液化空气(中国)投资有限公司项目经理；2009年8月至今任浙江华睿投资管理有限公司创投基金经理、本公司董事。袁桐：袁桐：独立董事，女，中国国籍，1941年8月出生，毕业于原上海建筑材料工业学院硅酸盐专业，本科学历，高级工程师，历任原机电部、电子工业部、信息产业部副处长；现任中国电子材料行业协会秘书长、兼任本公司独立董事、广浙江水晶光电科技股份有限公司 2009年年度报告 17东东莞生益科技股份有限公司独立董事、深圳莱宝高科技股份有限公司独立董事。沈国权 沈国权：独立董事，男，中国国籍，1965年3月出生，毕业于华东政法学院经济法系，法学硕士。自1999年至今在上海市锦天城律师事务所工作，担任高级合伙人,兼任上海市法学会商法研究会干事、华东政法学院经济法研究中心特邀研究员、上市公司哈药集团股份有限公司独立董事，以及中国证监会第七、第八届发行审核委员会专职委员；现兼任本公司独立董事。杨鹰彪杨鹰彪：独立董事，男，中国国籍，1962年9月出生，毕业于江西财经大学商业财会专业，研究生学历，副教授。2002年至今任浙江财经学院会计室(处)副主任，党总支副书记、书记等职；现任本公司独立董事。泮玲娟泮玲娟：监事，女，中国国籍，1955年3月出生，中专学历。现任本公司监事、监事会主席；1999年至今任星星集团有限公司财务管理中心副主任。王文南王文南：监事，男，1971年7月出生，毕业于上海财经大学经济法专业，研究生学历,硕士学位。2002年-2006年就职于中控科技集团有限公司；2006年至今就职于浙江大学创业投资有限公司；现任本公司监事、浙江大学创业投资有限公司副总经理。王保新王保新：监事，男，1972年4月出生，高中学历。2002年-2008年任本公司技术部副部长；现任本公司制造部部长、本公司监事。周建军周建军：副总经理，男，中国国籍，1970年7月出生，毕业于浙江广播电视大学金融专业，研究生学历，工程师职称。2002至今任本公司副总经理，杭州晶景光电有限公司总经理。盛永江盛永江：副总经理，男，中国国籍，1976年8月出生，毕业于浙江大学无机非金属专业，本科学历，工程师职称。2004年-2006年任星星集团浙江水晶光电科技有限公司总经理助理；2006年至今任本公司副总经理。李夏云李夏云：副总经理，女，中国国籍，1971年7月出生，毕业于浙江工业大学管理工程专业，大专学历，质量工程师职称。2003年-2006年任星星集团浙江水晶光电科技有限公司总经理助理。2006年至今任本公司副总经理。郑萍郑萍：财务总监，女，中国国籍，1966年12月出生，毕业于浙江广播电视大浙江水晶光电科技股份有限公司 2009年年度报告 18学财会专业，大专学历，会计师职称。2000年-2006年任星星集团有限公司财务部财务主办、财务管理中心预算部副部长、会计二部副部长等；2006至今任本公司财务总监，兼任杭州晶景光电有限公司监事。（三）董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 1、报酬的决策程序和报酬确定依据：公司高级管理人员实行基本薪酬及绩效薪酬方案，该薪酬方案经董事会审议通过。每月按其行政职务和岗位，根据董事会审议通过的基本薪酬领取薪酬，由于受全球金融危机的影响，2009年上半年市场受到一定程度的冲击，公司董、监、高基本薪酬上半年每月减薪了20%，下半年按基本工资全额发放。年底绩效考核工资由董事会薪酬考核委员会根据2009年实际完成指标，按营业收入和利润总额权重实施考核。2、公司于2009年4月30日召开的2008年年度股东大会审议通过了关于调整独立董事津贴的议案，将独立董事的津贴由每人每年4.0万元人民币（含税）调整至每人每年5.0万元人民币（含税）。3、报告期内，董事、监事和高级管理人员不存在获得股权激励的情况。2009年度具体报酬情况见前文“基本情况表”。（四）报告期内公司董事、监事、高级管理人员的新聘和解聘情况 报告期内，公司第一届董事会、监事会任期已于2009年12月17日届满，2009年12月21日公司召开2009年第二次临时股东大会进行换届选举。经选举通过：林敏先生、范崇国先生、林海平先生、王华方先生、尹锋女士、胡中林先生、沈国权先生、杨鹰彪先生、袁桐女士为公司董事，其中沈国权先生、杨鹰彪先生、袁桐女士为公司独立董事。经临时股东大会和公司员工代表大会选举通过：泮玲娟、王文南、王保新（职工监事）为公司第二届监事会监事。公司第二届董事会、监事会任期为2009年12月21日至2012年12月20日。公司董事会二届一次会议选举通过：林敏先生继续担任公司董事长兼总经理职务，范崇国先生为董秘兼副总经理，周建军先生、李夏云女士、盛永江先生为公司副总经理，郑萍女士为公司财务总监。经公司监事会二届一次会议选举通过泮玲娟女士继续担任公司监事长。以上事项，公司于2009年12月22日在证券时报和巨潮资讯网公开披露。二、公司员工情况 浙江水晶光电科技股份有限公司 2009年年度报告 19 公司员工截止2009年12月31日在职员工共695人，其专业结构、受教育程度分别情况如下：1、员工专业结构 职工专业构成 人数 比例（%）行政管理人员 54 7.77 技术人员 162 15.25 销售人员 22 3.17 财务人员 6 0.86 生产工人 451 72.95 合计 695 100 2、员工教育程度 教育程度 人数 比例（%）本科及以上 98 14.10 大专 120 17.27 中专高中及以下 477 68.64 合计 695 100.00 本公司没有需承担费用的离退休职工人员。第六节 公司治理结构 第六节 公司治理结构 一、公司治理情况综述 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则等法律法规的要求，并按照浙江证监局、深圳浙江水晶光电科技股份有限公司 2009年年度报告 20证券交易所相关文件的具体部署，完成了全面的专项治理核查及整改，进一步规范公司运作，提高公司治理水平，积极开展信息披露、投资者关系管理等方面的工作。截止报告期末，公司法人治理结构的实际情况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求，具体情况如下：1、股东与股东大会：公司能够按照上市公司股东大会规则和公司股东大会议事规则等的规定和要求，规范地召集、召开股东大会，每次股东大会议程均安排与会股东专门的发言时间，会议各项投票表决时，优先安排与会的中小股东监票、计票，能够确保全体股东特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权利，不存在损害中小股东利益的情形。2、公司与控股股东：公司拥有独立的业务和经营自主能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。公司控股股东能严格规范自己的行为，没有超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为。3、董事与董事会：公司严