002338_2009_奥普光电_2009年年度报告_2010-03-16.pdf

1 长春奥普光电技术股份有限公司 长春奥普光电技术股份有限公司 C h a n g c h u n U p O p t o t e c h C o.,L t d.2009年年度报告 股票代码：002338 股票简称:奥普光电 披露日期：2010 年 3 月 17 日 股票代码：002338 股票简称:奥普光电 披露日期：2010 年 3 月 17 日 2 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议。本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议。未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 杜婕 独立董事 因工作原因，未出席会议 李新军 公司年度财务报告已经中准会计师事务所有限公司审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。公司法定代表人宣明先生、主管会计工作负责人张涛先生及会计机构负责人盛守青先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。公司年度财务报告已经中准会计师事务所有限公司审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。公司法定代表人宣明先生、主管会计工作负责人张涛先生及会计机构负责人盛守青先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。3 目 录 重要提示.2 第一节 公司基本情况介绍第一节 公司基本情况介绍.4 第二节 会计数据和业务数据摘要第二节 会计数据和业务数据摘要.6 第三节 股本变动及股东情况第三节 股本变动及股东情况.8 第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.12 第五节第五节 公司治理结构公司治理结构.19 第六节第六节 股东大会情况简介股东大会情况简介.26 第七节第七节 董事会报告董事会报告.28 第八节第八节 监事会报告监事会报告.42 第九节第九节 重要事项重要事项.44 第十节第十节 财务报告财务报告.49 第十一节第十一节 备查文件备查文件.100 4第一节 公司基本情况介绍 第一节 公司基本情况介绍 一、公司中文名称：长春奥普光电技术股份有限公司 公司英文名称：Changchun UP Optotech CO.，LTD.中文简称：奥普光电 英文缩写：UP OPTOTECH 二、公司法定代表人：宣明 三、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 莫成钢 曹晶 联系地址 长春市经开区营口路588号长春市经开区营口路 588 号 电话 0431-86176633 0431-86176789 传真 0431-86176788 0431-86176699 电子信箱 四、公司注册地址：长春市经济技术开发区营口路588号 公司办公地址：长春市经济技术开发区营口路588号 邮政编码：130033 公司互联网网址：http:/www.up- 公司电子信箱：upup- 五、公司选定的信息披露报纸名称：中国证券报证券时报 登载公司年度报告的中国证监会指定网站：http:/ 公司年度报告备置地点：长春市经开区营口路588号证券部 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：奥普光电 股票代码：002338 七、公司首次注册登记日期：2001年6月26日 最近一次变更注册登记日期：2010年2月3日 注册登记地点：吉林省工商行政管理局 5公司企业法人营业执照注册号：220000000026058 税务登记号：220105729540909 组织机构代码：72954090-9 公司聘请的会计师事务所名称：中准会计师事务所有限公司 办公地址：北京市海淀区首体南路22号国兴大厦4层 6第二节 会计数据和业务数据摘要 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据一、主要会计数据 单位：元 2009 年 2008 年 本年比上年增减（）2007 年 营业总收入 181,522,131.74 170,264,902.616.61%158,390,831.21利润总额 47,716,832.42 42,975,797.0411.03%34,301,814.65归属于上市公司股东的净利润 40,560,873.06 35,231,668.4315.13%29,305,364.32归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 40,500,898.87 35,189,702.0315.09%29,183,779.28经营活动产生的现金流量净额 39,294,207.97 36,429,159.967.86%53,227,442.83 2009 年末 2008 年末 本年末比上年末增减（）2007 年末 总资产 322,467,117.88 237,119,640.4635.99%210,033,141.90归属于上市公司股东的所有者权益 191,298,472.41 150,750,011.6826.9%115,518,343.25股本 60,000,000.00 60,000,000.000%60,000,000.00 二、主要财务指标二、主要财务指标 单位：元 2009 年 2008 年 本年比上年增减（）2007 年 基本每股收益（元/股）0.680.5915.25%0.49稀释每股收益（元/股）0.680.5915.25%0.49用最新股本计算的每股收益（元/股）0.51-扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.680.5915.25%0.49加权平均净资产收益率（%）23.72%26.46%-2.74 26.67%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）23.68%26.44%-2.76 26.61%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.650.616.56%0.89 2009 年末 2008 年末 本年末比上年末增减（）2007 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）3.192.5127.09%1.93计算过程(1)加权平均净资产收益率的计算过程 7项 目 序号 本期数 归属于公司普通股股东的净利润 1 40,560,873.06非经常性损益 2 59,974.19扣除非经营性损益后的归属于公司普通股股东的净利润 3=2-1 40,500,898.87归属于公司普通股股东的期末净资产 191,298,472.41归属于公司普通股股东的期初净资产 4 150,750,011.68发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产 5 0新增净资产次月起至报告期期末的累计月数 6 0回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产 7 减少净资产次月起至报告期期末的累计月数 8 因其他交易或事项引起的、归属于公司普通股股东的净资产增减变动9-12,412.33发生其他净资产增减变动次月起至报告期期末的累计月数 10 12报告期月份数 11 12加权平均净资产 12=4+10.5+56/11-78/11910/11 171,024,242.05加权平均净资产收益率 13=1/12 23.72%扣除非经常损益加权平均净资产收益率 14=3/12 23.68%(2)基本每股收益的计算过程 项 目 序号 本期数 归属于公司普通股股东的净利润 1 40,560,873.06非经常性损益 2 59,974.19扣除非经营性损益后的归属于公司普通股股东的净利润 3=2-1 40,500,898.87期初股份总数 4 60,000,000.00因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数 5 发行新股或债转股等增加股份数 6 增加股份次月起至报告期期末的累计月数 7 因回购等减少股份数 8 减少股份次月起至报告期期末的累计月数 9 报告期缩股数 10 报告期月份数 11 12发行在外的普通股加权平均数 12=4+5+67/11-89/11-10 60,000,000.00基本每股收益 13=1/12 0.68扣除非经常损益基本每股收益 14=3/12 0.68(3)稀释每股收益的计算过程 稀释每股收益的计算过程与基本每股收益的计算过程相同。非经常性损益项目 单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外80,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-8,670.63 所得税影响额-11,355.18 合计 59,974.19-8第三节 股本变动及股东情况 第三节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 一、股本变动情况（一）股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股送股 公积金转股 其他小计 数量 比例 一、有限售条件股份 60,000,000 100.00%60,000,000 100.00%1、国家持股 0 0 0 02、国有法人持股 38,660,000 64.43%38,660,000 64.43%3、其他内资持股 21,340,000 35.57%21,340,000 35.57%其中：境内非国有法人持股 12,000,000 20.00%12,000,000 20.00%境内自然人持股 9,340,000 15.57%9,340,000 15.57%4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 60,000,000 100.00%60,000,000 100.00%（二）限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数限售原因 解除限售日期长春光机所（SS）38,660,000 0038,660,000 首发承诺 2013 年 1 月 15 日风华高科 12,000,000 0012,000,000 首发承诺 2011 年 1 月 15 日陈星旦 3,590,000 003,590,000 首发承诺 2011 年 1 月 15 日王家琪 2,440,625 002,440,625 首发承诺 2011 年 1 月 15 日孙太东 2,100,000 002,100,000 首发承诺 2011 年 1 月 15 日宣明 1,209,375 001,209,375 首发承诺 2011 年 1 月 15 日合计 60,000,000 0060,000,000 注：根据财政部、国资委、证监会、社保基金会关于财企（2009）94 号境内证券市场转持部分国 9有股充实全国社会保障基金实施办法，经国务院国有资产监督管理委员会国资产权（2009）647 号关于长春奥普光电技术股份有限公司国有股转持有关问题的批复，公司第一大股东中国科学院长春光学精密机械与物理研究所在公司首次公开发行股票并上市时，将持有的公司股份中的 200 万股转由全国社会保障基金理事会持有。（三）前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表 1、截止 2009 年 12 月 31 日，公司共有股东 6 户。2、公司股东在发行前对所持股份均有锁定承诺，2009 年 12 月 24 日中国证券监督管理委员会核准公司公开发行人民币普通股股票不超过 2,000 万股。因此截止 2009 年 12 月 31日，公司前十名股东及前十名无限售条件股东持股情况如下：股东总数 6 人 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 中国科学院长春光学精密机械与物理研究所(SS)境内国有法人 64.43%38,660,00038,660,000 广东风华高新科技股份有限公司 境内非国有法人 20.00%12,000,00012,000,000 陈星旦 境内自然人 5.98%3,590,0003,590,000 王家骐 境内自然人 4.07%2,440,6252,440,625 孙太东 境内自然人 3.50%2,100,0002,100,000 宣明 境内自然人 2.02%1,209,3751,209,375 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 无 0 0 上述股东关联关系或一致行动的说明 宣明为长春光机所的所长及法定代表人；王家骐、陈星旦为长春光机所职工，均为中科院院士。除此之外未知是否存在关联关系或一致行动。二、证券发行和上市情况 二、证券发行和上市情况（一）报告期截止日后的证券发行与上市情况 2009 年 12 月 24 日，中国证券监督管理委员会以关于核准长春奥普光电技术股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可【2009】1403 号），核准本公司公开发行人民币普通股股票不超过 2,000 万股。公司公开发行人民币普通股（A 股）2,000 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价为 22.00元。其中，网下配售 400 万股，网上定价发行 1,600 万股。经深圳证券交易所深证上【2010】19 号文批准，公司网上发行的 1,600 万股于 2010 年 1 月 15 日在深圳证券交易所中小企业板挂牌交易，网下配售的 400 万股于 2010 年 4 月 15 日上市交易。股票简称为“奥普光电”，10股票代码为“002338”。公司公开发行人民币普通股 2,000 万股后，公司股份总数由 6,000 万股增加至 8,000万股。（二）公司无内部职工股。三、控股股东和实际控制人情况 三、控股股东和实际控制人情况（一）股东情况 参见本节之“一、股本变动情况”之“前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表”（二）控股股东和实际控制人情况 公司控股股东和实际控制人为中国科学院长春光学精密机械与物理研究所。报告期内公司控股股东和实际控制人无变更。中国科学院长春光学精密机械与物理研究所是中国科学院直属研究机构，成立于 1952年，属事业单位，事业法人证书号为事证第 11000000073 号，法定代表人为宣明，开办资金为 14,455 万元，位于长春经济技术开发区东南湖大路 3888 号。长春光机所是中科院规模最大的研究所，现有在职职工 1819 人，包括院士 4 人，正高级科研人员 176 人，副高级科研人员 314 人。长春光机所是中科院博士生重点培养基地，设有博士点 6 个，硕士点 8 个，博士后流动站 3 个，在学研究生 958 人（其中博士生 446 人），在站博士后 45 人。长春光机所主要从事应用光学、发光学、精密机械和光学工程技术等领域的科研工作。科研工作分为基础研究、应用基础研究和工程技术研究三个层面，三者之间相互牵引、相互依托、相互促进，形成了完整的科研体系。基础研究工作以中科院激发态物理重点实验室为代表，在稀土发光、宽带族半导体发光、微腔激光、有机和无机薄膜电致发光等研究领域独具特色，达到国内或国际先进水平；应用基础研究以应用光学国家重点实验室为代表，以解决光学发展中的重大前沿基础技术为长远发展方向，围绕发光学、短波光学、空间光学等领域开展研究工作，取得了既有前瞻性和自主知识产权，又有广泛应用前景的创新成果；工程技术研究以空间光学研究部、国家光学机械质量监督检验中心等为代表，承担着大批国家重大科研项目和关键技术攻关任务，在空间光学领域的原理、方法探索和仪器装备的设计、检测及系统集成等方面独占优势，为国家战略性需求提供了具有国际先进水平的大型光电系统和成套技术装备。该所先后取得了包括两项国家科技进步特等奖在内的 2,100 11多项科研成果。长春光机所是中科院系统通过军工质量保证体系考评和首家通过 ISO9001 质量体系认证的单位，同时又是中科院首批科技事业单位档案管理国家一级单位、全国“五一”劳动奖状获得单位，主办光学精密工程、发光学报、液晶与显示、光机电信息、中国光学与应用光学等多种学术及信息刊物，中国光学文献数据库也建在该所。（三）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 注：奥普光电发行上市后，长春光机所持有奥普光电 45.83%的股份。四、其他持股在 10%以上（含 10%）的法人股东 四、其他持股在 10%以上（含 10%）的法人股东 广东风华高新科技股份有限公司，法定代表人钟金松。设立时间为 1994 年 3 月 23 日，注册资本 670,966,312 元。经营范围：研究、开发、生产、销售各类型高科技新型电子元器件、集成电路、电子材料、电子专用设备仪器及计算机网络设备，高新技术转让、咨询服务。经营本企业自产机电产品、成套设备及相关技术的出口和生产、科研所需原辅材料、机械设备、仪器仪表、备品备件、零配件及技术的进口（按粤外经贸字1999381 号文经营）；经营国内贸易（法律、行政法规、国务院决定禁止的，不得经营；法律、行政法规、国务院决定未规定许可的，自主选择经营项目开展经营活动）。持股情况：风华高科持有本公司股份 1,200 万股，风华高科为深圳证券交易所上市公司，证券代码 000636。64.43%本公司 长春光机所 12第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员的情况 一、董事、监事和高级管理人员的情况 公司董事、监事、高级管理人员与核心技术人员均为中国国籍，均无境外永久居留权。（一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 宣明 董事长 男 54 2007年06月27日 2010 年 06 月 26 日1,612,5001,209,375按承诺减持 0.40 是 廖永忠 副董事长 男 41 2007年06月27日 2010 年 06 月 26 日0 00 0.40 是 贾平 董事 男 46 2007年06月27日 2010 年 06 月 26 日0 0 0.40 是 陈涛 董事 男 45 2007年06月27日 2010 年 06 月 26 日0 0 0.40 是 马明亚 董事 男 49 2007年06月27日 2010 年 06 月 26 日0 0 0.40 是 宋志义 董事 男 48 2007年06月27日 2010 年 06 月 26 日0 0 0.40 是 于化东 独立董事 男 49 2007年06月27日 2010 年 06 月 26 日0 0 0.60 否 李新军 独立董事 男 47 2007年06月27日 2010 年 06 月 26 日0 0 0.60 否 杜婕 独立董事 女 55 2007年06月27日 2010 年 06 月 26 日0 0 0.60 否 安鹏 监事 男 47 2007年06月27日 2010 年 06 月 26 日0 0 0.40 是 鞠俊敏 监事 男 62 2007年06月27日 2010 年 06 月 26 日0 0 0.40 是 张艳辉 职工监事 女 44 2008 年 11 月 20 日 2010 年 06 月 26 日0 0 10.62 否 张涛 总经理 男 46 2007年06月27日 2010 年 06 月 26 日0 0 47.58 否 刘殿双 副总经理 男 46 2007年06月27日 2010 年 06 月 26 日0 0 25.72 否 梁学伟 副总经理 男 42 2007年06月27日 2010 年 06 月 26 日0 0 24.92 否 孟刚 副总经理 男 51 2007年06月27日 2010 年 06 月 26 日0 0 25.54 否 靳兴家 副总经理 男 60 2007年06月27日 2010 年 06 月 26 日0 0 30.60 否 尹英奇 副总经理 男 57 2007年06月27日 2010 年 06 月 26 日0 0 25.54 否 李俊义 副总经理 男 46 2008年03月27日 2010 年 06 月 26 日0 0 32.22 否 莫成钢 董秘 男 39 2007年06月27日 2010 年 06 月 26 日0 0 38.17 否 合计-1,612,5001,209,375-265.91-（二）现任董事、监事、高级管理人员主要工作经历及其他单位的任职或兼职情况 1、董事主要工作经历 宣明，董事长，男，汉族，1956 年生，硕士学位，研究员，博士生导师，中国光学学会会员，SPIE 会员（国际光学工程学会），中国机械工程学会吉林省机械设计分会秘书长，吉林省机械工程学会副理事长。1985 年 6 月毕业于长春光机所，获硕士学位。1985 年 6 月至1989 年 1 月在长春光机所精密机械与润滑研究室工作；1989 年 1 月至 1990 年 12 月作为联 13合国技术专家在叙利亚光学研究中心工作；1990 年 12 月至 1994 年 11 月在长春光机所微机械研究室工作。1994 年 11 月至 2001 年 4 月任长春光机所副所长、党委副书记。2001 年 4 月至 2003 年 11 月任长春光机所党委书记、常务副所长。2003 年 11 月至 2008 年 5 月任长春光机所所长、党委书记。2007 年 12 月至今任长春光机所所长。现任长春光机所所长、本公司董事长，兼任利达光电股份有限公司独立董事。廖永忠，副董事长 男，汉族，1969 年生，硕士学位。1993 年起进入广东风华高新科技股份有限公司工作,先后担任报关员、进出口部副部长、发展部部长、发展中心主任等 职,1998年 4 月起任董事会秘书，2000 年 8 月起至今任广东风华高新科技股份有 限公司副总经理，兼任本公司副董事长。贾平，董事，男，汉族，1964 年生，博士学位，研究员，博士生导师。1981 年 9 月至1985 年 7 月在吉林工业大学计算机应用系学习。1985 年 7 月至 1988 年 6 月在中国科技大学攻读硕士学位，毕业后到长春光机所工作。先后任长春光机所研究实习员、助理研究员、研究室秘书、副研究员、研究室副主任、党支部书记、研究员等职务，1998 年 12 月至 2001 年4 月任长春光机所所长助理，2001 年 4 月至 2008 年 5 月任长春光机所副所长，2008 年 5 月至今任长春光机所党委书记、副所长。现任长春光机所党委书记、副所长，兼任本公司董事。陈涛，董事，男，汉族，1965 年生，博士学位，研究员，博士生导师。1983 年 8 月至 1987 年 8 月就读于大连理工大学电子工程系。1987 年 8 月至 1990 年 3 月在长春光机 所研究生部攻读硕士学位。毕业后留长春光机所工作，先后任长春光机所助理工程师、电学车间副主任、光学工程中心副主任。1999 年 4 月至 2003 年 11 月任光电部主任。现任长春光机所副所长并兼任本公司董事。马明亚，董事，男，汉族，1961 年生，学士学位，研究员。1979 年 8 月至 1983 年 7月在吉 林大学物理系学习。毕业后工作于长春光机所，先后任长春光机所研究实习员、工程师、副科长、高级工程师、副处长、处长、研究员。2002 年 8 月至 2003 年 11 月任长春经济技术开发区主任助理、副主任。2003 年 11 月至今任长春光机所副所长。现任长春光机所副所长，兼任本公司董事。宋志义，董事，男，汉族，1962 年生，硕士学位，研究员。1980 年至 1984 年，就读于吉林工业大学，毕业后就职于长春液化气设备厂 1986 年 7 月到长春光机所工作，历任研究实习员、助理研究员、科技总公司综合办主任、科技总公司开发处副处长、科技总公司副总经理、科技总公司总经理、长春光机所财务资产处处长、奥普公司总经理。2004 年 3 月至 2007年 12 月任长春光机所所长助理。2007 年 12 月至今任长春光机所副所长。现任长春光机所副 14所长，兼任本公司董事。于化东，独立董事，男，汉族，1961 年生，博士学位，教授，博士生导师。1983 年 6 月毕业于长春光学精密机械学院机械系，获工学学士学位；1988 年 6 月毕业于长春光学精密机械学院机械系，获工学硕士学位；1998 年 3 月毕业于日本千叶大学，获 工学博士学位。1988年硕士毕业后留机械系机械电子教研室任教；2000 年 12 月 在机械工程学院任教；先后任外事处处长、副校长职务，现任长春理工大学校长、吉林省兵工学会副理事长、吉林省教育国际交流协会副会长、吉林省科技期刊协 会副会长、长春市科学技术协会副会长、中国机械工程学会高级会员。现兼任本公司独立董事。李新军，独立董事，男，汉族，1964 年生，博士学位，教授，博士生导师。1987 年 1 月毕业于北京航空航天大学，获硕士学位；2006 年获得北京航空航天大学博士学位。1992 至 1996 年担任北京航空航天大学制造工程系副主任；1996 年至 1997 年国家公派以高级访问学者身份出访美国俄亥俄州立大学，在 ERC/NSM 国家净形制造工程研究中心从事研究和学习；曾担任北京航空航天大学科技处处长、北京航空航天大学校长助理兼无人机所所长、现任中国航天科技集团研究发展部副部长，“十一五”总装备部无人机系统技术专业组专家、“十五”专家组成员、中国宇航学会无人飞行器学会理事、无人机杂志理事会理事、全国冲压学术委员会委员、北京高校科研管理研究会常务理事、中国和平利用军工技术协会理事、高等学校科研管理研究会常务理事、国家 863 评审专家。现兼任本公司独立董事。杜婕，独立董事，女，汉族，1955 年生，博士学位，注册会计师，教授，博士生导师。1989 年 9 月在吉林大学经管学院获硕士学位，1991 年 4 月至 1992 年 4 年任日本关西学院大学商学部客座研究员，1995 年 4 月至 1999 年 12 月在吉林大学东北亚研究院读博士研究生。1974 年至今先后任电力部第一工程局一处任主管会计、吉林省商业专科学校任教、吉林大学会计系任教师兼副主任、吉林大学经管系任教师兼主任，现在吉林大学经济系任教，任吉林省人大常务委员会常委、省人大财经委委员、省人大代表资格审查委员会副主任、中国民主促进会吉林省副主委、省会计学会常委理事、省劳动学会常委理事，兼任通化东宝药业股份有限公司独立董事。现兼任本公司独立董事。2、监事主要工作经历 安鹏，监事，男，汉族，1963 年生，学士学位，高级会计师。1983 年至 1987 年，就读于吉林财贸学院会计系。1987 年至 2003 年，先后任长春光机所财务室助理会计师、会计师；财务一科副科长；财务资产处副处长；财务管理处副处长。现任长春光机所财务管理处处长，兼任本公司监事会主席。15鞠俊敏，监事，男，汉族，1948 年生，会计师。1968 年 3 月参加工作，历任步兵第六十八师战士、第六十八师财务助理、第六十八师财务科长；复员后历任长春物理所计财处处长、长春光机所财务处、长春光机所改制办副主任、长光科技综合管理部经理，现已退休。目前担任本公司监事。张艳辉，职工监事，女，汉族。1966 年生，硕士学位，高级工程师。1985 年至 1989 年就读于东 北林业大学获学士学位，1998 年至 2001 年就读于长春光机所获硕士学位，目前在长春光机所攻读博士研究生。1989 至 1992 就职于高中压阀门厂；1992 年起就职于长春光机所，1992 年至 2002 年任原长春光机所工厂工艺室工艺员；2003 年至 2004 年任公司原综合车间副主任；2005 年至 2006 年任公司工艺技术部经理；2007 年至今任公司机二车间主任及工艺技术中心主任，现兼任本公司监事。3、高级管理人员主要工作经历 张涛，总经理，男，汉族，1964 年生，研究员，博士生导师。1983 年至 1987 年，就读于浙江大学；1987 年至 1994 年，就职于长春光机所 13 研究室，先后任实习研究员、助理研究员；1994 年至 1996 年，就职于长春光机所光电部，任副研究员；1996 年至 1998 年，就职于长春光机所科研处，任副处长；1998 年至 2000 年，就任长春光机所光学工程中心主任和光电对抗与测控技术研究部副主任，任研究员；2000 年至 2006 年，任长春光机所航空成像与测量技术研究部主任；曾获军队科技进步二等奖一项、长春市青年科技创新杰出奖。2006年 2 月 20 日起任本公司总经理。刘殿双，副总经理，男，汉族，1964 年生，学士学位，研究员，中国铸造学会生产力促进中心理事，吉林省铸造学会理事。1984 年至 1988 年，就读于吉林工业大学金属材料工程系铸造专业；1988 年 7 月开始就职于长春光机所，先后担任原长春光机工厂十车间技术员、经营科销售员、工艺室工艺员等职务；1998 年至 2003 年，担任光机工厂铸造车间主任；2003 年 6 月，任光机铸造总经理。2003 年 12 月 8 日起任本公司副总经理。梁学伟，副总经理，男，汉族，1968 年 9 月生，博士学位。1993 年至 1998 年任广东省肇庆市七星发展公司发展部副经理。1998 年至 2002 年在广东风华高新科技股份有限公司历任总裁办公室副部长、对外投资管理部部长。2002 年 11 月 26 日起任本公司副总经理。孟刚，副总经理，男，汉族，1959 年 9 月生，学士学位，研究员。1977 年参加工作，1978年考入吉林工学院电子工程系；1982 年毕业后分配到浑江市电子仪器厂工作；1983 年调入长春光机所光学材料开发部；1998 年，任光学材料开发部主任；先后获吉林省省直先进工作者、长春光机所先进工作者及长春光机所优秀党员。2001 年 7 月 21 日起任本公司副总经理。16靳兴家，副总经理，男，汉族，1950 年 7 月生，学士学位，四级职员。1968 年至 1974年，参军；1974 年就职于吉林省地质局；1974 年 9 月至 1977 年 9 月，在天津大学精密仪器系激光专业就读。1977 年 9 月至 2003 年，就职于长春光机所；先后担任后勤党委秘书、动力科党支部书记、房产科科长、行政处副处长、基建办公室主任、生活服务中心副主任兼党总支部书记、资产条件处处长等职。2003 年 12 月 8 日起任本公司副总经理。尹英奇，副总经理，男，汉族，1953 年 10 月出生，大学学历，研究员。1970 年 12 月至1975 年 2 月为吉林省通化军分区战士；1975 年 2 月至 1975 年 9 月就职于吉林省物资局秘书处；1975 年 9 月至 1978 年 8 月就读于南京工学院；1978 年 8 月至 1991 年 11 月任长春光机所三室、科技处计划科助理工程师、工程师、副科长、科长；1991 年 11 月至 1996 年 3 月长春光机所办公室、电印中心副主任、副总经理、高级工程师；1996 年 3 月至 2000 年 3 月任长春光机所财务处、质量处处长；2000 年 3 月至 2002 年 4 月科宇物业总经理；2002 年 4 月至 2004 年 4 月任长光科技副总裁；2004 年 4 月至 2005 年 4 月任长光科技总裁。2005 年 4月 1 日起任本公司副总经理。李俊义，副总经理，男，汉族，1964 年 2 月生，硕士学位，研究员。1986 年毕业于吉林工学院 管理工程系，同年分配到长春光机所工作；1993 年在长春光机所获硕士学位；2000年至 2001 年，作为访问学者在瑞士圣加仑大学留学。工作期间，历任长春光机所企业管理委员会秘书、企管办主任、企管科科长，吉林轻工（集团）股份有限公司总经理助理，长春光机所企业改制办公室副主任，奥普光电副总经理、董事会秘书，科宇物业总经理。现任本公司副总经理。莫成钢，董事会秘书，男，满族，1971 年 2 月生，学士学位，高级工程师。1993 年 7 月至 1997 年 7 月，就读于通化师范学院中文系，目前在吉林大学经济管理学院攻读硕士学位；1997 年 7 月至 1999 年 5 月，就职于长春光机所所长办公室；1999 年 5 月至 2004 年 3 月，就职于长春光机所综合办公室，任所长办公会秘书；2004 年 3 月至 2005 年 6 月，就职于长春光机所综合办公室，任综合办公室副主任、所长办公会秘书。2005 年 6 月至 2005 年 10 月任本公司综合事务管理部经理，2005 年 10 月 27 日起任本公司董事会秘书，兼任综合事务管理部经理。4、现任董事、监事、高级管理人员在股东单位任职或兼职情况 17姓名姓名 任职或兼职股东单位任职或兼职股东单位 职位职位 宣明 长春光机所 所长 贾平 长春光机所 党委书记 陈涛 长春光机所 副所长 马明亚 长春光机所 副所长 宋志义 长春光机所 副所长 廖永忠 风华高科 副总经理 安鹏 长春光机所 财务处处长 5、董事、监事、高级管理人员在除股东单位以外的其他单位任职或兼职情况 姓名姓名 除股东单位外的其他任职或兼职单位除股东单位外的其他任职或兼职单位 职位职位 长光科技 董事长 新产业光电 董事 宣明 利达光电股份有限公司 独立董事 贾 平 长光科技 董事 长光科技 董事 马明亚 希达电子 董事 希达电子 董事长 光华微电子 董事长 长光数显 董事长 光机医疗 董事长 长光科技 董事 方圆光电 董事 科宇物业 董事长 北兴激光 副董事长 宋志义 九龙铸造 董事 长光科技 监事 光机医疗 监事会主席 光华微电子 监事会主席 安 鹏 科宇物业 董事 鞠俊敏 北方液晶 监事 于化东 长春理工大学 校长 李新军 中国航天科技集团公司 研发部副部长 吉林大学 教授 杜婕 通化东宝药业 独立董事 18（三）董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 1、报酬的决策程序和报酬确定依据 公司董事会和监事会成员的报酬和支付方法由2001年度股东大会确定；第三届第六次董事会会议对公司高级管理人员的报酬和支付方法进行调整。2、公司 2009 年独立董事的津贴为每人 6000 元整。独立董事按公司章程或受股东大会、董事会委托行使职权时所需的合理费用由公司承担。（四）报告期内，公司董事、监事、高级管理人员变动情况 报告期内，公司董事、监事、高级管理人员无变动。二、员工情况 二、员工情况 截至 2009 年 12 月 31 日，公司共有在册员工 934 人，没有需承担费用的离退休职工。员工按专业结构和教育程度划分的构成情况如下：（一）专业构成情况 专业分类专业分类 人数人数 占员工总数的比例（占员工总数的比例（%）生产人员 601 67.38%销售人员 19 2.13%技术人员 170 19.06%财务人员 10 1.12%行政人员 92 10.31%合计 892 100%（二）教育程度情况 教育程度教育程度 人数人数 占员工总数的比例（占员工总数的比例（%）本科及以上 252 28.25%大专 197 22.09%大专以下 443 49.66%合计 892 100%19第五节第五节 公司治理结构公司治理结构 一、公司治理情况 一、公司治理情况 公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则和中国证监会有关法律法规等的要求，不断地完善公司治理结构，建立健全内部管理和控制制度，以进一步提高公司治理水平。截至报告期末，公司治理结构符合中国证监会关于上市公司治理的相关规范性文件。（一）关于股东与股东大会 公司严格按照公司章程、公司