002074_2009_东源电器_2009年年度报告_2010-04-15.pdf

2008 年年度报告 2008 年年度报告 1 江苏东源电器集团股份有限公司 Jiangsu Dongyuan Electrical Group Co.,Ltd.2009 年年度报告年年度报告(正文正文)二一年四月二一年四月 2009 年年度报告 2009 年年度报告 2 重要提示重要提示?本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任；?没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议；?公司董事均亲自出席了本次董事会会议；?江苏天华大彭会计师事务所有限公司为本公司 2009 年年度财务报告出具了标准无保留审计意见的审计报告；?本公司董事长孙益源先生、财务负责人吴永钢先生及会计机构负责人顾宪荣先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。江苏东源电器集团股份有限公司 董事长：孙益源 二一年四月十五日 江苏东源电器集团股份有限公司 董事长：孙益源 二一年四月十五日 2009 年年度报告 2009 年年度报告 3 目目 录录 第一节 公司基本情况简介-4 第二节 会计数据和业务数据摘要-5 第三节 股本变动及股东情况-7 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况-10 第五节 公司治理结构-15 第六节 股东大会情况简介-22 第七节 董事会报告-23 第八节 监事会报告-35 第九节 重要事项-37 第十节 财务报告-41 第十一节 备查文件-98 2009 年年度报告 2009 年年度报告 4 第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：江苏东源电器集团股份有限公司 公司英文名称：Jiangsu Dongyuan Electrical Group Co.,Ltd.公司中文名称缩写：东源电器 公司英文名称缩写：Dongyuan Electrical 二、公司法定代表人：孙益源 三、相关联系人和联系方式：董事会秘书、投资者关系管理负责人 证券事务代表 姓名 吴永钢 陈林芳 联系地址 江苏省南通市通州区十总镇东源大道 1 号江苏省南通市通州区十总镇东源大道 1 号电话 0513-8626788 0513-86268788 传真 0513-86268222 0513-86268222 电子信箱 四、公司注册地址：江苏省南通市通州区十总镇东源大道 1 号 办公地址：江苏省南通市通州区十总镇东源大道 1 号 邮政编码：226341 互联网网址：http:/ 电子信箱： 五、公司选定信息披露报纸：证券时报 中国证监会指定信息披露网站网址： 年度报告备置地点：公司证券部 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 公司股票简称：东源电器 公司股票代码：002074 七、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1998 年 11 月 19 日 公司最近一次变更登记日期：2009 年 8 月 25 日 公司注册登记地点：南通市工商行政管理局 公司企业法人营业执照注册号：320600000012732 税务登记号码：320683138346792 公司聘请的会计师事务所：江苏天华大彭会计师事务所有限公司 2009 年年度报告 2009 年年度报告 5公司聘请的会计师事务所办公地址：江苏省南京市山西路 128 号 第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据 金额单位：人民币 元 2009 年 2008 年 本年比上年增减（）2007 年 营业总收入 399,015,452.08 464,543,121.83-14.11%337,937,715.79利润总额 49,465,961.17 58,269,517.76-15.11%45,956,914.12归属于上市公司股东的净利润 33,825,138.11 39,422,943.64-14.20%32,734,509.11归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 23,298,381.97 32,876,245.91-29.13%31,149,680.19经营活动产生的现金流量净额 46,879,033.67 37,693,631.9724.37%-21,284,188.34 2009 年末 2008 年末 本年末比上年末增减（）2007 年末 总资产 799,130,381.06 740,142,702.237.97%651,620,277.46归属于上市公司股东的所有者权益 379,549,776.48 359,800,638.375.49%328,657,694.73股本 140,760,000.00 140,760,000.000.00%82,800,000.00 二、主要财务指标 单位：人民币 元 2009 年 2008 年 本年比上年增减（）2007 年 基本每股收益（元/股）0.240.28-14.29%0.23稀释每股收益（元/股）0.240.28-14.29%0.23扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.170.23-26.09%0.22加权平均净资产收益率（%）9.15%11.45%-2.30%10.25%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）6.30%9.55%-3.25%9.75%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.330.2722.22%-0.26 2009 年末 2008 年末 本年末比上年末增减（）2007 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）2.702.565.47%3.97 2009 年年度报告 2009 年年度报告 6 三、报告期内非经常性损益项目 金额单位：人民币 元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）非流动资产处置损益-350,369.03 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 13,053,380.04 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 167,683.64 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 510,141.67 所得税影响额-2,025,018.91 少数股东权益影响额-829,061.27 合计 10,526,756.14-2009 年年度报告 2009 年年度报告 7 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、2009 年度公司股份变动情况表：单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股公积金转股其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 58,145,100 41.31%-45,369,600-45,369,600 12,775,5009.08%1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 45,369,600 32.23%-45,369,600-45,369,600 00 其中：境内非国有法人持股 45,369,600 32.23%-45,369,600-45,369,600 00 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 12,775,500 9.08%12,775,5009.08%二、无限售条件股份 82,614,900 58.69%45,369,600 45,369,600 127,984,50090.92%1、人民币普通股 82,614,900 58.69%45,369,600 45,369,600 127,984,50090.92%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 140,760,000 100.00%00 140,760,000 100.00%限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数年末限售股数限售原因 解除限售日期南通市通州区十总集体资产投资中心 45,369,600 45,369,60000 首发承诺 2009 年 10 月 18 日孙益源 8,476,200 008,476,200 高管持股 2007 年 10 月 18 日邱卫东 4,299,300 004,299,300 高管持股 2007 年 10 月 18 日合计 58,145,100 45,369,600012,775,500 二、股票发行与上市情况：1、经中国证监会证监发行字200678 号文批准，公司于 2006 年 9 月 25 日采用网下向询价对象配售（网下配售）和网上向社会公众投资者定价发行（网上定价发行）的方式合计发行人民币普通股（A 股）2400 万股，其中网下配售数量为 480 万股，占本次发行总量的 20%，网上定价发行数量为 1920 万股，占本次发行总量的 80%。本次发行，每股面值 1.00 元，发行价格为 7.88 元/股。经深圳证券交易所深证上2006123 号文批准，本次公开发行的公司股票于 2006 年 10 月 18 日在深圳证券交易所挂牌交易，其中网下配售的 480 万股锁定期为三个月。2、2007年5月8日，公司年度股东大会通过2006年利润分配及资本公积金转增方案，以2006年12月31日总股本69,000,000股为基数，每10股转增2股并分配现金红利1元（含税）。公司于2007年5月 2009 年年度报告 2009 年年度报告 825日实施上述利润分配及转增方案，公司总股本变更为82,800,000股。3、2008年5月16日，公司年度股东大会通过2007年利润分配及资本公积金转增方案，以2007年12月31日总股本82,800,000股为基数，每10股转增7股并分配现金红利1元（含税）。公司于2008年6月17日实施上述利润分配及转增方案，公司总股本变更为140,760,000股。4、本公司无内部职工股。三、股东情况 1、股东数量和持股情况（截止 2009 年 12 月 31 日）：单位：股 股东总数 17,254 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例持股总数持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量南通市通州区十总集体资产投资中心 境内非国有法人27.26%38,369,60000南通通能投资实业有限责任公司 境内非国有法人10.11%14,226,00200孙益源 境内自然人 8.03%11,301,6008,476,2000邱卫东 境内自然人 3.06%4,304,8884,299,3000葛美琴 境内自然人 1.85%2,600,00000中国人寿保险股份有限公司分红个人分红-005L-FH002 深 国有法人 1.79%2,523,15500北京万里长城科技有限公司 境内非国有法人1.18%1,654,50000中国人寿保险（集团）公司传统普通保险产品 国有法人 0.99%1,399,87500中融国际信托有限公司-瑞华 3 号 境内非国有法人0.91%1,280,67200齐鲁证券-中信-金泰山灵活配置集合资产管理计划 境内非国有法人0.57%801,64900 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 南通市通州区十总集体资产投资中心 38,369,600 人民币普通股南通通能投资实业有限责任公司 14,226,002 人民币普通股孙益源 2,825,400 人民币普通股葛美琴 2,600,000 人民币普通股中国人寿保险股份有限公司分红个人分红-005L-FH002 深 2,523,155 人民币普通股北京万里长城科技有限公司 1,654,500 人民币普通股中国人寿保险（集团）公司传统普通保险产品 1,399,875 人民币普通股中融国际信托有限公司-瑞华 3 号 1,280,672 人民币普通股齐鲁证券-中信-金泰山灵活配置集合资产管理计划 801,649 人民币普通股张天虚 737,301 人民币普通股上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，前五大股东间不存在关联关系，也不属于上市公司收购管理办法中规定的一致行动人。中国人寿保险（集团）公司为中国人寿保险股份有限公司控股股东。公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。2009 年年度报告 2009 年年度报告 92、公司第一大股东与实际控制人的情况 公司第一大股东和实际控制人为南通市通州区十总集体资产投资中心，目前持有公司 18.26%的股份。成立日期：2001 年 2 月 14 日。注册地址及主要生产经营地址：南通市通州区十总镇春桃街 11 号。法定代表人：王菊芬。注册资本：4,450 万元人民币。主营业务：对十总镇范围内国家允许的行业进行投资。其他说明：南通市通州区十总集体资产投资中与本公司董事长孙益源先生于 2009 年 12 月 26签订股权转让协议，将其持有的本公司股权中的 12,668,400 股（占公司总股本的 9%）转让给孙益源先生，南通市通州区十总集体资产投资中心持有公司股权的比例由 27.26%变为 18.26%，仍为公司第一大股东（本次所转让股权的过户日期为 2010 年 1 月 27 日）。目前十总集体资产投资中心与公司的关系如下：18.26%3、其他持股 10%以上的法人股东情况 南通通能投资实业有限责任公司（原“南通苏源实业有限责任公司”）,成立于 1992 年 11 月，法定代表人为汤建华，注册资本为 13,337.55 万元人民币，注册地址为南通市青年中路 69 号，注册号为 320600000005047，公司类型为有限公司。其经营范围为：220kV 及以下电压等级的送变电工程设计、施工、安装；用户电气工程施工；汽车运输、修理；劳务中介服务；饮食服务；电力物资销售，电力科技开发，电力自动化控制设备制造，设备维修，试验；电力产品生产、销售；电力信息咨询、服务，五金交电，日用百货，劳保用品，办公自动化设备销售；装潢服务；工业与民用建筑施工（凭证经营）；通讯设备安装、修理、调试；投资，自有房屋租赁等。截止 2009 年 12 月 31 日，南通通能投资实业有限责任公司持有公司 10.11%的股份，截止 2010年 4 月 2 日，南通通能投资实业有限责任公司持有公司 8.53%的股份 南通市通州区十总集体资产投资中心江苏东源电器集团股份有限公司 2009 年年度报告 2009 年年度报告 10 第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员 1、基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期任期终止日期 年初 持股数 年末 持股数 变动原因孙益源 董事长 男 54 2007 年 11 月 19 日 2010 年 11 月 18 日11,301,600 11,301,600 戴 军 副董事长 男 54 2007 年 11 月 19 日 2010 年 11 月 18 日 邱卫东 总经理 男 39 2007 年 11 月 19 日 2010 年 11 月 18 日5,732,400 4,304,888 减持 张建平 董事、副总经理 女 49 2007 年 11 月 19 日 2010 年 11 月 18 日 王菊芬 董事 女 42 2007 年 11 月 19 日 2010 年 11 月 18 日 季红兵 董事 男 52 2007 年 11 月 19 日 2010 年 11 月 18 日 吴永钢 董事、财务总监、董事会秘书男 40 2007 年 11 月 19 日 2010 年 11 月 18 日 马汉坤 独立董事 男 69 2007 年 11 月 19 日 2010 年 11 月 18 日 黄幼茹 独立董事 女 70 2007 年 11 月 19 日 2010 年 11 月 18 日 王新林 独立董事 男 44 2007 年 11 月 19 日 2010 年 11 月 18 日 张长青 独立董事 男 47 2007 年 11 月 19 日 2010 年 11 月 18 日 刘 霞 监事会主席 女 39 2007 年 11 月 19 日 2010 年 11 月 18 日 张雪娟 监事 女 44 2007 年 11 月 19 日 2010 年 11 月 18 日 陆志军 监事 男 53 2008 年 03 月 25 日 2010 年 11 月 18 日 徐恩益 监事 男 53 2007 年 11 月 19 日 2010 年 11 月 18 日 徐晓舒 监事 男 36 2007 年 11 月 19 日 2010 年 11 月 18 日 陆 燕 副总经理 女 46 2007 年 11 月 19 日 2010 年 11 月 18 日 浩银琪 副总经理 男 52 2007 年 11 月 19 日 2010 年 11 月 18 日 吴 强 副总经理 男 46 2007 年 11 月 19 日 2010 年 11 月 18 日 王兴昌 总工程师 男 66 2009 年 04 月 08 日 2010 年 11 月 18 日 合计-17,034,000 15,606,488-2、现任董事、监事、高级管理人员主要经历和在股东单位及其他单位的任职或兼职情况：孙益源先生：1956 年 4 月出生，中国国籍，中共党员，大学本科学历，高级工程师，现任江苏东源电器集团股份有限公司董事长。曾任南通市高压电器成套厂厂长兼工程师、南通县十总电力管理站站长、南通县十总工业总公司总经理助理、南通县十总对外经贸服务公司经理、通州市开关总厂厂长、南通东源董事长兼总经理、江苏东源董事长兼总经理、江苏东源电器集团股份有限公司董事长兼总经理。曾荣获全国优秀企业家、全国优秀科技工作者、江苏省劳动模范等荣誉称号。孙益源先生是本公司自然人股东，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。戴军先生：1956 年 8 月出生，中国国籍，大学本科学历，高级经济师职称。现任江苏东源电器集团股份有限公司副董事长，南通通能投资实业有限责任公司（原“南通苏源实业有限责任公司”）2009 年年度报告 2009 年年度报告 11副总经理。曾任南通供电局变电工区仪表班班长、试验班班长，南通供电局送变电工程公司办公室主任，南通通能投资实业有限责任公司办公室主任、副总经理等职。戴军先生与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。邱卫东先生：中共党员，1971 年 2 月出生，中国国籍，中国人民大学 MBA，工程师。现任江苏东源电器集团股份有限公司董事、总经理。曾任江苏东源新品开发部主任，江苏东源生产技术科副科长，本公司新品开发部主任、总经理助理、副总经理等职。邱卫东先生曾多次荣获省、市科学技术进步奖。被南通市委、市政府授予“优秀科技工作开发者”、通州市人民政府授予“通州市十佳青年”称号。邱卫东先生是本公司自然人股东，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。张建平女士：1962 年 2 月出生，中共党员，中国国籍，大学本科学历，工程师职称，现任江苏东源电器集团股份有限公司董事、副总经理及南通泰富电器有限公司总经理。曾任江苏省通州市东社镇党委副书记，通州市十总镇党委副书记，通州市科学技术协会副主席等职。张建平女士为本公司自然人股东、董事长孙益源先生的妻子，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。王菊芬女士：中共党员，1968 年 2 月出生，中国国籍，大学本科学历，现任江苏东源电器集团股份有限公司董事、通州市十总集体资产投资中心主任。曾任通州市十总镇团委书记、镇政府镇长助理、副镇长。王菊芬女士为公司控股股东通州市十总集体资产投资中心主任，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。季红兵先生：中共党员，1958 年 8 月出生，中国国籍，高级工程师。现任江苏东源电器集团股份有限公司董事、通州市十总集体资产投资中心副主任。曾任通州市十总建筑安装工程公司大庆工程队指导员、通州市十总建筑安装工程有限公司蚌埠分公司经理、党支部书记；通州市十总建筑安装工程有限公司党支部副书记、副经理、总经理、党总支书记。季红兵先生为控股股东十总集体资产投资中心副主任，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。吴永钢先生：1970 年 8 月出生，中国国籍，中共党员，大学专科学历。现任江苏东源电器集团股份有限公司董事、董事会秘书、财务总监。曾任通州市十总镇人民政府经管员、财务辅导员，合作基金会总账会计、副主任，十总镇农经管理站副站长，本公司证券部主任、行政人事部主任，销售公司经理等职。吴永钢先生与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。马汉坤先生：1942 年 1 月出生，中国国籍，中共党员，研究生学历，高级工程师，曾任江苏省南通县委副书记、县政府县长、通州市市委书记、市政府市长，南通市人民政府副市长、南通市政协副主席等职。现任江苏东源电器集团股份有限公司独立董事、江苏中天科技股份有限公司独立董 2009 年年度报告 2009 年年度报告 12事、江苏综艺股份有限公司独立董事、南通市政协联谊会副会长。马汉坤先生与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。黄幼茹女士：1940 年 4 月出生，中国国籍，中共党员，大学学历，教授级高工，曾任华北电力造设公司工程师、水利电力部生安司高级工程师、能源部安环司处长、并在中电联工作，现任江苏东源电器集团股份有限公司独立董事、电力安全专家委员会秘书长。黄幼茹女士与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。王新林先生：1966 年 2 月出生，中国国籍，中共党员，大学本科学历，曾任江苏省通州市律师事务所律师、江苏南通金平川律师事务所副主任，现任江苏东源电器集团股份有限公司独立董事、江苏南通金平川律师事务所常务副主任。王新林先生与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。张长青先生：1963 年 7 月出生，中国国籍，中共党员，大学本科学历，高级会计师，曾任南通广播电视大学通州分校教师，南通宏达绒毛有限公司会计顾问，江苏中联科技集团有限公司财务顾问，江苏通州会计师事务所主任、副所长，南通中天会计师事务所主任会计师，现任江苏东源电器集团股份有限公司独立董事、南通中天会计师事务所有限公司董事长。张长青先生与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。刘霞女士：1971 年 7 月出生，中国国籍，大学学历。中共党员。现任江苏东源电器集团股份有限公司监事会主席。历任江苏东源电器集团股份有限公司科长、主任，通州市东源电器机械工程公司总经理助理。刘霞女士未持有本公司股份，与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。张雪娟女士：1966 年 12 月出生，中国国籍，中专学历。现任江苏东源电器集团股份有限公司监事。曾任通州市开关总厂、南通东源、江苏东源供应科会计，本公司供应科会计、经营财务部主任、市场营销部副主任等职。张雪娟女士与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。陆志军先生：中国国籍，高中文化，1997 年起加入公司，历任公司行政管理部主任，投资发展部主任，公司第二届、第三届监事会职工代表监事，现任本公司市场营销部贵阳办事处主任。陆志军先生未持有本公司股票，与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。徐恩益先生：1957 年 2 月出生，中国国籍，中共党员，大学文化，工程师职称。现任江苏东源电器集团股份有限公司监事、南通通能投资实业有限责任公司党支部书记兼副总经理。曾任南通供电局农电科副科长、用电科长，南通供电公司农电工作部主任等职。徐恩益先生与本公司控股股东 2009 年年度报告 2009 年年度报告 13及实际控制人不存在关联关系，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。徐晓舒先生：1974 年 9 月出生，中国国籍，大学本科学历。现任江苏东源电器集团股份有限公司监事、上海开明软件有限公司经理。曾任大连海运集团船舶电机员、南京焦点科技开发有限公司销售工程师、南京焦点科技开发有限公司上海分公司经理、上海长天益宝商讯科技有限公司技术支持部经理、江苏东源电器集团股份有限公司董事。徐晓舒先生为本公司股东葛美琴女士之子，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。陆燕女士：1964 年 12 月出生，中国国籍，未拥有永久境外居留权，大学本科学历，现任江苏东源电器集团股份有限公司副总经理。历任通州市东源制衣厂厂长，江苏东源电器集团股份有限公司供销中心经理、行政中心主任、总经理助理、董事会秘书等职。陆燕女士不持有本公司股份，与持有本公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间也不存在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。浩银琪先生：1958 年12 月出生，中国国籍，中共党员，未拥有永久境外居留权，现任江苏东源电器集团股份有限公司副总经理，大学本科学历，工程师。历任南通县第二电器厂电线车间主任，南通市高压电器成套厂生产科长，通州市开关总厂副厂长，南通东源副总经理，江苏东源董事、副总经理，本公司第三届董事会董事、副总经理等职。浩银琪先生不持有本公司股份，与持有本公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间也不存在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。吴强先生：1964 年5 月出生，中国国籍，中共党员，未拥有永久境外居留权，大学本科学历，现任江苏东源电器集团股份有限公司副总经理,通州市东源电器安装服务有限公司董事长。历任通州市开关总厂供销科经营主任，南通东源、江苏东源供销科经营主任，本公司市场营销部主任、总经理助理、副总经理等职。吴强先生不持有本公司股份，与持有本公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间也不存在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。王兴昌先生：1945 年 11 月出生，中国国籍，中共党员，未拥有永久境外居留权，大学本科学历，教授级高工。历任电力部第八工程局技术员、助理工程师、工程师，南通供电局变电工区检修专职工程师、主任工程师、副主任，南通供电公司副总工程师、高级工程师、教授级高级工程师。曾被江苏东源电器集团股份有限公司第二届、三届董事会聘为公司总工程师。王兴昌先生未持有本公司股票，与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。3、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况（1）本年度在公司领薪的董事、监事、高级管理人员报酬按公司统一的薪酬管理制度规定的标准确定，其中独立董事的津贴标准由股东大会决议通过。2009 年年度报告 2009 年年度报告 14（2）董事、监事和高级管理人员在公司领取报酬情况：姓名 职务 2009 从公司领取的报酬总额（税前/万元）2008 从公司领取的报酬总额（税前/万元）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 孙益源 董事长 26.8036.0 否 戴 军 副董事长 00 是 邱卫东 总经理 14.9522.0 否 张建平 董事、副总经理 6.8013.8 否 王菊芬 董事 00 是 季红兵 董事 00 是 吴永钢 董事、财务总监、董事会秘书6.966.0 否 马汉坤 独立董事 2.402.4 否 黄幼茹 独立董事 2.402.4 否 王新林 独立董事 2.402.4 否 张长青 独立董事 2.402.4 否 刘 霞 监事会主席 6.886.0 否 张雪娟 监事 5.505.5 否 陆志军 监事 3.503.5 否 徐恩益 监事 00 是 徐晓舒 监事 00 是 陆 燕 副总经理 5.0010 否 浩银琪 副总经理 6.8013.8 否 吴 强 副总经理 6.8013.8 否 王兴昌 总工程师 8.002.4 否 合计-107.59142.4-4、报告期内被选举或离任的董事、监事以及高级管理人员的变化情况 2009年4月7日，公司第四届董事会第七次会议同意成卫东先生辞去公司副总经理职务，同意周国建先生辞去公司总工程师职务，根据总经理邱卫东先生的提名，同意聘任王兴昌先生担任公司总工程师职务，任期与本届董事会相同。二、公司员工情况（截止 2009 年 12 月 31 日）：总人数（含子公司）专业构成 学历构成 类别 人数 比例 类别 人数 比例 行政人员 10910%本科及以上 185 17%财务人员 222%大 专 368 34%销售人员 12011%大专以下 527 49%技术人员 35533%生产人员 46343%1080 其 他 111%公司（含子公司）有退休职工28名，其基本养老金由公司及子公司所在地社会保险机构承担。2009 年年度报告 2009 年年度报告 15 第五节第五节 公司治理结构公司治理结构 一、公司治理情况 公司严格按照公司法、证券法以及中国证监会颁布的有关规范性文件的要求，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作。报告期内，公司先后修订或制定了公司章程、独立董事年报工作制度等有关规章制度，进一步完善了公司法人治理结构。公司治理的实际情况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求。公司治理的具体情况如下：1、关于股东和股东大会。公司依据公司法、公司章程、公司股东大会议事规则，对股东大会的召开和表决程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、公告等事项进行了规范。公司能够确保全体股东、特别是中小股东享有平等地位，确保全体股东充分地行使自己的合法权利。2、关于董事和董事会。公司有董事11名，其中有独立董事四名，独立董事中行业专业人士一名，财务专业人士一名,法律专业人士一名。公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会。董事会严格按照公司法、董事会议事规则召开会议，执行股东大会决议并依法行使职权。公司各位董事能够勤勉尽责的行使权利，科学决策，维护公司和股东利益。3、关于监事和监事会。公司共有监事5名，其中职工监士2名，公司监事会向股东大会负责，对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益，为保证监事正常履行职责，公司保障了监事的知情权，监事会根据公司实际情况，定期或不定期地召开监事会，会议的召开严格按规定程序进行。4、关于绩效评价与激励约束机制。公司建立了公正透明的董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准和程序，建立了经理人员的薪酬与公司绩效相联系的激励机制，保持了经理人员的稳定性。公司经理人员的任免履行了法定的程序，严格按照有关法律法规和公司章程的规定进行。5、关于信息披露与透明度。公司严格遵守 信息披露事务管理制度 及 投资者关系管理制度，董事会秘书负责信息披露和投资者关系管理，严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露信息，确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息。6、关于相关利益者。公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法利益，积极与相关利益者合作，加强与各方的沟通和交流，实现股东、员工、社会等各方利益的均衡，共同推进公司持续、健康地发展。二、公司董事长、独立董事及其他董事履行职责情况 2009 年年度报告 2009 年年度报告 161、报告期内，公司全体董事严格按照公司法、证券法、深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引、上市公司治理准则、深圳证券交易所上市规则及公司章程等法律、法规及规章制度的规定和要求，履行董事职责，遵守董事行为规范，积极参加相关培训，提高规范运作水平，发挥各自的专业特长，积极的履行职责。董事在董事会会议投票表决重大事项或其他对公司有重大影响的事项时，严格遵循公司董事会议事规则的有关审议规定，审慎决策，切实保护公司和股东特别是社会公众股股东的利益。2、公司董事长在履行职责时，严格按照公司法、证券法、深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引和公司章程规定，行使董事长职权，履行职责。在召集、主持董事会会议时，带头执行董事会集体决策机制，积极推动公司治理工作和内部控制建设、督促执行股东大会和董事会的各项决议，确保董事会依法正常运作。保证独立董事和董事会秘书的知情权，及时将董事会工作运行情况通报其他董事。督促其他董事、监事、高管人员积极参加监管部门组织的培训，并借“三会”召开之际，积极地向公司董事、监事及其他高级管理人员宣传新的法律、法规，提高董事、监事、高管人员的依法履职意识，确保公司规范运作。3、公司独立董事能够严格按照有关法律、法规和公司独立董事工作制度的规定，本着对公司和投资者认真负责的态度，独立公正地履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响。独立董事能够按时出席公司董事会会议，在深入了解公司生产经营状况和重大事项情况的基础上，认真审议各项议案，对董事会的科学决策及公司的良性发展发挥了积极的作用。报告期内独立董事对公司对外担保、高管薪酬、资金往来等有关事项发表了独立、客观、公正的意见，切实维护了公司及股东特别是社会公众股股东的利益。报告期内，公司独立董事未对董事会审议的各项议案及公司其他事项提出异议。4、报告期内，公司董事长、独立董事及其他董事出席董事会情况：董事姓名 具体职务 应出席次数 现场出席次数 以通讯方式参加会议次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议孙益源 董事长 5 1 4 0 0 否 戴 军 副董事长 5 1 4 0 0 否 邱卫东 董事 5 1 4 0 0 否 张建平 董事 5 1 4 0 0 否 王菊芬 董事 5 1 4 0 0 否 季红兵 董事 5 1 4 0 0 否 吴永钢 董事 5 1 4 0 0 否 马汉坤 独立董事 5 1 4 0 0 否 黄幼茹 独立董事 5 1 4 0 0 否 王新林 独立董事 5 1 4 0 0 否 张长青 独立董事 5 1 4 0 0 否 年内召开董事会会议次数 5 其中：现场会议次数 1 通讯方式召开会议次数 4 现场结合通讯方式召开会议次数 0 2009 年年度报告 2009 年年度报告 17 三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务方面的情况 1、业务竞争方面：本公司业务结构完整，自主独立经营，与控股股东之间无同业竞争，控股股东不存在直接或间接干预公司经营运作的情形。2、在人员方面：公司在劳动、人事及工资管理等各方面均独立于控股股东。总经理、副总经理、董事会秘书等高级管理人员均在本公司领取报酬。3、在资产方面：公司业务和生产经营必需的土地使用权、房产、机器设备、商标、专利、专有技术及其他资产的权属完全由公司独立享有，不存在与股东共用的情况。公司对所有资产拥有完全的控制和支配权，不存在资产、资金被股东占用而损害公司利益的情况。4、机构设置方面：本公司设置了健全的组织机构体系，董事会、监事会、经理层、技术、生产等各部门独立运作，不存在与控股股东职能部门之间的从属关系。5、在财务方面：公司设立了独立的财务会计部门和独立的会计核算、财务管理体系，并独立开设银行帐户、纳税、作出财务决策。四、报告期内对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖励制度的建立及实施情况 公司第三届董事会第十二次会议审议通过了关于公司高级管理人员薪酬的议案，高级管理人员的薪酬由基本薪酬、绩效薪酬、奖励薪酬部分构成，提高了公司高级管理人员工作积极性和稳定。2009年度，本公司总经理及其他高