002202_2009_金风科技_2009年年度报告（更正后）_2010-03-09.pdf

金风科技 2009年度报告 1 新疆金风科技股份有限公司新疆金风科技股份有限公司 XINJIANG GOLDWIND SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD（新疆乌鲁木齐市经济技术开发区上海路 107 号）2009 年度报告年度报告 股票简称：金风科技 股票代码：002202 披露日期：2010 年 3 月 4 日 金风科技 2009年度报告 0 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司董事刘同良因工作原因未能参会，委托董事李荧参会并代行表决。五洲松德联合会计师事务所为本公司出具了无保留意见的审计报告。公司董事长武钢先生、主管会计工作负责人孙亮先生及会计机构负责人李丽芳女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。金风科技 2009 年度报告 1 目目 录录 第一节 公司基本情况.2 第二节 会计数据和业务数据摘要.4 第三节 股本变动及股东情况.6 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.10 第五节 公司治理结构.17 第六节 股东大会情况简介.26 第七节 董事会报告.27 第八节 监事会报告.53 第九节 重要事项.58 第十节 财务报告.66 金风科技 2009 年度报告 2 第一节第一节 公司基本情况公司基本情况 一、公司中文名称：新疆金风科技股份有限公司一、公司中文名称：新疆金风科技股份有限公司 中文简称：金风科技 公司英文名称：公司英文名称：XINJIANG GOLDWIND SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD 英文简称：GOLDWIND 二、公司法定代表人：武钢二、公司法定代表人：武钢 三、公司董事会秘书及证券事务代表联系方式三、公司董事会秘书及证券事务代表联系方式 姓名姓名 蔡晓梅蔡晓梅 冀田冀田 职务职务 董事会秘书董事会秘书 证券事务代表证券事务代表 联系地址联系地址 乌鲁木齐市经济技术开发区上海路乌鲁木齐市经济技术开发区上海路107号乌鲁木齐市经济技术开发区上海路号乌鲁木齐市经济技术开发区上海路107号号 电话电话 0991-3767495 0991-3767495 传真传真 0991-3761781 0991-3767411 电子信箱电子信箱 四、公司注册及办公地址：四、公司注册及办公地址：新疆乌鲁木齐市经济技术开发区上海路107号 邮政编码：830026 国际互联网网址：http：/ 电子信箱： 五、公司信息披露报纸：五、公司信息披露报纸：证券时报、中国证券报 登载年度报告网址：http:/ 年度报告备置地点：公司办公地址 六、公司股票上市交易所：六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：金风科技 股票代码：002202 七、其他有关资料七、其他有关资料 公司首次变更注册登记日期：2001年3月26日 金风科技 2009 年度报告 3 公司最近一次变更注册登记日期：2009年5月11日 公司变更注册登记地点：新疆维吾尔自治区工商行政管理局 公司企业法人营业执照注册号：650000410001060 公司税务登记号码：650104299937622 公司组织机构代码：29993762-2 公司聘请的会计师事务所名称：五洲松德联合会计师事务所 公司聘请的会计师事务所办公地址：新疆乌鲁木齐市解放北路30号财联大厦10、11层 金风科技 2009 年度报告 4 第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、主要财务数据一、主要财务数据 单位：元 本年比上年 本年比上年 项项 目 目 2009 年年 2008 年年 增减（增减（%）2007 年年 营业收入 10,738,355,201.256,457,809,712.56 66.28 3,103,025,953.70利润总额 1,990,557,270.041,146,093,264.16 73.68 626,632,755.98归属于公司股东的净利润 1,745,579,515.28906,407,438.39 92.58 629,599,113.07归属于股东的扣除非经常性损益的净利润 1,704,017,687.87896,021,316.97 90.18 606,674,169.93经营活动产生的现金流量净额 1,327,190,961.21877,733,226.27 51.21 546,852,213.752009 年年 2008 年年 本年末比上年 本年末比上年 2007 年年 项项 目 目 12 月月 31 日日 12 月月 31 日日 末增减（末增减（%）12 月月 31 日日 总资产 14,882,945,753.5311,210,836,327.89 32.75 5,467,571,459.71所有者权益（或股东权益）5,201,056,817.573,722,483,249.03 39.72 2,883,250,883.59股本 1,400,000,000.001,000,000,000.0040.00 500,000,000.00 二、主要财务指标二、主要财务指标 单位：元 项项 目 目 2009 年年 2008 年年 本年比上年 增减（本年比上年 增减（%）2007 年年 基本每股收益 1.250.65 92.31 0.45稀释每股收益 1.250.6592.31 0.45扣除非经常性损益后的基本每股收益 1.220.6490.63 0.43加权平均净资产收益率 39.56%27.01%12.55 74.98%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率38.61%26.70%11.91 72.25%每股经营活动产生的现金流量净额 0.95 0.887.95 1.09项项 目 目 2009 年 12 月 31 日年 12 月 31 日2008 年 12 月 31 日本年末比上年末增减（%）年 12 月 31 日本年末比上年末增减（%）2007 年 12 月 31 日年 12 月 31 日 归属于公司股东的每股净资产 3.723.72 0.00 5.77 三、非经常性损益项目三、非经常性损益项目 单位：元 非经常性损益项目 金额 非经常性损益项目 金额 1、非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分-9,208,757.242、越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 金风科技 2009 年度报告 5 3、计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 51,973,131.134、计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 5、企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 1,346,919.566、非货币性资产交换损益 7、委托他人投资或管理资产的损益 8、因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 9、债务重组损益 10、企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 11、交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 12、同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 13、与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 14、除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 4,384,380.6915、单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 16、对外委托贷款取得的损益 17、采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 18、根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 19、受托经营取得的托管费收入 20、除上述各项之外的其他营业外收入和支出-2,291,921.9221、其他符合非经常性损益定义的损益项目 合 计 46,203,752.22减:非经常性损益相应的所得税 4,111,250.78减:少数股东享有部分 530,674.03非经常性损益影响的净利润 41,561,827.41 金风科技 2009 年度报告 6 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股份变动情况表一、股份变动情况表 （单位：股/%）本次变动前本次变动前 本次变动增减（本次变动增减（+，-）本次变动后本次变动后 项目项目 数量数量 比例比例 发行新股发行新股 送股送股 公积金转股公积金转股 其他其他 小计小计 数量数量 比例比例 一、有限售条件股份一、有限售条件股份 560,715,298 56.072 224,286,119 364,000 224,650,119 785,365,417 56.098 1、国家持股 2、国有法人持股 361,620,000 36.162 144,648,000 144,648,000 506,268,000 36.162 3、其他内资持股 135,000,000 13.500 54,000,000 54,000,000 189,000,000 13.500 其中：境内法人持股 135,000,000 13.500 54,000,000 54,000,000 189,000,000 13.500 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管持股 64,095,298 6.410 25,638,119 364,000 26,002,119 90,097,417 6.436 二、无限售条件股份二、无限售条件股份 439,284,702 43.928 175,713,881 -364,000 175,349,881 614,634,583 43.902 1、人民币普通股 439,284,702 43.928 175,713,881 -364,000 175,349,881 614,634,583 43.902 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数三、股份总数 1,000,000,000 100.00 400,000,000 0 0 400,000,000 1,400,000,000 100.000【注】：.公司2009年4月24日实施派送红股方案，公司股本由100,000万股增至140,000万股，有关详细情况参见本节“三、前三年公司股票发行与上市情况之三”。.公司原首席财务官于2009年年初购入公司股票，于2009年8月30日辞职，其所持公司股份自辞职之日起6个月内不得转让，增加了报告期内公司有限售条件股份数量。二、二、限售股份变动情况表限售股份变动情况表 序号序号 股东名称股东名称 年初年初 限售股数本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数本年解除限售股数本年增加限售股数年末 限售股数限售限售股数限售 原因原因 解除限售日期解除限售日期 1 新疆风能有限责任公司 182,700,000 73,080,000255,780,000发行限售 2010年12月26日 2 中国水利投资集团公司 157,500,000 63,000,000220,500,000发行限售 2010年12月26日 3 中国-比利时直接股权投资基金 72,000,000 28,800,000100,800,000发行限售 2010年12月26日 4 深圳市远景新风投资咨询有限公司 43,650,000 17,460,00061,110,000发行限售 2010年12月26日 5 新疆风能研究所 21,420,000 8,568,00029,988,000发行限售 2010年12月26日 6 深圳市远景新能投资咨询有限公司 18,000,000 7,200,00025,200,000发行限售 2010年12月26日 7 深圳市远风投资有限公司 1,350,000 540,0001,890,000发行限售 2010年12月26日 金风科技 2009 年度报告 7 8 高管持股合计 64,095,298 26,002,11990,097,417高管限售【注】合 计 560,715,298224,650,119785,365,417 【注】：高管持股任职期内每年转让不超过25%，离职后6个月内不得转让，离职6个月后的12个月内转让不超过50%。三、前三年公司股票发行与上市情况三、前三年公司股票发行与上市情况（一）公司于2007年12月5日经中国证券监督管理委员会证监发行字【2007】453号关于核准新疆金风科技股份有限公司首次公开发行股票的通知核准，于2007年12月13日、14日，采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，首次公开发行5,000万股人民币普通股，发行价格为36元，公司股本由45,000万股增加到50,000万股；（二）公司2007年度股东大会审议通过公司2007年度利润分配及资本公积金转增股本方案：公司以2007年末总股本50,000万股为基数，按10:9的比例派送红股，每10股派1.00元（含税）现金；按10:1的比例用资本公积金转增股本。公司于2008年3月3日完成本次变更的工商登记手续，公司股本由50,000万股增加到100,000万股；（三）公司2008年度股东大会审议通过公司2008年度利润分配方案：公司以2008年末总股本100,000万股为基数，按10:4的比例派送红股，每10股派2.80元（含税）现金。公司于2009年5月11日完成本次变更的工商登记手续，公司股本由100,000万股增加到140,000万股；公司股份中七家法人股东持有的自公司在深圳证券交易所上市之日起锁定三年的股份695,268,000股将于2010年12月26日起解除限售，公司高管持有的限售股份90,097,417股遵守高管限售相关规定；（四）公司无内部职工股。四、报告期末股东情况四、报告期末股东情况（一）股东数量及持股情况 股东总数股东总数 159013 前前 10 名股东持股情况名股东持股情况 序号序号 股东名称股东名称 股东性质股东性质 持股比例（持股比例（%）持股总数持股总数 持有有限售持有有限售 条件股份条件股份 数量数量 质押或质押或 冻结的股份数量冻结的股份数量 1 新疆风能有限责任公司 国有法人股 18.270255,780,000255,780,000 132,801,318金风科技 2009 年度报告 8 2 中国水利投资集团公司 国有法人股 15.750220,500,000220,500,000 4,233,8953 中国-比利时直接股权基金 社会法人股 7.200100,800,000100,800,000 无4 深圳市远景新风投资咨询有限公司 社会法人股 4.36561,110,00061,110,000 无5 新疆风能研究所 国有法人股 2.14229,988,00029,988,000 575,8106 深圳市远景新能投资咨询有限公司 社会法人股 1.80025,200,00025,200,000 无7 武钢 自然人股 1.79325,104,40022,150,800 无8 深圳永兆行投资咨询有限公司 社会法人股 1.30218,228,0000 无9 郭健 自然人股 1.30018,199,84016,002,630 无10 马鸿兵 自然人股 1.11615,620,49913,782,824 无前前 10 名无限售条件股东持股情况名无限售条件股东持股情况 序号序号 股东名称股东名称 持有无限售条件持有无限售条件 股份数量（股）股份数量（股）股份种类股份种类1 深圳永兆行投资咨询有限公司 18,228,000 A 股 2 中国建设银行华安宏利股票型证券投资基金 15,190,000 A 股 3 新疆太阳能科技开发公司 12,874,060 A 股 4 石勤清 7,904,100 A 股 5 中国工商银行融通深证 100 指数证券投资基金 7,590,811 A 股 6 中国银行易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金 6,591,967 A 股 7 梁斌 6,514,200 A 股 8 中国工商银行广发策略优选混合型证券投资基金 5,971,650 A 股 9 中国建设银行中小企业板交易型开放式指数基金 5,843,794 A 股 10 中国银行易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金 5,687,048 A 股 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、新疆风能有限责任公司与中国水利投资集团公司存在如下关联关系：中国水利投资集团公司是中国长江三峡工程开发总公司的全资子公司，中国长江三峡开发总公司通过中国水利投资集团公司持有新疆风能有限责任公司 33.89%的股权、通过其全资子公司长江新能源开发有限公司持有新疆风能有限责任公司 9.44%的股权，中国长江三峡开发总公司合计持有新疆风能有限责任公司 43.33%的股权。2、深圳市远景新风投资咨询有限公司与公司股东深圳市远风投资有限公司存在如下关联关系：深圳市远景新风投资咨询有限公司是 SeaBright China Special Opportunities（I）Limited（光大海基中国特别机会基金）的全资子公司 ALLY POINT LIMITED（普上有限公司）的全资子公司；深圳市远风投资有限公司的股东是光大海基中国特别机会基金的投资经理。公司前 10 名股东中不存在一致行动的情形，其他股东的情况未知。（二）公司无控股股东（三）公司无实际控制人（四）其他持股5%以上的法人股东 1、新疆风能有限责任公司 法定代表人：高忠 成立日期：1988 年 4 月 注册资本：9,000 万元 主要经营业务：许可经营项目（具体经营项目以有关部门批准文件或颁发的许可证、资质证书为准）：风力发电；太阳能发电；电子工程专业承包；起重设备安装工程专业承包；水利水电机电设备安装工程专业承包等。金风科技 2009 年度报告 9 2、中国水利投资集团公司 法定代表人：杨春锦 成立日期：1997 年 12 月 注册资本：272,052.2 万元 主要经营业务：水利、水电、供水、清淤、滩涂围垦、环境工程的投资；实业投资咨询；资产托管、投资顾问；机械成套设备及配件的制造、销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）；承包境外水利电力工程和境内国际招标工程；上述境外工程所需设备、材料出口等。中国水利投资集团公司为中国长江三峡工程开发总公司全资子公司。3、中国-比利时直接股权投资基金 法定代表人：卢力 成立日期：2004年11月 注册资本：欧元10,000万元 经营范围：对未上市企业进行股权投资；在一级市场认购中国政府发行的债券及其他固定收益债券；向被投资企业提供管理咨询；主管机关批准的其他业务。金风科技 2009 年度报告 10 第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员情况一、董事、监事和高级管理人员情况（一）基本情况 单位：股 序序 号号 姓姓 名名 职职 务务 性别性别 年龄年龄 任期任期 年初持股数量年末持股年初持股数量年末持股 数量数量 增加增加 数量数量 变动原因变动原因1 武 钢 董事长兼 首席执行官 男 52 2007.3.24-2010.3.23 21,096,000 25,104,400 4,008,400 送股及 减持 2 李 荧 副董事长 男 75 2007.3.24-2010.3.23 3 郭 健 董事兼总裁 男 47 2007.3.24-2010.3.23 15,240,600 18,199,840 2,959,240 送股及 减持 4 高 忠 董事 男 52 2008.8.14-2010.3.23 5 刘同良 董事 男 44 2007.3.24-2010.3.23 6 吕厚军 董事 男 47 2007.3.24-2010.3.23 7 王友三 独立董事 男 75 2007.3.24-2010.3.23 8 施鹏飞 独立董事 男 70 2007.3.24-2010.3.23 9 宋 常 独立董事 男 45 2007.3.24-2010.3.23 10 王孟秋 监事会主席 男 46 2008.8.14-2010.3.23 11 洛 军 监事 男 43 2007.3.24-2010.3.23 12 王世伟 监事 男 53 2009.9.9-2010.3.23 13 王海波 职工监事 男 36 2007.3.24-2010.3.23 14 郑成江 职工监事 男 36 2007.3.24-2010.3.23 15 李玉琢 副总裁 男 62 2007.3.24-2010.3.23 16 曹志刚 副总裁 男 35 2007.3.24-2010.3.23 5,400,0005,855,015 455,015 送股及 减持 17 王相明 副总裁 男 41 2007.3.24-2010.3.23 9,900,00011,781,500 1,881,500 送股及 减持 18 马鸿兵 副总裁 男 40 2009.3.20-2010.3.23 13,126,500 15,620,499 2,493,999 送股及 减持 19 魏红亮 副总裁 男 39 2009.8.14-2010.3.23-20 李 力 副总裁 女 40 2007.3.24-2010.3.23 10,526,400 12,526,460 2,000,060 送股及 减持 21 崔新维 总工程师 男 49 2009.3.20-2010.3.23 22 孙 亮 首席财务官 男 41 2009.10.23-2010.3.23 23 蔡晓梅 董事会秘书 女 43 2007.3.24-2010.3.23 10,170,900 12,417,743 2,246,843 送股及 减持【注】：公司未实施股权激励计划。（二）现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历及兼职情况 1、现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历 武钢武钢，本公司董事长兼首席执行官，硕士研究生学历，教授级高级工程师。中国资源综合利用协会可再生能源专业委员会副主任委员，享受国务院特殊津贴专家，新疆自治区专家顾问团成员，2002年至2006年任金风科技董事长兼总经理，2006年3月起任公司董事长兼首席执行官。金风科技 2009 年度报告 11 李荧李荧，本公司副董事长，1955 年毕业于武汉水利学院，教授级高级工程师，享受国务院特殊津贴专家。曾担任水利部农村水电司副司长，现任江河农村电气化发展有限公司董事长、北京群瑞能源投资有限公司、宁德市大港水电站开发有限公司董事长，2001年 3 月起任本公司副董事长。郭健郭健，本公司董事、总裁，硕士研究生学历，高级工程师，享受国务院特殊津贴专家。2001 年起历任本公司副总经理、常务副总经理、总经理、总裁，于 2004 年 5 月起任本公司董事。高忠，高忠，本公司董事，大学本科学历，工程师，高级政工师。曾任新疆金纺织股份有限责任公司党委书记、董事、副总经理，新疆八钢集团公司工会副主席、监事，新疆贝正实业有限责任公司党委书记、董事长，现任新疆风能有限责任公司党委书记、董事长，2008 年 8 月起任本公司董事。刘同良刘同良，本公司董事、硕士研究生学历，高级经济师。曾任中国水利投资集团公司总经理助理、副总经理，金风科技副总裁，现任中国长江三峡集团公司副总经济师，于2001 年 3 月起任本公司董事。吕厚军吕厚军，本公司董事，经济学博士，高级经济师。2001年5月至2004年10月任海通证券有限公司国际部副总经理，2004年10月至今任海富产业投资基金管理有限公司总经理、董事，于2006年3月起担任本公司董事。王友三王友三，本公司独立董事，高级经济师，原任新疆维吾尔自治区人民政府副主席。2001年2月离休。现任上市公司新疆众和、天富热电及啤酒花独立董事，于2007年3月起任本公司独立董事。施鹏飞施鹏飞，本公司独立董事，大学本科学历，教授级高级工程师，中国水电工程顾问集团专家委员会委员，于2007年3月起任本公司独立董事。宋常宋常，本公司独立董事，博士研究生学历，现任中国人民大学商学院教授、博士生导师、博士后合作导师，会计财务理论研究所高级研究员；北京大学、清华大学、国家行政学院及国家会计学院等兼职教授等职务。于2004年5月起任本公司独立董事。王孟秋王孟秋，本公司监事会主席，大学本科学历。2002年4月至2006年4月任中国水利投资集团公司财务中心主任，现任中国水利投资集团公司风险控制部主任，于2008年8金风科技 2009 年度报告 12 月起任本公司监事。王世伟王世伟，本公司监事，大专学历，工程师。自1999年至今历任新疆风能有限责任公司达坂城风电场副场长、新疆风能有限责任公司副经理。自2009年9月起任本公司监事。洛军洛军，本公司监事，大学专科学历，会计师。2002 年至 2008 年间，于新疆风能有限责任公司财务部、改制办及股管办工作，现任新疆风能有限责任公司股管办主任。2004年 5 月起任本公司监事。王海波王海波，本公司职工监事，大学本科学历。2002年起先后任金风科技营销中心主任、投资发展部主任，现任北京天润新能投资有限公司常务副总经理，于2005年7月起担任本公司职工监事。郑成江郑成江，本公司职工监事，大学专科学历。2004年以来历任新疆屯河投资公司信息化管理部副部长、金风科技总经理助理、计划管理部部长，现任本公司信息系统总监，于2007年3月起任本公司职工监事。李玉琢李玉琢，本公司副总裁，本科学历。2002年以来历任北京利德华福电气技术有限公司总经理、北京中益合康电气技术有限公司总经理，于2007年3月起任本公司副总裁。曹志刚曹志刚，本公司副总裁，大学本科学历，工程师。自2002年历任本公司电控事业部部长、总工办主任、副总工程师，于2007年3月起任本公司副总裁。王相明王相明，本公司副总裁，大学本科学历，高级工程师。自2002年起历任本公司生产总监、副总工程师、总工程师，于2007年3月起任本公司副总裁。马鸿兵马鸿兵，本公司副总裁，大学本科学历，高级工程师。自2002年起任本公司研发中心主任，总工程师，2009年3月起任本公司副总裁。魏红亮，魏红亮，本公司副总裁，硕士研究生学历，自2004年至今历任中国水利投资集团公司规划发展部经理、资本运营与股权管理部经理，现任中国水利投资集团公司总经理助理、新疆风能有限责任公司副董事长，2009年8月起任本公司副总裁。李力李力，本公司副总裁，本科学历。自2002年起先后任本公司营销总监、副总经理，于2007年3月起任本公司副总裁。崔新维崔新维，本公司总工程师，硕士研究生学历，副教授，2003年至今历任新疆农业大金风科技 2009 年度报告 13 学机械交通学院院长、金风科技副总工程师，2009年3月起任本公司总工程师。孙亮孙亮，本公司首席财务官，财务管理硕士学位，澳大利亚注册职业金融财务师。自2004至2008年历任阿尔斯通（中国）投资公司电力服务财务总监、中联重科首席财务官，2009年10月起任本公司首席财务官。蔡晓梅蔡晓梅，本公司董事会秘书，研究生学历，高级工程师。2001年3月起任本公司董事会秘书。2、报告期内，公司董事、监事、高级管理人员的兼职情况 姓名姓名 本公司本公司 职务职务 任职单位任职单位 职务职务 任职单位与本公司关联关系任职单位与本公司关联关系 武 钢 董事长兼 首席执行官 新疆风能有限责任公司 副董事长 本公司股东 中国水利投资集团公司 顾问 本公司股东 江河农村电气化发展有限公司 股东单位子公司 北京群瑞能源投资有限公司 无关联关系 李荧 副董事长 宁德市大港水电站开发有限公司 董事长 股东单位子公司 高 忠 董事 新疆风能有限责任公司 党委书记、董事长 本公司股东 刘同良 董事 中国长江三峡工程开发总公司 副总经济师 本公司股东的母公司 海富产业投资基金管理有限公司 董事、总经理本公司股东中比基金的基金资产管理人 南京云海特种金属股份有限公司 芜湖长信科技股份有限公司 上海恒荣国际货运有限公司 吕厚军 董事 无锡百川化工股份有限公司 董事 无关联关系 王友三 独立董事 新疆众和、天富热电、啤酒花 独立董事 无关联关系 施鹏飞 独立董事 中国水电工程顾问集团公司 专家委员 无关联关系 大恒科技、天地科技、双良股份 独立董事 宋 常 独立董事 人民大学、北京大学、清华大学、安徽大学、南京审计学院、国家行政学院及国家会计学院 任教 无关联关系 中国水利投资集团公司 风险控制部主任 本公司股东 云南龙陵腊寨水电发展有限公司 股东单位子公司 中材科技风电叶片股份有限公司 股东单位子公司 国水投资集团包头风电科技有限公司 监事会主席 股东单位子公司 宁德市大港水电站开发有限公司 股东单位子公司 王孟秋 监事会主席 湖北宜城江河供水有限责任公司 监事 股东单位子公司 王世伟 监事 新疆风能有限责任公司 副总经理 本公司股东 洛 军 监事 新疆风能有限责任公司 股管办主任 本公司股东 金风科技 2009 年度报告 14 新疆羲之翔风能科技有限公司 董事 股东单位子公司 魏红亮 副总裁 中国水利投资集团公司 总经理助理 本公司股东 新疆风能有限责任公司 副董事长 本公司股东（三）董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 1、报酬的决策程序、报酬确定依据（1）在公司任职的董事、高级管理人员的报酬按照其岗位及职务，根据公司高层管理者薪酬制度执行；公司职工监事按其在公司所任职务领取相应报酬。独立董事津贴按照股东大会决议执行。（2）不在公司任职的董事、监事未在公司领取报酬。2、报告期内，公司董事、监事和高级管理人员从公司获得的报酬情况 序号序号 姓名姓名 职务职务 税前报酬总额（万元）税前报酬总额（万元）1 武 钢 董事长兼首席执行官 396.992 郭 健 董事、总裁 396.923 刘同良 董事 40.554 施鹏飞 独立董事 8.005 宋 常 独立董事 8.006 王海波 职工监事 124.037 郑成江 职工监事 45.828 李玉琢 副总裁 351.449 曹志刚 副总裁 286.1410 王相明 副总裁 267.0011 马鸿兵 副总裁 217.0012 李 力 副总裁 147.0013 魏红亮 副总裁 89.0014 崔新维 总工程师 222.3515 孙亮 首席财务官 10.2216 蔡晓梅 董事会秘书 267.03 合计 2877.49【注】：刘同良先生2009年1月8月14日期间担任本公司董事、副总裁，上表中所列薪酬为其担任本公司副总裁职务所获报酬。3、不在公司领取报酬的董事、监事情况 序号序号 姓名姓名 职务职务 是否在股东单位及其他关联单位领取薪酬、津贴是否在股东单位及其他关联单位领取薪酬、津贴 1 李 荧 副董事长 是 2 高 忠 董事 是 3 吕厚军 董事 是 4 王友三 独立董事 否 金风科技 2009 年度报告 15 5 王孟秋 监事会主席 是 6 王世伟 监事 是 7 洛 军 监事 是（四）报告期内董事、监事、高级管理人员的变动情况 1、2009年3月20日，经公司第三届董事会第十二次会议审议同意聘任马鸿兵先生为公司副总裁，免去其公司总工程师职务；聘任崔新维先生为公司总工程师。2、2009年8月5日，公司原监事会主席张华先生因工作变动原因向公司监事会提出了辞职。2009年8月14日，公司第三届监事会第九次会议审议同意推荐王世伟先生为公司第三届监事会候选人，提交股东大会选举；同意选举王孟秋为监事会主席。2009年9月9日，公司召开的2009年第一次临时股东大会选举王世伟先生为公司第三届监事会监事。3、2009年8月14日，公司原副总裁刘同良先生因工作变动原因向董事会提出了辞职。2009年8月14日，公司召开第三届董事会第十五次会议审议同意聘任魏红亮先生为公司副总裁。4、2009年8月30日，公司原首席财务官余丹柯先生因个人原因向董事会提出辞职。2009年8月31日，公司第三届董事会第十六次会议审议同意聘请公司总裁郭健先生代行公司首席财务官职责，代行期间为自董事会审议通过之日至董事会聘任公司新任首席财务官止。2009年10月23日，公司第三届董事会第十七次会议审议同意聘任孙亮先生为公司首席财务官。报告期内，公司其他董事、监事、高级管理人员未发生变动。二、公司员工情况二、公司员工情况 截至2009年12月31日，公司员工人数为2527人（含劳务派遣人员），其专业构成、教育程度情况如下：项目项目 分类分类 人数（人）人数（人）占公司人数的比例（占公司人数的比例（%）技术人员 39615.67生产人员 79631.50销售人员 773.05服务人员 88935.18管理人员 29111.51专业构成 财务人员 783.09合计合计 2527100.00教育程度 研究生以上 2258.90金风科技 2009 年度报告 16 本科 101840.29大专 77530.67大专以下 50920.14合计合计 2527100.00报告期内，不存在需公司承担费用的离退休人员。金风科技 2009 年度报告 17 第五节第五节 公司治理结构公司治理结构 一、公司治理结构一、公司治理结构 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则、中小企业板上市公司内部审计工作指引、企业内部控制基本规范及其他有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，同时充分发挥公司“三会”在公司治理、信息披露等方面的指导、监督作用，促进公司规范化运作，进一步提高公司治理水平，截止报告期末，公司治理结构的实际情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范性文件的要求。（一）股东和股东大会 公司严格遵循上市公司股东大会规则、深圳证券交易所中小企业板投资者权益保护指引、公司章程以及公司股东大会议事规则等规章制度的要求，依法规范股东大会召集、召开程序，平等对待全体股东，切实保护公司股东的合法权益。（二）董事与董事会 公司董事会严格按照法律、法规及公司章程的规定行使职权，注重维护公司和全体股东的利益。公司董事会有9名董事，其中3名独立董事，董事会的人数及人员构成符合法律、法规的要求，各位董事积极出席董事会和股东大会，认真履行各项职责与义务。独立董事独立履行职责，维护公司整体利益，尤其关注中小股东的合法权益不受损害，对重要及重大事项发表独立意见。（三）监事与监事会 公司监事严格按照中华人民共和国公司法、公司章程等有关规定认真履行职责。公司监事会有5名监事，其中包括2名职工监事，报告期内，公司监事认真履行职责，依法、独立地对公司生产经营情况、财务状况以及公司董事、首席执行官、总裁和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，对公司定期报告、募集资金投资项目、内部控制评价等重大事项出具了专业意见，维护了公司及股东的合法权益。（四）相关利益者 公司能够充分尊重和维护公司股东、债权人、员工、客户等利益相关者的合法权益，注意各方利益的协调平衡；能够关注所在地区的公益事业、环境保护等问题，力求在公金风科技 2009 年度报告 18 司持续、健康、稳定发展的同时，承担起公司的社会责任，为建设和谐社会贡献力量。（五）信息披露 公司指定证券时报和“巨潮资讯网”为公司法定信息披露的报纸和网站，真实、准确、及时地披露公司信息，确保公司所有股东公平地获得公司相关信息。公司根据 公司章程、中国证监会及深圳证券交易所的相关法律法规的要求，认真履行信息披露义务；严格执行公司制定的信息披露制度。提高董事、监事、高级管理人员及相关人员的守法合规意识，防止在敏感期及6个月内短线买卖公司股票；同时提醒公司财务人员、信息披露人员、外部审计人员、外部单位知情人员，在定期报告披露的敏感期禁止买卖公司股票，杜绝利用内幕信息进行交易，并按规定报送内幕信息知情人相关资料。报告期内发生的会计差错更正及业绩预告修正事项：1、会计差