002131_2009_利欧股份_2009年年度报告_2010-04-19.pdf

浙江利欧股份有限公司 ZHEJIANG LEO CO.,LTD 二零零九年年度报告 证券代码：002131 证券简称：利欧股份 披露日期：2010 年 4 月 20 日 浙江利欧股份有限公司 2009 年年度报告 第 2 页 共 135 页 目 录 第一节 重要提示.3 第二节 公司基本情况简介.4 第三节 会计数据和业务数据摘要.6 第四节 股本变动及股东情况.8 第五节 董事、监事和高级管理人员.14 第六节 公司治理结构.21 第七节 股东大会情况简介.28 第八节 董事会报告.30 第九节 监事会报告.62 第十节 重要事项.64 第十一节 财务报告.72 第十二节 备查文件目录.73 浙江利欧股份有限公司 2009 年年度报告 第 3 页 共 135 页 第一节 重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。3、除董事王洪仁先生因公出差，委托董事张旭波先生代为表决外，公司其他董事均已亲自出席审议本次年报的董事会会议。4、天健会计师事务所有限公司为本公司 2009 年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。5、公司负责人王相荣先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）陈林富先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。浙江利欧股份有限公司 2009 年年度报告 第 4 页 共 135 页 第二节 公司基本情况简介 1、中文名称：浙江利欧股份有限公司 英文名称：Zhejiang Leo Co.,Ltd 中文简称：利欧股份 英文简称：LEO 2、公司法定代表人：王相荣 3、公司联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张旭波 杨琦 联系地址 浙江省温岭市工业城中心大道 浙江省温岭市工业城中心大道 电话 0576-89986666 0576-89986666 传真 0576-89989898 0576-89989898 电子信箱 4、公司注册地址：浙江省温岭市滨海镇利欧路1号 公司办公地址：浙江省温岭市工业城中心大道 邮政编码：317500 互联网网址:http:/ 电子邮箱： 5、公司选定的信息披露报纸：证券时报、上海证券报。登载年度报告的中国证监会指定网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司董事会办公室 6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：利欧股份 股票代码：002131 7、其他有关资料 浙江利欧股份有限公司 2009 年年度报告 第 5 页 共 135 页 公司首次注册登记日期：2001年5月21日 公司最近一次变更登记日期：2008年8月21日 公司注册登记地点：温岭市滨海镇利欧路1号 企业法人营业执照注册号：330000000001282 公司税务登记证号：331081728913048 公司聘请的会计师事务所：天健会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址：浙江省杭州市西溪路128号新湖商务大厦6-10层 浙江利欧股份有限公司 2009 年年度报告 第 6 页 共 135 页 第三节 会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据一、主要会计数据 单位：（人民币）元 2009 年 2008 年 本年比上年增减（）2007 年 营业总收入 848,333,072.24 1,041,596,027.49-18.55%783,027,675.40 利润总额 121,478,190.18 92,054,849.44 31.96%61,250,283.33 归属于上市公司股东的净利润 97,359,585.44 70,218,125.38 38.65%47,857,818.14 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 85,435,960.44 67,160,869.20 27.21%44,699,049.70 经营活动产生的现金流量净额 134,830,416.10 63,799,375.63 111.34%13,491,262.17 2009 年末 2008 年末 本年末比上年末增减（）2007 年末 总资产 748,603,661.03 688,557,889.24 8.72%643,580,876.89 归属于上市公司股东的所有者权益 531,696,941.45 479,505,349.92 10.88%413,051,125.84 股本 150,560,000.00 150,560,000.00 0 75,280,000.00 二、主要财务指标二、主要财务指标 单位：（人民币）元 2009 年 2008 年 本年比上年增减（）2007 年 基本每股收益（元/股）0.65 0.47 38.30%0.35 稀释每股收益（元/股）0.65 0.47 38.30%0.35 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.57 0.45 26.67%0.32 加权平均净资产收益率（%）19.40%15.76%增加 3.64 个百分点 15.51%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）17.02%15.07%增加 1.95 个百分点 14.49%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.90 0.42 114.29%0.18 2009 年末 2008 年末 本年末比上年末增减（）2007 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）3.53 3.18 11.01%5.49 三、非经常性损益项目三、非经常性损益项目 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 2009 年金额 附注 浙江利欧股份有限公司 2009 年年度报告 第 7 页 共 135 页 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 951,316.99 计入当期损益的政府补助（与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受除外）8,723,250.00【注 1】除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益-940,765.00 其他营业外收支净额 5,659,139.71 【注 2】小小 计计 14,392,941.70 企业所得税影响数 -2,503,155.94 少数股东所占份额 33,839.24 合计合计 11,923,625.00 【注 1】非经常性损益中，计入当期损益的政府补助占本期归属于母公司所有者的净利润的 8.96%，为公司本期收到的浙江省财政厅、浙江省经济贸易委员会、浙江省商务厅、温岭市人民政府、温岭市工业经济局、温岭市财政局、温岭市科学技术局、温岭市对外贸易经济合作局、温岭市发展和改革局、台州市路桥区财政局等单位拨付的政府补助。【注 2】非经常性损益中，其他营业外收支净额占本期归属于母公司所有者的净利润的 5.81%，主要为公司本期收到的浙江大农机械有限公司因浙江大农实业有限公司 2008 年度实现的净利润未达到承诺的 1,600 万元而支付给本公司的补偿款 6,644,651.53 元。四、根据中国证券监督管理委员会 公开发行证券公司信息编报规则第四、根据中国证券监督管理委员会 公开发行证券公司信息编报规则第 9 号号净资产收益率和每股收益的计算及披露（净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010 修订）的规定，本公司加权平修订）的规定，本公司加权平均净资产收益率及基本每股收益和稀释每股收益如下：均净资产收益率及基本每股收益和稀释每股收益如下：每股收益（元/股）加权平均净资产收益率(%)基本每股收益 稀释每股收益 报告期利润 本期数（2009 年）上年同期数（2008 年）本期数（2009 年）上年同期数（2008 年）本期数（2009 年）上年同期数（2008 年）归属于公司普通股股东的净利润 19.40 15.76 0.65 0.47 0.65 0.47 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 17.02 15.07 0.57 0.45 0.57 0.45 浙江利欧股份有限公司 2009 年年度报告 第 8 页 共 135 页 第四节 股本变动及股东情况 一、股份变动情况一、股份变动情况 2008 年度，公司董事长王相荣先生通过二级市场增持了本公司 299,904 股股票，因王相荣先生担任公司董事长，其通过二级市场所增持股份中的 75%即224,928 股在 2008 年度作为高管持股被锁定。加上在公司上市之前就持有的发起人股份 40,521,600 股，截至 2008 年底，王相荣先生持有本公司的股份总数为40,821,504 股。根据深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引的规定，以王相荣先生 2008 年最后一个交易日所持有的公司股份总数为基数计算其本年度可转让股份法定额度，上述被锁定股份（224,928 股）自 2009 年第一个交易日起转为无限售条件的流通股。公司法人股东温岭中恒投资有限公司已于 2009 年 7 月 8 日正式注销，其持有的本公司 9,004,800 股股份由其股东王洪仁、陈林富、张旭波、黄卿文、江永华按照股权比例进行分配。分配后，上述股东分别持有本公司股份 4,516,808 股、1,125,600 股、1,125,600 股、1,125,600 股、1,111,192 股。该 9,004,800 股股份由有限售条件股份的境内非国有法人持股转为境内自然人持股。公司发起人股东张灵正先生和颜土富先生持有的公司首次公开发行前已发行股份已于 2008 年 4 月 29 日上市流通。2009 年度，两位股东因个人资金使用需要，分别减持了部分其持有的本公司无限售条件流通股，其中，张灵正先生累计减持 7,347,328 股，颜土富先生累计减持 99,137 股。综上，本报告期，公司股份变动情况和限售股份变动情况如下表所示：1、股份变动情况表、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 104,905,728 69.68%-224,928-224,928 104,680,800 69.53%1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 81,043,200 53.83%81,043,200 53.83%浙江利欧股份有限公司 2009 年年度报告 第 9 页 共 135 页 其中：境内非国有法人持股 9,004,800 5.98%-9,004,800-9,004,800 0 0 境内自然人持股 72,038,400 47.85%9,004,800 9,004,800 81,043,200 53.83%4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 23,862,528 15.85%-224,928-224,928 23,637,600 15.70%二、无限售条件股份 45,654,272 30.32%224,928 224,928 45,879,200 30.47%1、人民币普通股 45,654,272 30.32%224,928 224,928 45,879,200 30.47%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 150,560,000 100.00%0 0 150,560,000 100.00%2、限售股份变动情况表、限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 王相荣 40,746,528 224,928 0 40,521,600 自公司股票上市之日起36个月后方可流通 2010 年 4 月 27 日 王壮利 30,391,200 0 0 30,391,200 自公司股票上市之日起 36 个月后方可流通 2010 年 4 月 27 日 张灵正 22,793,400 0 0 22,793,400 高管持股【注 1】温岭中恒投资有限公司 9,004,800 9,004,800 0 0 王洪仁 0 0 4,516,808 4,516,808 自公司股票上市之日起 36 个月后方可流通 2010 年 4 月 27 日 陈林富 0 0 1,125,600 1,125,600 自公司股票上市之日起 36 个月后方可流通 2010 年 4 月 27 日 张旭波 0 0 1,125,600 1,125,600 自公司股票上市之日起 36 个月后方可流通 2010 年 4 月 27 日 黄卿文 0 0 1,125,600 1,125,600 自公司股票上市之日起 36 个月后方可流通 2010 年 4 月 27 日 江永华 0 0 1,111,192 1,111,192 自公司股票上市之日2010 年 4 月 27 日 浙江利欧股份有限公司 2009 年年度报告 第 10 页 共 135 页 起 36 个月后方可流通 颜土富 844,200 0 0 844,200 高管持股【注 1】王珍萍 1,125,600 0 0 1,125,600 自公司股票上市之日起 36 个月后方可流通 2010 年 4 月 27 日 合计 104,905,728 9,229,728 9,004,800 104,680,800 【注 1】：根据张灵正先生和颜土富先生所作的承诺，在公司任职期间，每年转让的股份不超过其所持有的公司股份总数的百分之二十五。二、股票发行与上市情况二、股票发行与上市情况 1、截止本报告期末前三年历次股票发行情况、截止本报告期末前三年历次股票发行情况 经中国证券监督管理委员会证监发行字200766号文核准，公司于2007年4月首次公开发行1,900万股人民币普通股。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，其中网下配售380万，网上定价发行1,520万股，发行价格为13.69元/股。本次发行募集资金总额为26,011.00万元，发行费用为2,008.21万元，募集资金净额24,002.79万元。浙江天健会计师事务所有限责任公司已于2007年4月20日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具浙天会验2007第31号验资报告。经深圳证券交易所 关于浙江利欧股份有限公司人民币普通股股票上市的通知（深证上200750号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称“利欧股份”，股票代码“002131”；其中本次公开发行中网上定价发行的1,520万股股票于2007年4月27日起上市交易，网下配售的380万股股票于2007年7月27日起上市交易。2、2008年年4月月25日，公司实施了日，公司实施了2007年度利润分配及资本公积金转增股本方年度利润分配及资本公积金转增股本方案，以公司案，以公司2007年年12月月31日总股本日总股本75,280,000股为基数，向公司全体股东每股为基数，向公司全体股东每10股股送红股送红股2股转增股转增8股并派发现金红利股并派发现金红利0.5元（含税）。方案实施后，公司总股本由元（含税）。方案实施后，公司总股本由75,280,000股增加至股增加至150,560,000股。新增无限售条件流通股份于股。新增无限售条件流通股份于2008年年4月月25日上日上市。市。3、公司无内部职工股、公司无内部职工股 浙江利欧股份有限公司 2009 年年度报告 第 11 页 共 135 页 三、控股股东及实际控制人情况介绍三、控股股东及实际控制人情况介绍 1、2009年底前年底前10名股东、前名股东、前10名无限售条件股东持股情况表名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数 15,520 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 王相荣 境内自然人 27.11%40,821,504 40,521,600 9,905,472【注】王壮利 境内自然人 20.19%30,391,200 30,391,200 7,597,800【注】张灵正 境内自然人 15.31%23,043,872 22,793,400 王洪仁 境内自然人 3.00%4,516,808 4,516,808 陈林富 境内自然人 0.75%1,125,600 1,125,600 王珍萍 境内自然人 0.75%1,125,600 1,125,600 张旭波 境内自然人 0.75%1,125,600 1,125,600 黄卿文 境内自然人 0.75%1,125,600 1,125,600 江永华 境内自然人 0.74%1,111,192 1,111,192 颜土富 境内自然人 0.68%1,026,463 844,200 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国工商银行建信优选成长股票型证券投资基金 840,890 人民币普通股 黄兰玉 399,896 人民币普通股 王相荣 299,904 人民币普通股 中国建设银行汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金 297,400 人民币普通股 韩涛 252,705 人民币普通股 张灵正 250,472 人民币普通股 蒋沪生 240,300 人民币普通股 光大证券兴业光大阳光 3 号集合资产管理计划 218,508 人民币普通股 朱汉生 193,600 人民币普通股 陈同红 184,900 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、王相荣为公司控股股东和实际控制人，王壮利为其胞弟，王珍萍为其胞妹，王相荣共控制公司 48.05%的股份；2、公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东是否属于属于上市公司股东持浙江利欧股份有限公司 2009 年年度报告 第 12 页 共 135 页 股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。【注】：2009年3月11日，王相荣先生、王壮利先生分别将其持有的本公司有限售条件流通股9,905,472股、7,597,800股（分别占本公司股份总数150,560,000股的6.58%和5.05%）质押给中融国际信托有限公司，作为利欧控股有限公司向中融国际信托有限公司申请期限为1年、金额为6,000万元人民币的信托贷款的担保，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了股份质押登记手续，质押期限自2009年3月11日至质权人向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请解除质押时止。截止本年报披露日，上述股份已于2010年3月17日解除质押。2010年3月18日，王相荣先生、王壮利先生又将其持有的本公司有限售条件流通股分别9,905,472股、7,597,800股，质押给中投信托有限责任公司，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了股份质押登记手续，质押期限自2010年3月18日至质权人向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请解除质押时止。有关情况详见公司公告2010-008。2、控股股东及实际控制人情况介绍、控股股东及实际控制人情况介绍 王相荣为本公司控股股东及实际控制人。本报告期公司未发生控股股东及实际控制人变更。3、控股股东及实际控制人具体情况介绍、控股股东及实际控制人具体情况介绍 王相荣，男，中国国籍，无境外永久居留权。1972 年 2 月生，大学本科学历，工程师，现就读于上海交通大学安泰经济与管理学院 EMBA 班；全国农业机械标准化技术委员会委员、中国农业机械协会排灌机械分会副会长、中国农业机械学会理事、浙江农业机械工业行业协会副理事长，中国青年企业家协会常务理事，温岭青年企业家协会会长，台州市人大代表，温岭市人大常委会委员。曾任浙江利欧电气有限公司执行董事兼总经理；现任本公司董事长兼总经理。4、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 浙江利欧股份有限公司 2009 年年度报告 第 13 页 共 135 页 【注】王壮利为王相荣的胞弟，王珍萍为王相荣的胞妹。王相荣为公司控股股东和实际控制人，共控制公司 48.05%的股份。浙江利欧股份有限公司 2009 年年度报告 第 14 页 共 135 页 第五节 董事、监事和高级管理人员 一、现任董事、监事和高级管理人员持股变动一、现任董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 王相荣 董事长兼总经理【注 1】男 38 2008 年 04 月12 日 2011 年 04 月11 日 40,821,504 40,821,504 张灵正 副董事长【注 1】男 39 2009 年 08 月08 日 2010 年 02 月08 日 30,391,200 23,043,872 个人资金需求 王壮利 董事、副总经理 男 36 2008 年 04 月12 日 2011 年 04 月11 日 30,391,200 30,391,200 张旭波 董事、副总经理、董秘 男 41 2008 年 04 月12 日 2011 年 04 月11 日 0 1,125,600【注 2】王洪仁 董事 男 48 2008 年 04 月12 日 2011 年 04 月11 日 0 4,516,808【注 2】王洋 董事 男 55 2008 年 04 月12 日 2011 年 04 月11 日 0 0 沈田丰 独立董事 男 45 2008 年 04 月12 日 2011 年 04 月11 日 0 0 邵毅平 独立董事 女 47 2008 年 04 月12 日 2011 年 04 月11 日 0 0 王呈斌 独立董事 男 41 2008 年 04 月12 日 2011 年 04 月11 日 0 0 康湘兰 监事会主席 女 31 2008 年 04 月12 日 2011 年 04 月11 日 0 0 苏新科 监事 男 44 2008 年 04 月12 日 2011 年 04 月11 日 0 0 林仁勇 监事 男 29 2008 年 04 月12 日 2011 年 04 月11 日 0 0 陈林富 财务总监 男 47 2008 年 04 月12 日 2011 年 04 月11 日 0 1,125,600【注 2】颜土富 副总经理 男 31 2008 年 04 月12 日 2011 年 04 月11 日 1,125,600 1,026,463 个人资金需求 合计 102,729,504 98,659,839 【注 1】：张灵正先生因工作调整原因于 2009 年 8 月 8 日辞去公司总经理职务。经 2009 年 8 月 8 日公司第二届董事会第十五次会议审议通过，公司聘任王相荣先生担任公司总经理职务，任期自本次会议通过之浙江利欧股份有限公司 2009 年年度报告 第 15 页 共 135 页 日起至本届董事会届满之日止；并选举张灵正先生为公司第二届董事会副董事长，任期自本次会议通过之日起至本届董事会届满之日止。有关情况详见公司公告 2009-040，2009-043。截止本年报披露日，张灵正先生因个人原因已于 2010 年 2 月 8 日辞去公司董事职务，因此也不再担任公司副董事长职务。有关情况详见公司公告 2010-005。【注 2】：公司法人股东温岭中恒投资有限公司于 2009 年 7 月 8 日注销，其持有的本公司 9,004,800 股股份由其股东王洪仁、陈林富、张旭波、黄卿文、江永华按照股权比例进行分配。分配后，上述股东分别持有本公司股份 4,516,808 股、1,125,600 股、1,125,600 股、1,125,600 股、1,111,192 股。二、现任董事、监事和高级管理人员薪酬情况二、现任董事、监事和高级管理人员薪酬情况 姓名 职务 2009 年从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 2008 年从公司领取的报酬总额（万元）（税前）薪酬总额同比增减（%）公司净利润同比增减（%）薪酬同比变动与净利润同比变动的比较说明 王相荣 董事长兼总经理 25.88 否 25.88 0 张灵正 副董事长 8.40 否 22.28-62.30%【注 1】王壮利 董事、副总经理 20.36 否 20.36 0 张旭波 董事、副总经理、董秘 20.36 否 20.36 0 王洪仁 董事 0【注 2】0-王洋 董事 6.00 否 5.38 11.52%沈田丰 独立董事 6.00 否 5.38 11.52%邵毅平 独立董事 6.00 否 5.38 11.52%王呈斌 独立董事 6.00 否 5.38 11.52%康湘兰 监事会主席 8.00 否 8 0 苏新科 监事 8.85 否 8 10.65%林仁勇 监事 5.56 否 4.5 23.63%陈林富 财务总监 20.36 否 20.36 0 颜土富 副总经理 20.36 否 20.36 0 洪本初 副总经理 4.90 否 11.84-58.61%【注 3】合计 167.03 183.46-8.96%38.65%在公司净利润有较大增长的情况下，公司大部分董事、监事和高级管理人员的薪酬未发生变化 浙江利欧股份有限公司 2009 年年度报告 第 16 页 共 135 页【注 1】：见本节“一”之【注】【注 2】：董事王洪仁未在母公司领取报酬，而在控股子公司浙江大农实业有限公司领取报酬，2009 年度获得的报酬为 20.36 万元。【注 3】：洪本初先生因个人身体原因，无法正常开展工作，已于 2009 年 8 月 8 日辞去公司副总经理职务。有关情况详见公司公告 2009-043。2009 年度，公司董事、监事和高级管理人员从公司获取的薪酬合计为 167.03万元。以上公司董事（独立董事除外）和高级管理人员 2009 年度的薪酬已于 2010年 4 月 7 日经公司第二届薪酬与考核委员会第二次会议审议通过，委员会认为2009 年度公司董事和高级管理人员的薪酬水平相对合理，符合公司的发展现状。公司独立董事的薪酬已经公司第一届董事会第二十一次会议和 2007 年度股东大会审议批准。三、现任董事、监事在股东单位任职情况三、现任董事、监事在股东单位任职情况 公司董事、监事没有在股东单位任职的情况。四、现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在除股东单位四、现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况：外的其他单位的任职或兼职情况：（一）董事（一）董事 1、王相荣，男，中国国籍，无境外永久居留权。1972 年 2 月生，大学本科学历，工程师，现就读于上海交通大学安泰经济与管理学院 EMBA 班；全国农业机械标准化技术委员会委员、中国农业机械工业协会排灌机械分副会长、中国农业机械学会理事、浙江农业机械工业行业协会副理事长，中国青年企业家协会常务理事，温岭青年企业家协会会长，台州市人大代表，温岭市人大常委会委员。2001 年 5 月至 2005 年 1 月，任浙江利欧电气有限公司执行董事兼总经理，2005年 2 月至今任本公司董事长，2009 年 8 月 8 日至今兼任本公司总经理，同时担任浙江大农实业有限公司董事长，温岭市利欧小额贷款有限公司董事长，台州新科环保研究所有限公司的执行董事，利欧控股集团有限公司的执行董事，温岭市利恒机械有限公司的执行董事，上海磊利汽车贸易有限公司的监事。浙江利欧股份有限公司 2009 年年度报告 第 17 页 共 135 页 2、张灵正，男，中国国籍，无境外永久居留权。1971 年 8 月生，高中学历，工程师，浙江大学管理培训中心高级工商管理总裁研修班结业，台州市非公有制企业党建研究会常务理事；2001 年 5 月至 2005 年 1 月，任浙江利欧电气有限公司监事、常务副总经理，2005 年 2 月至 2009 年 8 月任本公司总经理，2009 年 8月至 2010 年 2 月任本公司副董事长（截止本年报披露日，张灵正先生已于 2010年 2 月 8 日辞去公司董事职务），张灵正先生同时担任台州新科环保研究所有限公司、上海迪奥机电设备有限公司、温岭市利恒机械有限公司的监事，浙江杰特投资有限公司董事长兼总经理，浙江杰特房地产开发有限公司董事长，云南杰特房地产开发有限公司执行董事。3、王壮利，男，中国国籍，无境外永久居留权。1974 年 7 月生，大学学历，工程师，浙江大学管理培训中心高级工商管理总裁研修班结业。2001 年 5 月至2005 年 1 月，任浙江利欧电气有限公司监事、副总经理，现任本公司董事、副总经理，同时担任浙江大农实业有限公司监事，利欧控股集团有限公司的监事，台州新科环保研究所有限公司的监事。4、张旭波，男，中国国籍，无境外永久居留权。1969年9月生，硕士研究生学历。曾任广发证券股份有限公司投资银行部高级经理、中银国际证券有限责任公司投资银行部副总裁，现任本公司董事、副总经理、董事会秘书，公司上海分公司总经理，同时担任浙江大农实业有限公司董事，温岭市利欧小额贷款有限公司董事、温岭市信合担保有限公司副董事长。5、王洪仁，男，中国国籍，无境外永久居留权。1962年10月生，大专学历，工程师，国家植保与清洗机械行业协会副理事长，浙江农业机械工业行业协会副理事长，路桥区植保与清洗机械行业协会理事长。1993年2月至今，任浙江大农机械有限公司董事长兼总经理；2007年12月25日至今，任浙江大农实业有限公司的董事、总经理；2008年4月至今，任本公司董事。6、王洋，男，中国国籍，无境外永久居留权。1955 年 3 月出生，毕业于江苏理工大学，硕士研究生学历，研究员，硕士研究生导师。现任江苏大学流体机械工程技术研究中心工程成套部部长，中国农业机械学会排灌机械分会秘书长，全国泵、农业机械、轻工机械标准化技术委员会中心委员。王洋先生长期从事流体机械及工程、泵的设计与制造技术、现代流体机械微机测试与控制技术、机电浙江利欧股份有限公司 2009 年年度报告 第 18 页 共 135 页 产品质量等研究，获部、省级科技进步奖一等奖 4 项、二等奖 6 项、三等奖 8 项，发表学术论文 40 余篇，负责起草和制定国家、行业（泵及农业灌溉设备轻工机械）标准 52 项，完成国家、部、省级科研项目 76 项，完成横向科研项目 216 项，是泵及排灌机械行业专家。王洋先生现任本公司董事。7、沈田丰，男，中国国籍，无境外永久居留权，1965 年 6 月生。1985 年毕业于西南政法大学法律专业，1998 年获浙江农业大学会计与审计研究生结业。现任国浩律师集团（杭州）事务所合伙人、一级律师,中华全国律师协会金融证券委员会委员、浙江省律师协会副会长等职，同时担任东方通信股份有限公司、浙江方正电机股份有限公司、浙商证券有限责任公司的独立董事。沈田丰先生现任本公司独立董事。8、邵毅平，女，中国国籍，无境外永久居留权。1963 年 10 月生，硕士研究生学历。1988 年 7 月年参加工作，浙江财经学院会计学教授、硕士研究生导师，中国会计学会个人会员，浙江省会计制度与会计准则专家委员会委员。邵毅平女士现任本公司独立董事，同时担任浙江海正药业股份有限公司、浙江江山化工股份有限公司、浙江海利得新材料股份有限公司的独立董事。9、王呈斌，男，中国国籍，无境外永久居留权。1969 年 2 月生，硕士研究生学历，教授、高级经济师。1997 年 10 月至 2003 年 8 月在台州市体改办工作，2003 年 9 月至今在台州学院经贸管理学院工作，现为台州学院经贸管理学院副院长，兼台州市经济学会秘书长、临海市经济社会发展研究所副所长。王呈斌先生现任本公司独立董事。（二）监事（二）监事 1、康湘兰，女，中国国籍，无境外永久居留权。1979年11月生，大学本科学历，江苏大学在职硕士研究生在读。2003年6月，毕业于湘潭大学；2003年7月，进入台州利欧电气有限公司（浙江利欧股份有限公司前身）工作。曾任公司技术员、认证员、实验室副主任、实验室主任，现任本公司监事会主席。截至本年报披露日，康湘兰女士已于2010年4月13日向公司监事会递交了辞去公司监事和监事会主席职务的申请，其辞职申请将于公司股东大会选举产生新的监事之日起生效。2、林仁勇，男，中国国籍，无境外永久居留权。1981 年 7 月生，大学本科浙江利欧股份有限公司 2009 年年度报告 第 19 页 共 135 页 学历。2002 年 7 月，进入台州利欧电气有限公司（浙江利欧股份有限公司前身）工作。现任本公司监事、工会副主席、人力资源部副经理。3、苏新科，男，中国国籍,无境外永久居留权。1966 年 11 月生，大学本科学历，工程师；曾任陕西省扶龙泉泵业有限责任公司技术科长、浙江利欧电气有限公司技术部副经理、制造部经理、研发部经理等职，现任本公司职工代表监事，水泵研发一部经理。（三）高级管理人员（三）高级管理人员 1、王相荣，本公司总经理（个人简况参见本节“（一）董事”）。2、王壮利，本公司副总经理（个人简况参见本节“（一）董事”）。3、颜土富，男，中国国籍,无境外永久居留权。1979 年 8 月生，中专学历，曾任浙江利欧电气有限公司总经理助理，现任本公司副总经理。4、张旭波，本公司副总经理、董事会秘书（个人简况参见本节“（一）董事”）。5、陈林富，男，中国国籍,无境外永久居留权。1963 年 10 月生，大专学历，曾任温岭市新河供销社主办会计、温岭市财政局委派会计、浙江利欧电气有限公司财务部经理，现任本公司财务总监。五、董事、监事、高级管理人员变动情况五、董事、监事、高级管理人员变动情况 公司董事会于2009年8月8日收到总经理张灵正先生提交的书面辞职报告，张灵正先生因工作调整原因辞去公司总经理职务。同日，公司董事会收到副总经理洪本初先生提交的书面辞职报告，洪本初先生因个人身体原因，无法正常开展工作，辞去公司副总经理职务。经2009年8月8日公司第二届董事会第十五次会议审议通过，公司聘任王相荣先生担任公司总经理职务，任期自本次会议通过之日起至本届董事会届满之日止；并选举张灵正先生为公司第二届董事会副董事长，任期自本次会议通过之日起至本届董事会届满之日止。截止本年报披露日，公司董事会于2010年2月8日收到副董事长张灵正先生提交的书面辞职报告，张灵正先生因个人原因请求辞去公司董事职务，因此也不再担任副董事长和战略决策委员会委员职务。辞职后，张灵正先生不在公司担任任浙江利欧股份有限公司 2009 年年度报告 第 20 页 共 135 页 何职务。张灵正先生的辞职自辞职报告送达董事会之日起生效。2010年4月13日，公司监事会收到康湘兰女士向公司监事会递交的辞去公司监事和监事会主席职务的申请。其辞职申请将于公司股东大会选举产生新的监事之日起生效。除以上情况外，其余董事、监事和高级管理人员未发生变动。六、公司员工情况六、公司员工情况 截至 2009 年 12 月 31 日，公司和控股子公司共有员工 2,600 人，具体情况如下：指标名称指标名称 2009 年年 12 月月 31 日日 1、员工专业结构、员工专业结构 其中：生产 1,956 销售 71 财务 32 技术 175 质量 106 行政管理 81 其他 179 2、员工受教育程度、员工受教育程度 其中：硕士及以上（含 MBA在读）4 本科（含本科在读）134 大中专 779 高中及以下 1,683 3、公司需承担费用的离退休职工人数、公司需承担费用的离退休职工人数 0 浙江利欧股份有限公司 2009 年年度报告 第 21 页 共 135 页 第六节 公司治理结构 一、公司治理状况一、公司治理状况 报告期内，公司按照公司法、证券法、上市公司治理准则、企业内部控制基本规范、深圳证券交易所股票上市规则等有关法律法规、规章制度的要求，不断地完善公司治理结构，建立健全内部管理和控制制度，持续深入开展公司治理活动，以进一步规范公司运作，提高了公司治理水平。截至报告期末，公司治理