002120_2009_新海股份_2009年年度报告_2010-04-09.pdf

宁波新海电气股份有限公司 2009 年年度报告 宁波新海电气股份有限公司宁波新海电气股份有限公司 2009 年年度报告 2009 年年度报告 证券代码：002120 证券简称：新海股份 披露日期：2010年4月证券代码：002120 证券简称：新海股份 披露日期：2010年4月 宁波新海电气股份有限公司 2009 年年度报告 1 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。公司全体董事均亲自出席了公司第三届董事会第六次会议。本公司2009年年度财务报告已经天健会计师事务所有限公司（原浙江天健东方会计师事务所有限公司）审计并出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人黄新华先生、财务总监黄琦先生及会计机构负责人罗少锋女士声明：保证2009年年度报告中财务报告的真实、完整。宁波新海电气股份有限公司 2009 年年度报告 2目目 录录 第一节 公司基本情况简介.3第一节 公司基本情况简介.3 第二节 会计数据和业务数据摘要.4第二节 会计数据和业务数据摘要.4 第三节 股本变动及股东情况.6第三节 股本变动及股东情况.6 第四节 董事、监事和高级管理人员情况.13第四节 董事、监事和高级管理人员情况.13 第五节 公司治理结构.19第五节 公司治理结构.19 第六节 股东大会情况简介.27第六节 股东大会情况简介.27 第七节 董事会工作报告.28第七节 董事会工作报告.28 第八节 监事会报告.49第八节 监事会报告.49 第九节 重要事项.52第九节 重要事项.52 第十节 财务报告.63第十节 财务报告.63 第十一节 备查文件目录.65第十一节 备查文件目录.65 宁波新海电气股份有限公司 2009 年年度报告 3第一节 公司基本情况简介 第一节 公司基本情况简介 一、公司名称 一、公司名称 中文名称：宁波新海电气股份有限公司 英文名称：NINGBO XINHAI ELECTRIC CO.,LTD 中文简称：新海股份 二、公司法定代表人二、公司法定代表人：黄新华 三、董事会秘书 投资者关系管理负责人 三、董事会秘书 投资者关系管理负责人 董事会秘书 证券事务代表 姓名 孙宁薇 郑清 联系地址 浙江省宁波市慈溪市浒山街道北三环东路 239 号浙江省宁波市慈溪市浒山街道北三环东路 239 号电话 0574-63029608 0574-63029608 传真 0574-63029876 0574-63029192 电子信箱 四、公司注册地址四、公司注册地址：浙江省宁波市慈溪市浒山街道北三环东路239号 公司办公地址：公司办公地址：浙江省宁波市慈溪市浒山街道北三环东路239号 邮 政 编 码：邮 政 编 码：315300 公 司 网 址公 司 网 址：http:/ 电 子 信 箱：电 子 信 箱： 五、公司选定的信息披露报纸：五、公司选定的信息披露报纸：证券时报、上海证券报 登载年度报告网站的网址登载年度报告网站的网址：http:/ 公司年度报告备置地点公司年度报告备置地点：公司证券部 六、股票上市交易所六、股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：股票简称：新海股份 股票代码股票代码：002120 七、其他 七、其他 宁波新海电气股份有限公司 2009 年年度报告 4公司首次登记注册日期：公司首次登记注册日期：1993年6月14日 公司首次注册登记地点：公司首次注册登记地点：浙江省慈溪市工商局 公司最近一次变更注册登记日期：公司最近一次变更注册登记日期：2008年7月2日 公司变更注册登记地点公司变更注册登记地点：浙江省宁波市工商局 公司企业法人营业执照注册号：公司企业法人营业执照注册号：330200000039714 公司组织机构代码证：公司组织机构代码证：14474563-4 公司税务登记号码：公司税务登记号码：330282144745634 公司聘请的会计师事务所：公司聘请的会计师事务所：天健会计师事务所有限公司 会计师事务所的办公地址：会计师事务所的办公地址：浙江省杭州市西溪路 128 号金鼎广场西楼 6-10 层 第二节 会计数据和业务数据摘要 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、主要财务数据和指标 一、主要财务数据和指标（单位：人民币）元 项目 金额 利润总额 39,373,334.77归属于上市公司股东的净利润 31,169,997.12归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 17,877,741.02主营业务利润 152,112,907.27其他业务利润 1,210,926.13营业利润 31,941,044.67投资收益 0.00营业外收支净额 7,432,290.10经营活动产生的现金流量净额 90,671,717.37现金及现金等价物净增减额-17,795,781.10 注：非经常性损益项目 （单位：人民币）元 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益-57,605.88 宁波新海电气股份有限公司 2009 年年度报告 5越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 1,864,671.63 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 9,295,884.67 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 3,902,850.86 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-267,305.99 少数股东权益影响额-932,673.82 所得税影响额-513,565.37 合计 13,292,256.10 二、截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标（一）主要会计数据 二、截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标（一）主要会计数据 单位：（人民币）元 2009 年 2008 年 本年比上年增减（）2007 年 营业总收入 828,734,124.93832,107,399.82-0.41%734,018,767.00利润总额 39,373,334.7742,235,970.66-6.78%57,660,403.25归属于上市公司股东的净利润 31,169,997.1241,220,811.56-24.38%42,835,110.54归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 17,877,741.0229,485,712.84-39.37%25,924,546.96经营活动产生的现金流量净额 90,671,717.3783,053,020.159.17%59,536,800.42 2009 年末 2008 年末 本年末比上年末增减（）2007 年末 总资产 931,703,734.45930,458,881.150.13%745,709,221.92归属于上市公司股东的所有者权益 355,974,799.32337,798,738.335.38%298,168,113.56股本 150,280,000.00150,280,000.000.00%150,280,000.00（二）主要财务指标 （二）主要财务指标 单位：（人民币）元 2009 年 2008 年 本年比上年增减（）2007 年 宁波新海电气股份有限公司 2009 年年度报告 6基本每股收益（元/股）0.210.27-22.22%0.29稀释每股收益（元/股）0.210.27-22.22%0.29扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.120.20-40.00%0.18加权平均净资产收益率（%）9.01%12.93%-3.92%16.47%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）5.17%9.25%-4.08%9.97%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.600.559.09%0.40 2009 年末 2008 年末 本年末比上年末增减（）2007 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）2.372.255.33%1.98注：根据公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号净资产收益率和每股收益的计算及披露的要求，调整了本年度和2008 年度、2007 年度的总股本数，计算本报告期每股收益的总股本为150,280,000股，计算2007 年度每股收益的总股本调整为150,280,000股。三、报告期内股东权益变动情况 三、报告期内股东权益变动情况 单位：(人民币)元 第三节 股本变动及股东情况 第三节 股本变动及股东情况 一、股份变动情况表一、股份变动情况表（一）股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股送股公积金转股其他 小计 数量 比例 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 变动原因 股本 150,280,000.00 150,280,000.00 资本公积 64,794,764.59 64,794,764.59 盈余公积 8,716,854.19 3,691,789.65 12,408,643.84 计提10%法定盈余公积未分配利润 114,605,762.78 31,169,997.1216,124,263.18129,651,496.72 本年利润转入 合计 338,397,381.56 18,737,523.59 357,134,905.15 宁波新海电气股份有限公司 2009 年年度报告 7一、有限售条件股份 91,541,943 60.91%-1,481,498-1,481,498 90,060,445 59.93%1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 79,219,646 52.71%79,219,646 52.71%其中：境内非国有法人持股 17,923,100 11.93%17,923,100 11.93%境内自然人持股 61,296,546 40.79%61,296,546 40.79%4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 12,322,297 8.20%-1,481,498-1,481,498 10,840,799 7.21%二、无限售条件股份 58,738,057 39.09%1,481,498 1,481,498 60,219,555 40.07%1、人民币普通股 58,738,057 39.09%1,481,498 1,481,498 60,219,555 40.07%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 150,280,000 100.00%150,280,000100.00%（二）限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期黄新华 56,746,773 0 0 56,746,773 发行限售 实际控制人限售2010 年 3 月 6 日宁波新海塑料实业有限公司 17,923,100 0 0 17,923,100 发行限售 控股股东限售2010 年 3 月 6 日孙雪芬 4,549,771 0 0 4,549,771 发行限售 控股股东限售2010 年 3 月 6 日华加锋 5,735,604 1,751,031 1,268,5185,253,091 高管限售 柳荷波 2,057,706 614,095 398,673 1,842,284 高管限售 金树建 1,409,644 399,131 186,881 1,197,394 高管限售 杨继芬 843,130 210,783 0 632,347 高管限售 徐建亚 643,402 146,250 0 497,152 高管限售 孙宁薇 924,172 231,043 231,043 924,172 高管限售 张 超 284,361 71,090 71,090 284,361 高管限售 黄 琦 0 0 210,000 210,000 高管限售 宁波新海电气股份有限公司 2009 年年度报告 8合计 91,117,663 3,423,423 2,366,20590,060,445 二、股票发行与上市情况 二、股票发行与上市情况 1、经中国证监会证监发行字2007 32 号文核准，公司于2007年2月12 日发行人民币普通股（A 股）1700万股，每股面值1.00元，其中网下向询价对象配售340万股，网上向社会公众投资者定价发行1360万股，每股发行价为10.22 元。2、经深圳证券交易所深证上200725号文件核准，本公司公开发行的人民币普通股自2007年3月6日起在深圳证券交易所中小企业板上市交易,其余股票的可上市交易时间按照有关法律法规规章、深交所业务规则及公司相关股东的承诺执行。3、2007年5月9日，公司2006年年度股东大会审议通过了2006年度利润分配和资本公积金转增股本的议案，决定以2006年12月31日公司总股本6,800万股为基数，以资本公积金转增股本，向全体股东每10股转增7股并派发现金红利3元，转增后公司总股本增加至11,560万股。新增无限售条件流通股份上市日：2007年5月21日。4、2008年5月5日，公司2007年年度股东大会审议通过了2007年度利润分配及资本公积转增股本的议案，决定以2007年12月31日公司总股本11,560万股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增3股，公司总股本增加至15,028万股。新增无限售条件流通股份上市日：2008年5月27日。5、公司无内部职工股。三、股东情况（一）股东数量和持股情况 三、股东情况（一）股东数量和持股情况 单位：股 股东总数 14,599 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%）持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 黄新华 境内自然人 37.76 56,746,773 56,746,773 0 宁波新海塑料实业有限公司 境内非国有法人 11.93 17,923,100 17,923,100 0 华加锋 境内自然人 4.66 7,004,122 5,253,091 0 孙雪芬 境内自然人 3.03 4,549,771 4,549,771 0 宁波新海电气股份有限公司 2009 年年度报告 9柳荷波 境内自然人 1.63 2,456,379 1,842,284 0 沈嘉祥 境内自然人 1.34 2,013,181 0 0 金树建 境内自然人 1.06 1,596,525 1,197,394 0 陈佩民 境内自然人 0.87 1,300,000 0 0 孙宁薇 境内自然人 0.82 1,232,229 924,172 0 汪叶萍 境内自然人 0.64 965,000 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 沈嘉祥 2,013,181 人民币普通股 华加锋 1,751,030 人民币普通股 陈佩民 1,300,000 人民币普通股 汪叶萍 965,000 人民币普通股 贺琳 895,840 人民币普通股 柳荷波 614,095 人民币普通股 黄春芳 600,000 人民币普通股 金树建 399,131 人民币普通股 陈素银 390,000 人民币普通股 金秀英 314,900 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 黄新华先生与孙雪芬女士为夫妻关系，孙雪芬女士为宁波新海塑料实业有限公司的控股股东，孙宁薇女士为孙雪芬女士的侄女；其他上述股东未知是否存在关联关系或一致行动关系。宁波新海塑料实业有限公司原名称为慈溪市华成投资开发有限公司，2010年3月26日更名为宁波新海塑料实业有限公司。（二）公司控股股东情况 （二）公司控股股东情况 报告期内，公司控股股东未发生变化，为黄新华先生，其所持有的公司股份无质押、冻结或托管等情况。黄新华先生：47岁，中国国籍，高中学历，高级经济师、工程师。本公司创始人。曾任慈溪星光打火机厂厂长、慈溪火机厂厂长、新海投资董事长兼总经理、本公司总经理。曾荣获浙江省优秀创业企业家、宁波市优秀中国特色社会主义建设者、宁波市科技创新特别奖、慈溪市劳动模范、慈溪市工业经济杰出人物、慈溪市优秀科技工作者等荣誉称号。现担任本公司董事长，上海富凯董事长，是宁波市人大代表、慈溪市政协委员、宁波市打火机行业协会会长、中国五金制品协会日用五金分会副理事长、慈溪市总商会常务副会长。（三）公司与实际控制人之间的产权和控制关系（三）公司与实际控制人之间的产权和控制关系 宁波新海电气股份有限公司 2009 年年度报告 10 宁波新海塑料实业有限公司原名称为慈溪市华成投资开发有限公司，2010年3月26日更名为宁波新海塑料实业有限公司。宁波新海塑料实业有限公司目前从事的主要业务为持有本公司股份17,923,100股。该公司承诺将不直接、间接从事与本公司构成实质性同业竞争的业务和经营。（四）持股在5%以上的法人股东情况 （四）持股在5%以上的法人股东情况 截止报告期末，本公司无其他持股在5%（含5%）以上的法人股东。（五）有限售条件股份股东情况（单位：股）（五）有限售条件股份股东情况（单位：股）有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间新增可上市交易股份数量 限售条件 黄新华 56,746,773 2010年3月6日 0 自股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的25%；在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售本公 宁波新海电气股份有限公司 2009 年年度报告 11司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50%。宁波新海塑料实业有限公司 17,923,100 2010年3月6日 0 自股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。孙雪芬 4,549,771 2010 年 3 月 6 日0 自股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的25%；在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50%。华加锋 5,253,092-1,751,030 在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的 25%；在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过 50%。柳荷波 1,842,284-614,095 在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的 25%；在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过 50%。金树建 1,197,394-399,131 在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的 25%；在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比 宁波新海电气股份有限公司 2009 年年度报告 12例不得超过 50%。杨继芬 632,347-210,783 在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的 25%；在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过 50%。徐建亚 497,152-165,717 在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的 25%；在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过 50%。孙宁薇 924,172-308,057 在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的 25%；在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过 50%。张超 284,361-94,787 在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的 25%；在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过 50%。黄琦 210,000-70,000 在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的 25%；在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过 50%。宁波新海电气股份有限公司 2009 年年度报告 13第四节 董事、监事和高级管理人员情况 第四节 董事、监事和高级管理人员情况 一、公司董事、监事和高级管理人员基本情况一、公司董事、监事和高级管理人员基本情况 （一）基本情况（一）基本情况 董事、监事和高级管理人员任职及股份变动情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄任职起止日期 年初持股数 年末持股数 增减原因姓名 职务 性别 年龄任职起止日期 年初持股数 年末持股数 增减原因黄新华 董事长 男 472009.5.7-2012.5.6 56,746,773 56,746,773-华加锋 副董事长兼总经理 男 482009.5.7-2012.5.6 7,647,472 7,004,122 减持 柳荷波 董事兼副总经理 女 402009.5.7-2012.5.6 2,743,608 2,456,379 减持 孙雪芬 董事 女 482009.5.7-2012.5.6 4,549,771 4,549,771-金树建 董事 男 532009.5.7-2012.5.6 1,879,525 1,596,525 减持 许钊勇 董事 男 522009.5.7-2012.5.6-黄华新 独立董事 男 512009.5.7-2012.5.6-潘亚岚 独立董事 女 452009.5.7-2012.5.6-张大亮 独立董事 男 472009.5.7-2012.5.6-杨继芬 监事会主席 女 522009.5.7-2012.5.6 1,124,173 843,130 减持 徐建亚 监事 女 512009.5.7-2012.5.6 857,869 662,869 减持 孙昌龙 监事 男 632009.5.7-2012.5.6-孙宁薇 董事会秘书兼副总经理 女 312009.5.7-2012.5.6 1,232,229 1,232,229-张 超 副总经理 男 362009.5.7-2012.5.6 379,148 379,148-黄琦 财务总监 男 382009.5.7-2012.5.6 364,565 280,000 减持 陈齐 副总经理 男 302009.8.27-2012.5.6-注：注：华加锋先生报告期内减持643,350股；柳荷波女士报告期内减持287,229股；金树建先生报告期内减持283,000股；杨继芬女士报告期内减持281,043股；徐建亚女士报告期内减持195,000股；黄琦先生报告期内减持84,565股。宁波新海电气股份有限公司 2009 年年度报告 14（二）董事、监事、高级管理人员最近5年主要工作经历及兼职情况 1、董事、监事、高级管理人员最近5年主要工作经历（1）董事简介 （二）董事、监事、高级管理人员最近5年主要工作经历及兼职情况 1、董事、监事、高级管理人员最近5年主要工作经历（1）董事简介 黄新华先生：1963年9月生，高级经济师，2001年1月至2002年12月任宁波新海投资开发有限公司总经理，2003年1月至今任本公司董事长。华加锋先生：1962年7月生，经济师，2001年1月至2002年12月任宁波新海投资开发有限公司副总经理，2003年1月至今任本公司副董事长兼总经理。柳荷波女士：1970年7月生，大专学历，2001年1月至2002年12月任宁波新海投资开发有限公司副总经理，2003年1月至今任本公司董事兼副总经理。孙雪芬女士：1962年11月生，经济师，2001年1月至2002年12月任宁波新海投资开发有限公司供应部部长，2003年1月至今任本公司董事。金树建先生：1957年12月生，高级经济师，会计师，2001年1月至2002年12月任宁波新海投资开发有限公司董事，2003年1月至2009年5月任本公司董事兼财务总监，2009年5月至今继续担任本公司董事。许钊勇先生：1958年11月生，高级经济师，会计师，2003年9月至今任宁波广海打火机制造有限公司董事，2007年11月至今任本公司董事。黄华新先生：1959年2月生，中国国籍，无境外居留权，浙江大学人文学院院长，浙江大学科技与文化研究所所长，教授、博士、博士生导师；全国优秀教师，浙江省教学名师，教育部新世纪优秀人才，享受国务院特殊津贴。潘亚岚女士：1965年8月出生，硕士，杭州电子科技大学会计学院副院长，教授、注册会计师，硕士研究生导师。现担任上市公司大立科技、新海股份独立董事。张大亮先生：1963年6月生,硕士，浙江大学管理学院教授，浙江大学营销管理研究所副所长，现担任佑康国际股份有限公司（新加坡上市公司）非执行董事，佑康控股集团公司、浙江展诚建设集团股份有限公司、和新海股份独立董事。（2）监事简介（2）监事简介 杨继芬女士：1958年2月生，经济师，2003年1月至2007年6月任本公司会计核算部副部长，2007年6月至今任本公司资金管理部部长兼监事会主席。宁波新海电气股份有限公司 2009 年年度报告 15徐建亚女士：1959年9月生，经济师，2001年1月至2002年12月任宁波新海投资开发有限公司会计，2003年1月至今任本公司会计核算部会计兼监事。孙昌龙先生：1947年11月生，2003年1月至2006年12月任本公司党支部书记兼监事，2006年12月至2009年9月任本公司党总支书记兼监事，2009年9月至今任本公司党委副书记兼监事。（3）高级管理人员简介（3）高级管理人员简介 张超先生：1974年9月生，工程师，经济师，2001年1月至2002年12月任宁波新海投资开发有限公司人力资源部部长兼总经理助理，2003年1月至今任本公司副总经理。孙宁薇女士：1979年3月生，经济师，2003年1月至2004年10月任本公司进出口部美洲部经理，2004年11月至今任本公司副总经理，2006年2月起兼任本公司董事会秘书。黄琦先生：1972年12月生，中国国籍，无境外居留权，大专学历，曾任本公司主办会计、本公司会计核算部副部长，2008年7月至2009年5月任本公司会计核算部部长，2009年5月至今任本公司财务总监。陈齐先生：1980年9月生，中国国籍，大学学历，无境外居留权，曾任本公司国际营销中心亚洲部部长，2008年1月至2009年8月任本公司总经理助理，2009年8月至今任本公司副总经理兼荷兰UNILIGHT公司董事长。2、董事、监事、高级管理人员的兼职情况 2、董事、监事、高级管理人员的兼职情况 本公司董事及其他高级管理人员中，除了独立董事，还有下列人员在关联方或其他单位兼职的情况，其他人员均专职在公司任职：姓 名 职 务 兼 职 情 况 黄新华 董事长 兼任控股子公司上海富凯电子制造有限公司董事长 华加锋 副董事长兼总经理 兼任控股子公司宁波新海国际贸易有限公司董事长 兼任控股子公司新海柬埔寨有限公司执行董事 许钊勇 董事 兼任控股子公司宁波广海打火机制造有限公司董事 孙雪芬 董事 兼任控股股东宁波新海塑料实业有限公司董事长 柳荷波 董事兼副总经理 兼任控股子公司新海欧洲有限公司执行董事 孙宁薇 董事会秘书兼副总经理 兼任控股子公司 X-LITE 公司执行董事 宁波新海电气股份有限公司 2009 年年度报告 16张超 副总经理 兼任控股子公司宁波广海打火机制造有限公司董事长 陈齐 副总经理 兼任本公司孙公司荷兰 UNILIGHT 公司董事长 （三）董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 1、年度报酬情况 （三）董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 1、年度报酬情况 报告期内，公司董事、监事的薪酬以股东大会的决议为依据，高级管理人员的薪酬根据公司制订的 高级管理人员薪酬管理制度 的相关规定进行考核确定。报告期内，公司董事、监事及高级管理人员报酬已支付完毕。根据公司股东大会审议通过的关于公司独立董事年度津贴的议案，2009年度公司各独立董事年度津贴为40,000元（含税），公司负责独立董事为参加会议发生的差旅费、办公费等履职费用。2、报告期内，董事、监事和高级管理人员从公司获得报酬情况：2、报告期内，董事、监事和高级管理人员从公司获得报酬情况：姓名 职务 是否在股东单位或其它关联单位领薪 2009年度薪酬（元）2008年度薪酬（元）姓名 职务 是否在股东单位或其它关联单位领薪 2009年度薪酬（元）2008年度薪酬（元）黄新华 董事长 否 200,000 220,000 华加锋 副董事长兼总经理 否 150,000 160,000 柳荷波 董事兼副总经理 否 110,000 120,000 孙雪芬 董事 否 110,000 120,000 金树建 董事 否 110,000 120,000 许钊勇 董事 否 110,000 120,000 黄华新 独立董事 否 40,000 40,000 潘亚岚 独立董事 否 40,000 40,000 张大亮 独立董事 否 40,000 40,000 杨继芬 监事会主席 否 75,000 80,000 徐建亚 监事 否 55,000 60,000 孙昌龙 监事 否 75,000 80,000 孙宁薇 董事会秘书兼副总经理 否 110,000 120,000 宁波新海电气股份有限公司 2009 年年度报告 17张 超 副总经理 否 110,000 120,000 陈 齐 副总经理 否 110,000-黄 琦 财务总监 否 95,000-报告期内，董事、监事和高级管理人员年平均薪酬为9.6万元，同比减少6.43%。主要原因是为了克服经济危机的不利影响，公司降低了在职董监高的薪酬（独立董事的津贴标准未变）。（四）报告期内公司选举或离任董事和监事的情形，聘任或解聘高级管理人员的情形。（四）报告期内公司选举或离任董事和监事的情形，聘任或解聘高级管理人员的情形。1、2009年5月6日，公司召开了2008年度股东大会，审议通过了关于公司董事会换届的议案。会议以累积投票的方式选举黄新华先生、华加锋先生、柳荷波女士、孙雪芬女士、金树建先生、许钊勇先生、潘亚岚女士、张大亮先生、黄华新先生9人为第三届董事会董事，其中潘亚岚女士、张大亮先生、黄华新先生3人为公司第三届董事会独立董事，任期三年。审议通过关于公司监事会换届的议案，会议以累积投票的方式选举杨继芬女士、徐建亚女士为公司第三届监事会监事，与职工监事孙昌龙先生共同组成公司第三届监事会。2、2009年5月6日，公司召开了第三届监事会第一次会议，会议审议通过了关于选举公司第三届监事会主席的议案，一致选举杨继芬女士为公司第三届监事会主席。3、2009年5月6日，公司召开了第三届董事会第一次会议，现场表决审议通过了以下关于聘任公司董事及高级管理人员的议案：（1）审议通过了关于选举公司第三届董事会董事事长、副董事长的议案。选举黄新华先生为公司第三届董事会董事长，华加锋先生为公司第三届董事会副董事长。任期三年，至本届董事会任期届满时为止。（2）审议通过关于聘任公司总经理、董事会秘书的议案。经董事长提名、董事会提名委员会审核，同意公司聘任华加锋先生为公司总经理，任期三年；聘任孙宁薇女士为公司董事会秘书，郑清女士为公司董事会证券事务代表，任期 宁波新海电气股份有限公司 2009 年年度报告 18三年。（3）审议通过关于聘任公司副总经理、财务总监的议案。经公司总经理提名、董事会提名委员会审核，同意公司聘任柳荷波女士、张超先生、孙宁薇女士为公司副总经理，任期三年；聘任黄琦先生为公司财务总监，任期三年。4、2009 年 8 月 26 日公司召开第三届董事会第二次会议，会议审议通过了关于聘任公司副总经理的议案，同意聘任陈齐先生为公司副总经理，任期至本届董事会届满。二、公司员工情况 二、公司员工情况 截止2009年12月31日，本公司及各控股子公司在册职工共4968人，其专业构成、教育程度以及年龄分布情况如下：专业构成 人数 占职工总数的比例（%）专业构成 人数 占职工总数的比例（%）研发及技术人员 238 4.8 管理人员 270 5.4 销售人员 185 3.7 财务人员 39 0.8 生产人员 4236 85.3 合计 4968 100 教育程度 人数 占职工总数的比例（%）教育程度 人数 占职工总数的比例（%）大专及以上 361 7.3 中专、技校及高中以上 1228 24.7 初中及以下 3379 68.0 合计 4968 100 公司没有需承担费用的离退休职工。第五节 公司治理结构 第五节 公司治理结构 一、公司治理情况 一、公司治理情况 宁波新海电气股份有限公司 2009 年年度报告 19报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则及中国证监会、深圳证券交易所颁布的其他相关法律、法规的要求，在2008年内部控制制度建设的基础上，不断完善公司法人治理结构和内部控制制度体系，规范运作，保证公司稳定、持续、健康发展。2009年公司深入开展专项治理活动，及时整改发现的问题，截至报告期末，公司治理实际情况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求基本符合，具体情况如下：（一）关于股东与股东大会 报告期内，公司严格按照 公司章程 以及公司制订的 股东大会议事规则等相关规定和要求，规范地进行股东大会的召集、召开和表决，并做好会议记录，确保全体股东享有平等地位和权利，并承担相应的义务。不存在损害中小股东利益的情形。（二）关于公司控股股东和上市公司 报告期内，公司控股股东行为规范，能依法行使其权利，并承担相关的义务。没有超越股东大会、董事会直接或间接干预公司的决策和正常的经营活动，也不存在控股股东占用公司资金等其他损害公司和其他股东权益的情况。公司董事会、监事会、经理层及其他内部机构能够独立运作。公司具有独立的业务及自主经营能力，公司不存在对股东和关联方提供担保的情形。（三）关于董事与董事会 公司严格按照公司法、公司章程等相关法律法规选举产生董事人选，董事会人数及人员构成符合法律法规的要求。公司董事会共有9 名董事，其中内部董事6 名，独立董事3 名（一名为具有高级职称的会计专业人士），全体董事能够依据公司章程、董事会议事规则、深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引等有关制度开展工作，能认真出席董事会和股东大会，恪尽职守、勤勉尽责，诚实守信地履行职责。公司独立董事能够按照独立董事工作制度的规定，对重要及重大事项发表独立意见，维护公司和股东的合法权益。（四）关于监事与监事会 公司监事会监事的产生、监事会人数和人员构成符合公司法、公司 宁波新海电气股份有限公司 2009 年年度报告 20章程的要求。公司监事会严格按照公司章程及监事会议事规则等相关规定召集召开会议，各监事认真出席监事会会议，认真履行职责，对公司重大事项、关联交易、财务状况等进行监督并发表意见。（五）关于信息披露与投资者关系管理 公司严格按照有关法律、法规和公司章程、公司信息披露事务管理制度、公司投资者关系管理制度等制度的要求，指定证券时报、上海证券报和巨潮网（）为公司信息披露的报纸和网站，真实、准确、完整、及时地进行常规性信息披露，确保所有投资者公平获取公司信息。公司指定董事会秘书为公司信息披露和投资者关系管理事务的直接负责人和授权发言人，公司证券部在董事会秘书的指导下，负责信息披露工作、接待投资者的来访和咨询。（六）关于绩效评价与激励约束机制 公司建立的绩效评价与激励机制公正透明，高级管理人员的聘任符