000850_2009_华茂股份_2009年年度报告_2010-04-26.pdf

安徽华茂纺织股份有限公司 安徽华茂纺织股份有限公司 2 2 2 20 0 0 00 0 0 09 9 9 9 年年年年年年年年度度度度报报报报告告告告 二二一一年年四四月月二二十十五五日日 华茂股份 2009 年年度报告 1 证券简称：华茂股份 证券代码：000850 公告编号:2010-012 安徽华茂纺织股份有限公司 2009 年年度报告 重 要 提 示 重 要 提 示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司于 2010 年 4 月 25 日召开了第四届董事会第十五次会议，会议审议通过了公司 2009 年年度报告。全体董事、独立董事均出席本次会议。本公司全体董事、监事、高级管理人员对本年度报告内容的真实性、准确性、完整性无异议。华普天健会计师事务所（北京）有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司法定代表人董事长詹灵芝女士、总经理王功著先生、副总经理兼财务负责人和财务总监左志鹏先生、会计机构负责人王章宏先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。华茂股份 2009 年年度报告 2 目 录 第 一 章 公司基本情况简介 3 第 二 章 会计数据和业务数据摘要 4 第 三 章 股本变动及股东情况 6 第 四 章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 10 第 五 章 公司治理结构 14 第 六 章 股东大会情况简介 19 第 七 章 董事会报告 19 第 八 章 监事会报告 32 第 九 章 重要事项 33 第 十 章 财务报告 40 第十一章 备查文件目录 114 华茂股份 2009 年年度报告 3第一章 公司基本情况简介 （一）、公司简介 1、公司法定中文名称：安徽华茂纺织股份有限公司 公司法定英文名称：ANHUI HUAMAO TEXTILE COMPANY LIMITED 英文名称缩写：HUAMAO SHARE 2、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：华茂股份 股票代码：000850 3、公司注册地址：安徽省安庆市纺织南路 80 号 公司办公地址：安徽省安庆市纺织南路 80 号 邮政编码：246018 公司国际互联网网址：http:/ 电子信箱： 4、公司法定代表人：詹灵芝 5、公司董事会秘书：左志鹏 联系地址：安徽省安庆市纺织南路 80 号 联系电话：（0556）5919818 传 真：（0556）5919819 电子信箱： 董事会证券事务代表：张建良 联系地址：安徽省安庆市纺织南路 80 号 联系电话：（0556）5919891 传 真：（0556）5919900 电子信箱： 6、公司选定的中国证监会指定信息披露报纸：中国证券报、证券时报 中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：安徽华茂纺织股份有限公司总经理办公室 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1998 年 7 月 10 日 公司首次注册登记地点：安徽省工商行政管理局 公司法人营业执照注册号：340000000025385 公司税务登记号码：34080325922242X 公司聘请的会计师事务所名称：华普天健会计师事务所（北京）有限公司 办公地址：北京市西城区西直门南大街 2 号 2105 华茂股份 2009 年年度报告 4第二章 会计数据和业务数据摘要 一、公司本年度实现利润情况（单位：人民币元）项 目 金 额（元）项 目 金 额（元）营业利润 75,121,237.59利润总额 79,338,310.19归属于上市公司股东的净利润 71,096,647.56归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 38,783,663.38经营活动产生的现金流量净额 317,131,202.59 非经常性损益项目（单位：元）非经常性损益项目（单位：元）项 目 项 目 2009年度 2009年度 2008年度 2008年度 非流动资产处置损益 486,736.97 55,905.10计入当期损益的政府补助3,701,363.57 7,459,000.00计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 2,599,220.75处置交易性金融资产取得的投资收益 1,172,756.51处置可供出售金融资产取得的投资收益 38,886,982.57 除上述各项之外的其他营业外收支净额 28,972.06-1,117,783.00执行新会计准则应付福利费期末余额冲回 非经常性损益合计非经常性损益合计 43,104,055.17 10,169,099.36减：所得税影响数 10,372,637.85 2,561,937.47少数股东损益影响数 418,433.14 45,535.07非经常性损益净额非经常性损益净额 32,312,984.18 7,561,626.82 二、截止报告期末公司前 3 年的主要会计数据和财务指标 1、主要会计数据单位：（人民币）元 项目项目 2009 年年 2008 年年 本年比上年增减本年比上年增减（）（）2007 年年 营业收入 1,580,731,845.461,478,657,895.156.90 1,443,407,938.90利润总额 79,338,310.19141,403,788.11-43.89 178,257,125.73归属于上市公司股东的净利润 71,096,647.56137,605,013.39-48.33 146,616,280.60归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 38,783,663.38130,043,386.57-70.18 77,063,355.41经营活动产生的现金流量净额 317,131,202.59121,400,352.87161.23-38,515,840.22总资产 3,732,578,061.883,184,078,612.7317.23 3,051,650,609.89所有者权益（或股东权益）1,603,133,540.861,410,929,256.3613.62 1,750,797,743.57 华茂股份 2009 年年度报告 52、主要财务指标 单位：（人民币）元 项目项目 2009 年年 2008 年年 本年比上年增减本年比上年增减（）（）2007 年年 基本每股收益 0.113 0.219-48.40 0.233 稀释每股收益 0.113 0.219-48.40 0.233 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.062 0.207-70.18 0.122 全面摊薄净资产收益率 4.43 9.75-5.32 8.37 加权平均净资产收益率 4.64 9.45-4.81 9.36 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 2.42 9.22-6.80 4.40 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 2.53 8.93-6.40 4.92 每股经营活动产生的现金流量净额 0.50 0.19 163.16-0.06 归属于上市公司股东的每股净资产 2.55 2.24 13.84 2.78 3、采用公允价值计量的项目 单位：（人民币）元 项目名称项目名称 期初余额期初余额 期末余额期末余额 当期变动当期变动 对当期利润的影响金额对当期利润的影响金额宏源证券股票 235,170,000.00 435,540,000.00200,370,000.00 38,886,982.57合 计 235,170,000.00 435,540,000.00200,370,000.00 38,886,982.57 三、按照中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则（第 9 号）的规定计算的净资产收益率和每股净资产：净资产收益率 净资产收益率 每股收益 每股收益 报告期利润 报告期利润 全面摊薄%全面摊薄%加权平均%加权平均%全面摊薄 全面摊薄 加权平均 加权平均 营业利润 4.69 4.90 0.119 0.119 净利润 4.43 4.64 0.113 0.113 扣除非经常性损益后的净利润 2.42 2.53 0.062 0.062 四、报告期内股东权益变动情况及原因 项 目 项 目 股 本(股)股 本(股)资本公积(元)资本公积(元)盈余公积(元)盈余公积(元)未分配利润(元)未分配利润(元)少数股东权益少数股东权益股东权益合计(元)股东权益合计(元)期初数 629,110,006.00 290,348,920.05 113,192,407.70378,277,922.6147,227,426.17 1,458,156,682.53本期增加 152,563,137.24 8,699,155.9671,096,647.56 232,358,940.76本期减少 40,154,656.2615,640,827.63 55,795,483.89期末数 629,110,006.00 442,912,057.29 121,891,563.66409,219,913.9131,586,598.54 1,634,720,139.40华茂股份 2009 年年度报告 6 报告期内，公司股东权益变动的原因主要是：报告期内，公司股东权益变动的原因主要是：1、资本公积本期增加主要是，本公司持有的宏源证券股份有限公司的法人股份，2007年 6 月 21 日解禁后，根据本公司管理意图将其归类为可供出售的金融资产，期末因其股价上涨造成的公允价值变动差额。2、盈余公积本期增加主要是从当年经营形成的利润中按规定比例提取形成。3、未分配利润本期增加数是当期经营实现的利润，本期减少数为支付了 2008 年度股利和按规定比例提取了盈余公积。4、少数股东权益减少主要原因：一是本期本公司控股子公司安徽华茂经纬新型纺织有限公司、安徽丰华纺织有限公司、安徽华茂意莎玛纺织有限公司出现亏损，使少数股东权益减少；二是根据本公司与安庆兆丰织物有限公司签订的股权转让协议，本公司本期收购了安庆兆丰织物有限公司持有的子公司安徽华泰纺织有限公司 10%的股权，故使本期少数股东权益减少。第三章 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 1、公司股份变动情况表 数量单位：股 本次变动前 本 次 变 动 增 减（+、-）本次变动后 本次变动前 本 次 变 动 增 减（+、-）本次变动后 数量 比例 其它 小计 数量 比例 数量 比例 其它 小计 数量 比例 一、有限售条件股份一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内法人持股 境内自然人持股、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 292189431 291907045 282386 46.44%46.40%0.04%-70598-70598 -70598-70598292118833 291907045 211788 46.43%46.40%0.03%二、无限售条件股份二、无限售条件股份 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 336920575 336920575 53.56%53.56%+70598+70598 +70598+70598336991173 336991173 53.57%53.57%三、股份总数三、股份总数 629110006 100%00629110006 100%华茂股份 2009 年年度报告 7说明说明：报告期内，本公司总股份未发生变动，本公司有限售条件股份中境内自然人持股减少 70598 股，无限售条件股份中人民币普通股增加 70598 股，是因为根据深交易所和登记公司的有关规定，对董事、监事和高级管理人员持股实施 25%的解禁。上年末高管人员解禁股未发生出售，计入本期初股份余额。2、限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售 股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数年末限售 股数 限售原因 解除限售日期股东名称 年初限售 股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数年末限售 股数 限售原因 解除限售日期安徽华茂集团有限公司 291,907,045 0 0291,907,045股改承诺 2011年1月12日詹灵芝 33,717 8,429 025,288 现任董、监、高持股 2011年5月15日王功著 33,717 8,429 025,288 现任董、监、高持股 2011年5月15日倪俊龙 33,718 8,430 025,288 现任董、监、高持股 2011年5月15日江福生 33,718 8,430 025,288 现任董、监、高持股 2011年5月15日左志鹏 33,718 8,430 025,288 现任董、监、高持股 2011年5月15日宋霄林 33,719 8,430 025,289 现任董、监、高持股 2011年5月15日关 辉 16,860 4,215 012,645 现任董、监、高持股 2011年5月15日吴德庆 12,642 3,161 09,481 现任董、监、高持股 2011年5月15日戴黄清 16,860 4,215 012,645 现任董、监、高持股 2011年5月15日王卫国 33,717 8,429 025,288 现任董、监、高持股 2011年5月15日合计 292,189,431 70,598 0292,118,833 有限售条件股份可上市交易时间 单位：股 时时 间间 限售期满新增可上市交易股份数量限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额无限售条件股份数量余额 说说 明明 2011 年 1 月 12 日 0 291,907,0450*0 211,7880*说明：*公司股权分置改革已于 2006 年 1 月 12 日实施完成。在本公司股权分置改革中，安徽华茂集团有限公司作为唯一的非流通股股东除遵守法律、法规和规章的规定，履行法定的承诺义务外，还作出如下额外承诺：在法定承诺禁售期（即所持股票获得流通权后 12 个月）期满后48个月内不上市交易。安徽华茂集团有限公司于2007年7月20日，将其中145,953,522股(占本公司总股本的 23.20%)股权质押给中国农业发展银行安庆分行营业部，为本公司 4 亿人民币额度的企业债券发行进行了质押担保，质押期限自股权质押登记生效之日（2007 年 7月 20 日）起，期限十二年。安徽华茂集团有限公司已于 2007 年 7 月 20 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了股权质押登记手续。*公司董事、监事和高级管理人员股东 10 名，持有本公司股票 282386 股，其中 211788股已被锁定，根据规定，其所持锁定股份在离任期满半年后方可上市交易。华茂股份 2009 年年度报告 8 3、股票发行与上市情况、公司到报告期末为止的前三年未有股票发行情况。、报告期内，本公司股份总数及结构变动情况。数量单位：股 有限售条件股份 无有限售条件股份 股份总数 有限售条件股份 无有限售条件股份 股份总数 期初 增减(+、-)期末 期初 增减(+、-)期末 期初 增减 期末 292121994-3161 292118833 336988012+3161336991173629110006 0 629110006说明：报告期内，本公司股份总数未发生变动，有限售条件股份变动的原因：根据深交易所和登记公司的有关规定，对现任董事、监事和高级管理人员持股实施 25%的解禁而转为社会流通股份。、公司职工股情况：报告期内，本公司无职工股。二、股东情况介绍 1、报告期末股东情况 单位：股 股东总数股东总数 65602 前前 10 名股东持股情况名股东持股情况 股东名称股东名称 股东性质持股股东性质持股 比例比例 持股总数持有有限售条件股份数量持股总数持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量质押或冻结的股份数量 安徽华茂集团有限公司 国有股东46 40%291907045291907045 145953522 林纳新 其他 1.10%69100000 未知 缪德琪 其他 0.48%29978960 未知 武汉五洲物业发展有限公司 其他 0.29%18166720 未知 国华人寿保险股份有限公司自有资金 其他 0.23%14570300 未知 武汉市信德置业投资发展有限公司 其他 0.23%14309190 未知 黄文俊 其他 0.21%13118720 未知 和瑞控股有限公司 其他 0.21%13000000 未知 方锦奎 其他 0.18%11406430 未知 付丽艳 其他 0.17%10700000 未知 前前 10 名流通股东持股情况名流通股东持股情况 股东名称股东名称 持有流通股数量持有流通股数量 股份种类股份种类 林纳新 6910000人民币普通股 缪德琪 2997896人民币普通股 武汉五洲物业发展有限公司 1816672人民币普通股 国华人寿保险股份有限公司自有资金 1457030人民币普通股 武汉市信德置业投资发展有限公司 1430919人民币普通股 黄文俊 1311872人民币普通股 和瑞控股有限公司 1300000人民币普通股 华茂股份 2009 年年度报告 9方锦奎 1140643人民币普通股 付丽艳 1070000人民币普通股 锦州凯扬商贸有限公司 1000000人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明上述股东关联关系或一致行动的说明 本公司控股股东安徽华茂集团有限公司与第二至第十名股东之间无关联关系，也不属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人；未知前十名流通股东之间是否存在关联关系或属于 上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。说明：、报告期末公司股东总数为 65602 户。其中董事、监事和高级管理人员股东 10 户，持有本公司股票 282386 股，其中 211788 股已被冻结，70598 股因根据深交易所和登记公司的有关规定，对董事、监事和高级管理人员持股实施 25%的解禁而转为社会流通股。、报告期内，本公司前 10 名股东均为一般法人和自然人，无战略投资者。、以上股东中，代表国家持有本公司股份的单位为安徽华茂集团有限公司，持有有限售条件股份 291,907,045 股，2007 年 7 月 20 日，将其中 145,953,522 股(占本公司总股本的23.20%)股权质押给中国农业发展银行安庆分行营业部，为本公司 4 亿人民币额度的企业债券发行进行了质押担保，质押期限自股权质押登记生效之日（2007 年 7 月 20 日）起，期限十二年。安徽华茂集团有限公司已于 2007 年 7 月 20 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了股权质押登记手续。、本公司无外资股东。2、控股股东情况、报告期内，本公司控股股东未发生变更，仍为安徽华茂集团有限公司。该公司为安徽省安庆市人民政府实行国有资产授权经营的国有独资公司，法定代表人为詹灵芝。该公司成立于 1958 年 11 月，原名安徽省安庆纺织厂，1999 年 12 月 7 日改制更名并在安徽省安庆市工商局进行了变更登记。该公司注册资本为 11293 万元，股权结构为国有独资，经营范围为：企业法人财产的投资管理。本公司实际控制人为安徽省安庆市经济和信息化委员会（前身为安徽省安庆市国有资产监督管理委员会）。、公司与实际控制人之间的控制关系图 100.00%46.40%、除安徽华茂集团有限公司外，报告期内本公司无其他持股在 10%以上的股东。安徽省安庆市经济和信息化委员会 安徽华茂集团有限公司 安徽华茂纺织股份有限公司 华茂股份 2009 年年度报告 10第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、现任董事、监事、高级管理人员情况 1、基本情况 报告期期内董事、监事、高级管理人员持有公司股票未发生变动。持股数量(股)姓 名 性别 年龄 职 务 年初 年末 年度内股份增减变动量(股)詹灵芝 女 54 岁 董事长 33717 33717 0 王功著 男 54 岁 董事、总经理 33717 33717 0 倪俊龙 男 45 岁 董事、常务副总经理 33718 33718 0 左志鹏 男 40 岁 董事、副总经理、财务总监、董秘33718 33718 0 江福生 男 56 岁 董事 33718 33718 0 陈树津 男 61 岁 独立董事 0 0 0 王玉春 男 54 岁 独立董事 0 0 0 程隆棣 男 51 岁 独立董事 0 0 0 陈保春 男 49 岁 独立董事 0 0 0 王卫国 女 58 岁 副总经理 33717 33717 0 宋霄林 男 61 岁 监事会主席 33719 33719 0 吴德庆 男 43 岁 监事 12642 12642 0 胡孟春 男 45 岁 监事 0 0 0 戴黄清 男 44 岁 监事 16860 16860 0 关 辉 女 45 岁 监事 16860 16860 0 合 计 282386 282386 0 2、现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历、董事 詹灵芝女士 詹灵芝女士 1998.72001.8 任安徽华茂纺织股份有限公司第一届董事会董事、副总经理；2001.82004.10 任安徽华茂纺织股份有限公司第二届董事会董事、副总经理；2004.102007.3 任安徽华茂纺织股份有限公司第三届董事会董事、总经理；2007.32007.11 任安徽华茂纺织股份有限公司第三届董事会董事长；2007.11至今 现任安徽华茂纺织股份有限公司第四届董事会董事长。王功著先生 王功著先生 1998.72001.8 任安徽华茂纺织股份有限公司第一届董事会董事、副总经理、董事会秘书；2001.82004.10 任安徽华茂纺织股份有限公司第二届董事会董事、副总经理、董事会秘书；2004.102007.3 任安徽华茂纺织股份有限公司第三届董事会董事、副总经理、董事会秘书；华茂股份 2009 年年度报告 112007.32007.11 任安徽华茂纺织股份有限公司第三届董事会董事、总经理；2007.11至今 现任安徽华茂纺织股份有限公司第四届董事会董事、总经理。倪俊龙先生 倪俊龙先生 1998.72001.8 任安徽华茂纺织股份有限公司第一届董事会董事、技术质量处副处长；2001.8-2004.10 任安徽华茂纺织股份有限公司第二届董事会董事；技术质量处副处长、处长 2004.102006.3 任安徽华茂纺织股份有限公司第三届董事会董事、总经理助理；2006.32007.3 任安徽华茂纺织股份有限公司第三届董事会董事、副总经理；2007.32007.11 任安徽华茂纺织股份有限公司第三届董事会董事、常务副总经理；2007.11至今 现任安徽华茂纺织股份有限公司第四届董事会董事、常务副总经理。江福生先生 江福生先生 1998.72001.8 任安徽华茂纺织股份有限公司第一届董事会董事、劳动人事处处长；2001.82004.10 任安徽华茂纺织股份有限公司第二届董事会董事、劳动人事处处长；2004.102007.11 任安徽华茂纺织股份有限公司第三届董事会董事、劳动人事处处长；2007.11至今 现任安徽华茂纺织股份有限公司第四届董事会董事、劳动人事处处长。左志鹏先生 左志鹏先生 1998.72001.8 任安徽华茂纺织股份有限公司第一届董事会董事、财务处副处长；2001.82004.10 任安徽华茂纺织股份有限公司财务总监；2004.102007.3 任安徽华茂纺织股份有限公司第三届董事会董事、财务总监；2007.32007.11 任安徽华茂纺织股份有限公司第三届董事会董事、副总经理、财务总监和董事会秘书；2007.11至今 现任安徽华茂纺织股份有限公司第四届董事会董事、副总经理、财务总监和董事会秘书。陈树津先生 陈树津先生 2007.11至今 任安徽华茂纺织股份有限公司第四届董事会独立董事，中国纺织工业协会党组副书记、副会长。王玉春先生 王玉春先生 2007.11至今 现任安徽华茂纺织股份有限公司第四届董事会独立董事，南京财经大学会计学院财务与会计研究所所长，中国会计学会财务成本研究会理事。程隆棣先生 程隆棣先生 2007.11至今 现任安徽华茂纺织股份有限公司第四届董事会独立董事，东华大学纺织面料技术教育部重点实验室副主任。陈保春先生 陈保春先生 2003.42004.10 任安徽华茂纺织股份有限公司第二届董事会独立董事；2004.102007.11 任安徽华茂纺织股份有限公司第三届董事会独立董事；2007.11至今 现任安徽华茂纺织股份有限公司第四届董事会独立董事,安徽南山松律师事务所执行合伙人。华茂股份 2009 年年度报告 12、监事 宋霄林先生 宋霄林先生 1998.72001.8 任安徽华茂纺织股份有限公司第一届监事会主席；2001.82004.10 任安徽华茂纺织股份有限公司第二届监事会主席；2004.102007.11 任安徽华茂纺织股份有限公司第三届监事会主席；2007.11至今 现任安徽华茂纺织股份有限公司第四届监事会主席。吴德庆先生 吴德庆先生 1998.72001.8 任安徽华茂纺织股份有限公司第一届监事会监事、机动车间副主任；2001.82004.10 任安徽华茂纺织股份有限公司第二届监事会监事、机动车间副主任；2004.102007.11 任安徽华茂纺织股份有限公司第三届监事会监事、机动车间主任；2007.11至今 现任安徽华茂纺织股份有限公司第四届监事会监事、总经理助理。胡孟春先生 胡孟春先生 1998.72002.2 任安徽华茂纺织股份有限公司二分厂副厂长。2002.22004.10 任安徽省丰华纺织有限公司总经理；2004.102007.11 任安徽华茂纺织股份有限公司第三届监事会监事、二分厂厂长；2007.11至今 现任安徽华茂纺织股份有限公司第四届监事会监事、总经理助理、织一工场场长。关 辉女士 关 辉女士 1998.72001.8 任安徽华茂纺织股份有限公司第一届监事会监事、技术质量处副处长；2001.82004.10 任安徽华茂纺织股份有限公司第二届监事会监事、技术质量处副处长；2004.102007.11 任安徽华茂纺织股份有限公司第三届监事会监事、技术质量处副处长；2007.112009.3 任安徽华茂纺织股份有限公司第四届监事会监事、市场开发处副处长；2009.3至今 现任安徽华茂纺织股份有限公司第四届监事会监事、技术质量处处长。戴黄清先生 戴黄清先生 1998.72001.8 任安徽华茂纺织股份有限公司第一届监事会监事、经营计划处副处长；2001.82004.10 任安徽华茂纺织股份有限公司第二届监事会监事、经营计划处副处长；2004.102007.11 任安徽华茂纺织股份有限公司第三届监事会监事、经营计划处副处长。2007.11至今 现任安徽华茂纺织股份有限公司第四届监事会监事、经营计划处处长。、高级管理人员 王卫国女士 王卫国女士 1998.7至今 任安徽华茂纺织股份有限公司副总经理。财务总监左志鹏先生的主要工作经历见上述董事部分。华茂股份 2009 年年度报告 13本公司董事、监事、高级管理人员在股东单位安徽华茂集团有限公司任职情况 姓 名 在本公司担任职务 在股东单位担任职务 在股东单位任职期间 詹灵芝 董事长 董事长、党委书记 2007 年 3 月至今 王功著 董事、总经理 董事、党委副书记 2007 年 3 月至今 宋霄林 监事会主席 工会主席、监事会主席、党委副书记 1999 年 04 月至今 3、年度报酬情况、本年度内，本公司董事、监事和高级管理人员的报酬按公司高管人员分配业绩考核方案执行，主要根据公司年初制定的生产经营任务完成情况，结合公司内部有关工作任务进行考核，重点考核期内经营目标完成情况，再根据个人岗位职责和分管工作的考核结果及公司效益情况实行分配。其中独立董事的津贴标准由股东大会审议通过，独立董事的津贴为：每人每年 4.5 万元（税前）,独立董事出席公司董事会和股东大会的差旅费据实报销。、报告期内,董事、监事、高管人员本年度报酬情况 姓 名 职 务 报酬总额（元）备注 詹灵芝 董事长 66,477.00 王功著 董事、总经理 58,873.40 倪俊龙 董事、常务副总经理 42,682.00 左志鹏 董事、副总经理、财务总监、董事会秘书 44,194.00 王卫国 副总经理 47,928.00 江福生 董事 33,793.64 陈树津 独立董事 45,000.00 王玉春 独立董事 45,000.00 程隆棣 独立董事 45,000.00 陈保春 独立董事 45,000.00 宋霄林 监事会主席 44,168.00 吴德庆 监事 29,999.19 胡孟春 监事 38,345.94 关 辉 监事 32,960.55 戴黄清 监事 32,713.08 报告期内全体董事、监事及高级管理人员均未在股东单位及其他关联单位领取报酬和津贴。4、报告期内，公司董事、监事、高级管理人员未发生变动。二、公司员工情况 截止报告期末，本公司共有员工 6415 人。1、专业构成情况 生产人员 5691 人 销售人员 36 人 技术人员 558 人 财务人员 10 人 华茂股份 2009 年年度报告 14行政人员 120 人 2、教育程度情况 大专以上学历 551 人 中专、中技和高中学历 1785 人 初中及以下 4079 人 3、公司需要承担费用的离退休职工 0 人 第五章 公司治理结构 一、本公司治理的实际状况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则和有关法律法规以及公司章程的要求，规范公司运作，提升治理水平。报告期内，公司治理的实际情况符合上市公司治理准则和中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求。1、关于股东和股东大会。公司严格按照上市公司股东大会规范意见和公司章程的要求，召集和召开股东大会，公司制定了股东大会议事规则，努力让更多的股东特别是中小股东参加股东大会并充分行使自己的权利，维护投资者的合法权益。2、关于控股股东和上市公司。公司控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预本公司的决策和经营活动，公司的重大决策均由股东大会或董事会依法作出；公司未发生过资产抵押现象，也从未为他人提供担保；控股股东也没有违规占用本公司资金和其他资产的现象；公司董事会、监事会和各内部机构能够独立运作；公司制定了规范的关联交易制度，并在日常工作中予以严格执行，关联交易公平、合理，交易价格客观、公允；公司章程中对对外担保、关联交易和独立董事的条款予以明确，现公司章程各项条款与内容符合管理部门规范要求。3、关于董事和董事会。公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事，积极推行累积投票制度，董事会成员的构成符合法律、法规的要求；公司制订了规范的董事会议事规则、独立董事制度和董事会专门委员会实施细则。董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专业委员会，独立董事在董事会中所占比例符合法定要求，董事会会议严格按照规定的程序进行；各位董事能够认真负责地出席董事会和股东大会，积极参加有关培训，诚信、勤勉地履行自己的义务和责任，保证了董事会决策科学性和公正性。4、关于监事和监事会。公司设立有监事会。监事的人数和人员构成符合公司章程和相关法律、法规的要求；公司制订了 监事会议事规则；各位监事能够认真履行自己的职责，对公司财务以及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护了公司和股东的合法权益。5、关于绩效评价和激励约束机制。公司继续推进和完善公正、透明、规范的董事、监事及高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制，将其薪酬同公司业绩和个人绩效挂钩，以提高管理人员的积极性和创造性，保证公司健康稳定，实现可持续发展。华茂股份 2009 年年度报告 156、关于利益相关者。公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、公司员工和消费者等其他利益相关者的合法权益，并与利益相关者积极合作，共同推动公司持续、健康地发展。7、关于信息披露。公司制定与完善了信息披露制度、董事会保密制度、投资者关系管理制度，指定董事会秘书负责信息披露工作，下设证券部专门负责接待股东来访和咨询；严格依照深圳证券交易所股票上市规则和公司章程的要求，真实、准确、完整、及时地披露相关信息，保证全体股东享有平等获得信息的权利。二、公司独立董事履行职责情况 报告期内，独立董事能够严格按照公司章程和独立董事工作制度等规定，认真履行职责，亲自出席公司董事会的全部会议；公司的独立董事能够履行诚信、勤勉义务，积极参与董事会各项事务，做到了独立客观判断，不受公司及主要股东的影响；对于公司的经营决策和关联交易等其他重大事项事项，独立董事发表了独立意见，维护了公司和股东的利益，尤其是中小股东的合法权益。1、独立董事出席董事会的情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注 独立董事姓名 本年应参加董事会次数亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注 陈保春 4 4-陈树津 4 3 1-王玉春 4 4-程隆棣 4 3 1-2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，独立董事对公司有关事项均未提出任何异议。三、本公司与控股股东在业务、人员、资产、机构和财务方面的独立情况 公司与控股股东安徽华茂集团有限公司在业务、人员、资产、财务和机构方面做到了分开，各自独立核算、独立承担责任与风险。1、业务方面：公司具有独立完整的业务及自主经营能力；公司设有专门的采购和销售部门，自主经营管理公司业务；公司生产经营人员独立于控股股东。2、人员方面：公司拥有自己独立的劳动、人事及工资管理部门，建立健全了完善的劳动、人事及工资管理制度；公司的高级管理人员不在控股股东单位兼职，均在公司领取报酬。3、资产方面：公司与控股股东的产权明确、资产完整，生产系统和配套设施独立于控股股东。4、机构方面：公司设立了完全独立于控股股东的组织机构，公司董事会、监事会和内部组织能够独立动作，不存在控股股东干预公司经营决策的行为。5、财务方面：公司拥有独立的财务会计部门并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度、独立在银行开户、独立申报纳税。四、报告期内对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖励制度的建立、实施情况。为了加快企业发展，提升公司法人治理水平，促进公司的规范运作，增强公司高级管理人员的履责和诚信意识，公司建立了高级管理人员的薪酬与公司绩效挂钩的绩效考核与激励华茂股份 2009 年年度报告 16约束机制，确保公司各项经济指标的完成，更好维护广大投资者的根本利益，公司董事会薪酬与考核委员会根据公司的实际情况进行考核。五、公司内部控制自我评价（一）公司内部控制综述（一）公司内部控制综述 为实现公司持续、健康的发展，切实保证公司生产经营正常运转和资产安全，公司始终致力于建立现代企业管理制度和完善法人治理结构。按照公司法、证券法、上市公司治理准则、上市公司内部控制指引相关法律法规以及公司章程规范经营。公司的股东大会、董事会、监事会和经营层及职能部门依法依规履行各自职责，正确行使权力。董事会还建立了战略委员会、提名委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会四个专门委员会，进一步完善董事会的决策机制。并结合公司实际情况，依据内部会计控制规范和上市公司内部控制制度指引的规定，制定并修订了一套较为完整、科学的企业内部控制制度体系，并根据公司业务发展状况、经营环境变化不断补充和完善。已经新制定实施了的 30 多项管理制度，经实际运行证明，本公司内部控制具备了完整性、合理性和有效性。（二）、公司建立健全内部控制制度情况（二）、公司建立健全内部控制制度情况 1、关于股东大会、董事会和监事会的议事规则。根据公司法、证券法、上市公司治理准则以及中国证监会、深交所和监管部门的法律法规和公司章程的规定，公司制定了安徽华茂纺织股份有限公司股东大会议事规则、安徽华茂纺织股份有限公司董事会议事规则、安徽华茂纺织股份有限公司监事会议事规则，从会议的议题、召集、通知和议题讨论等，作了明确规定。这些规则的制定并有效执行，保证了股东大会、董事会和监事会能够依法行使