000960_2009_锡业股份_2009年年度报告_2010-03-22.pdf

云南锡业股份有限公司 2009 年年度报告 1 云南锡业股份有限公司云南锡业股份有限公司 2002009 9 年年度报告全文年年度报告全文 云南锡业股份有限公司 2009 年年度报告 2 目目 录录 第一节 公司基本情况简介.4 第二节 会计数据和业务数据摘要.6 第三节 股本变动及股东情况.8 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.14 第五节 公司治理结构.21 第六节 股东大会情况简介.26 第七节 董事会报告.28 第八节 监事会报告.50 第九节 重要事项.52 第十节 财务报告.65 第十一节 备查文件目录.142 云南锡业股份有限公司 2009 年年度报告 3 云南锡业股份有限公司云南锡业股份有限公司 20092009 年年度报告年年度报告 重要提示：重要提示：本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性存在异议。董事出席情况：公司全体董事均出席了审议本报告的董事会会议。公司年度财务报告已经信永中和会计师事务所有限公司审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长雷毅先生、总经理皇甫智伟先生、主管财务工作副总经理陈平先生、财务部主任会计师刘朝贵先生声明：保证本年度报告中的财务报告真实、完整。云南锡业股份有限公司 2009 年年度报告 4 第一节 公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：云南锡业股份有限公司 公司法定英文名称：Yunnan Tin Co.,Ltd.2、公司法定代表人：雷毅 3、公司董事会秘书：李霞 联系地址：昆明高新技术产业开发区 电话：08733118606 传真：08733118308 电子信箱：GFGS 证券事务代表：李泽英 联系地址：昆明高新技术产业开发区 电话：08733118622 传真：08733118622 电子信箱：XYZJ 4、公司注册地址：昆明高新技术产业开发区 公司办公地址：昆明高新技术产业开发区 邮政编码：650118 公司国际互联网网址：http:/ 公司电子信箱：GFGS XYZJ 5、公司选定的信息披露报纸名称：中国证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司证券部 6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：锡业股份 股票代码：000960 转债简称：锡业转债 转债代码：125960 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1998 年 11 月 23 日 首次注册登记地址：云南省昆明市 公司变更注册登记日期：2008 年 11 月 17 日 公司变更注册登记地点：云南省昆明市 云南锡业股份有限公司 2009 年年度报告 5 企业法人营业执照注册号：530000000010535 税务登记号码：532501713400258 公司聘请的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所有限责任公司 公司聘请的会计师事务所办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8层 云南锡业股份有限公司 2009 年年度报告 6 第二节第二节 会计数据和业务数据会计数据和业务数据 1 1、主要利润指标情况（单位：人民币元）、主要利润指标情况（单位：人民币元）营业利润：137,565,005.11 利润总额：158,283,278.91 归属于上市公司股东的净利润：134,386,817.76 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润：117,287,431.10 经营活动产生的现金流量净额：453,481,681.28*注:扣除的非经常性损益项目和涉及金额：非经常性损益项目 金额 附注（如适用）非流动资产处置损益-1,502,036.61 见附注十六 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 22,509,290.70 见附注十六 债务重组损益-145,800.00 见附注十六 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益-56,053.25 见附注十六 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-143,180.29 见附注十六 所得税影响额-3,647,319.94 见附注十六 少数股东权益影响额 84,486.05 见附注十六 合计 17,099,386.66-2 2、会计数据和财务指标、会计数据和财务指标 2.1 主要会计数据 单位：元 2009 年 2008 年 本年比上年增减（）2007 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业总收入 7,154,935,204.39 9,162,910,234.49 9,163,982,803.56-21.92%8,460,070,904.75 8,460,070,904.75 利润总额 158,283,278.91-10,052,245.30-10,562,032.35 1,598.61%676,817,968.54 679,317,968.54 归属于上市公司股东的净利润 134,386,817.76 25,606,580.66 23,532,949.58 471.06%596,698,450.84 598,823,450.84 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 117,287,431.10 25,070,779.77 22,997,148.69 410.01%595,001,705.20 597,126,705.20 经营活动产生的现金流量净额 453,481,681.28 1,008,776,826.08 1,008,776,826.08-55.05%-1,115,203,538.38-1,115,203,538.38 2009 年末 2008 年末 本年末比上年末增减（）2007 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产 7,401,522,613.21 6,857,573,147.62 6,872,395,231.13 7.70%6,929,471,627.88 6,931,971,627.88 云南锡业股份有限公司 2009 年年度报告 7 归属于上市公司股东的所有者权益 2,567,156,112.31 2,444,446,164.89 2,444,497,533.81 5.02%2,333,688,530.51 2,335,813,530.51 股本 650,727,672.00 650,720,545.00 650,720,545.00 0 537,107,919.00 537,107,919.00 2.2 主要财务指标 2009 年 2008 年 本年比上年增减（）2007 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 基本每股收益（元/股）0.2065 0.0397 0.0363 468.87%1.1112 1.1152 稀释每股收益（元/股）0.2065 0.0397 0.0363 468.87%1.0962 1.1002 用最新股本计算的每股收益（元/股）-扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.1802 0.0389 0.0354 409.04%1.1078 1.1117 加权平均净资产收益率（%）5.38%1.09%1.00%4.36%29.10%29.20%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）4.69%1.07%0.98%3.71%29.07%29.17%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.6969 1.5502 1.5502-55.04%-2.0763-2.0763 2009 年末 2008 年末 本年末比上年末增减（）2007 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）3.9451 3.7565 3.7566 5.02%4.3449 4.3489 注：公司截止 2010 年 2 月 28 日的股本数为 801,753,525 股。2.3 本报告期内股东权益变化情况 单位：万元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本 650,720,545.00 7,127.00 650,727,672.00 资本公积 670,319,153.77 147,424.64 670,466,578.41 盈余公积 261,868,938.74 24,513,095.75 286,382,034.49 未分配利润 868,598,202.66 96,599,459.38 965,197,662.04 外币折算差额-7,009,306.36 1,391,471.73 -5,617,834.63 股东权益合计 2,449,437,160.03 119,713,670.16 2,569,150,830.19 其中：归属于上市公司股东的权益 2,444,497,533.81 122,658,578.50 2,567,156,112.31 少数股东权益 4,939,626.22 2,944,908.34 1,994,717.88 云南锡业股份有限公司 2009 年年度报告 8 变动原因：（1）盈余公积增加 2451.31 万元的主要原因是：公司依据财务制度和公司的章程等有关规定，按本年净利润（母公司实现的净利润）的 10%计提法定盈余公积金 1634.21 万元，按本年净利润（母公司实现的净利润）的 5%计提 任意盈余公积金 817.10 万元（2）未分配利润增加 9659.95 万元的主要原因是：公司抓住国内经济起稳回升的大好势头，为确保公司顺利度过金融危机的影响，大力抓好公司各项管理措施，积极争取政府对企业的各项扶持政策，取得了一定效果。（3）外币折算差额增加 139.15 万元的主要原因是，本期人民兑美元等外币汇率变动较小，当期纳入合并范围的外币报表折算产生的差额较小。（4）少数股东权益减少 294.49 万元的主要原因是：本期部份分子公司出现经营亏损，少数股东权益承担的亏损相应增加。第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股本变动情况（根据中国证券登记结算公司深圳分公司提供截止二零零九年十二月三十一日的资料）（一）股份变动情况 1、公司股份变动情况表 数量单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 335,694,503 51.59%0 -12,865,632-12,865,632 322,828,871 49.61%1、国家持股 0 0.00%0 2、国有法人持股 335,694,503 51.59%0 -12,865,632-12,865,632 322,828,871 49.61%3、其他内资持股 0 0.00%0 其中：境内非国有法人持股 0 0.00%0 境内自然人持股 0 0.00%0 4、外资持股 0 0.00%0 其中：境外法人持股 0 0.00%0 境外自然人持股 0 0.00%0 二、无限售条件股份 315,026,042 48.41%0 12,872,759 12,872,759 327,898,801 50.39%1、人民币普通股 315,026,042 48.41%0 12,872,759 12,872,759 327,898,801 50.39%2、境内上市的外资股 0 0.00%0 云南锡业股份有限公司 2009 年年度报告 9 3、境外上市的外资股 0 0.00%0 4、其他 0 0.00%0 三、股份总数 650,720,545 100.00%0 7,127 7,127 650,727,672 100%2、限售股份变动情况表 数量单位：股 说明：根据股权分置改革工作备忘录第 16 号解除限售的规定，上市公司年度报告披露前 30 日内，实际控制人不得出售解除限售股份，鉴于此，公司于 2010 年 2 月 14日达到上市条件的 19,345,728 股限售股份暂缓办理解除限售。（二）证券发行与上市情况 1、经中国证券监督管理委员会证监发行字2007100号文批准，2007年5月14日,公司发行了650万张可转换公司债券,募集资金65,000万元。本可转债上市交易的起止日期为2007年5月29日 至 2012年5月13日。至2007年5月18日，公司完成了此次6.5亿元发行工作。2007年5月29日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“锡业转债”、转债代码“125960”，获准上市交易的数量为650万张。截止本报告期末，公司可转债的票面利率为：第一年2.61%，第二年2.91%，第三年3.21%，第四年3.51%，第五年3.81%。2007年11月14日起锡业转债开始进入转股期，初始转股价格为29.30元/股，公司于2008年4月28日实施了2007年度分红派息方案，转股价格调整为24.33元/股；于2009年6月22日实施了2008年度分红派息方案，转股价格调整为24.31元/股；于2010年1月19日至2010年1月25日实施了配股方案，转股价格调整为目前的21.43元/股。2、报告期内，公司股份总数及股本结构发生了变化。2009年3月3日，公司限售股份12,865,632股上市流通，截止2009 年12月31 日，公司可转换公司债券共计有158,313,700元转为公司股票，累计转股数量为6,206,101股，至报告期末，公司总股本为650,727,672股。报告期末至本年度报告披露日，公司股份总数及股本结构再次发生了变化，2010年1股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 云南锡业集团有限责任公司 12,865,632 12,865,632 0 0 股权分置改革 2009年3月3日 云南锡业集团有限责任公司 19,345,728 0 0 19,345,728 股权分置改革 2010年2月14日 云南锡业集团有限责任公司 303,483,143 0 0 303,483,143 股权分置改革 2011年2月14日 合计 335,694,503 12,865,632 0 322,828,871 云南锡业股份有限公司 2009 年年度报告 10 月5日，公司配股事宜获得中国证券监督管理委员会证监许可20091474号文核准，核准公司向原股东配售1.63亿股新股。公司按照每10股配2.4股的比例向截止2010年1月18日登记在册的全体股东进行了配售，本次配售增加股份150,664,585 股，其中无限售条件股份增加73,185,656 股，有限售条件股份增加77,478,929 股，本次配股完成后公司总股本为801,751,245 股。（详见2010年2月2日公司2009年度配股股份变动及获配股票上市公告书）3、公司无内部职工股。二、股东和实际控制人情况（一）股东数量和持股情况 1、前 10 名股东持股情况 单位：股 股东总数 76,664 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 云南锡业集团有限责任公司 国有法人 51.59%335,694,503 322,828,871 0 中国工商银行广发稳健增长证券投资基金 境内非国有法人 1.74%11,299,922 0 0 中国光大银行股份有限公司光大保德信量化核心证券投资基金 境内非国有法人 1.68%10,928,819 0 0 中国人寿保险股份有限公司分红个人分红-005L-FH002 深 境内非国有法人 1.36%8,860,206 0 0 招商银行股份有限公司光大保德信优势配置股票型证券投资基金 境内非国有法人 1.23%7,999,974 0 0 中国工商银行广发大盘成长混合型证券投资基金 境内非国有法人 0.92%6,000,000 0 0 中国建设银行华夏盛世精选股票型证券投资基金 境内非国有法人 0.76%4,963,624 0 0 裕隆证券投资基金 境内非国有法人 0.60%3,929,961 0 0 中国工商银行易方达价值成长混合型证券投资基金 境内非国有法人 0.60%3,929,658 0 0 中国工商银行融通深证100指数证券投资基金 境内非国有法人 0.60%3,894,516 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 云南锡业集团有限责任公司 12,865,632 人民币普通股 中国工商银行广发稳健增长证券投资基金 11,299,922 人民币普通股 中国光大银行股份有限公司光大保德信10,928,819 人民币普通股 云南锡业股份有限公司 2009 年年度报告 11 量化核心证券投资基金 中国人寿保险股份有限公司分红个人分红-005L-FH002 深 8,860,206 人民币普通股 招商银行股份有限公司光大保德信优势配置股票型证券投资基金 7,999,974 人民币普通股 中国工商银行广发大盘成长混合型证券投资基金 6,000,000 人民币普通股 中国建设银行华夏盛世精选股票型证券投资基金 4,963,624 人民币普通股 裕隆证券投资基金 3,929,961 人民币普通股 中国工商银行易方达价值成长混合型证券投资基金 3,929,658 人民币普通股 中国工商银行融通深证 100 指数证券投资基金 3,894,516 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知前 10 名无限售条件股东间是否存在关联关系或一致行动人的情况。公司前十名“锡业转债”持有人情况 报告期末“锡业转债”持有人总数 2,371“锡业转债”持有人名称 报告期末持有数量（股）比例（%）中国工商银行广发稳健增长证券投资基金 645,000 13.12%华夏成长证券投资基金 349,503 7.11%国元证券农行国元黄山 1 号限定性集合资产管理计划 303,932 6.18%全国社保基金二零五组合 291,619 5.93%中国建设银行交银施罗德增利债券证券投资基金 274,160 5.58%中国工商银行-华安强化收益债券型证券投资基金 226,891 4.61%全国社保基金二零六组合 203,284 4.13%全国社保基金二零三组合 199,900 4.07%中国工商银行兴业可转债混合型证券投资基金 150,000 3.05%交通银行华安宝利配置证券投资基金 140,000 2.85%云南锡业股份有限公司 2009 年年度报告 12 2、有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市 交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 云南锡业集团有限责任公司 322,828,871 2010 年 2 月 14 日 0 见注1 2011 年 2 月 14 日 0 注 1：云锡集团承诺：（1）所持有的非流通股股份自改革方案实施之日起，在十二个月内不上市交易或者转让；（2）在上述承诺禁售期（即其所持股票获得上市流通权之日起十二个月）期满后二十四个月内将不通过市场挂牌交易方式减持股票。其后，其通过深交所挂牌交易出售股份，出售数量占锡业股份的股份总数的比例在十二个月内不超过百分之二，在二十四个月内不超过百分之五。如果在限售期内通过深交所挂牌交易出售股份，出售股份价格将不低于每股 6.5 元（若自非流通股股份获得流通权之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积转增股份等事项，则对该价格作相应处理）。（二）公司控股股东情况 控股股东名称：云南锡业集团有限责任公司 住所：云南省个旧市金湖东路 121 号 法定代表人：雷毅 成立日期：二零零二年二月六日 主要经营业务：云南锡业集团有限责任公司主营业务为有色金属及矿产品、非金属及矿产品的采选冶、加工、销售；化工产品。注册资本：捌亿贰仟伍佰柒拾肆万元 企业类型：有限责任公司 股权结构：公司注册资本为人民币 82,574 万元；云南省国有资产监督管理委员会所有的云南锡业集团（控股）有限责任公司出资人民币 50,000 万元，占出资总额的 60.55%；中国华融资产管理公司以债权作为出资，将其债权转为股权，出资额为人民币 21,000 万元，占出资总额的 25.43%；中国信达资产管理公司以债权作为出资，将其债权转为股权，出资额为人民币 11,574 万元，占出资总额的 14.02%。经营范围：有色金属及矿产品、非金属及矿产品的采选冶、加工、销售；化工产品（国家有特殊规定的除外）、建筑材料批发、销售；进出口业务（按目录经营）；矿冶机械制造；环境保护工程服务；建筑安装；房地产开发；劳务服务；技术服务；井巷掘进；水业服务；生物资源加工；仓储运输；有色金属深加工及其高新技术产品的开发、生产及销售。报告期内控股股东的变更情况：无 云南锡业股份有限公司 2009 年年度报告 13 （三）公司实际控制人的情况：由于云南省国有资产监督管理委员会持有云南锡业集团（控股）有限责任公司 100%的股权，而云南锡业集团（控股）有限责任公司又持有云南锡业集团有限责任公司 60.55%的股权，所以云南省国有资产监督管理委员会为本公司的实际控制人。（四）其他持有股份 10%以上（含 10%）的法人股东情况 报告期内公司无持股 10%以上的其他法人股东。60.55%51.59%云南省国有资产监督管理委员会 云南锡业集团有限责任公司 云南锡业股份有限公司 100%云南锡业集团（控股）有限责任公司 云南锡业股份有限公司 2009 年年度报告 14 第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员的情况（一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任 职 起始日期 任职终止日期 年初持股数 年末持股数 持 有本 公司 的股 票期权 被 授予 的限 制性 股票 数量 股份增减数 变动原因 报 告 期内 从 公司 领 取的 报 酬总额(万元)(税前)报告期内被授予的股权激励情况 是 否 在股 东 单位 或 其它 关 联单 位 领取报酬、津贴 可行权股数 已行权数量 行权价 期末股票市价 雷毅 董事长 男 47 2008 年3 月 2010年11 月 无 无 无 无 无 无 0 无 无 无 无 是 高文翔 副董事长 男 47 2007 年12 月 2010年11 月 无 无 无 无 无 无 0 无 无 无 无 是 皇甫智伟 副董事长 总经理 男 43 2007 年12 月 2010年11 月 无 无 无 无 无 无 31.5 无 无 无 无 否 汪云曙 董事 男 53 2007 年12 月 2010年11 月 无 无 无 无 无 无 0 无 无 无 无 是 兰旭 董事 男 52 2007 年12 月 2010年11 月 无 无 无 无 无 无 0 无 无 无 无 是 汪继红 董事 男 57 2008 年8 月 2010年11 月 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 是 杨奕敏 董事、董事 会 秘书、副总经理 女 44 2007 年12 月 2010年11 月 无 无 无 无 无 无 25.2 无 无 无 无 否 董华 独立董事 男 48 2007 年12 月 2010年11 月 无 无 无 无 无 无 9.6 无 无 无 无 否 陈智 独立董事 男 61 2007 年12 月 2010年11 月 无 无 无 无 无 无 9.6 无 无 无 无 否 谢云山 独立董事 男 34 2007 年12 月 2010年11 月 无 无 无 无 无 无 9.6 无 无 无 无 否 刘治海 独立董事 男 47 2009 年5 月 2010年11 月 无 无 无 无 无 无 6.4 无 无 无 无 否 沈洪忠 监事会主席 男 57 2007 年12 月 2010年11 月 无 无 无 无 无 无 0 无 无 无 无 是 孟锡荣 监事 男 55 2007 年12 月 2010年11 月 无 无 无 无 无 无 0 无 无 无 无 是 舒永秀 监事 女 47 2007 年12 月 2010年11 月 无 无 无 无 无 无 0 无 无 无 无 是 朱树恩 监事 男 45 2007 年12 月 2010年11 月 无 无 无 无 无 无 25.4 无 无 无 无 否 浦承尧 监事 男 43 2009 年5 月 2010年11 月 无 无 无 无 无 无 28 无 无 无 无 否 任子明 副总经理 男 57 2008 年2 月 2010年11 月 无 无 无 无 无 无 25.2 无 无 无 无 否 顾鹤林 副总经理 男 49 2008 年2 月 2010年11 月 无 无 无 无 无 无 25.2 无 无 无 无 否 郑齐一 副总经理 男 43 2008 年7 月 2010年11 月 无 无 无 无 无 无 23 无 无 无 无 否 云南锡业股份有限公司 2009 年年度报告 15 （二）董事、监事、高级管理人员最近 5 年的工作经历 董事长雷毅先生董事长雷毅先生，汉族，1962 年出生，硕士研究生毕业，高级工程师，中共党员。1984年 9 月参加工作。历任云锡研究所副所长、个旧选矿厂厂长，云锡公司体改办主任、经贸委主任，云南锡业股份有限公司副总经理，云南锡业集团有限公司副总经理，云南省政府副秘书长，玉溪市人民政府副市长，云南医药集团有限公司党委副书记等职，现任云南锡业集团董事长、党委书记。云南锡业股份有限公司第四届董事会董事长。兼职情况：无 副董事长高文翔先生副董事长高文翔先生，1962 年出生，博士研究生毕业，采矿高级工程师，中共党员。1984年 8 月在云锡马矿参加工作，1991 年 1 月起曾任云锡马矿一区副区长、二区区长、生产技术科科长、生产办副主任、主任、副矿长、总工程师。1995 年 10 月任云锡公司经理助理，1996年 9 月任卡房采选厂厂长，1998 年 11 月任云锡公司副经理，2004 年 12 月任云锡集团公司董事、党委常委、副总经理，2005 年 9 月任云锡集团公司董事、党委常委、于 2008 年 12 月 6日至今任云南锡业集团（控股）有限责任公司、云南锡业集团有限责任公司总经理、党委副书记、副董事长。高文翔先生现为云南锡业股份有限公司第四届董事会副董事长。兼职情况：无 副董事长皇甫智伟副董事长皇甫智伟先生先生，1966 年出生，1988 年 6 月云南大学毕业，2006 年 5 月获得昆明理工大学工程硕士学位，冶炼高级工程师，中共党员。2000 年 7 月任云锡股份公司冶炼、化工材料分公司经理，2002 年 2 月任云锡股份公司总经理助理，2003 年 7 月至今任云锡股份公司总经理。皇甫智伟先生现为云南锡业股份有限公司第四届董事会副董事长。兼职情况：兼任本公司控股子公司云南锡业微电子材料有限公司董事。董事汪云曙先生董事汪云曙先生，1956 年出生，1999 年 7 月昆明理工大学研究生课程进修班结业，高级政工师，中共党员。1973 年 8 月参加工作，1983 年 7 月曾任云锡机械厂金工车间副主任、主任、党支部书记，1993 年 10 月任云锡黄茅山采选厂党委副书记，1994 年 3 月任云锡黄茅山采选厂党委书记，1995 年 10 月任云锡竹叶山矿党委书记，1997 年 1 月任云锡机械厂党委书记，1998 年 3 月任云锡公司党委常委、组织部长，2001 年 9 月任云锡集团公司董事、党委副书记、纪委书记，2005 年 9 月至今任云锡集团公司董事、党委常务副书记、纪委书记。汪云曙先生现为云南锡业股份有限公司第四届董事会董事。兼职情况：无 董事兰旭先生董事兰旭先生，1957 年出生，1999 年 7 月昆明理工大学研究生课程进修班结业，高级经济师，中共党员。1974 年 8 月参加工作，1983 年 6 月曾任云锡公司一冶炼厂粗炼车间副主云南锡业股份有限公司 2009 年年度报告 16 任、党支部书记、宣传部部长、金属制件厂党支部书记兼厂长，1995 年 9 月任云锡一冶炼厂副厂长，1996 年 11 月任云锡公司经理助理兼云锡个旧冶炼厂常务副厂长，1998 年 11 月任云锡股份公司副总经理兼冶炼化工材料分公司经理、党委书记，2000 年 4 月任云锡股份公司总经理、党委副书记，2003 年 7 月至今任云锡集团公司党委常委、2009 年 3 月至今任云南锡业集团（控股）有限责任公司董事、常务副总经理。兰旭先生现为云南锡业股份有限公司第四届董事会董事。兼职情况：兼任本公司控股子公司云南锡业锡化学品有限责任公司董事长、本公司控股子公司云南锡业微电子材料有限公司董事、本公司控股子公司新加坡锡业私人有限公司董事长。董事董事汪继红汪继红先生先生，彝族，1952 年 4 月生，1999 年 7 月昆明理工大学研究生课程进修班结业，采矿高级工程师，中共党员。1969 年 8 月参加工作，历任云锡马矿副矿长、云锡马矿党委副书记、党委书记、云锡老厂锡矿党委书记、云锡老厂锡矿矿长、云锡公司副经理等职，现任云南锡业集团有限责任公司党委常委、副总经理。汪继红先生现为云南锡业股份有限公司第四届董事会董事。兼职情况：无 董事杨奕敏女士董事杨奕敏女士，1965 年出生，2000 年 6 月云南大学研究生课程进修班结业，高级会计师，注册会计师，中共党员。历任云锡公司个旧采选厂财务副科长、科长、厂长助理；云锡马矿副总会计师；云锡公司审计处副处长；云南锡业股份有限公司财务总监、副总经理。杨奕敏女士报告期内为云南锡业股份有限公司第四届董事会董事、常务副总经理、董事会秘书。兼职情况：本公司控股子公司云南锡业微电子材料有限公司监事。独立董事董华先生独立董事董华先生，男，1961 年出生，高级工程师，1982 年 8 月毕业于云南工学院化工机械专业，1998 年 11 月毕业于中国社会科学院研究生院商业经济专业，2007 年 12 月毕业于法国 HEC 商学院 EMBA 硕士，昆明理工大学管理学院兼职教授，云南财经大学客座教授。1982年 8 月至 1995 年 6 月在云南天然气化工厂任技术员、工程师、车间副主任、主任、分厂副厂长，处长；1995 年 6 月至 1997 年 3 月任云南天然气化工厂副厂长；1997 年 3 月至 2000 年 6月任云天化集团有限责任公司董事、副总经理兼总工程师；2000 年 6 月至 2001 年 12 月先后任云南云天化股份有限公司总经理、党委副书记、董事长、云天化集团有限责任公司董事。2002 年 1 月至今先后任云天化集团有限责任公司总经理、党委副书记、董事长、党委书记。现为云南锡业股份有限公司第四届董事会独立董事。云南锡业股份有限公司 2009 年年度报告 17 兼职情况：无 独立董事陈智先生独立董事陈智先生，男，1948 年出生，1966 年 9 月参加工作，1982 年毕业于四川大学经济系，大学本科学历，教授级高工。1982 年 2 月在云南省政府办公厅任秘书、正处级秘书、二处处长，1985 年 12 月任云南省工商局副局长、党组成员，1991 年 8 月任云南省红河州副州长，1994 年 8 月任云南省地税局副局长、党组成员，1998 年 3 月任云南冶金集团总公司党委书记、董事长、总经理，2002 年 11 月任云南冶金集团总公司党委书记、董事长。2008 年1 月至今任云南省人大常委会环境与资源保护工作委员会副主任。现为云南锡业股份有限公司第四届董事会独立董事。兼职情况：无 独立董事谢云山先生独立董事谢云山先生，男，1975 年 9 月出生，经济学博士，金融学博士后，中国注册会计师。2000 以来，先后在湘财证券西南管理总部、云南省政府办公厅省长办公室、云南财经大学、中国人民银行金融研究所、红塔证券投资银行部和东莞证券投资银行部工作。现为云南锡业股份有限公司第四届董事会独立董事。兼职情况：无 独立董事刘治海先生独立董事刘治海先生，男，1962 年 3 月出生，1987 年毕业于中国政法大学研究生院，法学硕士，北京金城同达律师事务所高级合伙人。1987 年取得律师资格并开始从事律师工作。曾任首都经贸大学讲师，北京青鸟天桥股份有限公司、沈阳商业城股份有限公司等公司独立董事，北京律师协会公司法委员会副主任等。现为云南锡业股份有限公司第四届董事会独立董事。兼职情况：无 监事沈洪忠先生监事沈洪忠先生，1952 年出生，1999 年 7 月昆明理工大学研究生课程进修班结业，高级政工师，中共党员。曾历任云锡公司卡房采选厂党委副书记、书记、老厂锡矿党委书记、云锡公司党委组织部常务副部长、公司工会副主席。现任云南锡业集团有限责任公司党委常委、工会主席兼机关党委书记。沈洪忠先生现为云南锡业股份有限公司第四届监事会监事会主席。兼职情况：无 监事孟锡荣先生监事孟锡荣先生，1954 年 1 月出生，1999 年 7 月昆明理工大学研究生课程进修班结业，高级政工师，中共党员。1972 年 10 月参加工作，1986 年 8 月起历任云南锡业公司大屯选矿厂纪委干事、组织部副部长、部长，纪委书记、党委副书记、党委书记。2003 年 2 月至今任云南锡业集团有限责任公司纪委副书记、监督处处长。孟锡荣先生现为云南锡业股份有限公司第四届监事会监事。云南锡业股份有限公司 2009 年年度报告 18 兼职情况：无 监事舒永秀女士监事舒永秀女士，1962 年出生，2000 年 6 月云南大学研究生课程进修班结业，高级会计师，中共党员。1981 年在云锡公司参加工作。历任云锡公司财务处资金科副科长、科长，云锡公司财务处副处长兼内部银行副行长。现任云南锡业集团有限责任公司财务处处长。舒永秀女士现为云南锡业股份有限公司第四届监事会监事。兼职情况：无 职工监事朱树恩先生职工监事朱树恩先生，1964 年 10 月出生，云南师范大学研究生课程进修班结业，选矿高级工程师，中共党员。历任云锡大屯选矿厂车间副主任、车间主任、副厂长、厂长，现任云南锡业股份有限公司大屯选矿分公司经理。朱树恩先生现为云南锡业股份有限公司第四届监事会监事。兼职情况：无 职工监事浦承尧先生职工监事浦承尧先生，1966 年 4 月出生，大学本科学历，采矿高级工程师，中共党员。1989 年 8 月参加工作，1992 年 11 月任云锡马矿生产科塘子凹坑技术员、工程师；1995 年 5月任云锡马矿塘子凹坑副区长、区长；1996 年 8 月任云锡马矿塘子凹坑坑长；1998 年 12 月任云南锡业股份有限公司采选分公司副经理；2000 年 12 月任云南锡业股份有限公司采选分公司经理；2004 年 12 月任云南锡业股份有限公司采选分公司党委书记；现任云南锡业股份有限公司大屯锡矿矿长。浦承尧先生现为云南锡业股份有限公司第四届监事会监事。兼职情况：无 副总经理任子明先生副总经理任子明先生，1952 年出生，1999 年 7 月昆明理工大学研究生课程进修班结业，高级经济师，中共党员。历任云锡经销公司经理，云锡储运公司经理，云锡公司经理助理；现任云锡股份公司副总经理。兼职情况：无 副总经理顾鹤林先生副总经理顾鹤林先生，1960 年出生，工程硕士，冶炼高级工程师，中共党员，九三学社社员。历任云南锡业股份有限公司冶炼化工分公司副经理、总工程师，云南锡业股份有限公司总经理助理；现任云南锡业集团公司副总工程师，云南锡业股份有限公司副总经理。兼职情况：兼任本公司控股子公司云南锡业锡化学品有限责任公司副董事长。副总经理郑齐一先生副总经理郑齐一先生，1966 年出生，硕士研究生学历，冶金高级工程师，中共党员。历任云南锡业股份有限公司项目开发部副主任，云南锡业股份有限公司高新材料分公司副经理、经理，现任云南锡业股份有限公司副总经理。兼职情况：兼任本公司控股子公司云锡微电子材料有限责任公司总经理、本公司全资子云南锡业股份有限公司 2009 年年度报告 19 公司云南锡业锡材有限公司