002080_2009_中材科技_2009年年度报告_2010-03-19.pdf

（股票简称：中材科技；股票代码：（股票简称：中材科技；股票代码：002080）2009 年年度报告年年度报告 二 O 一 0 年三月 二 O 一 0 年三月 中材科技股份有限公司 2009年年度报告 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。公司全体董事亲自出席了本次审议年度报告的董事会。公司 2009 年度财务报告已经信永中和会计师事务所有限责任公司审计，并出具标准无保留意见的审计报告。公司负责人李新华先生、主管会计机构负责人纪翔远先生及会计机构负责人庄琴霞女士声明：保证年度报告中的财务报告真实、完整。1中材科技股份有限公司 2009年年度报告 目目 录录 第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介.3 第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.5 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.7 第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.12 第五节第五节 公司治理结构公司治理结构.19 第六节第六节 股东大会情况简介股东大会情况简介.28 第七节第七节 董事会报告董事会报告.30 第八节第八节 监事会报告监事会报告.59 第九节第九节 重要事项重要事项.62 第十节第十节 财务报告财务报告.76 第十一节第十一节 备查文件目录备查文件目录.161 2中材科技股份有限公司 2009年年度报告 第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：中材科技股份有限公司 公司法定英文名称：Sinoma Science&Technology Co.,Ltd.二、公司法定代表人：李新华 三、公司董事会秘书：宋伯庐 联系地址：北京市海淀区板井路 69 号商务中心写字楼 12Fa 电 话：010-88437909 传 真：010-88437712 电子信箱： 公司证券事务代表：贺 扬 联系地址：北京市海淀区板井路 69 号商务中心写字楼 12Fa 电 话：010-88437909 传 真：010-88437712 电子信箱： 四、公司注册地址：南京江宁科学园彤天路 99 号 邮政编码：211100 公司办公地址：北京市海淀区板井路 69 号商务中心写字楼 12Fa 邮政编码：100097 公司国际互联网网址： 电子信箱： 五、公司选定的信息披露报纸名称：中国证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址： 公司年度报告备置地点：北京市海淀区板井路 69 号商务中心写字楼 12Fa，3中材科技股份有限公司 2009年年度报告 公司证券部 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：中材科技 股票代码：002080 七、其他有关资料：公司首次注册登记日期：2001 年 12 月 28 日 公司首次注册登记地点：中华人民共和国国家工商行政管理总局 公司最近一次变更注册登记日期：2009 年 4 月 13 日 公司最近一次变更注册登记地点：中华人民共和国国家工商行政管理总局 企业法人营业执照注册号：1000001003615 税务登记号码：宁高新国税登字 320134710929279 号 公司聘请的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所有限责任公司 公司聘请的会计师事务所办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 4中材科技股份有限公司 2009年年度报告 第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、本年度主要会计数据一、本年度主要会计数据 单位：人民币元 项项 目目 金金 额额 营业利润 191,602,193.18利润总额 242,175,590.24归属于上市公司股东的净利润 108,385,542.93归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后 的净利润 102,361,246.62经营活动产生的现金流量净额 39,662,363.73 注：非经常性损益项目 单位：人民币元 非经常性损益项目非经常性损益项目 金金 额额 非流动资产处置损益-2,372,448.73计入当期损益的政府补助 14,847,856.00债务重组损益-2,714,233.65除上述各项之外的其他营业外收入和支出 998,372.22小计 10,759,545.84所得税影响-1,620,731.87非经常性净损益合计 非经常性净损益合计 9,138,813.97 其中：归属于母公司股东的非经常性损益 6,024,296.31 二、截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标二、截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 1、主要会计数据 单位：人民币元 2009 年度年度 2008 年度年度 本年比上年增减本年比上年增减（）（）2007 年度年度 营业收入 1,612,843,429.76 1,076,898,659.84 49.77 886,857,457.63 利润总额 242,175,590.24 135,803,237.27 78.33 90,130,516.89 归属于上市公司股东的净利润 108,385,542.93 94,090,246.07 15.19 75,067,243.25 5中材科技股份有限公司 2009年年度报告 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 102,361,246.62 89,027,926.30 14.98 65,332,777.22 经营活动产生的现金流量净额 39,662,363.73 70,722,044.54-43.92 2,531,599.22 2009 年末年末 2008 年末年末 本年末比上年末本年末比上年末增减（）增减（）2007 年末年末 总资产 2,596,977,480.43 1,792,873,561.85 44.85 1,385,880,759.27归属于上市公司股东的股东权益 804,383,706.42 701,577,274.71 14.65 656,898,172.82 股本 150,000,000.00 150,000,000.00 0 150,000,000.00 2、主要财务指标 单位：人民币元 本年比上年 本年比上年 2009 年度年度 2008 年度年度 增减（）增减（）2007 年度年度 基本每股收益 0.723 0.627 15.31 0.5 稀释每股收益 0.723 0.627 15.31 0.5 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.682 0.594 14.81 0.436 加权平均净资产收益率（）14.36 13.85 上升 0.51 个 百分点百分点 11.84 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（）13.57 13.11 上升 0.46 个 百分点百分点 10.31 每股经营活动产生的现金流量净额 0.26 0.47-44.68 0.02 2009 年末年末 2008 年末年末 本年末比上年末本年末比上年末增减（）增减（）2007 年末年末 归属于上市公司股东的每股净资产 5.36 4.68 14.53 4.38 3、净资产收益率及每股收益计算如下：每股收益每股收益 报告期利润报告期利润 加权平均净资产收益率（加权平均净资产收益率（%）基本每股收益基本每股收益 稀释每股收益稀释每股收益归属于母公司股东的净利润 14.36 0.7226 0.7226 扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 13.57 0.6824 0.6824 6中材科技股份有限公司 2009年年度报告 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股本变动情况股本变动情况 （一）股份变动情况表 单位：股 本次变动前本次变动前 本次变动增减（本次变动增减（+，-）本次变动后本次变动后 数量数量 比例比例 发行发行新股新股送送股股公积公积金转金转股股其他其他 小计小计 数量数量 比例比例 一、有限售条件一、有限售条件股份股份 71,506,800 47.67%0 00-71,506,800-71,506,800 0 0%1、国家持股、国家持股 2、国有法人持、国有法人持股股 71,506,800 47.67%0 00-71,506,800-71,506,800 0 0%3、其他内资持、其他内资持股股 0 0%0 00 0 0 0 0%其中：境内法其中：境内法人持股人持股 0 0%0 00 0 0 0 0%境内自然境内自然人持股人持股 4、外资持股、外资持股 其中：境外法其中：境外法人持股人持股 境外自然境外自然人持股人持股 二、无限售条件二、无限售条件股份股份 78,493,200 52.33%0 00+71,506,800+71,506,800 150,000,000 100.00%1、人民币普通、人民币普通股股 78,493,200 52.33%0 00+71,506,800+71,506,800 150,000,000 100.00%2、境内上市的、境内上市的外资股外资股 3、境外上市的、境外上市的外资股外资股 4、其他、其他 三、股份总数 150,000,000 100.00%0 00 0 0 150,000,000 100.00%7中材科技股份有限公司 2009年年度报告（二）限售股份变动情况表 单位：股 股东名称股东名称 年初限售年初限售股数股数 本年解除本年解除限售股数限售股数本年增加本年增加限售股数限售股数年末限售年末限售股数股数 限售原因限售原因 解除限售日期解除限售日期 中国中材股份有限公司 71,506,800 71,506,8000 0 发起人股东承诺股票上市三年内限售 2009 年 11 月 20 日二、股票发行与上市情况二、股票发行与上市情况 2006年10月23日，本公司经中国证券监督管理委员会证监发行字200699号文核准，由主承销商中国银河证券股份有限公司采用网下向询价对象定价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，于 2006 年 11 月 3 日向社会公开发行人民币普通股（A 股）37,900,000 股，每股发行价格人民币 8.98 元，募集资金共计 34,034 万元人民币，扣除发行费用，实际募集资金净额为 32,216万元人民币，经华证会计师事务所有限公司华证验字（2006）第 22 号验资报告验证，此次公开发行募集资金已于 2006 年 11 月 9 日全部到位。公司首次公开发行的 3,790 万股普通股股份中的 3,032 万股于 2006 年 11 月 20 日在深圳证券交易所上市交易。公司于 2007 年 3 月 20 日在中华人民共和国国家工商行政管理总局完成了注册资本变更登记和公司章程备案登记。2009 年 10 月 13 日，公司 2009 年第四次临时股东大会审议通过了公司非公开发行股票的相关议案，同意公司向中国中材股份有限公司（以下简称“中材股份”）、中国水利投资集团公司（以下简称“中水投”）、北京华明电光源工业有限责任公司（以下简称“北京华明”）非公开发行 A 股股票共计 5000万股，其中中材股份以现金 931,529,962.44 元认购 37,142,343 股；中水投以其持有的中材科技风电叶片股份有限公司（以下简称“中材叶片”）6,000 万股股份作价 214,980,000 元，认购 8,571,771 股。北京华明以其持有的中材叶片 3,000 万股股份作价 107,490,000 元，认购 4,285,886 股。募集资金用于投资建设北京八达岭年产 500 套兆瓦级风电叶片建设项目、甘肃酒泉年产 500 套兆瓦级复合材料风电叶片建设项目、年产 13 万只车用天然气气瓶技术改造项目、超高压复合气瓶研发基地项目、补充公司流动资金等项目。2009 年 9 月 30日，公司本次非公开发行股份的方案经国务院国有资产监督管理委员会批准。2009 年 11 月 16 日，公司向中国证券监督管理委员会报送了非公开发行股票的申请文件并获受理。目前非公开发行事宜正在中国证监会审核过程中。8中材科技股份有限公司 2009年年度报告 三、股东情况三、股东情况（一）股东数量和持股情况 单位：股 股东总数股东总数 5524 前前 10 名股东持股情况名股东持股情况 股东名称股东名称 股东性质股东性质 持股比例持股比例持股总数持股总数持有有限售条持有有限售条件股份数量件股份数量 质押或冻结质押或冻结的股份数量的股份数量中国中材股份有限公司 国有股东47.67%71,506,8000 0 南京彤天科技实业有限责任公司 其他 13.09%19,629,2390 0 中国银行嘉实主题精选混合型证券投资基金 其他 4.45%6,679,1500 0 中国建设银行华夏红利混合型开放式证券投资基金 其他 3.83%5,738,2010 0 中国农业银行华夏复兴股票型证券投资基金 其他 3.67%5,500,0000 0 中国银行嘉实服务增值行业证券投资基金 其他 2.14%3,210,0920 0 交通银行股份有限公司天治核心成长股票型证券投资基金 其他 1.84%2,763,8600 0 交通银行华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)其他 1.55%2,320,1100 0 海通中行富通银行 其他 1.15%1,724,2990 0 中国银行嘉实研究精选股票型证券投资基金 其他 1.05%1,581,2550 0 前前 10 名无限售条件股东持股情况名无限售条件股东持股情况 股东名称股东名称 持有无限售条件股份数量持有无限售条件股份数量 股份种类股份种类 中国中材股份有限公司 71,506,800人民币普通股 南京彤天科技实业有限责任公司 19,629,239人民币普通股 中国银行嘉实主题精选混合型证券投资基金 6,679,150人民币普通股 中国建设银行华夏红利混合型开放式证券投资基金 5,738,201人民币普通股 中国农业银行华夏复兴股票型证券投资基金 5,500,000人民币普通股 中国银行嘉实服务增值行业证券投资基金 3,210,092人民币普通股 交通银行股份有限公司天治核心成长股票型证券投资基金 2,763,860人民币普通股 交通银行华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)2,320,110人民币普通股 海通中行富通银行 1,724,299人民币普通股 中国银行嘉实研究精选股票型证券投1,581,255人民币普通股 9中材科技股份有限公司 2009年年度报告 资基金 上述股东关联关系或一致上述股东关联关系或一致行动的说明行动的说明 未知其他股东之间存在关联交易或一致行动人关系。（二）控股股东及实际控制人情况介绍 1、控股股东 名 称：中国中材股份有限公司（以下简称“中材股份”，股票代码：1893.HK）法定代表人：谭仲明 注册资本：357,146.4 万元 经营范围：许可经营项目：对外派遣实施承包境外建材工业安装工程所需劳务人员（有效期至 2012 年 10 月 17 日）。一般经营项目：无机非金属材料的研究、开发、生产、销售；无机非金属材料应用制品的设计、生产、销售；工程总承包；工程咨询、设计；进出口业务；建筑工程和矿山机械的租赁及配件的销售；与上述业务相关的技术咨询、技术服务。2、实际控制人 名 称：中国中材集团有限公司（以下简称“中材集团”）法定代表人：谭仲明 注册资本：1,887,479,000 元 经营范围：许可经营项目为对外派遣境外工程所需的劳务人员（有效期至2012 年 04 月 28 日）；非金属材料及合成材料（包括玻璃纤维、玻璃钢复合材料、人工晶体、工业陶瓷、水泥及制品、混凝土、新型墙材）的研究、开发、设计、生产、工程承包；非金属矿产品及制品的加工；上述材料工程项目的投资管理；资产重组及企业收购、兼并、转让的咨询；资产受托经营；承包境外建材及非金属矿工程和境内国际招标工程；汽车的销售。3、报告期内控股股东变更情况 报告期内公司控股股东及实际控制人未发生变更。4、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 10中材科技股份有限公司 2009年年度报告 100%41.84%47.67%52.33%中国中材集团有限公司 其他股东 中国中材股份有限公司 国务院国资委 中材科技股份有限公司 5、其他持股在百分之十以上的法人股东 名 称：南京彤天科技实业有限责任公司(以下简称“南京彤天”)注册地址：南京江宁科学园彤天路 法定代表人：李玲玲 注册资本：8,000 万元 成立日期：2000 年 9 月 30 日 经营范围：纤维制品、光学纤维及制品开发、生产、销售；技术转让、技术服务、技术实业投资；医疗器械研究、开发；机械设备、电子自控产品研究、开发、销售；经营本企业自产产品及相关技术的出口业务；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务；经营本企业的进料加工和“三来一补”业务。目前该公司主要从事对下属企业的投资管理工作。11中材科技股份有限公司 2009年年度报告 第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、公司董事、监事、高级管理人员基本情况一、公司董事、监事、高级管理人员基本情况（一）董事、监事、高级管理人员的持股变动及报酬情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 年龄年龄 任职起始日任职起始日期期 任职终止日任职终止日期期 年初持股年初持股数数 年末持股年末持股数数 变动变动原因原因 报告期内从公报告期内从公司领取的报酬司领取的报酬总额（万元）总额（万元）是否在是否在股东单股东单位或其位或其他关联他关联单位领单位领取取 董事长 2008-03-11 2011-03-11李新华 总 裁 男 46 2009-10-27 2011-03-110 0 80.78 否 朱建勋 副董事长 男 50 2008-03-11 2011-03-110 0 49.41 否 谭仲明 董 事 男 57 2008-03-11 2011-03-110 0 0.00 是 于世良 董 事 男 56 2008-03-11 2011-03-110 0 0.00 是 周育先 董 事 男 47 2008-03-11 2011-03-110 0 0.00 是 董 事 2008-03-11 2011-03-11刘 燕 总 裁 男 45 2008-03-11 2009-10-260 0 63.95（注 1）否 徐永模 独立董事 男 54 2008-03-11 2011-03-110 0 5.00 否 张文军 独立董事 男 44 2008-03-11 2011-03-110 0 5.00 否 李东昕 独立董事 女 46 2008-09-26 2011-03-110 0 5.00 否 徐卫兵 监 事 会 主席 女 51 2008-03-11 2011-03-110 0 0.00 是 徐宏伟 监 事 男 56 2008-03-11 2011-03-110 0 47.89 否 禹 琦 监 事 男 49 2008-03-11 2011-03-110 0 38.88 否 郭 伟 职工监事 男 47 2008-03-11 2011-03-110 0 44.47 否 黄再满 职工监事 男 41 2008-03-11 2011-03-110 0 77.32 否 鲁 博 副总裁 男 49 2008-03-11 2011-03-110 0 64.62 否 薛忠民 副总裁 男 44 2008-03-11 2011-03-110 0 90.97 否 赵 谦 副总裁 男 48 2008-03-11 2011-03-110 0 49.41 否 唐靖炎 副总裁 男 54 2008-03-11 2011-03-110 0 43.20 否 宋伯庐 副总裁、董 事 会 秘书 男 47 2008-03-11 2011-03-110 0 64.62 否 纪翔远 财务总监 男 47 2008-03-11 2011-03-110 0 64.62 否 合计 0 0 795.14 注 1：公司董事刘燕于 2009 年 10 月 26 日辞去公司总裁职务，本年度刘燕先生在公司领取的 63.95 万元薪酬，系公司根据总裁年度绩效考核结果向其发 12中材科技股份有限公司 2009年年度报告 放的 1-10 月的绩效薪酬。根据公司的经营情况，公司董事、监事的报酬由公司董事会提案，股东大会批准；公司总裁、其他高级管理人员的报酬分别由公司董事长、总裁提案，董事会批准。（二）董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况 姓名姓名 在股东单位的任职在股东单位的任职 任职期间任职期间 是否领是否领取报酬、取报酬、津贴津贴 其他兼职情况其他兼职情况 中国中材集团有限公司董事长、党委副书记 2009 年 5 月至今 谭仲明 中国中材股份有限公司董事长 2007 年 7 月至今 是 中国中材国际工程股份有限公司董事、新疆天山水泥股份有限公司董事、宁夏赛马实业股份有限公司董事 中国中材集团有限公司党委书记、副董事长 2009 年 5 月至今 于世良 中国中材股份有限公司非执行董事 2009 年 3 月至今 是 中国中材集团有限公司党委常委 2009 年 5 月至今 周育先 中国中材股份有限公司执行董事、总裁2009 年 3 月至今 是 宁夏赛马实业股份 有 限 公 司 董事、甘肃祁连山水泥集团股份有限公司董事 李新华 中国中材股份有限公司副董事长 2009年12月至今 否 中国中材集团有限公司党委常委、总会计师 2009 年 5 月至今（党委常委）、2009 年6 月至今（总会计师）徐卫兵 中国中材股份有限公司监事会主席 2007 年 7 月至今 是 二、现任董事、监事、高级管理人员最近二、现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历年的主要工作经历 （一）董事会成员 董事长李新华先生：董事长李新华先生：中国国籍，1964 年出生，中共党员，本科，教授级高级工程师，国家有突出贡献的中青年专家，享受国务院政府特殊津贴。曾任北京玻璃钢研究设计院副院长、院长，中国中材股份有限公司副总裁，现任中国 13中材科技股份有限公司 2009年年度报告 中材股份有限公司副董事长，中材科技股份有限公司董事长、总裁。兼任中国建筑材料联合会副会长，中国复合材料学会副理事长，中国硅酸盐学会常务理事。副董事长朱建勋先生：副董事长朱建勋先生：中国国籍，1960 年出生，中共党员，博士，教授级高级工程师，部级有重要贡献中青年专家，享受国务院政府特殊津贴。曾任南京玻璃纤维研究设计院副院长、院长，中材科技股份有限公司副总裁。现任中材科技股份有限公司副董事长。董事谭仲明先生：董事谭仲明先生：中国国籍，男，1953 年出生，中共党员，博士，教授级高级工程师，享受国务院政府特殊津贴。曾任中国中材集团公司总经理、党委副书记，中国非金属材料总公司总经理。现任中国中材集团有限公司董事长、党委副书记，中国中材股份有限公司董事长，中国中材国际工程股份有限公司董事，新疆天山水泥股份有限公司董事，宁夏赛马实业股份有限公司董事；兼任中国建材工程建设协会会长、中国建筑材料联合会副会长、中国施工企业管理协会副会长、中国水泥协会副会长。董事于世良先生：董事于世良先生：中国国籍，男，1954年出生，中共党员，大普，教授级高级工程师，享受国务院政府特殊津贴。曾任中国建筑材料工业地质勘查中心主任，中国中材集团公司党委书记、副总经理，中国中材股份有限公司执行董事、总裁。现任中国中材集团有限公司党委书记、副董事长，中国中材股份有限公司董事，兼任中国硅酸盐学会副理事长，中国企业联合会、中国企业家协会信息委员会副主任。董事周育先先生：董事周育先先生：中国国籍，男，1963 年出生，中共党员，硕士，教授级高级工程师，享受国务院政府特殊津贴。曾任中国中材集团公司副总经理。现任中国中材集团有限公司党委常委，中国中材股份有限公司执行董事、总裁，宁夏赛马实业股份有限公司董事，甘肃祁连山水泥集团股份有限公司董事；兼任中央企业青联常委、首都企业家俱乐部副理事长、中国青年企业家协会常务理事等职务。董事刘燕先生：董事刘燕先生：中国国籍，1965 年出生，中共党员，硕士，高级工程师，国家注册化工工程师，享受国务院政府特殊津贴。曾任南京双威科技实业公司 14中材科技股份有限公司 2009年年度报告 副总经理、总经理，南京玻璃纤维研究设计院院长助理、副院长，中材科技股份有限公司总裁；现任中材高新材料股份有限公司董事长，兼任中国建材建设工程协会副会长，中国绝热隔音材料协会副会长。独立董事徐永模先生：独立董事徐永模先生：中国国籍，1956 年出生，中共党员，留英博士/博士后、研究员。曾任中国建筑材料科学研究院副院长，国家建筑材料生产力促进中心主任。现任中国建筑材料联合会专职副会长，中国混凝土与水泥制品协会会长，中国建筑砌块协会会长，兼任中国水泥协会副会长，北京市政府专家顾问，中国硅酸盐学会常务理事，清华大学兼职教授，武汉理工大学客座教授，教育部硅酸盐工程中心客座研究员。独立董事张文军先生：独立董事张文军先生：中国国籍，1966 年出生，硕士。曾任深圳外贸集团外贸晨兴进出口公司总经理助理，银河证券投资银行总部高级经理。现任国元证券投资银行总部副总经理。独立董事李东昕女士：独立董事李东昕女士：中国国籍，1964 年出生，经济学学士，中国注册会计师，曾任中国财政经济出版社会计编辑室编辑。现任天健正信会计师事务所合伙人。（二）监事会成员 监事会主席徐卫兵女士：监事会主席徐卫兵女士：中国国籍，女，1959 年出生，中共党员，本科，高级会计师，享受国务院政府特殊津贴。曾任中国中材集团公司总会计师、中国非金属材料总公司副总经理。现任中国中材集团有限公司党委常委、总会计师，中国中材股份有限公司监事会主席。兼任中国总会计师协会理事，中国总会计师协会地质勘查分会副会长，中国会计学会建材分会副会长，中国会计学会地质分会副会长。监事徐宏伟先生：监事徐宏伟先生：中国国籍，男，1954 年出生，中共党员，大专，高级经济师，曾任中国建材地勘中心辽宁总队党委书记、总队长，中国非金属矿工业(集团)总公司总经理助理、地勘事业部经理。现任北京玻钢院复合材料有限公司监事会主席，北京中材汽车复合材料有限公司监事。15中材科技股份有限公司 2009年年度报告 监事禹琦先生：监事禹琦先生：中国国籍，1961 年出生，中共党员，本科，高级工程师，国家注册咨询工程师。曾任苏州混凝土水泥制品研究院党委书记兼副院长，苏州非金属矿工业设计研究院党委书记兼副院长。现任苏州中材非金属矿工业设计研究院有限公司董事、副总经理。兼任全国非金属矿产品及制品标准化技术委员会委员。监事郭伟先生（职工代表）：监事郭伟先生（职工代表）：中国国籍，1963 年出生，中共党员，本科，高级工程师。曾任中国建筑材料工业地质勘查中心计划处副处长，中国非金属矿工业（集团）总公司办公室主任，南京水泥工业设计研究院副院长，中国材料工业科工集团公司总经理助理兼办公室主任，中国建材技术装备总公司副总经理，北京国宇建材工程有限责任公司董事，中国建材装备有限公司董事、副总经理，北京玻钢院复合材料有限公司监事会主席等职。现任中材科技股份有限公司监事。监事黄再满先生（职工代表）：监事黄再满先生（职工代表）：中国国籍，1969 年出生，中共党员，硕士，教授级高级工程师，享受国务院政府特殊津贴。曾任北京玻璃钢研究设计院研究中心主任，中材科技（苏州）有限公司总经理。现任中材科技股份有限公司总裁助理，中材科技风电叶片股份有限公司副总经理，中材科技（酒泉）风电叶片有限公司总经理。（三）高级管理人员 总裁李新华先生：总裁李新华先生：简历见本章董事会成员简介。副总裁鲁博先生：副总裁鲁博先生：中国国籍，1961 年出生，本科，教授级高级工程师，国家注册咨询工程师，享受国务院政府特殊津贴。曾任北京玻璃钢研究设计院副院长、党委书记，北京玻钢院复合材料有限公司总经理等职。现任中材科技股份有限公司副总裁，中材科技（苏州）有限公司董事长，北京中材汽车复合材料有限公司董事。副总裁薛忠民先生：副总裁薛忠民先生：中国国籍，1966 年出生，博士，教授级高级工程师，享受国务院政府特殊津贴。曾任北京玻璃钢研究设计院副院长、院长。现任中材科技股份有限公司副总裁，北京玻钢院复合材料有限公司董事长，中材科技 16中材科技股份有限公司 2009年年度报告 风电叶片股份有限公司董事长，兼任国家“十五”863 计划新材料领域高性能结构材料主题专家，中国硅酸盐学会玻璃钢学会副理事长等。副总裁赵谦先生：副总裁赵谦先生：中国国籍，1962 年出生，本科，教授级高级工程师，享受国务院政府特殊津贴。曾任南京玻璃纤维研究设计院副院长等职务。现任中材科技股份有限公司副总裁。兼任江苏省复合材料学会第四届理事会副理事长，南京先进复合材料产业化促进协会第二届理事会副会长。副总裁唐靖炎先生：副总裁唐靖炎先生：中国国籍，1956 年出生，本科，教授级高级工程师，国家注册咨询工程师，享受国务院政府特殊津贴。曾任苏州非金属矿工业设计研究院院长兼党委书记，国家非金属矿深加工工程技术中心主任。现任中材科技股份有限公司副总裁，苏州中材非金属矿工业设计研究院有限公司董事长兼总经理。副总裁兼董事会秘书宋伯庐先生：副总裁兼董事会秘书宋伯庐先生：中国国籍，1963 年出生，中共党员，博士，高级工程师。曾任中国建筑材料工业建设总公司副总经理，北京玻钢院复合材料有限公司监事会主席。现任中材科技股份有限公司副总裁兼董事会秘书，中材科技风电叶片股份有限公司董事，北京中材汽车复合材料有限公司董事。财务总监纪翔远先生：财务总监纪翔远先生：中国国籍，1963 年出生，高级会计师。曾任南京玻璃纤维研究设计院财务处副处长，中材科技股份有限公司财务部经理。现任中材科技股份有限公司财务总监，中材科技（苏州）有限公司监事会主席。三、公司董事、监事、高级管理人员变动情况三、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 2009 年 10 月 26 日，公司总裁刘燕先生因工作变动书面提出辞职，2009年 10 月 27 日，经公司第三届董事会第十六次临时会议审议通过，聘任公司董事长李新华先生兼任公司总裁职务，任期自董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。四、公司员工情况四、公司员工情况 截至 2009 年 12 月 31 日，公司在册员工 2807 人，其中：（一）员工专业结构 分 工 分 工 人 数 人 数 占员工总数的比例(%)占员工总数的比例(%)生产人员 1521 54.2%17中材科技股份有限公司 2009年年度报告 技术人员 659 23.5%行政人员 216 7.7%财务人员 56 2.0%供销人员 166 5.9%其他人员 189 6.7%合 计 2807 100%（二）员工受教育程度 学 历 学 历 人 数 人 数 占员工总数的比例(%)占员工总数的比例(%)研究生 178 6.3%大 学 1011 36%中 专 490 17.5%高中及以下 1128 40.2%合 计 2807 100%（三）员工技术职称分布 职 称 职 称 人 数 人 数 占员工总数的比例(%)占员工总数的比例(%)高级职称 266 9.5%中级职称（含技师）243 8.6%初级职称 331 11.8%其他 1967 70.1%合 计 2807 100%（四）员工年龄分布 年龄区间 年龄区间 人 数 人 数 占员工总数的比例(%)占员工总数的比例(%)30 岁以下 1283 45.7%3039 岁 628 22.4%4049 岁 615 21.9%50 岁以上 281 10.0%合 计 2807 100%根据国家和各地方有关规定，公司为员工办理了社会养老、失业、工伤及医疗等社会保险，并补充办理了生育保险，实现了员工在基本养老、失业、工伤及医疗等方面的保障。员工退休后实行社会化管理，由当地社会保险机构发放退休金。18中材科技股份有限公司 2009年年度报告 第五节第五节 公司治理结构公司治理结构 一、公司治理结构现状一、公司治理结构现状 报告期内，公司严格按照中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则等法律法规及相关规章的要求，不断完善公司治理，健全内部管理，规范公司运作。公司治理的实际情况基本符合中国证监会有关上市公司治理的规范性文件要求，并能严格按照相关规定履行义务。公司将持续加强公司治理建设、推进内控制度体系的完善和制度落实，确保公司规范运作和稳健发展。（一）公司股东与股东大会 公司严格按照公司章程和公司股东大会议事规则的规定和要求，规范股东大会的召集、召开及议事程序，平等对待所有的股东，特别是保证中小股东享有平等地位，充分行使自己的权利。在涉及关联交易事项表决时，关联股东都进行了回避。（二）关于控股股东与上市公司的关系 公司控股股东中国中材股份有限公司行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到了完全分开，具有独立、完整的资产和业务及自主经营的能力。不存在控股股东占用公司资金的现象，公司亦无为控股股东提供担保的情形。（三）关于董事与董事会 公司严格按照公司章程规定的选聘程序选举董事，公司董事会的人数、成员构成及董事的任职资格符合相关法律、法规的要求。报告期内公司各董事能够勤勉尽责地行使权利，维护公司和股东利益，认真出席董事会和股东大会，积极参加相关知识的培训，熟悉有关法律法规。公司董事会严格按照公司法、公司董事会议事规则召开会议，执行股东大会决议并依法行使职权，未出现越权行使股东大会权利的行为，也未出现越权干预监事会运作和经营管理层的行为。（四）关于监事和监事会 19中材科技股份有限公司 2009年年度报告 公司严格按照公司章程规定的选聘程序选举监事，公司监事会的人数、成员构成及监事的任职资格符合相关法律、法规的要求。公司监事能够严格按照公司法、公司监事会议事规则的要求，认真履行自己的职责，对公司重大事项、关联交易、财务状况、董事和高级管理人员的履职情况等进行有效的监督。（五）关于相关利益者 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现社会、股东、公司、员工等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、稳健发展。（六）关于信息披露与透明度 公司董事会秘书负责投资者关系管理和日常信息披露工作，接待股东的来访和咨询。报告期内，公司按照深圳证券交易所股票上市规则、公司章程、公司投资者关系管理办法的规定，设立专门机构并配备了相应人员，依法履行信息披露义务，确保信息披露真实、及时、准确、完整。公司指定中国证券报和巨潮资讯网为公司信息披露的报纸和网站，严格按照有关法律法规的规定和公司信息披露制度真实、准确、及时的披露信息，并确保所有股东有公平的机会获得信息。（七）公司治理专项活动情况 在报告期内，根据中国证券监督管理委员会关于 2009 年上市公司治理相关工作的通知（上市部函2009088 号）和江苏证监局关于组织开展 2009年上市公司治理深化整改工作的通知（苏证监公司字2009318 号）的文件精神，结合江苏证监局的现场检查，公司持续开展、深入推进各项自查自检工作，进一步加强内控制度的健全完善，不断提升信息披露质量；加强公司高级管理人员对证券相关法规制度的学习，不断增强规范运作意识，取得了一定成效。自 2007 年 3 月上市公司治理专项活动开展以来，公司按照中国证监会、江苏证监局和深圳证券交易所的要求，本着严谨务实、长效求真的原则，认真开展公司治理专项活动工作。针对治理专项活动发现的问题，公司逐项进行了认真分析，并制订了相应的整改措施，至 2008 年底已全部完成了各项整改工作。在江苏证监局、深圳证券交易所以及中小投资者的监督和指导下，公司治理水 20中材科技股份有限公司 2009年年度报告 平得到了较大的提高，拥有了较完整、合理的内部控制制度，并得到有效执行。公司规范运作的意识和水平也得到