002207_2009_准油股份_2009年年度报告_2010-03-29.pdf

新疆准东石油技术股份有限公司 新疆准东石油技术股份有限公司 2009 年年度报告正文 年年度报告正文 股票简称：股票简称：准油股份 股票代码：股票代码：002207 披露日期：披露日期：2010 年 3 月 30 日 二一一年三月三十日 新疆准东石油技术股份有限公司 2009 年年度报告 XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO.,LTD 重 要 提 示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。二、公司八名董事亲自出席了本次审议年度报告的董事会，独立董事杨有陆先生因出差未能出席会议，委托独立董事何云先生代为出席并表决。三、公司2009 年度财务报告已经立信会计师事务所有限公司审计，并出具了信长会师报字【2010】第10661 号标准无保留意见的审计报告。四、本公司董事长秦勇先生、财务总监孙新春先生、会计机构负责人李正茂先生声明：保证公司 2009 年年度报告中财务报告的真实、完整。新疆准东石油技术股份有限公司 2009 年年度报告 XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO.,LTD 目 录 第一节 公司基本情况简介.1 第二节 会计数据和业务数据摘要.3 第三节 股本变动及股东情况.5 第四节 董事、监事、高级管理人员.9 第五节 公司治理结构.16 第六节 股东大会情况简介.29 第七节 董事会报告.31 第八节 监事会报告.56 第九节 重要事项.59 第十节 财务报告.66 第十一节 备查文件目录.66 新疆准东石油技术股份有限公司 2009 年年度报告 XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO.,LTD 1 第一节 公司基本情况简介 第一节 公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：新疆准东石油技术股份有限公司 中文简称：准油股份 公司法定英文名称：Xinjiang Zhundong Petroleum Technology Co.,Ltd.英文缩写：XZPT 二、公司法定代表人：秦勇 三、公司董事会秘书及证券事务代表联系方式：董事会秘书 证券事务代表 姓 名 沙克洪 符蓉 联系地址 新疆乌鲁木齐市北京南路 416 号 26 层新疆阜康准东石油基地准油股份公司 电 话 09913858446 09943830619 传 真 09913858446 09943830529 电子邮箱 四、公司注册地址：乌鲁木齐市北京南路 416 号 邮政编码：830011 公司办公地址：新疆阜康准东石油基地 邮政编码：831511 公司国际互联网网址：http：/ 公司电子信箱： 五、公司信息披露报刊：证券时报、中国证券报。登载年度报告的网站网址：http:/ 年度报告备置地点：公司办公地址 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：准油股份 股票代码：002207 新疆准东石油技术股份有限公司 2009 年年度报告 XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO.,LTD 2 七、其他有关资料 公司首次注册登记日期：2001 年 6 月 29 日 公司首次注册登记地址：乌鲁木齐高新技术产业开发区工商行政管理局 公司变更注册登记日期：2003 年 12 月 29 日 公司变更注册登记地址：新疆维吾尔自治区工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：650000040000216 公司组织机构代码：72915639-2 税务登记号码：新国税石北字 650200729156392 新地税字 652302729156392 公司聘请的会计师事务所名称:立信会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址：上海市南京东路 61 号 新疆准东石油技术股份有限公司 2009 年年度报告 XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO.,LTD 3 第二节 会计数据和业务数据摘要 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据 单位：元 2009 年 2008 年 本年比上年 增减%2007 年 营业收入 288,653,782.15 267,356,267.197.97%254,158,572.23利润总额 14,916,827.0026,354,449.88-43.40%32,703,970.29归属于上市公司股东的净利润 11,282,280.3522,152,695.51-49.07%27,003,492.36归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 11,673,040.01 21,528,838.33-45.78%27,160,731.83经营活动产生的现金流量净额 89,748,364.9023,510,235.75281.74%90,545,978.96 2009 年末 2008 年末 本年比上年 增减%2007 年末 总资产 681,564,219.21 589,069,814.5415.70%339,264,491.18所有者权益（或股东权益）355,495,916.25 364,105,373.70-2.36%178,378,005.78股 本 99,458,689.0099,458,689.000.00%74,458,689.00 二、主要财务指标 单位：元 2009 年 2008 年 本年比上年增减%2007 年 基本每股收益 0.11 0.23-52.17%0.36 稀释每股收益 0.11 0.23-52.17%0.36 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.12 0.22-45.45%0.36 加权平均净资产收益率 3.15%9.23%-6.08%16.09%扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率 3.26%8.97%-5.71%16.18%每股经营活动产生的现金流量净额 0.9 0.24 275.00%1.22 2009 年末2008 年末本年比上年增减%2007 年末归属于公司股东的每股净资产 3.57 3.66-2.46%2.40 新疆准东石油技术股份有限公司 2009 年年度报告 XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO.,LTD 4 三、非经常性损益项目 单位：元 非经常性损益项目 金 额（一）非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分；-3,199,492.17（二）计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外；3,189,690.92（三）除上述各项之外的其他营业外收入和支出；-449,916.00（四）所得税的影响数；68,957.59 合 计 -390,759.66 四、报告期内股东权益变动情况 单位：元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本 99,458,689.00 99,458,689.00 资本公积 148,520,552.86 148,520,552.86 盈余公积 18,708,556.64 798,083.33 19,506,639.97 未分配利润 97,417,575.20 11,282,280.35 20,689,821.13 88,010,034.42 股东权益 364,105,373.70 12,080,363.68 20,689,821.13 355,495,916.25 变动原因:1、盈余公积增加原因为：根据公司法和公司章程的规定，公司按净利润的 10%提取法定盈余公积金。2、未分配利润减少原因为：报告期，利润分配超过净利润所致。新疆准东石油技术股份有限公司 2009 年年度报告 XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO.,LTD 5 第三节 股本变动及股东情况 第三节 股本变动及股东情况 一、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+,-）本次变动后 数 量 比例（%）发行 新股 送股公积金转股其他 小计 数 量 比例（%）一有限售条件股份 74,458,689 74.86 74,458,689 74.861国家持股 3,335,749 3.35 3,335,7493.352国有法人持股 2,047,613 2.06 2,047,6132.063其他内资持股 49,480,289 49.75-92,322-92,322 49,387,967 49.66其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 49,480,289 49.75-92,322-92,322 49,387,967 49.664.外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5高管股份 19,595,038 19.70+92,322+92,322 19,687,360 19.79二无限售条件股份 25,000,000 25.14 25,000,000 25.141.人民币普通股 25,000,000 25.14 25,000,000 25.142.境内上市的外资股 3.境外上市的外资股 4.其他 三股份总数 99,458,689 10000 99,458,689100注：公司高管股份与境内自然人持股变动的原因是因为报告期内公司董事会、监事会换届，董、监事变更造成的。新疆准东石油技术股份有限公司 2009 年年度报告 XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO.,LTD 6 二、限售股份变动情况表限售股份变动情况表:单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数本年增加 限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售 日期 新疆维吾尔自治区国有资产投资经营有限责任公司 3,335,749 3,335,749发行承诺 2011-1-28 中国石油天然气运输公司 1,451,944 1,451,944 发行承诺 2011-1-28 新疆恒合投资股份有限公司 595,669 595,669 发行承诺 2011-1-28 秦勇等 13 名董监高持股合计 19,595,038 +92,322 19,687,360发行承诺 高管限售 2011-1-28；任职期内每年转让不超过 25%；离任后六个月内不转让所持有的股份；离任六个月后的十二月内出售所持股份总数不超过50%。吕占民等 170 名自然人持股合计 49,480,289 -92,322 49,387,967 发行承诺 2011-1-28 合计 74,458,689 0 74,458,689 三、股票发行与上市情况(一)公司于 2008 年 1 月 8 日经中国证券监督委员会证监许可200839 号关于核准新疆准东石油技术股份有限公司首次公开发行股票的通知 核准，于 2008 年 1 月 16、17 日，采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，首次公开发行 2500 万股人民币普通股，公司股本由 7445.8689 万股增至 9945.8689 万股。(二)2008 年 1 月 28 日经深圳证券交易所关于新疆准东石油技术股份有限公司人民币普通股股票上市的通知（深证上20086 号）同意，公司首次公开发行的 2500万人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，其中网上发行 2000 万股于 2008 年 1 月 28日起上市交易，网下配售 500 万股根据证券发行与承销管理办法的相关规定，锁定三个月后，于 2008 年 4 月 28 日起上市流通。(三)公司无内部职工股。新疆准东石油技术股份有限公司 2009 年年度报告 XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO.,LTD 7 四、报告期前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数 11,159 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量秦 勇 境内自然人 8.41%8,367,3148,367,314 0 新疆维吾尔自治区国有资产投资经营有限责任公司 国家股 3.35%3,335,7493,335,749 0 简 伟 境内自然人 1.88%1,871,6871,871,687 0 王玉新 境内自然人 1.79%1,779,8091,779,809 0 吕占民 境内自然人 1.64%1,626,9001,626,900 0 于洪海 境内自然人 1.61%1,599,9001,599,900 0 石 强 境内自然人 1.56%1,554,0221,554,022 0 中国石油天然气运输公司 国有法人 1.46%1,451,9441,451,944 0 谭建红 境内自然人 1.33%1,327,5901,327,590 0 周维军 境内自然人 1.33%1,320,0611,320,061 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 全国社保基金六零二组合 1,094,103人民币普通股 宁波丽缘进出口有限公司 776,600人民币普通股 蔡骊媛 336,600人民币普通股 谢玉林 214,473人民币普通股 徐贤笑 200,000人民币普通股 余建金 140,662人民币普通股 李署旋 134,898人民币普通股 盛 巍 130,267人民币普通股 上海海星曹行商业有限公司 130,260人民币普通股 张丽英 126,800人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前十名股东中持有限售条件股份的股东之间无关联关系，也非一致行动人；前十名无限售条件的股东均为流通股股东，无从判断是否有关联关系或一致行动。新疆准东石油技术股份有限公司 2009 年年度报告 XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO.,LTD 8 五、公司控股股东及实际控制人情况(一)公司控股股东变更情况 公司无控股股东。(二)公司实际控制人变更情况 报告期内，公司实际控制人未发生变更，公司实际控制人所持有的公司股份无质押、冻结或托管情况。(三)公司实际控制人情况 姓名：秦勇，男，1963 年 6 月出生，身份证号码：652325196306180213，中共党员，中国国籍，未有其他国家或地区居留权。最近五年内职业：新疆准东石油技术股份有限公司董事长。秦勇先生为自然人股东，所持股份是发起人股。秦勇先生除持有本公司股份和担任本公司董事长外，还兼任新疆创越投资有限责任公司的董事长。(四)公司与实际控制人之间的产权及控制关系方框图：8.41%(五)公司无其他持股 5%以上的股东。新疆准东石油技术股份有限公司 秦勇 新疆准东石油技术股份有限公司 2009 年年度报告 XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO.,LTD 9 第四节 董事、监事、高级管理人员 第四节 董事、监事、高级管理人员 一、董事、监事和高级管理人员情况(一)基本情况 单位：股 序 号 姓名 职务 性别 年 龄 任 期 年初持 股数量 年末持 股数量 增加数量变动原因1 秦 勇 董事长 男 47 2009.122012.12 8,367,3148,367,314 2 常文玖 董事/总经理 男 47 2009.122012.12 1,137,6001,137,600 3 王金云 董事/副总经理 男 44 2009.122012.12 00 4 王胜新 董事/副总经理 男 41 2009.122012.12 609,000609,000 5 石 强 董事 男 46 2009.122012.12 1,554,0221,554,022 6 马 军 董事 男 43 2009.122012.12 00 7 杨有陆 独立董事 男 46 2009.122012.12 00 8 何 云 独立董事 男 43 2009.122012.12 00 9 唐立久 独立董事 男 40 2009.122012.12 00 10 周维军 监事会主席 男 52 2009.122012.12 1,320,0611,320,061 11 佟国章 监事 男 38 2009.122012.12 571,400571,400 12 艾克拜尔.买买提 监事 男 36 2009.122012.12 645,467645,467 13 陶冶华 监事 女 47 2009.122012.12 402,500402,500 14 陶建宇 监事 男 39 2009.122012.12 00 15 王玉新 副总经理 男 46 2009.122012.12 1,779,8091,779,809 16 沙克洪 董秘/副总经理 男 56 2009.122012.12 528,100528,100 17 陶 炜 副总经理 女 45 2009.122012.12 567,000567,000 18 郭竹楠 副总经理 男 47 2009.122012.12 00 19 孙新春 财务总监 男 35 2009.122012.12 333,400333,400 20 简 伟 总工程师 男 43 2009.122012.12 1,871,6871,871,687 合计 19,687,36019,687,360 新疆准东石油技术股份有限公司 2009 年年度报告 XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO.,LTD 10 （二）董事、监事、高级管理人员最近五年的主要工作经历及兼职情况：1、现任董事、监事、高级管理人员最近五年的主要工作经历（2009 年 12 月 25 日经公司 2009 年第五次临时股东大会选举产生）：（1）秦勇先生，2004 年 1 月至今任准油股份董事长,2008 年 5 月至今兼任新疆创越投资有限公司董事长。（2）常文玖先生，2004 年 1 月至今任准油股份总经理，2009 年 7 月至今兼任新疆准油能源开发有限公司董事长，2004 年 9 月起任本公司董事会董事。（3）王金云先生，2004 年 1 月至 2007 年 12 月任新疆石油管理局准东勘探开发公司副总经理、安全总监；2008 年 1 月至今任准油股份副总经理，2009 年 12 月，经公司2009 年第五次临时股东大会选举为本公司董事会董事。（4）王胜新先生，2004 年 1 月至 2008 年 11 月任准油股份石油技术事业部副经理、经理，2008 年 12 月至今任准油股份副总经理，2009 年 3 月至今兼任新疆准油化工有限公司董事长。2009 年 12 月经公司 2009 年第五次临时股东大会选举为本公司董事会董事。（5）石强先生，2004 年 1 月至 2008 年 8 月任准油股份副总经理，2008 年 9 月至今任新疆创越投资有限责任公司副总经理，2008 年 9 月至今兼任岷县金鑫有色金属实业有限责任公司董事长。2009 年 12 月经公司 2009 年第五次临时股东大会选举为本公司董事会董事。（6）马军先生，2004 年 1 月至 2007 年 11 月任新疆投资信用担保有限责任公司担保部经理；2007 年 12 月至今任新疆国有资产投资经营有限公司信用贷款部副经理；2008年 7 月至今兼任新疆经久投资发展有限公司董事长。2008 年 9 月起任本公司董事会董事。（7）杨有陆先生，2004 年 1 月至 2007 年 12 月，任新疆天阳律师事务所律师，现任北京市天兆雨田律师事务所律师，兼任新疆赛里木现代农业股份有限公司、新疆独山子天利高新技术股份有限公司和新疆城建(集团)股份有限公司独立董事。2009 年 1 月起任本公司董事会独立董事。（8）唐立久先生，2004 年 1 月至今任新疆东西部（中国）经济研究院院长。2009年 12 月经公司 2009 年第五次临时股东大会选举为本公司董事会独立董事。（9）何云先生，2004 年 1 月至今任新疆财经大学会计学院教授，目前兼任新疆冠农果茸集团股份有限公司的独立董事，国家审计署干部培训中心特聘教授，新疆注册会计师 新疆准东石油技术股份有限公司 2009 年年度报告 XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO.,LTD 11 协会主讲教师。2009 年 12 月经公司 2009 年第五次临时股东大会选举为本公司董事会独立董事。（10）周维军先生，2004 年 1 月至今任准油股份监事会主席。（11）陶冶华女士，2004 年 1 月至 2008 年 12 月任准油股份财务资产部副经理、经理，2009 年 1 月至今任准油股份审计监察部副经理。2009 年 12 月经公司 2009 年第五次临时股东大会选举为本公司监事会监事。（12）陶建宇先生，2004 年 1 月至 2007 年 11 月任新疆国有资产投资经营有限公司财务审计部经理，2007年12月至今任新疆国有资产投资经营有限公司信用贷款部副经理，2009 年 6 至今兼任乌鲁木齐鑫鑫小额贷款股份有限公司董事长。2006 年 12 月起任本公司监事会监事。（13）艾克拜尔.买买提先生，2004 年 1 月至 2007 年 12 月任准油股份财务资产部会计，2008 年 1 月至今任新疆准油运输服务有限责任公司副经理。2004 年 1 月起任本公司监事会职工监事。（14）佟国章先生，2004 年 1 月至 2008 年 12 月任准油股份石油技术事业部总地质师，2009 年 1 月至今任准油股份石油技术事业部副经理。2008 年 3 月起任本公司监事会职工监事。（15）王玉新先生，2004 年 1 月至今任准油股份副总经理，兼任新疆准油运输服务有限责任公司董事长，2004 年 1 月至 2009 年 12 月任公司董事会董事。（16）沙克洪先生，2004 年 1 月至今任准油股份董事会秘书，2008 年 12 月至今兼任准油股份副总经理。（17）陶炜女士，2004 年 1 月至 2008 年 11 月任准油股份总经济师，2008 年 12 月至今任准油股份副总经理。（18）郭竹楠先生，2004 年 1 月至 2008 年 12 月任新疆新生代石油技术有限公司副经理，2009 年 2 月至 2009 年 12 月任新疆准油能源开发有限公司总经理，2009 年 12 月起任准油股份副总经理，兼任新疆准油能源开发有限公司总经理。（19）孙新春先生，2004 年 1 月至 2004 年 12 月任立信会计师事务所新疆分所审计部副经理，2005 年 1 月至 2005 年 12 月任准油股份副总会计师，2006 年 1 月至今任准油股份财务总监。新疆准东石油技术股份有限公司 2009 年年度报告 XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO.,LTD 12 （20）简伟先生，2004 年 1 月至今任准油股份总工程师，2008 年 1 月至 2009 年 12月兼任准油股份井下技术事业部经理。2、报告期内，董事、监事、高级管理人员的兼职情况 姓 名 本公司职务 任职或兼职单位名称 任职或兼职单位 职务 任职或兼职单位与本公司关联关系秦 勇 董事长 新疆创越投资有限责任公司 董事长 本公司关联公司新疆创越投资有限责任公司 董事 本公司关联公司常文玖 董事/总经理 新疆准油能源开发有限公司 董事长 本公司全资子公司王金云 董事/副总经理新疆准油能源开发有限公司 董事 本公司全资子公司王胜新 董事/副总经理新疆准油化工有限公司 董事长 本公司控股子公司新疆创越投资有限责任公司 副总经理 本公司关联公司石 强 董事 岷县金鑫有色金属实业有限责任公司董事长 本公司关联公司新疆国有资产投资经营有限公司 信用贷款部副经理 本公司股东单位马 军 董事 新疆经久投资发展有限公司 董事长 无关联关系 北京市天兆雨田律师事务所 律师 无关联关系 新疆赛里木现代农业股份有限公司独立董事 无关联关系 新疆独山子天利高新技术股份有限公司独立董事 无关联关系 杨有陆 独立董事 新疆城建(集团)股份有限公司 独立董事 无关联关系 唐立久 独立董事 新疆东西部（中国）经济研究院 院长 无关联关系 新疆财经大学会计学院 教授 无关联关系 何云 独立董事 新疆冠农果茸集团股份有限公司 独立董事 无关联关系 周维军 监事会主席 新疆创越投资有限责任公司 监事会主席 本公司关联公司新疆创越投资有限责任公司 监事 本公司关联公司陶冶华 监事 新疆准油化工有限公司 监事 本公司控股子公司新疆国有资产投资经营有限公司 信用贷款部副经理 本公司股东单位陶建宇 监事 乌鲁木齐鑫鑫小额贷款股份有限公司董事长 无关联关系 艾克拜尔.买买提 职工监事 新疆准油能源开发有限公司 监事 本公司全资子公司王玉新 副总经理 新疆准油运输服务有限责任公司 董事长 本公司控股子公司 新疆准东石油技术股份有限公司 2009 年年度报告 XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO.,LTD 13 新疆创越投资有限责任公司 董事 本公司关联公司新疆创越投资有限责任公司 董事 本公司关联公司陶炜 副总经理 新疆准油运输服务有限责任公司 董事 本公司控股子公司郭竹楠 副总经理 新疆准油能源开发有限公司 董事/总经理 本公司全资子公司（三）董事、监事和高级管理人员的年度报酬情况 1、董事、独立董事、监事报酬的决策程序和报酬确定依据：公司董事会薪酬与考核委员会拟定了公司董事、监事津贴方案，且经公司 2004年第三次临时股东大会审议通过并执行。2、高级管理人员报酬的决策程序和报酬确定依据：公司董事会薪酬与考核委员会拟定公司高级管理人员薪酬与考核方案，经公司一届六次董事会审议通过，又经公司二届十一次董事会审议修订后实施。在公司任职的高级管理人员按其岗位及职务，根据上述制度规定领取薪酬；年底经董事会薪酬与考核委员会根据经营业绩进行考核评定，按考核结果兑现其风险工资。3、报告期内，董事、监事和高级管理人员从公司获得报酬情况（税前）：单位:万元 序 号 姓 名 职 务 2009 年从公司领取报酬总额2008 年从公司领取报酬总额同比增减 是否在股东单位或其他关联单位领取 1 秦 勇 董事长 23.02 37.71-38.96%否 2 常文玖 董事/总经理 21.10 30.49-30.80%否 3 王玉新 董事/副总经理 17.65 24.92-29.17%否 4 吕占民 董事 13.96 16.33-14.51%否 5 马军 董事 1.78 0-是 6 刘建国 董事 1.78 1.78 0.00%是 7 李明忠 独立董事 3.88 3.88 0.00%否 8 陈建国 独立董事 3.88 3.88 0.00%否 9 张学标 独立董事 离职 3.88-新疆准东石油技术股份有限公司 2009 年年度报告 XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO.,LTD 14 10 杨有陆 独立董事 3.88 0-否 11 周维军 监事会主席 17.65 24.9-29.12%否 12 佟国章 监事 10.51 8.54 23.07%否 13 艾克拜尔.买买提 监事 7.52 7.25 3.72%否 14 赵树芝 监事 0.9 4.65-80.65%是 15 陶建宇 监事 0.9 0.9 0.00%是 16 王金云 副总经理 15.85 23.12-31.44%否 17 沙克洪 副总经理/董秘 15.72 23.17-32.15%否 18 陶 炜 副总经理 15.85 23.12-31.44%否 19 王胜新 副总经理 15.25 14.63 4.24%否 20 孙新春 财务总监 15.72 23.04-31.77%否 21 简 伟 总工程师 15.85 23.12-31.44%否 合计 222.65 299.31-25.61%注：1.上表为 2009 年度公司第二届董事会董事、监事会监事及高管获得报酬情况；2.2009 年度公司没有完成年度业绩目标，公司高管均末兑现其风险工资。4、报告期内公司董事、监事、高级管理人员发生变动情况：（1）报告期内，杨有陆先生经公司 2009 年度第一次临时股东大会审议通过，被增选为公司第二届董事会独立董事。该次独董增选情况载于 2009 年 1 月 10 日的证券时报、中国证券报及巨潮资讯网。（2）报告期内，公司第二届董事会届满，2009 年 12 月 25 日经公司 2009 年度第五次临时股东大会审议通过，选举秦勇先生、常文玖先生、王金云先生、王胜新先生、石强先生、马军先生为第三届董事会董事，杨有陆先生、唐立久先生、何云先生为第三届董事会独立董事；选举周维军先生、陶建宇先生、陶冶华女士为第三届监事会监事，艾克拜尔.买买提先生、佟国章先生为第三届监事会职工监事。该次换届选举情况载于 2009 年 12月 26 日的证券时报、中国证券报及巨潮资讯网。（3）报告期内，经公司三届一次董事会审议通过，聘任常文玖先生为公司总经理，新疆准东石油技术股份有限公司 2009 年年度报告 XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO.,LTD 15 聘任沙克洪先生为公司董事会秘书兼副总经理，聘任王金云先生、王胜新先生、王玉新先生、陶炜女士、郭竹楠先生为公司副总经理，聘任孙新春先生为公司财务总监，聘任简伟先生为公司总工程师。该次聘任情况载于 2009 年 12 月 29 日的证券时报、中国证券报及巨潮资讯网。二、公司员工情况 截止 2009 年 12 月 31 日，公司在职员工 1019 人，退休人员 5 人，其中有专业职称的人员 266 人，占员工总数的 26.10%。员工的专业构成：项目 分类 人数 占公司总人数的%生产人员 672 65.95%销售人员 3 0.29%技术人员 266 26.10%财务人员 18 1.77%管理人员 60 5.89%专业构成 其他 合 计 1019 研究生 7 0.69%大学本科 113 11.09%大中专 497 48.77%教育程度 高中及以下 402 39.45%合 计 1019 新疆准东石油技术股份有限公司 2009 年年度报告 XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO.,LTD 16 第五节 公司治理结构 第五节 公司治理结构 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则和深圳证券交易所股票上市规则 等法律、法规的要求，不断完善公司的法人治理结构。2009 年为“上市公司治理整改年”，公司在 2008 年专项治理活动的基础上，认真落实中国证监会和新疆监管局的相关要求，持续开展了公司治理活动，巩固、提升了公司治理成效。截止报告期末，公司治理结构的实际情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范性文件的要求。（一）股东和股东大会 公司能够严格按照公司法、上市公司股东大会规范意见、公司章程、股东大会议事规则等法律、法规的要求，召集、召开股东大会。股东大会对董事会的授权、股东大会的会议通知、参会登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布及会议决议的形成、会议记录及文件签署等程序均依法规范，同时还聘请律师对股东大会的合法性出具法律意见书。公司能够确保公司股东特别是中小股东享有平等地位、平等权利，并充分行使自己的权力。（二）董事与董事会 公司董事是严格按公司章程规定的选聘程序选举的，2009 年 12 月 25 日公司选举第三届董事会董事采用的是累积投票表决方式，选聘程序公开、公正；公司有独立董事三名，占董事总人数的三分之一，董事会人数及人员构成符合公司章程的要求。公司董事会能够遵循公司法、公司章程、董事会议事规则等法律、法规开展工作，公司董事诚信、勤勉履行职责，认真出席董事会会议和股东大会，积极参加相关培训，熟悉有关法律法规。独立董事能够不受影响地独立履行职责。公司董事会下设战略与发展、审计、薪酬与考核三个专门委员会，对董事会负责。（三）监事与监事会 公司监事是严格按照公司法、公司章程规定的选聘程序选举的，2009 年 12 月25 日公司选举第三届监事会监事，采用的是累积投票表决方式。监事会设监事五名，其中二名为职工监事。监事会的人数及人员构成符合相关法律、法规的要求。新疆准东石油技术股份有限公司 2009 年年度报告 XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO.,LTD 17 公司监事会遵照监事会议事规则的要求，认真履行职责，对公司重大事项、财务状况以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。（四）关于内部审计 公司设立审计监察部为内部审计部门，依据相关的法律法规及公司章程、内部审计制度，对公司日常运行进行内部审计，实施有效内部控制。（五）关于相关利益者 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，秉承“诚信创品牌，创新求卓越”的企业理念，坚持“对员工、对股东负责，对国家、对社会负责，对公司持续稳健发展负责”的宗旨，实现员工、股东、国家和社会等各方利益的均衡，以共同推动企业的和谐、健康、持续发展。（六）关于信息披露与透明度 公司根据公司章程、深圳证券交易所股票上市规则和其他相关法律、法规的要求，制定了信息披露制度、重大信息内部报告制度，严格履行了信息披露义务，真实、准确、完整、及时地披露了所有信息，确保了公司投资者公平获取信息。公司指定证券时报、中国证券报、巨潮资讯网（http:/）为公司信息披露的报纸和网站，二、董事长、独立董事及其他董事履行职责的情况 报告期内，公司董事长严格遵照公司法、证券法、公司章程的要求，依法行使权力，履行职责，积极推动公司治理活动和内部控制建设，督促股东大会和董事会各项决议的执行，确保董事会依法正常运作；最大限度地保证了公司独立董事和董事会秘书的知情权，及时将董事会运作情况通报给所有董事。同时积极参加监管部门组织的各项学习、培训和交流，并督促其他董事、高级管理人员参加监管部门组织的培训，认真学习相关的法律、法规，提高了公司董事、高级管理人员的依法履职意识。公司独立董事能按照独立董事工作细则的规定，勤勉尽责地履行职责，积极参加公司董事会、股东大会会议，认真审议各项议案，依据各自的专业知识和能力，对有关事项发表了独立、客观、公正的意见，不受公司和公司股东的影响，维护了公司和全体股东 新疆准东石油技术股份有限公司 2009 年年度报告 XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO.,LTD 18 的利益，提高了公司决策的科学性和合理性。报告期内，独立董事李明忠先生在二届十五次董事会中对关于投资组建新疆准油能源开发有限公司的议案和关于受让新疆新博能源投资有限责任公司股权的议案投了弃权票，报告期内召开的董事会所审议的其余议案，独立董事未提出异议。公司全体董事均能严格遵照公司法、证券法、上市公司冶理准则、深圳证券交易所股票上市规则以及中小企业板上市公司董事行为指引等法律、法规，诚实守信，认真履行职责，切实维护了公司、股东，特别是社会公众股东的权益。报告期内，全体董事出席会议情况：报告期内公司第二届董事会会议召开次数 8 序号 董事姓名 职务 应出席 次数 现场出席次数 以通讯方式参加会议次数 委托出席 次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议 1 秦 勇 董事长 8 3 4 1 0 否 2 常文玖 董事 8 4 4 0 0 否 3 王玉新 董事 8 4 4 0 0 否 4 吕占民 董事 8 3 4 1 0 否 5 马军 董事 8 4 4 0 0 否 6 刘建国 董事 8 2 4 2 0 否 7 李明忠 独立董事 8 2 4 2 0 否 8 陈建国 独立董事 8 3 4 1 0 否 9 杨有陆 独立董事 8 4 4 0 0 否 报告期内公司第三届董事会会议召开次数 1 1 秦 勇 董事长 1 1 0 0 0 否 2 常文玖 董事 1 1 0 0 0 否 3 王金云 董事 1 1 0 0 0 否 4 王胜新 董事 1 1 0 0 0 否 5 石强 董事 1 1 0 0 0 否 6 马军 董事 1 1 0 0 0 否 7 杨有陆 独立董事 1 1 0 0 0 否 8 唐立久 独立董事 1