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浙江钱江摩托股份有限公司 2 0 0 9 年年度报告 正 文 二一年三月 Q J M T 浙江钱江摩托股份有限公司 2 0 0 9 年年度报告 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司全体董事出席董事会会议。天健会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留审计意见的审计报告。公司董事长林华中先生、总会计师陈筱根先生及会计机构负责人夏君文先生声明：保证年度报告中财务会计报告的真实、完整。浙江钱江摩托股份有限公司董事会 二一年三月三十日 Q J M T 浙江钱江摩托股份有限公司 2 0 0 9 年年度报告 目 录 一 公司基本情况简介-3 二 会计数据和业务数据摘要-4 三 股本变动及股东情况-6 四 董事、监事、高级管理人员和员工情况-9 五 公司治理结构 -1 3 六 股东大会情况简介-1 9 七 董事会报告-1 9 八 监事会报告-2 9 九 重要事项-3 1 十 财务会计报告-3 7 十一 备查文件目录-3 7 Q J M T 浙江钱江摩托股份有限公司 2 0 0 9 年年度报告 一、公司基本情况简介（一）公司的法定中、英文名称及缩写 公司的法定中文名称：浙江钱江摩托股份有限公司 公司的法定英文名称：Z H E J I A N G Q I A N J I A N G M O T O R C Y C L E C O.,L T D.（二）公司法定代表人：林华中（三）公司董事会秘书的姓名、联系地址、电活、传真、电子信箱 公司董事会秘书：林先进 联 系 地 址：浙江省温岭市经济开发区 联 系 电 话：0 5 7 6-8 6 1 9 2 1 1 1 传 真：0 5 7 6-8 6 1 3 9 0 8 1 电 子 信 箱：q m s d q j m o t o r.c o m 公司证券事务代表：颜锋 联 系 地 址：浙江省温岭市经济开发区 联 系 电 话：0 5 7 6-8 6 1 9 2 1 1 1 传 真：0 5 7 6-8 6 1 3 9 0 8 1 电 子 信 箱：q m s d m a i l.t z p t t.z j.c n （四）公司注册地址、公司办公地址及其邮政编码、公司国际互联网网址、电子信箱 公 司 注 册 地 址：浙江省温岭市经济开发区 公 司 办 公 地 址：浙江省温岭市经济开发区 邮 政 编 码：3 1 7 5 0 0 公司国际互联网网址：h t t p:/w w w.q j m o t o r.c o m 电 子 信 箱：q j m t q j m o t o r.c o m （五）公司选定的信息披露报纸名称、登载年度报告的中国证监会指定网站的网址、公司年 度报告备置地点 公司选定的信息披露报纸名称：证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：h t t p:/w w w.c n i n f o.c o m.c n 公司年度报告备置地点：公司证券部（六）公司股票上市交易所、股票简称和股票代码 公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股 票 简 称：钱江摩托 Q J M T 浙江钱江摩托股份有限公司 2 0 0 9 年年度报告 股 票 代 码：0 0 0 9 1 3 （七）其他有关资料 公司首次注册登记日期：1 9 9 9 年 3 月 2 8 日 公司最近一次变更注册登记日期：2 0 0 8 年 0 7 月 0 2 日 注册登记地点：浙江省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：3 3 0 0 0 0 4 0 0 0 0 1 5 8 4 税 务 登 记 号 码：3 3 1 0 8 1 7 1 2 5 5 0 4 7 3 公司聘请的会计师事务所名称：天健会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址：浙江省杭州市西溪路 1 2 8 号金鼎广场西楼 6-1 0 层 二、会计数据和业务数据摘要（一）本年度利润总额及构成 单位：（人民币）元 营业利润 1 7 5,9 6 0,3 8 2.6 7 利润总额 1 7 8,6 7 6,7 5 3.8 4 归属于上市公司股东的净利润 1 1 8,4 8 9,3 7 9.0 0 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 7 6,6 5 5,0 5 9.0 1 经营活动产生的现金流量净额 1 5 7,2 7 2,0 9 6.0 2 （二）扣除的非经常性损益项目和金额 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金额 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分-5 6 3,3 0 2.2 5 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）1,9 6 5,5 2 1.6 1 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 5 8 6,5 5 7.8 9 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 4 8,2 1 3,0 8 7.0 7 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,8 2 8,1 6 0.0 3 Q J M T 浙江钱江摩托股份有限公司 2 0 0 9 年年度报告 企业所得税影响数（所得税减少以“-”表示）-1 3,1 9 5,7 1 9.9 3 少数股东所占份额（亏损以“-”表示）1 5.5 7 （三）截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 单位：（人民币）元 项目 2 0 0 9 年 2 0 0 8 年 本年比上年增减（）2 0 0 7 年 营业收入 3,6 3 7,6 2 3,3 0 1.6 4 3,9 1 3,1 8 5,7 2 8.2 8-7.0 4 4,2 5 9,3 7 3,8 6 0.3 6利润总额 1 7 8,6 7 6,7 5 3.8 4 8 0,5 9 1,4 7 0.9 21 2 1.7 1 1 4 0,8 0 2,6 0 8.8 4归属于上市公司股东的净利润 1 1 8,4 8 9,3 7 9.0 0 4 0,6 5 5,6 9 3.9 21 9 1.4 5 7 7,0 5 0,4 5 9.3 8归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 7 6,6 5 5,0 5 9.0 1 4 9,3 1 0,3 8 4.6 45 5.4 5 7 2,6 3 2,3 9 5.1 6经营活动产生的现金流量净额 1 5 7,2 7 2,0 9 6.0 2 3 6 8,1 7 5,4 3 0.2 7-5 7.2 8 8,5 9 9,4 8 7.4 2项目 2 0 0 9 年 2 0 0 8 年 本年比上年增减（）2 0 0 7 年 总资产 2,8 0 0,0 9 9,6 1 8.6 0 3,0 5 4,2 8 8,1 5 0.9 8-8.3 2 3,1 2 1,8 3 3,7 1 8.1 0所有者权益（或股东权益）1,3 4 4,6 8 2,9 5 0.4 6 1,2 4 5,3 7 0,5 5 6.8 07.9 7 1,1 9 4,4 8 7,0 4 2.8 5（四）主要财务指标 单位：（人民币）元 项目 2 0 0 9 年 2 0 0 8 年 本年比上年增减（）2 0 0 7 年 基本每股收益 0.2 6 0.0 9 1 8 8.8 9 0.1 7稀释每股收益 0.2 6 0.0 9 1 8 8.8 9 0.1 7扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.1 7 0.1 1 5 4.5 5 0.1 6全面摊薄净资产收益率 8.8 1%3.2 6%5.5 5 6.4 5%加权平均净资产收益率 9.1 7%3.3 5%5.8 2 6.6 7%扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 5.7 0%3.9 6%1.7 4 6.0 8%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 5.9 3%4.0 6%1.8 7 6.2 9%每股经营活动产生的现金流量净额 0.3 5 0.8 1 -5 6.7 9 0.0 2项目 2 0 0 9 年末 2 0 0 8 年末 本年末比上年末增减（）2 0 0 7 年末 归属于上市公司股东的每股净资产 2.9 6 2.7 5 7.6 4 2.6 3（五）报告期内股东权益变动情况及变化原因 单位：（人民币）元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 变动原因 股本 4 5 3,5 3 6,0 0 0.0 0 4 5 3,5 3 6,0 0 0.0 0 Q J M T 浙江钱江摩托股份有限公司 2 0 0 9 年年度报告 资本公积 4 8 4,1 8 9,8 0 3.3 7 4 8 4,1 8 9,8 0 3.3 7 盈余公积 8 6,1 6 8,4 1 2.8 2 4,6 1 0,7 1 6.8 7 9 0,7 7 9,1 2 9.6 9 2 0 0 9 年度提取盈余公积 未分配利润 2 2 3,3 4 7,8 9 6.6 9 1 1 8,4 8 9,3 7 9.0 0 2 2,7 5 2,1 5 6.8 7 3 1 9,0 8 5,1 1 8.8 2 2 0 0 9 年度实现净利润和提取盈余公积、分配股利等 外币报表折算差额-1,8 7 1,5 5 6.0 8 1,0 3 5,5 4 5.3 4 -2,9 0 7,1 0 1.4 2 外币折算差额 少数股东权益 3,2 0 7,8 5 4.1 8 3 8 8,3 7 3.4 0 2,8 1 9,4 8 0.7 8 子公司亏损 股东权益合计 1,2 4 8,5 7 8,4 1 0.9 8 1 2 3,1 0 0,0 9 5.8 7 2 4,1 7 6,0 7 5.6 1 1,3 4 7,5 0 2,4 3 1.2 4 三、股本变动及股东情况（一）股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 1 8 4,4 6 5,8 7 1 4 0.6 7%-1 8 4,3 6 5,6 5 0 -1 8 4,3 6 5,6 5 0 1 0 0,2 2 1 0.0 2%1、国家持股 2、国有法人持股 1 4 2,6 1 7,7 9 7 3 1.4 5%-1 4 2,6 1 7,7 9 7 -1 4 2,6 1 7,7 9 7 0 0.0 0%3、其他内资持股 1 0 1,0 7 1 0.0 2%-8 5 0 -8 5 0 1 0 0,2 2 1 0.0 2%其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 1 0 1,0 7 1 0.0 2%-8 5 0 -8 5 0 1 0 0,2 2 1 0.0 2%4、外资持股 4 1,7 4 7,0 0 3 9.2 0%-4 1,7 4 7,0 0 3 -4 1,7 4 7,0 0 3 0 0.0 0%其中：境外法人持股 4 1,7 4 7,0 0 3 9.2 0%-4 1,7 4 7,0 0 3 -4 1,7 4 7,0 0 3 0 0.0 0%境外自然人持股 5、高管股份 二、无限售条件股份 2 6 9,0 7 0,1 2 9 5 9.3 3%1 8 4,3 6 5,6 5 0 1 8 4,3 6 5,6 5 0 4 5 3,4 3 5,7 7 9 9 9.9 8%1、人民币普通股 2 6 9,0 7 0,1 2 9 5 9.3 3%1 8 4,3 6 5,6 5 0 1 8 4,3 6 5,6 5 0 4 5 3,4 3 5,7 7 9 9 9.9 8%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 4 5 3,5 3 6,0 0 0 1 0 0.0 0%4 5 3,5 3 6,0 0 0 1 0 0.0 0%限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 温岭钱江投资经营有限公司 1 4 2,6 1 7,7 9 7 1 4 2,6 1 7,7 9 7 0 0 股改承诺 2 0 0 9 年 7 月 8 日 汇洋企业有限公司 4 1,7 4 7,0 0 3 4 1,7 4 7,0 0 3 0 0 股改承诺 2 0 0 9 年 7 月 8 日 金德昭 9 9,7 7 1 0 4 5 0 1 0 0,2 2 1 董事持股 2 0 1 0 年 1 月 1 日 合计 1 8 4,4 6 4,5 7 1 1 8 4,3 6 4,8 0 0 4 5 0 1 0 0,2 2 1 Q J M T 浙江钱江摩托股份有限公司 2 0 0 9 年年度报告 （二）股票发行与上市情况 1、到报告期为止的前三年无股票发行情况；2、报告期内，公司股份总数及结构变动情况：报告期内，因股权分置改革形成的限售股份上市流通，董事买卖等原因，致使公司股份结构发生变化，但股份总数没有变动。3、本公司无内部职工股。（三）股东情况介绍 1、股东数量和持股情况（截止 2 0 0 9 年 1 2 月 3 1 日）股东总数 2 4,9 6 3 前 1 0 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数（股）持有有限售条件股份数量（股）质押或冻结的股份数量（股）温岭钱江投资经营有限公司 国有法人 4 1.4 5%1 8 7,9 7 1,3 9 7 0 0 汇洋企业有限公司 境外法人 1 9.2 0%8 7,1 0 0,6 0 3 0 0 王莹佳 境内自然人 0.9 1%4,1 1 8,2 3 3 0 不详 林文清 境内自然人 0.6 4%2,9 1 1,6 5 0 0 不详 林于斐 境内自然人 0.6 2%2,7 9 4,4 5 0 0 不详 梦妮娜 境内自然人 0.5 0%2,2 7 7,0 0 0 0 不详 叶林芳 境内自然人 0.5 0%2,2 7 1,5 0 0 0 不详 张曙军 境内自然人 0.4 7%2,1 1 1,6 4 0 0 不详 王顺根 境内自然人 0.4 2%1,9 0 7,7 0 5 0 不详 胡文英 境内自然人 0.3 4%1,5 5 9,8 3 9 0 不详 2、前 1 0 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持股数量（股）股份种类 温岭钱江投资经营有限公司 1 8 7,9 7 1,3 9 7 人民币普通股 汇洋企业有限公司 8 7,1 0 0,6 0 3 人民币普通股 王莹佳 4,1 1 8,2 3 3 人民币普通股 林文清 2,9 1 1,6 5 0 人民币普通股 林于斐 2,7 9 4,4 5 0 人民币普通股 梦妮娜 2,2 7 7,0 0 0 人民币普通股 叶林芳 2,2 7 1,5 0 0 人民币普通股 张曙军 2,1 1 1,6 4 0 人民币普通股 王顺根 1,9 0 7,7 0 5 人民币普通股 胡文英 1,5 5 9,8 3 9 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名股东中，国有法人股股东温岭钱江投资经营有限公司和境外法人股股东汇洋企业有限公司之间、两者与其他前十名股东之间不存在关联关系，也不属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。本公司未知其余股东之间是否存在关联关系、是否为一致行动人。注:（1）前十名股东中，无战略投资者或一般法人因配售新股成为前十名股东的情况。（2）国有法人股股东温岭钱江投资经营有限公司为本公司控股股东，代表国家持有股份；汇洋企业Q J M T 浙江钱江摩托股份有限公司 2 0 0 9 年年度报告 有限公司为本公司的境外法人股股东。报告期内，温岭钱江投资经营有限公司和汇洋企业有限公司所持股份均无质押或冻结情况，本公司未知其他股东是否存在质押或冻结情况。3、前 1 0 名股东中有限售条件股东持股数量及限售条件 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量（股）可上市交易时间 新增可上市交易股份数量（股）限售条件 1 温岭钱江投资经营有限公司 0 2 0 0 9 年4 月1 1 日 1 4 2,6 1 7,7 9 7 2 汇洋企业有限公司 0 2 0 0 9 年4 月1 1 日 4 1,7 4 7,0 0 3 自股权分置改革方案实施之日起，在1 2 个月内不上市交易或者转让；在前项承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售的股份占公司股份总数的比例在1 2 个月内不超过5%，在2 4 个月内不超过1 0%。4、公司控股股东及实际控制人情况介绍（1）名称：温岭钱江投资经营有限公司 法定代表人：金定初 成立日期：2 0 0 1 年 7 月 1 6 日 企业类型：有限责任公司（国有独资）注册资本：人民币 5 8,8 0 0 万元 经营范围：资产管理，企业收购兼并，实业投资，投资开发服务，经济信息咨询服务。（2）名称：温岭市国有资产经营有限公司 法定代表人：李冬生 成立日期：2 0 0 1 年 4 月 1 0 日 企业类型：有限责任公司（国有独资）注册资本：1 0,6 2 8 万元 经营范围：国有资本金的经营、投资、参股等业务；各种所有制企业、单位中的国有资产及代管的国有资产经营监督；政府授权经营的资产管理；国有改制企业、单位资产置换、转让等业务；投资、财务业务咨询与服务。（3）名称：温岭市投资发展有限公司 法定代表人：江涌清 成立日期：2 0 0 6 年 1 1 月 2 4 日 企业类型：有限责任公司（国有独资）注册资本：人民币 5 0,0 0 0 万元 Q J M T 浙江钱江摩托股份有限公司 2 0 0 9 年年度报告 经营范围：国有资本金的经营、投资、控股等业务；滩涂围垦及开发、交通道路建设、水务及污水处理等基础设施建设开发业务；资源性资产及其开发所形成的资产经营；房地产开发和销售；市政府授权经营的其他资产（以上涉及前置许可的凭许可证经营）。（4）报告期内，公司控股股东及实际控制人未发生变更（5）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 温岭市财政局 1 0 0%温岭市投资发展有限公司 1 0 0%温岭市国有资产经营有限公司 1 0 0%温岭钱江投资经营有限公司 4 1.4 5%浙江钱江摩托股份有限公司 5、其他持股 1 0%以上（含 1 0%）的法人股东情况介绍 名称：汇洋企业有限公司（M E G A O C E A N E N T E R P R I S E L I M I T E D）执行董事：金德昭 成立日期：2 0 0 3 年 1 1 月 1 7 日 法律地位：B O D Y C O R P O R A T E 地址：U N I T S 1 5 0 3 B-0 4 1 5/F W I N G O N H O U S E 7 1 D E S V O E U X R D C E N T R A L H K 业务性质：I N V E S T M E N T S H O L D I N G S 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况（一）董事、监事和高级管理人员的基本情况 1、基本情况 持股数（股）姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初数 年末数 林华中 董事长 男 5 6 2 0 0 8.1 0.3 0-2 0 1 1.1 0.2 9 0 0 陈筱根 副董事长兼总会计师 男 5 6 2 0 0 8.1 0.3 0-2 0 1 1.1 0.2 9 0 0 郭东劭 董事、总经理 兼总工程师 男 3 6 2 0 0 8.1 0.3 0-2 0 1 1.1 0.2 9 0 0 Q J M T 浙江钱江摩托股份有限公司 2 0 0 9 年年度报告 周西平 董事、副总经理 男 4 4 2 0 0 8.1 0.3 0-2 0 1 1.1 0.2 9 0 0 林小荣 董事 男 5 3 2 0 0 8.1 0.3 0-2 0 1 1.1 0.2 9 0 0 金德昭 董事 男 4 6 2 0 0 8.1 0.3 0-2 0 1 1.1 0.2 9 1 3 3,0 2 8 1 3 2,8 7 1 W A N G Y A O 董事 女 2 7 2 0 0 8.1 0.3 0-2 0 1 1.1 0.2 9 0 0 金学良 独立董事 男 4 7 2 0 0 8.1 0.3 0-2 0 1 1.1 0.2 9 0 0 刘海生 独立董事 男 4 0 2 0 0 8.1 0.3 0-2 0 1 1.1 0.2 9 0 0 琚春华 独立董事 男 4 7 2 0 0 8.1 0.3 0-2 0 1 1.1 0.2 9 0 0 沃健 独立董事 男 4 9 2 0 0 8.1 0.3 0-2 0 1 1.1 0.2 9 0 0 A U S I N G P U I 监事长 男 5 3 2 0 0 8.1 0.3 0-2 0 1 1.1 0.2 9 0 0 蔡良正 监事 男 4 4 2 0 0 8.1 0.3 0-2 0 1 1.1 0.2 9 0 0 孙为民 监事 男 5 5 2 0 0 8.1 0.3 0-2 0 1 1.1 0.2 9 0 0 林先进 董事会秘书 男 4 8 2 0 0 8.1 0.3 0-2 0 1 1.1 0.2 9 0 0 2、董事、监事和高级管理人员最近 5 年主要工作经历和在其他单位任职或兼职的情况：（1）董事 林华中先生，董事长。1 9 5 5 年6 月出生，大专学历，高级工程师，中共党员。历任浙江摩托车厂技术科长、厂长、党委书记，钱江集团有限公司总经理、董事长、党委书记，公司总经理、董事长。兼职情况：钱江集团有限公司董事、温岭市钱江进出口有限公司董事。陈筱根先生，副董事长。1 9 5 5 年3 月出生，大专学历。历任浙江摩托车厂财务科长、财务部长、副总会计师，本公司总会计师、董事长。兼职情况：本公司全资子公司浙江美可达摩托车有限公司、浙江益荣汽油机零部件有限公司、浙江益中摩托车电器有限公司、浙江益鹏发动机配件有限公司董事、温岭市信合担保有限公司董事长，郭东劭先生，董事总经理兼总工程师。1 9 7 3 年 7 月出生，本科学历，工程师。历任钱江集团有限公司发动机事业部副总经理、总工程师兼发动机研究所所长，本公司总工程师、副总经理。兼职情况：本公司全资子公司浙江美可达摩托车有限公司、浙江益荣汽油机零部件有限公司、浙江益中摩托车电器有限公司、浙江益鹏发动机配件有限公司董事长。周西平先生，董事副总经理。1 9 6 5 年 2 月出生，本科学历，历任浙江钱江摩托集团有限公司齿轮分厂副厂长，浙江益鹏发动机配件有限公司总装厂厂长、副总经理，兼任本公司热处理分公司、有色金属铸造分公司、齿轮分公司负责人，本公司全资子公司浙江美可达摩托车有限公司、浙江益荣汽油机零部件有限公司、浙江益中摩托车电器有限公司、浙江益鹏发动机配件有限公司董事。林小荣先生，董事。1 9 5 6 年1 月出生，历任台州麻帽办事处供销科长、东港集团公司针织厂厂长、后任职于温岭市城市信用社；1 9 9 8 年5 月至今任本公司销售分公司常务副总经理。Q J M T 浙江钱江摩托股份有限公司 2 0 0 9 年年度报告 金德昭先生，董事。1 9 6 3 年1 1 月出生。1 9 8 5 年至1 9 9 2 年在湖北华光器材厂工作，1 9 9 2 年至1 9 9 6 年在广州大进贸易有限公司，1 9 9 6 年至2 0 0 4 年在南京伟宁光学有限公司任总经理，2 0 0 4 年至今任香港汇洋企业有限公司董事。W A N G Y A O 女士，董事。国籍澳大利亚，毕业于澳大利亚新南威尔士州麦考瑞（M A C Q U A R I E）大学，获应用财务（A p p l i e d F i n a n c e）学位及会计学学位，现任香港汇洋企业有限公司董事。金学良先生，独立董事。1 9 6 2 年 8月 1 2 日出生，本科学历，中共党员，籍贯温岭。自 1 9 7 9年 1 2月参加工作以来，历任浙江省温岭东浦农场党委委员、副场长；中国银行温岭支行信贷科科长、办事处主任；金通证券股份有限公司营业部总经理；浙江国信创业投资有限公司副总经理；现任中投信托有限公司副总经理。刘海生先生，独立董事。1 9 6 9 年 1 0 月出生，复旦大学经济学博士，厦门大学会计学博士后，会计学教授，硕士研究生导师。现任浙江工商大学财务与会计学院副院长。浙江省“高等学校中青年学科带头人”和浙江省“新世纪 1 5 1 人才工程”第三层次人才。主持教育部人文社会科学规划基金、中国博士后科学基金、浙江省哲社基金、浙江省新世纪教改项目、浙江省财政厅、上海市科委等多项课题。在经济学家、经济理论与经济管理、自然辩证法研究 等杂志上发表论文 2 0 余篇，出版学术著作 按技术分配：理论与实践，获浙江省第十四届哲学社会科学优秀成果奖三等奖，浙江省第四届青年社科优秀成果奖三等奖，2 0 0 6 年浙江省高校科研成果奖三等奖，2 0 0 6 年浙江省会计学会有奖征文二等奖。琚春华先生，独立董事。1 9 6 2年 7月生，博士，博士生导师、教授，浙江工商大学科技处处长。浙江省“1 5 1人才工程”第一层次人选，享受国务院特殊津贴，浙江省重点学科（管理科学与工程）带头人，中国商业自动化标准化委员会委员，浙江省计算机学会常务理事，杭州市计算机学会副理事长。杭州市物流学会副理事长。获教育部骨干教师基金、包玉刚留学基金、教育部出国留学基金，曾在英国A b e r d e e n 大学、美国 M i s s o u r i 大学、加拿大 M c M a s t e r大学访问学习，进行智能信息管理系统、电子商务与物流的研究，在智能信息处理和电子商务领域具有一定的学术成果和影响。沃健先生，独立董事。1 9 6 0 年生，籍贯浙江嘉兴，本科学历，中共党员，毕业于中南财经大学。在浙江财经学院工作以来，曾担任工商会计教研室副主任、会计系副主任、教务处副处长、现代教育技术中心主任等职。现为中国会计学会会员，浙江财经学院会计学教授、硕士生导师，现任浙江财经学院教务处处长。兼任浙江三变科技股份有限公司，浙江卧龙电气股份有限公司独立董事。（2）监事 A U S I N G P U I 先生，监事长。1 9 5 6 年9 月出生，国籍加拿大，1 9 7 9 年毕业于香港大学，获社会科学学位；为香港会计师公会、加拿大注册会计师协会会员，英国特许会计师公会资深会员。1 9 8 5 年曾担任香港赛马会管理会计师，1 9 9 1 年任加拿大C e n t r e C o r p 会计主任，1 9 9 6 年香港卡适奥有限公司财务经理。Q J M T 浙江钱江摩托股份有限公司 2 0 0 9 年年度报告 现任香港汇洋企业有限公司财务经理。蔡良正先生，监事。1 9 6 5 年 1 月出生，本科学历，中共党员，高级工程师，籍贯温岭。1 9 8 8 年毕业于浙江工业大学机械制造工艺及设备自动化专业，同年参加工作，历任浙江钱江摩托集团有限公司九分厂技术科长、质管处副处长，整车研究所副所长，锦屏装配分公司技术处处长，副总工程师，2 0 0 5 年至今，任浙江钱江摩托股份有限公司副总工程师，2 0 0 8 年 2 月至今，兼任浙江钱江摩托技术开发有限公司副总经理。孙为民先生，监事。1 9 5 4年 1 0月出生，大专学历，中共党员，工程师，籍贯山东省高青县。2 0 0 1年任本公司整车事业部质管处质量信息科科长，2 0 0 4 年任本公司技术基础处副处长，2 0 0 5 年任本公司办公室主任兼信息管理办主任，2 0 0 7 年兼任本公司人力资源部部长，2 0 0 9 年底至今任公司党委副书记。（3）高级管理人员 郭东劭先生，公司总经理兼总工程师。（见董事简历）陈筱根先生，公司总会计师。（见董事简历）周西平先生，公司副总经理。（见董事简历）林先进先生，董事会秘书兼副总工程师。1 9 6 1年 1 1月出生，大专学历，高级工程师，曾参加过静冈日语教育中心的日语培训、日本（株）小出制作所的模具设计、制造的培训。历任浙江摩托车厂副科长、科长、技术副厂长、钱江集团有限公司副总工程师、本公司副总工程师。兼任浙江益荣汽油机零部件有限公司监事。3、董事、监事、高级管理人员在股东单位任职的情况 姓名 任职的股东单位名称 在股东单位担任的职务 任职期间 是否在上市公司领取报酬、津贴（是或否）金德昭 汇洋企业有限公司 董事 2 0 0 4 年 1 1 月 1 7 日至今 否 W A N G Y A O 汇洋企业有限公司 董事 2 0 0 4 年 1 1 月 1 7 日至今 否 A U S I N G P U I 汇洋企业有限公司 财务经理 2 0 0 4 年 1 1 月 1 7 日至今 否 4、年度报酬情况（1）董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序和报酬确定依据 2 0 0 9 年在公司领取薪酬的董事、监事和高级管理人员的年度报酬均根据公司制定的有关工资管理和等级标准的规定确定。（2）2 0 0 9 年在公司领取报酬的董事（不包括独立董事）、监事及高级管理人员共 8 人，合计领取报酬总额为 3 2 9.8 3 万元，其领取报酬情况如下：姓名 职务 报酬月数 报酬（万元）（税前）备注 林华中 董事长 1 2 6 4.1 8 全年报酬 Q J M T 浙江钱江摩托股份有限公司 2 0 0 9 年年度报告 陈筱根 副董事长兼总会计师 1 2 4 5.3 1 全年报酬 郭东劭 董事总经理兼总工程师 1 2 5 2.8 6 全年报酬 周西平 董事副总经理 1 2 4 5.3 1 全年报酬 林小荣 董事 1 2 4 5.3 1 全年报酬 蔡良正 监事 1 2 3 5.2 0 全年报酬 孙为民 监事 1 2 1 9.2 1 全年报酬 林先进 董事会秘书兼副总工程师 1 2 2 2.4 5 全年报酬 注：报酬总额包括基本工资、各项奖金、福利、补贴、住房津贴及其他津贴。（3）未在公司领取年度报酬、津贴的董事、监事情况 公司董事金德昭先生、W A N G Y A O 女士，监事长 A U S I N G P U I 先生 2 0 0 9 年未在本公司领取报酬和津贴，均在其工作的股东单位领取报酬和津贴。（4）独立董事的津贴及其他待遇 独立董事的津贴为每人每年 4 万元（含税），独立董事出席公司董事会和股东大会的差旅费以及按公司章程行使职权所需的合理费用，可在公司据实报销。5、报告期内董事、监事、高级管理人员离任和聘任情况。报告期内无董事、监事、高级管理人员离任和聘任情况。（二）公司员工情况 截止 2 0 0 9 年 1 2 月 3 1 日，公司共有员工 8,3 9 5 人，其中生产人员 6,2 3 8 人，销售人员 6 1 0人，技术人员 6 0 6 人，财务人员 8 4 人，行政后勤及其他人员 8 5 7 人，大中专以上 1,1 5 3（其中本科以上 4 8 5 人）。目前公司没有需要承担费用的离退休员工。五、公司治理结构（一）公司治理情况 报告期内，公司按照公司法、证券法等法律法规和中国证监会、浙江证监局有关公司治理的规范性文件，不断完善法人治理结构，提高治理水平。按照有关要求，公司结合实际情况，修订了章程、财务管理制度和内部董事及高级管理人员薪酬管理制度，制订了境内期货套期保值内部控制制度、内幕信息知情人管理制度、年报信息披露重大差错责任追究制度、外部信息报送和使用管理制度和董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度。同时，积极为董事会各专门委员会开展工作创造条件，切实发挥了董事会专门委员会的作用。并且组织全体董事、监事、高级管理人员及相关部门和人员，加强公司法、证券法等法律法规和公司章程等规章Q J M T 浙江钱江摩托股份有限公司 2 0 0 9 年年度报告 制度的学习和理解，有效地促进了公司规范运作。经过不断改进，公司的治理状况持续改善，基本符合有关要求。（二）公司独立董事履行职责情况 截至报告期末，公司共有 4 名独立董事，占董事会人数的三分之一以上，符合相关规定的要求。报告期内，独立董事严格按照有关法律、法规及公司独立董事制度的规定，勤勉诚信地履行职责，通过董事会和股东会等各种形式，积极了解公司情况，尽心尽力地为公司的规范经营和重大决策出谋献策，积极参加董事会，认真审议各项议案并出具意见，提高了董事会决策的科学性和合理性，充分发挥了作用，维护了公司及广大股东的利益。1、独立董事相关工作制度的建立健全情况 公司已根据有关规定，制定了独立董事制度和独立董事年报工作制度等，规定了独立董事的具体责任和义务，充分发挥了独立董事的监督作用，进一步提高了工作质量。2、报告期内，独立董事参加董事会的出席情况 单位：次 独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席 委托出席 缺席 备注 金学良 1 1 1 1 0 0 -刘海生 1 1 1 1 0 0 -琚春华 1 1 1 1 0 0 -沃健 1 1 1 1 0 0 -3、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，独立董事未对相关事项提出异议。（三）公司独立运作情况 公司与控股股东温岭钱江投资经营有限公司在业务、人员、资产、机构、财务上完全分开，并具有独立完整的业务及自主经营能力。1、业务方面 公司具有独立完整的业务及自主经营能力，拥有独立完整的产、供、销、研发系统，自主进行生产组织、原材料采购和产品销售等业务，与控股股东之间不存在同业竞争及关联交易情况。公司与其它关联方的关联交易均严格按照关联交易协议执行，定价公允，没有损害公司和股东的利益。2、人员方面 公司的劳动、人事、工资管理完全独立，董事长、总经理、总会计师、总工程师、董事会秘书等人员均在公司领取报酬，高级管理人员及财务人员均未在股东单位及其关联单位兼职。3、资产方面 Q J M T 浙江钱江摩托股份有限公司 2 0 0 9 年年度报告 公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统、配套设施、土地使用权，与控股股东在工业产权、商标及非专利技术方面界定清楚。4、机构方面 公司拥有健全的组织机构、独立的决策管理机构和完整的生产单位，与控股股东完全分开，不存在从属关系，不存在混合经营、合署办公等情况。5、财务方面 公司拥有独立的财会部门和财会人员，设置了独立的会计核算体系，开立了独立的银行帐户，依法纳税。（四）公司内部控制自我评价 1、公司内部控制综述（1）公司内部控制的组织架构 按照公司法、证券法、上市公司章程指引及中国证监会有关法规的要求，公司制订了股东大会、董事会、监事会的议事规则等制度，有效地保证了三会各司其职、规范运作。经过不断完善，公司的法人治理结构日益健全，基本符合上市公司治理准则的要求。目前，公司内部控制的组织架构如下：股东大会是公司的最高权力机构，享有法律法规和企业章程赋予的合法权利，依法行使企业经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权。董事会是公司的决策机构，向股东大会负责，行使企业的经营决策权，负责内部控制的建立健全和有效实施。董事会由十一名董事组成，其中四名为独立董事。董事会下设战略、提名、审计、薪酬与考核四个专门委员会，协助董事会提升公司内部控制的专业水平。董事会秘书负责处理相关信息披露等事务。监事会是公司的监督机构，向股东大会负责，由三名监事组成，其中一名为职工代表。监事会负责对董事、管理层及公司财务状况等进行监督。总经理由董事会聘任，对董事会负责。总经理全面负责公司的日常经营管理活动，保证公司的正常经营运转。公司内部已形成一套完整、高效的包括经营、人事、财务、行政管理等业务的管理体系，各职能部门、子公司有序可控地执行具体经营业务，处理相关事务，为公司规范运作和长期健康发展打下了坚实的基础。公司在机构、业务、资产、人员、财务等五方面独立于控股股东，董事会、监事会和内部管理机构能够独立运作，符合中国证监会关于上市公司与控股股东之间“五分开”的要求。Q J M T 浙江钱江摩托股份有限公司 2 0 0 9 年年度报告 （2）内部控制制度的建设情况 根据相关法律法规和公司章程的规定，公司制定了各项内控制度，对各项业务的职责分工、运作流程进行了规定。内控制度主要包括：以公司章程及“三会”议事规则为核心的公司治理相关制度；以行政管理、人力资源管理、生产经营管理、质量管理等一系列涵盖公司生产经营、管理与风险控制的规