000685_2009_中山公用_2009年年度报告_2010-04-27.pdf

0 2 2 2 20 0 0 00 0 0 09 9 9 9 年年年年年年年年度度度度报报报报告告告告 二九年四月二九年四月 1 中中中中山山山山公公公公用用用用事事事事业业业业集集集集团团团团股股股股份份份份有有有有限限限限公公公公司司司司 2 2 2 20 0 0 00 0 0 09 9 9 9 年年年年年年年年度度度度报报报报告告告告 重要提示 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。广东正中珠江会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告，敬请投资者阅读。本公司董事长谭庆中先生、财务总监廖丽女士及会计机构负责人谢向东先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。广东正中珠江会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告，敬请投资者阅读。本公司董事长谭庆中先生、财务总监廖丽女士及会计机构负责人谢向东先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。2 2 2 20 0 0 00 0 0 09 9 9 9 年年年年年年年年度度度度报报报报告告告告 2 年年年年度度度度报报报报告告告告目目目目录录录录 第一章 公司基本情况简介.3 第二章 会计数据和业务数据摘要.5 第三章 股本变动及股东情况.8 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况.14 第五章 公司治理结构.20 第六章 股东大会情况简介.26 第七章 董事会报告.27 第八章 监事会报告.50 第九章 重要事项.53 第十章 财务报告.63 第十一章 备查文件目录.146 2 2 2 20 0 0 00 0 0 09 9 9 9 年年年年年年年年度度度度报报报报告告告告 3第一章第一章 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、一、公司法定中文名称:中山公用事业集团股份有限公司 公司法定英文名称：ZhongShan Public Utilities Group Co.,Ltd.公司英文名称缩写：ZPUG 二、公司法定代表人：谭庆中 三、公司董事会秘书：黄著文 联系地址：广东省中山市兴中道18号财兴大厦北座 联系电话：0760-88380008 传 真：0760-88380000 电子信箱： 公司证券事务代表：梁穆春 联系地址：广东省中山市兴中道18号财兴大厦北座 联系电话：0760-88380018 传 真：0760-88380000 电子信箱： 四、公司注册地址：广东省中山市兴中道18号财兴大厦北座 公司办公地址：广东省中山市兴中道18号财兴大厦北座 邮 政 编 码：528403 公司国际互联网网址：http:/ 公司电子信箱： 五、公司选定的信息披露报纸名称：证券时报、中国证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司董事会办公室 2 2 2 20 0 0 00 0 0 09 9 9 9 年年年年年年年年度度度度报报报报告告告告 4六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：中山公用 股票代码：000685 七、公司变更注册登记日期：2009年10月16日 公司变更注册登记地点：广东省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：440000000047235 税务登记号码：442000193537268 组织机构代码：19353726-8 公司聘请的会计师事务所名称：广东正中珠江会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址：广州市东风东路555号粤海集团大厦10楼 2 2 2 20 0 0 00 0 0 09 9 9 9 年年年年年年年年度度度度报报报报告告告告 5第二章第二章 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、本年度主要利润指标情况 单位：人民币元 一、本年度主要利润指标情况 单位：人民币元 指标项目 指标项目 金 额 金 额 营业利润 营业利润 831,464,383.12利润总额 利润总额 835,955,618.14归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净利润 817,097,854.98归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 791,776,408.31经营活动产生的现金流量净额 经营活动产生的现金流量净额 245,755,339.32 非经常性损益项目和涉及金额如下：单位：人民币元 非经常性损益项目和涉及金额如下：单位：人民币元 项 目 项 目 金额 金额 非流动资产处置损益 非流动资产处置损益 26,855,723.51计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 7,575,198.91计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 1,806,546.67除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 627,146.51除上述各项之外的其他营业外收入和支出 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-3,025,299.71少数股东权益影响额 少数股东权益影响额-58,040.25所得税影响额 所得税影响额-8,459,828.97非经常性损益合计 非经常性损益合计 25,321,446.67 二、公司近三年主要会计数据和财务指标 1、主要会计数据 二、公司近三年主要会计数据和财务指标 1、主要会计数据 2 2 2 20 0 0 00 0 0 09 9 9 9 年年年年年年年年度度度度报报报报告告告告 6（单位：人民币元）（单位：人民币元）2007年年 2009年年 2008年年 本年比上本年比上年增减年增减（）（）调整前调整前 调整后调整后 营业收入营业收入 746,721,724.75 642,243,753.8716.2779,078,738.60 526,838,743.43利润总额利润总额 835,955,618.14 566,374,406.5347.6043,773,664.26 1,190,403,200.76归属于上市公司归属于上市公司股东的净利润股东的净利润 817,097,854.98 546,678,295.3549.4730,097,740.63 1,148,823,960.27归属于上市公司归属于上市公司股东的扣除非经股东的扣除非经常性损益的净利常性损益的净利润润 791,776,408.31 332,449,569.80138.1627,190,725.58 27,190,725.58经营活动产生的经营活动产生的现金流量净额现金流量净额 245,755,339.32 204,613,493.3620.1124,254,122.57 124,951,480.662007年末年末 2009年末年末 2008年末年末 本年末比本年末比上年末增上年末增减（）调整前减（）调整前 调整后调整后 总资产总资产 5,763,188,123.95 4,503,044,461.1127.98 401,335,727.14 4,140,338,946.11所有者权益（或所有者权益（或股东权益）股东权益）4,190,668,071.70 3,379,881,363.9723.99 375,725,824.90 2,628,806,726.23股本股本 598,987,089.00 598,987,089.00-225,423,000.00 225,423,000.00 2、主要财务指标 单位：人民币元 2、主要财务指标 单位：人民币元 2007年 2009年 2008年 本年比上年增减（）调整前 调整后 基本每股收益（元/股）1.360.9543.160.13 2.16稀释每股收益（元/股）1.360.9543.160.13 2.16用最新股本计算的每股收益（元/股）1.36-扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）1.320.58127.590.12 0.05加权平均净资产收益率（%）21.59%17.67%3.92%8.24%60.52%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）20.92%10.74%10.18%7.45%1.43%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.410.3420.590.11 0.55 2 2 2 20 0 0 00 0 0 09 9 9 9 年年年年年年年年度度度度报报报报告告告告 72008年末 本年末比上年末增减（）2007年末 2009年末 调整前 调整后 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）7.005.6424.111.67 11.66 三、报告期利润附表 三、报告期利润附表 按照中国证监会 公开发行证券公司信息披露编报规则第9号净资产收益率和每股收益的计算及披露（2007年修订）的规定计算的利润数据：每股收益（元）每股收益（元）报告期利润 报告期利润 加权平均净资产收益率加权平均净资产收益率 基本每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 归属于公司普通股股东的净利润 21.59%1.36 1.36 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 20.92%1.32 1.32 2 2 2 20 0 0 00 0 0 09 9 9 9 年年年年年年年年度度度度报报报报告告告告 8第三章第三章 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股本变动情况 1、公司股份变动情况表 数量单位：股 一、股本变动情况 1、公司股份变动情况表 数量单位：股 本次变动前 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动增减（+，-）本次变动后 本次变动后 数量 数量 比例%比例%发行新股 发行新股 送送股股公公积积金金转转股股其他 其他 小计 小计 数量 数量 比例%比例%一、有限售条件一、有限售条件股份 股份 446,185,083 74.49 000-4,458,439-4,458,439 441,726,64473.751、国家持股 1、国家持股 0 0 00000 002、国有法人持股 2、国有法人持股 372,732,840 62.23 000-2,346,914-2,346,914 370,385,92661.843、其他内资持股 3、其他内资持股 73,452,243 12.26 000-2,111,525-2,111,525 71,340,71811.91 其中：境内非国 其中：境内非国有法人持股 有法人持股 71,806,318 11.99 000-808,181-808,181 70,998,13711.85 境内自然 境内自然人持股 人持股 1,645,925 0.27 000-1,303,344-1,303,344 342,5810.064、外资持股 4、外资持股 0 0 00000 00 其中：境外法人 其中：境外法人持股 持股 0 0 00000 00 境外自然人 境外自然人持股 持股 0 0 00000 005、高管股份 5、高管股份 0 0 00000 00二、无限售条件二、无限售条件股份 股份 152,802,006 25.51 000+4,458,439+4,458,439 157,260,44526.251、人民币普通股 1、人民币普通股 152,802,006 25.51 000+4,458,439+4,458,439 157,260,44526.252、境内上市的外2、境内上市的外资股 资股 0 0 00000 003、境外上市的外3、境外上市的外资股 资股 0 0 00000 004、其他 4、其他 0 0 00000 00三、股份总数 三、股份总数 598,987,089 100 00000 598,987,089100.00 注：本次股份变动是原因如下：1：根据公司股权分置改革实施方案，股权分置改革实施日，公司原控股股东中山公用事业集团有限公司（下简称“公用集团”）持有公司股份数量 2 2 2 20 0 0 00 0 0 09 9 9 9 年年年年年年年年度度度度报报报报告告告告 9为58,794,222股。同时，公用集团为在公司实施股权分置改革方案时未明确表示同意的非流通股股东，先行垫付股权分置改革对价,代为垫付的总股数是9,183,514股。截至2007年6月30日，公用集团累计收回原非流通股股东偿还的部分股权分置改革垫付对价6,098,756 股，收回上述偿还代垫的股份后，公用集团持股数由58,794,222股变动为64,892,978股。根据国务院国有资产监督管理委员会2007年12月24日国资产权20071556号文和中国证券监督管理委员会2008年4月24日证监许可2008584号文批准，公司吸收合并公用集团及向特定对象发行股份购买资产（以下简称“重大重组”），新增发行438,457,067股A股，同时注销公用集团于吸收合并基准日（2007年6月30日）持有的公司64,892,978股A股。2008 年3月10 日，公用集团再收回股权分置改革中的部分代垫股份1,732,387 股，按照相关文件规定不需注销，由中山中汇投资集团有限公司（以下简称“中汇集团”，为公司与公用集团的实际控制人）持有。重大重组后，公用集团被注销，中汇集团持有公司股份数量为372,118,313股（其中定向发行限售流通股370,385,926股，收回的股权分置改革代垫股份1,732,387 股），同时，中汇集团承接公用集团的股改承诺。截至本报告公告日，除股权激励事项尚须继续履行外，公用集团关于股权分置改革的其他特别承诺已履行完毕。根据公用集团的特别承诺，在法定的禁售期期满后，公用集团在任一连续5个交易日（公司全天停牌的，该日不计入5个交易日）公司二级市场股票收盘价格达到5元（若此间有派息、送股、资本公积金转增股本等事项，则对该价格进行除权除息处理）以上时，公用集团可向交易所提出申请解除股份限售，因在禁售期期满后，任一连续5个交易日公司二级市场股票收盘价格已经达到5元，故收回的代垫股份可申请解除限售，办理上市流通。2009年6月23日，中汇集团再收回代垫股份614,527股，持有公司股份 2 2 2 20 0 0 00 0 0 09 9 9 9 年年年年年年年年度度度度报报报报告告告告 10数量变动为372,732,840股（其中定向发行限售流通股370,385,926股，收回的股权分置改革代垫股份2,346,914 股）。中汇集团在本次申请解除限售股份为2,346,914股，其中1,732,387股为在2008 年3月10 日收回的代垫股份，614,527股为上表所列的其他股东在本次申请解除限售股份中偿还予中汇集团的代垫股份。2：股权分置改革实施日，公司原非流通股股东财贸工会等持有2,575,770股限售流通股份，根据已经生效的（2008）佛禅法民二初字第469号509号民事判决书判决确认，邓荫邦等324名个人股东及佛山纺织品进出口有限公司等2个法人股东为上述2,575,770股限售流通股份的实际出资认购人，应变更到上述324位自然人和2位法人名下。2008年初，上述 2,575,770股限售流通股份，已经司法执行程序，变更登记到上述相应的324位自然人和2位法人名下。2008年6月23日，上述相应的324位自然人和2位法人向中汇集团偿还代垫股份580,645股，偿还代垫后，持有的公司限售流通股总股份数变更为1,995,125股。3：股权分置改革实施日，公司原非流通股股东天星电子厂持有公司限售流通股150,282股，因天星电子厂已经注销，按照相关文件规定，天星电子厂把持有的150,282股转让至黎善良个人名下。2009年6月23日，黎善良向中汇集团偿还代垫股份33,882股。2、限售股份变动情况表 2、限售股份变动情况表 单位：股 单位：股 股东名称 股东名称 年初限售 年初限售 股数 股数 本年解除限售本年解除限售股数 股数 本年增加本年增加限售股数限售股数年末限售 年末限售 股数 股数 限售原因 限售原因 解除限售日期 解除限售日期 中山中汇投资集团有限公司 372,732,840 2,346,9140 370,385,926 股改承诺 2009年8月13日 佛山市五金电器工业合作联社 232,800 232,80000 股改承诺 2009年8月13日 佛山纺织品进出口有限公司 232,800 232,80000 股改承诺 2009年8月13日 邓荫邦等325位自1,645,925 1,645,92500 股改承诺 2009年8月13日 2 2 2 20 0 0 00 0 0 09 9 9 9 年年年年年年年年度度度度报报报报告告告告 11然人股东 合计 合计 374,844,365 4,458,4390 370,385,926-二、公司主要股东持股情况二、公司主要股东持股情况（一）公司股东数量和持股情况（一）公司股东数量和持股情况 报告期末股东总数（户）24,403 报告期末股东总数（户）24,403 截至2009年12月31日，公司前10名股东持股情况 截至2009年12月31日，公司前10名股东持股情况 名名次次 股东名称股东名称 股东股东性质性质持股占持股占总股本总股本比例比例(%)持股总数持股总数（股）（股）持有有限售持有有限售条件股份数条件股份数量（股）量（股）持有股份的持有股份的质押或冻结质押或冻结情况情况 1 中山中汇投资集团有限公司 1 中山中汇投资集团有限公司 国有股东62.23 372,732,840370,385,926 02 中国农业银行-中邮核心成长股票型证券投资基金 2 中国农业银行-中邮核心成长股票型证券投资基金 其他4.58 27,457,4270 03 中山市古镇自来水厂 3 中山市古镇自来水厂 其他3.6922,095,33822,095,338 22,095,3384 中山市三乡水务有限公司 4 中山市三乡水务有限公司 其他3.1518,839,42318,839,423 18,839,4235 中国农业银行-中邮核心优选股票型证券投资基金 5 中国农业银行-中邮核心优选股票型证券投资基金 其他2.7316,337,0030 06 中山市东凤自来水厂 6 中山市东凤自来水厂 其他2.2713,605,81613,605,816 13,605,8167 中山市东升供水有限公司 7 中山市东升供水有限公司 其他1.8911,310,96911,310,969 11,310,9698 中国人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-005L-FH002 深 8 中国人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-005L-FH002 深 其他0.845,032,1250 09 中山市板芙供水有限公司 9 中山市板芙供水有限公司 其他0.372,219,5952,219,595 2,219,59510 中信证券-中信-中信理财2号集合资产管理计划 10 中信证券-中信-中信理财2号集合资产管理计划 其他0.311,851,7540 0 2 2 2 20 0 0 00 0 0 09 9 9 9 年年年年年年年年度度度度报报报报告告告告 12 截至2009年12月31日，公司前10名持有无限售条件流通股的股东持股情况 截至2009年12月31日，公司前10名持有无限售条件流通股的股东持股情况 股东名称股东名称 持有无限售条件流通股股份 持有无限售条件流通股股份 数量（股）数量（股）股份种类 股份种类 中国农业银行-中邮核心成长股票型证券投资基金 中国农业银行-中邮核心成长股票型证券投资基金 27,457,427A股 中国农业银行-中邮核心优选股票型证券投资基金 中国农业银行-中邮核心优选股票型证券投资基金 16,337,003A股 中国人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-005L-FH002 深 中国人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-005L-FH002 深 5,032,125A股 中山中汇投资集团有限公司 中山中汇投资集团有限公司 2,346,914A股 中信证券-中信-中信理财2号集合资产管理计划 中信证券-中信-中信理财2号集合资产管理计划 1,851,754A股 佛山市商贸资产经营有限公司 佛山市商贸资产经营有限公司 1,680,000A股 中国人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品-005L-CT001 深 中国人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品-005L-CT001 深 1,250,000A股 中国银行-嘉实沪深300指数证券投资基金 中国银行-嘉实沪深300指数证券投资基金 1,183,394A股 四川天府投资管理有限公司 四川天府投资管理有限公司 1,017,701A股 中国工商银行-华夏沪深300指数证券投资基金 中国工商银行-华夏沪深300指数证券投资基金 767,900A股 上述股东关联关系或一致行动的说上述股东关联关系或一致行动的说明 明 前十名股东中持有有限售条件流通股股份的国有股东、法人股各股东之间无关联关系，亦无属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人情况。中国农业银行-中邮核心成长股票型证券投资基金与中国农业银行-中邮核心优选股票型证券投资基金属于同一基金管理公司；中国人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-005L-FH002 深、中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司-传 统-普 通 保 险 产 品-005L-CT001 深属于同一公司理财产品；其他各无限售条件流通股股东之间公司无法判断有无关联关系，也无法判断是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人情况。（二）报告期内公司控股股东及实际控制人情况介绍 1、公司控股股东情况介绍（二）报告期内公司控股股东及实际控制人情况介绍 1、公司控股股东情况介绍（1）控股股东：中山中汇投资集团有限公司（2）法定代表人：谭庆中（3）成立日期：2007 年 8 月 24 日（4）注册资本：人民币 8.6 亿元（5）主要经营业务和产品：对直接持有产权和授权持有产权以及委托管理的企业经营管理，对外投资（6）股权结构：国有独资 2 2 2 20 0 0 00 0 0 09 9 9 9 年年年年年年年年度度度度报报报报告告告告 132、公司控股股东的实际控制人情况介绍：2、公司控股股东的实际控制人情况介绍：（1）名称：中山市人民政府国有资产监督管理委员会（2）单位负责人：杨卓轩（3）单位性质：行政机关单位（4）主要业务：市属公有资产主管单位 注：报告期内本公司实际控制人没有发生变更。3、公司与实际控制人之间的产权和控制关系 3、公司与实际控制人之间的产权和控制关系 中山市国有资产监督管理委员会（实际控制人）中山市国有资产监督管理委员会（实际控制人）62.23%中山中汇投资集团有限公司（控股股东）中山中汇投资集团有限公司（控股股东）100%中山公用事业集团股份有限公司 中山公用事业集团股份有限公司 2 2 2 20 0 0 00 0 0 09 9 9 9 年年年年年年年年度度度度报报报报告告告告 14第四章第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、公司董事、监事和高级管理人员情况公司董事、监事和高级管理人员情况（一）董事会、监事会及高级管理人员基本情况 1、董事、监事及高级管理人员基本资料（一）董事会、监事会及高级管理人员基本情况 1、董事、监事及高级管理人员基本资料 姓名 姓名 职务 职务 性别性别年年龄 龄 任期起始任期起始日期 日期 任期终止任期终止日期 日期 年初 年初 持股数持股数年末 年末 持股数持股数变动变动原因原因报告期内从报告期内从公司领取的公司领取的报酬总额 报酬总额（万元）（万元）是否在股东单是否在股东单位或其他关联位或其他关联单位领取薪酬单位领取薪酬谭庆中 董事长 男47 2009.10 2012.1000-56.20 否 郑钟强 董事 男48 2009.10 2012.1000-3.60 是 郑旭龄 董事、总经理 男40 2009.10 2012.1000-13.06 备注 胡卓章 董事 男45 2009.10 2012.1000-3.60 否 黄焕明 董事 女44 2009.10 2012.1000-44.83 否 杨家思 独立董事 男60 2009.10 2012.1000-1.00 否 凤良志 独立董事 男56 2009.10 2012.1000-0 备注 王军 独立董事 男55 2009.10 2012.1000-1.00 否 胡敏珊 独立董事 女46 2009.10 2012.1000-4.80 否 李亮贤 监事会主席 男55 2009.10 2012.1000-6.10 备注 杨志斌 监事 女42 2009.10 2012.1000-2.40 是 曾智垚 监事 男40 2009.10 2012.100025.15 否 邵念荣 副总经理 男38 2009.10 2012.1000-35.35 否 廖丽 财务总监 女38 2009.10 2012.1000-31.67 否 黄著文 董事会秘书 男43 2009.10 2012.1000-28.71 否 合计-00-257.47-备注：1）、郑旭龄2009年10月16日起在公司领取薪酬，2009年10月16日前在股东单位领取薪酬；2）、李亮贤2009年10月16日起在公司领取薪酬，2009年10月16日前备注：1）、郑旭龄2009年10月16日起在公司领取薪酬，2009年10月16日前在股东单位领取薪酬；2）、李亮贤2009年10月16日起在公司领取薪酬，2009年10月16日前 2 2 2 20 0 0 00 0 0 09 9 9 9 年年年年年年年年度度度度报报报报告告告告 15在股东单位领取薪酬；3）、独立董事凤良志主动放弃其董事津贴。2、董事、监事在控股股东单位的任职情况：在股东单位领取薪酬；3）、独立董事凤良志主动放弃其董事津贴。2、董事、监事在控股股东单位的任职情况：姓 名 姓 名 职 务 职 务 任 职 期 间 任 职 期 间 谭庆中 董事长 2006.6起 郑钟强 董事、总经理 2008.8起任总经理 郑旭龄 董 事 2008.1起 黄焕明 董事、副总经理 2002.11起 杨志斌 资产管理部经理 2008.8起 3、现任董事、监事、高级管理人员最近5 年主要工作经历和除股东单位外其他单位的任职、兼职情况：3、现任董事、监事、高级管理人员最近5 年主要工作经历和除股东单位外其他单位的任职、兼职情况：（1）董事情况（1）董事情况 谭庆中 谭庆中：工商管理硕士，经济师。曾任中国工商银行中山分行副科长，广东省工行信托投资公司中山分公司总经理，中国华融信托投资公司中山证券营业部总经理，中国华融信托投资公司广东证券管理部总经理，中国银河证券股份有限公司中山营业部总经理，中国银河证券股份有限公司资产管理总部副总经理，中国银河基金管理公司副总经理、总经理，中山公用事业集团有限公司董事长、总裁。现任中山中汇投资集团有限公司党委书记、董事长，中山公用事业集团股份有限公司董事长。郑钟强郑钟强：高级工程师。曾任中糖集团有限公司董事、副总经理、党委委员兼中山市正业中糖实业有限公司董事、副总经理，中山市公有企业管理局党委委员、企业管理科科长，中山公用科技股份有限公司董事长，中山公用事业集团有限公司副董事长。现任中山中汇投资集团有限公司董事、总经理，中山公用事业集团股份有限公司董事。郑旭龄郑旭龄：工商管理硕士，工程师。曾任中国银河证券公司中山小榄营 2 2 2 20 0 0 00 0 0 09 9 9 9 年年年年年年年年度度度度报报报报告告告告 16业部总经理，银河基金管理有限公司市场部总监，中国银河证券股份有限公司深圳总部营销中心总经理。现任中山中汇投资集团有限公司董事，中山公用事业集团股份有限公司董事、总经理。胡卓章胡卓章：高级经营师。曾任中山市大丰自来水有限公司董事副总经理、中山市供水总公司总经理助理、副总经理，中山公用事业集团有限公司副总裁、董事，中山中汇投资集团有限公司董事、副总裁。现任香港岐江集团有限公司总经理，中山公用事业集团股份有限公司董事。黄焕明黄焕明：企业管理硕士。曾任香港岐江财务有限公司董事、副总经理，香港华捷企业有限公司副总经理、中山公用事业集团股份有限公司董事、总经理。现任中山中汇投资集团有限公司董事、副总经理，中山公用事业集团股份有限公司董事。杨家思杨家思：高级会计师。曾任中国工商银行北京分行副行长、中国工商银行信托投资公司总经理、中国华融资产管理公司总裁助理、副总裁、党委副书记、浙江华融金融租赁股份有限公司董事长。现任浙江华融金融租赁股份有限公司监事会主席。凤良志凤良志：经济学硕士、企业管理博士。曾任安徽省国际信托投资公司副总经理、安徽省证券管理办公室主任、香港黄山有限公司董事长、安徽国元控股集团有限责任公司暨国元信托投资有限责任公司董事长、长盛基金管理有限公司董事长，著有经济全球化与证券经营机构风险管理一书。现任国元证券股份有限公司董事长。王军王军：一级高级会计师，获国务院特殊津贴。曾获全国企业文化理论成果奖、“十五”期间优秀总会计师、2007年黑龙江最受关注企业家、全国企业文化优秀工作者等光荣称号及殊荣。曾在哈尔滨航空工业集团任职。现任哈尔滨东安发动机（集团）有限公司党委副书记、董事长、总经理，中航文化股份有限公司董事、中航工业投资控股有限公司董事。2 2 2 20 0 0 00 0 0 09 9 9 9 年年年年年年年年度度度度报报报报告告告告 17胡敏珊胡敏珊：中国注册会计师，中国注册资产评估师，中国注册税务师，中国注册房地产估价师。曾任中山市审计师事务所所长。现任中山市成诺会计师事务所主任会计师，兼任广东省注册会计师协会第三届理事、广东省注册会计师协会维权委员会委员、中山市注册会计师协会副会长、中山市会计学会常务理事、中山市内审协会常务理事。（2）监事情况（2）监事情况 李亮贤李亮贤：曾在中山市旅游产业有限公司、中山市海外旅游公司、中山港工业开发总公司、中山中汇投资集团有限公司任职。现任中山公用事业集团股份有限公司监事会主席。杨志斌杨志斌：注册会计师、注册税务师、会计师。曾在南粤进出口公司财务部、铁城会计师事务所、中信会计师事务所、中山市实业集团有限公司任职。现任中山中汇投资集团有限公司资产管理部经理，中山公用事业集团股份有限公司监事。曾智垚曾智垚：广东省社会科学院经济管理专业研究生，曾在中山市实业投资管理公司、中山公用事业集团有限公司任职。现任中山公用事业集团股份有限公司物业开发事业部总经理助理。（3）高级管理人员情况（3）高级管理人员情况 郑旭龄：郑旭龄：详见董事情况。邵念荣 邵念荣：高级经济师。曾任中山公用科技股份有限公司董事、中山公用事业集团有限公司、中山中汇投资集团有限公司董秘、总裁办主任、人力资源部经理。现任中山公用事业集团股份有限公司副总经理、中山市供水有限公司董事、中山大学管理学院专业学位校外硕导、电子科技大学中山学院兼职副教授。廖 丽：廖 丽：经济学硕士，会计师，具有基金、证券从业资格。曾任国信证券投行部项目经理，光大环保工程技术（深圳）有限公司财务总监。现 2 2 2 20 0 0 00 0 0 09 9 9 9 年年年年年年年年度度度度报报报报告告告告 18任中山公用事业集团股份有限公司财务总监。黄著文黄著文：管理学硕士，中国注册会计师资格。曾先后于中国华融信托投资公司、中国银河证券有限责任公司、银河基金管理有限公司任职。现任中山公用事业集团股份有限公司董事会秘书、投资发展部总经理。（二）年度报酬情况 （二）年度报酬情况 1、公司董事、监事及高管人员年度报酬。公司高管人员及在公司领薪的董事、监事均按公司董事会通过的薪酬制度领取报酬；董事、监事报酬按照董事会、股东大会通过的董事会基金有关规定领取董事、监事津贴。公司尚未实施股权激励，报告期内，无董事、监事及高级管理人员持有公司股票期权或限制性股票。2、本年度在公司受薪的董事、监事及高管人员年度报酬总额为257.47万元。3、独立董事的津贴：每位独立董事的年度津贴为4.80万元；独立董事凤良志主动放弃其董事津贴。（三）报告期内董事、监事、高管人员的离任及聘任或解聘情况 1、报告期内董事、监事的变动情况：（三）报告期内董事、监事、高管人员的离任及聘任或解聘情况 1、报告期内董事、监事的变动情况：（1）2009年10月13日，公司职工代表大会选举曾智垚先生为公司第六届监事会职工监事。（2）2009年10月16日，公司2009年第1次临时股东大会选举谭庆中先生、郑钟强先生、郑旭龄先生、胡卓章先生、黄焕明女士为公司第六届董事会董事；选举杨家思先生、凤良志先生、王军先生、胡敏珊女士为公司第六届董事会独立董事；选举李亮贤先生、杨志斌女士为公司第六届监事 2 2 2 20 0 0 00 0 0 09 9 9 9 年年年年年年年年度度度度报报报报告告告告 19会监事。（3）2009年10月16日，公司第六届董事会第一次会议选举谭庆中先生为公司董事长。（4）2009年10月16日，公司第六届监事会第一次会议选举李亮贤先生为公司监事会主席。（5）2009年10月16日，公司第五届董事会独立董事李新春先生、舒扬先生、傅丰祥先生因任期届满，不再担任公司独立董事职务。2、报告期内高级管理人员的聘任或解聘情况：（1）2、报告期内高级管理人员的聘任或解聘情况：（1）2009年10月16日，公司第六届董事会第一次会议聘任郑旭龄先生为公司总经理，聘任邵念荣先生为公司副总经理，聘任廖丽女士为公司财务总监，聘任黄著文先生为公司董事会秘书。（2）（2）2009年10月16日，黄焕明女士因任期届满，不再担任公司总经理职务；梁穆春女士因任期届满，不再担任公司董事会秘书职务。二、公司员工情况 二、公司员工情况 公司现有员工283人。现有员工分类构成如下：1、教育程度构成：博士2人，在读博士研究生1人，硕士研究生12人，本科51人，大专或以下217人。2、员工的专业构成：管理人员71人，经营人员212人。2 2 2 20 0 0 00 0 0 09 9 9 9 年年年年年年年年度度度度报报报报告告告告 20第五章第五章 公司治理结构 公司治理结构 一、公司治理情况 一、公司治理情况 公司已制定了 公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、董事长工作细则、独立董事工作制度 总经理工作细则、董事会秘书工作细则、信息披露事务管理制度、公司管理制度以及外派董事、监事及高级管理人员行为规范与管理规定、关联交易公允决策制度、内部审计工作制度等规章制度。在报告期内，根据中国证监会要求和公司董事会、经营层人员变化情况，进一步修订完善了公司章程、内部审计制度，总经理办公会议事规则、财务审批支付管理暂行制度、参控股公司管理制度、投资管理制度（暂行）、绩效管理制度、薪酬管理制度、福利管理规定，使法人治理的框架更趋合理和完善，决策机制更加公开、透明、高效。董事会下设提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会和战略委员会四个专门委员会，并制订了各专门委员会的实施细