000058_2009_深赛格_2009年年度报告_2010-04-21.pdf

1 深深深深深深 圳圳圳圳圳圳 赛赛赛赛赛赛 格格格格格格 股股股股股股 份份份份份份 有有有有有有 限限限限限限 公公公公公公 司司司司司司 SS SHH HEE ENN NZZ ZHH HEE ENN N SS SEE EGG G CC COO O.,LL LTT TDD D.二二二二二二九九九九九九年年年年年年年年年年年年度度度度度度报报报报报报告告告告告告 22 200 000 099 9AA ANN NNN NUU UAA ALL L RR REE EPP POO ORR RTT T 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。出席会议的董事情况：全体董事均出席了本次审议出席会议的董事情况：全体董事均出席了本次审议2009年年报的会议。年年报的会议。公司董事长张为民先生、财务负责人李力夫先生、财务部部长应华东先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。公司董事长张为民先生、财务负责人李力夫先生、财务部部长应华东先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。本报告分别以中英文两种语言编制，在对两种文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准。本报告分别以中英文两种语言编制，在对两种文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准。本年度财务会计报告经立信会计师事务所有限公司审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。本年度财务会计报告经立信会计师事务所有限公司审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。信息披露日期：信息披露日期：2010年年4月月22日日 2 目目 录录 第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介 第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 第五节第五节 公司治理结构公司治理结构 第六节第六节 股东大会情况简介股东大会情况简介 第七节第七节 董事会报告董事会报告 第八节第八节 监事会报告监事会报告 第九节第九节 重要事项重要事项 第十节第十节 财务会计报告财务会计报告 第十一节第十一节 备查文件备查文件 3释义释义 除非文中载明，下列简称具有如下含义：除非文中载明，下列简称具有如下含义：玻壳：真空显示器件的玻璃壳体 CRT：使用阴极射线管的显示器 STN-ITO：导电镀膜玻璃，是形成液晶（LCD）驱动用的透明电极矩阵产品 本公司、公司：深圳赛格股份有限公司 赛格集团：深圳市赛格集团有限公司 广州福达：广州福达企业集团有限公司 赛格三星：深圳赛格三星股份有限公司，其证券简称现已改为“ST三星”赛格储运：深圳市赛格储运有限公司 赛格导航：深圳市赛格导航科技股份有限公司 赛格宝华：深圳市赛格宝华企业发展股份有限公司 赛格通信：深圳市赛格通信有限公司 西安赛格：西安赛格电子市场有限公司 重庆赛格：重庆赛格电子市场有限公司 苏州赛格：苏州赛格电子市场管理有限公司 上海赛格:上海赛格电子市场经营管理有限公司 赛格网络：深圳市赛格网络信息有限公司 ST零七：原深圳市赛格达声股份有限公司，现已更名为“深圳市零七股份有限公司”赛格高技术：深圳赛格高技术投资股份有限公司 赛格实业：深圳市赛格实业投资有限公司 赛格工程：深圳市赛格工程实业股份有限公司 龙岗赛格：深圳市赛格电子市场管理有限公司 长沙赛格：原长沙新兴发展有限公司，于2010年3月18日更名为“长沙赛格发展有限公司”友好集团：新疆友好(集团)股份有限公司 深圳市国资局：深圳市人民政府国有资产监督管理局 中国证监会：中国证券监督管理委员会 深圳证监局：中国证券监督管理委员会深圳监管局 公司章程：深圳赛格股份有限公司章程 本报告中所引用的货币金额除特别说明外，指人民币金额。4第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、公司中文名称：深圳赛格股份有限公司 英文名称：SHENZHEN SEG CO.，LTD.二、法定代表人：张为民 三、董事会秘书：郑 丹 证券事务代表：范崇澜 联系地址：深圳市福田区华强北路群星广场A座31楼 电 话：0755-8374 7939 传 真：0755-8397 5237 电子信箱： 四、公司注册地址：深圳市福田区华强北路群星广场A座31楼 公司办公地址：深圳市福田区华强北路群星广场A座31楼 邮政编码：518028 公司国际互联网网址：http:/ 电子信箱： 五、公司选定的2009年度信息披露报纸：中国证券报、证券时报和香港文汇报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/（巨潮资讯网）公司网址：http:/ 公司年度报告备置地点：深圳市福田区华强北路群星广场A座31楼公司董事会秘书办公室 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称及代码：A股 深赛格 000058 B股 深赛格B 200058 七、其他有关资料：（一）公司首次注册日期：1996年7月16日 公司注册地址：深圳市福田区华强北路宝华科技大厦16楼（二）公司变更注册登记日期:2003年6月9日 公司变更注册登记地点:深圳市福田区华强北路群星广场A座31楼（三）公司变更注册登记日期：2005年7月6日 公司变更经营范围为：国内商业、物资供销业（不含专营、专控和专卖商品）；兴办实业（具体项目另行申报），经济信息咨询。物业租赁；房地产经纪；开办赛格电子专业市场（专业市场执照另行申办）。（四）公司变更注册登记日期：2006年9月27日 公司变更注册资本为：78479.901万元 公司变更实收资本为：78479.901万元（五）公司变更企业法人营业执照注册号日期：2008年8月28日 变更后企业法人营业执照注册号：440301103573251（六）税务登记号码：440301279253776（国税）440304279253776（地税）（七）公司聘请的会计师事务所名称、办公地址：会计师：立信会计师事务所有限公司 办公地址：深圳市福田区北环大道7043号青海大厦三楼南 5第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、本年度公司主要财务指标情况：一、本年度公司主要财务指标情况：单位：人民币元 项项 目目 会计数据会计数据 营业利润-286,193,604.12 利润总额-282,256,441.65 净利润-312,566,660.30 归属于上市公司股东的净利润-312,092,077.77 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-383,585,652.46 经营活动产生的现金流量净额 75,102,643.60 现金及现金等价物净增减额 84,963,211.85 注：非经常性损益项目及金额如下：单位：人民币元 序号 项目 金额 1 非流动资产处置损益 81,314,805.202 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 1,369,126.023 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益1,285,172.204 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,344,871.815 所得税影响额-18,063,815.536 少数股东权益影响额（税后）243,414.99 合 计 71,493,574.69 6 二、截至报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标：二、截至报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标：单位：人民币元、股单位：人民币元、股 指标项目指标项目 2009 年度年度 2008 年度年度 本年比上年增减（本年比上年增减（%）2007 年度年度 营业收入 289,690,883.13 318,005,263.11-8.90%711,080,561.66利润总额-282,256,441.65 66,348,699.03-525.41%81,405,319.49归属于上市公司股东的净利润-312,092,077.77 48,579,535.53-742.44%62,945,577.11归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（元）-383,585,652.46 41,465,271.77-1025.08%-20,804,183.30经营活动产生的现金流量净额 75,102,643.60 77,791,043.65-3.46%-79,513,959.58 009 年年 12 月月 31 日日 2008 年年 12 月月 31 日日 本年比上年增减（本年比上年增减（%）2007 年年 12 月月 31 日日总资产 1,359,490,387.43 1,579,346,581.33-13.92%1,643,575,998.86归属于上市公司的股东权益 1,015,659,488.47 1,297,772,121.85-21.74%1,272,815,600.37 2009 年年 12 月月 31 日日 2008 年年 12 月月 31 日本年比上年增减（日本年比上年增减（%）2007 年年 12 月月 31 日日基本每股收益-0.3977 0.0619-742.49%0.0802 稀释每股收益-0.3977 0.0619-742.49%0.0802 扣除非经常性损益后的基本每股收益-0.4888 0.0528-1025.76%-0.0265 全面摊薄净资产收益率（%）-30.73%3.74%34.47%4.95%加权平均净资产收益率（%）-26.98%3.78%-30.76%5.08%扣除非经常性损益后的全面摊薄净 资 产 收 益 率（）-37.77%3.20%-40.96%-1.63%扣除非经常性损益后的加权净资产收益率（）-33.16%3.23%-36.39%-1.68%每股经营活动产生的现金流量净额 0.0957 0.0991-3.43%-0.1013 归属于上市公司股东的每股净资产 1.2942 1.6536-21.73%1.6218 7三、境内外按不同会计准则计算的净利润、净资产及其差异说明三、境内外按不同会计准则计算的净利润、净资产及其差异说明 单位：人民币元单位：人民币元 境内会计准则 境外会计准则 净利润-312,092,077.77-312,092,077.77净资产 1,015,659,488.471,015,659,488.47差异说明 无差异 四、采用公允价值计量的项目四、采用公允价值计量的项目 单位：人民币元单位：人民币元 项目 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 可供出售金融资产 3,430,544.623,843,571.87413,027.25 1,285,172.20 五、利润表调整项目表（不适用）五、利润表调整项目表（不适用）8第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股本变动情况一、股本变动情况（一）报告期内，公司因部分限售流通股上市流通而导致股份结构变动如下：股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 210,416,59626.81%000-210,381,132-210,381,132 35,4640.00%1、国家持股 00.00%0000 0 00.00%2、国有法人持股 158,879,76620.24%000-158,879,766-158,879,766 00.00%3、其他内资持股 51,488,3326.56%000-51,488,332-51,488,332 00.00%其中：境内非国有法人持股 51,488,3326.56%000-51,488,332-51,488,332 00.00%境内自然人持股 00.00%0000 0 00.00%4、外资持股 00.00%0000 00.00%其中：境外法人持股 00.00%0000 0 00.00%境外自然人持股 00.00%0000 0 00.00%5、高管股份 48,4980.01%000-13,034-13,034 35,4640.00%二、无限售条件股份 574,382,41473.19%000210,381,132 210,381,132 784,763,546100.00%1、人民币普通股 327,921,09641.78%000210,381,132 210,381,132 538,302,22868.59%2、境内上市的外资股 246,461,31831.40%0000 0 246,461,31831.40%3、境外上市的外资股 00.00%0000 0 00.00%4、其他 00.00%0000 0 00.00%三、股份总数 784,799,010100.00%0000 0 784,799,010100.00%（二）（二）限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数限售原因 解除限售日期深圳市赛格集团有限公司 158,879,766 158,879,76600 股改完成 2009年6月 25日广州福达企业集团有限公司 51,488,332 51,488,33200 股改完成 2009年6月 25日郑丹 35,586 8,897026,689 高管持股 2009 年 1 月 1 日蒋毅刚 11,700 2,92508,775 董事持股 2009 年 1 月 1 日许长辉 13,034 13,03400监事持股，2008年 8 月 4 日辞职 辞职后六个月（2009 年 2 月 4日）解除限售 合计 210,428,418 210,392,954035,464 9二、证券发行与上市情况（一）截至报告期末的前三年历次证券发行情况：公司于2006年6月实施了以资本公积金定向转增股本的股权分置改革方案而增加公司总股本，即流通A股股东每10股将获得以资本公积金定向转增的4.6445股，相当于流通A股股东每10股获得3.55股的对价股份。本公司股权分置改革方案已经2006年6月 5日召开的公司A股市场相关股东会议审议通过，并于2006年6月14日实施完毕，由此增加公司股本58,653,147股。（二）报告期内股本结构变动情况说明 1、公司于 2009 年 6 月 23 日在证券时报、中国证券报和香港文汇报发布了“深圳赛格股份有限公司关于股权分置改革有限售条件股份解除股份限售的提示性公告”，根据上市公司股权分置改革管理办法及本公司股权分置改革说明书中本公司原非流通 A股股东作出的相关法定承诺，2009 年 6 月 25 日，本公司 210,368,098 股有限售条件流通股股份可上市流通，占公司股份总数的 26.81%。此次限售股份上市流通后，公司股权分置改革中的限售流通股已全部为无限售条件流通股。2、根据中国证监会上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则 以及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定锁定高管人员持有的公司股份，同时根据相关规定原监事许长辉先生于 2008 年 8 月 4 日辞去监事职务，其所持全部股份自辞职之日起 6 个月后，即 2009 年 2 月 4 日已解除限售。（三）公司没有现存的内部职工股。三、公司股东数量和实际控制人情况（三、公司股东数量和实际控制人情况（截至2009年12月31日）（一）前（一）前10名股东持股情况表名股东持股情况表 单位：股 股东总数 根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的截止2009年12月31日的本公司股东名册，本公司股东总数为72,875户，其中A股股东55,027户，B股股东17,848户。前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 深圳市赛格集团有限公司 国有法人 30.24%237,359,6660 83，679，833广州福达企业集团有限公司境内非国有法人 2.40%18,880,3340 0Taifook Securities Company Limited-Account Client 境内非国有法人 0.70%5,458,7030 0 10曾颖 境内自然人 0.55%4,280,0480 0文儒强 境内自然人 0.44%3,470,7900 0李婷 境外自然人 0.40%3,123,9560 0上海奇乐经贸有限公司 境内自然人 0.36%2,804,3300 0钱毅升 境内自然人 0.32%2,524,9000 0刘自力 境外自然人 0.31%2,450,0000 0唐丽珠 境内自然人 0.30%2,316,0000 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 深圳市赛格集团有限公司 237,359,666 人民币普通股 广州福达企业集团有限公司 18,880,334 人民币普通股 Taifook Securities Company Limited-Account Client 5,458,703 境内上市外资股 曾颖 4,280,048 境内上市外资股 文儒强 3,470,790 人民币普通股 李婷 3,123,956 境内上市外资股 上海奇乐经贸有限公司 2,804,330 人民币普通股 钱毅升 2,524,900 人民币普通股 刘自力 2,450,000 境内上市外资股 唐丽珠 2,316,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 赛格集团与其他股东之间不存在关联关系，亦不属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人的情况。其他股东之间是否存在关联关系或是否属于一致行动人不详。（二）本公司第一大股东及实际控制人情况介绍 1、第一大股东：深圳市赛格集团有限公司 法定代表人：孙盛典 成立日期:1984年8月23日 经营范围：电子产品、家用电器、玩具、电子电信设备及器材、仪器仪表、汽摩配件、电脑及配件、办公自动化设备及用品、电子化工项目的生产研究（生产场地另办执照）；承接各种电子系统工程项目；开办电子通信类专业市场；人才培训；房地产开发（在合法取得土地使用权的地块上从事开发）；房地产经纪；货运代理；物流仓储；深圳市赛格广场高层观光及配套餐饮、商城、展览业务；网络和信息工程的技术开发及维护。经营进出口业务。注册资本：135,542万元 股权结构：深圳市人民政府国有资产监督管理局 出资额：63,053.9万元，出资比例46.52 中国华融资产管理公司 出资额 40,000万元 出资比例29.51 中国东方资产管理公司 出资额 18,951.47万元 出资比例13.98 11中国长城资产管理公司 出资额13,536.63万元 出资比例9.99 2、本公司第一大股东的控股股东：深圳市人民政府国有资产监督管理局（三）本公司第二大股东情况介绍 持股2.4%的法人股东：广州福达企业集团有限公司 法定代表人：卢志明 成立日期:1994年3月18日 经营范围：国内商业及物资供销业（国家专营专控商品除外）。汽车货物运输。综合技术服务业。技术咨询。商品信息咨询服务。室内装饰。园林绿化。以自有资金投资。自营和代理各类商品及技术的进出口业务（不另附进出口商品目录），但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。经营进料加工和“三来一补”业务，经营对销贸易和转口贸易。注册资本：人民币 壹亿元 9.99%13.98%46.52%29.51%30.24%深圳市赛格集团有限公司 深圳赛格股份有限公司 深圳市人民政府国有资产监督管理局 中国华融 资产管理公司 中国东方 资产管理公司 中国长城 资产管理公司 12第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员情况一、董事、监事和高级管理人员情况（一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数年末持股数变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 张为民 董事长 男 58 2007年05月17日 2010 年 05 月 17 日 47.75 否 郭汉标 副董事长 男 44 2007年05月17日 2010 年 05 月 17 日 0.00 是 王 楚 董事/总经理 男 51 2007年05月17日 2010 年 05 月 17 日 52.60 否 张光柳 董事 男 47 2007年05月17日 2010 年 05 月 17 日 0.00 是 叶 军 董事 男 49 2007年05月17日 2010 年 05 月 17 日 0.00 是 李彩谋 董事 女 63 2007年05月17日 2010 年 05 月 17 日 0.00 是 贾和亭 独立董事 男 63 2007年05月17日 2010 年 05 月 17 日 5.67 否 蒋毅刚 独立董事 男 50 2007年05月17日 2010 年 05 月 17 日1170011700 5.67 否 杨如生 独立董事 男 41 2008年06月30日 2010 年 05 月 17 日 5.67 否 赵兴学 监事 男 55 2008年09月 11日 2010 年 05 月 17 日 0.00 是 徐海松 监事 男 46 2008年09月 11日 2010 年 05 月 17 日 0.00 是 朱龙清 监事 男 48 2008年11 月06日 2010 年 05 月 17 日 35.94 否 田继梁 监事 男 43 2007年05月17日 2010 年 05 月 17 日 34.71 否 李力夫 副总经理 男 54 2007年05月17日 2010 年 05 月 17 日 38.37 否 郑 丹 副总经理/董事会秘书 女 44 2007年05月17日 2010 年 05 月 17 日3558635586 43.15 否 杨 波 监事 男 38 2007年05月17日 2009 年 03 月 18 日 0.00 是 合计-269.53-注：(1)2009年1月至4月，根据公司第七次股东大会的决议，公司独立董事按照每年5万元（含税）的标准在本公司按月领取独立董事津贴。2009年5月至12月，根据公司第十四次股东大会的决议，公司独立董事按照每年6万元（含税）的标准在本公司按月领取独立董事津贴。(2)杨波先生于2009年3月18日辞去公司监事职务，详见公司2009年3月19日在证券时报、中国证券报、香港文汇报和巨潮资讯网刊登的“关于公司监事辞职的公告”。（3）根据公司第四届董事会第五次会议关于对经营班子在2007-2008 年度公司重大资产出售事项中作出的重大贡献给予人民币30 万元（含税）奖励的决议（相关公告详见2009年4月15日的证券时报、中国证券报、香港文汇报和巨潮资讯网），报告期内公司有关高管人员获得相应的奖励。13（二）2009年年末在任董事、监事在股东单位（含股东的股东单位）任职情况：1、副董事长郭汉标先生现任广州福达董事、副总裁，任期自2003年4月开始。2、董事张光柳先生现任赛格集团副总经理，任期自 2003年3月开始。3、董事叶军先生现任赛格集团计划财务部部长，任期自2003年4月开始。4、董事李彩谋女士现任广州福达资产经营中心总经理，任期自2003年开始。5、监事会主席赵兴学先生现任赛格集团党委副书记、纪委书记，任期自2006年11月开始。6、监事徐海松先生现任赛格集团企业发展与管理部副部长，任期自2008年6月开始。二、二、2009 年年末在任的公司董事、监事、高级管理人员主要工作经历及在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况年年末在任的公司董事、监事、高级管理人员主要工作经历及在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况（一）董事会成员 1、张为民先生，1951 年出生，大学本科学历，高级经济师。现任公司董事长，兼任赛格宝华董事长。历任云南省电子工业总公司副总经理兼党委委员、赛格集团总经济师、赛格三星董事长。2、郭汉标先生，1965 年出生，经济学硕士。现任公司副董事长、广州福达董事、副总裁。历任香港粤首环保控股公司董事、广州城启集团有限公司董事、副总裁、广州粤泰集团董事、副总裁、广东新天源科技集团股份有限公司筹建办主任、广州南方特种铜材有限公司董事、副总经理、黄金时代杂志社副社长、广东省青年企业家协会副秘书长、广东省青年联合会常委、副秘书长、中国青年企业家协会理事、广东省私营企业协会理事、广东省青年科学家协会常务理事、秘书长。3、王楚先生，1958 年出生，理学学士，高级工程师。现任公司董事、总经理,兼任赛格储运董事长、上海赛格董事长、龙岗赛格董事长、长沙赛格董事长。历任深圳赛格进出口公司副总经理、赛格集团总经理助理、赛格高技术董事、深圳赛格日立彩电显示器件有限公司董事长、赛格导航董事长。4、张光柳先生，1962 年出生，江西财经学院本科毕业，江西财经大学硕士研究生毕业。现任公司董事、赛格集团副总经理。历任江西萍乡市百货公司、工业品贸易中心副经理，深圳天虹商场振华分店副经理，深圳华盛实业股份有限公司、深圳市医药总公司、深圳市建材集团有限公司财务总监，5、叶军先生，1960 年出生，经济学学士，高级会计师。现任公司董事、赛格集团计划 14财务部部长。历任赛格集团财务部部长助理、副部长，资金部副部长等职。6、李彩谋女士，1946 年出生，大学本科学历，工程师。现任公司董事、广州福达资产经营中心总经理，历任深圳农产品股份有限公司董事、深圳商贸控股有限公司资产经营部部长、深圳农产品股份有限公司独立董事。7、蒋毅刚先生，1959 年出生，上海师大中文系本科毕业，华南师大政法学院硕士研究生毕业。现任公司独立董事、上海市锦天城事务所深圳分所律师及合伙人。1985 年至 1993年在深圳大学法学院任教，自 1991 年取得律师执业资格，执业年限逾 15 年。8、贾和亭先生，1946 年出生，北京经济学院工业会计系本科毕业，学士学位，现任公司独立董事。曾在北京市政府研究室工作，历任国家体改委生产体制司副处长、处长、副司长、深圳口岸办主任、体改委主任、国资办主任、深圳市国资委巡视员。2005 年 8 月退休。9、杨如生先生，1968 年出生，暨南大学经济学硕士，注册会计师、注册税务师、司法会计鉴定人。现任公司独立董事、国富浩华会计师事务所副总裁兼深圳分所所长、中竞发工程造价咨询有限公司深圳分公司总经理、深圳市注册会计师协会副会长、中国注册税务师协会理事。曾在深圳市建材工业（集团）公司、深圳市永明会计师事务所、深圳广深会计师事务所、深圳友信会计师事务所、万隆亚洲会计师事务所工作，并曾任深圳市注册会计师协会道德委员会委员、深圳市财政局注册会计师责任鉴定委员会委员。其已获得了由中国证券监督管理委员会授权深圳证券交易所颁发的“深交所公司高管（独立董事）”结业证。杨如生先生与深圳赛格股份有限公司及其控股股东及实际控制人不存在关联关系，未持有深圳赛格股份有限公司股份，亦未受过中国证监会及其他部门的处罚和证券交易所惩戒。（二）监事会成员 1、赵兴学先生，1954 年出生，大专，经济师。现任公司监事会主席、深圳市赛格集团有限公司党委副书记、纪委书记，历任中国电子器材华北公司总办室主任、中国电子工业总公司总办室副主任、中国电子信息产业集团总办室主任、中国电子租赁有限公司总助、中国瑞联电子有限公司副总经理、公司物业经营部部长、工会主席、纪委书记、公司第三届监事会职工监事。2、徐海松先生，1964 年出生，工学学士，工程师、经济师。现任公司监事、赛格集团企业发展与管理部副部长，历任深圳中康玻璃有限公司计划部干部、综合计划部助理经理，赛格三星生产管理处处长，赛格集团资产部业务助理、企划部业务助理等职。3、朱龙清先生，1961 年出生，MBA，会计师。现任产权运营总监、企划部部长、物 15业经营部部长。兼任深圳市赛格储运有限公司监事会主席、长沙赛格发展有限公司董事、深圳市赛格宝华企业发展股份有限公司董事、上海赛格电子市场经营管理有限公司监事。历任公司监事（职工监事）、公司财务部部长、深圳赛格三星股份有限公司监事、深圳市赛格导航科技股份有限公司董事、深圳市赛格中电彩色显示器件有限公司总经理、深圳市赛格实业投资有限公司总经理、深圳市赛格通信有限公司董事长。4、田继梁先生，1966 年出生，大学本科学历，工程师。现任公司监事（职工监事）、市场运营总监、人力资源部部长、市场运营部部长。兼任赛格宝华董事、龙岗赛格监事会主席、西安赛格监事会主席。历任本公司企划部部长助理、人事部副部长、赛格实业董事、赛格通信董事。（三）高级管理人员：1、王楚总经理，见前述董事介绍 2、李力夫，男，1955 年出生，研究生学历，高级会计师。现任公司副总经理，兼任赛格实业董事长。历任赛格集团财务总监兼董事、本公司财务总监、董事、西安赛格董事长、赛格宝华董事长、赛格网络董事长。3、郑丹，女，1965 年出生，理学硕士，高级经济师。现任公司副总经理，公司董事会秘书，兼任苏州赛格董事长、赛格宝华监事会主席、长沙赛格监事会主席。历任深圳赛格股份有限公司筹备办主任助理、深圳中康玻璃有限公司股改办副主任、深圳赛格信力德有限公司董事、本公司办公室副主任、主任、董事会股证事务代表，赛格导航监事会主席、深圳市鸿基（集团）股份有限公司独立董事、赛格三星董事等职位。三、年度报酬情况：三、年度报酬情况：（一）本公司报酬决策程序、报酬确定依据：本公司实行岗位工资制度，公司高管人员的报酬由工资（包括岗位工资及补贴）和年终奖金两部分构成。工资标准依据高管人员的岗位职能，按公司岗位工资制度，由董事会确定并按月发放；年终奖励标准是依据高管人员对股东大会批准的年度经营目标和工作任务的完成情况确定，并经公司董事会批准后实施。根据公司章程，公司董事、监事的报酬由股东大会决定，但目前本公司除独立董事外，尚未实行非独立董事、监事报酬制度，在公司任职的董事和监事仅领取其在公司所任行政岗位的报酬。（二）现任董事、监事和高级管理人员的年度报酬情况：公司现任董事、监事和高级管理人员共15人，2009年在本公司领取报酬的有6人（不含 16独立董事），分别是张为民、王楚、郑丹、李力夫、朱龙清、田继梁，其年度报酬总额为 252.52 万元。根据2009年5月6日召开的公司第十四次（2008年度）股东大会的决议，本公司独立董事按照每年人民币6万元（含税）的标准在本公司按月领取独立董事津贴。独立董事出席董事会和股东大会发生的差旅费、食宿费以及按公司章程行使职权所发生的费用由公司据实报销。上述独立董事津贴标准自2009年5月起实施。董事、监事、高级管理人员2009年度薪酬的具体情况，参见本节“一、董事、监事和管理人员情况”之“（一）基本情况”。四、在报告期内四、在报告期内,公司高管、董事及监事变动情况。公司高管、董事及监事变动情况。报告期内，杨波先生于2009年3月18日辞去公司监事职务，详见公司2009年3月19日在证券时报、中国证券报、香港文汇报和巨潮资讯网刊登的“关于公司监事辞职的公告”，其他无变动情况。五、公司员工的数量、专业构成、教育程度及退休职工人数情况五、公司员工的数量、专业构成、教育程度及退休职工人数情况 报告期末，公司在岗员工总数353人；离退休员工4人。公司离退休职工的养老金、医疗保险金全部实行社会统筹。在岗员工专业构成及教育程度的情况如下：专业构成专业构成 生产人员 销售人员 管理人员 人数人数 163人 138人 52人 学历构成学历构成 博士生 硕士生 本科 大专 中专（技校）高中及以下人数人数 0人 21人 61人 80人 27人 164人 17第五节第五节 公司治理结构公司治理结构 一、公司治理情况一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法等法律法规以及上市公司治理准则、公司章程及其他有关上市公司治理的法律法规的要求，不断完善公司治理结构，规范公司运作。报告期内公司制定了 深圳赛格股份有限公司关于年报会计师事务所选聘制度、深圳赛格股份有限公司内部知情人登记制度，并修订了公司章程。公司进一步加强了内部控制的自评和检查工作，加大内部审计工作力度，推进内控控制建设的不断深入，并于2010年4月制定了深圳赛格股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度。二、公司治理非规范事项二、公司治理非规范事项（一）控股股东对本公司的管理实行“产权代表报告制度”。公司控股股东赛格集团是深圳市属的国有控股企业，深圳市国资局为本公司控股股东赛格集团之控股股东。按照深圳市国有资产管理办法，须执行国有资产管理的产权代表报告制度。（二）在人事考核方面，公司控股股东赛格集团根据其下达的年度经营计划指标和其他指标的完成情况，对公司高管人员进行年度经营业绩考核。（三）向大股东、实际控制人提供未公开信息 公司向大股东、实际控制人报送未公开信息的情况缘于深圳国有资产管理实行的产权代表报告制度和国家统计部门的要求。根据国有资产监管部门的要求，公司目前存在向控股股东及实际控制人报送月度财务快报以及在重大事项未公开披露前向控股股东及实际控制人报告的情形。本公司自向深圳证监局提交了赛格集团出具了 加强未公开信息管理承诺函。同时，公司已建立并执行了深圳赛格股份有限公司内幕信息知情人员报备制度、深圳赛格股份有限公司非公开信息知情人保密制度，并每月定期将非公开信息报送情况向深圳证监局进行报备。公司向大股东、实际控制人提供未公开信息的具体情况如下：序号序号 信息报送对象信息报送对象 信息报送对象与上市公司的关系信息报送对象与上市公司的关系 信息种类信息种类 报送程序报送程序 报送时间或周期报送时间或周期 信息报送的依据信息报送的依据 审批程序审批程序1 赛格集团 控股股东（30.24%）深圳市属企业主要财务指标快报 由于公司投资企业和总部财务人员编制，制表合并，财务部领导审核后通过国有资产管理信息系统报送 每月 国务院国资委文件（国资厅评价200323 号）关于国资委监管企业编报月度企业财务快报有关事项的通知 董事会同意报送 2 深圳市国资局 实际控制人 深圳市属企业主要财务指标快报 由于公司投资企业和总部财务人员编制，制表合并，财务部领导审核后通过国有资产管理信息系统报送 每月 国务院国资委文件（国资厅评价200323 号）关于国资委监管企业编报月度企业财务快报有关事项的通知 董事会同意报送 3 赛格集团 控股股东（30.24%）企业期间费用表（包括销售费用、管理费用、财务费用三项费用的明细）国有资产管理信息系统 每月 国务院国资委文件（国资厅评价200323 号）关于国资委监管企业编报月度企业财务快报有关事项的通知 董事会同意报送 4 深圳市国资局 实际控制人 企业期间费用表（包括销售费用、管理费用、财务费用 国有资产管理信息系统 每月 国务院国资委文件（国资厅评价200323 号）关于国资委监管企业编报月度企业财务快董事会同意报送 18报有关事项的通知 5 赛格集团 控股股东（30.24%）月度费用预算执行汇总表 由公司投资企业和总部财务人员编制，制表合并，通过国有资产管理信息系统报送 每月 国务院国资委文件（国资厅评价200323 号）关于国资委监管企业编报月度企业财务快报有关事项的通知 董事会同意报送 6 赛格集团 控股股东（30.24%）月度合并报表（包括资产负债表、利润表、现金流量表、报表编制说明和财务分析报告）每月要打印、签字、盖章后报送，另外每季再通过国有资产管理信息系统报送，2008 年 7 月开始直接通过网上报送每月 深圳市赛格集团有限公司关于报送月度报表的通知 董事会同意报送 7 赛格集团 控股股东（30.24%）2010 年度预算草案 由投资企业和本公司财务人员编制，指标合并，公司相关领导审批后文件报送2009 年11 月 国有资产管