000783_2009_长江证券_2009年年度报告_2010-04-02.pdf

长江证券股份有限公司 二九年年度报告 二一年四月 目 录 第一节 重要提示.1 第二节 公司基本情况介绍.2 第三节 会计数据和业务数据摘要.12 第四节 股本变动及股东情况.18 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.24 第六节 公司治理结构.33 第七节 股东大会情况简介.39 第八节 董事会报告.40 第九节 监事会报告.688第十节 重要事项.722第十一节 财务报告.87 第十二节 备查文件目录.176 长江证券 2009 年年度报告 第一节 第一节 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本报告经公司第五届董事会第二十一次会议审议通过。公司 9 位董事现场参会并行使了表决权，独立董事李扬先生授权独立董事汤欣先生代为行使表决权并签署相关文件，董事张广鸿先生、董事朱文芳女士均授权董事崔少华先生代为行使表决权并签署相关文件。没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。本公司年度财务报告已经武汉众环会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长胡运钊先生、总裁李格平先生、财务负责人柳杨先生声明：保证本年度报告中的财务报告真实、完整。2010 年 4 月 1 日，经第五届董事会第二十一次会议审议通过，公司同意聘请武汉众环会计师事务所担任本公司 2010 年度审计机构，并拟提交公司 2009 年度股东大会审议。有关具体情况请见本报告“第十节重要事项九 公司聘任、解聘会计师事务所及更换注册会计师情况”。1 长江证券 2009 年年度报告 第二节 公司基本情况介绍第二节 公司基本情况介绍 一 公司名称 一 公司名称 法定中文名称：长江证券股份有限公司 法定英文名称：Changjiang Securities Company Limited 法定英文名称缩写：Changjiang Securities 二 公司法定代表人：胡运钊 二 公司法定代表人：胡运钊 公司总裁：李格平 公司总裁：李格平 三 董事会秘书：徐锦文 三 董事会秘书：徐锦文 联系地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号长江证券大厦 联系电话：027-65799866 传 真：027-85481726 电子信箱： 四 公司地址 四 公司地址 公司注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 邮政编码：430015 公司办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 邮政编码：430015 公司国际互联网网址： 电子信箱： 五 信息披露报纸及网站 五 信息披露报纸及网站 信息披露报纸名称：中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报 刊登年度报告的中国证监会指定网站：巨潮资讯网（）公司年度报告备置地点：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号长江证券大厦董事会秘书室 六 股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：长江证券 股票代码：000783 2长江证券 2009 年年度报告 七 其他有关资料 公司首次注册登记日期：1997 年 7 月 24 日 公司首次注册登记地点：河北省石家庄市高新技术产业开发区黄河大道 151 号 公司最近一次变更注册登记日期：2009 年 12 月 22 日 住所：武汉市新华路特 8 号 名称：长江证券股份有限公司 法定代表人姓名：胡运钊 注册资本：人民币 2,171,233,839 元 经营范围：证券代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代理保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券的承销；证券投资咨询；受托投资管理；中国证监会批准的其他业务。企业法人营业执照注册号：420000000009482 1/1 税务登记号码：鄂国地税武字 420103177568750 号 组织机构代码：70082127-2 公司聘请的会计师事务所名称：武汉众环会计师事务所 公司聘请的会计师事务所办公地址：湖北省武汉市江汉区单洞路特一号武汉国际大厦 B 栋16-18 楼 八 公司注册资本、净资本和各单项业务资格 1、公司注册资本：人民币2,171,233,839元 2、公司净资本：人民币7,388,812,157.21元 3、公司各单项业务资格 根据中国证监会 关于核准石家庄炼油化工股份有限公司定向回购、重大资产出售暨以新增股份吸收合并长江证券有限责任公司的通知（证监公司字【2007】196 号），石家庄炼油化工股份有限公司吸收合并长江证券有限责任公司后，公司更名为长江证券股份有限公司并依法承继长江证券有限责任公司的各项证券业务资格。公司目前的主要业务资格如下：（1）经营证券业务资格；（2）经营股票承销业务资格；（3）证券业务外汇经营资格；（4）证券投资咨询业务资格；（5）客户资产管理业务资格；（6）国债承销团成员；（7）国债承购包销团成员；3 长江证券 2009 年年度报告（8）开放式证券投资基金代销业务资格；（9）代办股份转让主办券商业务资格；（10）网上证券委托业务资格；（11）受托投资管理业务资格；（12）进入银行间同业拆借市场和债券市场资格；（13）电信与信息服务业务经营许可证（ICP 证）；（14）博士后科研工作站（中华人民共和国人事部 2000 年 11 月）；（15）保险兼业代理资格（中国保险监督管理委员会 2006 年 12 月-2009 年 12 月）；（16）短期融资券承销业务（中国人民银行银发2005177 号）；（17）上证基金、LOF 业务资格；（18）权证的一级交易商资格；（19）上证 50ETF 的一级交易商资格；（20）华安上证 180ETF 的一级交易商资格；（21）易方达深证 100ETF 的一级交易商资格；（22）红利 ETF 一级交易商资格；（23）中小板 ETF 一级交易商资格；（24）开放式基金场内申购业务资格；（25）上交所固定收益证券综合电子平台协议交易资格；（26）上海证券交易所固定收益证券综合电子平台一级交易商资格；（27）中国证券登记结算公司甲类结算参与人资格；（28）为期货公司提供中间介绍业务资格；（29）大宗交易系统合格投资者资格；（30）短信息类服务介入代码使用资格；（31）2009 年度公开市场一级交易商资格；（32）人民币金融债券意向承销团资格（国家开发银行）；（33）金融债券承销团意向成员资格（中国农业银行）；（34）直接投资业务资格。九九 公公司司合合规规总总监监 姓名：李国洪 职务：合规总监 联系地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号长江证券大厦 电话：027-65799635 传真：027-85481900 4长江证券 2009 年年度报告 电子邮箱： 十十 公公司司指指定定负负责责年年报报编编制制和和报报送送工工作作专专门门经经办办人人员员情情况况 姓名：沈继银 职务：董事会秘书室主管 联系地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号长江证券大厦 电话：027-65799989 传真：027-85481726 电子信箱： 十十一一 公公司司历历史史沿沿革革 2007年12月5日，经中国证监会批复，长江证券股份有限公司由石家庄炼油化工股份有限公司定向回购、重大资产出售暨以新增股份吸收合并长江证券有限责任公司而设立。2007年12月19日，公司完成迁址、变更法人代表等工商登记手续，正式更名为长江证券股份有限公司，并于2007年12月27日正式在深圳证券交易所复牌，股票代码为000783。长江证券有限责任公司的前身为湖北证券公司，经湖北省人民政府和中国人民银行湖北省分行批准于1991年3月18日成立。成立时实收资本金1700万元人民币。其中，中国人民银行湖北省分行出资1000万元。1996年8月，公司按照关于中国人民银行各级分行与其投资入股的证券公司脱钩问题的通知的要求与中国人民银行湖北省分行脱钩，并在此过程中同时申请增资扩股至1.6亿元。1996年12月，中国人民银行以银复1996429号文批准了公司的申请。1997年完成增资扩股至1.6亿元的工作，中国葛洲坝水利水电工程集团公司等13家企业成为新股东。1998年4月，公司股东会决定以资本公积金及1997年度部分未分配利润转增股本，使注册资本扩充至3.02亿元。中国证监会于1998年11月12日以证监机构字199830号文核准了申请。1999年4月6日，公司股东会通过了 同意湖北证券有限责任公司增资扩股方案的决议，同意注册资本从3.02亿元增加到10.29亿元。中国证监会于2000年2月24日以证监机构字200031号文核准了增资扩股方案，并同意公司更名为“长江证券有限责任公司”。2001年7月，公司股东会决定增资扩股到20亿至25亿元，新增出资的募集工作完成后，募集方案于2001年10月10日得到公司董事会的批准。中国证监会2001年12月24日下发了 关于同意长江证券有限责任公司增资扩股的批复（证监机构字2001311号），核准公司注册资本由10.29亿元增至20亿元，同时核准了新增出资单位的股东资格。经公司董事会以及2004年度第一次临时股东会审议通过，并经中国证监会2004年12月29日以关于同意长江证券有限责任公司分立方案的批复（证监机构字2004176号）批准，5 长江证券 2009 年年度报告 公司以存续分立方式分立为两个公司，存续公司继续保留长江证券有限责任公司的名称，原注册资本及业务范围不变，同时新设湖北长欣投资发展有限责任公司，承继剥离的非证券类资产。2005年1月14日，中国证监会以证监机构字20052号文下发 关于委托长江证券有限责任公司托管大鹏证券有限责任公司经纪业务及所属证券营业部的决定 批准，公司托管原大鹏证券有限责任公司经纪业务及所属证券营业部、服务部。2005年6月，经公司第五届董事会第十八次会议审议通过，公司与大鹏证券有限责任公司清算组签订了受让合同，受让了大鹏证券有限责任公司的证券类资产。根据中国证监会 关于核准石家庄炼油化工股份有限公司定向回购、重大资产出售暨以新增股份吸收合并长江证券有限责任公司的通知（证监公司字2007196号），2007年12月27日，公司完成重组后在深圳证券交易所复牌，股票简称“长江证券”，代码“000783”。根据中国证监会关于核准长江证券股份有限公司配股的批复（证监许可20091080 号），2009年11月，公司以截止2008年12月31日的总股本为基数，向全体股东每10股配售3股，共计配售4.96亿股，募集资金32.27亿元。配股完成后公司注册资本为2,171,233,839元，已于2009年12月22日完成工商登记变更。十十二二 公公司司组组织织机机构构情情况况 1.公司组织机构 公司遵循公司法、证券法、证券公司内部控制指引、中国证监会有关规定及公司章程的规定，构建科学、完善的法人治理结构，建立符合公司发展需要的金融控股架构和运行机制。股东大会是公司最高权力机构，董事会为决策机构，监事会为监督机构，董事长为法人代表。董事会下设发展战略委员会、薪酬与提名委员会、审计委员会和风险管理委员会四个专门委员会，各专门委员会对董事会负责。公司组织机构图如下：6长江证券 2009 年年度报告 2、总部各职能部门 部门 职能 董事会秘书室 负责股东会、董事会、监事会日常事务，投资者关系管理及信息披露和媒体关系等工作。办公室 负责公司办公办会办文、公共关系、品牌建设、行政管理、统计调查等工作。北京代表处 负责政策信息研究、北京地区外联。上海代表处 负责政策信息研究、上海地区外联。深圳代表处 负责政策信息研究、深圳地区外联。人力资源部 负责公司人力资源开发与管理、薪酬福利管理、员工关系管理、人员招聘引进、培训发展、绩效管理等工作。稽核监察部 负责公司内部审计、业务稽查以及员工监察工作。风险管理部 负责公司经营环境、业务管理、新业务和产品风险分析和评估，建立和管理公司风险实时监控系统等工作。法律事务与合规管理部 负责公司法律事务处理、公司资产保全、合同管理、合规审查等工作。财务总部 负责公司财务管理、预算管理、核算管理、资金管理等工作。清算交收部 公司证券登记结算和资金交收、证券存管、交易席位管理等工作 信息技术总部 负责信息技术研发、网络规划、系统维护、技术管理等工作。研究部 负责证券市场策略研究、价值挖掘、行业与公司研究、理财顾问、信息咨询服务等工作。零售客户总部 制订公司零售业务发展战略及阶段性发展计划；组织策划市场营销活动及产品销售计划；拓展并维护营销合作渠道；建立并完善营销人员培训体系；规划公司营业网点布局，不断扩大并优化公司营销网络。营运管理总部 负责营业部标准化业务流程和相关业务制度管理、柜面业务操作进行风险监控；指导并协调处理营业部日常交易中的各类业务问题、突发事件等。资产管理总部 负责公司集合资产管理、定向资产管理、专项资产管理以及企业年金等业务拓展和投资管理工作。证券投资总部 负责公司自营业务的投资决策、投资操作等工作。7 长江证券 2009 年年度报告 固定收益总部 负责公司国债业务、企业债业务和其他固定收益类产品创新、业务开拓与管理工作。金融衍生产品部 负责公司金融衍生产品业务开发和管理规范以及金融衍生产品的业务研究和市场开拓工作。机构客户部 构建机构客户服务渠道和服务模式、拓展机构客户服务业务、负责公司研究产品的推介及相关销售服务。资金营运部 负责公司经营性资金流动性管理、公司固定收益类证券自营投资、上交所固定收益平台及银行间债券市场做市。深圳分公司 管理深圳地区证券营业部。重庆分公司（筹）管理重庆地区证券营业部。公司客户部（筹）负责公司客户业务综合协调，探索公司客户的服务流程，为公司客户提供综合性服务。3、公司境外子公司情况 截止报告期末，公司无境外分公司、子公司。4、公司境内控股子公司及参股公司情况 名称 公司地址 成立时间 注册资本（人民币）法定 代表人 持股 比例 长江证券承销保荐有限公司 上海市浦东新区世纪大道1589号21F 2003年11月1亿元 王世平 100%长江期货有限公司 武汉解放大道单洞路1号武汉国际大厦A栋3楼 1996年3月 1亿元 谭显荣 100%长江成长资本投资有限公司 武汉东湖开发区珞瑜路546号科技会展中心二期 2009年12月2亿元 吴代林 100%长信基金管理有限责任公司 上海市银城中路68号时代金融中心9楼 2003年5月 1.5亿元 田 丹 49%诺德基金管理有限公司 上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦12层 2006年6月 1亿元 李格平 30%十十三三 公公司司证证券券营营业业部部、服服务务部部情情况况 1、截止报告期末，公司正式营运的证券营业部 67 家，已获批筹建中的证券营业部 4 家。报告期内，公司正式营运营业部67家，其中湖北省19家，广东省11家，上海市7家，北京市3家，四川省3家，重庆市3家，福建省3家，黑龙江省3家，辽宁省2家，天津市2家，江苏省2家，浙江省2家，山东省2家，新疆维吾尔族自治区2家，河南省1家，陕西省1家，湖南省1家。报告期内，公司获批在黄石、北京、恩施、新乡新设4家证券营业部，目前正在筹建中（详见下表）。序号 营业部 地址 负责人姓名 联系电话 邮编 1 武汉珞瑜路证券营业部 湖北省武汉市珞瑜路 216 号 8 楼 谢红波 027-87808180 4300792 武汉彭刘杨路证券营业部 湖北省武汉市彭刘杨路 232 号 李丽屏 027-88060688 4300603 武汉胜利街证券营业部 湖北省武汉市江岸区胜利街 315 号 舒 煜 027-82720028 4300104 武汉武珞路证券营业部 湖北省武汉市武昌区武珞路 288 号 陈水元 027-87279750 430070 8长江证券 2009 年年度报告 5 武汉友谊大道证券营业部 湖北省武汉市青山区友谊大道 999 号 景美荣 027-86575618 4300816 武汉友谊路证券营业部 湖北省武汉市江汉区友谊路 99 号 陈彩萍 027-85867616 4300157 武汉鹦鹉大道证券营业部 武汉市汉阳区翠微路特 1 号宏阳大厦 10 楼 金海波 027-84764599 4300508 武汉解放大道证券营业部 武汉市硚口区解放大道 109 号 34 号楼 4 号 1-2层 黄艳莉 027-83862768 4300329 黄石武汉路证券营业部 湖北省黄石市武汉路 26 号 刘 璞 0714-3802372 43500010 荆门白庙路证券营业部 湖北省荆门市白庙路 14 号 龙 涛 0724-2351353 44800211 荆州荆中路证券营业部 湖北省荆州市荆中路 2 号 叶 红 0716-8453537 43410012 十堰人民北路证券营业部 湖北省十堰市人民北路 1 号商贸大厦 陈 健 0719-8665355 44200013 仙桃仙桃大道证券营业部 湖北省仙桃市仙桃大道 47 号 姚小林 0728-3317390 43300014 襄樊建华路证券营业部 湖北省襄樊市建华路 12 号 张 敏 0710-3246558 44100015 宜昌夷陵大道证券营业部 湖北省宜昌市夷陵大道 150 号 陈 浩 0717-6484366 44300316 孝感文化路证券营业部 湖北省孝感市孝南区文化路特 2 号宇济文化广场 3 楼 田 伟 0712-2108908 43200017 鄂州南浦路证券营业部 湖北省鄂州市南浦路 131 号农行南浦支行 2 楼高颖岚 0711-3250006 43600018 黄冈八一路证券营业部 黄冈市黄州区八一路 70 号 柯 海 0713-8611949 43800019 随州烈山大道证券营业部 随州市烈山大道 174 号二楼 周 文 0722-3239127 44130020 佛山普澜二路证券营业部 广东省佛山市石湾区普澜二路 27 号 B 座 杨东云 0757-83990588 52800021 广州江湾路证券营业部 广东省广州市江湾路 156 号二层 骆军红 020-28378336 51022022 广州天河北路证券营业部 广东省广州市天河北路 617 号三楼 高 超 020-38762161 51063523 惠州下埔路证券营业部 广东省惠州市惠城区下埔路 23 号金融大厦 1、6 楼 王保石 0752-2159880 51600824 江门东华二路证券营业部 广东省江门市东华二路 18-28 号 石长胜 0750-3165001 52900025 深圳红岭中路证券营业部 深圳市罗湖区红岭中路 3 号环宇大厦五楼 尚大伟 0755-25575601 51800126 深圳后海海岸城证券营业部 深圳市后海滨路海德三道海岸大厦 9 楼901-903 室 易华兵 0755-86290730 51805427 深圳华侨城证券营业部 深圳市南山区华侨城中旅广场铜锣湾广场D区四楼 陈耕利 0755-26759866 51800328 深圳福中三路证券营业部 深圳市福田区福中三路诺德大厦 26 层 马士华 0755-82750888 51803129 深圳益田路证券营业部 广东省深圳市福田区益田路免税商务大厦 19楼 张 晖 0755-82766999 51804830 深圳莲塘聚福路证券营业部 深圳市罗湖区莲塘聚福路金色年华家园裙楼三层 卢 笙 0755-25732296 51800031 上海锦绣路证券营业部 上海市锦绣路 1829 号 侯国荣 021-60875058 20120432 上海番禺路证券营业部 上海市番禺路 1 号盛源大厦 3 楼 乐 聪 021-52375641 20005233 上海汉口路证券营业部 上海市汉口路 130 号北楼 温文刚 021-63525699 20000234 上海后长街证券营业部 上海市浦东新区后长街 6678 号 12 楼 肖 剑 021-33902818 20012635 上海浦东大道证券营业部 上海市浦东大道 2238 号祥和大厦 2 楼 郑曹义 021-58218991 20013536 上海凉城路证券营业部 上海市虹口区凉城路 999 号 李劲雪 021-65932863 20043437 上海天钥桥路证券营业部 上海市天钥桥路 811 号 1-3 楼 宋 超 02164282626 20003038 北京万柳东路证券营业部 北京市海淀区长春桥 11 号万柳亿城中心 A 座九层 陈庆生 010-58815299 10008939 北京新源里证券营业部 北京市朝阳区新源里 16 号琨莎中心 B 座 3A 俞 佳 010-64641757 10002740 北京展览路证券营业部 北京市西城区展览路 3 号 谢 山 010-68350039 10003741 成都锣锅巷证券营业部 四川省成都市锣锅巷 25 号土产棉麻大厦三楼 杨备荒 028-86616565 61001542 成都人民南路证券营业部 成都市人民南路四段 30 号 童 刚 028-85540948 61004143 成都十二桥路证券营业部 四川省成都市十二桥路 37 号新 1 号 A 座 1、3楼 龚小林 028-87760698 61007544 重庆红黄路证券营业部 重庆市江北区红黄路 1 号第三层 张明斌 023-67634091 400020 9 长江证券 2009 年年度报告 45 重庆八一路证券营业部 重庆市渝中区八一路 108 号纽约大厦 32 楼 肖 凡 023-67860101 40001046 重庆建新北路证券营业部 重庆市建新北路 18 号 郑 蔚 023-67731899 40002047 福州东大路证券营业部 福州市东大路 8-36 号花开富贵大厦 A 座 陈木东 0591-87616075 35000148 厦门湖滨东路证券营业部 福建省厦门市湖滨东路 150 号 2 楼 郭海峰 0592-5852181 36100449 厦门鹭江道证券营业部 福建省厦门市鹭江道 52 号海滨大厦二、四楼 林 淳 0592-2120059 36100150 哈尔滨东大直街证券营业部 哈尔滨市南岗区东大直街 222 号润发置业大厦徐海彬 0451-53629805 15000151 齐齐哈尔龙门街证券营业部 黑龙江省齐齐哈尔市龙沙区龙门街 3 号中环广场 A 座 5 楼 孙少波 0452-2423095 16100052 大庆东风路证券营业部 黑龙江省大庆市东风路 37 号工商银行大厦三层 于忠军 0459-8979618 16331153 沈阳三好街证券营业部 辽宁省沈阳市三好街 87 号三层 杨 睿 024-23988100 11000454 大连西安路证券营业部 大连市沙河口区西安路 86 号 喻中仿 0411-84509365 11602155 天津鼓楼南街证券营业部 天津市南开区鼓楼南街 28 号 李红涛 022-27270095 30009056 天津宏达街证券营业部 天津市开发区宏达街 11 号佳缘公寓 1 号楼 1门 1-2 汪 涌 022-66292610 30045757 南京中央路证券营业部 江苏省南京市中央路 42 号省卫生厅办公大楼六楼 徐一昕 025-83241001 21000858 泰州迎春西路证券营业部 江苏省泰州市迎春西路(道/街)59 号二、三楼 高启斌 0523-86998099 22530059 杭州庆春路证券营业部 浙江省杭州市庆春路 216 号 2 楼 郑家林 0571-87709266 31000660 杭州建国中路证券营业部 浙江省杭州市上城区建国中路27号万安商社9楼 蒙 茸 0571-87706818 31000961 青岛山东路证券营业部 山东省青岛市山东路 20 号曼哈顿广场 4 楼 王道田 0532-83661135 26602162 济南花园路证券营业部 山东省济南市花园路 168 号融基大厦三楼 陈幼斌 0531-66898068 25010063 新疆乌鲁木齐光明路证券营业部 新疆省乌鲁木齐市光明路 333 号新疆教育学院综合楼 魏 磊 0991-2602979 83000264 新疆克拉玛依独山子大庆西路证券营业部 新疆维吾尔自治区克拉玛依市独山子区大庆西路 25 号 岳 明 0992-3653363 83360065 郑州金水路证券营业部 郑州市金水路 288 号曼哈顿广场 11 号楼 3 楼 石 毅 0371-65526556 45000866 西安太白北路证券营业部 陕西省西安市太白北路 103 号秦良大厦 张国勇 029-88489001 71006867 长沙晚报大道证券营业部 湖南省长沙市晚报大道 89 号三楼 肖 军 0731-2196066 41000168 黄石杭州西路证券营业部（筹）黄石市团城山杭州西路 5 号小区 詹德明 0714-3802626 43500069 北京广渠门内大街证券营业部（筹）北京市崇文区广渠门内大街 80 号 11 层 1102、103、1105 室 刘秦利 010-51696619 70 恩施东风大道证券营业部（筹）恩施东风大道 256 号金泰广场 3 号楼 2 楼 待定 71 新乡（筹）待定 待定 2、截止报告期末，公司 7 家服务部已获批升级为证券营业部 报告期内，公司 7 家服务部已全部获批升级为证券营业部，目前正在申报营业执照，其中湖北省 6 家，广东省 1 家（详见下表）。序号 服务部 升级后证券营业部名称 地址 负责人联系电话 邮编 1 荆门白庙路证券营业部京山服务部 京山轻机大道证券营业部 湖北省京山县轻机大道 228 号 张启铭0724-7321729 4318002 荆门白庙路证券营业部钟祥服务部 钟祥王府大道证券营业部 湖北省钟祥市郢中镇王府大道 2 号陈 静0724-4231503 4319003 荆州荆中路证券营业部公安服务部 公安荆江大道证券营业部 湖北省公安县荆江大道 81 号 徐 辉0716-5237350 434300 10长江证券 2009 年年度报告 4 十堰人民北路证券营业部丹江口服务部 丹江口人民路证券营业部 湖北省丹江口市人民路 66 号 肖 波0719-5210496 4427005 武汉武珞路证券营业部咸宁服务部 咸宁淦河大道证券营业部 湖北省咸宁市淦河大道 65 号 徐顺新0715-8264293 4371006 仙桃仙桃大道证券营业部天门服务部 天门接官路证券营业部 湖北省天门市竞陵接官路 16 号 李 钧0728-5338478 4317007 深圳红岭中路证券营业部大鹏镇服务部 深圳大鹏中山路证券营业部 广东省深圳市龙岗区大鹏街道中山路 16 号 李一拯0755-84307894 518120 11 长江证券 2009 年年度报告 第三节 会计数据和业务数据摘要第三节 会计数据和业务数据摘要 一 主要会计数据（合并报表）单位：（人民币）元 项目 2009年度 2008年度 本年比上年增减（%）2007年度 营业收入 3,194,397,894.522,073,241,925.8754.08%4,961,893,857.56营业利润 1,761,346,689.01972,766,760.3681.07%3,399,260,037.73利润总额 1,822,770,989.77980,521,825.9485.90%3,369,759,130.38归属于上市公司股东的净利润 1,372,001,538.58701,627,150.2595.55%2,363,668,752.73归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,317,904,644.85694,349,885.6989.80%2,383,467,167.55经营活动产生的现金流量净额 9,317,312,169.30-4,518,724,325.79306.19%10,998,653,390.43项目 2009年末 2008年末 本年末比上年末增减（%）2007年末 总资产 35,378,032,645.12 18,190,970,886.6894.48%24,807,967,579.71归属于上市公司股东的股东权益 9,124,346,868.57 4,603,356,998.0198.21%5,490,469,786.37 二 主要财务指标（合并报表）单位：（人民币）元 2008 年度 本年比上年增减（%）2007 年度 项目 2009 年度 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 基本每股收益 0.68 0.420.3594.29%1.41 1.19稀释每股收益 0.68 0.420.3594.29%1.41 1.19扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.66 0.410.3494.12%1.42 1.19全面摊薄净资产收益率 15.04%15.24%15.24%下降0.2个百分点 43.05%43.05%加权平均净资产收益率 24.77%13.90%13.90%增长10.87个百分点 59.27%59.27%扣除非经常性损益后的全面摊薄净资产收益率 14.44%15.08%15.08%下降0.64个百分点 43.41%43.41%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 23.80%13.76%13.76%增长10.04个百分点 59.77%59.77%每股经营活动产生的现金流量净额 4.29-2.70-2.70258.89%6.57 6.572008 年末 本年末比上年末增（%）2007 年末 项目 2009 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 12长江证券 2009 年年度报告 归属于上市公司股东的每股净资产 4.20 2.752.7552.73%3.28 3.28注：因公司2009年实施配股，根据企业会计准则讲解中“每股收益”的列报要求，计算基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益时，应当考虑配股中的送股因素，将这部分无对价的送股视同列报最早期间期初就已发行在外，并据以调整各列报期间发行在外普通股的加权平均数，计算各列报期间的每股收益，计算过程详见本章节“七 净资产收益率和每股收益（合并报表）”中关于每股收益的计算方法以及长江证券股份有限公司2009年财务报表附注五、38。三 非经常性损益项目（合并报表）单位：（人民币）元 非经常性损益项目 2009年度 2008年度 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -2,930,163.76-1,676,505.49越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免-567,000.00计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 62,466,416.00-与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -842,645.01-836,053.92单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 10,704,890.88 2,050,000.00除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,730,693.53 9,700,624.99小计 72,129,191.64 9,805,065.58减：非经常性损益的所得税影响数 18,032,297.91 2,527,801.02合计 54,096,893.73 7,277,264.56 四 采用公允价值计量的项目 单位：（人民币）元 项目名称 年初余额 年末余额 当期变动 对当期利润的影响金额交易性金融资产 3,914,796,202.49 7,538,216,010.17 3,623,419,807.68 641,197,602.29可供出售金融资产 216,235,824.99 882,003,133.94 665,767,308.95 44,479,851.43合计 4,131,032,027.48 8,420,219,144.11 4,289,187,116.63 685,677,453.72 五 境内外会计准则差异 适用 不适用 13 长江证券 2009 年年度报告 六 根据证券公司年度报告内容与格式准则（证监会公告20081号）的要求计算的主要财务数据与财务指标 1、合并财务报表主要项目财务数据 单位：（人民币）元 项目 2009年末 2008年末 本年末比上年末增减（%）货币资金 20,687,944,073.66 11,632,048,485.32 77.85%结算备付金 4,921,766,512.06 1,611,119,019.54 205.49%交易性金融资产 7,538,216,010.17 3,914,796,202.49 92.56%衍生金融资产 -可供出售金融资产 882,003,133.94 216,235,824.99 307.89%持有至到期投资 -长期股权投资 170,985,914.80 166,328,276.51 2.80%资产总额 35,378,032,645.12 18,190,970,886.68 94.48%代理买卖证券款 23,099,464,566.61 11,133,839,146.45 107.47%交易性金融负债-衍生金融负债-负债总额 26,253,685,776.55 13,587,613,888.67 93.22%股本 2,171,233,839.00 1,674,800,000.00 29.64%未分配利润 2,469,074,782.26 1,656,680,946.01 49.04%项目 2009年度 2008年度 本年比上年增减（%）手续费及佣金净收入 2,300,774,312.56 1,326,657,367.64 73.43%利息净收入 170,125,447.47 131,754,657.34 29.12%投资收益 545,716,619.27 897,230,207.24 -39.18%公允价值变动收益 171,503,429.12 -287,401,089.88 159.67%营业支出 1,433,051,205.51 1,100,475,165.51 30.22%利润总额 1,822,770,989.77 980,521,825.94 85.90%归属于上市公司股东的净利润 1,372,001,538.58 701,627,150.25 95.55%注：2010年1月4日，中国证监会下发了关于证券公司会计核算有关问题的通知（会计部函20101号），公司在按该通知要求编制2009年度财务报表时，为使报表可比期间的列报口径一致，重新编报了2008年度财务报表，具体情况详见长江证券股份有限公司2009年财务报表附注十、1，下同。14长江证券 2009 年年度报告 2、母公司财务报表主要项目财务数据 单位：（人民币）元 项目 2009年末 2008年末 本年末比上年末增减（%）货币资金 19,815,318,513.79 11,320,370,339.10 75.04%结算备付金 4,812,544,567.73 1,547,537,575.84 210.98%交易性金融资产 7,478,784,764.26 3,827,617,718.95 95.39%衍生金融资产 -可供出售金融资产 875,958,860.73 196,235,824.99 346.38%持有至到期投资 -长期股权投资 586,201,547.03 381,543,908.74 53.64%资产总额 34,459,571,273.36 17,850,183,191.15 93.05%代理买卖证券款 22,349,562,565.07 10,837,004,917.79 106.23%交易性金融负债 -衍生金融负债 -负债总额 25,435,356,078.56 13,272,390,464.54 91.64%股本 2,171,233,839.00 1,674,800,000.00 29.64%未分配利润 2,379,634,572.79 1,632,1