000703_2009_世纪光华_2009年年度报告_2010-03-04.pdf

世世世世纪纪纪纪光光光光华华华华科科科科技技技技股股股股份份份份有有有有限限限限公公公公司司司司 C C C CE E E EN N N NT T T TE E E EN N N NN N N NI I I IA A A AL L L L B B B BR R R RI I I IL L L LL L L LI I I IA A A AN N N NC C C CE E E E S S S SC C C CI I I IE E E EN N N NC C C CE E E E T T T TE E E EC C C CH H H HN N N NO O O OL L L LO O O OG G G GY Y Y Y C C C CO O O O.,L L L LT T T TD D D D 二二二二九九九九年年年年年年年年度度度度报报报报告告告告 二一年三月四日 二一年三月四日 2009 年年度报告 第 1 页 共 38 页 目 录 目 录 第一节 重要提示2 第二节 公司基本情况3 第三节 会计数据和业务数据摘要5 第四节 股本变动及股东情况7 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况11 第六节 公司治理结构16 第七节 股东大会情况简介20 第八节 董事会报告21 第九节 监事会报告31 第十节 重要事项33 第十一节 财务报告37 第十二节 备查文件目录38 2009 年年度报告 第 2 页 共 38 页第一节 重要提示第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。天健正信会计师事务所有限公司为公司出具了标准无保留意见审计报告。公司董事长郭迎辉先生、财务负责人路慧萍女士及主管会计工作负责人孙新玲女士声明：保证公司本年度报告中财务报告的真实、完整。2009 年年度报告 第 3 页 共 38 页第二节 公司基本情况 第二节 公司基本情况 一、基本事项 一、基本事项（一）公司的法定中、英文名称及缩写 中文名称：世纪光华科技股份有限公司 中文名称简称：世纪光华 英文名称：CENTENNIAL BRILLIANCE SCIENCE&TECHNOLOGY CO，LTD 英文名称缩写：CBS （二）公司法定代表人 公司法定代表人姓名：郭迎辉 （三）董事会秘书：乔家坤 证券事务代表：房娜 联系地址：河南省郑州市花园路 59 号邮政大厦 21 层 联系电话：（0371）67422266 联系传真：（0371）69356010 电子信箱： （四）公司注册地址、办公地址及邮政编码，公司电子信箱 注册地址：广西壮族自治区北海市北海大道西 16 号海富大厦第七层 G 号 办公地址：河南省郑州市花园路 59 号邮政大厦 21 层 邮政编码：450003 电子信箱： （五）公司选定的信息披露报纸名称、登载年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司年 2009 年年度报告 第 4 页 共 38 页度报告备置地点 公司选定的信息披露报纸名称：证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http:/ 公司年度报告备置地点：河南省郑州市花园路 59 号邮政大厦 21 层 （六）公司股票上市交易所、股票简称和股票代码 公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：世纪光华 股票代码：000703 （七）其他有关资料：公司首次注册登记是在广西壮族自治区北海市工商行政管理局，注册登记日期为1990 年 5 月 8 日，注册地址是中国广西壮族自治区北海市振华大厦 11 楼。1996 年 8 月公司经广西壮族自治区人民政府批准实施分立，在广西壮族自治区工商行政管理局进行了变更登记，注册地址变更为中国广西壮族自治区北海市海角路 1 号 2 号楼,2007 年 12 月，经广西壮族自治区工商行政管理局批准公司注册地变更为北海市北海大道西 16 号海富大厦第七层G 号。公司法人营业执照注册号：（企）450000000000189 税务登记证号：桂地税字：45050219822966x 公司股票托管机构名称：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 公司聘请的会计师事务所名称：天健正信会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所地址：北京东城北三环东路 36 号 A 座 12 层 2009 年年度报告 第 5 页 共 38 页第三节 会计数据和业务数据摘要 第三节 会计数据和业务数据摘要 一、本年度主要会计数据 一、本年度主要会计数据 单位：（人民币）元 项 目 项 目 金 额 金 额 营业收入 183,895,106.47利润总额-22,192,774.56归属于母公司所有者的净利润-20,198,290.25归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润-20,118,324.96经营活动产生的现金流量净额 23,791,626.77现金及现金等价物净增加额-5,653,430.25 报告期内，公司非经常性损益构成如下：单位：（人民币）元 非经常性损益项目非经常性损益项目 金额金额 附注（如适用）附注（如适用）非流动资产处置损益 8,661.52 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 216,500.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-81,818.36 所得税影响额-329,250.25 少数股东权益影响额 105,941.80 合合 计计-79,965.29-2009 年年度报告 第 6 页 共 38 页二、主要会计数据 二、主要会计数据 单位：（人民币）元 2009 年年 2008 年年 本年比本年比 上年增减（）上年增减（）2007 年年 营业总收入 183,895,106.47248,500,613.08-26.00%288,901,342.30利润总额-22,192,774.56-14,938,826.46 45,990,545.55归属于上市公司股东的净利润-20,198,290.25-15,970,597.93 36,267,572.70归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-20,118,324.96-16,044,221.39-17,770,198.15经营活动产生的现金流量净额 23,791,626.7728,912,972.82-17.71%144,982,660.65 2009 年末年末 2008 年末年末 本年末比上本年末比上 年末增减（）年末增减（）2007 年末年末 总资产 303,446,361.27352,078,500.12-13.81%381,543,103.54归属于上市公司股东的所有者权益 185,886,651.22206,084,941.47-9.80%222,055,539.40股本 143,910,000.00143,910,000.000.00%143,910,000.00 三、主要财务指标 三、主要财务指标 单位：（人民币）元 2009 年年 2008 年年 本年比本年比 上年增减（）上年增减（）2007 年年基本每股收益（元/股）-0.14-0.11 0.252稀释每股收益（元/股）-0.14-0.11 0.252扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）-0.14-0.11-0.14加权平均净资产收益率（%）-10.31%-7.46%-2.85%17.47%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-10.27%-7.49%-2.78%-9.69%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.170.20-15.00%1.01 2009 年末年末2008 年末年末 本年末比上本年末比上 年末增减（）年末增减（）2007 年末年末归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）1.291.43-9.79%1.54 2009 年年度报告 第 7 页 共 38 页第四节 股本变动及股东情况 第四节 股本变动及股东情况 一、股份变动情况表 一、股份变动情况表（一）、股份变动情况表（一）、股份变动情况表 单位：股 本次变动前本次变动前 本次变动增减（本次变动增减（+，-）本次变动后本次变动后 数量数量 比例比例 发行发行新股新股送股送股公积金公积金转股转股其他其他 小计小计 数量数量 比例比例 一、有限售条件股份 33,436,646 23.23%000-31,930,014-31,930,014 1,506,6321.05%1、国家持股 2、国有法人持股 2,156,322 1.50%000-876,926-876,926 1,279,3960.89%3、其他内资持股 31,280,324 21.74%000-31,053,088-31,053,088 227,2360.16%其中：境内非国有法人持股 31,276,981 21.73%000-31,053,088-31,053,088 223,8930.16%境内自然人持股 3,343 0.00%00000 3,3430.00%4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 二、无限售条件股份 110,473,354 76.77%000 31,930,014 31,930,014 142,403,36898.95%1、人民币普通股 110,473,354 76.77%000 31,930,014 31,930,014 142,403,36898.95%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 143,910,000 100.00%00000 143,910,000 100.00%（二）、限售股份变动情况表 （二）、限售股份变动情况表 单位：股 股东名称股东名称 年初限售股年初限售股数数 本年解除限售本年解除限售股数股数 本年增加本年增加限售股数限售股数年末限售年末限售股数股数 限售原因限售原因 解除限售日期解除限售日期 河南汇诚投资有限公司 31,053,088 31,053,08800 股改限售承诺 2009 年 11 月 24 日 四川恒运实业有限责任公司 876,926 876,92600 股改限售承诺 2008 年 11 月 24 日 合计 31,930,014 31,930,01400 2009 年年度报告 第 8 页 共 38 页说明：1、本表依据中国证券登记结算公司深圳分公司提供的截止 2009 年 12 月 31 日公司限售股份列表。2、本报告期内，河南汇诚投资有限公司、四川恒运实业有限责任公司持有的股改限售股已全部解除限售。二、股票发行与上市情况 二、股票发行与上市情况 1、本公司股票为历史遗留问题类股票。1990 年 2 月，公司发行股票 4,800 万股。其中，发起人股 1,200 万股，社会公众股 3,600 万股，发行价每股 1 元。1992 年 3 月，公司增发法人股 13,200 万股，发行价每股 1 元。1996 年 3 月，公司分立出一个新公司，本公司存续，股份总数变更为 8,200 万股。其中，法人股 4,600 万股，社会公众股 3,600 万股。1997 年 3 月28 日，社会公众股 3,600 万股在深圳交易所挂牌上市。2、1997 年 7 月，公司实施 1996 年度利润分配，每 10 股送红股 3 股，分配实施后，公司股份总数变更为 10,660 万股。其中，法人股 5,980 万股，社会公众股 4,680 万股。3、2005 年 12 月 27 日，河南九龙水电集团有限公司（以下简称“九龙集团”）与河南汇诚投资有限公司(以下简称“汇诚投资”)签署股权转让协议书，双方协议约定：九龙集团将其所持有的世纪光华科技股份有限公司（以下简称“世纪光华”、“公司”）30,575,284 股社会法人股，转让给汇诚投资，转让股份占世纪光华总股本的 28.68%。股权转让价款总额为人民币 9,600 万元，每股转让价格 3.14 元，九龙集团放弃主张对世纪光华本次股权过户以前的滚存利润进行分配。2006 年 11 月 10 日，汇诚投资收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司过户登记确认书，上述股权转让的过户手续已办理完毕。收购完成后，汇诚投资持有世纪光华 30,575,284 股社会法人股，占世纪光华总股本的28.68%，成为本公司第一大股东。4、2007 年 3 月，公司实施 2006 年度利润分配，每 10 股送红股 1 股，用盈余公积转增 2.5股，分配实施后，公司股份总数变更为 14391 万股。其中，法人股 63,671,399 股，社会公众股 80,238,601 股。5、2007 年 11 月，有限售条件的股份解除限售 30,238,095 股，公司无限售股份变为110,473,354 股，有限售股份为 33,436,646 股。6、截止 2009 年 12 月 31 日，有限售条件的股份解除限售 31,930,014 股，公司无限售股份变为 142,403,368 股，有限售股份为 1,506,632 股。2009 年年度报告 第 9 页 共 38 页三、股东情况介绍 三、股东情况介绍（一）、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表（一）、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数股东总数 18,247 户户 前前 10 名股东持股情况名股东持股情况 股东名称股东名称 股东性质股东性质 持股比例持股比例 持股总数持股总数持有有限售持有有限售 条件股份数量条件股份数量 质押或冻结质押或冻结的股份数量的股份数量河南汇诚投资有限公司 境内非国有法人 22.40%32,237,0500 32,237,050四川恒运实业有限责任公司 国有法人 4.91%7,072,4260 0四川新洲实业有限公司 国有法人 2.01%2,887,2780 0何克忠 境内自然人 1.12%1,613,2390 0四川岷江水利电力股份有限公司 境内非国有法人 0.95%1,362,2210 0金英 境内自然人 0.84%1,213,5900 0樊绍文 境内自然人 0.80%1,150,0000 0成都市岷江房地产开发总公司 国有法人 0.70%1,009,0530 0中国石油天然气股份有限公司重庆涪陵销售分公司 国有法人 0.70%1,009,0530 0北海成良经济开发公司 国有法人 0.53%756,790 0 0 前前 10 名无限售条件股东持股情况名无限售条件股东持股情况 股东名称股东名称 持有无限售条件股份数量持有无限售条件股份数量 股份种类股份种类 河南汇诚投资有限公司 32,237,050 人民币普通股 四川恒运实业有限责任公司 7,072,426 人民币普通股 四川新洲实业有限公司 2,887,278 人民币普通股 何克忠 1,613,239 人民币普通股 四川岷江水利电力股份有限公司 1,362,221 人民币普通股 金英 1,213,590 人民币普通股 樊绍文 1,150,000 人民币普通股 成都市岷江房地产开发总公司 1,009,053 人民币普通股 中国石油天然气股份有限公司重庆涪陵销售分公司1,009,053 人民币普通股 北海成良经济开发公司 756,790 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述前十名股东中，第 2、3 位股东的控股股东同为四川省国有资产经营投资管理有限公司。上述前十名无限售条件的股东中，第 2、3 位股东的控股股东同为四川省国有资产经营投资管理有限公司，其他是否存在关联关系以及是否属于一致行动人的情况不详细。说明：本表依据中国证券登记结算公司深圳分公司提供的截止 2009 年 12 月 31 日公司前十名股东列表。2009 年年度报告 第 10 页 共 38 页（二）、公司控股股东及实际控制人具体情况介绍（二）、公司控股股东及实际控制人具体情况介绍（1）控股股东 公司名称：河南汇诚投资有限公司 注册地址：河南省郑州市花园路 59 号邮政大厦 2411 室 注册资本：人民币贰亿捌仟叁佰万元整 营业执照注册号：410000100050219 企业类型：有限责任公司 经营范围：实业投资及投资咨询 经营期限：自 2008 年 07 月 04 日至 2021 年 08 月 16 日 地税税务登记证号：410105731304243 汇诚投资持有世纪光华的股份数量为 32,237,050 股，占股本总额的 22.40%。（2）公司实际控制人及其持股情况 自然人郭迎辉，男，中国国籍，现年 46 岁，中国澳门科技大学工商管理硕士。1996 年起进入房地产开发行业，开发商业、住宅房产近 200 万平方米。郭迎辉现任阳光控股有限公司董事局主席、世纪光华董事会主席。郭迎辉持有河南汇诚投资有限公司 92.93的股份。（3）控制关系图示如下：河南汇诚投资有限公司（28300 万）郭迎辉（26300 万）92.93%张慧（2000 万）7.07%世纪光华科技股份有限公司（22.4%）2009 年年度报告 第 11 页 共 38 页第五节 董事、监事及高级管理人员和员工情况 第五节 董事、监事及高级管理人员和员工情况 一、董事、监事及高级管理人员持股变动及报酬情况 一、董事、监事及高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性 别 年龄任期起 始日期 任期终 止日期 年初 持股数年末 持股数 变 动 原 因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬郭迎辉 董事长 男 46 2007 年 08 月 31 日 2010 年 08 月 31 日00 无 0.00是 赵战梅 董事 女 47 2007 年 08 月 31 日 2010 年 08 月 31 日00 无 33.17是 张立仁 董事 男 68 2007 年 08 月 31 日 2010 年 08 月 31 日4,458 4,458 无 2.00是 袁朝红 董事 女 43 2009 年 05 月 15 日 2010 年 08 月 31 日00 无 0.25否 王秀梅 独立董事 女 59 2007 年 08 月 31 日 2010 年 08 月 31 日00 无 7.20否 邓大松 独立董事 男 51 2007 年 08 月 31 日 2010 年 08 月 31 日00 无 7.20否 周春生 独立董事 男 44 2007 年 08 月 31 日 2010 年 08 月 31 日00 无 7.20否 顾彦滨 独立董事 男 46 2007 年 08 月 31 日 2010 年 08 月 31 日00 无 7.20否 王尚忠 董事、总经理 男 47 2007 年 08 月 31 日 2010 年 08 月 31 日00 无 33.09否 王作功 董事 男 43 2007 年 08 月 31 日 2010 年 08 月 31 日00 无 32.34否 霍兆亮 董事、副总经理 男 45 2007 年 08 月 31 日 2010 年 08 月 31 日00 无 19.36否 王跃宗 董事 男 40 2007 年 08 月 31 日 2010 年 08 月 31 日00 无 11.25否 路慧萍 财务总监 女 46 2007 年 08 月 31 日 2010 年 08 月 31 日00 无 21.10否 张战国 监事 男 41 2007 年 08 月 31 日 2010 年 08 月 31 日00 无 7.00否 牛金来 监事 男 51 2008 年 08 月 12 日 2010 年 08 月 31 日00 无 3.60否 毛徳智 监事 男 54 2009 年 05 月 15 日 2010 年 08 月 31 日00 无 0.00否 乔家坤 董事会 秘书 男 37 2009 年 03 月 13 日 2010 年 08 月 31 日00 无 12.00否 合计-4,458 4,458-203.96-二、在股东单位任职的董事、监事及高级管理人员情况 二、在股东单位任职的董事、监事及高级管理人员情况 姓名 姓名 任职的股东名称 任职的股东名称 在股东单位担任的职务在股东单位担任的职务是否领取报酬、津贴（是或否）是否领取报酬、津贴（是或否）张立仁 成都建材（集团）有限公司 董事长 是 毛徳智 河南汇诚投资有限公司 副总经理 是 2009 年年度报告 第 12 页 共 38 页三、现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历 三、现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历 1、1、郭迎辉，男，1964 年 7 月出生。中国澳门科技大学工商管理硕士。郭迎辉现任阳光控股有限公司董事会主席、世纪光华董事会董事长。2、2、赵战梅，女，1963 年 11 月出生。1994 年获得中华人民共和国财政部颁发的会计师资格证书。1997 年从中国财政部注册会计师考试委员会取得注册会计师资格证书。1992 至 1994年，就职于中美合资荣森鞋业有限公司，任财务部主任。1994 至 1996 年，在新乡市基本建设审计中心从事审计工作。1996 年至 2001 年，在新乡方圆税务公司任经理。2001 年至今，在阳光控股有限公司董事会工作。现任阳光控股有限公司董事会副主席，世纪光华第七届董事会董事。3、3、张立仁，男，1942 年 1 月出生，大专文化，高级经济师，享受政府特殊津贴专家、四川大学兼职教授。历任成都市金属材料公司办公室主任，成都市物资贸易中心副总经理，成都市建筑材料总公司总经理兼党委书记。现任成都市建材（集团）公司董事长、党委书记。世纪光华第七届董事会董事。4 4、王尚忠，男,汉族，1963 年 07 月 08 日出生，大专学历，会计师，历任郑州市证券公司 任计划财务部、综合业务部经理；郑州证券有限责任公司副总经理；黄河证券有限责任公司副总裁；新时代保险经纪有限公司筹备组办公室主任；北京安鼎龙保险经纪有限公司（现更名晨曦保险）执行董事；天勤证券公司（北京）总裁。现任世纪光华第七届董事会董事、世纪光华总经理。5 5、王作功，男，1967 年 10 月出生，中共党员，1989 年毕业于上海铁道学院，高级经济师，工程师，博士生。1989 年 7 月-1996 年 8 月在郑州铁路局科研所工作，历任助理工程师、工程师。1996 年 9 月至 2006 年底在民生证券有限责任公司工作，历任投资银行总部总经理助理、副总经理，深圳投资银行部总经理，投资银行总部董事总经理，总裁办公室副主任，董事会办公室主任兼国际业务总部总经理。现任世纪光华第七届董事会董事。6 6、霍兆亮，男，1965 年 5 月出生，中共党员，大学本科学历，工程师、经济师，河南省有色金属协会常务理事，河南省铝型材协会常务副会长。1986 年至 1995 任职于焦作 258 厂技术处，担任产品设计工艺员、助理工程师、工程师。1995 年至 2005 年任职于焦作平光铝业有限公司，先后担任副总经理、总经理。2006 年至今任世纪光华第七届董事会董事、副总裁。7 7、袁朝红，女，汉族，1967 年 2 月出生，中共党员，本科学历，2003 年取得四川大学 2009 年年度报告 第 13 页 共 38 页工商管理学院 MBA 学历,高级经济师。1989 年 7 月，就职于四川省信托公司计划部及证券部，担任信托公司证券部经理助理。1996 年 12 月，担任和兴证券经纪有限责任公司福兴街营业部经理。2006 年 3 月至今，在四川省国有资产经营投资管理有限责任公司资产管理部工作，现任资产管理部经理，世纪光华第七届董事会董事。8 8、顾彦滨，男，1987 年北京大学法律系经济法专业毕业，1995 年伦敦大学亚非学院法律硕士毕业，曾在商务部中国对外贸易运输总公司工作，现为北斗鼎铭律师事务所高级合伙人，国际律师协会公司金融专业委员会、美国律协国际法国际证券与资本市场专业法委员会、中国律师协会以及北京律师协会会员。世纪光华第七届董事会独立董事。9 9、周春生，男，汉族，1966 年 5 月出生,教授。中国人民银行研究生部博士研究生、普林斯顿大学经济金融学博士。周先生自 1997 年 7 月至 2001 年 4 月，任加州大学 RIVERSIDE分校安德森管理学院金融系助理教授；自 2000 年 7 月至 2001 年 5 月，任香港大学副教授；自2001 年 4 月至 2002 年 2 月，任中国证监会规划发展委员会委员；自 2001 年 7 月至 2002 年 1月，任北京大学光华管理学院金融系主任；自 2001 年 7 月起，任北京大学光华管理学院教授；自 2002 年 1 月至 2006 年 12 月，任北京大学光华管理学院高层管理者培训与发展中心（EDP）主任及北京大学光华管理学院院长助理，2007 年 1 月至今，任长江商学院教授。周春生教授同时还兼任数家上市公司独立董事。世纪光华第七届董事会独立董事。1010、王秀梅，女，1950 年 3 月出生，大学本科毕业，中国民主促进会会员，中国注册会计师、高级会计师。历任河南省水利厅机械厂劳动服务公司主管会计、郑州市财税学校专业教研室主任，郑州市注册会计师协会秘书长、郑州市政府特约审计员、郑州市会计学会常务理事、河南省管理会计学会理事、河南省注册会计师协会常务理事。现任河南诚和会计师事务所副所长，世纪光华第七届董事会独立董事。1111、邓大松，男，中共党员，1949 年 10 月出生，经济学博士、教授、博士生导师。自 1984年以来，历任武汉大学保险系和审计系党支部书记，金融保险学系副主任，武汉大学经济学院党总支副书记、副院长，公共管理与社会保障系系主任，武汉大学公共管理学院院长。现任国务院学位委员会学科评议组成员，教育部社会科学委员会委员，教育部公共管理学科教学指导委员会副主任委员，教育部人文社会科学重点研究基地“武汉大学社会保障研究中心”主任，中国 MPA 教育指导委员会委员，武汉大学公共管理一级学科负责人，国家重点学科社会保障专业的学科带头人。世纪光华第七届董事会独立董事。2009 年年度报告 第 14 页 共 38 页1212、王跃宗，男，生于 1970 年 9 月。江西财经大学金融学本科毕业，获学士学位；西安交通大学工商管理硕士毕业，获硕士学位。中级职称。1994 年 7 月进入黄河证券有限责任公司投资银行部工作，1997 年 4 月起任投资银行部副总经理，1998 年 5 月起任黄河证券驻马店营业部总经理。2001 年 3 月进入兴业证券股份有限公司北京投资银行总部工作，任总经理助理。世纪光华第七届董事会董事。1313、张战国，男，汉族，生于 1969 年 11 月。1994 年毕业于河南纺织高等专科会计专业，获得大专学历。2002 年获得会计师职称。1994 年至 2003 年在许昌紫云水泥有限责任公司工作，任财务科长。2003 年至今在在河南辉龙铝业有限公司财务部工作。现任世纪光华第七届监事会监事长。1414、毛徳智，男，汉族，生于 1956 年 6 月，中共党员，本科学历，经济师。1994 年 3 月至 1996 年 9 月，任中行焦作分行政教科科长，1996 年 9 月至 2001 年 11 月，任中行博爱县支行党委书记及中行行长，2001 年 12 月至 2004 年 5 月，任中行焦作分行宣传部长、组织部长及人事教育部主任，现任河南汇诚投资有限公司副总裁，世纪光华第七届监事会监事。1515、路慧萍，女，汉族，生于 1964 年 8 月，中共党员。毕业于河南财经学院财会专业，会计师、注册会计师。1983 年至 1987 年在新乡市制革厂工作，1987 年至 1997 年任该厂财务科科长。1997 年至 2003 年任新乡巨中元会计师事务所有限责任公司查证部主任。2004 年 1月至 2005 年 12 月历任河南辉龙集团有限公司财务副总监、财务总监。2006 年 1 月至 2006 年10 月，任阳光控股股份有限公司财务公司总经理。现任世纪光华科技股份有限公司财务总监。16、牛金来，男，生于 1959 年 9 月，高级工程师，1998 年至 2006 年就职于河南少林汽车股份有限公司，2006 年至今就职于河南辉龙铝业有限公司，现任世纪光华第七届监事会监事。17、乔家坤，男，1973 年 9 月出生，郑州大学外语系英国语言文学专业本科毕业，获学士学位；西南政法大学法律专业获双学士学位，曾任河南辅仁集团有限公司副总裁、世纪光华证券事务代表、河南法律咨询协会理事，河南省青年联合会第十届委员会委员，现任世纪光华董事会秘书。2009 年年度报告 第 15 页 共 38 页四、董事出席董事会会议情况 四、董事出席董事会会议情况 董事姓名董事姓名 具体职务具体职务 应出席应出席 次数次数 现场出现场出席次数席次数以通讯方式以通讯方式 参加会议次数参加会议次数委托出委托出 席次数席次数 缺席次数缺席次数 是否连续两次未是否连续两次未亲自出席会议亲自出席会议郭迎辉 董事长 6 1 5 0 0 否 赵战梅 董事 6 1 5 0 0 否 张立仁 董事 6 1 4 0 1 否 袁朝红 董事 4 0 4 0 0 否 王秀梅 独立董事 6 1 2 3 0 否 邓大松 独立董事 6 1 5 0 0 否 周春生 独立董事 6 1 5 0 0 否 顾彦滨 独立董事 6 1 5 0 0 否 王尚忠 董事、总经理 6 3 3 0 0 否 王作功 董事 6 3 3 0 0 否 霍兆亮 董事、副总经理6 3 3 0 0 否 王跃宗 董事 6 3 3 0 0 否 五、报告期内董事、监事及高级管理人员的变更情况 五、报告期内董事、监事及高级管理人员的变更情况 1、2009 年 3 月 13 日，公司召开了第七届董事会第十二次会议，王作功先生因个人原因申请辞去公司董事会秘书职务，并选聘乔家坤先生为公司董事会秘书。2、2009 年 3 月 13 日，公司召开了第七届监事会第七次会议，崔作恒先生因个人原因申请辞去公司监事职务，同时选举毛德智先生为公司监事会监事候选人。3、2009 年 4 月 22 日，公司召开了第七届董事会第十三次会议，胡浩毅先生和王作功先生因个人原因分别辞去公司董事职务、公司副总裁职务，同时选举袁朝红女士为公司第七届董事会董事候选人。4、2009 年 5 月 15 日，公司召开了 2008 年年度股东大会，选举袁朝红女士为公司董事，毛德智先生为公司监事。5、2009 年 10 月 20 日，公司召开了第七届董事会第十六次会议，王跃宗先生因个人原因申请辞去公司副总裁职务。六、报告期内，公司未实施股权激励。七、公司员工情况 六、报告期内，公司未实施股权激励。七、公司员工情况 1、公司现有员工 400 人。其中，管理人员 18 人，技术人员 25 人，销售人员 25 人，财务人员 16 人。大专以上学历的占 36%，大专以下的学历占 64%。2、公司实行全员聘用制。2009 年年度报告 第 16 页 共 38 页第六节 公司治理结构 第六节 公司治理结构 一、公司治理情况 一、公司治理情况 报告期内，公司严格遵守公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所上市公司内部控制指引及其他相关的法律、法规和规范性文件，不断完善公司的治理结构、规范公司管理，切实保护了公司及股东的利益。根据证券法、上市公司信息披露管理办法等法律、法规、部门规章、规范性文件及公司章程的有关规定，为进一步完善公司治理结构，报告期内，公司制定了内幕信息知情人登记制度，公司内幕信息知情人登记备案工作由公司证券事务部负责，董事会秘书组织实施。根据关于做好上市公司 2009 年年度报告及相关工作的公告（证监会公告【2009】34号）文件的要求，公司制定了年报信息披露重大差错责任追究制度及外部信息报送和使用管理制度，并提交公司第七届董事会第十九次会议审议通过。报告期内，有关公司治理情况如下：1、股东与股东大会：1、股东与股东大会：公司能够按照规定召集、召开股东大会，确保所有股东，特别是中小股东享有平等的地位，能够充分行使自己的权利。2、控股股东与上市公司的关系2、控股股东与上市公司的关系：公司控股股东能够按照法律、法规及公司章程的规定行使其享有的权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，没有占用公司资金，没有要求为其担保或为他人担保，在人员、资产、财务、机构和业务方面与公司做到了明确分开。3、董事与董事会：3、董事与董事会：公司严格按公司章程的规定聘任和变更董事，董事人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会能够不断完善董事会议事规则，董事会会议的召集、召开及表决程序合法有效；完善了独立董事制度，公司现有独立董事 4 人。4、监事和监事会：4、监事和监事会：公司监事会能够不断完善监事会议事规则；监事会的人数和人员构成符合法律法规的要求；监事能够认真履行职责，对公司财务以及公司董事会、经理和其他高级管理人员履行责任的合法、合规性进行监督。5、绩效评价与激励约束机制：5、绩效评价与激励约束机制：公司结合自身的实际情况，逐渐形成了一套公正、透明、2009 年年度报告 第 17 页 共 38 页有效的绩效评价与激励约束制度。6、利益相关者：6、利益相关者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、客户等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康的发展。7、信息披露与透明度：7、信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作，接待股东来访和咨询；公司能够严格按照法津、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露信息，并确保所有股东都有平等的机会获得信息；公司能够按照有关规定，及时披露大股东的详细资料和股份的变化情况。二、关于独立董事职责履行情况 二、关于独立董事职责履行情况 公司独立董事在任职期间，勤勉尽责，能够严格遵守法律、法规及公司章程的有关规定，有足够的时间和精力履行职责；作出独立判断时，不受公司主要股东和其他与公司存在利害关系的单位、个人的影响；尽力维护公司及中小股东的利益。1、报告期内，独立董事出席董事会情况：姓名姓名 本年度应参加本年度应参加 董事会次数董事会次数 亲自出席会亲自出席会议次数议次数 委托出席会委托出席会议次数议次数 缺席次数缺席次数 周春生 6 6 0 0 王秀梅 6 3 3 0 邓大松 6 6 0 0 顾彦滨 6 6 0 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 本报告期内，公司 4 名独立董事对公司董事会各项议案没有提出异议。三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的分开情况 三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的分开情况 公司拥有完整独立的资产、业务及产供销系统，在人员、财务、机构等方面与控股股东河南汇诚投资有限公司及其控股子公司保持独立，具备面向市场自主经营的能力和条件。（一）资产独立情况：公司与控股股东产权关系明晰，享有股东投资形成的全部法人财产权，资产独立于控股股东及其他关联方。（二）业务独立情况：公司自成立起即按照公司法的要求，建立了独立于控股股东的 2009 年年度报告 第 18 页 共 38 页完整的产供销系统，独立行使经营决策权，业务结构完整，不存在控股股东或其他关联方控制公司业务的情况。（三）人员独立情况：公司拥有独立于控股股东的员工和劳动、人事、工资管理体系；全部董事均由股东大会选举产生，高管人员由董事会任命；不存在股东超越公司股东大会和董事会作出人事任免决定的情况。（四）机构独立情况：公司设有股东大会、董事会、监事会等权力、决策与监督机构。上述机构严格按照公司法、公司章程的规定履行各自职责；公司及职能部门、生产经营场所和办公机构与控股股东分开，不存在混合经营、合署办公的情况。（五）财务独立情况：公司设立了独立于控股股东的财务部门，建立了规范的会计核算体系和财务管理制度。公司独立开设账户，履行纳税申报及缴纳义务。控股股东和其他关联方未占用公司货币资金和其他资产，公司未为控股股东及其下属单位、其他关