601688_2010_华泰证券_2010年年度报告_2011-04-15.pdf

华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司2010年年度报告年年度报告 华华 泰泰 证证 券券 股股 份份 有有 限限 公公 司司 （601688）二一年年度报告二一年年度报告 二二一一年四月一一年四月 华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司2010年年度报告年年度报告 目目 录录 第一节 重要提示.1 第二节 公司基本情况简介.1 第三节 会计数据和业务数据摘要.3 第四节 股本变动及股东情况.5 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.11 第六节 公司治理结构.21 第七节 股东大会情况简介.26 第八节 董事会报告.27 第九节 监事会报告.46 第十节 重要事项.47 第十一节 财务报告.60 第十二节 备查文件目录.60华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司2010年年度报告年年度报告 1 第一节第一节 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本报告经公司第二届董事会第二次会议审议通过。公司全体董事出席会议。未有董事、监事、高级管理人员对本报告提出异议。本公司年度财务报告已经江苏天衡会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人及主管会计工作负责人吴万善，会计机构负责人舒本娥声明：保证本年度报告中的财务报告真实、准确、完整。公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。公司不存在违反规定决策程序对外提供担保情况。第二节第二节 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、公司名称一、公司名称 法定中文名称：华泰证券股份有限公司 法定中文名称缩写：华泰证券 法定英文名称：HUATAI SECURITIES CO.,LTD.法定英文名称缩写：HTSC 二、公司法定代表人：吴万善二、公司法定代表人：吴万善 三、董事会秘书：姜健三、董事会秘书：姜健 联系地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦（邮编：210002）联系电话：（025）83290788 传真：（025）84579938 电子信箱： 四、公司地址四、公司地址 公司注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号 公司办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 邮政编码：210002 公司国际互联网网址：http:/ 电子信箱： 五、信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报五、信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http:/ 公司年度报告备置地点：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 2704 室 华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司2010年年度报告年年度报告 2 六、股票上市交易所：上海证券交易所六、股票上市交易所：上海证券交易所 股票种类：A 股 股票简称：华泰证券 股票代码：601688 七、其他有关资料七、其他有关资料 1、公司首次注册登记日期：1991 年 4 月 9 日 地址：南京市建邺区三元巷 7 号 2、最近一次变更注册登记日期：2010 年 6 月 9 日 地址：南京市中山东路 90 号 企业法人营业执照注册号：320000000000192 税务登记号码：苏国税 320005134754246；苏地税 320006704041011 组织机构代码：70404101-1 3、历次工商注册变更情况（1）时间：1991 年 4 月 9 日；注册名称：江苏省证券公司；注册资本：人民币 1000万元；注册地址：南京市建邺区三元巷 7 号：注册号：13475424-6。属公司设立注册。（2）时间：1993 年 4 月 2 日；注册名称：江苏省证券公司；注册资本：人民币 1000万元；注册地址：南京市水西门大街 2 号：注册号：13475424-6。属地址变更注册。（3）时间：1994 年 6 月 18 日；注册名称：江苏证券股份有限公司；注册资本：人民币 20200 万元；注册地址：南京市水西门大街 2 号：注册号：13475424-6。属增资改制及名称变更注册。（4）时间：1996 年 4 月 29 日；注册名称：江苏证券股份有限公司；注册资本：人民币 20200 万元；注册地址：南京市管家桥 85 号：注册号：13475424-6。属地址变更注册。（5）时间：1998 年 11 月 23 日；注册名称：江苏证券有限责任公司；注册资本：人民币 40400 万元；注册地址：南京市管家桥 85 号：注册号：3200001100365。属增资改制、法人代表及注册号变更注册。（6）时间：1999 年 1 月 18 日；注册名称：江苏证券有限责任公司；注册资本：人民币 82800 万元；注册地址：南京市管家桥 85 号：注册号：3200001100365。属增资扩股变更注册。（7）时间：1999 年 12 月 21 日；注册名称：华泰证券有限责任公司；注册资本：人民币 85032 万元；注册地址：南京市中山东路 90 号：注册号：3200001100365。属更名、增资、地址变更注册。（8）时间：2001 年 10 月 19 日；注册名称：华泰证券有限责任公司；注册资本：人民币 85032 万元；注册地址：南京市中山东路 90 号：注册号：3200001100365。属法人代表变更注册。（9）时间：2002 年 5 月 24 日；注册名称：华泰证券有限责任公司；注册资本：人民币 220000 万元；注册地址：南京市中山东路 90 号：注册号：3200001100365。属增资扩股变更注册。（10）时间：2005 年 3 月 29 日；注册名称：华泰证券有限责任公司；注册资本：人民币 220000 万元；注册地址：南京市中山东路 90 号：注册号：3200001100365。经营范围增加“受托投资管理”变更注册。（11）时间：2007 年 1 月 17 日；注册名称：华泰证券有限责任公司；注册资本：人民币 220000 万元；注册地址：南京市中山东路 90 号：注册号：3200001100365。属非登华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司2010年年度报告年年度报告 3 记事项变更。（12）时间：2007 年 2 月 15 日；注册名称：华泰证券有限责任公司；注册资本：人民币 220000 万元；注册地址：南京市中山东路 90 号：注册号：3200001100365。属非登记事项变更。（13）时间：2007 年 11 月 1 日；注册名称：华泰证券有限责任公司；注册资本：人民币 220000 万元；注册地址：南京市中山东路 90 号：注册号：3200001100365。属非登记事项变更。（14）时间：2007 年 11 月 22 日；注册名称：华泰证券有限责任公司；注册资本：人民币 220000 万元；注册地址：南京市中山东路 90 号：注册号：3200001100365。属非登记事项变更。（15）时间：2007 年 12 月 7 日；注册名称：华泰证券股份有限公司；注册资本：人民币 450000 万元；注册地址：南京市中山东路 90 号：注册号：3200001100365。属增资改制变更注册。（16）时间：2009 年 1 月 16 日；注册名称：华泰证券股份有限公司；注册资本：人民币 450000 万元；注册地址：南京市中山东路 90 号：注册号：320000000000192。属注册号变更及经营范围增加“直接投资业务”登记。（17）时间：2009 年 7 月 31 日；注册名称：华泰证券股份有限公司；注册资本：人民币 481543.8725 万元；注册地址：南京市中山东路 90 号：注册号：320000000000192。属增资及根据中国证监会相关批复修改经营范围变更注册。（18）时间：2010 年 2 月 23 日；注册名称：华泰证券股份有限公司；注册资本：人民币 560000 万元；注册地址：南京市中山东路 90 号：注册号：320000000000192。属增资扩股变更注册。（19）时间：2010 年 6 月 9 日；注册名称：华泰证券股份有限公司；注册资本：人民币 560000 万元；注册地址：南京市中山东路 90 号：注册号：320000000000192。属根据中国证监会相关批复修改经营范围变更注册。4、公司聘请的法定审计机构：江苏天衡会计师事务所有限公司。法定审计机构办公地址：江苏省南京市正洪街 18 号东宇大厦 8 楼。第三节第三节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据一、主要会计数据 单位：元 项目项目 2010 年年 2009 年年 本年比上年增减（本年比上年增减（%）2008 年年 营业收入 8,899,978,593.27 9,563,219,249.20-6.94 6,281,376,000.18 利润总额 4,501,798,122.93 5,321,119,847.84-15.40 1,686,663,124.59归属于上市公司股东的净利润 3,425,046,334.64 3,795,291,501.09-9.76 1,253,126,412.46 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 3,393,133,361.27 3,787,058,712.73-10.40 1,263,397,221.02 经营活动产生的现金流量净额-13,324,470,533.24 41,449,632,239.55-132.15-23,240,111,109.82 项目项目 2010 年末年末 2009 年末年末 本期末比上年同期末增本期末比上年同期末增2008 年末年末 华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司2010年年度报告年年度报告 4 减（减（%）总资产 113,462,823,522.12 98,801,776,569.56 14.84 51,921,172,216.07所有者权益（或股东权益）32,881,802,815.08 13,921,314,844.58136.20 9,071,154,353.32二、主要财务指标二、主要财务指标 单位：元 项目项目 2010 年年 2009 年年 本期比上年同期本期比上年同期 增减（增减（%）2008 年年 基本每股收益（元股）0.63 0.82-23.17 0.28 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.62 0.82-24.39 0.28 加权平均净资产收益率（%）11.98 33.01 减少 21.03 个百分点 13.12 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）11.87 32.94 减少 21.07 个百分点 13.22 每股经营活动产生的现金流量净额（元股）-2.38 8.61-127.64-5.16 项目项目 2010 年末年末2009 年末本期末比上年同期末年末本期末比上年同期末 增减（增减（%）2008 年末年末归属于上市公司股东的每股净资产（元股）5.87 2.89 103.11 2.02 三、非经常性损益项目三、非经常性损益项目 单位：元 非经常性损益项目非经常性损益项目 金额金额 说明说明 非流动资产处置损益 -18,429.75 处理固定资产收益 除上述各项之外的其他营业外收支净额 2,318,148.82 主要系地方基金、捐赠及一次性房补等支出单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 39,949,258.19 减：所得税费用影响 10,297,213.51 非经常性损益合计 31,951,763.75 其中：归属于母公司的非经常性损益 31,912,973.37 四、采用公允价值计量的项目四、采用公允价值计量的项目 单位：元 项目名称项目名称 期初余额期初余额 期末余额期末余额 当期变动当期变动 对当期利润的影响金额对当期利润的影响金额交易性金融资产 6,159,889,492.29 13,916,093,453.667,756,203,961.37 156,577,128.55可供出售金融资产 1,259,217,288.77 5,190,756,894.78 3,931,539,606.01201,257,366.32衍生金融资产 159,617,561.33合计 7,419,106,781.06 19,106,850,348.44 11,687,743,567.38 517,452,056.20 华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司2010年年度报告年年度报告 5 五、母公司的净资本及相关风险控制指标五、母公司的净资本及相关风险控制指标 单位：元 项项 目目 期初期初 期末期末 预警标准预警标准 监管标准监管标准 净资本 8,530,546,060.21 21,658,234,085.60 2.4 亿元 2 亿元净资产 12,156,314,861.72 29,997,599,929.63 净资本/各项风险准备之和 270.20%486.33%120%100%净资本/净资产 70.17%72.20%48%40%净资本/负债 132.33%433.24%9.6%8%净资产/负债 188.58%600.06%24%20%自营权益类证券及证券衍生品/净资本 21.00%31.98%80%100%自营固定收益类证券/净资本 34.57%53.72%400%500%经纪业务风险资本准备 900,374,600.65 926,686,050.91 自营业务风险资本准备 391,893,129.68 1,615,090,477.20 承销业务风险资本准备 550,551,342.00 165,988,129.13 资产管理业务风险资本准备 429,670,377.96 291,706,341.35 融资融券业务风险资本准备 0.00 432,252,700.14 分支机构风险资本准备 615,000,000.00 805,000,000.00 营运风险资本准备 269,613,769.30 216,685,986.82 第四节第四节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股份变动情况表一、股份变动情况表 公司 2010 年首次公开发行 A 股股票 784,561,275 股，并于 2 月 26 日在上海证券交易所上市，公司股份总数由 2009 年末的 4,815,438,725 股增加为 2010 年末的5,600,000,000 股。单位：股 本次变动前本次变动前 本次变动增减（，）本次变动增减（，）本次变动后本次变动后 数量数量 比例（比例（%）发行新股）发行新股 送股公积金转股送股公积金转股 其他小计其他小计 数量数量 比例（比例（%）一、有限售条件股份一、有限售条件股份 4,815,438,725 10000000 4,815,438,72585.991、国家持股 0 000000 002、国有法人持股 4,210,438,234 87.4400000 4,210,438,23475.193、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 605,000,491 605,000,491 0 12.5612.5600000000000000 0 0 605,000,491605,000,491010.8010.800、外资持股 其中：0 000000 00华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司2010年年度报告年年度报告 6 境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份二、无限售条件股份 0 0784,561,275000784,561,275 784,561,27514.011、人民币普通股 0 0784,561,275000784,561,275 784,561,27514.012、境内上市的外资股 0 000000 003、境外上市的外资股 0 000000 004、其他 0 000000 00三、股份总数三、股份总数 4,815,438,725 100784,561,275000784,561,275 5,600,000,000100二、限售股份变动情况表二、限售股份变动情况表 单位：股 股东名称股东名称 年初限售股数本年限售股变动数年初限售股数本年限售股变动数 年末限售股数年末限售股数 限售原因限售原因 解除限售日期解除限售日期 江苏省国信资产管理集团有限公司 1,393,913,526-26,226,0311,367,687,495 发行限售 2013 年 2 月 26 日 2,327,587发行限售 2014 年 7 月 30 日 江苏交通控股有限公司 484,943,423-9,124,053473,491,783 发行限售 2013 年 2 月 26 日 江苏汇鸿国际集团有限公司 448,017,453-8,429,303439,588,150 发行限售 2013 年 2 月 26 日 江苏高科技投资集团有限公司 434,267,399-8,170,600426,096,799 发行限售 2013 年 2 月 26 日 国华能源投资有限公司 372,048,515-6,999,972365,048,543 发行限售 2011 年 2 月 26 日 江苏省丝绸集团有限公司 347,965,110-6,546,851341,418,259 发行限售 2013 年 2 月 26 日 江苏宏图高科技股份有限公司 147,618,7080147,618,708 发行限售 2011 年 2 月 26 日 上海星聚投资管理有限公司 143,786,8270143,786,827 发行限售 2012 年 12 月 31 日 海澜集团有限公司 135,000,0000135,000,000 发行限售 2011 年 2 月 26 日 江苏苏豪国际集团股份有限公司 133,461,673-2,014,606131,447,067 发行限售 2013 年 2 月 26 日 金城集团有限公司 113,274,321-2,131,220111,143,101 发行限售 2011 年 2 月 26 日 富邦资产管理有限公司 84,023,685084,023,685 发行限售 2011 年 2 月 26 日 江苏开元国际集团轻工业品进出口股份有限公司 54,348,010-779,48253,568,528发行限售 2013 年 2 月 26 日 江苏舜天国际集团有限公司 52,921,227-995,69651,925,531 发行限售 2013 年 2 月 26 日 常熟市发展投资有限公司 48,872,180-919,51447,952,666 发行限售 2012 年 7 月 30 日 江苏三房巷集团有限公司 45,345,980045,345,980 发行限售 2011 年 2 月 26 日 江苏华西村股份有限公司 45,345,980045,345,980 发行限售 2011 年 2 月 26 日 中国华闻投资控股有限公司 41,379,311-778,53840,600,773 发行限售 2012 年 7 月 30 日 常州投资集团有限公司 33,834,586-636,58733,197,999 发行限售 2012 年 7 月 30 日 中泰信托有限责任公司 33,827,587033,827,587 发行限售 2012 年 7 月 30 日 华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司2010年年度报告年年度报告 7 上海新华闻投资有限公司 32,068,966032,068,966 发行限售 2012 年 7 月 30 日 中国广东核电集团有限公司 30,594,828-575,63230,019,196 发行限售 2012 年 7 月 30 日 国航投资控股有限公司 23,146,552-405,01022,741,542 发行限售 2012 年 7 月 30 日 江苏省海外企业集团有限公司 19,693,538-370,52819,323,010 发行限售 2013 年 2 月 26 日 贵州赤天化集团有限责任公司 18,912,999-355,84218,557,157 发行限售 2011 年 2 月 26 日 南京市国有资产经营（控股）有限公司 14,510,688-273,01414,237,674 发行限售 2011 年 2 月 26 日 徐州市国盛投资控股有限公司 11,278,195-212,19611,065,999 发行限售 2012 年 7 月 30 日 深圳市特发投资有限公司 9,310,345-175,1719,135,174 发行限售 2012 年 7 月 30 日 中国原子能工业有限公司 7,741,380-145,6527,595,728 发行限售 2012 年 7 月 30 日 上海梅山矿业有限公司 7,255,454-136,5097,118,945 发行限售 2011 年 2 月 26 日 天津渤海化工有限责任公司 4,655,173-87,5864,567,587 发行限售 2012 年 7 月 30 日 东方电气投资管理有限公司 4,655,173-87,5864,567,587 发行限售 2012 年 7 月 30 日 中山集团控股有限责任公司 3,879,31103,879,311 发行限售 2012 年 7 月 30 日 江苏金盛实业投资有限公司 3,627,61603,627,616 发行限售 2011 年 2 月 26 日 深圳市赛格集团有限公司 3,362,069-63,2563,298,813 发行限售 2012 年 7 月 30 日 江铃汽车集团财务有限公司 3,103,44903,103,449 发行限售 2012 年 7 月 30 日 中国银河投资管理有限公司 2,327,587-43,7932,283,794 发行限售 2012 年 7 月 30 日 华北制药集团有限责任公司 2,327,587-43,7932,283,794 发行限售 2012 年 7 月 30 日 锦江国际（集团）有限公司 2,327,587-43,7932,283,794 发行限售 2012 年 7 月 30 日 中国葛洲坝集团股份有限公司 2,327,58702,327,587 发行限售 2012 年 7 月 30 日 吉化集团公司 2,327,587-43,7932,283,794 发行限售 2012 年 7 月 30 日 西安飞机工业(集团)有限责任公司 2,327,587-43,7932,283,794 发行限售 2012 年 7 月 30 日 中国一拖集团有限公司 2,327,587-43,1182,284,469 发行限售 2012 年 7 月 30 日 中国有色金属工业沈阳公司 2,327,587-43,7932,283,794 发行限售 2012 年 7 月 30 日 湖南省有色金属工业总公司 2,068,966-38,9272,030,039 发行限售 2012 年 7 月 30 日 江苏省对外经贸股份有限公司 2,045,45502,045,455 发行限售 2013 年 2 月 26 日 中国一拖集团财务有限责任公司 712,3710712,371 发行限售 2012 年 7 月 30 日 4,431,531 发行限售 2012 年 7 月 30 日 62,657,150 发行限售 2013 年 2 月 26 日 全国社会保障基金理事会 076,985,2389,896,557 发行限售 2011 年 2 月 26 日 注1：上表“年初限售股数”为公司上市前股本情况。华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司2010年年度报告年年度报告 8 注2：上表中“本年限售股变动数”系根据境内证券市场转持部分国有股充实社保基金实施办法（财企【2009】94 号）及关于同意华泰证券股份有限公司国有股转持的批复（苏国资复【2010】2 号）的要求，在公司境内发行A股并上市后，将公司上市前33家国有股股东的部分股权合计76,985,238 股，划转全国社会保障基金理事会持有以充实社保基金。全国社会保障基金理事会承继原国有股东的禁售义务。三、近三年证券发行与上市情况三、近三年证券发行与上市情况 1、经中国证券监督管理委员会证监许可2010138 号文核准，公司于 2010 年 2 月首次公开发行 A 股股票 78,456.1275 万股并在上海证券交易所上市，其中网上资金申购发行54,919.3 万股，向网下询价对象配售 23,536.8275 万股。股票发行价格为人民币 20 元/股，扣除承销费和保荐费 130,000,000 元后的募集资金人民币 15,561,225,500 元。发行完成后，公司总股本由发行前的 481,543.8725 万股增加至 56 亿股。2、公司首次公开发行 A 股股票并上市后，网上资金申购发行的 54,919.3 万股股票已于 2010 年 2 月 26 日起在上海证券交易所上市交易。网下向询价对象配售的 23,536.8275万股，根据证券发行与承销管理办法的有关规定，于 2010 年 5 月 26 日起在上海证券交易所上市交易。3、报告期内，公司无派送红股、配股。4、公司目前无内部职工股。四、公司股东及持股情况四、公司股东及持股情况 1、报告期末股东总数：139,879 户。2、截至 2010 年 12 月 31 日，公司前十名股东持股情况：单位：股 股东名称股东名称 股东性质股东性质 持股比例持股比例(%)持股总数持股总数 报告期内股份变动数量持有有限售条件股份数量报告期内股份变动数量持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量质押或冻结的股份数量江苏省国信资产管理集团有限公司 国有法人 24.42301,367,687,495-26,226,0311,367,687,495 0江苏交通控股有限公司 国有法人 8.4968475,819,370-9,124,053475,819,370 0江苏汇鸿国际集团有限公司 国有法人 7.8498439,588,150-8,429,303439,588,150 0江苏高科技投资集团有限公司 国有法人 7.6089426,096,799-8,170,600426,096,799 0国华能源投资有限公司 国有法人 6.5187365,048,543-6,999,972365,048,543 0江苏省丝绸集团有限公司 国有法人 6.0968341,418,259-6,546,851341,418,259 0江苏宏图高科技股份有限公司 境内非国有法人 2.6360147,618,7080147,618,708 144,749,146上海星聚投资管理有限公司 境内非国有法人 2.5676143,786,8270143,786,827 0海澜集团有限公司 境内非国有法人 2.4107135,000,0000135,000,000 90,000,000江苏苏豪国际集团股份有限公司 国有法人 2.3473131,447,067-2,014,606131,447,067 0华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司2010年年度报告年年度报告 9 注1：公司前十名股东所持股份均为人民币普通股A股，均为有限售条件股份。前十名股东报告期内的股份变动原因，系划转由全国社会保障基金理事会持有，均已于公司A股发行前顺利完成划转过户。注2：上表中，江苏省国信资产管理集团有限公司、江苏交通控股有限公司、江苏汇鸿国际集团有限公司、江苏高科技投资集团有限公司、江苏省丝绸集团有限公司均为江苏省国资委所属独资企业。江苏省丝绸集团有限公司是江苏苏豪国际集团股份有限公司的控股股东，持有其国有法人股17,611.2万股，占该公司总股本的69.89%，构成母子公司关系。此外，未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人。3、截至 2010 年 12 月 31 日，公司前十名无限售条件股东持股情况：单位：股 股东名称股东名称 持有无限售条件股份数量持有无限售条件股份数量 股份种类股份种类 中国平安人寿保险股份有限公司（注 3）59,135,476 人民币普通股中国农业银行益民创新优势混合型证券投资基金 8,299,902 人民币普通股全国社保基金五零一组合 8,205,559 人民币普通股中国工商银行股份有限公司华夏沪深 300 指数证券投资基金 6,580,000 人民币普通股光大证券股份有限公司 6,564,447 人民币普通股中国银行嘉实沪深 300 指数证券投资基金 6,420,256 人民币普通股上海浦东发展银行长信金利趋势股票型证券投资基金 6,259,946 人民币普通股郑小明 6,249,750 人民币普通股江海证券有限公司 5,151,483 人民币普通股五矿集团财务有限责任公司 4,299,713 人民币普通股注3：上表中，中国平安人寿保险股份有限公司的持股数系“中国平安人寿保险股份有限公司万能个险万能”、“中国平安人寿保险股份有限公司分红团险分红”、“中国平安人寿保险股份有限公司分红个险分红”和“中国平安人寿保险股份有限公司分红银保分红”四个证券帐户的合计持股数，该四个帐户分别持有29,540,053股、9,902,081股、9,846,671股和9,846,671股。4、截至 2010 年 12 月 31 日，前十名有限售条件股东持股数量及限售条件：单位：股 有限售条件股份可上市交易情况有限售条件股份可上市交易情况 序号序号 有限售条件股东名称有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间可上市交易时间 新增可上市交易股份数量新增可上市交易股份数量 限售条件限售条件 1 江苏省国信资产管理集团有限公司 1,367,687,4952013 年 2 月 26 日 1,367,687,495 自上市之日起锁定 36 个月 2014 年 7 月 30 日 2,327,587 自持股之日起锁定 60 个月 2 江苏交通控股有限公司 475,819,3702013 年 2 月 26 日 473,491,783 自上市之日起锁定 36 个月 3 江苏汇鸿国际集团有限公司 439,588,1502013 年 2 月 26 日 439,588,150 自上市之日起锁定 36 个月 4 江苏高科技投资集团有限公司 426,096,7992013 年 2 月 26 日 426,096,799 自上市之日起锁定 36 个月 5 国华能源投资有限公司 365,048,5432011 年 2 月 26 日 365,048,543 自上市之日起锁定 12 个月 6 江苏省丝绸集团有限公司 341,418,2592013 年 2 月 26 日 341,418,259 自上市之日起锁定 36 个月 7 江苏宏图高科技股份有限公司 147,618,7082011 年 2 月 26 日 147,618,708 自上市之日起锁定 12 个月 华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司2010年年度报告年年度报告 10 8 上海星聚投资管理有限公司 143,786,8272012 年 12 月 31 日 143,786,827 自持股之日起锁定 36 个月 9 海澜集团有限公司 135,000,0002011 年 2 月 26 日 135,000,000 自上市之日起锁定 12 个月 10 江苏苏豪国际集团股份有限公司 131,447,0672013 年 2 月 26 日 131,447,067 自上市之日起锁定 36 个月 五、公司实际控制人情况五、公司实际控制人情况 1、实际控制人情况介绍 公司实际控制人为江苏省人民政府国有资产监督管理委员会。公司持股 5%以上的股东共有 6 家，其中江苏省国信资产管理集团有限公司、江苏交通控股有限公司、江苏汇鸿国际集团有限公司、江苏高科技投资集团有限公司、江苏省丝绸集团有限公司均为江苏省人民政府国有资产监督管理委员会所属独资企业。2、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 六、报告期末持股六、报告期末持股10%以上法人股东情况以上法人股东情况 报告期末，公司持股 10%以上的法人股东共有 1 家，其具体情况如下：企业名称：江苏省国信资产管理集团有限公司 法定代表人：董启彬 成立日期：2001 年 8 月 注册资本：100 亿元 企业类型：有限责任公司 经营范围：100%100%69.89%江苏省对外经贸股份有限公司 100%7.6089%2.3473%0.9272%0.3451%0.9566%74.18%100%100%江苏省人民政府国有资产监督管理委员会 江苏省国信资产管理集团有限公司江苏交通控股有限公司 华泰证券股份有限公司 江苏汇鸿国际集团有限公司 江苏开元国际集团有限公司 江苏开元国际集团轻工业品进出口股份有限公司 100%100%24.4230%8.4968%7.8498%江苏高科技投资集团有限公司 江苏省丝绸集团有限公司 江苏苏豪国际集团股份有限公司 江苏舜天国际集团有限公司 江苏省海外企业集团有限公司 100%40.02%6.0968%0.0365%华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司2010年年度报告年年度报告 11 许可经营项目：无；一般经营项目：省政府授权范围内的国有资产经营、管理、转让、投资、企业托管、资产重组以及经批准的其他业务，房屋租赁。第五节第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员基本情况一、董事、监事、高级管理人员基本情况 1、基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 年龄任期起止日期年龄任期起止日期 年初持股数年初持股数 年末持股数年末持股数 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）报告期内从公司领取的报酬总额（万元）吴万善 董事长 男 47 2010.12-2013.12 0 0 176.63 徐祖坚 董事 男 56 2010.12-2013.12 0 0 0 潘剑秋 董事 男 61 2010.12-2013.12 0 0 245.58 周 易 董事、总裁 男 41 2010.12-2013.12 0 0 245.58 王树华 董事 男 43 2010.12-2013.12 0 0 0 陆建萍 董事 女 52 2010.12-2013.12 0 0 0 孙宏宁 董事 男 49 2010.12-2013.12 0 0 0 薛炳海 董事 男 40 2010.12-2013.12 0 0 0 蔡 标 董事 男 48 2010.12-2013.12 0 0 0 应文禄 董事 男 45 2010.12-2013.12 0 0 0 王会娟 董事 女 48 2010.12-2013.12 0 0 0 陈传明 独立董事 男 53 2010.12-2013.12 0 0 7.2 范从来 独立董事 男 48 2010.12-2013.12 0 0 7.2 吴晶妺 独立董事 女 46 2010.12-2013.12 0 0 7.2 穆德骏 独立董事 男 56 2008.01-2010.12 0 0 7.2 陈瑛明 独立董事 男 46 2010.12-2013.12 0 0 7.2 王化成 独立董事 男 47 2010.12-2013.12 0 0 7.2 白 维 独立董事 男 46 2010.12-2013.12 0 0 0 余亦民 监事会主席 男 42 2010.12-2013.12 0 0 0 浦宝英 监事 女 47 2010.12-2013.12 0 0 0 杜文毅 监事 男 47 2010.12-2013.12 0 0 0 徐世刚 监事 男 41 2010.12-2013.12 0 0 0 毛慧鹏 监事 男 32 2010.12-2013.12 0 0 0 王 瑛 监事 女 48 2010.12-2013.12 0 0 0 陈良训 监事会副主席、职工监事 男 54 20