000032_2009_深桑达A_2009年年度报告_2010-04-09.pdf

1 深圳市桑达实业股份有限公司深圳市桑达实业股份有限公司 二九年年度报告二九年年度报告 第一节第一节 重要提示及目录重要提示及目录 重要提示：本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本重要提示：本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司董事长杨军、总经理娄春明、副总经理兼总会计师徐效臣声明：公司董事长杨军、总经理娄春明、副总经理兼总会计师徐效臣声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。保证年度报告中财务报告的真实、完整。目目 录录 第二节第二节 公司基本情况简介公司基本情况简介-3 第三节第三节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要-4 第 四 节第 四 节 股 本 变 动 及 股 东 情 况股 本 变 动 及 股 东 情 况 -5 第 五 节第 五 节 董 事、监事、高 级管 理人 员和 员 工情 况董 事、监事、高 级管 理人 员和 员 工情 况-8 第六节第六节 公司治理结构公司治理结构 -13 第七节第七节 股东大会情况简介股东大会情况简介-17 第八节第八节 董事会报告董事会报告-17 第九节第九节 监事会报告监事会报告-33 第十节第十节 重要事项重要事项 -35 第十一节第十一节 财务报告财务报告-41 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录-116 2 本年度报告中，除非另有说明，以下简称在本报告中之含义如下：公司/本公司/桑达公指 深圳市桑达实业股份有限公司 桑达集团/控股股东 指 深圳桑达电子集团有限公司 百利公司 指 深圳桑达百利电器有限公司 国际电子器件公司 指 深圳桑达国际电子器件有限公司 商用公司 指 深圳桑达商用机器有限公司 汇通公司 指 深圳市桑达汇通电子有限公司 深圳维修公司 指 深圳市桑达消费通信产品维修服务有限公司 上海维修公司 指 上海桑达消费产品维修服务有限公司 深圳房地产公司 指 深圳桑达房地产开发有限公司 无锡房地产公司 指 无锡桑达房地产开发有限公司 无锡富达房地产公司 指 无锡富达房地产开发有限公司 桑达（香港）公司 指 桑达（香港）有限公司 桑菲公司 指 深圳桑菲消费通信有限公司 南方电子公司 指 深圳市南方电子系统工程有限公司 销售公司 指 深圳桑达电子销售有限公司 中电财务公司 指 中国电子财务有限责任公司 电子器材总公司 指 中国电子器材总公司 长城计算机公司 指 中国长城计算机深圳股份有限公司 3 第二节第二节 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、公司中文名称：深圳市桑达实业股份有限公司 公司英文名称：SHENZHEN SED INDUSTRY CO.,LTD.二、公司法定代表人：杨军 三、公司董事会秘书：吴建华 证券事务代表：李红梅 联系地址：深圳市南山区科技园科技路1号桑达科技大厦1517层 联系电话：0755-86316073 传 真：075586316006 电子信箱： 四、公司注册地址、办公地址：深圳市南山区科技园科技路1号桑达科技大厦1517层 邮政编码：518057 公司网址： 电子信箱： 五、公司选定的信息披露报刊：证券时报 登载公司年度报告的中国证监会指定网站的网址: 公司年度报告备置地点：公司证券部 六、公司股票上市地：深圳证券交易所 股票简称：深桑达A 股票代码：000032 七、其他有关资料：公司最近一次变更注册登记日期、地点2008年11月18日于深圳 企业法人营业执照注册号：440301103356497 税务登记号码：国税深字440301192251743 深地税登字440301192251743 组织机构代码:19225174-3 公司聘请的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所有限责任公司 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座9层 4 第三节第三节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、公司本年度实现利润数及其构成 单位:人民币元 项目 2009 年 营业利润 65,931,919.42 利润总额 69,665,887.36 归属于上市公司股东的净利润 40,748,897.06 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润*7,898,455.40 经营活动产生的现金流量净额 204,901,197.20*非经常性损益项目及涉及金额，按照中国证监会公开发行证券的公司信息披露解释性公告非经常性损益（2008年修订）的规定，本公司非经常性损益项目如下：单位:人民币元 非经常性项目 2009 年 非流动资产处置损益 576,265.51 计入当期损益的政府补助 1,096,047.58 可供出售金融资产处置收益 37,245,299.26 除上述各项之外的其他营业外收支净额 2,061,654.85 小 计 40,979,267.20 减：少数股权影响-63,377.49 所得税的影响 8,192,203.03 扣除所得税费用及少数股东损益后的非经常性损益 32,850,441.66 二、公司近三年的主要会计数据和指标 单位:人民币元 2009年 2008年 本年比上年增减 2007年 营业收入 1,246,685,244.70 1,703,088,709.26-26.80%1,911,485,236.34 利润总额 69,665,887.36 106,963,908.36-34.87%110,300,596.03 归属于上市公司股东的净利润 40,748,897.06 73,247,575.64-44.37%87,161,646.14 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 7,898,455.40 67,903,874.67-88.37%75,649,485.54 经营活动产生的现金流量净额 204,901,197.20-75,745,388.15 增加 280,646,585.35 520,998,314.38 2009年末 2008年末 本年末比上年 末增减 2007年末 总资产 1,438,267,290.09 1,360,245,228.69 5.74%1,834,723,552.09 归属于母公司所有者权益（或股东权益）743,506,321.24 751,567,608.19-1.07%782,551,333.79 5 三、净资产收益率和每股收益有关指标如下:单位：人民币元 2009年 2008年 本年比上年增减 2007年 基本每股收益 0.175 0.315-44.37%0.374 稀释每股收益 0.175 0.315-44.37%0.374 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.034 0.292-88.37%0.325 全面摊薄净资产收益率 5.48%9.75%减少 4.27个百分点 11.14%加权平均净资产收益率 5.42%9.07%减少 3.65个百分点 11.92%扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 1.06%9.03%减少 7.97个百分点 9.67%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 1.05%8.41%减少 7.36个百分点 10.35%每股经营活动产生的现金流量净额 0.88(0.33)增加 1.21 2.68 2009年末 2008年末 本年末比上年末增减 2007年末 归属于上市公司股东的每股净资产 3.19 3.23-1.07%4.03 第四节第四节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股本变动情况 （一）股份变动情况表：数量单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 限售股解禁 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 83,991,80536.07%45,156 0.02%1、国家持股 2、国有法人持股 83,946,64936.05%-83,946,649-83,946,6490 03、其他内资持股 45,1560.02%45,156 0.02%其中：境内法人持股 境内自然人持股 45,1560.02%45,156 0.02%4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 148,872,51563.93%83,946,649 83,946,649 232,819,164 99.98%1、人民币普通股 148,872,51563.93%83,946,649 83,946,649 232,819,164 99.98%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 232,864,320100%0 00 232,864,320 100%6（二）股票发行与上市情况 到报告期末为止的前三年内，公司没有发行股票及衍生证券。二、股东情况介绍（一）限售股份变动情况表：单位：股 股东名称 年初限售 股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售 股数 限售原因 解除限售日期 深圳桑达电子集团有限公司 83,946,649 83,946,649 0 0 股改承诺（注1）2007-2-7 2008-2-7 2009-2-7 娄春明 29,344-0 29,344 高管持股（注2）刘和平 14,731-0 14,731 高管持股（注2）赵 奇 1,081-0 1,081 高管持股（注2）合计 83,991,805 83,946,649 0 45,156 注 1：自 2006 年 2 月 7 日起，在十二个月内不上市交易或者转让，在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。深圳桑达电子集团有限公司所持有的本公司股份已按股改承诺于 2009 年 2 月 9 日全部上市流通。注 2：依据有关高管持股变动的法规规定予以解冻和冻结。（二）截止到2009年12月31日，股东数量和持股情况 股东总数 27,157户前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的 股份数量 深圳桑达电子集团有限公司 国有股东 42.23%98,349,865 0 0深圳市龙岗区投资管理有限公司 国有股东 4.04%9,415,142 0 0钟坚龙 其他 2.28%5,313,633 0 未知中国工商银行诺安平衡证券投资基金 其他 2.10%4,884,034 0 未知吴绮绯 其他 1.41%3,283,300 0 未知巫淑英 其他 0.26%607,200 0 未知何邦权 其他 0.19%449,343 0 未知东方汇理银行 其他 0.17%390,900 0 未知杜有 其他 0.15%343,288 0 未知广东亿众文化传媒有限公司 其他 0.15%340,000 0 未知 7 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 深圳桑达电子集团有限公司 98,349,865人民币普通股深圳市龙岗区投资管理有限公司 9,415,142人民币普通股钟坚龙 5,313,633人民币普通股中国工商银行诺安平衡证券投资基金 4,884,034人民币普通股吴绮绯 3,283,300人民币普通股巫淑英 607,200人民币普通股何邦权 449,343人民币普通股东方汇理银行 390,900人民币普通股杜有 343,288人民币普通股广东亿众文化传媒有限公司 340,000人民币普通股上述股东关联关系或一致行动的说明 公司第一大股东与第二大股东间不存在关联关系；其他无限售条件的 流通股股东之间是否存在关联关系未知。（三）公司控股股东及实际控制人情况介绍：国务院国有资产管理监督委员会 100 中国电子信息产业集团公司 100 深圳桑达电子集团有限公司 42.23 深圳市桑达实业股份有限公司 1、公司控股股东情况 公司名称：深圳桑达电子集团有限公司 法定代表人：聂玉春 成立日期：1985年5月24日 注册资本：36,000万元 单位性质：有限责任公司 主要业务和产品：兴办企业；国内商业、物资供销业；生产、经营网络信息产品、软件、通信产品、消费电子产品、电子仪器与设备、电子元器件及其 8 他电子产品；资产经营管理；自有物业租赁；物业管理；酒店管理；进出口业务；信息技术服务；福田区 B214-0071 房地产开发经营。2、公司实际控制人情况：公司名称：中国电子信息产业集团公司 法定代表人：熊群力 成立日期：1989年5月26日 注册资本：793022.2万元 单位性质：全民所有制 主要业务和产品：军用民用电子原材料、电子元器件、电子仪器仪表、电子整机产品、电子应用产品与应用系统、电子专用设备、配套产品、软件的科研、开发、设计、制造、产品配套销售、储运与组织管理；电子应用系统工程、建筑工程、通讯工程、水处理工程的总承包与组织管理；环保和节能技术的开发、推广、应用；房地产开发、经营；家用电器的维修和销售。中国电子信息产业集团公司为国有独资企业，其实际控制人为国务院国有资产管理监督委员会。第五节第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、公司董事、监事和高级管理人员的情况：（一）基本情况：姓名 职务 性别 年龄 任期起止 日期 年初持股 数量（股）年末持股 数量（股）杨 军 董事长 男 46 2007.7 至 2010.7 0 0张永平 副董事长 男 56 2007.7 至 2010.7 0 0江育良 副董事长 男 42 2010.1 至 2010.7 0 0房向东 董事 男 60 2007.7 至 2010.7 0 0娄春明 董事、总经理 男 56 2007.7 至 2010.7 39125 39125方泽南 董事 男 44 2007.7 至 2010.7 0 0谢维信 独立董事 男 68 2007.7 至 2010.7 0 0王成义 独立董事 男 43 2007.7 至 2010.7 0 0卜功桃 独立董事 男 44 2008.10 至 2010.7 0 0 9 杨桂兰 监事会主席 女 52 2007.7 至 2010.7 0 0赵 奇 监事会副主席 男 52 2007.7 至 2010.7 1441 1441韦海东 监事 男 41 2007.7 至 2010.7 0 0王秋菊 监事 女 43 2007.7 至 2010.7 0 0叶剑明 监事 男 53 2009.7 至 2010.7 0 0刘和平 副总经理 男 56 2007.10 至 2010.7 19641 19641林 卫 副总经理 男 43 2007.10 至 2010.7 0 0段世明 副总经理、总经济师 男 60 2007.10 至 2010.7 0 0徐效臣 副总经理、总会计师 男 47 2007.10 至 2010.7 0 0金 涛 副总经理 男 45 2007.10 至 2010.7 0 0吴建华 董事会秘书 男 44 2007.10 至 2010.7 0 0（二）现任董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况：1、董事长杨军，现任中国电子信息产业集团公司副总经理。2、副董事长张永平，现任深圳桑达电子集团有限公司董事、总经理、党委副书记，任职日期从2003年起至今。3、副董事长江育良，现任深圳市龙岗区投资管理有限公司董事长、党委书记，任职日期从2009年起至今。4、董事房向东，现任深圳桑达电子集团有限公司党委委员。5、董事方泽南，现任深圳桑达电子集团有限公司总工程师，任职日期从2007年起至今。6、监事会主席杨桂兰，现任深圳桑达电子集团有限公司人事部部长、纪委副书记，任职日期从2007年起至今。7、监事韦海东，现任深圳市龙岗区投资管理有限公司财务部经理，任职日期从2004年起至今。8、监事王秋菊，现任深圳桑达电子集团有限公司财务总监，任职日期从2007年起至今。（三）现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况：杨 军 历任中国计算机软件与技术服务总公司副总经理，中国民航计算机信息中心总经理、党委副书记，中国民航信息网络股份有限公司董 10事长、总经理，民航计算机信息中心总裁、党委书记，中国民航信息集团公司副总经理，中国长城计算机集团公司董事、副总经理，深圳桑达电子集团有限公司董事长，中国软件与技术服务有限公司董事长。现任中国电子信息产业集团公司副总经理、党组成员、上海浦东软件园股份有限公司董事长。张永平 历任电子部20所组织部长，曲阜市人民政府副市长，电子部20所副所长，中国电子工业威实总公司常务副总经理、总经理、党委书记。现任深圳桑达电子集团有限公司董事、总经理、党委副书记。江育良 历任深圳市龙岗区坪地镇副镇长，深圳市龙岗区公路局副局长、局长，深圳市龙岗区投资管理有限公司董事、总经理、党委副书记。现任深圳市龙岗区投资管理有限公司党委书记、董事长。房向东 历任机械电子工业部人劳司办公室主任，深圳桑达电子总公司人事部经理、总经理助理、党委副书记，深圳桑达电子集团有限公司常务副总经理、党委委员，深圳市桑达无线通讯技术有限公司总经理。现任深圳桑达电子集团有限公司党委委员。娄春明 历任电子部驻深圳办事处办公室副主任，电子部深圳电子服务中心副总经理、总经理，深圳桑达电子总公司经理部经理，深圳市桑达实业股份有限公司副总经理。2000年至今担任本公司董事、总经理、党委书记。方泽南 历任深圳桑达信息技术有限公司副总经理，中国电子信息产业集团公司市场部副总经理，珠海南方软件园副总经理，深圳桑达电子集团有限公司副总工程师兼科技部部长，内蒙古呼和浩特市副市长。现任深圳桑达电子集团有限公司总工程师。谢维信 历任西安电子科技大学教授、副校长，深圳大学教授、校长，1992年被评为享受国务院特殊津贴专家，1994年被评为国家级有突出贡献中青年专家。现任深圳大学教授、校学术委员会主任、中国电子学会信号处理分会主任委员等职。卜功桃 历任深圳中华会计师事务所合伙人，深圳南方民和会计师事务所总审计师，深圳信永中和、深圳中天华正会计师事务所副总经理、合伙人。现任深圳开元信德会计师事务所高级经理、深圳成霖洁具股份有限公司独立董事。11王成义 曾任香港翁余阮律师行顾问，深圳市法制研究所副研究员（副教授）。现任深圳市法制研究所副所长、深圳仲裁委员会仲裁员、东方昆仑（深圳）律师事务所执业律师。杨桂兰 历任深圳桑达电子总公司监察审计室副主任、主任、副总经济师兼企业发展部部长，深圳桑达电子集团有限公司副总经济师兼企业发展部部长。现任深圳桑达电子集团有限公司人事部部长、纪委副书记。赵 奇 历任深圳桑达电子总公司人事部主任科员，深圳市桑达实业股份有限公司人事部经理。现任深圳市桑达实业股份有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席。韦海东 曾在深圳粤宝公司从事企业管理工作。现任深圳市龙岗区投资管理有限公司财务部经理。王秋菊 历任深圳市桑达实业股份有限公司财务部副经理，深圳桑达电子总公司财务部副部长、部长，深圳桑达电子总公司、深圳桑达电子集团有限公司副总会计师兼财务部部长、财务总监兼财务部部长。现任深圳桑达电子集团有限公司财务总监。叶剑明 历任深圳市桑达实业股份有限公司进出口部经理助理，副经理。现任深圳市桑达实业股份有限公司进出口部经理。刘和平 历任电子部深圳电子开发公司业务部副经理，深圳市桑达实业股份有限公司进出口部经理，深圳桑达消费通信产品维修公司总经理。2000年至今任本公司副总经理。林 卫 历任深圳新技术发展公司干部，桑达友谊数据公司干部，桑达网络公司副总经理兼桑达旅游科技公司总经理，兰光桑达网络公司副总经理，桑达电子总公司、桑达电子集团公司企业发展部副部长、部长。现任本公司副总经理。段世明 历任电子部第四五四厂副厂长，深圳深航电子仪器有限公司总经理，深圳中和音响有限公司副总经理，深圳市桑达实业股份有限公司总经理助理、总经济师。现任公司副总经理兼总经济师。徐效臣 历任电子部河南七六厂会计，深圳晨光电子公司财务部经理，深圳桑达电子总公司财务部经理助理，深圳市桑达实业股份有限公司财务部副经理、经理、副总会计师、总会计师。现任公司副总经理兼总会计师。12金 涛 历任深圳市桑达实业股份有限公司证券部经理、董事会秘书兼总经理助理。现任公司副总经理。吴建华 历任北京中国船舶工业总公司法律事务处法律顾问，深圳市桑达实业股份有限公司经理部经理，天津渤海证券有限公司资深律师、法律事务部经理，渤海证券上海总部副总经理，深圳桑达房地产开发公司副总经理。现任公司董事会秘书。（四）年度报酬情况：姓名 职务 年度报酬 是否在股东单位或 其他关联单位领取报酬 备注 杨 军 董事长 0 是 张永平 副董事长 5 万元 是 江育良 副董事长 0 是 房向东 董事 3万元 是 娄春明 董事、总经理 79.83万元 否 方泽南 董事 3万元 是 谢维信 独立董事 5万元 否 卜功桃 独立董事 5万元 否 王成义 独立董事 5万元 否 杨桂兰 监事会主席 5万元 是 赵 奇 监事会副主席 63.19万元 否 韦海东 监事 0 是 王秋菊 监事 3万元 是 叶剑明 监事 26.16万元 否 刘和平 副总经理 59.04万元 否 林 卫 副总经理 50.76万元 否 段世明 副总经理、总经济师 57.97万元 否 徐效臣 副总经理、总会计师 58.14万元 否 金 涛 副总经理 58.13万元 否 吴建华 董事会秘书 51.05万元 否 合计 538.27万元 （五）本报告期内，本公司职工监事黄光伟先生因个人原因于2009年4月向公司监事会申请辞去职工监事职务。2009年7月21日，公司召开的四届二次职工代表大会补选叶剑明先生为公司第五届监事会职工监事。2009年8月，公司副董事长王敏先生因个人工作原因辞去本公司董事及副董事长职务。2010年1月26日，公司2010年第一次临时股东大会选举江育良先生为公司董事，第五届董事会第十次会议选举江育良先生为公司第五届董事会副董事长。13二、公司员工情况：报告期末公司员工总数为1380人，其中大学本科以上学历214人。公司管理人员207人，财务人员51人，工程技术人员及研发人员228人，销售人员79人，生产人员746人，其他人员69人。公司需承担费用的离退休人员121人。第六节第六节 公司治理结构公司治理结构 一、公司治理的实际情况（一）公司治理状况与规范性文件差异及情况说明 2009年，公司积极按照公司法、证券法、上市公司治理准则等相关法律、法规及规范文件要求，不断完善公司治理结构，公司治理状况与中国证监会有关上市公司治理的规范性文件无差异。（二）公司治理制度的建设与完善情况 根据深圳证监局关于做好2009年上市公司治理相关工作的通知（深证局公司字200965号）要求，结合报告期内公司运营发展的实际情况，公司认真落实了中国证监会及深圳证监局关于2009年“上市公司治理整改年”的各项工作，全力推进公司治理规范完善。1、报告期内,公司对公司章程中的利润分配政策进行了修订，明确规定公司采取连续稳定的利润分配政策，公司的利润分配方案应保证公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的平均可分配利润的30%。报告期内，公司制定了公司会计师事务所选聘专项制度，明确规定会计师事务所选聘决策程序和信息披露的义务。2、公司年报信息披露重大差错责任追究制度建立健全情况 根据中国证监会关于做好上市公司2009年年度报告及相关工作的公告（中国证券监督管理委员会200934号）的要求，公司制定了年报信息披露重大差错责任追究制度，明确了出现年报信息披露重大差错的情形、认定标准、处理程序和责任追究机制，落实年报信息披露的责任人，加大问责力度，并经公司第五届董事会第十一次会议审议通过。143、公司外部信息使用人管理制度建立健全情况 为加强对重大内部信息及知情人的管理，公司报告期内制定了公司内幕信息及知情人管理制度，进一步明确内幕信息知情人及其关系人的范围、内幕信息的保密责任、内幕信息流转的审批程序、内幕信息知情人登记备案程序、档案管理等；并根据有关监管部门对向外部单位报送信息的各项管理要求，加强了对内幕信息对外报送及其知情人的管理，进一步规范了公司的内部信息保密工作和外部信息使用人管理行为。（三）公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务方面的分开情况：本公司与控股股东在业务方面独立。本公司和控股股东深圳桑达电子集团有限公司两者市场不同,产品不同。本公司与控股股东在人员方面独立。本公司在劳动、人事及工资管理等方面完全独立；公司总经理、副总经理等高级管理人员在公司领取薪酬，未在股东单位任职。本公司与控股股东在资产方面独立。本公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施；工业产权、非专利技术、商标等无形资产由公司拥有；公司独立拥有采购和销售系统。本公司与控股股东在机构方面独立。本公司拥有独立的办公场所和组织机构。本公司与控股股东在财务方面独立。本公司设置独立的财务部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，独立在银行开户。（四）公司存在的治理非规范情况 根据深圳证监局发布的关于对上市公司向大股东、实际控制人提供未公开信息行为加强监管的通知及关于对上市公司向大股东、实际控制人提供未公开信息等治理非规范行为加强监管的补充通知的规定，公司在报告期内存在向大股东、实际控制人报送未公开信息、定期报送年度计划预算、报表等相关资料的治理非规范情况。公司已按相关要求将需要报送给大股东的信息提交四届董事会第十二次会议审议通过。公司向大股东报送未公开信息分别由公司财务部及企发部编制，经相关部门负责人审核，公司总经理签批后报送。公司已提请大股东严格限制资料使用范围，实行知情人员登记制度、信息报备制度，强化未公开信息知情人员保密意识和法律责任。15公司向大股东及实际控制人报送内容见下表：序号序号 信息报送对象信息报送对象 信息种类信息种类 报送时间或周期报送时间或周期 信息报送的依据信息报送的依据 1 桑达集团 月度企业财务快报表 每月 5 日前 财政部关于做好 2009 年企业财务快报工作的通知（财企2008418 号），关于做好中央企业财务快报工作的通知（国资发评价20084 号）2 桑达集团 月度财务报告 每月 15 日前 会计法企业财务报告条例企业会计准则中合并财务报表编制范围的要求，公司为大股东的合并范围内子公司，需提供财务报表 3 桑达集团 年度财务预算（草案）每年度元月 15 日前 国有资产监督管理委员会中央企业财务预算管理暂行办法（国资委令第 18号及关于做好 2010 年度中央企业财务预算管理及报表编制工作的通知 国资评价2009287号，公司为大股东的合并范围内子公司，需提供财务预算报表 4 桑达集团 月度生产指标月报表、经济指标月报表 生产月报表要求每月底前；经济指标月报表要求每月 10 日前 工信部制定的电子信息产业统计制度 5 桑达集团 生产及经济指标年度报表 每年度元月 25 日前 工信部制定的电子信息产业统计制度 二、独立董事履行职责的情况 根据公司法、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见及公司章程的有关规定，结合具体工作实际，公司制定了独立董事工作制度、独立董事年报工作制度，对独立董事的任职条件、产生与更换、行使的职权、履行的义务以及在年报编制和披露过程中的具体责任和义务进行了详细规定。公司聘请的三位独立董事任职以来，认真履行法律、法规和公司章程赋予的职责，在董事会日常工作及重要决策中尽职尽责，对公司有关关联交易均发表了独立意见，为董事会规范运作和科学决策起到了积极作用，维护了公司及全体股东的利益。报告期内独立董事没有对公司有关审议表决事项提出异议。16独立董事出席情况如下 姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席 委托出席 缺席 谢维信 7 7 0 0 王成义 7 7 0 0 卜功桃 7 7 0 0 三、公司内部控制制度的建立与健全情况及自我评价（一）公司内部控制制度的建立与健全情况 按照财政部、证监会等部门联合发布的企业内部控制基本规范和深圳证券交易所上市公司内部控制指引等相关法律、法规和规章制度的要求，本公司董事会对2009年度内部控制的有效性进行审议评估，并作出内部控制自我评价。有关本公司内部控制的具体情况请详见巨潮网深圳市桑达实业股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告。（二）公司董事会对公司内部控制自我评价的意见 公司董事会认为：自公司成立以来，一直致力于内部控制体系的建立、细化和完善。公司已按照现代企业制度以及公司法、证券法等相关法律法规的要求，建立健全了各种内部控制制度，能够适应公司管理要求和发展的需要，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保证，能够对公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律法规和单位内部规章制度的贯彻执行提供保证。报告期内，公司内部控制活动及建立健全完善的各项内部控制制度符合国家有关法律、法规和监管部门的要求，各项制度得到了有效执行，对促进公司规范运作、防范风险起到了积极的作用，保证了公司业务的持续、健康、稳步发展。（三）公司监事会对公司内部控制自我评价的意见见年报中第九节监事会报告部分。（四）公司独立董事对公司内部控制自我评价的意见 公司独立董事认为:公司内部控制自我评价的形式、内容符合深圳证券交易所上市公司内部控制指引及有关法律、法规、规范性文件的要求，真实、客观地反映了目前公司内部控制的实际情况，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。17公司已建立较为完善的内部控制管理体系，内部控制活动基本涵盖了所有营运环节，内部控制制度符合国家有关法律、法规和监管部门的要求。公司内部控制重点活动按公司内部控制各项制度的规定进行，公司对子公司、关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露等内部控制严格、充分、有效，保证了公司的经营管理的正常进行，具有合理性、完整性和有效性。四、对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖励制度的建立及实施情况 公司董事会年初对公司高级管理人员下达各项指标，年末进行指标考核，监事会对其工作情况进行监督。对完成或超额完成各项指标的，董事会给予高级管理人员一定奖励；对于工作出现失误或未能按要求履行职责的高管人员，将按照公司章程、公司规章制度的规定和要求进行处罚。第七节第七节 股东大会情况简介股东大会情况简介 报告期内，公司共召开股东大会两次。公司于2009年5月22日在深圳市南山区科技园科技路桑达科技大厦17层公司会议室召开2008年度股东大会，相关决议公告刊登在2009年5月23日证券时报、中国证券报上及指定信息披露网站http:/上。公司于2009年8月21日在深圳市南山区科技园科技路桑达科技大厦17层公司会议室召开2009年度第一次临时股东大会，相关决议公告刊登在2009年8月22日证券时报、中国证券报及指定信息披露网站http:/上。第八节第八节 董事会报告董事会报告 一、管理层讨论与分析（一）报告期内公司经营情况的回顾 181、公司总体经营情况 报告期内，公司全年实现销售收入 12.47亿元，同比下降26%，完成年计划的105%；出口创汇7495万美元，同比下降28%，完成年计划的107%；利润总额6966.59万元，同比下降35%，完成年计划的126%；净利润4834.41万元，同比下降41%，完成年计划的121%；归属于上市公司股东的净利润4074.89万元，同比下降44%，完成年计划的115%。2、公司主要业务经营情况 第一，工业运行中的积极因素不断增多，产业结构调整继续深化。2009年，公司积极应对国际金融危机给工业运行带来的各种不利影响，加强科技创新，广泛开展各类合作，积极拓展市场，加快产业转型步伐。国际电子器件公司继续以生产制造各类电源产品为主导，在积极做好美国第一电源公司转产业务的同时，大力开发自主产品及相关新项目，电源产品产销量自2009年下半年以来逐月增长，电源业务呈现良性增长的积极态势。由于金融危机对百利公司主要海外电源客户的冲击巨大，加上企业处于产业转型期，百利公司生产经营面临较大压力。但百利公司大力推进产品转型升级，加大LCD、LED电源产品的开发与推广力度，同时积极开发新产品，培育新的经济增长点。商用公司加强营销渠道建设，不断开拓POS产品新的规模客户；抓住中标省市税控市场陆续启动的机遇，税控产品实现向北京、上海市场的批量供货，POS及税控业务较上年同期有较大增长。公司系统集成部加大LED产品创新力度，提高产品技术含量，通过参与全国各地路灯测试、LED行业各类大型展会等，大力培育、开拓市场；但由于LED路灯市场在目前的发展阶段，成规模的市场尚未形成，公司产品总体仍处于打基础阶段。第二，电子产品营销及进出口业务在应对危机中谋求发展。汇通公司在努力稳定PHILIPS手机营销渠道的同时，积极寻求从传统营销渠道向运营商与传统渠道并重的营销模式突围，尝试与运营商开展上网本等3G业务合作，使公司在激烈的市场竞争中赢得新的发展空间。19公司进出口部积极拓展国际贸易渠道，赢得市场机会，进出口业务在积极应对金融危机的条件下取得良好业绩。维修公司积极应对手机维修量大幅降低的不利因素，积极寻求与其它品牌和企业的维修业务合作，为维修业务的持续发展开拓业务空间。第三，房地产业务运行良好。深圳房地产公司根据去年房地产市场形势，及时调整棕榈堡商铺的营销策略，商铺销售取得超预期收益；无锡房地产公司推进天河国际项目一期顺利开盘，预售情况良好。（二）报告期内公司经营成果和财务状况简要分析 1、报告期内公司经营成果的简要分析 单位：人民币元 项目 2009年2008年增减 营业总收入 1,246,685,244.70 1,703,088,709.26-456,403,464.56 销售费用 62,592,636.64 28,197,362.12 34,395,274.52 管理费用 94,703,150.73 105,613,605.34-10,910,454.61 财务费用 1,836,406.13 35,384,269.47-33,547,863.34 资产减值损失 28,310,281.12 13,850,874.48 14,459,406.64 投资收益 37,245,299.26 -473,932.46 37,719,231.72 营业利润 65,931,919.42103,431,277.16-37,499,357.74 利润总额 69,665,887.36106,963,908.36-37,298,021.00 归属于母公司净利润 40,748,897.0673,247,575.64-32,498,678.58 经营活动产生的现金流量净额 204,901,197.20-75,745,388.15280,646,585.35 变动原因说明如下：(1)营业总收入与上年同期相比下降 26.8%,主要系本年受经济危机影响，公司出口业务下降所致。(2)销售费用与上年同期相比上升 121.89%，主要因为本年是房产预售期，预售房产的代理费、宣传费支出较大，而上年同期无房产预售；财务费用与上年同期相比下降 94.81%,主要原因为上年度人民币汇率波动造成汇兑损失较大，而本年度人民币汇率稳定汇兑损益较小。(3)资产减值损失与上年同期相比上升 104.39%，原因是本期对参股公司桑菲公司的长期投资出现减值迹象及百利公司的主要海外电源客户进入 20破产管理状态，公司计提了较大金额的单项资产减值准备，而上年同期公司无大额资产减值计提事项。(4)投资收益与上年同期相比增加 3772 万元，是本报告期公司出售所持有的招商银行股票而取得的投资收益所致。(5)经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加 2.8 亿元，是由于本年度房地产项目处于销售回款期，而上年为项目投入期。2、报告期内公司财务状况的简要分析 单位：人民币元 项目 2009 年 2008 年 增减 总资产 1,438,267,290.09 1,360,245,228.69 78,022,061.40 股东权益（不含少数股权）743,506,321.24 751,567,608.19-8,061,286.95 变动原因