601699_2010_潞安环能_2010年年度报告_2011-03-29.pdf

山西潞安环保能源开发股份有限公司 山西潞安环保能源开发股份有限公司 （601699 潞安环能）（601699 潞安环能）二一年年度报告 二一年年度报告 山西潞安环保能源开发股份有限公司 2010 年年度报告 1目录 目录 一、一、重要提示重要提示.2 二、二、公司基本情况公司基本情况.2 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.3 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况.4 五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员.7 六、六、公司治理结构公司治理结构.11 七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介.14 八、八、董事会报告董事会报告.15 九、九、监事会报告监事会报告.28 十、十、重要事项重要事项.29 十一、十一、财务会计报告财务会计报告.42 十二、十二、备查文件目录备查文件目录.145 山西潞安环保能源开发股份有限公司 2010 年年度报告 2一、一、重要提示重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名 未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明被委托人姓名 任润厚 董事长 因公 王安民 霍红义 董事 因公 李俊鹏 贾恩立 董事 因公 曹晨明 董事 因公 师文林 董事 因公 (三)立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 任润厚 主管会计工作负责人姓名 洪强 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 李霞 公司负责人任润厚、主管会计工作负责人洪强及会计机构负责人（会计主管人员）李霞声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否(六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、二、公司基本情况公司基本情况(一)公司信息 公司的法定中文名称 山西潞安环保能源开发股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 潞安环能 公司的法定英文名称 Shanxi Luan Environmental Energy Development Co.Ltd 公司的法定英文名称缩写 Luan EED 公司法定代表人 任润厚 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 洪强 王会波 联系地址 山西省襄垣县侯堡镇潞安环能董事会秘书处 山西省襄垣县侯堡镇潞安环能证券部 电话 0355-5923838 0355-5920887 传真 0355-5925912 5924899 0355-5925912 电子信箱 w_ (三)基本情况简介 山西潞安环保能源开发股份有限公司 2010 年年度报告 3注册地址 山西省长治市城北东街 65 号 注册地址的邮政编码 046200 办公地址 山西省长治市襄垣县侯堡镇 办公地址的邮政编码 046204 公司国际互联网网址 http:/ 电子信箱 (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报 上海证券报 证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 潞安环能证券部 (五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称A 股 上海证券交易所 潞安环能 601699 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 2001 年 7 月 19 日 公司首次注册登记地点 山西省太原高新技术开发区 v6 区 首次变更 公司变更注册登记日期 2001 年 12 月 28 日 公司变更注册登记地点 山西省长治市城北东街 65 号 企业法人营业执照注册号 140000100094202 税务登记号码 140405729666771 组织机构代码 72966677-1 公司聘请的会计师事务所名称 立信会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼 公司其他基本情况 最近变更 三、会计数据和业务数据摘要三、会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 4,168,749,824.91 利润总额 4,128,810,414.25 归属于上市公司股东的净利润 3,436,725,799.98归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 3,453,671,308.03经营活动产生的现金流量净额 6,052,599,274.30(二)扣除非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 山西潞安环保能源开发股份有限公司 2010 年年度报告 4项目 金额 非流动资产处置损益-922,958.39计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）3,263,509.41计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 1,246,794.11除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 678,468.09对外委托贷款取得的损益 637,200.00除上述各项之外的其他营业外收入和支出-27,115,384.12所得税影响额-526,249.06少数股东权益影响额（税后）5,793,111.91合计-16,945,508.05(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2010 年 2009 年 本期比上年同期增减(%)2008 年 营业收入 21,427,676,688.2018,261,086,714.7617.34 16,669,904,252.58利润总额 4,128,810,414.252,934,140,831.3640.72 2,971,454,611.93归属于上市公司股东的净利润 3,436,725,799.982,108,983,123.7362.96 2,100,934,334.35归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 3,453,671,308.032,122,898,609.2462.69 2,104,202,224.37经营活动产生的现金流量净额 6,052,599,274.304,462,538,073.3335.63 3,509,103,984.99 2010 年末 2009 年末 本期末比上年同期末增减(%)2008 年末 总资产 29,363,691,332.5321,730,038,544.4835.13 15,718,255,826.56所有者权益（或股东权益）11,894,200,931.519,024,617,618.3231.80 7,173,521,652.59 主要财务指标 2010 年2009 年 本期比上年同期增减(%)2008 年 基本每股收益（元股）2.991.8363.391.83 稀释每股收益（元股）2.99 1.83 63.391.83 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）3.00 1.8562.161.83 加权平均净资产收益率（%）26.0521.22增加 4.83 个百分点32.65扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）26.1621.34增加 4.82 个百分点32.70每股经营活动产生的现金流量净额（元股）5.263.8835.573.05 2010 年末 2009 年末 本期末比上年同期末增减(%)2008 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）10.34 7.84 31.896.23 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况(一)股本变动情况 山西潞安环保能源开发股份有限公司 2010 年年度报告 51、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股公积金转股 其他小计数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 1,150,542,000 100 1,150,542,000 1001、人民币普通股 1,150,542,000 100 1,150,542,000 1002、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 1,150,542,000 100 1,150,542,000 100 2、限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 山西潞安环保能源开发股份有限公司 2010 年年度报告 6单位：股 报告期末股东总数 37,124 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)报告期增减 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 山西潞安矿业(集团)有限责任公司 国有法人 63.99-10,047,908736,252,981 0无 中国工商银行广发聚丰股票型证券投资基金 其他 2.2211,778,64025,596,030 0无 中国工商银行易方达价值成长混合型证券投资基金 其他 1.12-2,345,24612,904,754 0无 上海浦东发展银行广发小盘成长股票型证券投资基金 其他 1.073,959,93212,330,000 0无 山西潞安工程有限公司 境内非国有法人 1.02011,700,000 0无 日照港（集团）有限公司 国有法人 0.93010,740,000 0无 交通银行易方达 50 指数证券投资基金 其他 0.748,464,721 0无 郑州铁路局 国有法人 0.73-4,396,0978,400,000 0无 天脊煤化工集团股份有限公司 境内非国有法人 0.60-954,0006,900,000 0无 上海宝钢国际经济贸易有限公司 国有法人 0.5105,905,148 0无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量股份种类及数量 山西潞安矿业(集团)有限责任公司 736,252,981人民币普通股 736,252,981 中国工商银行广发聚丰股票型证券投资基金 25,596,030人民币普通股 25,596,030 中国工商银行易方达价值成长混合型证券投资基金 12,904,754人民币普通股 12,904,754 上海浦东发展银行广发小盘成长股票型证券投资基金 12,330,000人民币普通股 12,330,000 山西潞安工程有限公司 11,700,000人民币普通股 11,700,000 日照港（集团）有限公司 10,740,000人民币普通股 10,740,000 交通银行易方达 50 指数证券投资基金 8,464,721人民币普通股 8,464,721 郑州铁路局 8,400,000人民币普通股 8,400,000 天脊煤化工集团股份有限公司 6,900,000人民币普通股 6,900,000 上海宝钢国际经济贸易有限公司 5,905,148人民币普通股 5,905,148 上述股东关联关系或一致行动的说明 除山西潞安工程公司、天脊煤化工集团股份有限公司是山西潞安矿业（集团）有限责任公司的全资和控股子公司外，其他流通股股东未知是否存在关联关系，也未知是否属于上市公司持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。山西潞安矿业(集团)有限责任公司于报告期内通过上海证券交易所竞价交易系统减持本公司股票 10,047,908 股。其减持总数占公司总股本的 0.87%，减持后集团公司占公司股份总数 1,150,542,000 的 63.99%。2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东情况 法人 山西潞安环保能源开发股份有限公司 2010 年年度报告 7单位：万元 币种：人民币 名称 山西潞安矿业(集团)有限责任公司 单位负责人或法定代表人 任润厚 成立日期 1959 年 1 月 1 日 注册资本 221,430主要经营业务或管理活动 煤炭、风化煤、焦炭、建材、化工产品、镀锌铅丝、水泥、玻璃制品、钢木家具、电装制品、五金工具、洗选煤；硅铁冶炼；煤层气开发；农业开发；发供电、普通机械制造等 (2)实际控制人情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 山西省人民政府国有资产监督管理委员会 (3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 63.99%100.00%山西省人民政府国有资产监督管理委 山西潞安矿业(集团)有限责任公司 山西潞安环保能源开发股份有限公司 山西潞安环保能源开发股份有限公司 2010 年年度报告 8单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期 年初持股数 年末持股数 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴任润厚 董事长 男 53 2007 年 4 月 30 日至今 是 王安民 董事 男 58 2007 年 4 月 30 日至今 是 贾恩立 董事、总经理 男 60 2007 年 4 月 30 日至今 6,0008,00061.83 否 曹晨明 董事 男 51 2007 年 4 月 30 日至今 是 徐贵孝 董事 男 55 2007 年 4 月 30 日至今 是 刘仁生 董事 男 57 2007 年 4 月 30 日至今 是 师文林 董事 男 58 2007 年 4 月 30 日至今 是 李晋平 董事、副总经理 男 45 2007 年 4 月 30 日至今 56.71 否 霍红义 董事、副总经理 男 47 2007 年 4 月 30 日至今 57.16 否 郭金刚 董事 男 46 2007 年 4 月 30 日至今 是 郭贞红 董事 男 45 2007 年 4 月 30 日至今 是 赵利新 独立董事 男 42 2007 年 4 月 30 日至今 3 否 李俊鹏 独立董事 男 38 2007 年 4 月 30 日至今 3 否 金 涌 独立董事 男 75 2007 年 4 月 30 日至今 3 否 钱鸣高 独立董事 男 78 2007 年 4 月 30 日至今 3 否 李清廉 独立董事 男 67 2007 年 4 月 30 日至今 3 否 马起仓 独立董事 男 50 2007 年 4 月 30 日至今 3 否 洪 强 副总经理兼董事会秘书 男 39 2007 年 4 月 30 日至今 48.05 否 孙玉福 副总经理 男 49 2007 年 4 月 30 日至今 52.25 否 郑丙建 副总经理 男 51 2007 年 6 月 28 日至今 52.91 否 柴学周 副总经理 男 50 2007 年 6 月 28 日至今 55.39 否 李建文 监事会副主席 男 50 2007 年 4 月 30 日至今 是 张宏中 监事 男 41 2007 年 4 月 30 日至今 2.6 是 徐元庆 监事 男 39 2007 年 4 月 30 日至今 2.6 是 吕传田 监事 男 46 2007 年 4 月 30 日至今 8,2008,2002.6 是 李旭光 监事 男 47 2007 年 4 月 30 日至今 2.6 是 申素利 监事 男 46 2007 年 4 月 30 日至今 是 合计/14,20016,200412.7/任润厚：曾任西山矿务局马兰煤矿副矿长、西曲煤矿矿长、官地煤矿矿长，山西煤炭管理干部学院院长，潞安矿业集团公司副董事长、总经理；现任潞安矿业集团公司董事长，总经理。王安民：曾任潞安矿务局王庄煤矿副矿长、矿长，潞安矿务局局长助理、副局长、局长、党委书记；现任潞安矿业集团公司党委书记、副董事长。贾恩立：曾任潞安矿务局王庄煤矿矿长助理，漳村煤矿副矿长、矿长，潞安矿务局副局长；现任潞安矿业集团公司董事、党委副书记。曹晨明：曾任潞安矿务局五阳煤矿矿长助理、副矿长、矿长，潞安矿务局局长助理、副山西潞安环保能源开发股份有限公司 2010 年年度报告 9局长；现任潞安矿业集团公司董事、党委副书记、纪委书记、工会主席。徐贵孝：曾任潞安矿务局工程处副处长，常村煤矿筹备处副处长、处长，常村煤矿矿长，潞安矿务局副局长；现任潞安矿业集团公司副总经理。刘仁生：曾任潞安矿务局水泥厂厂长，机修厂厂长，运销处处长，潞安矿务局副局长；现任潞安矿业集团公司副总经理。师文林：曾任潞安矿务局机电处副处长、处长，王庄煤矿矿长，潞安矿务局副局长；现任潞安矿业集团公司副总经理。李晋平：曾任潞安矿务局石圪节煤矿总工、副矿长、矿长；现任潞安矿业集团公司董事。霍红义：曾任潞安矿务局石圪节煤矿副矿长，五阳煤矿副矿长、党委书记，第八届全国人大代表；现任潞安矿业集团公司董事。郭金刚：曾任潞安矿务局漳村煤矿副矿长、总工程师，潞安矿务局总工办副主任（主持工作），王庄煤矿矿长；现任潞安矿业集团公司副总经理。郭贞红：曾任潞安矿务局计划处副处长,计划处处长兼企管处处长，潞安矿务局局长助理、集团公司总经理助理；现任潞安矿业集团公司副总经理兼投融资中心主任。赵利新：本公司独立董事。现任香港常盛投资有限公司总经理。李俊鹏：本公司独立董事。曾任山西三晋律师（集团）事务所三部主任、北京市民星律师事务所太原分所副主任。现就职于山西佳镜律师事务所。金 涌：本公司独立董事。中国工程院院士。钱鸣高：本公司独立董事。中国工程院院士。李清廉：本公司独立董事。现任长治市工业经济联合会会长。马起仓：本公司独立董事。现任山西煤炭管理干部学院财经系主任。洪 强：曾任潞安矿业集团公司股份制改造办公室副主任，潞安矿业集团公司董事会秘书处副处长。孙玉福：曾任潞安矿务局安监局总工程师、石圪节煤矿矿长，潞安矿业集团公司石圪节煤业有限责任公司经理，党委书记，兼任司马煤矿矿长，党委书记。郑丙建：曾任潞安矿务局通风处副处长，潞安矿业集团公司通风处处长、副总工程师，任公司生产技术指挥中心通风办公室主任，长治市第九次党代会代表。柴学周：曾任潞安矿务局地质处处长，潞安矿业集团公司地质处处长、副总工程师，公司生产技术指挥中心副主任。李建文：曾任潞安矿务局机修厂团委书记、潞安集团公司审计处科长、副处长、处长。张宏中：曾任郑州铁路局国有资产管理办公室会计师、财务处大修管理科科长、郑州铁路局财务处财务清算科科长，现任郑州铁路局财务处副处长。徐元庆：曾任上海融天资产管理有限公司财务部经理，宝钢国际经济贸易有限公司经营政策高级主管；现任宝钢资源有限公司综合主管，副部长。吕传田：曾任日照港务局财务处副处长、审计处处长、计财处处长；日照港股份有限公司副总经理兼财务总监，日照港集团预算部部长。李旭光：现任天脊煤化工集团有限公司董事会副秘书长。申素利：曾任山西潞安工程有限公司财务部部长。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 是否领取报酬津贴任润厚 山西潞安矿业（集团）公司 董事长、总经理 是 王安民 山西潞安矿业（集团）公司 党委书记、副董事长 是 山西潞安环保能源开发股份有限公司 2010 年年度报告 10贾恩立 山西潞安矿业（集团）公司 董事、党委副书记 否 曹晨明 山西潞安矿业（集团）公司 董事、党委副书记、纪委书记、工会主席 是 徐贵孝 山西潞安矿业（集团）公司 副总经理 是 刘仁生 山西潞安矿业（集团）公司 副总经理 是 师文林 山西潞安矿业（集团）公司 副总经理 是 李晋平 山西潞安矿业（集团）公司 董事 否 霍红义 山西潞安矿业（集团）公司 董事 否 郭金刚 山西潞安矿业（集团）公司 副总经理 是 郭贞红 山西潞安矿业（集团）公司 副总经理、投融资中心主任 是 徐元庆 上海宝钢国际经济贸易公司 财务部预算会计综合主管 是 张宏中 郑州铁路局 财务清算科科长 是 吕传田 日照港（集团）有限公司 财务预算部部长 是 李旭光 天脊煤化工集团有限公司 董事会副秘书长 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 是否领取报酬津贴 任润厚 山西凤凰胶带有限公司 董事长 否 刘仁生 源通煤焦电子商务有限公司 董事 否 师文林 山西凤凰胶带有限公司 董事 否 赵利新 香港常盛投资有限公司 总经理 是 李俊鹏 北京市民星律师事务所太原分所 副主任 是 李清廉 长治市工业联合会 会长 是 马起仓 山西煤炭管理干部学院 财经系主任 是 郭金刚 潞安新疆能源化工有限公司、山西潞安煤基合成油有限公司 董事长、执行董事 否 郭贞红 山西潞安集团财务公司 董事 否 洪 强 长治市潞安潞欣投资咨询有限公司 执行董事 否 孙玉福 山西潞安天脊化工有限公司 董事长 否 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序按照山西潞安环保能源开发股份有限公司薪酬实施大纲 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 按照山西潞安环保能源开发股份有限公司薪酬实施细则 (四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 本报告期内公司无董事、监事、高管人员变动。(五)公司员工情况 在职员工总数 28,556公司需承担费用的离退休职工人数 1,287专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产工人 16,782山西潞安环保能源开发股份有限公司 2010 年年度报告 11工程技术人员 4,323销售人员 1,145财务人员 380行政人员 2,627其他 3,299教育程度 教育程度类别 数量（人）研究生 188本科 3,197专科 5,975中专 2,852高中及以下 16,344 六、六、公司治理结构公司治理结构(一)公司治理的情况 自公司成立以来，在上级监管部门和中介咨询机构的指导下，严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则及相关法律、法规的要求，不断完善公司法人治理结构，提高公司规范治理水平，建立健全了股东大会、董事会、监事会、经理层运作管理制度，形成了权利机构、决策机构、监督机构与公司经营管理层之间权责分明、科学决策、贯行有效、协调制衡的法人治理结构，公司法人治理结构基本健全，实际状况符合相关法律、法规的要求，不存在监管部门要求限期整改的问题。1、关于股东与股东大会 公司严格按照公司法及公司章程的管理规定，贯彻股东意志为公司经营管理和最高决策的体现。股东大会严格按照相关法律法规及公司制度运行，律师现场监督并出具法律意见书，充分保障公司全体股东的合法权益。2、关于董事与董事会 公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求，独立董事人数占董事会成员 1/3以上，所有董事会成员均能够勤勉、认真地履行法律、法规规定的职责和义务，报告期内未发生董事无故出席董事会情况。董事会的召集、召开、董事授权委托等事项均符合相关法律法规的要求。3、关于监事与监事会 公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求，监事会召开召集程序严格按照相关法律法规进行，报告期内，所有监事会成员认真履行法律、法规规定的职责和义务，积极参与公司重大决策事项的讨论，审议公司的定期报告，列席公司股东大会和董事会，对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，维护了公司及股东的合法权益。4、关于公司与控股股东 公司控股股东行为规范，依法行使出资人权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司的经营决策的情形。公司与控股股东在人员、资产、机构、业务、财务等方面均保持独立，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，重大决策均按公司章程和有关法律法规的规定由股东大会、董事会依法做出。报告期内，公司关联交易行为发生合理，定价公平公正，严格公开披露，未发生大股东占用上市公司资金和资产的情况。5、关于信息坡露及透明度 公司严格按照中国证监会上市公司信息披露管理制度和上海证券交易所股票上市山西潞安环保能源开发股份有限公司 2010 年年度报告 12规则等规章制度的要求，依法履行信息披露义务。公司信息披露责任部门认真组织协调信息披露事务，及时汇集公司应披露信息，加强信息保密工作，严格按照程序披露公司信息，真实、准确、完整、及时地披露有关公司信息。同时公司还加强了投资者管理工作，对来访投资者认真接待，开通有投资者电话热线、电子邮箱，并及时更新公司网站内容和信息。通过有效规范的信息披露和投资者管理工作，确保了广大投资者尤其是中小投资者公开、公平、全面了解公司生产经营情况。6、利益相关方 公司充分尊重和维护利益相关方的合法权益，高度关注利益相关方诉求，重视沟通交流，并努力实现股东、员工、客户、合作伙伴、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续健康的发展。公司 2010 年度企业社会责任报告，将更详尽更务实的向社会各界展现公司履行社会责任的态度和成绩。(二)董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独立董事 本年应参加董事会次数 亲自出席次数以通讯方式参加次数 委托出席次数缺席次数 是否连续两次未亲自参加会议 任润厚 否 5 5000 否 王安民 否 5 5000 否 李晋平 否 5 5000 否 贾恩立 否 5 5000 否 曹晨明 否 5 4001 否 徐贵孝 否 5 5000 否 刘仁生 否 5 5000 否 师文林 否 5 5000 否 霍红义 否 5 5000 否 郭金刚 否 5 4001 否 郭贞红 否 5 5000 否 赵利新 是 5 5400 否 李俊鹏 是 5 5400 否 金 涌 是 5 5500 否 钱鸣高 是 5 5500 否 李清廉 是 5 5400 否 马起仓 是 5 5400 否 本年度，公司董事未有连续两次缺席董事会会议的情况发生。年内召开董事会会议次数 5其中：现场会议次数 3通讯方式召开会议次数 0现场结合通讯方式召开会议次数 2 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其它非董事会会议议案事项提出异议。山西潞安环保能源开发股份有限公司 2010 年年度报告 13 3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 公司董事会成员共 17 人，其中独立董事 6 人，占董事会总人数 1/3 以上，完全符合上市公司独立董事设置的有关要求，并且独立董事均为在金融、证券、法律及煤炭、化工等领域的专业人才和专家学者，很好地补充完善了公司董事会人才结构，有效地提高了公司治理水平。报告期内，我公司六位独立董事勤恳负责，认真按照关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见和公司章程的要求，坚决杜绝无故缺席董事会的情况，有效保障了公司决策机制的贯彻畅行，维护了公司利益，并且有效保障了中小股东合法权益不受侵害。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 是否独立完整 情况说明 对公司产生的影响 改进措施业 务 方 面 独立完整情况 是 公司生产经营系统健全，拥有独立完整的煤炭生产、设备采购和煤炭销售体系，具有独立完整的自主经营能力。确保公司依法自主经营能力，不依赖于控股股东和关联企业。持续推进 人 员 方 面 独立完整情况 是 公司依照公司法及劳动法等有关法律法规，建立健全并严格执行人力资源和工资管理制度，在人事、工资管理等方面完全独立。确保公司人力资源体系独立。持续推进 资 产 方 面 独立完整情况 是 公司所拥有的资产全部产权清晰，不存在任何财务负担和法律纠纷。确保公司资产产权清晰、独立。持续推进 机 构 方 面 独立完整情况 是 公司拥有独立完整的智能管理部门，生产经营管理系统健全，机构、业务及办公场所独立。确保公司日常经营活动的独立性 持续推进 财 务 方 面 独立完整情况 是 公司财务系统独立完整，并严格执行上市公司会计核算和财务管理制度，财务人员、公司账户、税务登记等财务特质完全独立。确保公司财务独立完整。持续推进 (四)公司内部控制制度的建立健全情况 内部控制建设的总体方案 公司按照企业内部控制基本规范和上市公司内部控制指引等规范性文件的要求，不断健全和完善公司的内部控制管理体系。公司的内部控制制度充分考虑内部环境、经营风险、控制活动、检查监督等多方面因素，力求建立一个设计科学、运行有效、全面控制、相互制衡的风险管理体系。同时明确公司所属各单位、各职能部门的职责，从而确保各项内控制度得以有效执行，提高公司经营工作效率，有效控制经营风险，促进公司持续健康发展。内部控制制度建立健全的工作计划及其实施情况 公司重点从法人治理、生产组织、投资融资、合同管理、资产管理、财务管理、人力资源、信息披露等方面建立健全各项规章制度，并随着工作的推进不断进行修订、完善。2010 年，为提高公司的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，公司制订了年报信息披露重大差错责任追究制度、外部信息使用人管理制度和内幕信息知情人登记制度，为公司规范运作提供了有效的制度保障。内部控制检查监督部门的设置情况 公司董事会下设审计委员会，负责公司内部控制的日常检查监督工作，定期和不定期对公司层面、公司所属各单位、公司各业务环节进行控制监督检查，检查内部控制制度是否存在缺陷和实施中是否存在问题，并及时予以改进，确保内部控制制度的有效实施。高级管理人员离职时，其工作业绩和内部控制执行情况实施离任审计。内部监督和内部总体来看，公司目前已建立起较为健全、合理的内部控制制度，整套内部控制制度包括山西潞安环保能源开发股份有限公司 2010 年年度报告 14控制自我评价工作开展情况 法人治理、生产经营、财务管理、行政及人力资源管理、信息披露等方面，基本涵盖公司经营管理的各层面和各主要业务环节，且各项内控制度均得到有效执行。董事会对内部控制有关工作的安排 随公司逐步的业务拓展和战略推进，相关内控制度应配套加以完善，明确分工与责任，加强内部控制的监督检查，分析内部控制缺陷的性质和产生的原因，提出整改要求，并跟踪内部控制缺陷整改情况。对内控中出现的重大缺陷，追究相关责任单位或者责任人的责任。与财务报告相关的内部控制制度的建立和运行情况 公司按照财政部制定的有关内控制度指导规范、企业财务通则、企业会计制度、企业会计准则以及其他各项财税政策法规，已制定并逐步修改了各项财务管理制度，主要包括：财务会计报告及分析管理、财务档案管理及财务规范管理、财务信息系统管理、存货管理、成本费用管理、固定资产管理、无形资产管理、在建工程管理、销售与收款管理、应付账款管理、资产减值准备管理、职工薪酬管理、融资管理、投资管理、担保管理、资金管理、现金管理、股东权益管理、利润及利润分配等。内部控制存在的缺陷及整改情况 截止报告期末，公司未发现内部控制存在重大设计和运行缺陷，未发生上级监管部门要求限期整改的情况。(五)高级管理人员的考评及激励情况 报告期内，公司严格考核奖惩制度执行，将高级管理人员的奖评方案与企业年度经营优劣情况对接，依据年度考核结果，由公司薪酬委员会讨论决定后兑现薪酬和奖励。报告期内，公司董事会及薪酬委员会主持各项考评及激励措施得当，激励机制和相关奖励制度执行情况良好，起到了应用的激励和约束效果。(六)公司披露了内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告 潞安环能 2010 年度企业社会责任报告 披露网址： 1、公司是否披露内部控制的自我评价报告：是 披露网址： 2、公司是否披露了审计机构对公司内部控制报告的核实评价意见：是 披露网址： (七)公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况 公司制定了内幕信息知情人登记制度、年报信息披露重大差错责任追究制度、外部信息使用人管理制度，对公司年报编制、审议、披露的程序和保密措施、责任追究等进行了规定，规定公司可以对信息披露重大差错责任人给予行政及经济处分，并有权视情形追究相关责任人的法律责任。报告期内，公司年报信息披露未出现重大会计差错、重大信息遗漏等情况。七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介(一)年度股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期二九年度股东大会 2010 年 5 月 18 日中国证券报、上海证券报、证券时报 2010 年 5 月 19 日 会议审议通过了以下决议：二九年度董事会工作报告、二九年度独立董事山西潞安环保能源开发股份有限公司 2010 年年度报告 15述职报告、二九年度监事会工作报告、关于审议公司二九年度报告及摘要的议案、关于审议二九年度财务决算报告及二一年度财务预算报告的议案、关于公司二九年度利润分配的预案、关于公司二一年度日常关联交易的议案、关于续聘二一年度审计机构的议案。(二)临时股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 二一年第一次临时股东大会 2010 年 9 月 19 日 中国证券报、上海证券报、证券时报 2010 年 9 月 21 日 会议审议并通过了以下决议：关于公司二一年度补充关联交易的议案、关于余吾煤业公司申请流动资金贷款的议案、关于为山西天脊潞安化工有限公司续贷提供担保的议案。八、八、董事会报告董事会报告(一)管理层讨论与分析 1、报告期内公司外部经济形势总体回顾（1）2010 年外部经济形势总体回顾 2010 年，我国经济在复杂的国际经济形势下实现回升趋稳的发展态势，进一步提升了国内整体经济发展信心，进一步降低了国际金融危机给我国带来的持续影响，整体经济形势基本稳定并实现了较快发展。受国内宏观经济和国家政策影响，国内能源消费持续回升，能源行业尤其是煤炭行业规模效益凸显，规模集聚扩大化和结构调整转型发展相伴而生，能源供给能力稳中有升，有效保障了国内经济社会发展的能源需求。公司经营情况回顾：2010年，是公司上市以来经营业绩最好、发展速度最快、全面完成“十一五”战略目标并取得丰硕成果的一年。一年来，在生产任务重、安全压力大、市场复杂多变、经营管理难度不断加大的情况下，公司董事会围绕年度股东大会确定的工作思路和重点工作，强化经营管理，坚持战略制胜，科学谋划，重在执行，企业发展继续保持了持续健康快速发展的良好态势，主要经济指标再创历史最好水平，公司综合实力和核心竞争力得到进一步巩固和增强，“中国煤炭第一股”地位更加突显，为“十二五”全面开创转型跨越发展新局面奠定了坚实基础。1）核心经济指标连上新台阶，企业综合实力显著增强 2010年，在连续多年大幅增长的基础上，公司各项主要经济指标全面超额完成了年度股东大会制定的经营任务和目标，再次实现高起点上的高增长。煤炭产量实现历史性突破，首次突破3000万吨大关，达到3322万吨，同比增加325万吨，增幅10.84%；资产总额呈现跨越式增长，达到293.64亿元，同比增加76.34亿元，增幅35.13%；营业收入实现历史性突破，首次迈上200亿元新台阶，达到214.28亿元，同比增加31.67亿元，增幅17.34%；利润总额实现历史性突破，相继跨越30亿元、40亿元两个新平台，达到41.29亿元，同比增加11.95亿元，增幅40.73%；归属于母公司所有者的净利润34.37亿元，同比增加13.28亿元，增幅62.97%；每股收益达到2.99元，同比增加1.16元。上市五年来，公司资产总额、净资产、营业收入、利润总额和净利润等五项核心经济指标分别是上市前的5.7倍、8.2倍、3.8倍、4.4倍、4.9倍，复合增长率分别达到了41.64%、52.47%、30.33%、34.67%、37.42%，谱写了安全发展、创新发展、跨越发展的新篇章。山西潞安环保能源开发股份有限公司 2010 年年度报告 162）安全保障能力大幅提升，企业发展基础更加坚实 面对本部矿井地质条件日趋复杂，整合矿井处于过渡期、危险期，瓦斯、水患等重大事故威胁日益突出的严峻形势，我们把2010年确定为“安全综合治理年”