601958_2010_金钼股份_2010年年度报告_2011-03-28.pdf

金堆城钼业股份有限公司 2010 年年度报告 601958 金堆城钼业股份有限公司 2010 年年度报告 601958 金堆城钼业股份有限公司 2010 年年度报告 1 目录目录 一、重要提示.2 二、公司基本情况.3 三、会计数据和业务数据摘要.4 四、股本变动及股东情况.6 五、董事、监事和高级管理人员.11 六、公司治理结构.17 七、股东大会情况简介.23 八、董事会报告.24 九、监事会报告.37 十、重要事项.40 十一、财务会计报告.45 十二、备查文件目录.120 金堆城钼业股份有限公司 2010 年年度报告 2一、重要提示 一、重要提示（一）本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。（二）独立董事康义先生、席酉民先生和董事卢景友先生因故不能到会，分别书面委托独立董事强力先生、何雁明先生和董事赵志国先生代为出席并行使表决权；公司其他董事出席了会议。（三）中磊会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。（四）公司负责人马宝平、主管会计工作负责人马祥志及会计机构负责人（会计主管人员）杨建利声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。（五）报告期内公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。（六）报告期内公司不存在对外提供担保事项。金堆城钼业股份有限公司 2010 年年度报告 3二、公司基本情况（一）公司法定中、英文名称及缩写 1、公司法定中文名称：二、公司基本情况（一）公司法定中、英文名称及缩写 1、公司法定中文名称：金堆城钼业股份有限公司（以下简称“金钼股份”或“公司”）2、公司法定中文名称缩2、公司法定中文名称缩写：金钼股份 3、公司法定英文名称：3、公司法定英文名称：Jinduicheng Molybdenum Co.,Ltd.（二）公司法定代表（二）公司法定代表人：马宝平（三）公司董事会秘书及其联系地址、电话、传真、电子信箱 1、姓 名：（三）公司董事会秘书及其联系地址、电话、传真、电子信箱 1、姓 名：秦国政 2、地 址：2、地 址：陕西省西安市高新技术产业开发区锦业一路 88 号金钼股份综合楼 A 座 3、电 话：3、电 话：029-88320076 4、传 真：4、传 真：029-88320330 5、电子信箱：5、电子信箱：（四）公司证券事务代表及其联系地址、电话、传真、电子信箱 1、（四）公司证券事务代表及其联系地址、电话、传真、电子信箱 1、姓 名：习军义 2、2、地 址：陕西省西安市高新技术产业开发区锦业一路 88 号金钼股份综合楼 A 座 3、3、电 话：029-88320019 4、4、传 真：029-88320330 5、电子信箱：5、电子信箱：（五）公司注册地址、办公地址、邮政编码、国际互联网网址及电子信箱 1、注册地址：（五）公司注册地址、办公地址、邮政编码、国际互联网网址及电子信箱 1、注册地址：陕西省西安市高新技术产业开发区锦业一路 88 号 2、办公地址：2、办公地址：陕西省西安市高新技术产业开发区锦业一路 88 号金钼股份综合楼 A 座 3、邮政编码：3、邮政编码：710077 4、国际互联网网址：4、国际互联网网址：http:/ 5、电子信箱：5、电子信箱：（六）公司选定的信息披露报纸名称、登载年度报告的中国证监会指定网站的网址、年 度报告备置地点 1、信息披露报纸名称：（六）公司选定的信息披露报纸名称、登载年度报告的中国证监会指定网站的网址、年 度报告备置地点 1、信息披露报纸名称：中国证券报 上海证券报 证券时报 2、国际互联网网址：2、国际互联网网址：上海证券交易所网站 http:/ 3、报告备置地点：3、报告备置地点：公司董事会办公室（七）公司股票上市交易所、股票简称和股票代码 1、股票上市交易所：（七）公司股票上市交易所、股票简称和股票代码 1、股票上市交易所：上海证券交易所 2、股票简称：2、股票简称：金钼股份 3、股票代码：3、股票代码：601958（八）其它有关资料 1、公司首次注册登记日期：（八）其它有关资料 1、公司首次注册登记日期：2007 年 5 月 16 日 公司最近一次变更注册登记日期：公司最近一次变更注册登记日期：2010 年 9 月 20 日 2、公司首次注册登记地点：2、公司首次注册登记地点：陕西省工商行政管理局 公司最近一次变更注册登记地点：公司最近一次变更注册登记地点：陕西省工商行政管理局 3、企业法人营业执照注册号：3、企业法人营业执照注册号：610000100018555 4、税务登记号码：4、税务登记号码：610198661177620 5、组织机构代码证：5、组织机构代码证：661177620 6、报告期内聘请的会计师事务所：6、报告期内聘请的会计师事务所：中磊会计师事务所有限责任公司 会计师事务所办公地址：会计师事务所办公地址：北京市丰台区星火路1 号昌宁大厦8 层 金堆城钼业股份有限公司 2010 年年度报告 4三、会计数据和业务数据摘要 三、会计数据和业务数据摘要（一）主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 996,736,912.88利润总额 1,002,150,901.64归属于上市公司股东的净利润 835,624,733.41归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润832,021,963.28经营活动产生的现金流量净额 886,918,227.32（二）非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动性资产处置损益 1,512,654.62计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）4,529,388.52除上述各项之外的其他营业外收入和支出-628,054.38所得税影响额-1,352,318.25少数股东权益影响额（税后）-458,900.38合计 3,602,770.13 （三）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2010 年 2009 年 本期比上年同期增减（%）2008 年 营业收入 7,062,859,478.304,586,369,806.6854.00 5,960,553,258.41 利润总额 1,002,150,901.64681,309,520.8147.09 3,230,069,434.54 归属于上市公司股东的净利润 835,624,733.41549,481,249.2552.08 2,733,502,482.18 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 832,021,963.28 547,776,668.37 51.89 2,744,975,057.80 经营活动产生的现金流量净额 886,918,227.32117,800,728.14652.90 2,650,712,419.29 2010 年末 2009 年末 本期末比上年末增减（%）2008 年末 总资产 14,374,732,739.1114,072,363,816.452.15 14,628,358,677.00所有者权益 13,411,712,012.3913,275,996,705.931.02 13,673,313,933.20金堆城钼业股份有限公司 2010 年年度报告 5 主要财务指标 2010 年 2009 年 本期比上年同期增减（%）2008 年 基本每股收益（元/股）0.260.1752.94 0.91稀释每股收益（元/股）0.260.1752.94 0.91扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.260.1752.94 0.91加权平均净资产收益率（%）6.264.11上升 2.15 个百分点 28.18扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）6.244.09上升 2.15 个百分点 28.41每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.270.04575.00 0.88 2010 年末 2009 年末 本期末比上年末增减（%）2008 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）4.164.111.22 5.09金堆城钼业股份有限公司 2010 年年度报告 6四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况（一）股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：万股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 258,100.44 79.99-12,840.36-12,840.36 245,260.0876.011、国家持股 2、国有法人持股 258,100.44 79.99-12,840.36-12,840.36 245,260.0876.013、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 64,560.00 20.0112,840.3612,840.36 77,400.3623.991、人民币普通股 64,560.00 20.0112,840.3612,840.36 77,400.3623.992、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 322,660.44 10000 322,660.441002、股份变动的批准情况（1）首次发行 经中国证券监督管理委员会证监许可2008379 号文件核准和上海证券交易所上证上字200827 号文件批准，本公司 2008 年 4 月 17 日在上海证券交易所向社会公众首次公开发行人民币普通股 53,800 万股，发行后总股本为 268,883.70 万股。（2）资本公积金转增股本 根据公司 2009 年 4 月 23 日召开的 2008 年度股东大会决议，公司于 2009 年 5月 19 日实施了公积金转增股本方案，以总股本 268,883.70 万股为基数，每 10 股以资本公积金转增 2 股，转增完成后总股本为 322,660.44 万股。金堆城钼业股份有限公司 2010 年年度报告 73、限售股份变动情况 2010 年 5 月 16 日，发起人股东太原钢铁（集团）有限公司（以下简称“太钢集团”）中色（宁夏）东方集团有限公司（以下简称“东方集团”）和宝钢集团有限公司（以下简称“宝钢集团”）持有的本公司共计 12,840.36 万股有限售条件股份限售期届满，于 5 月 17 日开始上市流通（详见公告 2010-007）。单位：万股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 解除限售日期 太钢集团 7,743.007,743.00东方集团 2,580.962,580.96宝钢集团 2,516.402,516.402010 年 5 月 17 日合计 12,840.3612,840.36/4、内部职工股情况 本公司无内部职工股。（二）股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 截至报告期末，公司股东总数为 206,093 户，持有公司 5%以上（含 5%）的股东一户，即金堆城钼业集团有限公司（以下简称金钼集团），持有公司股份数量为245,207.52 万股，占公司期末总股本的 76.00。单位：万股 报告期末股东总数 206,093 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 金钼集团 国有法人 76.00245,207.520.00 245,195.52 5111.00太钢集团 国有法人 2.187,043.00-700.00 0.00 161.40东方集团 国有法人 0.632,035.80-545.16 0.00 53.80宝钢集团 国有法人 0.341,100.00-2658.38 0.00 0.00交通银行易方达50 指数证券投资基金 境内非国有法人 0.28918.24 0.00 0.00中国工商银行上证 50 交易型开放式指数证券投资基金 境内非国有法人 0.26846.11 0.00 0.00金堆城钼业股份有限公司 2010 年年度报告 8博时价值增长证券投资基金 境内非国有法人 0.23739.99 0.00 0.00中国银行嘉实沪深 300 指数证券投资基金 境内非国有法人 0.17554.88 0.00 0.00中国建设银行工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 境内非国有法人 0.16505.93 0.00 0.00交通银行博时新兴成长股票型证券投资基金 境内非国有法人 0.15500.00 0.00 0.00前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 太原钢铁（集团）有限公司 7,043.00 人民币普通股 中色(宁夏)东方集团有限公司 2,035.80 人民币普通股 宝钢集团有限公司 1,100.00 人民币普通股 交通银行易方达 50 指数证券投资基金 918.24 人民币普通股 中国工商银行上证 50 交易型开放式指数证券投资基金 846.11 人民币普通股 博时价值增长证券投资基金 739.99 人民币普通股 中国银行嘉实沪深 300 指数证券投资基金 554.88 人民币普通股 中国建设银行工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 505.93 人民币普通股 交通银行博时新兴成长股票型证券投资基金 500.00 人民币普通股 中国建设银行华夏红利混合型开放式证券投资基金 459.99 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前 10 名无限售条件股东中，博时价值增长证券投资基金和交通银行博时新兴成长股票型证券投资基金都为博时基金管理有限公司管理的基金。其余无限售条件股东之间的关联关系未知。根据财政部 2009 年 6 月 19 日发布的境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法的有关规定，金钼集团、太钢集团、东方集团所持本公司股份分别被冻结 5111.00 万股、161.40 万股、53.80 万股待转持。金堆城钼业股份有限公司 2010 年年度报告 9前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:万股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 1 金钼集团 245,195.522011 年 4 月 17 日 见注 1 2 全国社会保障基金理事会转持一户 64.562013 年 5 月 16 日 见注 2 合计 245,260.08 注 1：自本公司 A 股股票在证券交易所上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其已直接或间接持有的本公司股份，也不由本公司收购该部分股份。注 2：境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法第十三条规定，“转由社保基金会持有的境内上市公司国有股，社保基金会承继原国有股东的禁售期义务。对股权分置改革新老划断至本办法颁布前首次公开发行股票并上市的股份有限公司转持的股份，社保基金会在承继原国有股东的法定和自愿承诺禁售期基础上，再将禁售期延长三年”。目前该账户所持股份即为宝钢集团转持股份，因此限售期将再延长三年。2、控股股东及实际控制人情况（1）控股股东情况 控股股东名称:金钼集团 法定代表人:黄晓平 注册资本:400,000 万元 经营范围：水、蒸汽生产、销售；矿产资源（除钼以外）的探矿、采矿、选矿、加工、科研、贸易；新型建材的生产及销售；机械加工；对外投资；金属期货；工程建筑、工程承包；房地产经营与开发；土地、房屋租赁。（2）实际控制人情况 实际控制人名称:陕西有色金属控股集团有限责任公司（以下简称“陕西有色集团”）法定代表人:黄晓平 注册资本:211,000 万元 经营范围：授权范围内国有资本（产权、股权、收益）的经营和管理，有色金属及相关产业的项目融资、投资及经营。金堆城钼业股份有限公司 2010 年年度报告 10 （3）控股股东及实际控制人变更情况 报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。（4）公司与控股股东及实际控制人的产权关系方框图 76.00 100 100 陕西省国有资产监督管理委员会 陕西有色金属控股集团有限责任公司 金堆城钼业集团有限公司 金堆城钼业股份有限公司 金堆城钼业股份有限公司 2010 年年度报告 11五、董事、监事和高级管理人员 五、董事、监事和高级管理人员（一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 马宝平 董事长 男 49 2010 年 5 月 26 日2013 年 5 月 25 日 0 00是 马保平 副董事长 男 54 2010 年 5 月 26 日2013 年 5 月 25 日 0 00是 田照峰 董事 男 55 2010 年 5 月 26 日2013 年 5 月 25 日 0 00是 卢景友 董事 男 52 2010 年 5 月 26 日2013 年 5 月 25 日 0 00是 左可国 董事 男 57 2010 年 5 月 26 日2013 年 5 月 25 日 0 00是 赵志国 董事 男 55 2010 年 5 月 26 日2013 年 5 月 25 日 0 00是 何季麟 董事 男 66 2010 年 5 月 26 日2013 年 5 月 25 日 0 00是 康 义 独立董事 男 71 2010 年 5 月 26 日2013 年 5 月 25 日 0 07.79否 席酉民 独立董事 男 55 2010 年 5 月 26 日2013 年 5 月 25 日 0 07.79否 何雁明 独立董事 男 58 2010 年 5 月 26 日2013 年 5 月 25 日 0 07.79否 强 力 独立董事 男 50 2010 年 5 月 26 日2013 年 5 月 25 日 0 07.79否 申占鑫 监事会主席男 48 2010 年 5 月 26 日2013 年 5 月 25 日 0 00是 杨贵龙 监事 男 46 2010 年 5 月 26 日2013 年 5 月 25 日 0 00是 张秀芝 监事 女 48 2010 年 5 月 26 日2013 年 5 月 25 日 0 011.19否 张继祥 总经理 男 46 2010 年 5 月 26 日2013 年 5 月 25 日 0 039.25否 雷治洲 副总经理 男 56 2010 年 5 月 26 日2013 年 5 月 25 日 0 030.71否 薛云新 副总经理 男 53 2010 年 5 月 26 日2013 年 5 月 25 日 0 030.71否 马全智 副总经理 男 53 2010 年 5 月 26 日2013 年 5 月 25 日 0 030.71否 朱永安 总工程师 男 51 2010 年 5 月 26 日2013 年 5 月 25 日 0 030.71否 马祥志 总会计师 男 43 2010 年 5 月 26 日2013 年 5 月 25 日 0 030.71否 秦国政 董事会秘书男 44 2010 年 5 月 26 日2013 年 5 月 25 日 0 030.71否 合 计/0 0265.86/金堆城钼业股份有限公司 2010 年年度报告 12（二）董事、监事、高级管理人员主要工作经历 1、马宝平先生，工商管理硕士，高级工程师，“全国五一劳动奖章”获得者。曾任金堆城钼业公司（以下简称“金钼公司”）供应处副处长，西安金源建材厂厂长，金钼公司进出口公司总经理，金钼公司副总经理、总经理、党委副书记；现任陕西有色集团董事,金钼集团董事、总经理、党委副书记,金钼股份董事长。2、马保平先生，大学学历，教授级高级工程师。曾任金钼公司科研所副所长、所长，金钼公司技术中心常务副主任，金钼公司总工程师、党委副书记、纪委书记、党委书记；现任金钼集团党委书记、副董事长、副总经理，金钼股份副董事长。3、田照峰先生，工商管理硕士，高级工程师。曾任西安冶金设计研究院办公室副主任，中国有色金属工业西安公司计划处副处长、处长，中国有色金属工业西安公司规划部主任，陕西有色集团规划部主任，陕西有色集团总经理助理、董事会秘书；现任陕西有色集团副总经理、总法律顾问，金钼股份董事。4、卢景友先生，工商管理硕士，教授级高级工程师。曾任金钼公司露天矿副矿长、矿长,金钼公司总经理助理、副总经理；现任金钼集团副总经理，金堆城西色（加拿大）有限公司董事长、总裁，金钼股份董事。5、左可国先生，大学学历，高级工程师。曾任金钼公司百花岭选矿厂副厂长、厂长，金钼公司副总经理；现任金钼集团监事会主席、党委副书记、工会主席，金钼股份董事。6、赵志国先生，大学学历，高级工程师。曾任金钼公司三十亩地选矿厂副厂长、厂长，金钼公司百花岭选矿厂厂长，金钼公司西安金城筹建处主任，金钼公司总经理助理、副总经理；现任金钼集团副总经理，金钼股份董事。7、何季麟先生，大学学历，教授级高级工程师，中国工程院院士。曾任宁夏有色金属冶炼厂副总工程师、总工程师、副厂长、厂长，西北有色金属材料研究院院长，宁夏东方钽业股份有限公司董事长，东方集团董事长、党委书记；现任金钼股份董事，东方集团董事，宁夏东方钽业股份有限公司董事，西北稀有金属材料研究院名誉院长，中国有色金属学会常务理事。8、康义先生，大学学历，教授级高级工程师。曾任青铜峡铝厂厂长，宁夏回族自治区经委党组书记、主任，宁夏回族自治区组织部部长、常委、副书记，中国有色金属工业总公司党组副书记、副总经理，国家有色金属工业管理局副局长、党组成员；现任中国有色金属工业协会会长、党组书记，全国政协委员，金钼股份、中金堆城钼业股份有限公司 2010 年年度报告 13国铝业股份有限公司、宝鸡钛业股份有限公司独立董事。9、席酉民先生，管理工程博士、教授、博士生导师。曾任西安交通大学党委常委、副校长，西安交通大学管理学院院长,西安交通大学城市学院创立院长；现任西安交通大学管理学教授，西交利物浦大学执行校长，英国利物浦大学副校长，陕西MBA 学院常务副院长，国务院学位委员会管理科学与工程学科评议组召集人，教育部工商管理教学指导委员会主任委员，教育部科技委委员兼管理学科部常务副主任，全国 MBA 教育指导委员会委员，国家自然科学基金委员会工商管理学科评审组组长，中国系统工程学会副理事长，中国管理现代化研究会副理事长，中国企业现代化研究会副会长，西安市人大常委，金钼股份、西安标准工业股份有限公司独立董事。10、何雁明先生，教授、研究生导师。曾任美国加州州立大学商学院金融系高级访问学者及中国财务金融与企业研究中心访问教授，北京大学光华管理学院金融证券研究中心访问学者等；现任西安交通大学经济金融学院金融学教授、学术委员会成员、证券研究所副所长，美国纳斯达克研究论坛会员，澳大利亚银行家协会会员，中国注册会计师协会会员，陕西上市公司协会顾问及协会独立董事委员会主任，金钼股份、陕西秦川机械发展股份有限公司、咸阳偏转股份有限公司、陕西建设机械股份有限公司独立董事。11、强力先生，教授，硕士生导师。曾任西北政法学院经济法系、法学二系讲师、副教授、教授；现任西北政法大学经济法学院院长、经济法学硕士研究生导师组组长，西北政法大学金融法研究中心主任，中国法学会银行法研究会副会长，证券法研究会常务理事，世界贸易组织法研究会理事，陕西省法学会金融法研究会会长、经济法研究会副会长，陕西省委省政府决策咨询委员会委员，金钼股份、西安饮食股份有限公司、西安民生集团股份有限公司、宝鸡商场（集团）股份有限公司、西安飞机国际制造股份有限公司独立董事。12、申占鑫先生，工商管理硕士，高级会计师，曾任中国有色金属工业西安公司办公室、财务处、审计处干事，陕西有色集团审计部副主任；现任陕西有色集团审计部主任。13、杨贵龙先生，大专学历，曾任太原钢铁（集团）有限公司初轧厂财务科会计，太原钢铁（集团）有限公司财务处成本科成本会计，太原钢铁（集团）有限公司热连轧厂财务科科长，福建中钢公司总会计师，福建福原经济技术联合公司经理；现任太原钢铁（集团）有限公司计财部部长。金堆城钼业股份有限公司 2010 年年度报告 1414、张秀芝女士，大学学历，高级会计师。曾任金钼公司审计处副科级审计员，金钼集团监事；现任金钼股份监事、审计监察部审计员。15、张继祥先生，工商管理硕士，高级工程师。曾任金钼公司组织部副部长、部长，金钼集团工会主席、纪委书记、副总经理、监事会主席；现任金钼股份总经理，金堆城钼业光明（山东）股份有限公司董事长，华钼有限公司董事长。16、雷治洲先生，工商管理硕士，高级工程师。曾任金钼公司长安钼加工厂厂长，金堆城钼业科技有限责任公司总经理，金钼集团总经理助理，金堆城汝阳公司董事长，金堆城汝阳公司建设指挥部常务副指挥长、指挥长；现任金钼股份副总经理，金钼汝阳董事长。17、薛云新先生，大学学历，高级工程师。曾任金钼公司露天矿副矿长、矿长，金钼集团露天矿矿长；现任金钼股份副总经理，金钼股份矿冶分公司总经理。18、马全智先生，大专学历，工程师。曾任金钼公司机电修配厂副厂长、厂长，金钼公司钼化学事业部总经理，金钼公司长安钼加工厂厂长，金钼公司西安华钼新材料股份有限公司总经理，陕西华钼新材料有限公司总经理；现任金钼股份副总经理。19、朱永安先生，大学学历，正高职高级工程师。曾任金钼公司科研所副所长，金钼公司技术处处长，金钼集团技术处处长；现任金钼股份总工程师。20、马祥志先生，工商管理硕士，高级会计师。曾任金钼公司财务处副处长，金钼集团财务处处长；现任金钼股份总会计师，华钼有限公司董事。21、秦国政先生，工商管理硕士，经济师。曾任金钼公司办公室副主任，金钼公司党委办公室主任，金钼集团办公室主任；现任金钼股份董事会秘书。（三）在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称担任的职务 是否领取报酬津贴姓名 股东单位名称担任的职务 是否领取报酬津贴马宝平 金钼集团 董事、总经理、党委副书记 是 马保平 金钼集团 党委书记、副董事长、副总经理 是 卢景友 金钼集团 副总经理 是 左可国 金钼集团 监事会主席、党委副书记、工会主席 是 赵志国 金钼集团 副总经理 是 何季麟 东方集团 董事 是 杨贵龙 太钢集团 计财部部长 是 金堆城钼业股份有限公司 2010 年年度报告 15在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 是否领取报酬津贴姓名 其他单位名称 担任的职务 是否领取报酬津贴马宝平 陕西有色集团 董事 否 田照峰 陕西有色集团 副总经理、总法律顾问 是 卢景友 金堆城西色（加拿大）有限公司 董事长、总裁 否 中国有色金属学会 常务理事 否 西北稀有金属材料研究院 名誉院长 否 何季麟 宁夏东方钽业股份有限公司 董事 否 中国有色金属工业协会 会长 是 中国铝业股份有限公司 独立董事 是 康 义 宝鸡钛业股份有限公司 独立董事 是 西安交通大学 教授 是 西交利物浦大学 执行校长 是 席酉民 西安标准工业股份有限公司 独立董事 是 西安交通大学 教授 是 咸阳偏转股份有限公司 独立董事 是 陕西秦川机械发展股份有限公司 独立董事 是 何雁明 陕西建设机械股份有限公司 独立董事 是 西北政法大学经济法学院 院长 是 西安饮食股份有限公司 独立董事 是 西安民生集团股份有限公司 独立董事 是 宝鸡商场(集团)股份有限公司 独立董事 是 强 力 西安飞机国际制造股份有限公司 独立董事 是 申占鑫 陕西有色集团 审计部主任 是 华钼有限公司 董事长 否 张继祥 金堆城钼业光明（山东）股份有限公司 董事长 否 雷治洲 金钼汝阳 董事长 否 薛云新 金钼股份矿冶分公司 总经理 否 马祥志 华钼有限公司 董事 否 （四）董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 依据公司第一届董事会第十七次会议通过的2010 年度经营业绩考核方案，由董事会考核、决定高级管理人员薪酬。2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 2010 年，在公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员的报酬，均依据公司制定的工资管理规定和薪酬考核办法发放。3、董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 本年度在公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员年度报酬总额为 265.86万元（税前）。金堆城钼业股份有限公司 2010 年年度报告 16（五）公司董事、监事、高级管理人员变动情况 报告期内，公司完成了第二届监事会换届工作，监事会主席杨秋霞女士和石磊先生由于个人工作变动原因不再担任公司监事。经有权股东提名，股东大会选举申占鑫先生和杨贵龙先生担任公司第二届监事会股东代表监事。公司第二届监事会第一次会议选举申占鑫先生担任本届监事会主席。（六）公司员工情况 在职员工总数 4,956公司需承担费用的离退休职工人数 36专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 3,815销售人员 65技术人员 470行政人员 606教育程度 教育程度类别 数量（人）研究生 106大学本科 727大学专科 662中专 113 金堆城钼业股份有限公司 2010 年年度报告 17六、公司治理结构 六、公司治理结构（一）公司治理的情况 不断完善和提高公司治理水平是公司不懈追求的目标。报告期内，公司规范运作，不断完善法人治理结构，完成了第二届董事会及各委员会的换届选举；制定了年报信息披露重大差错责任追究制度内幕信息知情人管理制度外部信息使用人管理制度审计委员会年报工作规程并提交公司第二届董事会第二次会议审议通过；修订了公司章程部分条款。公司董事会认为，公司法人治理的实际情况基本符合中国证监会上市公司治理准则的要求。公司治理情况如下：1、股东与股东大会。公司制定有公司章程和股东大会议事规则，确保所有股东、特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权利；公司股东大会严格按照要求召集、召开股东大会并由律师出席见证，与会股东或股东代表充分行使表决权。2、控股股东与上市公司。公司控股股东能够按照上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引要求，规范大股东行为，通过股东大会行使出资人权利，未有直接或间接干预公司决策和经营活动的情形；公司自主经营，独立运行，与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务方面做到了“五分开”；公司与控股股东发生的关联交易，均签订了关联交易协议并按照规定程序履行了审批和披露义务。3、董事与董事会。公司严格按照公司法公司章程规定的选聘程序选举董事，董事会人数和人员构成符合法律、法规要求；全体董事都能够按时出席董事会和股东大会，认真履行义务，审慎行使权利；积极参加证监会及其派出机构和上海证券交易所组织的有关培训，不断提高规范行使职权的能力。4、监事和监事会。公司监事会人员构成符合法律法规要求，各位监事都具备相关的财务、审计知识；监事会能够按照公司章程和公司监事会议事规则要求召集、召开会议，履行职责，对公司经营运作和财务以及董事、高级管理人员履行职责的合法、合规性进行有效监督。5、绩效评价与激励约束机制。公司除 4 名独立董事和 1 名职工监事在公司领取薪酬外，其余董事、监事均在股东单位领取薪酬。公司已建立了有效的绩效评价和激励约束机制，高级管理人员及员工薪酬与企业经营目标和个人绩效挂钩，高管人员薪酬根据完成经营目标情况由董事会考核，其他员工按照逐级考核原则实施。金堆城钼业股份有限公司 2010 年年度报告 186、利益相关者。公司充分尊重和维护利益相关者的合法权益，实现股东、员工、债权人、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康发展。7、信息披露与透明度。公司根据上海证券交易所 上市公司信息披露管理办法和上市公司股票上市规则等规定制定了信息披露管理制度重大事项内部报告制度内幕信息知情人管理制度外部信息使用人管理制度和年报信息披露重大差错责任追究制度，信息披露工作及时、准确、完整，增强了公司透明度。8、公司与控股股东及实际控制人之间的同业竞争和关联交易（1）公司与控股股东及实际控制人不存在同业竞争问题。（2）由于特殊的地理原因，目前公司与控股股东存在着必要的关联交易，该等关联交易不仅有利于维持公司矿区生产正常、持续，也有助于调节、控制生产经营成本，符合成本效益原则。所有发生的关联交易均签订了关联交易协议并经公司董事会和股东大会批准，公司从完善管理制度，严格审批程序，加强信息披露和日常监控等多方面对关联交易实施控制管理。9、公司治理专项活动开展情况 根据陕西证监局 关于贯彻落实中国证监会的通知（陕证监发200727 号）和关于进一步推进公司治理专项活动的通知（陕证监发200845 号）要求，公司于 2008 年 7 月启动公司治理专项自查和整改活动，8 月完成了存在问题的整改工作。为了持续推进治理专项活动，进一步提高公司治理水平，公司多次修订了公司章程，制定了公司年报信息披露重大差错责任追究制度等管理制度，进一步完善内部控制体系，加强投资者关系管理和信息披露工作。(二)董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独立董事 本年应参加董事会次数 亲自出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自参加会议 马宝平 否 5 5 3 0 0 否 马保平 否 5 5 3 0 0 否 田照峰 否 5 5 3 0 0 否 卢景友 否 5 4 3 1 0 否 左可国 否 5 5 3 0 0 否 赵志国 否 5 5 3 0 0 否 何季麟 否 5 5 3 0 0 否 金堆城钼业股份有限公司 2010 年年度报告 19康 义 是 5 4 3 1 0 否 席酉民 是 5 4 3 1 0 否 何雁明 是 5 5 3 0 0 否 强 力 是 5 5 3 0 0 否 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司未有独立董事对本年度董事会会议议案及其他非董事会会议议案提出异议的情况。3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 公司建立了健全的独立董事工作制度，公司章程和公司董事会议事规则对独立董事任职资格、提名、选举及权利和职责进行了规定，公司独立董事年报工作制度明确了独立董事在年报编制、披露过程中应履行的职责。报告期内，各独立董事都能够认真履行职责，亲自出席或以授权委托的方式参加公司董事会和股东大会，参与重大事项决策，督导完善内控制度建设；审查公司与关联方资金往来、对外担保和关联交易等事项，并了发表独立意见；审阅公司财务报告、募集资金存放与实际使用情况专项报告。（三）公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 1、业务方面独立完整情况 公司拥有完整的钼采选、焙烧、加工、产品研发及销售业务一体化产业链条，独立经营，与控股股东不存在同业竞争，业务也不依赖于控股股东。2、人员方面独立完整情况 公司拥有完善的劳动、人事及工资管理制度，人员、经营场所与控股股东分开，独立运行；高级管理人员均在本公司领取薪酬，且均未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼任职务。3、资产方面独立完整情况 公司具备与主钼业务生产经营相关的生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法拥有生产经营所必需的采矿权、土地使用权、房屋所有权、商标等无形资产，与控股股东和实际控制人资产完全分离，产权关系清晰。4、机构方面独立完整情况 金堆城钼业股份有限公司 2010 年年度报告 20公司按照公司法上市公司治理准则等法律法规设立了股东大会、董事会、监事会和经营层，法人治理架构完整。公司生产经营的组织管理机构健全，精简高效，独立于控股股东。5、财务方面独立完整情况 公司设立了独立的财务部门，并已建立独立的财务核算体系和财务管理制度；开立了独立的银行账户，独立纳税，并拥有足够的专职财务人员负责本公司财务工作；独立进行财务决策，不存在控股股东干预本公司资金使用的情况。(四)公司内部控制制度的建立健全情况 1、内部控制建设的总体方案 公司将依据企业内部控制基本规范上海证券交易所上市公司内部控制指引等规范性文件的要