600816_2010_安信信托_2010年年度报告_2011-04-25.pdf

0 安信信托投资股份有限公司 安信信托投资股份有限公司 600816 600816 2010 年年度报告 2010 年年度报告安信信托投资股份有限公司 2010 年年度报告 1 目录 目录 一、一、重要提示重要提示.2 二、二、公司基本情况公司基本情况.2 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.4 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况.6 五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员.11 六、六、公司治理结构公司治理结构.14 七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介.21 八、八、董事会报告董事会报告.22 九、九、监事会报告监事会报告.30 十、十、重要事项重要事项.32 十一、十一、备查文件目录备查文件目录.41 十二、财务报告十二、财务报告.41 安信信托投资股份有限公司 2010 年年度报告 2一、一、重要提示重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 张春景 主管会计工作负责人姓名 张春景 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 赵宝英 公司负责人张春景、主管会计工作负责人张春景及会计机构负责人（会计主管人员）赵宝英声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、二、公司基本情况公司基本情况(一)公司信息 公司的法定中文名称 安信信托投资股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 安信信托 公司的法定英文名称 ANXIN TRUST&INVESTMENT CO.,LTD 公司的法定英文名称缩写 AXXT 公司法定代表人 张春景 安信信托投资股份有限公司 2010 年年度报告 3(二)联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 武国建 联系地址 上海市广东路 689 号 29 层 电话 021-63410710 传真 021-63410712 电子信箱 (三)基本情况简介 注册地址 上海市控江路 1553-1555 号 注册地址的邮政编码 200092 办公地址 上海市广东路 689 号 29 层 办公地址的邮政编码 200001 公司国际互联网网址 http:/ 电子信箱 (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 上海市广东路 689 号 29 层 (五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 安信信托 600816 鞍山信托、G*ST安信、G 安信 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 1987 年 2 月 16 日 公司首次注册登记地点 鞍山市铁东区五道街 55 号 最 近 一 次 变更 公司变更注册登记日期 2004 年 8 月 6 日 公司变更注册登记地点 上海市杨浦区控江路 1553-1555 号 A 座 3 楼 301 室 安信信托投资股份有限公司 2010 年年度报告 4企业法人营业执照注册号 3100001007240 税务登记号码 310110765596096 组织机构代码 765596096 公司聘请的会计师事务所名称 立信会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 上海南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 楼 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 120,035,606.49 利润总额 124,319,287.01 归属于上市公司股东的净利润 92,663,762.60归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 88,346,782.81经营活动产生的现金流量净额 69,672,412.07(二)扣除非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 金额 非流动资产处置损益-17,193.65计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）3,178,252.00对外委托贷款取得的损益 2,232,560.00除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,122,622.17所得税影响额-1,066,977.52少数股东权益影响额（税后）-1,132,283.21合计 4,316,979.79 安信信托投资股份有限公司 2010 年年度报告 5(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2010 年 2009 年 本期比上年同期增减(%)2008 年 营业总收入 309,929,292.26172,990,652.7079.16 132,326,860.76营业收入 62,305,224.9951,078,239.5821.98 43,476,889.57 利润总额 124,319,287.0146,791,365.70165.69 34,400,877.72归属于上市公司股东的净利润 92,663,762.6047,259,933.7596.07 26,889,227.81归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 88,346,782.8141,324,768.69113.79 27,426,639.57经营活动产生的现金流量净额 69,672,412.07 159,117,146.68-56.21 434,073.67 2010 年末 2009 年末 本期末比上年同期末增减(%)2008 年末 总资产 688,600,585.90 591,702,135.93 16.38 502,350,293.48所有者权益（或股东权益）326,123,585.14 233,459,822.5439.69 176,125,902.11 主要财务指标 2010 年2009 年本期比上年同期增减(%)2008 年基本每股收益（元股）0.20410.104196.060.0592 稀释每股收益（元股）0.2041 0.1041 96.060.0592 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.1945 0.091113.740.0604 加权平均净资产收益率（%）33.1222.9增加 10.22 个百分点16.61扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）31.5820.02增加 11.56 个百分点16.94每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.150.35-57.140.001 2010 年末 2009 年末 本期末比上年同期末增减(%)2008 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）0.7182 0.5141 39.700.3878 安信信托投资股份有限公司 2010 年年度报告 6四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股 其他小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 260,000 0.06 260,0000.061、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 453,849,778 99.94 453,849,77899.941、人民币普通股 453,849,778 99.94 453,849,77899.942、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 454,109,778 100 454,109,778100 2、限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。安信信托投资股份有限公司 2010 年年度报告 7(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 55,777 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 上海国之杰投资发展有限公司 境内非国有法人 32.96149,670,6720 质押 143,780,000 中国工商银行南方成份精选股票型证券投资基金 未知 2.019,148,394 未知 中国银行大成蓝筹稳健证券投资基金 未知 1.547,000,000 未知 中国农业银行股份有限公司新华优选成长股票型证券投资基金 未知 0.924,156,317 未知 中国建设银行海富通风格优势股票型证券投资基金 未知 0.602,727,461 未知 蒋水良 未知 0.602,725,400 未知 安信信托投资股份有限公司 2010 年年度报告 8北京联辉投资担保有限公司 未知 0.562,534,400 未知 牛飞 未知 0.542,459,700 未知 蒋仕波 未知 0.492,213,833 未知 深圳市海欣投资担保有限公司 未知 0.472,130,100 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 上海国之杰投资发展有限公司 149,670,672人民币普通股 中国工商银行南方成份精选股票型证券投资基金 9,148,394人民币普通股 中国银行大成蓝筹稳健证券投资基金 7,000,000人民币普通股 中国农业银行股份有限公司新华优选成长股票型证券投资基金 4,156,317人民币普通股 中国建设银行海富通风格优势股票型证券投资基金 2,727,461人民币普通股 蒋水良 2,725,400人民币普通股 北京联辉投资担保有限公司 2,534,400人民币普通股 牛飞 2,459,700人民币普通股 蒋仕波 2,213,833人民币普通股 深圳市海欣投资担保有限公司 2,130,100人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知上述股东之间存在关联关系或属于一致行动人的情况 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间新增可上市交易股份数量 限售条件 1 鞍山市新大地轮胎工程有限公司 260,000 由国之杰先行代其对价安排，被代付对价的非流通股股安信信托投资股份有限公司 2010 年年度报告 9东在办理其持有的非流通股股份上市流通时，应先征得国之杰的同意，并由本公司向证券交易所提出该等股份的上市流通申请 2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具体情况介绍 上海国之杰投资发展有限公司成立于 1995 年，目前注册资本 1,132,790,000 元，其主营业务包括房地产开发，物业管理，投资管理；金属材料，普通机械，电器设备，建筑装潢，计算机及配件，通讯器材及设备销售等。在房地产、金融、高科技和新能源领域，通过产业和产业间新价值的发现、整合和创造，实现整体价值的提升，资产规模日益壮大。(2)控股股东情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 上海国之杰投资发展有限公司 单位负责人或法定代表人 张春景 成立日期 1995 年 5 月 12 日 注册资本 1,132,790,000主要经营业务或管理活动 房地产开发，物业管理，投资管理；金属材料，普通机械，电器设备，建筑装潢，计算机及配件，通讯器材及设备销售等(3)实际控制人情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 上海国之杰投资发展有限公司 单位负责人或法定代表人 张春景 成立日期 1995 年 5 月 12 日 注册资本 1,132,790,000主要经营业务或管理活动 房地产开发，物业管理，投资管理；金属材料，普通机械，电器设备，建筑装潢，计算机及配件，通讯器材及设备销售等 安信信托投资股份有限公司 2010 年年度报告 10(4)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。安信信托投资股份有限公司 2010 年年度报告 11五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期任期终止日期年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 张春景 董事长 女 542007 年7 月 11日 2012 年5 月 19日 152.8否 宋沈建 董事 男 532007 年7 月 11日 2012 年5 月 19日 3.6是 武国建 董 事、董秘 男 402007 年7 月 11日 2012 年5 月 19日 96.76否 施天涛 独 立 董事 男 482006 年8 月 11日 2011 年8 月 11日 11.6否 李英 独 立 董事 女 602007 年7 月 11日 2012 年5 月 19日 11.6否 马惠莉 监事长 女 432010 年1月8日2012 年5 月 19日 0是 周丽 监事 女 402006 年5 月 29日 2012 年5 月 19日 0是 陈兵 监事 男 352009 年7 月 29日 2012 年5 月 19日 34否 安信信托投资股份有限公司 2010 年年度报告 12李廷芳 副总裁 男 442009 年5 月 20日 2012 年5 月 19日 259.27否 合计/569.63/张春景：曾任建设银行所属海南建联实业总公司、河南租赁公司总经理；建业集团（中国公司）常务副总裁；湖北金环股份有限公司董事长兼任襄樊机场有限公司董事长、安信信托股份有限公司监事会主席等职务，现任上海国之杰投资发展有限公司董事长，本公司董事长 宋沈建：上海国之杰投资发展有限公司监事、行政人事部总经理兼总裁办公室主任 武国建：曾任职于本公司证券管理总部、天津证券营业部、研发中心、投资银行部、董事会办公室，曾担任本公司证券事务代表。现任本公司董事会董事、董事会秘书 施天涛：历任清华大学法学院讲师、副教授、教授、副院长 李英：曾任郑州市审计局金融审计投资审计处处长，从事会计、审计工作三十七年；曾任河南省工程造价协会副理事长；现任河南省注册会计师协会副会长、北京诚和工程造价事务所有限公司董事长 马惠莉：黄浦区第三届党代表。曾任上海谷元房地产开发有限公司副总经理，现任上海国之杰投资发展有限公司副总裁、上海三至酒店管理有限公司董事长 周丽：历任重庆电冰箱总厂会计、重庆电冰箱总厂型材分公司财务经理、重庆中闽企业发展有限公司副总经理兼财务总监、北京东方嘉业房地产开发有限公司财务经理,现任上海国之杰投资发展有限公司财务总监、本公司监事 陈兵：曾任上海爱建信托投资有限责任公司财务主管，现任安信信托投资股份有限公司财务 李廷芳：北京大学博士后、国家开发银行专家、厦门大学管理学院兼职教授。曾就职于龙岩地区印刷厂、厦门国有资产投资公司、中泰信托投资有限责任公司，本公司总裁助理、市场执行官，公司副总裁 (二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 张春景 上海国之杰投资发展有限公司 董事长 2005 至今 否 宋沈建 上海国之杰投资发展有限公司 人事部总经理 2000 至今 是 马惠莉 上海国之杰副总裁 2001 至今 是 安信信托投资股份有限公司 2010 年年度报告 13投资发展有限公司 周丽 上海国之杰投资发展有限公司 财务总监 2004 至今 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期任期终止日期 是否领取报酬津贴 施天涛 清华大学法学院 副院长、教授1996 至今 是 李英 北京诚和工程造价事务所有限公司 董事长 2005 至今 是 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 在本公司任职的董事、监事、高级管理人员年度报酬均按公司规定的薪酬标准确定。独立董事年度报酬按股东大会通过的公司独立董事制度的规定确定。经公司股东大会批准，公司每月支付每位董事 3000 元津贴。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 董事、监事、高级管理人员报酬确定的主要依据是在公司担任职务情况、公司行业性质、本人贡献大小、所在地收入及消费水平等因素。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 公司根据制定的绩效考核管理办法综合考虑全年因素对高级管理人员的履职情况进行考评，并根据董事会薪酬与考核委员会关于年度考评决议执行。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 李廷芳 副总裁 离任 个人原因辞职 注：报告期后公司收到原副总裁李廷芳先生的辞职报告，李廷芳先生因个人原因申请辞去公司副总裁的职务，辞职后不再担任公司任何职务。安信信托投资股份有限公司 2010 年年度报告 14(五)公司员工情况 在职员工总数 61公司需承担费用的离退休职工人数 21专业构成 专业构成类别 专业构成人数 高级管理人员 3董事会办公室 1运营支持中心 6研究发展中心 1财务管理中心 8风险控制中心 7信托业务中心 27固有业务中心 2客户服务中心 5稽核审计部 1教育程度 教育程度类别 数量（人）博士 1研究生 14本科 37大专 9 六、六、公司治理结构公司治理结构(一)公司治理的情况 报告期内公司严格按照公司法、证券法、信托法及中国银监会、中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作。强化公司治理结构：公司按照公司法、证券法、上市公司治理准则及相关法律法规的要求，不断健全公司治理结构。根据中国证监会上市公司股东大会指引、关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定以及上海证券交易所股票上市规则（2008 年修订）、上海证券交易所董（监）事会议事规则指引等文件精神和公司的治理实践，公司制订了 公司章程、公司股东大会规则、公司董事会议事规则、公司监事会议事规则、经理（总裁）工作细则、公司独立董事制度、董事会专门委员会实施细则、公司信息披露事务管理制度、公司关联交易制度、公司担保制度 及 公司募集资金管理办法安信信托投资股份有限公司 2010 年年度报告 15等公司治理文件，并根据法律法规对相关制度及时进行了修订和更新。公司已依法建立了规范的管理制度，严格按照章程规定的程序召集、召开股东大会、董事会和监事会，同时，继续强化对各控股子公司的监督管理，提高业务能力。董事会专门委员会情况：根据公司需要，董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、风险控制与审计委员会、关联交易委员会等董事会专业委员会,公司根据信托公司治理指引 等相关规定在董事会下增设信托委员会，并制订了各专业委员会议事规则。专门委员会成员全部由董事组成，其中风险控制与审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、关联交易委员会和信托委员会中都由独立董事担任召集人。公司内部控制情况：为保证自有和信托财产的独立、安全、完整，维护委托人、受益人和股东的利益，防范经营风险、道德风险和操作风险，保障公司稳健运行，公司一直把内部控制作为公司治理的重要内容之一，逐步形成了较为完善的内部控制体系。一是建立了内部控制的组织架构，设立了信托业务部门和资产管理部门，信托资产和自有资产相互独立，并由不同的高管人员分别管理；设立了会计核算部门，按国家颁布的会计制度进行会计核算，公允反映各项目的价值；设立了独立于其他部门和业务经营活动之外的风险控制部门，根据有关法律法规和制度规定对各项业务、各部门、各岗位实施针对性、有效性稽核监督，对内控制度的建立和执行情况进行检查和评价。二是实施动态的内部控制制度，各种信托业务和自营业务按各自的管理办法和操作规程进行。严格履行会计监督职能和电脑安全控制职能。信托业务的内部控制情况：公司管理风险的有效性在不断增强，在组织结构方面，公司设有信托和自营业务决策委员会、信托业务风险控制委员会、董事会风险控制与审计委员会、首席风控官、风控执行官、风险控制中心；在项目审批流程和风险管理方面，公司从项目设立到清算要经过专门的项目立项评审会议、项目业务决策会议和定期的风险评估会议；在业务的风险防范和责任承担方面。公司已初步建立起风险管理三道防线，即各有关职能部门和业务单位为第一道防线；风险管理职能部门和业务决策及风险管理委员会为第二道防线；董事会下设的风险控制与审计委员会为第三道防线；在建章立制方面，公司通过不断完善各种委员会工作制度、业务审批流程和工作底稿保存要求，重点强化对操作和合规风险的控制。独立董事履职情况：报告期内公司独立董事能够严格按照 公司法、证券法 等法律、法规以及公司章程的要求，认真履行职责，积极参与公司决策。有足够的时间和精力履行职责，对公司对外担保情况、关联交易、聘任高级管理人员等重大事项及时发表意见。作出独立判断时，不受公司主要股东、实际控制人和其他与公司存在利害关系的单位、个人的影响，较好地维护了公司和全体股东利益。公司与控股股东的关系：公司具有独立的业务及自主经营能力，公司控股股东严格规范自己的行为，通过股东大会行使出资人的权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，公司与控股股东进行的关联交易公平合理，公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务做到了五独立，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。控股股东能认真履行出资人的权利、义务，没有发生侵占和损害上市公司利益的行为。安信信托投资股份有限公司 2010 年年度报告 16 公司对外担保情况：公司严格规范对外担保行为，严格控制对外担保事项，防范潜在风险。为规范公司对外担保行为，防范财务风险，确保公司经营稳健，根据公司法、担保法、关于规范上市公司对外担保行为的通知、关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知制定了公司担保制度，并严格履行公司对外担保的内部审批程序，使公司对外担保行为更加规范化。信息披露和投资者关系管理情况：报告期内，公司依照上海证券交易所 股票上市规则、中国证监会颁布的相关法律法规和公司章程以及公司信息披露事务管理制度的有关规定，按照公平、公正、公开的原则严格履行信息披露义务，确保信息披露的真实、及时、准确、完整，增强信息披露的透明度，确保全体股东有平等的机会获取信息。公司根据中国证监会的要求建立投资者关系管理制度并积极开展投资者关系管理工作，加强公司与投资者的交流和沟通。公司按照相关法律法规的要求，根据公司制订的信托项目信息披露指引，严格进行信托业务的信息披露。一般信托项目的常规信息，公司每季度向受益人披露一次，证券投资类项目每月披露一次。对于信托项目的重要事项，公司在获知有关情况之日起 3 个工作日向受益人披露。专项治理情况：报告期内公司根据中国证券监督管理委员会 关于公司治理专项活动公告的通知等精神，为进一步提高上市公司治理水平，公司继续深入开展专项治理活动，经严格自查，公司依据公司法、上市公司治理准则、上市公司章程指引等法律法规的要求建立了完善的治理结构并规范运作，实际运作中没有违反相关规定或与相关规定不一致的情况，也未发现大股东及其附属企业违规占用公司资金的情况。本报告期内公司在 2008 年度整改完成的基础上进行了巩固和深化，切实保证公司治理结构更加规范、完整。公司治理的规范化，是一个持续性改进和完善的过程，公司结合五部委联合颁布的企业内部控制基本规范及相关细则及时修订和完善公司内控制度，充分重视公司治理的实效性、长效性及持续性，不断提高公司日常运作的规范程度。(二)董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独立董事 本年应参加董事会次数 亲自出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自参加会议 张春景 否 5500 0 否 宋沈建 否 5500 0 否 武国建 否 5500 0 否 安信信托投资股份有限公司 2010 年年度报告 17施天涛 是 5530 0 否 李英 是 5520 0 否 年内召开董事会会议次数 5其中：现场会议次数 2通讯方式召开会议次数 0现场结合通讯方式召开会议次数 3 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 报告期内，公司独立董事均能依照法律和公司章程勤勉尽职地履行权利和义务，根据有关规定对公司的重大关联交易等事项发表独立意见，促进了董事会决策的科学性和客观性。特别是在年报的编制及披露过程中，公司独立董事严格按照证券监管部门的要求及 独立董事审阅年报工作制度的规定，积极履行职责，与公司及会计师事务所进行了细致的沟通，并提出相关有益建议，充分发挥了独立董事独立作用，切实保障了广大股东尤其是中小股东的利益。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 是否独立完整 情况说明 对公司产生的影响 改进措施业务方面独立完整情况 是 公司的业务独立于控股股东，双方不存在同行业竞争，具有独立完整的业务及自主经营能力。人员方面独立完整情况 是 公司按照公司法有关规定设立了健全的法人治理结构，公司的董事、总经理及其他高级管理人员均通过合法程序产生，公司劳动、人事、工资自主管理，完全独立于控股股东。办公 安信信托投资股份有限公司 2010 年年度报告 18机构和生产经营场所与控股股东完全分开。公司的董事长、副总裁、董事会秘书等高级管理人员均在本公司领取薪酬，并且没有在控股股东单位担任除董事以外的其他职务。资产方面独立完整情况 是 公司资产完整，与控股股东严格分开。公司拥有独立的产权和使用权，并履行了相关法律手续。机构方面独立完整情况 是 公司的组织体系健全，设立了完整、独立的法人治理结构，股东大会、董事会、监事会和经营层在各自的职责、权限范围内，各司其职，各负其责。公司的经营管理实行董事会授权下的总裁负责制。财务方面独立完整情况 是 公司设立了独立的财务管理中心，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，独立在银行开设账户。(四)公司内部控制制度的建立健全情况 内部控制建设的总体方案 公司内部控制建设的总体目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。公司目前已建立健全了一系列内部控制制度，涵盖了业务管理、财务管理、行政管理、固定资产管理、稽核审计管理、信息披露、工作流程、部门职能、岗位职责等整个管理过程，公司所有部门、子公司及各项经营活动均能在公司内部控制框架内健康运行，有效保证了公司经营效益水平的不断提升和战略目标的实现。公司目前要建立更为完善的内控体系，不仅要满足监管的需求，还要完善、安信信托投资股份有限公司 2010 年年度报告 19严密、强调执行，形成规范管理体系，使内部控制制度体系完整、层次分明。内部控制制度建立健全的工作计划及其实施情况 公司内部控制制度主要由公司法人治理制度和基本管理控制制度两部分组成。公司法人治理制度主要由公司章程、股东大会规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总裁（经理）工作细则、独立董事制度、董事会专门委员会实施细则、信息披露制度等构成。公司法人治理制度规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，构建公司基本的组织架构和授权、监督体系，保证了公司法人治理的高效运转。基本管理控制制度主要由财务会计制度、劳动人事薪酬管理制度、经营管理制度、内部审计制度、程序文件等构成。基本管理控制制度为制定及实施公司整个具体管理系统和程序提供了规则方法，是对法人治理制度的落实和细化。上述制度共同构建了内部控制的控制环境、风险评估过程、信息系统与沟通、控制活动和对控制的监督五个方面。内部控制检查监督部门的设置情况公司董事会下设风险控制与审计委员会，负责公司内部控制的监督、审查和公司的审计工作，稽核审计部为审计委员会的常设办事机构，并接受公司审计委员会的工作指导和监督。内部监督和内部控制自我评价工作开展情况 公司董事会下设风险控制与审计委员会，负责公司内部控制的监督、审查和公司的审计工作。对公司内部控制制度的有效性进行评价，对公司经营管理和运作的合法合规性进行监督检查，协助董事会建立并有效维持公司内部控制系统，对公司经营中的风险进行研究、分析和评估，并提出风险防范措施和建议，保证公司的规范健康发展。公司制定内部审计制度，稽核审计部门对公司的经营活动、财务收支、经济效益等进行内部审计监督，并对其内部控制制度的建立和执行情况进行检查和评价。公司对发生的经营业务及其产生的信息和数据进行稽核，稽核审计部为风险控制与审计委员会的常设办事机构，并接受公司审计委员会的工作指导和监督。对在审计过程中发现的重大问题，直接向审计委员会报告，并督促改进和完善。同时，公司监事会对董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规或者章程的行为进行监督；当董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求其予以纠正，必要时向股东大会或国家有关主管机关报告，发挥安信信托投资股份有限公司 2010 年年度报告 20对关键管理人员的监督作用。董事会对内部控制有关工作的安排公司董事会每年审查公司内部控制执行情况，并提出健全和完善的意见；通过下设风险控制与审计委员会，定期听取公司各项制度和流程的执行情况，风险控制与审计委员会定期组织公司内部审计机构对公司内部控制制度执行情况进行检查。与财务报告相关的内部控制制度的建立和运行情况 依据会计法规和国家统一的企业会计准则，公司制定了适合自身特点的会计制度，在财务管理中心下设立自营财务部和信托财务部，将自有财产与信托财产分别计账，分别管理，切实做到两大业务的部门分开、业务及管理人员分开、信息资源隔离。对日常资金的管理分别制定了银行资金管理制度、现金管理制度、信用卡管理制度、票据管理制度、个人借款管理制度、费用报销管理制度等制度，涵盖公司财务管理、会计系统的方方面面，从管理制度到资产管理、财务报告、票据档案管理、内部稽核、会计人员职责等各方面都做了详细的规定。规范财务管理和会计核算工作；强化公司财务监督的功能，加强投资、资产的管理力度，防止经营风险。内部控制存在的缺陷及整改情况 公司快速发展对如何加强全面管理提出了新的挑战，内部控制制度方面还需要根据公司的运营需要不断加以完善和提高，在兼顾经营发展的同时要保证在管理上及时跟进，需要不断提升公司治理水平，加强内部控制的执行力度。(五)高级管理人员的考评及激励情况 公司董事会下设薪酬与考核委员会，负责考评公司董事以及高级管理人员的履职情况，按绩效评价标准和程序，对董事及高级管理人员进行绩效评价并对其进行定期考评，根据考评结果决定聘任或解聘、薪酬和奖惩等事项。报告期内公司高级管理人员在履行职责时，做到了勤勉尽职，取得了较突出的成绩，公司治理水平明显提升，主营业务收入与净利润比去年增长约 100%，实现了信托业务的安全、有效运行，完善了公司治理。未发现上述人员在履行职责时有违反法律、法规、公司章程及损害公司及股东利益的行为，综合考虑全年因素，对高管人员考评为优秀。(六)公司披露了内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告 安信信托投资股份有限公司关于公司内部控制的自我评估报告 披露网址： 安信信托投资股份有限公司 2010 年年度报告 211、公司是否披露内部控制的自我评价报告：是 披露网址： 2、公司是否披露了审计机构对公司内部控制报告的核实评价意见：是 披露网址： (七)公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况 为进一步规范公司的内部控制制度，公司根据上海证券交易所的相关规定，制定了年报信息披露重大差错责任追究制度，以增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度,强化信息披露责任意识。该制度经公司 2010 年 4 月 26日召开的第六届董事会第八会议审议通过。报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告更正的情况。七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介(一)年度股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2009 年度股东大会 2010 年 5 月 17 日 中国证券报、上海证券报 2010 年 5 月 18 日 安信信托投资股份有限公司2009 年度股东大会于 2010 年5月 17 日以现场投票的方式召开。审议通过了 1、关于公司 2009 年度董事会工作报告的议案；2、关于公司 2009 年度监事会工作报告的议案；3、关于公司 2009 年度财务决算报告的议案；4、关于公司 2009年度利润分配预案的议案；5、关于公司 2009 年年度报告及报告摘要的议案；6、关于公司 2009 年度独立董事履职报告的议案。(二)临时股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2010 年第一次临时股东大会 2010 年 1 月 8 日 中国证券报、上海证券报 2010 年 1 月 9 日 安信信托投资股份有限公司 2010 年第一次临时股东大会于 2010 年 1 月 8 日以现场、网络投票相结合的方式召开；会议审议通过了 1、关于安信信托向特定对象发行股份购买资产暨重大资产出售方案有效期延期一年的议案；2、关于续聘立信会计师事务所有限公司为2009 年度审计机构的议案；3、关于选举公司监事的议案；4、安信信托投资股份有限公司关联交易制度的议案；5、安信信托投资股份有限公司担保制度的议案。安信信托投资股份有限公司 2010 年年度报告 22八、八、董事会报告董事会报告(一)管理层讨论与分析 （一）、经营情况回顾（一）、经营情况回顾 一、总体情况一、总体情况 报告期内，在复杂多变的内外部经营环境中，全体员工结合公司实际，坚持专业化、差异化的经营策略，明确市场定位，审慎展业，积极开拓信托业务，在严格控制风险的同时，实现了业绩连续三年的持续稳定增长。报告期内实现营业总收入 30,992.93 万元，归属于母公司的净利润 9,266.38 万元，累计净利润较上年同期增长 96.07%。与此同时，在公司治理、团队建设、内控体系完善、制度建设、客户管理与维护方面也取得了较为明显的成果，公司在建设具有自己特色、良好品质和较强竞争力的非银行金融机构方面取得了长足进步，在可持续发展模式的探索方面迈出了新的坚实步伐。二、主营业务情况二、主营业务情况 信托业务方面，截止报告期末，公司存续信托项目为 49 个，受托信托资产规模 122.70亿元；已完成清算的信托项目（含部分清算）40 个，清算信托规模 98.62 亿元；新增设立信托项目 31 个，新增信托资产规模 89.61 亿元；本报告期内公司实现手续费收入净额 23，958.50万元，比 2009 年同期比增长 120.16%。固有业务项下，截止报告期末，公司母公司资产总额为 58,065.68 万元，负债总额25,482.64 万元，净资产为 32,583.04 万元，比年初增加 10,154.73 万元，原因为公司利润增加。三、讨论与分析三、讨论与分析 1、继续贯彻落实监管要求，调整展业方向，丰富公司业务结构 积极探索、开拓工具型信托投行业务。报告期内公司根据自身实际，结合业务团队的结构和特点，确立了工具型信托投行业务作为公司主要信托业务之一，取得了较好的经营成果，并形成了具有公司自身特色的业务创新和管理模式。着力完善了公司短、中、长期信托产